版权信息

书名：高鸿业版《西方经济学·微观部分》名校考研真题详解

作者：翔高教育经济学教学研究中心

出版社：中国人民大学出版社

出版日期：2012-7-1

ISBN：978-7-300-16037-5

价格：19.80元

目录

CONTENTS

前言

第一章 引论

第二章 需求、供给和均衡价格

第三章 效用论

第四章 生产论

第五章 成本论

第六章 完全竞争市场

第七章 不完全竞争的市场

第八章 生产要素价格的决定

第九章 一般均衡论和福利经济学

第十章 博弈论初步

第十一章 市场失灵和微观经济政策

关于翔高

前言

高鸿业教授的《西方经济学（微观部分）》是目前国内最流行的西方经济学教材之一，国内绝大部分高校选用该书作为硕士研究生入学考试的参考教材。由于该书的知识体系具有一定的独特之处，因而不同高校的历年考研真题也会随之具有一些通用的特色。因此对于考生而言，除了本校历年真题需要深入研究之外，同样选用该书作为考研参考教材的其他院校的历年考研真题，也具有较高的研究价值。

为了便于考生复习参考，本书从指定高鸿业《西方经济学（微观部分）》为参考教材的高校历年考研真题中，精选有代表性的试题，并提供了较详细的解析。

由于绝大部分高校考研参考教材都不是一成不变的，因此本书选取题源时，以该真题对应的年份该高校是否使用高鸿业《西方经济学（微观部分）》教材为准，例如，上海财经大学2005年以前使用该教材作为参考教材，2006年以后则更换为其他教材，因此本书选取的上海财经大学考研真题截止到2005年。

相对而言，本书具有以下几方面的特点：

1.权威性。组编本书的都是北京大学、上海财经大学、厦门大学等名校从教西方经济学几十年的专家、教授，确保答案和解析的权威性。

2.简明性。读者的时间是有限的，尤其是一些应试考生，本书充分考虑到这一点，在组织文字时，尽量剔除没有意义的冗长的文句，让读者一下子抓住问题的精要所在，可以为读者赢得时间。

3.独立性。本书所选试题及解析完整覆盖了微观经济学的全部考点，因此本书又是一本微观经济学习题集。

本书适合参加参考教材为高鸿业《西方经济学（微观部分）》的学校的研究生入学考试的考生复习使用。

由于编者水平有限，本书难免有疏漏之处，敬请各位专家及读者批评指点。本书如有勘误或补遗，将会在翔高考研论坛（http：//bbs.kaoyanmeng.com）发布，敬请关注。各位专家及读者，如有批评意见，可联系我中心客服xgedu@qq.com。

翔高教育经济学教学研究中心

2012年5月

第一章　引论

一、名词解释

1.微观经济学（杭州大学1998研；四川大学2006研）

【解析】微观经济学是宏观经济学的对称，主要通过对个体经济单位的经济行为的研究，说明现代西方经济社会市场机制的运行和作用，以及改善这种运行的途径。价格分析是微观经济学分析的核心，微观经济学又被称为价格理论。微观经济学主要研究家庭、厂商和市场等单个经济主体及其相互之间的关系。微观经济学的核心内容在于验证亚当·斯密的“看不见的手”原理。微观经济学采用个量分析法。

2.稀缺（中央财经大学2000研）

【解析】经济学所说的稀缺是指在给定的时间内，相对于人的需求或是欲望而言，经济资源是有限的，总是供给不足的。这主要是因为：人类的欲望无限，需求永不满足；用来满足人类欲望的经济物品是有限的。故存在着资源的有限性和人类欲望无限性之间的矛盾。正是稀缺性的客观存在，导致了经济学家们从经济角度来研究使用有限的资源来生产什么，如何生产和为谁生产的问题。

经济学研究的问题和经济物品都是以稀缺性为前提的。从稀缺性出发，经济学一般认为，经济学的一个重要任务就是“研究人们如何选择，以便使用稀缺的资源实现效用最大化”。

3.比较静态分析（山东大学2011研）

【解析】所谓比较静态分析，是考察当原有的条件或外生变量发生变化时，原有的均衡状态会发生什么变化，并分析比较新旧均衡状态。例如，在均衡价格决定模型中，当外生变量的变化使得需求曲线或供给曲线的位置发生移动时，均衡点的位置也会随之发生变化，对新旧均衡点的分析比较就是比较静态分析。

二、简答题

1.你如何理解“经济学是研究人类理性行为的科学”？（北京师范大学2007研）

【解析】经济学是研究人类行为的科学，它通过不同于其他行为科学的方式来研究人类的行为。经济学从“经济人”的假设前提出发，认为人类行为的出发点在于寻求自身利益或效用的最大化。在经济学的研究之中，突出地显现了“最大化”这一关键理念。

经济人是对经济社会活动中一切人的一般抽象，认为人的本性是利己的。每一个从事经济活动的人所采取的行为都是力图以自己最小的经济代价去获得最大的利益。人类的行为总会向着利于自身利益的方向发展，不利己的事人们是不会做的。

经济人假设主要包括以下几个方面：首先，在经济活动中，人类追求的目标是自身利益最大化，消费者会选择质优价廉的商品，生产者会生产利润丰厚的商品，生产要素所有者会选择能实现自身报酬最大化的厂商。这就是说经济人不会考虑社会利益，也不会考虑自身的非经济利益。其次，个人的所有行为都是有意识的和具备理性的。不存在经验型和随机性的决策。再次，经济人能够获得必要的信息，每个人都可以清楚地知道自己行为的结果，不存在不确定性。最后，资源的流动不受限制。

尽管我们知道经济学是以经济人为假设的，但是这不等同于经济人就是自私自利的，看不见的手始终存在着。合乎理性是经济学研究的假设，我们应该能够准确地区分假设与现实。

三、论述题

1.为什么稀缺性是产生经济问题的根源？（中山大学2003研）

【解析】（1）经济学所说的稀缺是指在给定的时间内，相对于人的需求或是欲望而言，经济资源是有限的，总是供给不足的。人类的欲望无限，需求永不满足；用来满足人类欲望的经济物品是有限的。这种稀缺不是指资源的绝对量是稀少的。

（2）稀缺是客观存在的。人类之所以有经济行为，之所以有从事生产、分配、交换、消费的经济活动，是由于人类的欲望和由此引起的对物品和劳务的需求是无限多样且永不停息的。可是，用来满足这些无限需求的手段即原来提供这些物品和劳务的生产资源是稀缺的。

稀缺性是任何社会和任何时期人们都会面临的一个基本事实，它反映了欲望的无限性和资源的有限性之间的矛盾，正是这种矛盾引起了人类的各种各样的经济活动，并带来了大量的经济问题。

（3）由稀缺性引起的问题主要有以下几个方面：第一，生产什么。面对稀缺的资源，我们必须谨慎使用，以使获得的效用最大化，或是价值最大化。所以在生产商品的选择上就存在纠葛。第二，如何生产。由于各种要素是稀缺的，所以这就要求我们在生产时力求资源消耗最低，生产产品最有效。因此应根据资源的数量和边际收益生产价值。第三，为谁生产。因为资源的稀缺，没有人可以获得一切，每个社会应该建立一种机制来分配产品。

（4）上面三个问题被称为资源配置问题，正是为了解决这些问题，才产生了经济学。

2.举例说明什么是比较静态分析方法。（南开大学2009研）

【解析】（1）所谓比较静态分析，它是考察当原有的条件或外生变量发生变化时，原有的均衡状态会发生什么变化，并分析比较新旧均衡状态。例如，在均衡价格决定模型中，当外生变量的变化使得需求曲线或供给曲线的位置发生移动时，均衡点的位置也会随之发生变化，对新旧均衡点的分析比较就是比较静态分析。

（2）具体的例子有，在均衡价格决定模型中，当外生变量被确定为不同的数值时，由此得出的内生变量P和Q的数值是不同的。同样，当外生变量的变化使得需求曲线或供给曲线的位置发生变化时，表示内生变量P和Q的数值的均衡点位置也会发生变化。很显然，在一个经济模型中，当外生变量的数值发生变化时，相应的内生变量的数值也会发生变化。这种研究外生变量变化对内生变量影响的方式，以及分析比较不同数值的外生变量下的内生变量的不同数值，即是比较静态分析。

如图1—1所示，在供给不变的情况下，需求的变动使得均衡价格和均衡数量都发生了变化。

图1—1　供给不变，需求变动

第二章　需求、供给和均衡价格

一、名词解释

1.需求价格弹性（武汉大学2004研）

【解析】（1）需求价格弹性是指：在一定时期内，一种商品的需求量对其价格变动的反应程度，其弹性系数等于需求量变动的百分比除以其价格变动的百分比。如果用ed表示需求价格弹性系数，用Q和ΔQ分别表示需求量和需求量的变化量，用P和ΔP分别表示价格和价格的变动量，则需求价格弹性公式为：ed=-·。

（2）影响需求价格弹性的因素主要有消费者对商品的需求强度、商品的替代品数目和可替代程度、商品用途的广泛性等，另外，时间、地域差别、消费习惯、商品质量等也会影响需求价格弹性。

（3）需求价格弹性与商品销售总收益有密切的关系。如果需求价格弹性大于1，即商品富有弹性，则其销售总收益与价格是反方向变动的，即销售总收益随价格的提高而减少，随价格的降低而增加；如果需求价格弹性小于1，即商品是缺乏弹性的，则该商品销售总收益与价格变动是同方向的，即总收益随价格的提高而增加，随价格的降低而减少。

2.需求收入弹性（武汉大学2003研）

【解析】（1）需求收入弹性是指：在一定时期内，一种商品的需求量对消费者收入变动的反应程度，是需求量变动的百分比与收入变动的百分比之比。如果用eM表示需求的收入弹性系数，用I和ΔI分别表示收入和收入的变动量，用Q和ΔQ分别表示需求量和需求量的变动量，则需求收入弹性公式为：eM=·。

（2）在影响需求的其他因素既定的前提下，可以通过需求收入弹性来判断该商品是正常品还是劣等品。如果某种商品的需求收入弹性系数是正值，即eM>0，表示随着收入水平的提高，消费者对此种商品的需求量增加，则该商品就是正常品。如果某种商品的需求收入弹性系数是负值，即eM<0，表示随着收入水平的提高，消费者对此种商品的需求反而下降，则该商品为劣等品。需求收入弹性并不取决于商品本身的属性，而取决于消费者购买时的收入水平。

3.蛛网模型（中央财经大学2008研；武汉大学2002研）

【解析】蛛网模型是一个动态模型，其考察的是价格波动对下一个周期产量的影响，以及由此而产生的均衡的变动，它通常用来分析市场经济中某些产品价格与产量之间的关系，这些产品具有这样的特点，即本期产量决定本期价格，而本期价格决定下期产量。若用P、Q分别表示价格和产量，用D和S分别表示需求函数和供给函数，用t表示时期，则上述关系可以用公式表述为：Pt＝D（Qt）；Qt＝S（Pt-1）。根据需求曲线和供给曲线的陡峭程度，蛛网模型有封闭式、收敛式、发散式三种情况。

蛛网模型解释了某些生命周期较长的商品的产量和价格波动的情况，对实践具有指导意义。但是，这个模型还是一个很简单的和有缺陷的模型，需要进一步的完善。

4.恩格尔定律（北京师范大学2001研；山东大学2003研；中国人民大学2003研；财政部财政科学研究所2004研；对外经济贸易大学2006研；中南财经政法大学2009研；中央财经大学2010研）

【解析】（1）恩格尔定律指：随着家庭和个人收入的增加，收入中用于食品方面的支出的比例将逐渐减小。该定律是由世界著名的德国统计学家恩格尔于1857年阐明的。反映恩格尔定律的系数被称为恩格尔系数，其公式表示为：恩格尔系数（％）=食品支出总额/家庭或个人消费支出总额×100％。

（2）恩格尔定律主要表述的是食品支出占总消费支出的比例随收入变化而变化的一定趋势，揭示了居民收入和食品支出之间的相关性，用食品支出占消费总支出的比例来说明经济发展、收入增加对生活消费的影响程度。众所周知，吃是人类生存的第一需要，在收入水平较低时，其在消费支出中必然占有重要地位；随着收入的增加，在食物需求基本满足的情况下，消费的重心才会开始向穿、用等其他方面转移。因此，一个国家或家庭生活越贫困，恩格尔系数就越大；反之，生活越富裕，恩格尔系数就越小。

（3）国际上通常用恩格尔系数来衡量一个国家和地区人民生活水平的状况。根据联合国粮农组织提出的标准，恩格尔系数在59%以上为贫困，50%~59％为温饱，40%~50％为小康，30%~40％为富裕，低于30％为最富裕。

（4）在我国运用这一标准进行国际和城乡对比时，要考虑到一些不可比因素，如消费品价格的比价不同、居民生活习惯的差异以及由于社会经济制度不同而产生的特殊因素。对于这些横截面比较中的不可比问题，在分析和比较时应做相应的剔除。另外，在观察历史情况的变化时要注意，恩格尔系数反映的是一种长期的趋势，而不是逐年下降的绝对倾向。它是在熨平短期的波动中求得的长期趋势。

二、选择题

1.假定需求函数为Q=10-2P（Q：需求；P：价格），则在P=1处需求弹性系数是（　）。（上海财经大学2003研）

A.0.25

B.0.5

C.1

D.1.25

3.在预算约束线如PXX+PYY=I，且保持收入I和Y商品价格PY不变的条件下，如果由横轴商品X的价格PX变化所引致的价格—消费线与横轴平行，则表明对应此价格波动区间，商品X的需求价格弹性为（　）。（东北财经大学2010研）

A.无穷大

B.零

C.单位弹性

D.不确定

【解析】C。价格—消费曲线是在消费者的偏好、收入以及其他商品价格不变的条件下，与某一种商品的不同价格水平相联系的消费者效用最大化的均衡点的轨迹。商品X的价格—消费线与横轴平行，表明商品Y的需求量不随商品X价格的变化而变化，商品X的需求量和价格的变动率相等，因此对应此价格波动区间，商品X的需求价格弹性为单位弹性。

4.通过降低价格来提高销售收入的条件是所出售商品的（　）。（中央财经大学2002研）

A.需求价格弹性大于1

B.需求价格弹性等于1

C.需求价格弹性小于1

D.需求收入弹性等于1

【解析】A。当需求价格弹性大于1时，总收益与商品价格成反方向变动，即降低商品价格将提高销售收入。

5.以下各组商品中，（　）的需求交叉弹性最可能为正值。（对外经济贸易大学2011研）

A.网球拍和网球

B.牛肉和牛皮

C.牛肉和鸡肉

D.冰激凌和钢笔

【解析】C。显然本题中只有牛肉和鸡肉才是替代品，而商品的需求量随着替代品价格的提高而增加，因此需求的交叉弹性为正值。故选C。

三、简答题

1.为什么不同商品的需求价格弹性不同？（山东大学2004研）

【解析】商品的需求价格弹性是指商品的需求量对其价格变化的反应程度，需求价格弹性系数等于需求量变动的百分比除以价格变动的百分比。商品需求价格弹性系数的大小主要取决于下列因素：

（1）消费者对商品的需求强度。一般而言，消费者对生活必需品的需求强度大且比较稳定，受价格变化影响较小，因而需求价格弹性较小；消费者对奢侈品的需求强度小且不稳定，受价格变化影响大，因而需求价格弹性大。

（2）商品的替代品数目和可替代程度。一种商品的替代品越多，可替代程度越高，其需求价格弹性就越大；反之，则需求价格弹性越小。

（3）商品用途的广泛性。商品的用途越多，其需求价格弹性就越大。例如，羊毛有广泛用途，其价格的提高，必然会从多渠道影响对羊毛的需求，从而使需求以较大的幅度减少。

此外，时间、地域差别、消费习惯、商品质量、售后服务等因素，也会影响需求价格弹性。对不同商品而言，以上各种因素也会不同，所以它们的需求价格弹性也就不同了。

2.为什么大多数商品供给的长期价格弹性大于短期价格弹性？（请简要说明理由。）（厦门大学2005研）

【解析】（1）供给价格弹性表示在一定时期内一种商品的供给量变动对于该商品的价格变动的反应程度。它是商品供给量变动率与其价格变动率之比。供给价格弹性可分为弧弹性和点弹性。供给价格弧弹性表示某商品供给曲线上两点之间的弹性。供给价格点弹性表示某商品供给曲线上某一点的弹性。假定供给函数为Q=f（P），以eS表示供给价格弹性系数，则供给价格弧弹性公式为：eS=·，供给价格点弹性公式为eS=·。

（2）大多数商品供给的长期价格弹性大于短期价格弹性，其主要原因有以下两点：

①在影响供给价格弹性的许多因素中，时间是一个很重要的因素。当商品价格发生变化时，厂商对产量的调整需要一定时间。在很短的时间内，厂商若要根据商品的涨价及时地增加产量，或者若要根据商品的降价及时地缩减产量，都存在程度不同的困难，相应地，供给价格弹性是比较小的。但是，在长期，生产规模的扩大与缩小，甚至转产，都是可以实现的，供给量可以对价格变动做出较充分的反应，供给价格弹性也就比较大了。

②除此之外，在其他条件不变时，生产成本的变化情况也是影响供给价格弹性的重要因素。如果产量增加不会引起单位生产成本较大的提高，则意味着供给价格弹性可以是比较大的。在短期内，产量增加一般会引起单位生产成本较大的变动，所以供给价格弹性较小；而在长期内，厂商容易实现生产的规模经济，产量增加不会引起单位生产成本较大的提高，所以供给价格弹性可以是比较大的。

3.一种商品需求价格弹性的大小主要受哪些因素影响？这些因素对需求价格弹性的具体影响是怎样的？（武汉大学2005研）

【解析】（1）需求价格弹性是指一种商品的需求量对其价格变动的反应程度，其弹性系数等于需求量变动的百分比除以价格变动的百分比。如果用ed表示需求价格弹性系数，用Q和ΔQ分别表示需求量和需求量的变化量，用P和ΔP分别表示价格和价格的变动量，则需求价格弹性公式为：ed=-·。

（2）影响需求价格弹性的因素主要有以下几个：

①消费者对商品的需求强度。一般而言，消费者对生活必需品的需求强度大且比较稳定，受价格变化的影响较小，因而需求价格弹性较小；而消费者对奢侈品的需求强度小且不稳定，受价格变化的影响较大，因而需求价格弹性大。

②商品的替代品数目和可替代程度。一种商品的替代品越多，可替代程度越高，其需求价格弹性就越大；反之，需求价格弹性就越小。

③商品用途的广泛性等。一种商品的用途越多，其需求价格弹性就越大。例如，羊毛有广泛的用途，其价格的提高，必然会从多渠道影响对羊毛的需求，从而使需求以较大的幅度减少。另外，时间、地域差别、消费习惯、商品质量等也会影响需求价格弹性。

4.用恰当的经济学原理说明“薄利多销”的适用范围。（安徽大学2004研）

【解析】（1）“薄利多销”指企业降低产品价格，尽管单个产品的收入减少，但是企业总收益增加了。薄利多销策略适用于富有弹性的商品，即适用于ed>1的商品。

（2）对于需求价格弹性系数ed>1的商品，降低价格会增加厂商的销售收入，相反，提高价格会减少厂商的销售收入，即价格与厂商的销售收入成反方向的变动。这是因为，当需求价格弹性系数ed>1时，厂商降价所造成的销售量的增加率大于价格的下降率。这意味着价格下降所造成的销售收入的减少量必定小于销量增加所带来的销售收入的增加量。所以，降价最终带来的销售收入是增加的。

5.已知需求曲线Q=A-BP，试说明在需求曲线缺乏弹性的部分经营不可能产生利润。（南开大学2006研）

6.有人说，气候不好，农民的收入会减少，对农民不利。但也有人说，气候不好，农产品价格会上涨，可以增加农民的收入，反而对农民有利。试运用所学的经济学原理对这两种说法给予评价。（暨南大学2011研）

【解析】（1）评价气候不好对农民是否有利，主要看农民的农业收入在气候不好的情况下如何变动。气候不好对农民的直接影响是农业歉收，即农产品的供给减少，这表现为农产品的供给曲线向左上方移动。如果此时市场对农产品的需求状况不发生变化，即需求曲线保持不变，那么农产品供给的减少将导致均衡价格的上升。

（2）一般来说，人们对农产品的需求是缺乏弹性的，由需求的价格弹性与销售总收入的上升之间的关系可知，此时农民的农业收入将随着均衡价格的上升而增加。因而在需求状况不因气候不好而发生变化并且对农产品的需求缺乏弹性的情况下，气候不好引致的农业歉收对农民增加收入是有利的。

（3）但是，如果农产品因气候不好而大幅度减产，那么价格上升的幅度不足以弥补产量下降的幅度，农民将不因气候不好而得到更多的收入，反而收入会减少，对农民不利。

（4）由上述分析可知，对这一问题的回答应该首先对农产品的需求弹性以及减产幅度做出假定，而不能笼统地下判断。

四、计算题

1.已知消费者对某种商品的需求函数为Q=100-2P，写出相应的总收益函数和边际收益函数。在什么价格水平上，需求价格弹性系数为1？（中国人民大学2004研）

【解析】（1）总收益函数为：TR=PQ=Q（100-Q）/2；边际收益函数为：MR=50-Q。

当需求价格弹性ed＞1时，有＜0，从而总收益TR与商品价格P反方向变动；

当需求价格弹性ed＜1时，有＞0，从而总收益TR与商品价格P同方向变动；

当需求价格弹性ed＝1时，有＝0，从而商品价格P对收益TR没影响。

3.已知某商品的需求价格弹性系数为0.5，当价格为每公斤3.2元时，销售量为1000公斤，若价格下降10%，销售量是多少？该商品降价后总收益是增加了还是减少了？增加或减少了多少？（安徽大学2005研）

【解析】（1）当该商品的价格P=3.2（元）时，销售量为P=1000（公斤）。若价格下降10%，即ΔP=-0.32，把上述参数代入该商品的需求价格弹性系数公式ed=-·=0.5，可得-·=0.5，求解可得ΔQ=50（公斤），即降价后的销售量为1050公斤。

（2）该商品在价格为3.2元、销售量为1000公斤的条件下，需求价格弹性系数为0.5，即价格下降1%，销售量上升0.5%，表示销售量的上升不足以弥补价格下降导致的总收益减少，因此降价后总收益是减少了。

根据总收益公式可得，该商品降价前的总收益TR=P×Q=3.2×1000=3200（元），降价后的总收益为TR=3.2×（1-10%）×1050=3024（元），因此商品降价导致总收益减少3200-3024=176（元）。

4.某国国内对于某产品的需求和供给具有如下形式：需求函数：Q＝16000/P^2；供给函数：Q＝P^2/10。

（1）求完全竞争情况下的社会福利。

（2）如果政府对该产品实行P＝25元的最低限价，则社会福利的损失是多少？

（3）假设国际市场上该产品的价格是10元，其生产成本远远低于国内。该国政府为了保护国内的生产者，对于进口的每单位产品征收税收5元。与不征收关税相比，社会福利的损失为多少？（清华大学2004研）

5.假定只有一家香烟生产者收购大量农户所生产的烟叶，烟叶市场的供给曲线为w=x，w与x分别表示烟叶价格及烟叶供给量。香烟生产者的边际产品收益为30-x。试求：

（1）烟叶生产量与烟叶价格。

（2）假定政府规定的烟叶最低收购价格为w=12，且禁止低于烟叶最低收购价的交易行为，则烟叶种植农户与香烟生产者的剩余如何变化？（上海财经大学2005研）

【解析】（1）收购烟叶的香烟生产者为买方垄断者，所以需要分析烟叶收购者的MC与MR来确定烟叶的生产量与价格。根据烟叶的供给曲线w=x可知，香烟生产者的总成本TC=w×x=x^2，可见，香烟生产者的边际成本MC=2x；香烟生产者的边际收益MR=30-x。联立MR=MC可得：30-x=2x，所以，烟叶生产量x=10，烟叶价格w=x=10。

政府没有规定最低限价时，如图2—1所示，烟叶均衡价格w＝10，此时，烟叶生产者的TR为矩形BOCD的面积，总支出TC为三角形OCD的面积，烟叶生产者剩余PS_1＝TR－TC＝三角形BOD的面积＝（10×10）/2＝50。

图2—1

香烟生产者的MR曲线为FE，总收益TR为梯形FOCE的面积，总支出TC＝烟叶生产者的总收益，为矩形BOCD的面积，香烟生产者剩余PS_2＝梯形FBDE的面积＝（10＋20）×10/2＝150。

（2）政府规定最低限价w＝12时，如图2—2所示，烟叶价格w＝12，烟叶生产者剩余PS′1为三角形HOI面积＝（12×12）/2＝72；香烟生产者剩余PS′2为梯形FHIJ的面积＝（6＋18）×12/2＝144。

图2—2

可见，政府实施价格管制后，烟叶生产者剩余增加了22单位，香烟生产者剩余减少了6单位。

6.一厂商面临如下平均收益曲线P=100-0.01Q，其中Q是产量，P是价格，以元计算，成本函数为C=50Q+30000。求：

（1）该厂商的利润最大化产量、价格是多少？并求其总利润。

（2）如果政府对生产者生产的每单位产品征税10元，该厂商的利润最大化产量、价格以及利润水平是多少？

（3）如果政府对消费者购买的每单位商品征税10元，结果又将怎样？（中山大学2004研）

【解析】（1）由厂商的平均收益曲线可得厂商的边际收益曲线MR=100-0.02Q。

由成本函数可得出边际成本MC=50。

根据利润最大化的均衡条件MR=MC，可得100-0.02Q=50，解得Q=2500。

此时价格P=100-0.01Q=100-0.01×2500=75。

利润π=TR-TC=（100-0.01Q）×Q-50Q-30000=32500。

（2）当对每单位产品征税10元时，设生产者的产品出厂价格为P′，则销售价格为P′+10。故可得此时厂商的平均收益曲线为P′=100-0.01Q-10=90-0.01Q，得厂商的边际收益为MR=90-0.02Q。

此时厂商的边际成本仍然为50。根据利润最大化的均衡条件MR=MC，可得90-0.02Q=50。

解得Q=2000，此时价格P′=90-0.01Q=90-0.01×2000=70。

利润π′=P′Q=（90-0.01Q）Q-50Q-30000=10000。

（3）当政府对消费者购买的每单位商品征税10元时，设生产者的产品出厂价格为P′，则销售价格为P′+10，其结果和向生产者征税一样。

7.如果某产品的需求函数Q=10000－100P，生产该产品的成本函数为TC=6000+20Q，则：

（1）利润最大化时的价格、产量及利润为多少？

（2）政府对生产者征从量税10元，利润最大化时的价格、产量及利润为多少？（中南财经政法大学2011研）

【解析】（1）根据需求函数得反需求函数为：

P=100－0.01Q

利润函数为：

π=TR－TC=PQ－TC=（100－0.01Q）Q－6000－20Q

=80Q－0.01Q^2－6000

根据利润最大化一阶条件π′=0得：

80－0.02Q=0⇒Q=4000

利润最大化时的价格为：

P=100－0.01Q=60

利润最大化时的利润为：

π=TR－TC=PQ－TC=60×4000－6000－20×4000=154000

（2）政府对生产者征从量税10元，则新成本函数为TC=6000+30Q，利润函数为：

π=TR－TC=PQ－TC=（100－0.01Q）Q－6000－30Q=70Q－0.01Q^2－6000

根据利润最大化一阶条件π′=0得：

70－0.02Q=0⇒Q=3500

利润最大化时的价格为：

P=100－0.01Q=65

利润最大化时的利润为：

π=TR－TC=PQ－TC=65×3500－6000－20×3500=151500

五、论述题

1.俗话说“谷贱伤农”，即粮食丰收反而会带来农民收入的下降，请分析背后的经济学原因，并说明政府在农业领域可以发挥哪些作用。（清华大学2004研；南京财经大学2010研；青岛理工大学2010研）

【解析】（1）“谷贱伤农”指风调雨顺时，农民收获的粮食数量增加，但是卖粮收入反而减少的现象。该现象的经济学逻辑是：在其他因素不变的条件下，粮食丰收使得粮食价格下降，并且粮食价格下降的程度大于粮食产量增加的程度。

（2）总收益函数TR=P·Q，总收益对价格的导数为：=Q+P·=Q（1-ed），其中ed是商品的需求价格弹性。根据总收益对价格的导数表达式可以知道：对于缺乏需求弹性的商品，即商品降价所引起的商品需求量的增加率小于价格的下降率，总收益对价格的导数大于零。因此，对于缺乏需求弹性的商品，降低价格会使厂商的销售收入减少，相反，提高价格会使厂商的销售收入增加。

造成“谷贱伤农”这种现象的根本原因在于：粮食是缺乏需求弹性的商品，当粮食丰收时，粮食价格下降，根据以上分析，粮食总收益下降。

（3）政府在农业领域可以发挥的作用。

由于粮食是缺乏需求弹性的商品，粮食丰收会降低农民的收入，从而会降低农民农业生产的积极性，因此政府需要采取措施保证农民的收入，具体来说，可以采取以下两个措施。

第一，政府保护价收购。即在农业丰收时，为了避免粮食价格大幅度下降，政府设定粮食收购保护价。这就保证了农民能够以较高的价格出售粮食，从而使得粮食丰收时，农民也可以获得更高的收入，保证了农民农业生产的积极性。

第二，对农业生产进行补贴。政府可以采取直接补贴的形式，对从事农业生产的农民进行财政补贴。这种补贴实质上降低了农业生产的成本。农民不会因为粮食丰收反而收入减少，这保证了农民未来从事农业生产的积极性。

2.论述收入弹性和交叉弹性的决定及其经济意义。（山东大学2007研）

【解析】（1）需求收入弹性指：在一定时期内，一种商品需求量对消费者收入变动的反应程度，是需求量变动百分比与收入变动百分比之比。如果用eM表示需求收入弹性系数，用I和ΔI分别表示收入和收入的变动量，用Q和ΔQ分别表示需求量和需求量的变动量，则需求收入弹性公式为：eM=·。

（2）在影响需求的其他因素既定的前提下，通过需求收入弹性可以判断该商品是正常品还是劣等品。如果某种商品的需求收入弹性系数是正值，即eM>0，表示随着收入水平的提高，消费者对此种商品的需求量增加，则该商品就是正常品。如果某种商品的需求收入弹性系数是负值，即eM<0，表示随着收入水平的提高，消费者对此种商品的需求反而下降，则该商品为劣等品。收入弹性并不取决于商品本身的属性，而取决于消费者购买时的收入水平。

（3）需求交叉弹性是指一种商品的需求量对另一种商品价格变动的反应程度，其弹性系数是一种商品需求量变动百分比与另一种商品价格变动百分比之比。如果用x、y代表两种商品，用exy代表x商品需求量对y商品价格的反应程度，则需求交叉弹性公式为：exy=·。

（4）需求交叉弹性可以是正值，也可以是负值，它取决于商品间关系的性质。如果交叉弹性是正值，即exy>0，表示随着y商品价格的提高（降低），x商品需求量增加（减少），则x、y商品之间存在替代关系，为互替品。其弹性系数越大，替代性越强。如果交叉弹性是负值，即exy<0，表示随着y商品价格的提高（降低），x商品需求量减少（增加），则x、y商品之间存在互补关系，为互补品。其弹性系数越小，互补性越强。如果商品x、y的需求交叉弹性为零，即exy=0，则说明x与y之间没有相关性，是相互独立的两种商品。

3.假定政府要提高农民的收入，为什么对社会来说，价格支持或限耕方案比直接发钱给农民的成本大？（厦门大学2009研）

【解析】（1）支持限价发生在政府觉得由市场供给和需求自由决定的市场均衡价格太低了的时候，于是政府规定一个比市场均衡价格高的价格，消费者按这个价格购买，厂商按这个价格出售。

一方面，如图2—3所示，政府制定的支持价格为PS，然后买进维持PS的全部产出。在支持价格PS下，消费者的需求数量为Q_1，但供给上升到Q_2。为了维持PS，政府必须购买Q_2－Q_1。那些购买商品的消费者必须支付更高的价格PS而不是P_0。因此他们遭受的消费者剩余损失为矩形A。对于其他不再购买或削减购买的消费者，剩余损失为三角形B。即消费者剩余损失量为ΔCS=-A-B。

另一方面，生产者获益。现在生产者销售量是Q_2，而不是Q_0，并且价格更高，为PS。即生产者剩余增加量为ΔPS=A+B+E，这里还存在一项政府成本，该成本为（Q_2-Q_1）PS。

所以政府价格支持方案带来的总的福利变化为：

ΔCS+ΔPS-政府成本=E-（Q_2-Q_1）PS

通过图2—3可以看到，这一政策的福利损失量为图中阴影部分的面积。如果政府的目标是给予农民额外收入A+B+E，那么直接发钱给农民而不是诉诸价格支持，对社会来说代价要低很多。这是由于无论是价格支持还是直接支付，消费者都要损失A+B，但直接发钱可以使社会节省图中阴影部分的面积。

图2—3　价格支持的福利分析

（2）限耕方案就是政府让农民把部分耕地闲置，使市场上粮食供给减少，从而让粮食价格上升到政府预定的价格水平。

如图2—4所示，限耕方案引起消费者剩余的变化为ΔCS=-A-B。农民的产出Q_1得到了更高的价格，对应的剩余获益为矩形A。但是，因为产量从Q_0削减到Q_1，因此生产者剩余的损失为三角形C。最后农民还从政府那里获得削减生产的奖励。因此，生产者剩余的总变化为ΔPS=A-C+非生产性支付。

图2—4　限耕方案的福利分析

政府的成本足以激励农民将产出减至Q_1的支付。政府激励必须至少为B+C+E，即在已知较高价格PS下耕种赚得的额外利润。所以政府的成本至少为B+C+E。生产者剩余的总变化为：ΔPS=A-C+B+C+E=A+B+E。

限耕方案下的生产者剩余与政府靠购买产出来维持支持价格这一政策下的生产者剩余刚好相同。对于农民来说，这两种政策是无差异的。因为他们各自最终获得了同量的货币。同样，消费者的货币损失也相同。

在限耕方案下，福利的总变化为：

Δ福利=ΔCS+ΔPS-政府成本=-A-B+A+B+E-B-C-E=-B-C

但是如果政府直接发钱给农民，金额为A+B+E，则社会福利会得到改善。这时，农民获得A+B+E，政府损失A+B+E，总的福利变化为0，而不是损失B+C。

4.什么是需求的价格弹性？影响需求的价格弹性的因素有哪些？（中央财经大学2011研）

【解析】（1）需求价格弹性简称为需求弹性，表示在一定时期内一种商品的需求量变动对于该商品的价格变动的反应程度。或者说，表示在一定时期内当一种商品的价格变化百分之一时所引起的该商品的需求量变化的百分比。公式为：

（2）影响需求价格弹性的因素有：①商品的可替代性，一种商品的可替代品越多，则该商品的需求价格弹性就越大；②商品用途的广泛性，商品用途越广泛，则该商品的需求价格弹性就越大；③商品对消费者生活的重要程度，生活必需品的需求价格弹性就较小；④商品的消费支出在消费者预算总支出中所占的比重，比重越大则需求价格弹性就越大；⑤所考察的消费者调节需求量的时间，时间越长则需求价格弹性就越大。

5.“财政部发通知，家电下乡补贴可以通过四种方式，即农民申领、乡镇政府审核并兑付方式，农民申领、金融机构审核并兑付方式，销售网点代办申领、金融机构审核确认并兑付方式，销售网点代办申领并垫付方式。”请根据以上材料，利用经济学原理分析其经济影响。（对外经济贸易大学2011研）

【解析】（1）财政补贴通过影响价格变动而影响资源配置。对消费者的补贴会增加消费者对被补贴商品的需求，因而需求曲线向右移动，最终需求曲线和供给曲线相交于新的均衡点，显然该点的价格和产量都有所增加，如图2—5（a）所示。对生产者的补贴会增加生产者对被补贴商品的供给，因而供给曲线向右移动，最终需求曲线和供给曲线相交于新的均衡点，显然该点的价格下降而产量增加，如图2—5（b）所示。

图2—5　财政补贴的经济影响分析

（2）具体到我国的家电下乡补贴政策，因为是补贴给消费者即农民，所以家电的需求曲线向右移动，这样会导致家电价格上升和家电产量增加。尽管可能表面上家电价格没有增加，但是卖给农民的家电折扣没有那么大了，其实就等于变相涨价，当然价格上涨幅不会太大。

（3）微观上看，家电补贴会导致家电价格变相上升以及产量增加，引起生产者和消费者行为的变化，生产者倾向于生产更多的家电，消费者倾向于消费更多的家电。价格是市场机制引导资源配置最重要的信号，因此家电相对价格上涨后，自然资源配置也随之发生变化，会有更多的企业投入到家电的生产中来。这对家电企业的发展而言无疑是件好事。

（4）宏观上看，财政补贴是国家宏观经济政策的一部分，可以拉动消费需求，促进经济增长。

第三章　效用论

一、名词解释

1.效用（中南财经政法大学2002研；中国人民银行研究生部2001、2002研）

【解析】效用是指商品满足人的欲望的能力评价或消费者消费物品或劳务所获得的满足程度。一种商品对消费者是否具有效用，取决于消费者是否有消费这种商品的欲望，以及这种商品是否具有满足消费者欲望的能力。

效用这一概念与人的欲望联系在一起，它是消费者对商品满足自己欲望的能力的一种主观心理评价。

2.基数效用论和序数效用论（重庆大学2004研；中央财经大学2007研）

【解析】效用就是消费者消费物品或劳务所获得的满足程度，并且这种满足程度纯粹是一种消费者主观心理感受。基数效用论认为，效用的大小可以用设想的数字来表示，并加以计算和比较，如消费者消费第一块面包的效用为5，第二块的效用为4，因此第一块面包比第二块的效用大1。序数效用论认为，效用仅仅是次序概念，而不是数量概念，因此在分析商品效用时，无法用具体数字来描述商品效用，只能用第一、第二等序数来说明各种商品效用谁大谁小或相等。

虽然基数效用论和序数效用论在效用的认识方法上存在差异，但是它们说明的问题和得出的结论却是一致的。它们都认为边际效用具有递减规律，都能用各自的方法推导出商品需求曲线。只是它们用来表述的工具不同，基数效用论的工具是具体的数字，而序数效用论的工具是无差异曲线。在现代微观经济学里，通常使用的是序数效用论的概念，但在某些研究方面，如对风险情况下的消费者行为的分析等，还是继续使用基数效用论的概念。

3.边际效用递减规律（中国海洋大学2000研；中国人民大学2002研；中南财经政法大学2009研）

【解析】边际效用递减规律指在一定时期内，在其他商品的消费数量保持不变的条件下，随着消费者对某种商品消费量的增加，消费者从该商品连续增加的每一消费单位中所得到的效用增量即边际效用是递减的。

边际效用递减的原因可以是随着相同消费品的连续增加，从人的生理和心理角度讲，从每一单位消费品中所感受到的满足程度和对重复刺激的反应程度是递减的；也可以是由于每一种商品具有几种用途，消费者总是将第一单位消费品用在最重要的用途上，将第二单位消费品用在次重要的用途上，因此边际效用随着消费品的用途重要性的下降而递减。

4.消费者均衡（中南财经政法大学2004研；中国人民大学2005研；东北财经大学2007研）

【解析】消费者均衡指消费者的效用达到最大并维持不变的一种状态。其研究单个消费者如何把有限的货币收入分配在各种商品的消费中以获得最大的效用。也可以说，它是研究单个消费者在既定收入下实现效用最大化的均衡条件。

在基数效用论者看来，消费者实现效用最大化的均衡条件是：如果消费者的货币收入水平是固定不变的，市场上各种商品的价格是已知的，那么，消费者应该使自己所购买的各种商品的边际效用与价格之比相等。或者说，消费者应使自己花费在各种商品消费上的最后一元钱所带来的边际效用相等。即MU/P=λ，其中MU为边际效用，P为商品价格，λ为货币的边际效用。

序数效用论者把无差异曲线和预算线结合在一起说明消费者的均衡。任何一个理性的消费者在用一定的收入购买商品时，其目的都是为了从中获得尽可能大的消费满足。消费者偏好决定了消费者的无差异曲线，一个消费者关于任何两种商品的无差异曲线簇可以覆盖整个坐标平面；消费者的收入和商品的价格决定了消费者的预算线。在收入既定和商品价格已知的条件下，一个消费者关于两种商品的预算线是确定的。那么，当一个消费者面临一条既定的预算线和无数条无差异曲线时，只有既定的预算线和其中一条无差异曲线相切的点，才是消费者获得最大效用水平或满足程度的均衡点，此时满足=。

消费者均衡是理解消费者行为的重要的基本概念，应用消费者均衡这个工具可以分析各种条件下消费者具体的选择行为。

5.消费者剩余（南开大学2005、2009研；中山大学2005、2006研；厦门大学2006、2007研；财政部财政科学研究所2008研；中央财经大学2010研）

【解析】消费者剩余是指消费者愿意支付的价格与其实际支付的价格之间的差额。消费者剩余的产生主要是由于不同消费者对同一商品的评价不同，从而对同一商品所愿意支付的最大价格不同。在生产者不能有效地区分消费者的差别价格的情况下，决定商品价格的是边际购买者，他正是对这一产品评价最低的消费者。这样，那些非边际购买者就可以获得额外的差价，从而产生了消费者剩余。

消费者剩余可以用消费者需求曲线以下、市场价格线之上的面积来表示。用数学公式可以表示为CS=f（Q）dQ-P_0Q_0。需要强调的是，消费者剩余是消费者的主观心理评价，它反映消费者通过购买和消费商品所感受到的状态的完善。因此，消费者剩余通常被用来度量和分析社会福利问题。

6.无差异曲线（武汉大学2005研；西安交通大学2006研；北京交通大学2007研；华中科技大学2007研；中央财经大学2007研；北京邮电大学2008研）

【解析】无差异曲线是表示能给消费者带来同等效用的两种商品的不同组合的曲线。例如，有不同数量的梨与苹果的组合，它们所代表的效用是相等的，或者说是无差异的，把这些梨与苹果的数量组合的关系，描述在以梨与苹果的数量为坐标轴的坐标系中，这条曲线就是一条无差异曲线。

无差异曲线具有三个基本特征：第一，因为效用函数被假定是连续的，所以，在同一坐标平面上的任何两条无差异曲线之间可以有无数条无差异曲线；第二，在同一坐标平面上，任何两条无差异曲线不会相交；第三，无差异曲线是凸向原点的，即无差异曲线的斜率的绝对值是递减的。

7.边际替代率（厦门大学2009研；中南财经政法大学2011研）

【解析】边际替代率（marginal rate of substitution，MRS），即为无差异曲线的斜率，表示消费者愿意以某种比率用一种商品替代另一种商品的意愿。商品1对商品2的边际替代率的定义公式为：

其中，Δx_1、Δx_2分别为商品1和商品2的变化量。如果商品数量的变化趋于无穷小，那么，边际替代率就是无差异曲线的斜率。因此，求无差异曲线上任何一点的边际替代率，只要过该点作切线，这条切线的斜率就是该点的边际替代率。

边际替代率具有递减的性质。这是因为，在人们对某一种商品的拥有量增加后，就越来越不愿意减少其他商品来进一步增加这种商品的数量。事实上，边际效用递减规律暗含了边际替代率递减规律。边际效用递减规律表明，随着一种商品消费量的增加，其边际效用越来越小。而在这里，当商品1的消费量不断增加时，其边际效用不断减少，从而使它的替代能力不断降低；当商品2的消费量不断减少时，其边际效用不断增加，从而使它能够交换到的其他商品的数量不断增加，因此，在这里，边际效用递减规律表现为边际替代率递减规律。

8.消费可能线（厦门大学2007研）

9.价格—消费曲线（武汉大学2002研；中国人民大学2002研；北京邮电大学2006研）

【解析】价格—消费曲线指在消费者的偏好、收入及其他商品价格不变的条件下，与某一种商品的不同价格水平相联系的消费者效用最大化的均衡点的轨迹。当消费者在选择X、Y两种商品时，在收入情况不变的情况下，如果一种商品的价格不变，另一种商品的价格变化，而使预算线向外或向内旋转，那么自然会使消费者均衡点发生相应变化，连接各个不同的消费者均衡点的曲线便是价格—消费曲线。

10.收入—消费曲线（中国人民大学2000研；厦门大学2006研；山东大学2007研；北京邮电大学2007研）

图3—1　收入—消费曲线

【解析】当商品价格不变而收入发生变化时，消费预算线平行移动，并与无差异曲线簇相切，把这些切点联结起来可形成一条曲线，这条曲线就是收入—消费曲线。如图3—1所示，ICC线就是一条收入—消费曲线。

由收入—消费曲线可以推出恩格尔曲线。在收入—消费曲线中，把收入变化与某一种商品消费量变化的关系描绘在一起就成为恩格尔曲线，它表示的是某种商品的消费量与收入之间的关系。

11.吉芬商品（北京大学1997研；西安交通大学2006研；中央财经大学2007研）

【解析】吉芬现象是由19世纪英国统计学家罗伯特·吉芬发现的。1845年爱尔兰发生灾荒，导致作为主食的土豆的价格上升，但居民对土豆的需求量却反而增加了。这无法用传统的经济学理论加以解释，经济学家将此种现象称为“吉芬难题”，并将像土豆这种随着商品价格的上升，需求量反而增加的商品称为“吉芬商品”。

吉芬商品是一种特殊的低档商品。作为低档商品，吉芬商品的替代效应与价格成反方向的变动，收入效应则与价格成同方向的变动。吉芬商品的特殊性就在于：它的收入效应的作用很大，以至于超过了替代效应的作用，从而使得总效应与价格成同方向的变动。这也就是吉芬商品的需求曲线呈现出向右上方倾斜的特殊形状的原因。

12.边际效用（山东大学2011研）

【解析】边际效用是指消费者在一定时间内增加一单位商品的消费所得到的效用量的增量，它是基数效用理论中的一个基本概念。假定消费者对一种商品的消费量为Q，则总效用函数为TU=f（Q），于是相应的边际效用函数为：MU=。

二、选择题

1.若商品X和Y的价格按相同的比率上升，而收入不变，则预算线（　）。（中山大学2010研）

图3—2

A.也不变动

B.向左下方平行移动

C.向右上方平行移动

D.可能向左下方平行移动，也可能向右上方平行移动

【解析】B。假设预算线方程为PXX+PYY=M，其中M为消费者的收入。当PX和PY按相同比例上升时：预算线斜率k=-不变；因为收入不变，价格上升，所以横截距和纵截距同比例减小，所以预算线向左下方平行移动。如图3—2所示。

2.关于消费者需求曲线向右下方倾斜的原因，下列陈述中正确的是（　）。（电子科技大学2010研）

A.消费者的边际效用递减

B.替代效应

C.收入效应

D.替代效应的程度高于收入效应

【解析】A。基数效用论者认为，商品的需求价格取决于商品的边际效用，即==λ。具体地说，某一单位的某种商品的边际效用越大，则消费者为购买这一单位的该种商品所愿意支付的价格就越高；反之，某一单位的某种商品的边际效用越小，则消费者为购买这一单位的该种商品所愿意支付的价格就越低。由于边际效用递减规律的作用，随着消费者对某一种商品消费量的连续增加，该商品的边际效用是递减的，相应地，消费者为购买这种商品所愿意支付的最高价格即需求价格也是越来越低的。这意味着，建立在边际效用递减规律上的需求曲线是向右下方倾斜的。

3.某人的偏好可以由效用函数u（x，y）=8x+4y来表示。他消费12单位的商品x和3单位的商品y。如果他消费的商品x降低到10单位，那么为使他原先的效用保持不变，他应该消费多少单位的商品y？（　）（中山大学2004研）

A.7单位

B.10单位

C.12单位

D.4单位

【解析】A。根据效用函数u（x，y）=8x+4y，当x=12、y=3时，u=108。所以，当时x=10，y=（u-8x）/4=（108-8×10）/4=7。

4.某人消费两种商品x和y的效用函数是u=xy^2，商品x和y的价格分别是1和2，该消费者对两种商品x和y的最优消费比例是（　）。（中央财经大学2009研）

A.1∶2

B.1∶1

C.2∶1

D.没有预算约束，无法判断

6.考虑一个抛硬币赌博，当“正面”出现时，你获得2元；当“反面”出现时，你获得0元。如果你是风险规避（risk-averse）的，则你为参加这一赌博的投资（　）。（电子科技大学2010研）

A.小于1元

B.等于1元

C.大于1元

D.不能确定

【解析】A。由于硬币正面朝上和背面朝上的概率均为0.5，所以期望收益为0.5×2+0.5×0=1，即风险中立者愿意支付的投资为1元，而风险规避者所愿支付的投资小于风险中立者，即小于1元。

7.已知某消费者的效用函数为U=XY，商品X和Y的单位价格分别为1元和4元。消费者预算约束为100，如果该消费者以最大化效用为目标，那么他应以（　）的比例消费这两种商品。（中央财经大学2011研）

A.20∶20

B.50∶12.5

C.40∶15

D.30∶15

8.一条无差异曲线的斜率揭示了（　）。（对外经济贸易大学2011研）

A.偏好是完全的

B.—个商品对于另一个商品的边际替代率

C.市场价格的比率

D.偏好是可传递的

【解析】B。无差异曲线也叫做等效用线，从上面的一点到另外一点商品组合的数量发生了变化，但效用没变，因此无差异曲线的斜率揭示一个商品对于另一个商品的边际替代率。

三、简答题

1.简述基数效用论与序数效用论的区别与联系。（中国人民大学2000研）

【解析】区别：

（1）假设不同。基数效用论假设消费者消费商品所获得的效用是可以度量的，可以用基数表示。每个消费者都可以准确地说出自己所获得的效用值。边际效用具有递减规律。序数效用论则认为效用只能排序，只可以用序数表示。效用的大小及特征表现在无差异曲线中。

（2）使用的分析方法不同。基数效用论使用的是边际效用分析方法，即在预算约束下求边际效用最大化的方法。而序数效用论则是运用无差异曲线、预算线作为分析工具。

（3）均衡条件的表达不同。基数效用论的表达式为MUi/Pi=λ，序数效用论则表达为MRSXY=MUX/MUY=PX/PY。

（4）比较方式不同。基数效用论认为效用可以加总，故效用大小的比较可以通过基数数值的大小来确定，而序数效用论则认为效用不可以用基数加总来比较，只能通过序数来显示效用的高低。

联系：

（1）目的相同。都是从市场的需求着手，通过推导需求曲线，说明需求曲线上的任一点都表示消费者获得了效用最大化。

（2）都是一种消费者行为理论。都把消费者的行为看做是在既定收入限制下追求效用最大化的过程。

（3）理论基础一致。都以效用理论为基础，认为商品的价值和价格是通过商品给消费者带来的效用所决定的。

（4）推导的曲线具有相同的趋势，都符合需求定律。

2.用序数效用论说明消费者均衡。（南开大学2005研）

【解析】序数效用论是指用人们对某种商品的主观评价的先后顺序或优劣对比来表示与分析效用的理论。序数效用论认为效用是用来表示个人的偏好的，但个人偏好是心理的活动，因此效用的量在理论上、概念上和实际上就是不可计量的，只能根据消费者的偏好程度将它们排列为第一、第二、第三等顺序，而不能用基数一、二来表示它们量的大小。

序数效用论在分析消费者行为时，将无差异曲线作为分析工具。此外，序数效用论又提出预算线，预算线表明在收入与商品价格既定的条件下，消费者可能购买到的各种商品的全部数量组合。

将无差异曲线与预算线相结合，就可以说明消费者的均衡：只有既定的预算线与无差异曲线簇中某条无差异曲线相切的点，才是消费者获得最大效用水平或满足程度的均衡点。即消费者的均衡条件是MRS_12=P_1/P_2，这个式子表示两种商品的边际替代率等于商品的价格之比，也就是说，消费者愿意用一单位的某种商品去交换的另一种商品的数量。

3.简述效用最大化原则。（首都经济贸易大学2001研）

【解析】消费者的均衡指在商品的现行价格和不变的消费者收入的条件下，消费者不愿意再变动购买量的一种相对静止的状态。一般假定消费者的行为目标是求得效用的最大化，或求得最大的满足。

消费者如何才能获得效用的最大化呢？要想获得效用最大化，消费者必须按照下列原则调整自己的购买量：在既定的收入与商品的价格下，追求效用最大化的消费者分配他在各种商品上的支出的原则是使得花费在所购买的每一种商品上的最后一元钱所得到的边际效用都相等。这就是消费者购买商品时获得效用最大化的必要条件。这一条件可以表示为：

其中，MUi（i=1，2，…，n）表示任一种商品的边际效用，Pi（i=1，2，…，n）表示任一种商品的价格。

若消费者购买的是两种商品，则消费者达到效用最大化的条件是：

MUX/PX=MUY/PY

上式的均衡条件也可以表示为：

MUX/MUY=PX/PY

上式左端为消费者的主观评价，右端为市场的客观评价。要达到效用最大化，消费者必须使自己的主观评价与市场的客观评价相一致。

4.消费者行为理论的三个假设公理是什么？（武汉大学2003研）

【解析】根据消费者偏好某一个商品组合，而不喜欢另一个商品组合，以及消费者对其所消费的商品组合间的安排，西方经济学提出了三个基本的假设。这些假设被称为消费者行为公理。

（1）完全性。消费者总是有能力将多种商品的组合按其偏好大小而顺序排列和比较。

在这一公理的假设下，消费者对任何两组商品A和B，必须有能力辨别其偏好A优于B，或B优于A，或对两者的偏好相同，且此三者中只有一个成立。

（2）传递性。偏好的可传递性假设保证了消费者偏好的一致性，因而也是理性消费者假设之一。对于任何三个商品组合A、B和C，如果消费者对A的偏好大于对B的偏好，对B的偏好大于对C的偏好，那么，在A、C这两个组合中，必定有消费者对A的偏好大于对C的偏好。

（3）非饱和性。在非饱和状态时，消费者对越多的商品其偏好越大。即数量越多，满足越大。

在这一公理的假设条件下，当消费者达到饱和状态或超饱和状态时，消费者就不愿再消费，否则他一定不是有理性的人。一般所设定的假定是达到饱和状态前所做的分析。

以上三个公理性假定构成了现代消费行为理论的基础。它们并没有阐述消费者偏好本身，但它们的确使得这些偏好具有某种程度的合理性。

5.试用序数效用理论说明为什么消费者对大多数商品的需求曲线具有向下方倾斜这一特征。（厦门大学2003研）

【解析】序数效用论认为：消费者只能按照自己的偏好对不同商品组合进行排序，而不能计算出具体商品组合产生的效用值。消费者的偏好具有完全性、传递性、非饱和性、边际替代率递减等特点。消费者的消费决策是在既定的收入水平和商品价格条件下最大化自己的效用。

该效用的特点用无差异曲线来表示，收入约束用预算约束线来表示，如图3—3所示。无差异曲线与预算约束线的切点就是消费者均衡点。

图3—3

使用上述均衡点的获得方法，不断变化某商品例如x_1的价格，就可以找出相应的均衡点，也就可以找出相应的消费量。将价格与消费量的对应值表示在价格—数量空间中，即为需求曲线，如图3—4所示。对于正常物品而言，商品价格下降，消费者倾向于消费更多的该商品。因此，根据消费者行为理论，需求曲线向右下方倾斜，具有负斜率。

图3—4

6.利用效用论有关原理，说明一个经济社会中不可能所有的商品都是劣等品。（北京大学2001研）

【解析】效用是指商品满足人的欲望的能力，是消费者从商品消费中所获得的满足程度，是消费者对商品主观上的偏好与评价。一种商品对消费者是否有用，取决于消费者是否有消费这种商品的欲望，以及这种商品是否具有满足消费者欲望的能力。负效用指某种东西所具有的，不但不能给人们带来某种满足，反而带来了不舒服和痛苦的能力，如垃圾、废气等。负效用对不同的人而言有不同的标准，因为不同的消费者在消费同一商品时得到的效用量或在得到最大效用量时消费的量不同。在西方经济学中，人们一般用负效用和效用相结合来说明消费者的行为。

劣等品指需求量随着收入的变化而反方向变化，收入增加其需求量反而减少的商品。对于劣等品来说，替代效应与价格成反方向的变化，收入效应与价格成同方向的变化。而且，一般情况下，收入效应的作用小于替代效应的作用，从而总效用与价格成反方向的变动，这样使得其需求曲线向右下方倾斜。根据经济人的假设，消费者都是追求效用最大化的。若一个经济社会中所有的商品都是劣等品，则消费者从任何一种商品的消费中所得到的效用都是负效用，则为了追求个人效用最大化，消费者只会选择不消费，而这是不现实的。因此，一个社会中，不可能所有的商品都是劣等品。

7.两百多年前，亚当·斯密在《国民财富的性质和原因的研究》（简称《国富论》，1776）中提出了价值悖论：没有什么能比水更有用，然而水很少能交换到任何东西。相反，钻石几乎没有任何使用价值，但却经常可以交换到大量的物品。试画图解释上述悖论。（武汉大学2000研；中山大学2005研；山东大学2011研）

【解析】对人的生命不可或缺的水的价格要比没有多少实际用处的钻石的价格低这一悖论就是著名的“钻石与水悖论”，也称为“价值悖论”。不同学派对此给出了不同的解释，其中边际学派试图用“边际效用”来说明价值悖论。

由于水源充足，边际效用很小，因此最后一单位水所带来的边际效用就微不足道了。相反，对于人类而言，钻石几乎没有任何使用价值，其总效用并不大，但由于钻石稀缺，所以其边际效用很大。根据边际效用理论，消费者分配收入的方式是使一切物品的最后一个货币单位支出的边际效用相等。消费者也是根据这一原则把收入分配给水和钻石的。钻石的边际效用高，水的边际效用低，所以钻石的价格要远远髙于水的价格，即人们愿为边际效用高的钻石支付高价格，为边际效用低的水支付低价格。“物以稀为贵”的道理正在于稀有物品的边际效用高。（画图略。）

8.简述无差异曲线及其特点。（中南财经政法大学2001研；华中科技大学2007研）

【解析】无差异曲线是表示能给消费者带来同等效用的两种商品的不同组合的曲线。例如，有不同数量的梨与苹果的组合，它们所代表的效用是相等的，或者说是无差异的，把这些梨与苹果的数量组合的关系，描述在以梨与苹果的数量为坐标轴的坐标系中，这条曲线就是一条无差异曲线。

无差异曲线的特征反映了偏好的性质。无差异曲线有以下特征：

商品空间中任意一点都有一条无差异曲线通过，表明消费者可以比较任意的两个商品组合，确定它们是无差异的，还是一个优于另一个；通常的无差异曲线具有负斜率；任意两条无差异曲线不能相交；离开原点越远的无差异曲线所表示的效用水平越高；一般情况下，无差异曲线是凸的，表示任意两个商品组合的加权平均至少比两个中的一个好。

9.当消费者的收入或是商品的价格发生变化时，无差异曲线本身是否会发生变化？（清华大学2003研）

【解析】当收入和价格发生变化时，无差异曲线不会发生改变和移动。

无差异曲线的一个重要性质是：任意两条无差异曲线不能相交。该性质的核心意义是：任意无差异曲线表示特定效用量。无差异曲线的形状和位置是由消费者的偏好决定的，只要消费者的偏好不发生变化，其无差异曲线就不会变动。

当收入和价格发生变动的时候，消费者的预算线将发生改变和移动，与无差异曲线的切点改变，从而使最终选择发生变化，但这不会引起无差异曲线变动。

10.张三与李四在同一家便利店购买牛奶和豆浆。他们对于牛奶和豆浆的偏好不同，收入也不同。他们两种商品都购买，但购买的两种商品的数量不同。对于他们两人的选择来说，牛奶和豆浆的边际替代率有什么关系？作图表示他们的预算约束线和无差异曲线，并解释你的结论。（中山大学2008研）

【解析】（1）在同一家便利店里，张三和李四购买牛奶和豆浆的价格相同。设牛奶的价格为P_1，豆浆的价格为P_2，A表示张三，B表示李四。当达到均衡时A和B的边际替代率必定等于交换比率，即MRSA12==MRSB12。

（2）由于两人购买的牛奶和豆浆的价格相同，所以两人预算线的斜率相同。因为收入不同，所以张三和李四的预算线及无差异曲线具体如图3—5所示。预算线EF平行于CD，张三的预算线EF与他的无差异曲线UA切于EA点，两种商品的购买量分别为xA1和xA2；李四的预算线CD与他的无差异曲线UB切于EB点，两种商品的购买量分别xB1和xB2。

图3—5　张三和李四的预算线和无差异曲线

11.什么是商品价格变动所产生的替代效应和收入效应？画图说明微观经济学用替代效应和收入效应对“吉芬难题”的解释。（中国人民大学2011研）

【解析】（1）一种商品价格的变动会引起该商品的需求量的变化，这种变化可以被分解为替代效应和收入效应两个部分，即“总效应=替代效应+收入效应”。其中，由商品的价格变动所引起的实际收入水平变动，进而由实际收入水平变动所引起的商品需求量的变动，称为收入效应。由商品的价格变动所引起的商品相对价格的变动，进而由商品相对价格的变动所引起的商品需求量的变动，称为替代效应。

（2）吉芬物品是一种特殊的低档物品，是指随着价格的降低需求量减少的一类商品，可以用价格变化所产生的替代效应和收入效应来说明这类物品（这里均以商品价格下降为例）。吉芬物品的替代效应与价格呈反方向变动，而收入效应与价格呈同方向变动，但收入效应大于替代效应，因此总效应与价格呈同方向的变动，因此吉芬物品的需求曲线是向右上方倾斜的，如图3—6所示。图中X′1X″1为总效应，X′1X‴1为收入效应，X″1X‴1为替代效应。

图3—6　吉芬物品的替代效应和收入效应

四、计算题

1.某个学生即将参加研究生考试，现只有6天时间复习，每门课的复习时间同对应的预期成绩如下表所示：

问：为使三门课的预期成绩总分最高，应如何安排复习时间？（天津财经大学1999研）

【解析】为使三门课的预期成绩总分最高，该学生应用三天复习数学，用两天复习英语，用一天复习经济学。

该题可以运用消费者效用最大化条件解答。在6天的时间预算约束下，为了使分数最高，学生应该选择最优的时间组合，使得三门功课的时间安排符合以下的条件：学生复习每一门功课的最后一天的边际分数相等。该学生复习每门功课的边际分数如下表所示。

所以当用三天看数学、两天看英语、一天看经济学时，每一门功课最后一天的边际效用都为10，这时的总分最高为75+62+80=217（分），其他的组合都不能达到这个分数。

2.某消费者具有效用函数U（X，Y）=，X和Y的单位价格均为4元，该消费者的收入为144元。试问：

（1）为使消费者的效用最大化，消费者对X和Y的需求应该各为多少单位？（要求写出最优化问题，然后求解。）

（2）消费者的总效用是多少？每单位货币的边际效用是多少？

（3）若X的单位价格上升为9元，对两种商品的需求有何变化？此时总效用为多少？

（4）X的单位价格上升为9元后，若要维持当初的效用水平，消费者的收入最少应该达到多少？（要求写出最优化问题，然后求解。）

（5）X的价格上升为9元所带来的替代效应和收入效应为多少？（中山大学2005研；北京航空航天大学2009研）

【解析】（1）根据题意，预算方程为4X+4Y=144，那么144-4X-4Y=0。

求解可得：X=18，Y=18。

得：X=12，Y=27。

将X=12，Y=27代入预算方程，可得M=9×12+4×27=216（元）。

（5）收入为216元（保持效用不变）时，假定价格不变，预算方程为216-4X-4Y=0，可求得：X=27，Y=27。

替代效应为27-12=15，收入效应为12-8=4。

3.一个消费者，收入为120元，购买两种商品，效用为U（x_1，x_2）=x1/2_1x1/2_2。

（1）设商品价格分别为P_1=12，P_2=10，求消费者均衡。

（2）商品1的价格下降为P_1=10，求商品1的替代效应和收入效应。（华中科技大学2004研）

【解析】（1）消费者效用最大化的数学规划为：

maxU（x_1，x_2）=x1/2_1x1/2_2

s.t.12x_1+10x_2=120

4.用户在A网络与B网络之间选择通话时间，其中他消费的A网络通话时间为x、B网络通话时间为y。他的效用函数为u（x，y）=x+y。试求A和B网络通话时间各自的需求函数。（清华大学2011研）

【解析】设A网络通话的单价为Px，B网络通话的单价为Py，通话预算为M，则预算约束为Pxx+Pyy=M。

显然效用函数也是一条直线，而且边际替代率为1，x和y是完全替代商品，于是最优消费点在交点处（即预算线和纵轴、横轴的交点）或整个预算线上获得。

当预算线斜率绝对值Px/Py小于1时，也就是当x的价格低于y的价格时，消费者在预算线与横轴的交点处获得最优消费，如图3—7（a）所示，此时y=0，x=M/Px，这就是B网络和A网络通话时间各自的需求函数。

图3—7

当预算线斜率绝对值Px/Py大于1时，也就是当x的价格高于y的价格时，消费者在预算线与纵轴的交点处获得最优消费，如图3—7（b）所示，此时x=0，y=M/Py，这就是A网络和B网络通话时间各自的需求函数。

当预算线斜率绝对值Px/Py等于1时，预算线和效用线重合的点是最优消费点，此时预算线上所有点都是最优消费点，A网络和B网络通话时间各自的需求函数分为是x=（M-Pyy）/Px，y=（M-Pxx）/Py。

5.某人对商品x的需求函数为：x（px，py，m）=，收入m=1000，商品x的价格px=5，商品y的价格py=20，如果商品x的价格下降为p′x=4，则：

（1）计算在价格变化前后对商品x的需求。

（2）假如价格变化后，收入也变化，使价格变化前的消费束恰好能够得到满足，则新的收入为多少？在新的收入和新的价格下，对商品x的需求为多少？

（3）替代效应和收入效应各为多少？

（4）在同一坐标系中画出价格变化前后的预算线，并用A、B两点标出价格变化前后的最优消费。

（5）在（4）的图上，画出（2）中价格和收入都变化后的预算线，并用C点标出此时的最优消费。（南开大学2011研）

【解析】（1）分别把m=1000、商品x的价格px=5以及下降后的价格p′x=4代入需求函数中，得到价格变化前后对商品x的需求分别为2×1000÷（5×5）=80和2×1000÷（5×4）=100。

（2）价格变化前消费商品x的数量为80，支出为80×5=400，则用在商品y的支出为600，因为商品y的价格为py=20，所以消费商品y的数量为600/20=30，假如价格变化后消费者依然消费80单位的x和30单位的y，则需要收入m′=4×80+20×30=920。

但是假如新的收入为m′=920，则在新的价格p′x=4下根据需求函数可得对商品x的需求为x′=2×920÷（5×4）=92。

图3—8

（3）从上面的结果可知，从80到92是替代效应，因此替代效应为12，而从92到100是收入效应，因此收入效应为8。

（4）图3—8画出了价格变化前后的预算线，A、B两点分别是价格变化前后的最优消费点。

（5）图3—8中的虚预算线就是（2）中价格和收入都变化后的预算线，它与虚效用函数曲线的相切点C点就是此时的最优消费点。

7.某人的效用函数为U=U（x_1，x_2）=x_1x_2。已知两个商品的价格p_1=p_2=1，收入I=20。

（1）在此价格和收入条件下，他的最优消费组合（x*1，x*2）是什么？

（2）用图表示（1）中的最优消费组合，并在同一张图上画出当商品1的价格变动（收入和商品2的价格不变）时，最优消费决策点的轨迹。

（3）如果政府对第2种商品征单位产品消费税，从而使p_2=2。这时他的最优消费组合是什么？

（4）如果效用函数变为U=U（x_1，x_2）=500-x^2_1-x_2，且价格和收入保持不变，即p_1=p_2=1，I=20。此时消费者的最优消费决策是什么？（中山大学2003研）

【解析】（1）根据题意，可得出预算线方程为：x_1+x_2=20。

构造拉格朗日函数L（x_1，x_2，λ）=x_1x_2-λ（x_1+x_2-20）。最优选择满足条件：

解得最优选择（x*1，x*2）为（10，10）。即在此价格和收入条件下，最优消费组合（x*1，x*2）为（10，10）。

（2）如图3—9所示，AB为初始预算线，E_1点所对应的消费组合即为最优消费组合。当商品1的价格变动（收入和商品2的价格不变）时，预算线将沿着初始预算线上的A点转动。当商品1的价格上升时，预算线变得更加陡峭，如下图预算线AB′所示；当商品1的价格下降时，预算线变得更加平坦，如下图预算线AB″所示。于是，形成了三个不同价格水平下的消费者效用最大化的均衡点E_1、E_2和E_3。如果价格水平的变化是连续的，则可以得到无数个这样的均衡点的轨迹，这便是对应的最优消费决策点的轨迹。

图3—9　最优消费组合

（3）当p_2=2时，则相应的预算线方程变为x_1+2x_2=20。同样可构造拉格朗日辅助函数L=x_1x_2-λ（x_1+2x_2-20），求解可得最优消费组合为（10，5），即消费者消费10单位商品1，消费5单位商品2。

（4）当效用函数变为U（x_1，x_2）=500-x^2_1-x_2时，同样可构造拉格朗日辅助函数L=500-x^2_1-x_2-λ（x_1+x_2-20），求解可得最优消费组合为（0.5，19.5），即消费者消费0.5单位商品1，消费19.5单位商品2。

五、论述题

1.在中国北方许多大城市中，由于水资源不足而造成居民用水紧张。请根据边际效用递减规律设计一种方案供政府来缓解和消除这个问题，并回答与你的方案有关的下列问题：

（1）对消费者剩余有何影响？

（2）对生产资源的配置有何有利的影响？

（3）对城市居民的收入分配有何影响？有何补救的方法？（北京交通大学2005研）

【解析】可提高自来水的使用价格来缓解或消除这一问题。自来水的价格提高：一方面会使用户减少用水；另一方面，可扩大自来水的生产与供给。这样，自来水供应的紧张局面也许可以得到缓解或消除。

（1）采取这一措施，会使消费者剩余减少。在自来水的价格提高后，消费者的消费数量会降低，在这种情况下消费者的剩余面积会缩小。

（2）对生产资源配置的有利效应是节约了用水，可使之用于人们更需要的途径上，从而使水资源得到更加合理有效的利用。但这样做，也许会造成其他资源的消耗。比如说，工厂里本来用水冷却物体，由于水价的提高，现在改为电冷却，增加了对电和相关设备的需求。如果自来水价格提高过度，必然会带来其他资源的消耗，这是不利的一面。

（3）如果城市居民收入不变，自来水价格的提高无疑是降低了居民的实际收入。对此，可增加居民的工资或给予补贴。

2.假定某消费者的效用函数为U（x_1，x_2）=min{ax_1，x_2}，其中a为大于零的常数，设x_1、x_2的价格分别为p_1、p_2，消费者收入为I。

（1）请画出该消费者的无差异曲线，并说明相应商品的边际替代率。

（2）试求出商品x_1的需求函数。

（3）请说明商品x_1的收入效应、替代效应和总效应。

（4）请画出相应的收入—消费曲线（ICC）和商品x_1的恩格尔曲线。（北京大学2000研）

【解析】（1）根据消费者效用函数U（x_1，x_2）=min{ax_1，x_2}可知，消费者效用最大化时U（x_1，x_2）=ax_1=x_2，即消费者对商品x_1、x_2按固定比例1∶a消费，因此商品x_1、x_2不能相互替代，其边际替代率为零。该消费者的无差异曲线如图3—10所示。

图3—10

（2）消费者效用最大化的条件为ax_1=x_2，代入约束条件p_1x_1+p_2x_2=I可得，商品x_1的需求函数为x_1=I/（p_1+ap_2）。

（3）由于消费者对商品x_1、x_2按固定比例1∶a消费，所以商品x_1的替代效应为0。又因为总效应等于替代效应和收入效应之和，所以总效应等于收入效应。

（4）收入—消费曲线指价格p_1、p_2给定的条件下，由于收入变化而产生的消费者均衡点（预算线与无差异曲线的切点）的轨迹，如图3—11（a）所示。

恩格尔曲线是描述某种均衡购买与货币收入之间的关系。由商品x_1的需求函数为x_1=I/（p_1+ap_2）可知，商品x_1的恩格尔曲线为一条从原点出发的直线，如图3—11（b）所示。

图3—11

3.西方微观经济学中的单个消费者的需求曲线向右下方倾斜的形状是根据什么理论得出来的？你如何评价这个理论？（中国人民大学2001研）

【解析】（1）序数效用论认为：消费者只能按照自己的偏好对不同商品组合进行排序，而不能计算出具体商品组合产生的效用值。消费者的偏好具有完全性、传递性、非饱和性、边际替代率递减等特点。消费者的消费决策是在既定的收入水平和商品价格条件下，最大化自己的效用。

图3—12

（2）该效用的特点用无差异曲线来表示，如图3—12所示，收入约束用预算约束线来表示。无差异曲线与预算约束线的切点就是消费者均衡点，均衡条件为：MRS1，2=。

（3）使用上述均衡点的获得方法，不断变化某商品例如x_1的价格，就可以找出相应的均衡点，也就可以找出相应的消费量。将价格与消费量的对应值表示在价格—数量空间中，即为需求曲线，如图3—13所示。对于正常物品而言，商品价格下降，消费者倾向于消费更多的该商品。因此，根据消费者行为理论，需求曲线向右下方倾斜，具有负斜率。

图3—13

对序数效用论的评价：

第二次世界大战后，在希克斯的《价值与资本》的推动下，序数效用论逐步取代了基数效用论，其理由据说是序数效用论可以不借助效用的可衡量性和边际效用递减而推导出向右下方倾斜的需求曲线。实际上，序数效用论的这一优点仅仅是形式上的，其本身亦存在缺陷：

（1）序数效用论借助于无差异曲线来推导需求曲线，无差异曲线存在的一个前提就是消费者总是可以通过两种商品之间的替代来维持一定的满足程度。然而，现实中人们的欲望是有差别的，不同的欲望有时是不能够从替代品中获得满足的。

（2）在对序数效用论的论述中，常用两种商品的组合来说明消费者的偏好和无差异曲线，然而，现实中，这种组合可能不限于两种，而应把社会上的所有商品全部包括进去。

（3）根据商品的边际替代率递减规律假设，无差异曲线是凸向原点的，但现实中不能对这一假设做出保证。

（4）在序数效用论中，价格不进入效用函数。这是明显有违事实的。在一般情况下，消费者很难撇开价格来进行商品的选择。

总而言之，序数效用论虽然在一定程度上弥补了基数效用论的不足，但其本身的存在亦并非无懈可击。

4.假如商品价格下降，可以有哪些途径来调整商品需求，商品需求是增加还是减少？据此如何区别正常物品、低档物品与吉芬物品？（中央财经大学2011研）

【解析】（1）商品价格下降通常通过替代效应和收入效应影响对该商品的需求。替代效应是指当价格变动而购买力保持不变时消费者如何用一种商品来“替代”另一种商品的情况。收入效应是指当相对价格保持不变而收入变动时消费者如何对商品做出选择的情况。不管商品是正常物品、低档物品还是吉芬物品，商品降价后都有正的替代效应，表明只要该商品降价，消费者就会用该商品去替代其他商品的消费，即消费者就会增加对该商品的需求。但是，收入效应则视商品性质而定。

（2）对于正常物品而言，商品降价导致的收入效应为正，即收入效应导致消费者对该商品的需求增加，因此在替代效应和收入效应的合力下，消费者对该商品的需求是增加的；对于低档物品，商品降价导致的收入效应为负，即收入效应导致消费者对该商品的需求下降，但是下降幅度没有替代效应导致对该商品需求增加的幅度大，因此总的效应为正，即消费者对该商品的需求也是增加的；但对于吉芬物品，商品降价导致的收入效应为负，即收入效应导致消费者对该商品的需求下降，而且下降幅度超过了替代效应导致对该商品需求增加的幅度，因此总的效应为负，即消费者对该商品的需求是减少的。

第四章　生产论

一、名词解释

1.边际报酬递减规律（武汉大学2004研；中国人民大学2006研；厦门大学2006、2010研；中国青年政治学院2009研）

【解析】（1）边际报酬递减规律（law of diminishing marginal returns）指在技术水平不变的条件下，在连续等量地增加可变生产要素的过程中，当这种可变生产要素的投入量小于某一特定值时，增加该要素投入所带来的边际产量是递增的；当这种可变要素的投入量连续增加并超过这个特定值时，增加该要素投入所带来的边际产量是递减的。在厂商的厂房、机器设备等资本投入不变的情况下，随着可变投入劳动的增加，劳动的边际产量一开始是递增的，但在劳动投入量增加到一定程度之后，其边际产量就会递减，直到出现负数。

（2）出现边际报酬递减规律的主要原因是，随着可变投入的不断增加，不变投入和可变投入的组合比例变得越来越不合理。当可变投入较少的时候，不变投入显得相对较多，此时增加可变投入可以使要素组合比例趋向合理从而提高产量的增量；而在可变投入与不变投入的组合达到最有效率的那一点以后，再增加可变投入，就使可变投入相对不变投入来说显得太多，从而使产出的增加量递减。

（3）边际报酬递减规律的条件有：①生产技术不变；②其他生产要素固定不变，只有一种生产要素变动；③在可变要素增加到一定程度之后才出现；④假定所有的可变投入要素是同质的，如所有劳动者在操作技术、劳动积极性等各个方面都没有差异。

2.边际技术替代率（北京师范大学2006研；华中科技大学2007研；深圳大学2007研；厦门大学2008研；中山大学2009研）

【解析】（1）以资本、劳动为例，边际技术替代率度量厂商为保持产出量不变，增加1单位资本投入可以减少劳动投入的数量，表示了资本、劳动两种投入之间的替代关系。

3.规模报酬递增（中山大学1999研；厦门大学2009研）

【解析】企业的规模报酬变化可以分为规模报酬递增、规模报酬不变和规模报酬递减三种情况。其中，产量增加的比例大于各种生产要素增加的比例，被称为规模报酬递增。设生产函数f（x_1，x_2），对于λ>0，如果f（λx_1，λx_2）>λf（x_1，x_2），则表示规模报酬递增。

产生规模报酬递增的主要原因是企业生产规模扩大所带来的生产效率的提高。它可以表示为：生产规模扩大以后，企业能够利用更先进的技术和机器设备等生产要素，而较小规模的企业可能无法利用这样的技术和生产要素。随着对较多的人力和机器的使用，企业内部的生产分工能够更加合理和专业化。此外，较多工人接受技术培训和具有一定规模的生产经营管理，也可以节省成本。

图4—1　扩展线

4.扩展线（北京师范大学2006研；中央财经大学2007研）

【解析】（1）在生产要素的价格、生产技术和其他条件不变时，如果企业改变成本，等成本线就会发生平移；如果企业改变产量，等产量曲线就会发生平移。这些不同的等产量曲线将与不同的等成本线相切，形成一系列不同的生产均衡点，这些生产均衡点的轨迹就是扩展线。扩展线是厂商在长期扩张或收缩生产时必须遵循的路线。扩展线如图4—1所示。

（2）扩展线表示：在生产要素的价格、生产技术和其他条件不变的情况下，当生产的成本或产量发生变化时，厂商必然会沿着扩展线来选择最优的生产要素组合，从而实现既定成本条件下的最大产量，或实现既定产量下的最小成本。

二、选择题

1、经济中短期与长期的划分取决于（　）。（电子科技大学2006研）

A.时间的长短

B.可否调整产量

C.可否调整产品价格

D.可否调整生产规模

【解析】D。微观经济学中，短期和长期的划分一般以生产者能否变动全部要素投入量为标准。短期指生产者来不及调整全部生产要素投入量，至少有一种生产要素的数量是固定不变的时间周期。长期指生产者可以调整全部生产要素的投入量的时间周期。本题中选项B具有较大的干扰性，在不受某些要素投入数量有限这一条件约束的情况下，只要所有的要素同比例同时增加，产量就可以无限增加下去，因此产量的调整不能划分短期和长期。

2.通常所说的边际报酬递减，指的是（　）。（厦门大学2004研）

A.所有生产要素的投入增幅大于产出增幅

B.所有生产要素的投入增幅大于产出增幅

C.单个生产要素的投入增幅大于产出增幅（其他要素投入保持不变）

D.单个生产要素的投入增幅小于产出增幅（其他要素投入保持不变）

【解析】C。设劳动是可变要素，现在劳动增加ΔL，劳动增幅为ΔL/L；导致产出增加ΔY，产出增幅为ΔY/Y。如果劳动增幅大于产出增幅，即ΔL/L>ΔY/Y，把上式做一个变动，可以表示为Y/L>ΔY/ΔL，即劳动的平均产量大于劳动的边际产量。根据平均产量与边际产量的关系可以知道，当劳动的平均产量大于劳动的边际产量时，劳动边际产量递减。

上述分析可以逆推，即边际产量递减，可以得到平均产量大于边际产量，进而单要素投入增幅大于产出增幅。

3.当生产函数Q=F（L）的AP为正且递减时，MP可以（　）。（中央财经大学2002研）

A.递减且大于AP

B.递减且小于AP

C.递增且大于AP

D.递增且小于AP

【解析】B。当边际产量大于平均产量时，平均产量递增；当边际产量小于平均产量时，平均产量递减。根据边际收益递减规律，当产量到达一定值时，边际产量呈递减规律，因此选项B正确。

4.等产量曲线的斜率衡量的是（　）。（中山大学2002研；上海财经大学2004研）

A.商品的边际替代率

B.规模报酬

C.边际收益递减

D.边际技术替代率

【解析】D。商品的边际替代率是无差异曲线的斜率；规模报酬是指在其他条件不变的情况下，企业内部各种生产要素按相同比例变化所带来的产量变化，它体现为等产量曲线之间的间距变化；边际收益递减是指在其他要素投入不变的前提下，在可变要素投入量增加到某一点后，继续增加可变要素的投入会引起该要素的边际报酬递减，它体现的是边际产量的变动规律；等产量曲线的斜率衡量的是要素的边际技术替代率，即在维持产量水平不变的条件下，增加一单位某种生产要素的投入量所要减少的另一种生产要素的投入数量。

5.两种生产要素形成的等产量曲线凸向原点意味着边际技术替代率（　）。（上海财经大学2005研）

A.可变

B.不变

C.递减

D.递增

【解析】C。等产量曲线凸向原点表明生产函数是凸函数，那么要素的边际报酬递减，进而要素的边际技术替代率递减。

6.如果MPL/MPK>w/r，那就应该（　）。（上海财经大学2003研）

A.用更多的劳动替代资本

B.用更多的资本替代劳动

C.降低工资

D.降低利率

（MPL：劳动边际产量；MPK：资本边际产量；w：工资；r：利率）

【解析】A。MPL/MPK>w/r表明，生产上劳动替代资本的比率大于价值上劳动替代资本的比率，即劳动相对过少，资本过多，因此厂商应该用更多的劳动去替代资本。

7.如果规模报酬不变，单位时间里增加了20%的劳动投入，而保持资本投入不变，那么产出将（　）。（对外经济贸易大学2010研）

A.增加20%

B.减少不到20%

C.减少20%

D.增加不到20%

【解析】D。规模报酬不变，则：f（L，K）<f（1.2L，K）<f（1.2L，1.2K）=1.2f（L，K），在劳动投入增加20%、资本投入不变的条件下，产出增加不到20%。

8.下列说法中正确的是（　）。（中山大学2010研）

A.生产要素的边际技术替代率递减是规模报酬递减造成的

B.边际收益递减是规模报酬递减造成的

C.规模报酬递减是边际收益递减规律造成的

D.生产要素的边际技术替代率递减是边际收益递减规律造成的

【解析】D。边际技术替代率递减和边际收益递减有密切关系：由于要素投入的边际收益递减，所以要维持产出不变，以一种要素来替代另一种要素所需的这种要素的必要投入会越来越多，即边际技术替代率递减。由此可以看出，生产要素的边际技术替代率递减是由边际收益递减规律造成的，因此A不对。边际收益递减与规模报酬递减的概念详见本章“五、论述题”第3题的解析，两者之间不存在因果关系，因此B、C错误。

9.假设生产函数为Y=3K+2L，其中K和L分别代表资本和劳动投入。考虑以下有关该生产函数的论断：

Ⅰ.该函数表现为规模报酬不变；

Ⅱ.该函数给定的所有生产要素的边际产量递减；

Ⅲ.该函数给定的边际技术替代率保持不变。

其中论断正确的是（　）。（中央财经大学2010研）

A.都正确

B.都不正确

C.Ⅰ和Ⅱ正确，Ⅲ错误

D.Ⅰ和Ⅲ正确，Ⅱ错误

【解析】D。规模报酬不变的定义为λf（x_1，x_2）=f（λx_1，λx_2），代入题设所给的生产函数，得：

λf（K，L）=λ（3K+2L）=3（λK）+2（λL）=f（λK，λL）

因此该生产函数表现为规模报酬不变，故Ⅰ正确。K的边际产量MPK=3，L的边际产量MPL=2，两种生产要素的边际产量均为固定不变的常数，故Ⅱ错误。边际技术替代率MRTSLK==，为固定常数，故Ⅲ正确。

10.规模报酬递增是在下述哪一种情况下发生的？（　）（中山大学2006研）

A.按比例连续增加各种生产要素

B.不按比例连续增加各种生产要素

C.连续投入某种生产要素而保持其他生产要素不变

D.上述都正确

【解析】A。规模报酬变化是指在其他条件不变的情况下，企业内部各生产要素按相同比例变化时所带来的产量变化。连续投入某种生产要素而保持其他生产要素不变是考察边际技术替代率的方法。

11.如果随着产量的增加，平均变动成本不断下降，则表明在这一阶段的生产过程中，变动要素的（　）。（对外经济贸易大学2011研）

A.边际产量不断增加

B.平均产量不断增加

C.边际产量不断减少

D.平均产量不断减少

【解析】B。短期内平均变动成本和变动要素的平均产量成反比例关系，因此当平均变动成本不断下降时平均产量不断增加。

三、简答题

1.等产量曲线为何凸向原点？（厦门大学2009研）

【解析】（1）等产量曲线表示生产某一既定数量产出的两种投入的所有可能的组合。等产量曲线向原点凸出，它表示随着一种生产要素每增加一个单位，可以替代的另一种生产要素的数量将逐次减少。等产量曲线一般具有凸向原点的特征，这一特征是由边际技术替代率递减规律所决定的。

（2）边际技术替代率递减规律指的是，当增加要素1的投入量并相应调整要素2的投入量以保持产量不变时，边际技术替代率会变小。等产量曲线上某一点的边际技术替代率就是等产量曲线在该点的斜率的绝对值，又由于边际技术替代率是递减的，所以，等产量曲线的斜率的绝对值是递减的，即等产量曲线是凸向原点的。

2.简述柯布道格拉斯生产函数Q=ALαKβ的主要特征。（厦门大学2006研）

【解析】柯布道格拉斯生产函数是在经济分析中较为常用的一种生产函数，其主要特征为：

如果α+β>1，则这时为规模报酬递增的生产函数；如果α+β=1，则这时为规模不变的生产函数；如果α+β<1，则这时为规模报酬递减的生产函数。特别地，当α+β=1时，柯布道格拉斯生产函数满足欧拉定理：MPK·K+MPL·L=Q。

3.说明厂商在既定成本条件下是如何实现最大产量的最优要素组合的。（南昌大学2010研）

【解析】在既定成本条件下，厂商产量最大化的条件是等产量曲线与等成本线相切。如果等产量曲线在等成本线的上方，既不与等成本线相交，也不与等成本线相切，则这表明这条等产量曲线所代表的产量是企业在既定成本下无法实现的产量。因为厂商利用既定成本只能购买到位于等成本线下或等成本线区域内的生产要素组合。

如果等产量曲线与等成本线相交，尽管这两个交点所代表的产量是在既定成本条件下可以达到的产量，但是交点所代表的产量不是既定成本条件下的最大产量。在交点处，两要素的边际技术替代率与两要素的价格之比不等，即厂商不可能在不改变总成本支出的条件下不断用劳动去代替资本或用资本去代替劳动。任意确定其中一种组合方式，就可能造成某种要素资源的浪费，或效率的降低。

所以，只有在等成本线与等产量曲线相切时，即只有两要素的边际技术替代率和两要素的价格之比相等时，才实现了生产要素的最优组合，并实现了产量最大化。

4.假设一个生产函数的边际产量在要素增加到一个正数后下降为负值，则它的等产量曲线有什么特点？（华中科技大学2002研）

【解析】等产量曲线表示在技术水平不变的条件下，生产等产量的同种产品所需投入的两种生产要素的不同组合的轨迹。当一个生产函数的边际产量在要素增加到一个正数后下降为负值时，等产量曲线的形状发生了变化，此时等产量曲线不是一条从左上方向右下方倾斜的曲线，而是从左下方向右上方倾斜的曲线，具有正的斜率。因为当增加一种生产要素的投入量时，由于边际产量为负，必须增加另一种生产要素的投入量，才能保持原有的产量，这表示生产要素之间是相互依赖的。其图形如图4—2所示。

图4—2　边际产量为负时的等产量曲线

5.简述生产要素最优组合条件与利润最大化条件的关系。（中国人民大学2004研）

【解析】（1）要素的最佳组合是指以最小的成本生产最大产量的要素组合。在现实的生产经营决策中，要素的最优组合又具体表现为这样两种情况：一是在成本既定条件下产量最大的要素组合；二是在产量既定条件下成本最低的要素组合。但无论是哪种情况，生产要素的最优组合条件都是：MRTSLK=MPL/MPK=w/r。

（2）在完全竞争条件下，对厂商来说，商品的价格和生产要素的价格都是既定的，厂商可以通过对生产要素投入量的不断调整来实现最大的利润，这可以用数学方法证明如下：

假定：在完全竞争条件下，企业的生产函数为Q=f（L，K）。既定的商品价格为P，既定的劳动价格和资本价格分别为w和r，π表示利润。由于厂商的利润等于收益减去成本，所以厂商的利润函数为：

π（L，K）=Pf（L，K）-（wL+rK）

这和最优生产要素组合的条件是相同的。因此，在完全竞争条件下，追求利润最大化的厂商可以得到最优的生产要素组合。

6.厂商如何生产才能实现最小成本？（北京师范大学2004年）

【解析】（1）厂商在既定产量下实现最小成本的条件是：MRTSLK=w/r，即生产要素的边际技术替代率正好等于它们的价格之比。

（2）具体分析如图4—3所示，图中有一条等产量曲线Q和三条等成本线AB、A′B′和A″B″。唯一的等产量曲线Q代表既定的产量。三条等成本线具有相同的斜率（即表示两要素的价格是既定的），但代表三个不同的成本量，其中，等成本线AB代表的成本大于等成本线A′B′，等成本线A′B′代表的成本大于等成本线A″B″。唯一的等产量曲线Q与其中一条等成本线A′B′相切于E点，这就是生产的均衡点或最优要素组合点。它表示：在既定的产量条件下，生产者应该选择E点的要素组合（OK_1，OL_1），才能实现最小的成本。

图4—3　既定产量条件下成本最小的要素组合

这是因为，等成本线A″B″虽然代表的成本较低，但它与既定的等产量曲线Q既无交点又无切点，它无法实现等产量曲线Q所代表的产量。等成本曲线AB虽然与既定的等产量曲线Q相交于a、b两点，但它代表的成本过高，通过沿着等产量曲线Q由a点向E点或者由b点向E点移动，都可以获得相同的产量而使成本下降。所以，只有在切点E的要素组合，才是在既定产量条件下实现最小成本的要素组合。

再进一步具体地分析等产量曲线Q与等成本线AB的两个交点a点和b点。

它表示：厂商应该选择最优的生产要素组合，使得两要素的边际技术替代率等于两要素的价格之比，从而实现既定产量条件下的最小成本。

7.用图形说明规模报酬的三种形式。（山东大学2005研）

【解析】规模报酬探讨的是一种投入—产出数量关系，即当各种要素同时增加或减少一定比率时，生产规模变动所引起产量的变化情况。规模报酬有以下三种情况：

（1）规模报酬递增。这种规模报酬的特征是产出的数量变化比例大于投入的变化比例。如图4—4（a）所示，当生产要素劳动L和资本K同时由1单位增加到2单位时，产量增加到3Q；当劳动L和资本K同时由2单位增加到3单位时，产量增加到6Q。由此可以看出在该产品的生产中，产量增加的比例比生产要素投入量增加的比例要大，因而厂商具有规模报酬递增的性质。

图4—4

（2）规模报酬不变。这种规模报酬的特征是产出的数量变化比例等于投入的变化比例。如图4—4（b）所示，产量增加的比例与生产要素投入量增加的比例总是相等，因此该厂商规模报酬不变。

（3）规模报酬递减。这种规模报酬的特征是产出的数量变化比例小于投入的变化比例。如图4—4（c）所示，当生产要素劳动L和资本K同时由1单位增加到2单位时，产量却只由Q增加到了1.5Q；当生产要素劳动L和资本K同时由2单位增加到3单位时，产量增加到了2Q。由此可以看出在该产品的生产中，产量增加的比例比生产要素投入量增加的比例要小，因而厂商具有规模报酬递减的性质。

四、计算题

1.厂商的短期生产函数为Q=72L+15L^2－L^3，其中Q和L分别代表一定时间内的产量和可变要素的投入量。求：

（1）MPL及APL函数。

（2）L投入量为多大时，MPL将开始面临递减？

（3）该厂商的最大产量是多少？为达到这个最大产量，L的投入量应为多少？（安徽大学2004研）

【解析】（1）根据厂商短期生产函数可得边际产量为MPL=dQ/dL=72+30L－3L^2，平均产量APL=Q/L=72+15L－L^2。

（2）当边际产量MPL对L的导数等于零，即30－6L=0时，求解得到L=5，边际产量最大。因此，当可变要素投入量L=5时，边际产量MPL开始面临递减。

（3）当边际产量MPL=0时，总产量达到最大值。即72+30L－3L^2=0，求解得到L=12，厂商的最大产量为72×12+15×12^2－12^3=1296。

2.假设厂商的生产函数为y=10L^2-L^3。

（1）求厂商生产的合理区域。

（2）已知价格P=1和工资w=12，求最优要素使用量。（华南师范大学2011研）

3.假设一个国家的生产函数为柯布道格拉斯生产函数Y=K0.25L0.5H0.25，其中K、L、H是三种投入要素。

（1）证明该国的经济是规模报酬不变的。

（2）求各个要素产出占总产出的份额。（西安交通大学2011研）

【解析】（1）因为对于任何大于0的t，都有

F（tK，tL，tH）=（tK）0.25（tL）0.5（tH）0.25=tK0.25L0.5H0.25=tF（K，L，H）

所以，该国的生产函数为一次齐次的生产函数，因此该国的经济是规模报酬不变的。

五、论述题

1.规模报酬的递增、不变和递减这三种情况与可变比例生产函数的报酬递增、不变和递减这三种情况的区别何在？“规模报酬递增的厂商不可能也会面临要素报酬递减的现象”，这个命题是否正确？为什么？（厦门大学2004研）

【解析】（1）规模报酬的递增、不变和递减与可变比例生产函数的报酬递增、不变和递减的区别如下：规模报酬问题论及的是：厂商的生产规模本身发生变化（这假设为该厂的厂房、设备等固定要素和劳动、原材料等可变要素发生了同比例的变化）时相应的产量是不变、递增还是递减，或者是说厂商根据它的经营规模的大小（产销量大小）设计不同的工厂规模；而可变比例生产函数的报酬递增、不变和递减所讨论的是在该厂的生产规模已经固定下来，即厂房、设备等固定要素既定不变的条件下，可变要素的变化引起的产量（报酬）递增、递减及不变三种情况。

（2）“规模报酬递增的厂商不可能也会面临要素报酬递减的现象”这个命题是错误的。规模报酬和可变要素报酬是两个不同的概念。规模报酬问题讨论的是一座工厂本身规模发生变化时的产量变化，而可变要素报酬问题论及的则是厂房规模已经固定下来，增加可变要素时相应的产量变化。

事实上，当厂商经营规模扩大时，在给定技术状况的条件下，要素的生产效率提高，即生产表现出规模报酬递增。在规模报酬递增时，随着可变要素投入增加到足以使固定要素得到最有利效用的程度，继续增加可变要素投入，总产量的增加即边际产量就会出现递减现象。所以，规模报酬递增的厂商也可能面临要素报酬递减的现象。

2.资本的边际生产力递减规律与技术进步导致的生产率提高之间有何关系？边际生产力递减是如何体现在现实中的？请举例说明。（南开大学2005研）

【解析】（1）资本的边际生产力递减规律是指：在其他条件不变时，连续将资本的投入量增加到一定数量之后，总产出的增量即资本的边际产量将会出现递减的现象。一般认为，边际生产力递减规律并不是根据经济学中的某种理论或原理推导出来的规律，它是根据对实际的生产和技术情况的观察而做出的经验性概括，反映了生产过程中的一种纯技术关系。同时，该规律只有在下述条件具备时才会发生作用：生产技术水平既定不变；除一种投入要素可变外，其他投入要素均固定不变；可变的生产要素投入量必须超过一定点。

（2）在不增加投入的情况下，产量却有所增加，这种情况被认为发生了技术进步。它可由两个层次观察到：第一，在产量不变的情况下，所使用的要素投入减少；第二，在要素投入不变的情况下，其所生产的产量增加。希克斯曾把技术进步划分为三种：资本增进型的技术进步、劳动增进型的技术进步和中性技术进步。

（3）显然，按照边际生产力递减规律，在不存在技术进步时，总产出最终会停止增长。可是，现实的经济实践表明，总产出并没有出现停止增长的情况，原因是技术进步提高了要素的生产率，保证了总产出的持续增长。技术进步导致生产率的提高不仅阻止了要素边际生产力的递减，而且还在一定程度上提高了要素的边际生产力，通过资本、劳动等加强型维持产出的增长。

边际生产力递减规律是短期生产的一条基本规律。技术进步导致的生产率提高，则是长期生产的结果。

（4）边际生产力递减规律在现实中的例子有很多，比如，对于给定的10公顷麦田来说，在技术水平和其他投入不变的前提下，考虑使用化肥的效果。如果只使用一公斤化肥，那么可想而知，这一公斤化肥所带来的总产量的增加量即边际产量是很小的，可以说是微不足道的。但随着化肥使用量的增加，其边际产量会逐步提高，直至达到最佳的效果即最大的边际产量。然而必须看到，若在超过化肥的最佳使用量后继续增加化肥使用量，那么就会对小麦生长带来不利影响，化肥的边际产量就会下降。过多的化肥甚至会烧坏庄稼，导致负的边际产量。

3.说明规模报酬递减和边际收益递减规律的异同。（西南财经大学2006研）

【解析】（1）边际收益递减规律指：在其他要素投入不变的前提下，随着可变要素投入量的增加，在产量达到某点以后，继续增加可变要素的投入会引起该要素的边际报酬递减。要素包括劳动、资本等，由于每次只改变一种要素，因此，边际收益递减规律也称为要素报酬递减规律。举例来说，在资本等要素数量不变的情况下，劳动增加到某一点之后，劳动的边际产量会递减。由于只涉及一种要素的变化，因此可以说边际收益递减是一个短期的概念。

（2）规模报酬递减指：在所有要素同时等量变动时，产量的变动幅度小于要素的变动幅度。比如说劳动、资本等同时增加1倍，而总产量的增加小于1倍。

（3）在现实经济中，由于某些要素不能被复制，不能无限制地增加，比如土地，因此所有要素按相同比例增加是不可能实现的。假如当所有要素按相同比例增加时，生产技术表现为规模报酬不变，由于存在不可控要素，因此只能是可控要素按相同比例增加。由于存在边际收益递减规律，因此生产技术就可能表现出规模报酬递减。因此，一般来说，规模报酬递减是由于存在某种不变投入和边际收益递减规律。

4.某企业的短期生产函数为Q=f（L，K），在短期生产情形下，K固定不变，L任意变动。请结合自己所作的图形，回答以下问题：

（1）边际产量与总产量之间的关系如何？

（2）平均产量与总产量之间的关系如何？

（3）边际产量与平均产量之间的关系如何？

（4）生产的三个阶段应该如何划分？

（5）为什么生产者常选择在第二阶段进行生产？（南京财经大学2010研；暨南大学2011研）

【解析】（1）由边际产量的定义可知，边际产量为总产量对劳动的一阶导数。

（2）由平均产量的定义可知，平均产量为总产量与劳动的商数。

（3）当边际产量小于平均产量时，平均产量递减；当边际产量大于平均产量时，平均产量递增；当边际产量等于平均产量时，平均产量达到最大值。

（4）根据短期生产的TPL、MPL、APL曲线的关系，可把生产划分为三个阶段，如图4—5所示。在第Ⅰ阶段，APL逐渐上升并达到最大值，且MPL＞APL；在第Ⅱ阶段，APL开始下降并逐渐递减，APL≥MPL≥0；在第Ⅲ阶段，APL递减，且MPL＜0。

图4—5

（5）由以上分析可知，在第Ⅰ阶段，由于MPL＞APL，因此任何新增劳动的产量贡献都大于已有的劳动量贡献的平均值，增加劳动投入是有利的。因此，理性的厂商不会停留在这一阶段生产，而是继续增加劳动投入量，到达第Ⅱ阶段。

在第Ⅲ阶段，MPL＜0，表明劳动投入量过多，新增劳动不仅对TPL没有贡献，反而使TPL减少。因此，理性的生产厂商也不会在这一阶段生产，而是退回到第Ⅱ阶段。

可见，理性生产厂商不会在第Ⅰ、第Ⅲ阶段生产而是会在第Ⅱ阶段生产。不过，具体在第Ⅱ阶段的哪个点上生产则要根据成本、收益和利润进行分析。

第五章　成本论

一、名词解释

1.隐性（隐含）成本（中国人民大学2002、2005研；华中科技大学2005研；中山大学2009研）

【解析】（1）隐性（隐含）成本指：厂商本身所拥有的且被用于该企业生产过程中的那些生产要素的总价格，是相对于显性成本而言的。

（2）隐性成本与厂商所使用的自有生产要素相联系，反映着这些要素在别处同样能被使用的事实。比如，某厂商在生产过程中，不仅会从劳动市场上雇用一定数量的工人，从银行取得一定数量的贷款或租用一定数量的土地，而且有时还会动用自有的土地和资金，并亲自管理企业。当厂商使用自有生产要素时，也要向自己支付利息、地租和薪金。所以这笔价值也应该计入成本之中。由于这笔成本支出不如显性成本那么明显，故被称为隐性成本。

2.可变成本（武汉大学2003研）

【解析】（1）可变成本指在短期内随着产量变动而变动的生产要素的成本，是与不变成本相对应的概念。厂商没有生产时，可变成本为零。随着产量的增加，可变成本会相应地增加，这一过程受到边际报酬递减规律的影响：开始时产量增加，可变成本的增加幅度可能较大，因为各生产要素组合不一定有效率；随着产量增加到一定程度，生产要素组合的效率得到发挥，可变成本增加幅度变缓；最后，边际报酬递减规律又会使它增加较快。

（2）可变成本一般包括原材料、燃料和动力费用、生产工人的工资等。可变成本是总成本中随产量变化而变化的部分，因此可变成本的增长量与总成本的增加量相等，它们的增长率也相等且等于边际成本。

（3）可变成本可以帮助厂商决定在短期内是否继续生产，如果生产能够补偿可变成本，那么厂商生产就是值得的；如果生产不能收回可变成本，那么厂商就会停止生产；只有在进行生产而补偿可变成本之后还有余额，才有可能补偿不变成本。

3.机会成本（中国海洋大学2000研；浙江工商大学2002研；武汉大学2002、2005研；电子科技大学2004研；东北大学2004研；中南大学2004研；南昌大学2010研）

【解析】（1）机会成本是指将一种资源用于某种用途，而未用于其他更有利的用途时所放弃的最大预期收益。机会成本的存在需要三个前提条件：①资源是稀缺的；②资源具有多种生产用途；③资源的投向不受限制。从机会成本的角度来考察生产过程时，厂商需要将生产要素投向收益最大的项目，从而避免带来生产的浪费，达到资源配置的最优。机会成本的概念是以资源的稀缺性为前提而提出的。

（2）从经济资源的稀缺性这一前提出发，当一个社会或一个企业用一定的经济资源生产一定数量的一种或者几种产品时，这些经济资源就不能同时被用在其他的生产用途上。这就是说，这个社会或这个企业所能获得的一定数量的产品收入，是以放弃用同样的经济资源来生产其他产品时所能获得的收入为代价的，这也是机会成本产生的缘由。

（3）因此，社会生产某种产品的真正成本就是它不能生产另一些产品。所以，机会成本的含义是：任何生产资源或生产要素一般都有多种不同的使用途径或机会，也就是说可以用于多种产品的生产，但是当一定量的某种资源用于生产甲种产品时，就不能同时用于生产乙种产品。因此生产甲种产品的真正成本就是不生产乙种产品而付出的代价，或者是等于该种资源投放于另一种产品生产上可能获得的最大报酬。

4.边际成本（厦门大学2010研）

【解析】边际成本是指产量变动某一数量所引起的成本变动的数量，也即厂商在短期内增加一单位产量时所增加的总成本。用公式表示为：

即，在每一个产量水平上，边际成本MC的值同时也是相应的可变成本TVC（Q）曲线的斜率。

5.固定成本和沉没成本（华南师范大学2011研）

【解析】不随着生产的产量变动而变动的成本被称为固定成本，例如建筑物和机器设备的折旧费等。已经发生而且无法收回的成本就叫做沉没成本。一旦成本沉没了，它就不再是机会成本了。因为对沉没成本无所作为，所以当做出包括经营战略在内的各种社会生活决策时可以不考虑沉没成本。

二、选择题

1.下列说法中正确的是（　）。（上海财经大学2004研）

A.厂房设备投资的利息是可变成本

B.贷款利息的支出是可变成本

C.总成本在长期内可以划分为固定成本和可变成本

D.补偿固定资本无形损耗的折旧费是固定成本

【解析】D。固定成本是短期内无法调整的生产要素的成本，无论厂商开工或是不开工，这个成本都不会变化。厂房设备投资的利息和贷款利息在短期内都不可调整，因此都是固定成本，选项A、B错误。在长期内一切要素都可调整，所以没有固定成本，只有可变成本，选项C错误。

固定资本的损耗分为有形损耗和无形损耗，有形损耗也叫物质损耗，指固定资本的物质要素由于生产使用和自然力的作用而造成的损失；无形损耗也叫精神损耗，指固定资本在其使用期内由技术进步引起的价值上的损失。很显然，无论生产是否继续，无形损耗都是不变的，因此，选项D正确。

2.长期里，（　）。（上海财经大学2004研）

A.固定成本会比变动成本高

B.变动成本会比固定成本高

C.所有成本都是固定成本

D.所有成本都是变动成本

【解析】D。长期里一切要素都是可变动的，因而所有成本都是变动成本。

3.某厂商的产量为500单位时，平均成本是2元，当产量增加到550单位时，平均成本是2.5元，在这个产量变化范围内，边际成本（　）。（中山大学2010研）

A.随着产量的增加而上升，并在数值上大于平均成本

B.随着产量的增加而上升，并在数值上小于平均成本

C.随着产量的增加而下降，并在数值上大于平均成本

D.随着产量的增加而下降，并在数值上小于平均成本

【解析】A。结合成本曲线的图形可以看出，在平均成本上升的阶段，边际成本是上升的，并且在数值上大于平均成本。本题中平均成本由2上升到2.5，处于上升的阶段，因此边际成本也是上升的。

4.当某厂商以最小成本生产出既定产量时，该厂商（　）。（中山大学2010研）

A.总收益为零

B.一定获得最大利润

C.一定未获得最大利润

D.无法确定是否获得最大利润

【解析】B。当厂商在既定产量下以最小成本进行生产时，厂商已经获得了最大利润。如果未能获得最大利润，那表明成本还有进一步的下降空间，并不是最小成本。本题中选项D干扰性较强，当厂商以最小平均成本生产出既定产量时，该厂商可能亏损，可能盈利。正确区分最小成本和最小平均成本是本题解答的关键。

5.假定大学生决定参加外语培训班而放弃获取1000元收入的打工机会，参加培训班需要花费的学费为1000元，课本费为500元，参加培训班期间的生活费为500元。则参加培训班的机会成本为（　）。（上海财经大学2005研）

A.1500元

B.2000元

C.2500元

D.3000元

【解析】C。机会成本＝显性成本＋隐性成本＝（辅导班学费＋课本费）＋辅导班耗费时间的成本＝1000+500+1000＝2500（元）。生活费不能算进成本中，因为即使不参加辅导班，生活费也是要花费的。

6.某一行业各个企业的供给曲线均为Si（p）=p/2。如果一个企业生产5个单位的产品，那么行业的总可变成本是（　）。（中央财经大学2008研）

A.50

B.23

C.37.50

D.25

【解析】D。企业的供给曲线即为行业的边际成本曲线，即MC=p/2。根据边际成本与可变成本的关系，可得总可变成本TVC=p^2/4。将产量Q=5带入企业的供给曲线可得，p=10，故行业的总可变成本TVC==25。

7.在存在规模经济的情形下，边际成本与平均成本的关系应是（　）。（厦门大学2005研）

A.边际成本小于平均成本

B.边际成本大于平均成本

C.边际成本等于平均成本

D.边际成本与平均成本无关

【解析】A。规模经济表明：平均成本递减。根据平均成本和边际成本的关系，平均成本递减，那么边际成本小于平均成本。

8.已知生产函数为f（x）=4x1/2，产品的单位价格为60元，要素的单位价格为10元，如果该企业以最大化利润为目标，那么该企业的利润是（　）。（中央财经大学2008研）

A.1440

B.718

C.2884

D.1425

【解析】A。设产品的价格为P，要素的价格为Px，则企业的利润函数为：

π=Pf（x）-Pxx=60×4x1/2-10x

因此企业应该以x_1=2x_2的比例生产该产品。

10.假定短期的生产厂商在某一产量水平上实现其平均成本的最小值，这意味着（　）。（上海财经大学2005研）

A.边际成本等于平均成本

B.厂商已获得最大利润

C.厂商已获得最小利润

D.厂商的经济利润为零

【解析】A。当平均成本最小时，边际成本等于平均成本。

11.边际成本曲线位于平均成本曲线下方时，（　）。（中央财经大学2002研）

A.平均成本是减函数

B.平均成本是增函数

C.边际成本是增函数

D.边际成本是减函数

【解析】A。当边际成本小于平均成本时，平均成本递减。

12.以下哪一个说法描述了任意企业的利润最大化均衡？（　）（中山大学2008研）

A.边际收益总是等于平均收益

B.总利润曲线的斜率是1

C.总收益曲线的斜率等于总成本曲线的斜率

D.需求大于供给

13.某一以利润最大化为目标的企业生产的固定成本为100，以每单位100元的价格销售其产品，但该企业正在发生亏损。那么，下面哪一个说法是正确的？（　）（中央财经大学2008研）

A.平均总成本低于100

B.平均可变成本低于100

C.边际成本正在递减

D.该企业没有最大化利润，应停止生产

【解析】B。如果企业在亏损时仍进行生产，可能是因为生产可以弥补一部分固定成本。若无法弥补固定成本，则企业处于停止营业点；若全部固定成本均可弥补，则企业处于盈亏平衡点。依题意，平均可变成本应小于100，因为若大于或等于100，企业便不会再继续生产。

14.以下哪个条件成立时，一个理性的企业仅仅只要寻求总收益最大化？（　）（中山大学2008研）

A.它是完全垄断企业

B.它的边际成本曲线先下降后上升

C.它的平均成本曲线下降

D.它的可变成本为零

【解析】D。理性的企业追求的是利润最大化，即max（π）=max（TR-TC），如果企业仅寻求总收益最大化，即max（TR），则需要TC是与产量无关的常数。又TC=TVC+TFC，TFC是一个常数，那么TVC作为产量的函数，数值应为零，否则TC就与产量有关。因此如果仅仅只要寻求总收益最大化必须满足可变成本为零。

15.当边际成本低于平均成本时，（　）。（上海财经大学2002研；中山大学2006研）

A.平均成本上升

B.平均可变成本可能上升也可能下降

C.总成本下降

D.平均可变成本上升

【解析】B。当边际成本低于平均成本时，平均可变成本可能上升也可能下降。其中，当边际成本低于平均可变成本时，平均可变成本下降；当边际成本高于平均可变成本时，平均可变成本上升。当边际成本低于平均成本时，平均成本下降，故选项A错误；边际成本大于零，因而总成本上升，故选项C错误。

16.成本最小化的均衡条件（　）。（中山大学2003研）

A.与利润最大化的均衡条件一致

B.为等成本线与等产量线的切点

C.为预算线与无差异曲线的切点

D.A和B都对

【解析】B。成本最小化时，均衡点出现在等产量曲线和等成本线的切点上。在产量一定的情况下，成本最小化问题可以转化为利润最大化问题，两个问题实质是一样的，但是如果抛开产量一定的前提条件，成本最小化问题和利润最大化问题之间不具有可比性，故选项A不正确；选项C是效用最大化问题的均衡条件。

17.在一般情况下，厂商得到的价格若低于（　）就停止营业。（上海财经大学2002研）

A.平均成本

B.平均可变成本

C.边际成本

D.平均固定成本

三、简答题

1.如何理解西方经济学中的“成本”？（北京师范大学2006研）

【解析】成本一般是指为获得一定利益而付出的代价，特别地，在企业生产经营活动中，成本是企业为购买投入的生产要素所支付的货币量。“成本”一词在西方经济学中有着丰富的含义，根据不同的标准，可以从不同角度对成本进行划分。

（1）按其短期内是否随着产量的变动而变动，分为固定成本和变动成本。固定成本是指短期内不随企业产量的变动而变动的成本。它是由固定的生产要素，即不易调整的、使用期限较长的要素（如机器设备、土地、建筑物和常备人员等）所引起的费用。变动成本，又称“可变成本”，是指短期内随企业产量变动而变动的成本，如原材料、燃料成本及一部分工资支出等。固定成本与变动成本之和，称为“总成本”。总成本是生产一定量产品的全部支出，它随着产量的增加而增加，但在不同的产量水平上，其增加的速度是不一样的。当生产规模小于最佳生产规模时，总成本的增加速度慢于产量的增加速度；当生产规模已达到最佳规模时，总成本的增加速度比产量的增加速度快。

（2）按其是以平均量计算还是以增量计算，分为平均成本和边际成本。平均成本是平均每单位产量的成本。平均总成本是平均每单位产量的总成本。平均固定成本是平均每单位产量所包含的固定成本。平均变动成本又称“平均可变成本”，是平均每单位产量所包含的变动成本。边际成本又称“增量成本”，是指新增加一个单位产量所引起的成本增加量，即企业每增加一单位产量所支付的追加成本。

（3）按是否实际支出，分为显性成本和隐性成本。显性成本是企业会计账目中实际支出的成本，如工资成本、原材料成本等。在显性成本中有一种沉淀成本（又称“沉没成本”、“滞留成本”），是指一经支出，就不能再加以调整和改变的成本，如企业用于某种专用设备的支出。这种专用设备只能用做一种用途，而不能再转做其他用途，亦不能出售或出租。隐性成本是指在企业会计账目中没有实际支出的成本，如机会成本。机会成本是指将一种资源用于某种用途而未用于其他用途所放弃的最大预期收益。

（4）按企业决策方案变动时某项成本支出是否会发生，分为可避免成本和不可避免成本。可避免成本是指决策方案改变或者有几种方案可供选择时，某些可免于发生的成本。比如，企业选择关于零部件传送方法的方案，若选择自动流水线方案，则人工搬运的成本就是该流水线方案的可避免成本；若选择人工搬运方案，则自动流水线的成本就是该人工搬运方案的可避免成本。不可避免成本是指无论企业的决策方案是否改变，或无论选择哪一种方案都将发生的成本，也就是在任何情况下都需支付的成本。例如，无论是人工搬运还是自动流水线传送，都需要占用厂房，厂房的折旧费对任何方案来说都会发生，所以是不可避免成本。

（5）按考察的时间，分为短期成本和长期成本。短期成本是指企业在短期内的成本。在短期内，企业的成本包括两部分：一部分是随企业产量变动而变动的变动成本，另一部分是不随企业产量变动而变动的固定成本。长期成本是指企业在长期中的成本。在长期，企业的固定成本也可以发生变动，企业可以调整和改变各种投入要素而降低成本。因此，在长期不存在固定成本和变动成本的区分。

（6）按企业生产对社会环境的影响，分为社会成本和私人成本。社会成本是指整个社会因企业生产而需承担的成本。私人成本是指企业生产中其自身所承担的成本。社会成本包含私人成本。

2.经济学家眼中的一个企业的利润与会计师核算出来的该企业的会计利润有何不同？（武汉大学2005研）

【解析】（1）经济学家眼中的企业利润是经济利润，即总收益扣除机会成本后的利润。这里的机会成本是指把一定经济资源用于生产某种产品时所放弃的在另一些产品生产上所能得到的最大收益。机会成本与一般意义上的会计成本不同，它不只包含了生产中直接支付的生产费用，而且把生产中使用自有生产要素所花费的隐性成本也包括在内。

（2）会计师所核算的会计利润是指总收益除去会计成本后的利润。会计成本又叫显性成本，就是在生产中所花费的货币支出，包括雇员工资，购买原材料、燃料及添置或租用设备的费用，利息，保险，广告费以及税金等。

（3）由以上定义就可以看出经济利润与会计利润的不同，经济利润扣除了隐性成本，而会计利润则没有扣除隐性成本。经济学之所以强调经济利润，是因为经济利润与机会成本有关。从机会成本的角度考虑问题，要求我们把每种生产要素用在取得最佳经济效益的用途上，即做到物尽其用、人尽其才，否则，所损失的潜在利益将超过所取得的现实收益，生产要素的配置将不够合理，从而造成生产资源的浪费。而会计师只从自身取得的收益出发，并不考虑资源配置的合理程度。

3.当平均总成本曲线为倒U形的时候，为什么边际成本曲线和平均总成本曲线的交点会在平均总成本曲线的最低点？（厦门大学2010研）

【解析】（1）对于任何一对边际量和平均量而言，只要边际量小于平均量，边际量就会使平均量的数值降低；只要边际量大于平均量，边际量就会使平均量的数值提高；当边际量等于平均量时，平均量必达本身的极值点。

（2）将这种关系具体到AC曲线和MC曲线的相互关系上，可以推知，由于在边际报酬递减规律作用下的MC曲线有先降后升的U形特征，所以，AC曲线必定也是先降后升的U形特征。而且，MC曲线必定会与AC曲线相交于AC曲线的最低点。如图5—1所示：U形的MC曲线与U形的AC曲线相交于AC曲线的最低点D。也就是在AC曲线的下降段，MC曲线低于AC曲线；在AC曲线的上升段，MC曲线高于AC曲线，即MC曲线与AC曲线相交于AC曲线的最低点。

图5—1　成本曲线

4.下面哪些话正确？请说明理由。

（1）平均不变成本不会随产量增加而提高。

（2）平均总成本始终大于或等于平均可变成本。

（3）边际成本下降时，平均成本不可能上升。（中央财经大学2010研）

【解析】（1）论述正确。理由如下：平均不变成本等于总不变成本除以产量，若产量增加，则平均不变成本应下降。

（2）论述正确。理由如下：根据成本之间的关系，平均总成本=平均可变成本+平均固定成本。当平均固定成本等于零时，平均总成本等于平均可变成本；当平均固定成本不等于零时，平均总成本大于平均可变成本。

（3）论述正确。理由如下：边际成本下降时，必然会将平均成本拉低，平均成本不可能上升。只有当边际成本开始上升并上升到一定数量时，平均成本才会被逐渐拉升并由下降转变为上升。

5.为什么AC曲线的最低点位于AVC曲线最低点的右上方？（中央财经大学2008研）

【解析】平均总成本AC是厂商在短期内平均每生产一单位产品所消耗的全部成本，它等于平均固定成本和平均可变成本之和。平均可变成本AVC是厂商在短期内平均每生产一单位产品所消耗的可变成本。AC曲线的最低点位于AVC曲线最低点的右上方的原因主要是：

在平均总成本AC中，不仅包括平均可变成本AVC，还包括平均固定成本AFC。当平均可变成本达到最低点开始上升的时候，平均固定成本仍在下降，只要平均固定成本下降的幅度大于平均可变成本上升的幅度，平均成本就会继续下降。只有当平均可变成本上升的幅度和平均固定成本下降的幅度相等的时候，平均成本才达到最低点。因此，平均总成本总是比平均可变成本晚达到最低点。也就是说，平均总成本的最低点总是在平均可变成本的最低点的右上方。

6.设某企业有两个生产车间，车间1使用的年限已经比较长，规模小，设备陈旧，但比较灵活，适合于小规模生产。车间2建成不久，规模大，设备现代化，适合于大规模生产。请根据题意，粗略地画出两个车间的边际生产成本。假设现在企业接到一笔订单任务，要生产Q单位的产出，请画图说明企业如何在这两个车间分配生产任务才能使生产成本达到最小。（中山大学2006研）

【解析】由题可得，在产量较低时，车间1的边际成本较小，而车间2的边际成本较大；在产量较高时，车间1的边际成本较大，而车间2的边际成本较小。为了简化分析，假设厂商的边际收益等于市场价格即MR=P，即厂商在产品市场上是价格接受者。

如图5—2所示，MC_1为车间1的边际成本曲线，MC_2为车间2的边际成本曲线，MC_1和MC_2相交时的产量为Q_1。企业为了实现利润最大化、成本最小化，将根据边际收益等于边际成本的原则决定产量。当市场价格为P=MR_2时，企业将只在车间1进行生产，因为此时产量较低，MC_1<MC_2，车间1生产更具有优势。当市场价格为P=MR_1时，企业可以任意选择在车间1和车间2进行生产，因为此时MC_1=MC_2。当市场价格为P>MR_1时，企业将同时在车间1和车间2进行生产，如图5—2所示，当市场价格为P=MR_3时，企业将在车间1少量生产Q_3，而在车间2大量生产Q_4。

图5—2　两个车间的边际生产成本

四、计算题

1.假定某种产品的生产函数为Q=F（L，K）=LK^2，单位资本的价格为20元，单位劳动的价格为5元，求产量一定时成本最小化的资本与劳动的组合比例。（中国人民大学2003研）

2.已知Q=L1/2K1/2，K=4，PK=25，PL=10。

（1）求L的产量函数。（2）求总成本、边际成本、平均成本函数。（3）当总收益最大时，求产量。（山东大学2004研）

3.某音乐会面临的需求为P=75-0.005Q（Q为观众人数，P为票价）。

（1）如果音乐会的固定成本为150000元，每增加1位观众的边际成本为零，那么最大利润的票价应该是多少？

（2）如果每增加1位观众需要增加5元的成本，那么最大利润的票价又应该是多少？（北京师范大学2006研）

【解析】（1）在厂商的边际成本为零的情况下，厂商的利润为：

π=PQ-TFC=（7500-0.005Q）Q-150000

由式②可得，使利润最大化的观众人数为：Q=7000。

此时票价为：P=75-0.005Q=75-0.005×7000=40（元）。

所以，在每增加1位观众需要增加5元的成本的情况下，最大利润的票价应该是40元。

4.给定总成本函数TC=Q^3-5Q^2+14Q+75。写出总可变成本（TVC）函数，求TVC函数的导数，并解释其经济含义。（厦门大学2009研）

【解析】（1）总可变成本TVC是厂商在短期内为生产一定数量的产品对可变生产要素支付的总成本。所以，TVC=Q^3-5Q^2+14Q。

（2）由总可变成本函数可得出该函数的导数，即TVC′=3Q^2-10Q+14。TVC函数的导数表示边际成本，即产量每增加一单位所带来的总成本或总可变成本的增加额。

5.若某企业仅生产一种商品，并且唯一的可变要素是劳动，也有固定成本，其短期生产函数Q=-0.1L^3+3L^2+8L，其中，Q是每月的产量，单位为吨，L是雇用的工人数。试问：

（1）欲使劳动的平均产量达到最大，该企业需要雇用多少工人？

（2）欲使劳动的边际产量达到最大，该企业需要雇用多少工人？

（3）在其平均可变成本最小时，生产多少产量？（中山大学2006研）

（1）企业家要使短期成本最小化，产出在两个工厂之间该如何分配？

（2）企业家要使长期成本最小化，产出在两个工厂之间该如何分配？（中国人民大学2011研）

【解析】（1）设总产量为q，分配给两个工厂的产量分别为q_1和q_2，于是

q=q_1+q_2

q_1=（25L_1）0.5，　q_2=（100L_2）0.5

L_1=K_1=q_1，L_2=K_2=q_2

于是各自的成本函数为C_1=L_1+K_1=2q_1，C_2=L_2+K_2=2q_2。

可见两个工厂的边际成本和平均成本都是2，因此产品在两工厂之间随意分配，此时总成本函数为C=C_1+C_2=2q_1+2q_2=2q。

五、论述题

1.证明一般行业的短期边际成本MC曲线与平均总成本AC曲线、平均可变成本AVC曲线相交，且交点为AC曲线和AVC曲线的最低点。（中央财经大学2009研）

【解析】（1）平均总成本AC曲线、平均可变成本AVC曲线和边际成本MC曲线的关系。

AVC曲线也是一条先下降后上升的U形曲线。同上，根据AVC曲线与MC曲线的性质可知，MC曲线只能在AVC曲线的最低点与之相交。如图5—3所示，两曲线相交于A点，A点便是AVC曲线的最低点。

图5—3　短期边际成本MC曲线与平均总成本AC曲线、平均可变成本AVC曲线

（2）AC、AVC和MC曲线关系的证明过程。

①AC曲线和MC曲线的关系可以用数学证明如下：

由于Q>0，所以当MC<AVC时，AVC曲线的斜率为负，AVC曲线是下降的；当MC>AVC时，AVC曲线的斜率为正，AVC曲线是上升的；当MC=AVC时，AVC曲线的斜率为0，AVC曲线达到极值点。

2.定义规模报酬递增与规模经济，简述其因果联系。（广东外语外贸大学2004研）

【解析】规模报酬递增是指产量增加的比例大于各种生产要素投入增加的比例。设生产函数为Q=f（L，K），如果f（λL，λK）>λf（L，K），其中，常数λ>0，则生产函数具有规模报酬递增的性质。规模报酬递增的生产函数，总产量曲线凸向右下方，表示产量的增加幅度大于要素投入量的增加幅度。

产生规模报酬递增的主要原因是企业生产规模扩大所带来的生产效率的提高。它可以表示为，生产规模扩大以后，企业能够利用更加先进的设备和技术，而规模较小的企业无法做到这一点。

规模经济是指由于生产规模扩大而导致长期平均成本下降的情况。产生规模经济的主要原因是劳动分工和专业化，以及技术因素。企业规模扩大使得劳动分工更细、专业化程度更高，这将大大提高生产率，降低长期平均成本。

长期中，当产出水平变化时，企业改变投入比例是有利的。规模经济是指企业可以以低于双倍的成本获得双倍的产出。相应地，当双倍的产出需要双倍以上的投入时，就存在着规模不经济。规模经济包括规模报酬递增的特殊情形，只是规模经济更为普遍，因为它使企业能够在其改变生产水平时改变要素组合。U形的长期平均成本曲线是与其企业所面临的产出较低时的规模经济和产出较高时的规模不经济相一致的。

第六章　完全竞争市场

一、名词解释

1.完全竞争市场（中央财经大学2004研；武汉大学2005研；山东大学2007研）

【解析】（1）从厂商数目、产品差别程度、厂商对产量和价格的控制程度及厂商进入市场的难易程度这些特点出发，按照竞争激烈程度，将市场和市场中的厂商分为四类：完全竞争，垄断竞争，寡头垄断，完全垄断。其中，完全竞争是竞争最为激烈的市场，其市场效率也是最高的。

（2）完全竞争市场的特点：①产品在市场上有大量的相互独立的买者和卖者，从而厂商是价格的接受者。②产品的质量都是一样的，对消费者来说购买哪个厂商的产品是没有区别的。③投入要素可以自由流动，没有进入或退出壁垒。④信息充分。

（3）由于在完全竞争市场上，厂商可以自由进出市场，因此长期均衡价格必定等于产品长期平均成本的最小值，也就是说厂商都具有相同的最高生产效率。

2.消费者统治（武汉大学2002研）

【解析】（1）消费者统治指在一个经济社会中消费者在商品生产这一最基本的经济问题上所起的决定性的作用。

（2）这种作用表现为：消费者用货币购买商品时向商品投“货币选票”。“货币选票”的投向和数量，取决于消费者对不同商品的偏好程度，体现了消费者的经济利益和意愿。生产者为获得最大的利润，必须依据“货币选票”的情况来安排生产，决定生产什么、生产多少、如何生产等等。这说明，生产者是根据消费者的意志来组织生产、提供产品的。西方学者认为，这种消费者统治的经济关系，可以促使社会的经济资源得到合理的利用，从而使全社会的消费者都得到最大的满足。

（3）完全竞争市场达到长期均衡时，厂商利润为零。这被用作对消费者统治说的证明。

3.停止营业点（北京邮电大学2010研）

【解析】停止营业点是指企业生产的临界点。在企业的生产过程中，总会存在这样的一个点，当根据利润最大化原则确定的产量大于这一点所代表的产量时，仍可继续生产，小于这一点所代表的产量时就只好关闭。一个企业是否生产的依据不在于是否盈利，而在于关闭后的亏损与生产亏损哪个更大。如果关闭后亏损更大，则应该继续生产。事实上，我们在是否停业的决策上最主要看生产时的亏损是否大于固定成本。企业的停止营业点就是平均可变成本的最低点。

二、选择题

1.完全竞争企业所面对的需求曲线同时是（　）。（上海财经大学2004研）

A.总收益曲线

B.平均收益曲线

C.边际收益曲线

D.平均收益曲线与边际收益曲线

【解析】D。在完全竞争市场条件下，单个厂商的需求曲线是：P=P_0，其中P_0由市场供给和需求决定。

根据总收益、平均收益及边际收益的定义，可以得到：TR=P_0Q，AR=P_0，MR=P_0，因此完全竞争企业需求曲线同时也是平均收益曲线和边际收益曲线。

2.完全竞争市场中厂商的总收益曲线的斜率为（　）。（上海财经大学2003研）

A.固定不变

B.经常变动

C.1

D.0

【解析】A。根据完全竞争企业的总收益函数表达式可以知道，总收益曲线的斜率k=P_0，即完全竞争企业的边际收益，因此总收益曲线的斜率固定不变。

3.若某产品市场在完全竞争的条件下实现了均衡，则（　）。（对外经济贸易大学2010研）

A.消费者得到了最大效用

B.生产者实现了最大利润

C.需求量等于供给量

D.以上都对

【解析】D。在完全竞争条件下，市场达到均衡时，消费者得到了最大效用，生产者也实现了最大利润；由于市场出清，因此需求量等于供给量。

4.若进行生产的完全竞争厂商的边际成本、平均成本和平均收益均相等，则该厂商（　）。（上海财经大学2005研）

A.肯定只获得正常利润

B.肯定没获得最大利润

C.肯定已获得最少利润

D.无法确定是否已获得最大利润

【解析】A。完全竞争厂商短期均衡的必要条件是：MR=MC，而完全竞争厂商的边际收益等于平均收益，因此完全竞争厂商短期均衡的必要条件也可以表达为：AR=MC。题目给定边际成本等于平均收益，因此该厂商获得最大利润。

完全竞争厂商短期均衡存在四种状态：当AR（Qe）>AC（Qe）时，该厂商处于短期盈利均衡状态；当AR（Qe）=AC（Qe）时，该厂商处于短期收支相抵均衡状态，获得正常利润；当AVC（Qe）<AR（Qe）<AC（Qe）时，该厂商处于短期亏损均衡状态，但是应该继续生产；当AR（Qe）≤AVC（Qe）时，该厂商处于短期严重亏损均衡状态，应该停止生产，退出市场。

题目给定平均成本等于平均收益，因此该厂商处于短期收支相抵均衡状态，获得正常利润。

5.完全竞争企业绝不会（　）（东北财经大学2010研）

A.处在AC曲线的最低点生产

B.处在AVC曲线的最低点生产

C.处在AC曲线向下倾斜的生产阶段

D.处在AVC曲线向下倾斜的生产阶段

【解析】D。完全竞争企业绝不会处在AVC曲线向下倾斜的生产阶段，因为在此生产阶段，增加投入，会使平均可变成本进一步下降，并且此时边际收益大于边际成本，企业有利可图。

6.假定某完全竞争的一般均衡经济中，两种商品X和Y的价格分别为5元和15元，则可以肯定的是（　）。（东北财经大学2010研）

A.X的产量是Y的3倍

B.生产X的两种要素之间的边际技术替代率是生产Y的对应的边际技术替代率的1/3

C.X的边际成本是Y的1/3

D.以上陈述都正确

7.在完全竞争的市场上实现了长期均衡时，（　）。（中央财经大学2001研）

A.每个厂商都得到了正常利润

B.每个厂商的经济利润都为零

C.行业当中没有任何厂商再进入或退出

D.以上都对

【解析】D。完全竞争市场达到长期均衡时，价格等于平均成本，每个厂商的经济利润都为零，因此没有厂商进入或退出，但是都获得了正常利润，因此选项D正确。

三、简答题

1.完全竞争市场的必要假设有哪些？（简要说明为什么这些假设都是必要的。）（厦门大学2005研）

【解析】（1）完全竞争指：不存在任何阻碍和干扰因素的市场情况，亦即没有任何垄断因素的市场结构。完全竞争市场的必要假设有：

①买者与卖者都是价格接受者。市场上有无数的买者和卖者，每一个行为者只占微小的市场份额，他们可以增减消费量或产量，但没有谁能够独自影响市场价格。市场上的所有人都只是根据自己的利益独自决定如何行动，这些行动汇集起来共同决定了市场价格。但对单个参与者来说，他只是一个价格接受者。

②同一行业中的每一个厂商生产的产品都是完全无差别的。产品具有完全相互替代性，消费者对购买哪一个生产者的商品不存在偏好，唯一影响消费者选择的因素是价格。卖者也不会有任何垄断条件，如果哪个厂商提价，它的产品就会卖不出去，而且它也没有必要降价，因为单个厂商总是可以按照既定的价格将产品卖出去，实现自己的那一份相对微不足道的市场份额。

③资源可以自由流动。企业投入产品生产的各种资源可以自由流动，比如劳动力与资本都是自由流动的。

④市场中的每一个买者和卖者都掌握与自己的经济决策有关的商品和市场的全部信息，市场上不存在不确定性。

（2）完全竞争市场的假设的必要性。

①现实中没有完美的市场结构，只有在这样的假设条件下，完全竞争市场才是纯理论形式上一切可能的市场中最完美的，才能够保证资源实现帕累托最优配置，实现经济社会的均衡状态，才能证明亚当·斯密“看不见的手”理论，进而为资产阶级的根本利益服务。

②完全竞争是各种市场结构的理论基础，能够充分说明市场机制在资源配置中的作用。现实市场对这些假设的某种偏离，并不严重影响完全竞争模型所得出的结论。

③在这样的假设条件下，完全竞争厂商实现均衡而具有以下两个方面的优势：

第一，资源配置最优化。均衡价格等于边际成本，意味着对产品价值的评价等于该产品的机会成本。如果出现价格高于边际成本的情形，则意味着对产品价值的评价大于该产品的机会成本，产品生产资源配置不足；反之，如果出现价格低于边际成本的情形，意味着对产品价值的评价小于该产品的机会成本，产品生产资源配置过度。所以，当价格等于边际成本时，资源配置最优。

第二，净社会福利最大化。简单来说，当价格高于均衡价格时，边际收益大于边际成本，意味着只要扩大产量就可以增加总收益，就会增加社会福利；反之，减少产量就会增加总收益。在均衡点上，价格、边际收益与边际成本相等，实现净社会福利最大化。只有在完全竞争市场中，均衡时才达到生产者剩余与消费者剩余最大化、净社会福利最大化。

2.画图说明完全竞争厂商的短期供给曲线。（西南财经大学2005研；山东大学2011研）

【解析】（1）在完全竞争的条件下，从厂商追求利润最大化的经济行为分析中可以推导出完全竞争厂商的供给曲线。厂商根据P=MC确定在每一价格水平下能给其带来最大利润的产量，如图6—1所示。因此，平均可变成本曲线之上的边际成本曲线就是厂商的短期供给曲线。由于边际报酬递减规律的作用，厂商的边际成本递增，因而完全竞争厂商的短期供给曲线是一条向右上方倾斜的曲线。

（2）在图6—1中，根据P=MC或MR=MC的短期均衡条件，当市场的商品价格为P_1时，厂商所选择的最优产量为Q_1；当商品的价格为P_2时，厂商所选择的最优产品为Q_2；当商品的价格为P_3时，厂商所选择的最优产量为Q_3，等等。因为每一个商品价格水平都是由市场给定的，所以，在短期均衡点上商品价格和厂商的最优产量之间的对应关系可以明确地表示为以下的函数关系：QS=f（P），其中，P表示商品的市场价格，且P=MC，QS表示厂商的最优产量或供给量。显然，上式是完全竞争厂商的短期供给函数。

图6—1　完全竞争厂商的短期供给曲线

（3）此外，短期供给曲线之所以是高于平均可变成本曲线的一部分边际成本曲线，是因为边际成本曲线与平均可变成本曲线的交点即为厂商的停止营业点。

从以上对完全竞争厂商的短期供给曲线的推导过程中，我们可以清楚地看到供给曲线背后的生产者追求最大利润的经济行为。所谓供给曲线是表示在其他条件不变的情况下生产者在每一价格水平下愿意而且能够提供的产品的数量。更重要的是，生产者所提供的产品数量是在既定价格水平下能够给它带来最大利润或最小亏损的产品数量。

3.短期个别厂商的供给曲线是如何形成的？它与短期市场供给曲线有何关系？（西南财经大学2003研）

【解析】（1）任何一个行业的供给量都是该行业中所有厂商供给量的总和，完全竞争行业也同样如此。据此，假定生产要素的价格是不变的，那么，完全竞争行业的短期供给曲线就是由行业内所有厂商的短期供给曲线的水平加总而构成的。或者说，把完全竞争行业内所有厂商的SMC曲线上等于和高于AVC曲线最低点的部分水平相加，便得到该行业的短期供给曲线。关于这点可用图6—2来说明。

图6—2　厂商短期供给曲线与行业短期供给曲线的关系

（2）假定某完全竞争行业中只有两个相同的厂商，每一个厂商的短期供给曲线，即SMC曲线上等于和高于AVC曲线最低点的部分，如图6—2（a）所示。那么，将这两个厂商的相同的短期供给曲线水平相加，便可以得到行业的短期供给曲线，即图6—2（b）中的S曲线。从图6—2（a）和图6—2（b）中可见，在每一个价格水平，行业的供给量都等于这两个厂商的供给量之和。例如，当价格为P_1时，行业供给量为40，它等于两厂商的供给量之和，即20×2=40；当价格为P_2时，行业供给量为80，它同样等于两厂商的供给量之和，即40×2=80。

（3）由于行业的短期供给曲线是单个厂商的短期供给曲线的水平相加，所以，行业的短期供给曲线也是向右上方倾斜的。而且，行业短期供给曲线上的每一点都表示在相应价格水平下能够使全体厂商获得最大利润（或最小亏损）的行业的短期供给量。

4.家电行业的制造商发现，为了占有市场份额，它们不得不采取一些竞争策略，包括广告、售后服务、产品外形设计等，其竞争是很激烈的。因此，家电行业被认为是完全竞争行业。这种说法对吗？（厦门大学2010研）

【解析】一个市场堪称完全竞争市场，必须具备下列四个条件：

（1）无数的买者与卖者。

如果市场上有无数的商品需求者和供给者，那么他们中的每一个人的购买份额和销售份额相对于整个市场来说都是微不足道的。他们中的任何一个人的消费决策和供给决策都不会对整个商品市场的价格水平产生任何影响。他们都是市场价格的接受者，而不是市场价格的决定者，对市场价格没有任何的控制力。

（2）产品同质。

即同一行业中的每一个厂商生产的产品都是完全无差别的。因此对于消费者来说，购买哪一家的商品都是一样的，如果有一个厂商提价，那么它的商品就会完全卖不出去。单个厂商总是可以按照由整个市场所决定的价格实现属于自己的那一份相对来说很小的销售份额。

（3）资源完全流动性。

即厂商进入或退出一个行业都是完全自由的，不存在任何障碍，所有的资源都可以在各个行业之间自由流动。厂商总是可以及时地进入有利可图的行业，及时退出亏损的行业。

（4）市场信息完全。

即市场中的每一个买者和卖者都掌握与自己的经济决策有关的商品和市场的全部信息。他们可以根据这些完全信息确定自己的最优购买量和最优生产量，从而实现自身利益最大化。

上述几个市场特征或条件决定了厂商没有必要采取一些竞争策略，因为完全竞争厂商是价格接受者，它能按市场价格卖出任何数量的产品。而本题中，各厂商进行广告宣传的目的在于说明产品的特征，向消费者传递一种信息、提供优质的售后服务或进行产品外观设计等，其最终目的也是为了影响和诱导消费者去购买其产品，从而在激烈的竞争中占据市场份额。所以，家电行业不能被认为是完全竞争行业。

5.有人认为：任何时候完全竞争厂商的短期均衡产量都应为SAC曲线最低点的产量，因为此时价格与平均成本之间的差额最大，因而利润达到最大。此种说法对吗？请依据完全竞争厂商均衡理论作出解释。（南昌大学2010研）

【解析】根据完全竞争厂商均衡理论，单个厂商对于产品的供给取决于厂商的利润最大化行为，厂商会依据边际收益等于边际成本的原则来决定提供产品的数量。由于在完全竞争条件下，每个厂商都是价格接受者，所以就单个厂商而言，市场价格是既定的，从而厂商的平均收益等于边际收益，且都等于市场价格。

按照边际收益等于边际成本的原则，在既定的价格下，厂商在价格和边际成本的交点处提供产量。当市场价格高于平均成本的最低点时，厂商的总收益大于总成本，从而厂商获得超额利润；当市场价格等于平均成本的最低点时，厂商的总收益等于总成本，此时，厂商获得正常利润；当市场价格小于平均成本的最低点时，厂商处于亏损状态。但是其是否继续生产还需要根据厂商产品的市场价格是否高于厂商的平均可变成本而定。如果厂商选择继续生产，那么它将按照价格等于边际成本的原则来提供产量。由于在短期内，厂商已经支付了固定成本，因此如果厂商不选择生产，那么它将会损失这部分成本。若是厂商产品的市场价格大于其平均可变成本，那么厂商继续生产至少还可以获得部分收益来弥补固定成本的支出。由此可见，厂商的生产决策会遵循价格等于边际成本的规律，但是会选择价格高于平均可变成本最低点的产量来生产。所以，厂商的短期均衡产量并非都为SAC曲线最低点的产量，而是按照价格等于边际成本来决定的。

四、计算题

1.已知某完全竞争行业中每个厂商的短期成本函数都为：STC=0.1Q^3-3Q^2+30Q+20。

（1）假定市场的产品价格P=120，求厂商的短期均衡产量和利润。

（2）当市场价格降为多少时，厂商必须停产？

（3）求厂商的短期供给函数。（北京大学2003研；青岛理工大学2010研）

【解析】（1）完全竞争市场的均衡条件为P=MC，其中厂商的边际成本为：

MC=0.3Q^2-6Q+30

把边际成本、市场价格代入均衡条件可以得到：0.3Q^2-6Q+30=120。求解上述方程可以得到：Q=30。利润π=PQ-STC=120×30-（0.1×30^3-3×30^2+30×30+20）=2680。

（2）厂商的停产临界点为：P=min（AVC），AVC=0.1Q^2-3Q+30。平均可变成本的最小值min（AVC）=min（0.1Q^2-3Q+30）。根据函数最小值解法可以得到：平均可变成本最小值为7.5。即价格降为7.5时，厂商停产。

由于行业供给曲线是各个厂商供给曲线的水平相加，所以行业短期供给函数为：QS=500P-500。

（2）市场需求函数为：Qd=4000-400P。联立求解供给函数和需求函数可以得到市场均衡价格和产量分别为：P=5，Q=2000。

（3）征收单位产品税，意味着产品的成本增加，从而供给价格上升，也就是说，在同样的价格水平上，现在的供给更少了。因此，对每单位产品征税0.9元后，行业的供给函数为：Q′S=500（P-0.9）-500=500P-950。

联立求解供给函数和需求函数可以得到市场均衡价格和产量为：P=5.5，Q=1800。

3.在一个成本不变的完全竞争行业中，每家企业的长期成本函数都为LC=Q^3-60Q^2+1100Q，市场需求函数为Q=2000-4P，试求：

（1）厂商长期平均成本最小时的产量。

（2）该行业的长期供给曲线。

（3）该市场达到长期均衡时，行业中有多少家企业？

（4）若政府对每单位产品征收90元的消费税，则在长期均衡状态有多少家企业？（青岛理工大学2010研）

【解析】（1）根据成本函数可得LAC=Q^2-60Q+1100，因此当LAC最小时，每家厂商的产量Q=30，min（LAC）=200。

（2）完全竞争条件下的成本不变行业的长期供给曲线是一条平行于数量轴的直线，其高度恰好处于平均成本的最低点。因此行业的长期供给曲线为P=200［也就是P=min（LAC）］。

（3）当市场处于均衡时，将均衡价格P=200代入需求曲线得：均衡数量为Q′=2000-800=1200，故共有N=1200/30=40家企业。

（4）若政府对每单位产品征收90元的消费税，则长期均衡下市场价格为90+200=290，此时市场总需求Q′=2000-1160=840，因此共有N=840/30=28家企业。

4.假设某完全竞争的成本不变行业中所有厂商的长期成本函数都为：LTC=q^3-6q^2+20q（q为产量），试求：

（1）如果产品的市场价格为20，利润最大化时厂商的产量和利润。

（2）该行业长期均衡时的价格和单个厂商的产量。

（3）行业的长期供给函数。

（4）若市场需求函数为Q=100-5P，行业长期均衡时的厂商数目。（对外经济贸易大学2010研）

【解析】（1）利润最大化时厂商的边际成本等于边际收益，由LMC=3q^2-12q+20=20可得，产量q=4，利润π=32。

（2）该行业为成本不变的完全竞争行业，长期均衡时，市场价格为厂商的最小平均成本，由LAC=q^2-6q+20知，q=3时LAC达到最小，价格P=min（LAC）=11，厂商的产量q=3。

（3）由（2）的分析可知，行业的长期供给函数即为P=11。

（4）当市场价格为11时，由市场需求函数可知市场的总需求为Q=100-5P=45，而每个厂商的产量q=3，因此行业长期均衡时厂商数目为45/3=15（个）。

5.完全竞争市场上，目前存在三家生产相同产品的企业，q表示各企业的产量，各企业的生产成本函数如下：企业1的短期生产成本函数为C_1（q）=18+2q^2+20q，企业2的短期生产成本函数为C_2（q）=25+q^2，企业3的短期生产成本函数为C_3（q）=12+3q^2+5q。试求：

（1）该产品的市场价格处于何种范围时，短期内三家企业的产量都为正？（需要说明理由）

（2）短期市场供给曲线与长期市场供给曲线。（上海财经大学2005研）

【解析】（1）产量为正表明企业在继续生产，所以要求P=AR≥min（AVC）。

由C_1（q）=2q^2+20q+18可知：AVC_1（q）=2q+20，min（AVC_1）=20。

由C_2（q）=q^2+25可知：AVC_2（q）=q，min（AVC_2）=0。

由C_3（q）=3q^2+5q+12可知：AVC_3（q）=3q+5，min（AVC_3）=5。

当市场价格P≥max{min（AVC_1），min（AVC_2），min（AVC_3）}=20时，三家企业才都可能选择短期继续生产，即产量都为正。

容易看出该完全竞争行业为成本递增行业，长期供给曲线理论上为向右上倾斜的曲线。由于完全竞争行业不存在超额利润，因此长期成本高的厂商如果不能使MC＝P则会退出，剩下的是满足MC＝P的厂商，或者由于厂商增多引起行业MC上升，连MC最低的厂商也不能满足MC＝P。考虑这两种情况的长期供给曲线为：

6.已知某完全竞争的成本不变行业的单个厂商的长期总成本函数为LTC=Q^3－4Q^2+10Q，求：

（1）该行业实现长期均衡时单个厂商的产量和市场价格。

（2）当市场需求函数为Q=200-10P时，行业长期均衡时的企业数目。

（3）当行业长期均衡时市场需求的价格点弹性是多少？（中央财经大学2011研）

【解析】（1）完全竞争行业的单个厂商在最低平均成本处实现长期均衡，LAC=LTC/Q=Q^2－4Q+10，令其一阶导数为零，得2Q－4=0，得出最低平均成本时单个厂商的产量Q=2（因平均成本函数的二阶导数大于零），此时最低平均成本为min（LAC）=Q^2－4Q+10=14－8=6，市场价格P即为6。

（2）因为是成本不变行业，所以行业的供给曲线就是水平线P=6，代入市场需求函数Q=200－10P，得整个市场的产量Q=200－60=140，因此行业长期均衡时的企业数目=140/2=70。

（3）当行业长期均衡时市场需求的价格点弹性为：

7.已知某完全竞争市场的需求函数为Q=60000－3200P，短期市场供给函数为Q=15000+1300P；单个企业在LAC曲线最低点的价格为10，产量为20；单个企业的成本规模不变。

（1）求市场的短期均衡价格和均衡产量。

（2）判断（1）中的市场是否同时处于长期均衡，并求行业内的厂商数量。

（3）如果市场的需求函数变为Q′=72000－3200P，短期供给函数为Q′=27000+1300P，求市场的短期均衡价格和产量。

（4）判断（3）中市场是否同时处于长期均衡，并求行业内的厂商数量。

（5）判断该行业属于什么类型。

（6）需要新加入多少企业，才能提供由（1）到（3）所增加的行业总产量？（对外经济贸易大学2011研）

【解析】（1）市场供求平衡时，由供给等于需求，得：

60000－3200P=15000+1300P

解得：P=10，Q=28000。

（5）该行业属成本不变行业，因为产量增加时，产品价格不变。

（6）因为（3）中的厂商数量为2000，（1）中的厂商数量为1400，所以需要新加入600家企业才能提供由（1）到（3）所增加的行业总产量。

五、论述题

1.用图简述在需求不变的条件下，完全竞争市场比完全垄断市场产量更大，价格更低。（中山大学1999研）

【解析】在完全竞争条件下，厂商的需求曲线（dd曲线）、MR曲线和AR曲线重叠，dd曲线与AC曲线的最低点相切，并且MC曲线通过这个切点。厂商的产量由MR=MC的原则决定，在此产量下，产品价格由dd（AR）决定，成本由AC决定，如图6—3所示。

图6—3　完全竞争市场

图6—3中，E点是完全竞争条件下的均衡点，OP为均衡价格，OQ为均衡产量。此时市场出清，资源达到最优配置。

在完全垄断条件下，dd曲线与AR曲线重叠并且向右下方倾斜。这是因为垄断厂商规定价格，需求曲线就是该厂商的卖价（平均收益），边际收益曲线在平均收益曲线的左下方。在完全垄断条件下，厂商的产量仍由MR=MC的原则所决定。

图6—4中，MR曲线与MC曲线相交于E点，E点决定的产量为OQ。在完全垄断条件下，产量决定后，垄断厂商可根据需求情况确定价格。EQ向上延伸，交dd曲线于G点。因此，此时的垄断价格为OP。这时，总收益是矩形OPGQ的面积，总成本是矩形ONFQ的面积（F为GQ与AC曲线的交点），超额利润是矩形NPGF的面积，又称为垄断利润。由于厂商控制市场，其他厂商无法进入该行业，所以厂商的垄断利润可以长久存在。

在完全竞争条件下，边际收益曲线与边际成本曲线的交点应处于平均成本曲线的最低点E′。由E′点决定完全竞争下的产量为OQ′，价格为OP′。由图6—4可知，在完全竞争市场上，价格比垄断市场的低，即OP′<OP，产量比垄断市场的高，即OQ′>OQ。

图6—4　完全垄断市场

从以上分析可以看出，完全竞争厂商的价格位于平均成本的最低点，条件为：价格等于平均成本，等于边际成本。而垄断厂商确定的价格（一般）高于平均成本，并且产量低于平均成本最低点的产量，这意味着，厂商增加产量会降低平均成本。一方面，垄断厂商没有利用最低成本的生产技术，同时，完全垄断厂商由于高价格而获取超额利润，也不利于公平分配；另一方面，垄断厂商的边际成本低于社会给予它最后一单位的评价，即边际成本小于市场价格。这意味着，增加产量会增加社会福利。因此，垄断市场与完全竞争市场相比是缺乏效率的。

第七章　不完全竞争的市场

一、名词解释

1.价格歧视（山东大学2004研；中央财经大学2008研）

【解析】（1）价格歧视是指垄断者在同一时间内对同一成本的产品向不同的购买者收取不同的价格，或是对不同成本的产品向不同的购买者收取相同的价格。

（2）价格歧视的具体表现有三种：一是垄断者对每一个消费者所购买每一单位的产品分别定价，这是一级价格歧视；二是对给定的消费者，依据其购买产品数量的不同来制定不同的价格，这是二级价格歧视；三是垄断者可以对市场进行分割，对不同团体的顾客收取不同的价格，如根据顾客的类别定价，对军人、妇女、儿童实行优惠等，这是三级价格歧视。

（3）实施价格歧视是为了最大限度地从消费者那里获取消费者剩余，其中一级价格歧视垄断者能把消费者剩余全部收回，其他两种只能收回消费者剩余的一部分。

2.寡头市场（山东大学2003研）

【解析】（1）寡头市场是指少数厂商垄断了某一行业的市场。这少数几家厂商的产量在该行业供给中占有很大比重，由此控制了这个行业的供给，对市场价格也有一定的控制。

（2）寡头市场的基本特点是：厂商数极少，新厂商加入该行业比较困难；产品既可同质，也可存在差别，厂商之间同样存在激烈竞争；厂商之间也相互依存，在做出决策时必须考虑该决策对对手的影响和对手的反应；厂商行为具有不确定性，这是由于竞争对手的反应是独立的，很难预测。

（3）寡头垄断是同时包含垄断因素和竞争因素，而又更接近完全垄断的一种市场结构。

3.垄断竞争（中国人民大学2003研；厦门大学2004研）

【解析】（1）垄断竞争市场是这样一种市场组织，一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品。在垄断竞争市场理论中，把市场上大量的生产非常接近的同种产品的厂商的总和称为生产集团。

（2）垄断竞争市场的条件主要有以下三点：第一，在生产集团中有大量的企业生产有差别的同种产品，这些产品彼此之间都是非常接近的替代品。第二，一个生产集团中的企业数量非常多，以至于每个厂商都认为自己的行为影响小，不会引起竞争对手的注意和反应。第三，厂商的生产规模比较小，进入和退出一个生产集团比较容易。

4.自然垄断（华中科技大学2003研；中央财经大学2005、2009研；南开大学2005研；西安交通大学2006研；厦门大学2007研；北京邮电大学2010研）

【解析】自然垄断与规模经济紧密相连，是指一个企业能以低于两个或者更多的企业的成本为整个市场供给一种物品或者劳务，当相关产量范围存在规模经济时自然垄断就产生了。

自然垄断的特征是厂商的平均成本在很高的产量水平上仍随着产量的增加而递减，也就是存在规模经济。原因是这些行业的生产技术需要大量的固定设备，使得固定成本非常大，而可变成本相对小，所以平均成本曲线在很高的产量水平上仍然是下降的。例如，供电、供水和电信中的线路建设。

自然垄断同样存在着垄断低效率，所以需要政府管制。对自然垄断的政府管制主要有以下两个方面：①边际成本定价法及其他定价法；②资本回报率管制。这些政府管制有助于提高经济的运行效率，但无法从根源上解决自然垄断带来的低效率。

二、选择题

1.垄断企业面对的需求为q=100/p^2，企业的边际成本始终为1，则垄断价格为（　）。（上海财经大学2004研）

A.1

B.2

C.5

D.10

【解析】B。方法一：利用利润最大化均衡条件：边际收益等于边际成本。

2.在一级价格歧视下，消费者剩余（　）。（上海财经大学2004研）

A.和完全竞争条件下的消费者剩余相同

B.等于生产者剩余

C.超过三级价格歧视下的消费者剩余

D.等于零

【解析】D。一级价格歧视的垄断生产者将按它可能索取的最高价格，也就是消费者的保留价格出售每个单位的产品。由于每个单位的产品都是按保留价格出售给消费者的，所以，不存在任何的消费者剩余，所有的剩余都由生产者获得。

3.下述哪种情况不是价格歧视的前提条件？（　）（上海财经大学2004研）

A.卖方必须拥有一定的垄断能力

B.商品必须是耐用品

C.消费者具有不同的偏好

D.不同的消费者群体所在的市场能够被分割开来

【解析】B。厂商实行价格歧视的市场条件有：一是市场中的消费者具有不同的偏好，且偏好可以被区分开；二是不同的消费者群体或销售市场相互隔离，以防止套利行为。当然，进行价格歧视的厂商还必须对价格具有一定的垄断力。

4.实施三级价格歧视的垄断企业对下述何种类型的消费者实施低价政策？（　）（上海财经大学2005研）

A.高需求量的消费者

B.需求价格弹性高的消费者

C.低需求量的消费者

D.需求价格弹性低的消费者

5.假定有以下四个寡头垄断行业，你认为哪个最符合古诺模型所描述的情形？（　）（厦门大学2005研）

A.高档轿车生产

B.新鲜牛奶生产

C.家用电视机生产

D.大型计算机生产

【解析】B。古诺模型描述的情形是：产业只有两个寡头，并且每个寡头生产同质产品。高档轿车、大型计算机、家用电视机都不是同质产品，只有新鲜牛奶是同质产品。

6.古诺模型假定每个企业（　）。（上海财经大学2004研）

A.都认为对方会继续当前的定价

B.都与其他企业合作以最大化联合利润

C.都清楚其他企业对自己的行为会做出的反应

D.都认为无论自己的决策如何，其他企业都会保持产量不变

【解析】C。古诺模型假设寡头厂商试图同时做出生产多少的决策，每家厂商根据对另一家厂商的产量的预测选定使它的利润最大化的产量，并且双方的预测得到证实。模型中每个企业都清楚地知道其他企业对自己的行为做出的反应。

三、简答题

1.垄断厂商可以随便定价，对吗？（山东大学2004研）

【解析】（1）这种说法不正确。

（2）从理论上讲，垄断者是价格的制定者，其产品没有替代品，其他厂商无法进入垄断行业，厂商是产品的唯一卖者。然而在实际上，如果垄断厂商定价过高，购买量就会下降，从而使总收益和利润下降；其他厂商如看到有丰厚的利润会眼红。尽管没有替代品，但是相似产品总是会生产的，因而垄断厂商如果定价过高，会使自己的产品失去销路，市场被相似产品夺走。

（3）此外，国家也会对垄断厂商的定价加以控制，有些国家会通过制定反垄断法、规定最高限价以及征税等办法加以控制。

2.如果一个垄断厂商试图采用价格歧视的方法来销售商品，那么需要具备什么前提条件？航空公司往往对同一航线的不同时段的机票采用差别定价，你怎样解释这种价格歧视现象？（南开大学2010研）

【解析】（1）价格歧视指由于垄断者具有某种垄断力量，因此可以对自己所出售的同类产品，采取不同的价格，以使自己所获利润达到最大值。实现价格歧视必须具备以下几个条件：①厂商不能是价格的接受者，即有权改变价格；②厂商必须能够按需求弹性对顾客加以区分；③买者必须具有不同的需求弹性；④厂商必须能够防止产品的再次出售。价格歧视有以下三种情况：一级价格歧视、二级价格歧视和三级价格歧视。

（2）时间差价与分时段的航空客票价格。时间差价是垄断者经常使用的二级价格歧视策略，指垄断者对具有不同需求函数的消费者在不同的时间对同一种产品收取不同的价格。时间差价的一种典型形式为高峰负荷价。某些产品或服务需求分为高峰期与非高峰期。高峰期需求量大，需求曲线价格弹性较小；非高峰期需求量小，需求曲线价格弹性较大。在高峰期与非高峰期收取不同的价格对垄断者是有利的，同时也可以改进整个社会资源配置的效率。

分时段的航空客票价格就是高峰负荷价的一个例子。图7—1中的D_1表示航运非高峰期的需求曲线，MR_1表示航运非高峰期的边际收益曲线，D_2表示航运高峰期的需求曲线，MR_2表示航运高峰期的边际收益曲线，MC表示垄断者的边际成本曲线。显然，一方面，垄断者在高峰期收取P_2的价格、出售Q_2的数量，在非高峰期收取P_1的价格、出售Q_1的数量能够使垄断者获得最大化的利润，另一方面，因为高峰负荷价远高于边际成本，这样使得消费者剩余与生产者剩余的加总额最大。

图7—1　高峰负荷价格

3.航空公司被认为是“价格歧视之王”，主要原因是班机座位过期就永远无法售出，因而航空公司有极强的动机实施差别定价以尽可能售出更多的座位。假定某航空公司的目标顾客有商务乘客和休闲旅行乘客两类，试述该航空公司有效实施价格歧视的条件及均衡的定价方法。（南昌大学2010研）

【解析】（1）航空公司有效实施价格歧视必须满足三个前提条件：第一，企业必须有一定的市场影响力，能够在某种程度上决定市场价格。第二，企业必须有容易区别的、对产品有不同需求弹性的顾客群。只有具备这一条件，企业才有可能采用逆弹性定价法，在需求弹性大的市场上制定较低的价格，在需求弹性较低的市场上制定较高的价格，通过价格歧视获得更多的消费者剩余。第三，企业必须有效地制止消费者的套利行为。即企业能够成功地分离市场，以低价购买商品的消费者没有途径再以高价卖出。

（2）在民航客票定价中，航空公司将潜在的乘机者划分为两种类型（相当于将客票销售分割成两个市场）。一类是因公出差人员、私企公司高级职员等。他们对乘机时间要求较高，对票价不计较。因此，对他们可收取相对高的票价，而在时间上给予优惠待遇，允许他们提前一天订票。另一类是收入较低的旅行人员、淡季出游者等。这部分人群对时间要求不高，但在乎票价。对于他们，在票价上可相对较低，而在时间上要求对航空公司有利。这样，可以充分利用民航的闲置客运能力，增加公司收益。若不进行市场分割，实行单一的较高票价，就会把这部分潜在的消费者推出客运市场，公司的闲置客运能力便不能产生效益，这对公司是不利的。均衡定价条件是，来自商务乘客和休闲旅行乘客的边际收益相等。

4.三级价格歧视的定价原理是什么？请解释这一原理。（青岛理工大学2010研）

【解析】（1）三级价格歧视是指完全垄断厂商对同样的产品在不同的市场收取不同的价格。三级价格歧视意味着垄断厂商对不同的人按不同的价格出售产品，但是，对于既定的团体，每单位商品都按相同的价格出售。

显然，在三级价格歧视下，需求价格弹性较大的市场，产品的价格较低；需求价格弹性较小的市场，产品的价格较高。

5.在寡头市场上，黏性价格经常存在。用相关模型解释其原因。（西南财经大学2003研；中央财经大学2005研）

【解析】（1）在现实经济生活中，某些寡头市场的价格相当稳定，即价格呈刚性。美国经济学家斯威齐提出了寡头市场的斯威齐模型，解释了寡头垄断市场上所存在的价格相对稳定的现象。

（2）斯威齐模型的假定条件是：由于寡头厂商会意识到相互依赖的关系，因此，当一个寡头厂商提价时，其竞争对手并不提价，以保持市场份额；但是当一个寡头厂商降价时，其竞争对手也降价，以避免市场份额减少，由此形成有特点的需求曲线——折弯的需求曲线（突点的需求曲线），如图7—2所示E点即为弯折点。

图7—2　斯威齐模型

（3）由于需求曲线有弯折点，对应的边际收益曲线也就成为间断的两段：MR_1、MR_2。那么当边际成本曲线MC位于FG两点之间的任何一个位置上时，厂商的最大利润所对应的产量和价格都保持不变。也就是说当成本在一定范围内变动时，厂商的产量和价格都是相对稳定的，总收益（价格与产量的乘积）也是不变的。成本下降（由MC_1下降到MC_3）而收益不变，那么利润（总收益与总成本的差额）将增加。

（4）综上所述，在一定条件下，寡头垄断厂商变动价格往往有弊无利，因此，寡头垄断厂商一般不轻易进行价格竞争，而是把竞争重点放在改进技术、降低成本上。故而寡头市场上黏性价格经常存在。

6.简述西方经济学对不同类型市场结构的经济效率的比较，并说明你的评价。（安徽大学2004研；中央财经大学2006研；青岛理工大学2010研）

【解析】（1）西方经济学家通过对不同市场结构下厂商的长期均衡状态的分析得出结论：完全竞争市场的经济效益最高，垄断竞争市场较高，寡头市场较低，垄断市场最低。可见，市场的竞争程度越高，则经济效益越高；反之，市场的垄断程度越高，则经济效益越低。

（2）在完全竞争市场上，单个厂商面临的需求曲线是一条水平线，而且，厂商的长期利润为零，所以，在完全竞争厂商达到长期均衡时，水平的需求曲线相切于LAC曲线的最低点；产品的均衡价格最低，它等于最低的生产平均成本；产品的均衡产量最高。

（3）在不完全竞争的市场结构下，厂商的需求曲线是向右下方倾斜的。厂商的垄断程度越高，需求曲线越陡峭；垄断程度越低，需求曲线越平坦。

在垄断竞争市场上，厂商的长期均衡利润为零，所以，在垄断竞争厂商达到长期均衡时，向右下方倾斜的、相对比较平坦的需求曲线相切于LAC曲线的最低点的左边；产品的均衡价格比较低，它等于生产的平均成本；产品的均衡产量比较高；企业存在着多余的生产能力。

在垄断市场上，厂商在长期内获得利润，所以，在垄断厂商达到长期均衡时，向右下方倾斜的、相对比较陡峭的需求曲线与LAC曲线相交；产品的均衡价格很高，且大于生产的平均成本；产品的均衡数量很低。

在寡头市场上，没有统一的寡头厂商的均衡模型。一般认为，寡头市场是与垄断市场比较接近的市场组织，在长期均衡时，寡头厂商的产品的均衡价格比较高，产品的均衡数量比较低。

（4）完全竞争市场的经济效益最高，但是会导致产品同质化，缺少多样性；不完全竞争市场的产品存在差异性、个性化，但是市场效率较低。在评价一个市场结构的好坏时，可能评价标准需要多元化，而不仅仅依靠效率标准，因此选择市场结构需要综合平衡各个目标，不能简单认为完全竞争的市场结构就是最好的。

7.在完全竞争市场条件下如何推导厂商的短期供给曲线，垄断市场为何不存在供给曲线？（华南师范大学2011研）

【解析】（1）在完全竞争条件下，每个厂商都无法控制市场价格，它们都是在每一个既定的市场价格水平下，根据价格等于边际成本（即P=SMC）的均衡条件来确定唯一的能够带来最大利润（或最小亏损）的产量。随着完全竞争厂商所面临的水平需求曲线的位置的上下移动（实际是市场价格的上下波动），市场价格对应的唯一均衡产量也发生变化，这样我们就得到了一系列由市场价格和相应的产量构成的点，将这些点连起来就构成了短期供给曲线的基础，实际上这些点就在短期边际成本曲线上。由于厂商的短期生产必须在停止营业点即平均可变成本曲线最低点以上进行，因此平均可变成本曲线最低点以上的部分就是短期供给曲线。由于平均可变成本曲线最低点以上部分的边际成本都是递增的，因此厂商的短期供给曲线是向右上方倾斜的。

（2）垄断市场的情况就不同了。垄断厂商是通过对产量和价格的同时调整来实现MR=SMC的原则的，而且，P总是大于MR的。随着厂商所面临的向右下方倾斜的需求曲线的位置的移动，厂商的价格和产量之间不再必然存在如同完全竞争条件下的那种一一对应的关系，而是有可能出现一个价格水平对应几个不同的产量水平，或一个产量水平对应几个不同的价格水平的情形。因此，在垄断市场条件下无法得到如同完全竞争市场条件下的具有规律性的可以表示产量和价格之间一一对应关系的厂商和行业的短期供给曲线。

四、计算题

联立两式求解得到：Q=10，A=100。

（2）把均衡产量、均衡广告支出代入反需求函数可以得到：

2.设垄断厂商面临的需求函数和成本函数分别为P=12-0.4Q和TC=0.6Q×Q+4Q+5。求：

（1）Q为多少时，总利润最大？价格、总收益及总利润各为多少？

（2）Q为多少时，总收益最大？与此相应的价格、总收益和总利润各为多少？（山东大学2003研）

【解析】（1）由需求函数可以得到边际收益MR=12-0.8Q，由成本函数可以得到边际成本MC=1.2Q+4。

利润最大的均衡条件是：MR=MC。将边际收益和边际成本代入其中可以得到：12-0.8Q=1.2Q+4，求解得到：Q=4。将Q=4代入需求函数可以得到：价格P=12-0.4×4=10.4，从而总收益TR=PQ=10.4×4=41.6。将Q=4代入成本函数可以得到：总成本TC=0.6×4×4+4×4+5=30.6。因此总利润π=TR-TC=41.6-30.6=11。

（2）总收益函数TR=PQ=12Q-0.4Q×Q。总收益最大的条件是：MR=12-0.8Q=0，求解得到：Q=15。将Q=15代入需求函数可以得到：价格P=12-0.4×15=6，从而总收益TR=12×15-0.4×15×15=90。将Q=15代入成本函数可以得到：总成本TC=0.6×15×15+4×15+5=200。因此总利润π=TR-TC=90-200=-110，即亏损110。

4.设对一垄断厂商的两种产品的需求函数如下：

Q_1=40-2P_1+P_2

Q_2=15+P_1-P_2

该厂商的总成本函数为

C=Q^2_1+Q_1Q_2+Q^2_2

请求出该厂商取得最大利润时的Q_1、Q_2、P_1、P_2和R，其中符号含义为Q：产品产量；P：价格；C：成本；R：利润。（上海财经大学2003研）

【解析】将反需求函数改写为需求函数，

5.已知一垄断厂商的成本函数为TC=5Q^2+20Q+10，产品的需求函数是Q=140-P，试求该厂商利润最大化的产量、价格和利润。（浙江财经学院2008研）

【解析】已知需求函数Q=140-P，可得反需求函数P=140-Q，从而总收益函数为TR=PQ=140Q-Q^2，边际收益MR=140-2Q。根据成本函数可得边际成本MC=TC′=10Q+20。

垄断厂商利润最大化的条件为MC=MR，代入有关参数可得：140-2Q=10Q+20。求解得到：Q=10，P=130，利润π=590。

6.某垄断厂商的短期固定生产成本为3000元，短期边际成本函数为SMC=0.3Q^2-12Q+140，其中Q为每月产量（吨）。为使利润最大，它每月生产40吨，获得的利润为1000元。

（1）计算该厂商的边际收益、销售价格和总收益。

（2）计算在利润最大点的需求价格弹性。

（3）假定该厂商面临线性需求函数，请推导出这个函数的具体表现形式。（中央财经大学2007研）

【解析】（1）垄断厂商短期利润最大化的条件为MR=SMC，当均衡产量Q=40时，边际收益MR=SMC=0.3×40^2-12×40+140=140（元）。

由短期边际成本函数SMC=0.3Q^2-12Q+140以及短期固定生产成本TFC=3000可得，短期总成本函数为STC=0.1Q^3-6Q^2+140Q+3000。利润最大时，产量Q=40（吨），短期总成本为STC=0.1×40^3-6×40^2+140×40+3000=5400（元）。

总收益为TR=π+STC，代入有关参数可得TR=1000+5400=6400（元），即总收益为6400元。由于TR=P×Q，代入有关参数可得6400=P×40，求解可得P=160（元）。

7.假定市场上有双寡头1和2（有关变量分别用下标1和2表示），其同质产品的产量分别为Q_1和Q_2，总产量Q=Q_1+Q_2，成本函数分别为C_1=5Q_1，C_2=0.5Q^2_2，双寡头所面临的是给定的需求函数P=100-0.5（Q_1+Q_2），其中P为市场价格。

（1）求古诺模型下双寡头的反应函数。

（2）求出利润最大化条件下双寡头的均衡产量和价格。

（3）求出双寡头的均衡利润。（厦门大学2005研）

【解析】（1）对于寡头垄断企业1来说，利润函数为：

π_1=［100-0.5（Q_1+Q_2）］Q_1-5Q_1

可以得到：Q_1=80，Q_2=30。市场均衡产量为Q=Q_1+Q_2=80+30=110，代入市场需求函数，可以得到均衡价格P=100-0.5（Q_1+Q_2）=45。

（3）寡头1的均衡利润为：π_1=45×80-5×80=3200

寡头2的均衡利润为：π_2=45×30-0.5×30^2=900

8.假定某商品的需求函数为Q=100-P，只有两家厂商能生产这种产品。每家厂商的成本函数为Ci=50+Q^2i，i=1，2。市场总产出是这两家厂商的产出之和。

（1）若两厂商行为遵循古诺模型，则求出每家厂商的产量、价格及总利润。

（2）若两家厂商组成卡特尔，则每家厂商的产量、价格及总利润是多少？这种卡特尔稳定吗？一家厂商首先违约，其产量及利润为多少？（厦门大学2006研）

联立求解反应函数可以得到：Q_1=20，Q_2=20。把均衡产量代入市场需求函数，可以得到均衡市场价格为：P=100-Q_1-Q_2=60。

厂商1的利润为：π_1=PQ_1-C_1=1200-50-400=750；厂商2的利润为：π_2=PQ_2-C_2=1200-50-400=750。因此，市场利润总和为：π=π_1+π_2=1500。

（2）如果两家厂商组成卡特尔，则两者将追求总体利润的最大化。总利润为：π=（100-Q_1-Q_2）（Q_1+Q_2）-100-Q^2_1-Q^2_2。利润最大化的一阶条件为：

9.两寡头厂商在市场上进行产量竞争博弈，双方都知道对方的成本，且同时决定产量，市场需求函数为p=a-q，两厂商的边际成本分别是c_1和c_2（0<c_1<a/2，0<c_2<a/2），试求该博弈的纳什均衡产量分别是多少。（青岛理工大学2010研）

（1）考虑完全竞争市场，厂商是价格的接受者，计算市场的均衡价格和需求量。

（2）考虑完全垄断市场，厂商是价格的制定者，计算市场的均衡价格和需求量。

（3）考虑双寡头垄断市场，存在厂商1和厂商2，两个厂商通过选择产量进行古诺竞争，计算市场的均衡价格和需求量。（南开大学2010研）

【解析】（1）完全竞争市场时，厂商是价格接受者，均衡价格满足Pc=MC.易知Pc=c，故a－Q=c，求得均衡产量为Qc=a－c。

11.一产品市场需求函数Q=500-5P，成本函数C=20Q，求：

（1）若该产品为一垄断厂商生产，则利润最大时的产量、价格、利润是多少？

（2）达到帕累托最优时的产量、价格又是多少？

（3）社会纯福利在垄断性生产时损失了多少？（南京财经大学2010研）

【解析】（1）由市场需求函数Q=500－5P得边际收益函数为MR=100－0.4Q。由成本函数C=20Q得边际成本函数为MC=20。垄断厂商利润最大时，根据MC=MR得：产量Q=200，价格P=60，利润π=8000。

（2）在帕累托最优条件下，有P=MC，因此价格是20。此时，Q=500-5P=400。

12.已知市场反需求函数P=100－2Q，成本函数为C=4Q。

（1）两厂商进行古诺竞争，求均衡时两厂商的产量和利润。

（2）两厂商进行贝特朗竞争，求均衡时的产量和利润。

（3）厂商1和厂商2进行斯塔克伯格竞争，厂商1是领先者，厂商2是追随者，求均衡时的产量。

（4）两厂商结成卡特尔组织，平分市场，求均衡时的产量和利润；若厂商2不背叛，厂商1背叛，求各自的产量和利润。（南开大学2011研）

【解析】（1）古诺均衡要从厂商产量反应函数中求得，而产量反应函数则要从其利润函数中获取。已知市场反需求函数P=100－2Q，而市场总需求量为厂商1和厂商2的需求量之和，即Q=q_1+q_2，因此P=100－2Q=100－2q_1－2q_2，由此厂商1的利润函数为：

π_1=TR_1-TC_1=Pq_1-4q_1=（100-2q_1-2q_2）q_1-4q_1=96q_1-2q_1q_2-2q^2_1

利润最大化的必要条件为：

求解上面两个反应函数的联立方程，得：

q_1=16，q_2=16，P=36

各自的利润为：

π_1=TR_1－TC_1=Pq_1－4q_1=512

π_2=TR_2－TC_2=Pq_2－4q_2=512

（2）贝特朗竞争均衡就是价格竞争，因为是完全相同的产品，所以价格必然相同且等于边际成本，因为边际成本都是4，所以竞争均衡的结果是各自的价格都是4，将价格代入反需求函数P=100－2Q中可得总产量为48，因此各自的产量为24，厂商1和厂商2的利润为：

π_1=TR_1－TC_1=Pq_1－4q_1=0

π_2=TR_2－TC_2=Pq_2－4q_2=0

（3）先求追随者厂商2的产量反应函数，如（1）得：

96－2q_1－4q_2=0⇒q_2=24－0.5q_1

代入厂商1的利润函数中：

π_1=TR_1-TC_1=Pq_1-4q_1=（100-2q_1-2q_2）q_1-4q_1⇒π_1=48q_1-q^2_1

由利润最大化的一阶条件得：

48－2q_1=0⇒q_1=24

代入厂商2的产量反应函数得：

q_2=24－0.5q_1=12

此时价格为：

P=100－2Q=100－2q_1－2q_2=28

厂商1的利润为：

π_1=48q_1-q^2_1=576

厂商2的利润为：

π_2=Pq_2-4q_2=288

（4）若两厂商结成卡特尔组织，平分市场，实际上就构成了垄断，垄断厂商的利润最大化条件是MR=MC。卡特尔组织的垄断总收益为：

TR=PQ=（100－2Q）Q⇒MR=100－4Q

根据MR=MC，有：

MR=100－4Q=MC=4⇒Q=24⇒P=100－2Q=52

各自平分产量，因此有q_1=q_2=12。

各自的利润为：

π_1=Pq_1－4q_1=576

π_2=Pq_2－4q_2=576

若厂商2保持合作，厂商1不合作，则厂商2维持低产量12，厂商1根据自己的产量反应函数制定最佳产量，即q_1=24－0.5q_2=18，市场总产量为Q=q_1+q_2=30，代入反需求函数得产品价格为P=100－2Q=40，于是厂商1和厂商2的利润分别为：

π_1=Pq_1－4q_1=648

π_2=Pq_2－4q_2=432

13.某垄断厂商生产的边际成本和平均固定成本均为5单位，AC=MC=5。该厂商面临的市场需求函数为Q（P）=53－P。

（1）计算该厂商的利润最大化的价格、产量和利润以及垄断所带来的净福利损失。

（2）现假设第二个厂商加入到这个市场，该厂商具有和第一个厂商相同的成本函数。假设两个厂商进行古诺竞争，写出每个厂商最优的反应函数。

（3）找出古诺均衡的产量水平并计算市场的均衡价格以及每个厂商的利润。（暨南大学2011研）

图7—3　垄断的福利损失

【解析】（1）垄断厂商利润最大化的条件为：

MC=MR

又∵TR（Q）=PQ=（53－Q）Q

∴MR=53－2Q

P=53－Q=29

π=PQ－C=29×24－5×24=576

垄断所带来的福利损失等于总福利（即消费者剩余加上垄断厂商的经济利润）的减少，即等于图7—3中阴影三角形的面积（叫做纯损三角形或无谓损失），显然该三角形的高等于24（=29-5），底等于24（=48-24），因此面积为24×24÷2=288。

（2）两厂商各自的利润函数为：

π_1=（53－q_1－q_2）q_1－5q_1

π_2=（53－q_1－q_2）q_2－5q_2

由一阶条件得：

（3）联立式③、式④求得q_1=q_2=16，即为均衡产量。

此时市场总需求为q=q_1+q_2=32。

所以，P=53－Q=21。

利润为π_1=π_2=（53－32）×16－5×16=256。

14.两家公司生产同一商品，生产函数为P=80-Q，商品的边际成本为常数20，在给定市场需求和边际成本的情况下，确定商品产量。

（1）如果两个公司为古诺垄断厂商，共同确定产量，问两个公司的产量分别为多少？价格分别为多少？利润分别为多少？

（2）如果公司1先决定产量，公司2根据公司1的产量来确定其产量，问两个公司的产量分别为多少？价格分别为多少？利润分别为多少？

（3）如果两个公司形成卡特尔，请问市场供求和价格是多少？两家公司间如何分配产量？利润分别为多少？（中央财经大学2011研）

【解析】（1）设两公司分别为A和B，对于A来说，其利润恒等式为：

πA=TRA-TCA=PQA-20QA=60QA-Q^2A-QAQB

解此方程组便求得公司A、B的古诺均衡产量QA=QB=20。

代入到市场反需求函数，可得市场均衡价格P=80－（20+20）=40，代入到利润函数得两公司的利润都为400。

（2）假定公司A是产量领导者，则其利润函数为

πA=TRA-TCA=PQA-20QA=60QA-Q^2A-QAQB

由（1）的计算已经得到B的反应函数为QB=30－0.5QA，将其代入公司A的利润函数并整理得

πA=30QA-0.5Q^2A

根据利润最大化的一阶条件（一阶导数为零），得

π′A=30－QA=0

于是得公司A利润最大化的产量为QA=30，代入公司B的反应函数得公司B的产量QB=15，将这两个产量代入需求函数得产品价格P=80－（30+15）=35。两个公司的利润分别是

πA=35QA－20QA=450

πB=35QB－20QB=225

（3）如果两个公司形成卡特尔即形成了垄断，则总收益为

TR=PQ=（80－Q）Q=80Q－Q^2

根据垄断企业利润最大化的条件可得

80－2Q=20

于是卡特尔产量Q=30，平均分配给每个公司的产量为15，商品价格为P=80－30=50，各自获得的利润为πA=50QA－20QA=450=πB。

五、论述题

1.目前，在北京的一些购物中心、地铁站等处，出现了不少优惠券终端机，顾客在终端机前选择商户，打印优惠券，凭优惠券在消费时可享受5折到9折不等的优惠。每天有不少年轻人光顾这些优惠券终端机，体验省钱消费之道。厂商为什么要发这些优惠券？为什么它不简单地降低产品的价格，并省下印制和回收这些优惠券的成本？（对外经济贸易大学2010研）

【解析】（1）优惠券提供了一种价格歧视的方法。

（2）研究表明只有大约20%～30%的消费者有心去剪下、保存并在购物时使用优惠券。这些消费者比那些忽略优惠券的消费者对价格更敏感。通常他们的需求价格弹性更高而保留价格较低。因此通过发优惠券，一个公司能够将它的顾客分成两组，并且实际上对那些对价格更敏感的顾客索取相对于其他顾客较低的价格。

（3）回扣方案以同样的方法起作用。例如，柯达公司有一个回扣方案是，只要消费者寄回一张表格并附上购买三卷胶卷的证明，就能收到1.5美元的回扣。为什么不只是将一卷胶卷的价格降低50美分？这是因为只有那些对价格相对敏感的消费者才会不嫌麻烦地寄回东西并要求回扣。该方案同样也是价格歧视的一种方法。

2.使用图形说明完全竞争市场长期均衡的实现过程与均衡状态的特点，并比较分析完全竞争与完全垄断这两种市场组织的经济效率。（厦门大学2003研）

【解析】（1）完全竞争市场长期均衡的实现过程是：①市场的供给和需求决定市场的均衡价格和均衡产量，各厂商根据市场的均衡价格调整厂房、设备等规模；②在企业调整生产规模的过程中，不断有新的厂商进入和亏损厂商退出该行业，直到该产品的供给量和需求量决定的价格水平等于厂商的最小长期平均成本，如图7—4（a）中的P_0，此时该行业处于长期均衡状态。

在长期均衡状态中，每个厂商既没有超额利润（从而不再扩大产量，新厂商也不再加入该行业），也不亏损（从而不再缩小生产，原有厂商也不再退出该行业），从而该产品的价格、产量和生存下来的厂商数量不再发生变化。

（2）完全竞争市场长期均衡状态的特点是：

①在行业达到长期均衡时生存下来的厂商都具有最高的经济效率、最低的成本。

②在行业达到长期均衡时生存下来的厂商只能获得正常利润。如果有超额利润，新的厂商就会被吸引进来，造成整个市场的供给量扩大，使市场价格下降到各个厂商只能获得正常利润为止。

图7—4　完全竞争市场的长期均衡

③在行业达到长期均衡时，每个厂商提供的产量，不仅必然是其短期平均成本曲线最低点的产量，而且必然是其长期平均成本曲线最低点的产量，如图7—4（b）所示。

（3）两种市场组织的经济效率比较。

完全竞争市场的长期均衡价格等于平均成本的最小值。在长期均衡状态，均衡价格等于平均成本，等于边际成本。

垄断厂商确定的价格（一般）高于平均成本，并且产量低于平均成本最低点的产量。这意味着，厂商增加产量会降低平均成本。一方面，垄断厂商没有利用最低成本的生产技术；同时，完全垄断厂商由于高价格而获取超额利润，也不利于公平分配；另一方面，垄断厂商的边际成本低于社会给予最后一单位产品的评价，即边际成本小于市场价格。这意味着，增加产量会增加社会福利。因此，西方经济学认为，垄断市场与完全竞争市场相比是缺乏效率的。所以，各国政府都对垄断行为采取一定的限制。

3.从资源利用效率角度对完全竞争和完全垄断进行比较。（南开大学2005研）

【解析】（1）在完全竞争市场下，厂商的平均成本、边际成本和边际收益相等，都等于市场价格，这意味着完全竞争市场在资源利用上是有效率的。在完全垄断市场的状态下，垄断厂商可以自行控制市场的产量和价格，它们从自身利益出发，所定的市场价格高于平均成本和边际成本，从中获得超额利润，这意味着完全垄断市场在资源利用上没有效率。

（2）从边际成本等于市场价格来分析。边际成本度量了社会生产一单位产品所耗费资源的成本，而市场价格则衡量了消费者愿意支付给该单位产品的货币（或其他商品）数量，即社会给予该单位产品的价值评判。边际成本等于市场价格意味着，最后一单位的产量耗费的资源的价值恰好等于该单位产量的社会价值，此时生产达到了最优。因为，如果边际成本大于市场价格，那么就意味着在消费者看来，最后一单位的产品不值那么多，从而减少该单位产品的生产会提高社会的价值总和；反之，如果边际成本小于市场价格，那么增加生产会提高社会的价值总和。这说明，完全竞争企业的产量是最优的。

（3）从平均成本等于市场价格来看，平均成本是生产者生产所有产量每单位所花费资源的费用，而市场价格是消费者购买所有产量每单位支付给生产者的收益。平均成本等于市场价格意味着，生产者提供该数量的产品所获得的收益恰好补偿企业的生产费用，从而企业没有获得超额利润，消费者也没有支付多余的费用，这对于买卖双方都是公平的。从另一方面来看，由于在完全竞争市场上，市场价格是一条水平的直线，而在企业达到长期均衡时，企业的边际收益和平均收益都等于市场价格，所以，企业提供的生产量恰好处于平均成本的最低点。这就是说，当提供该产量时，企业在现有的生产规模中选择了成本最低的一个。所以，完全竞争市场的生产在技术上是最优的，因为企业利用了现有技术提供的最低生产成本。

（4）完全竞争市场的长期均衡是通过价格的自由波动来实现的。所以，当消费者的偏好、收入等因素变动引起市场需求发生变动或生产技术、生产要素供给等因素变动引起市场供给发生变动时，市场价格可以迅速做出反应，及时根据市场供求的状况进行调整。另外，由于在完全竞争市场上企业提供的产品没有任何差别，因而企业没有必要通过广告之类的宣传媒介强化自己的产品在消费者心目中的地位。所以，在完全竞争市场上不存在非价格竞争所带来的资源浪费。

4.借助图形说明为什么政府对自然垄断的价格管制往往采用平均成本定价法而不是边际成本定价法。（中央财经大学2011研）

【解析】（1）垄断常常导致资源配置缺乏效率。此外，垄断利润通常也被看成是不公平的，这就使得有必要对垄断进行政府干预。政府对垄断的干预是多种多样的，不过政府对自然垄断的价格管制往往采用平均成本定价法而不是边际成本定价法。

（2）自然垄断的特点是平均成本曲线不断下降，参见图7—5。图中，由于平均成本AC曲线一直下降，故边际成本MC曲线总位于其下方。在不存在政府管制时，垄断厂商的产量和价格分别为qm和pm。当存在政府管制时，如果按照边际成本定价，则把价格定为pc，此时产量为qc，达到帕累托效率。值得注意的是，在自然垄断场合，在帕累托最优价格pc和最优产量qc上，垄断厂商的平均收益小于平均成本，从而出现亏损。因此，在这种情况下，政府必须补贴垄断厂商的亏损。而如果按照平均成本定价，则把价格定为pz，此时垄断厂商获得零经济利润，在这种情况下，政府不必补贴垄断厂商，而厂商可以获得正常利润。所以政府对自然垄断的价格管制往往采用平均成本定价法而不是边际成本定价法。

图7—5　对自然垄断的管制

第八章　生产要素价格的决定

一、名词解释

1.边际产品价值（中南财经政法大学2003研；中国人民大学2004研；华中科技大学2007研）

【解析】（1）边际产品价值指在完全竞争的条件下，厂商在生产中增加某种生产要素一个单位所增加的产品价值。边际产品价值等于要素的边际产品（MP）与价格（P）的乘积，即VMP=MP·P。因为存在边际收益递减规律，随着这种可变要素投入量的增多，其边际产品递减，从而边际产品价值也逐渐下降，所以边际产品价值曲线为一条右下方倾斜的曲线。

（2）在完全竞争条件下，边际收益（MR）等于平均收益（AR），也等于产品价格，从而边际产品价值等于边际收益产品（MRP），即已知：MRP=MP·MR，MR=AR=P，所以，VMP=MP·P=MP·MR=MRP。

因此，完全竞争市场的边际产品价值曲线与边际收益产品曲线重合。该生产要素的边际收益产品曲线也就是其边际产品价值曲线，从而也就是厂商对该生产要素的需求曲线。

2.边际收益产品与边际产品价值（山东大学2005研）

【解析】（1）边际收益产品（MRP）指：增加一单位某种要素投入所增加的收益，它等于要素的边际产品（MP）和边际收益（MR）的乘积，即MRP=MP×MR。厂商为使其利润最大，总是使增加一单位要素投入所带来的收益增加量等于这一单位要素所耗费的成本，所以厂商利润最大化的原则就是边际收益产品等于边际要素成本（MFC），这里边际要素成本是指增加雇用最后一个单位劳动所引起的总成本的增加量。

边际产品价值（VMP）指：要素的边际产品（MP）与产品价格的乘积，即VMP=MP×P。

（2）在完全竞争市场上，对每个厂商来说，增加一单位产品的销售所带来的边际收益（MR）始终不变且等于产品价格，即MR=P，所以边际收益产品与边际产品价值是相等的。在非完全竞争市场上，由于边际收益总是小于价格，即MR<P，所以边际收益产品总是小于边际产品价值，边际收益产品与边际产品价值之间的差额就是卖方垄断剥削（VMP-MRP）。

3.引致需求（武汉大学2002研）

【解析】（1）引致需求指由消费者对产品的需求引起的企业对生产要素的需求。相对而言，消费者对产品的需求称为直接需求。企业对生产要素的需求不同于消费者对产品的需求。

（2）在产品市场上，需求来自消费者，而消费者购买产品是为了自己的消费，从中获得满足，一次购买过程到此为止。在生产要素市场上，需求来自企业，而企业购买生产要素是为了生产，从中获得利润。企业购买生产要素并不是一次经济行为的终结。一个企业能否获得利润并不取决于其自身，而是取决于消费者的需求，要看消费者是否愿意为其产品支付足够的价格。

（3）这样，消费者对产品的需求引致了企业对生产要素的需求。当然，在生产要素市场上，生产要素的价格仍然取决于企业对生产要素的需求、要素所有者对生产要素的供给以及两者的相互作用。

4.准租金（中南财经政法大学2004研；中央财经大学2006研）

【解析】准租金指对供给量暂时固定的生产要素的支付，即固定生产要素的收益。准租金为固定总成本与经济利润之和。当经济利润为零时，准租金便等于固定总成本。当厂商亏损时，准租金小于固定总成本。

5.洛伦兹曲线（华中科技大学2009研；中山大学2009研）

【解析】洛伦兹曲线指人口累计百分比和收入累计百分比的对应关系。洛伦兹曲线的弯曲程度反映了收入分配的不平等程度，弯曲程度越大，收入分配越不平等。

6.基尼系数（北京邮电大学2003研；厦门大学2006研；南京财经大学2009研）

【解析】洛伦兹曲线与对角线之间的部分A叫做不平等面积；当收入分配达到完全不平等时，洛伦兹曲线成为折线，折线与对角线之间的部分A+B就是完全不平等面积。

二、选择题

1.提高工资会使个人的劳动时间（　）。（上海财经大学2003研）

A.增加

B.减少

C.不变

D.A或B

【解析】D。工资变化对劳动时间的影响有收入效应和替代效应两个方面。收入效应即增加工资使劳动者的收入增加，对“闲暇”这个奢侈品的需求量增加，于是劳动量减少；替代效应是指工资增加后“闲暇”这个奢侈品的价格提高了，于是劳动者对它的需求量减少，劳动时间增加了。所以提高工资后劳动时间是增加还是减少得看哪个效应更大。

2.下列哪种说法正确？（　）（上海财经大学2004研）

A.工资上涨的替代效应鼓励工人减少劳动时间，收入效应也鼓励工人减少劳动时间

B.工资上涨的替代效应鼓励工人增加劳动时间，收入效应也鼓励工人增加劳动时间

C.工资上涨的替代效应鼓励工人减少劳动时间，收入效应鼓励工人增加劳动时间

D.工资上涨的替代效应鼓励工人增加劳动时间，收入效应鼓励工人减少劳动时间

【解析】D。具体解释见上一题。

3.随着工资率的不断提高，在（　）条件下，劳动供给曲线就向后弯曲。（中央财经大学2003研）

A.收入效应与替代效应是同方向的

B.收入效应与替代效应是反方向的

C.替代效应大于收入效应

D.收入效应大于替代效应

【解析】D。随着工资率的不断提高，劳动供给曲线向后弯曲，这表明工资变动的总效应为负。由于工资提高，替代效应使闲暇消费下降、劳动供给增加，收入效应使闲暇消费上升、劳动供给减少。要使总效应为负，则必然有收入效应大于替代效应。

A.1

B.4

C.8

D.16

5.完全竞争产品市场与不完全竞争产品市场条件下的生产要素的需求曲线相比（　）。（中山大学2006研）

A.前者与后者重合

B.前者比后者平坦

C.前者比后者陡峭

D.无法确定

【解析】B。一般而言，完全竞争产品市场条件下的生产要素的需求曲线比不完全竞争产品市场条件下的生产要素的需求曲线更加平坦，其原因在于不完全竞争产品市场条件下的生产要素的需求曲线除了要素的边际生产力递减而下降之外，还由于产品的边际收益递减而下降。

7.以下哪种说法是正确的？（　）（中山大学2002研）

A.要素需求不如产品需求那么重要，因而前者又称为派生需求

B.厂商在决定要素需求时不一定遵守利润最大化原则

C.边际收益产品指其他投入不变时，厂商新增一单位某种投入所增加的收益

D.对垄断厂商来说，边际收益产品等于产品的价格乘上该投入的边际产品

【解析】C。要素需求又称为派生需求，其原因在于厂商对生产要素的需求是从消费者对产品的直接需求中派生出来的，但这并不是说要素需求不如产品需求那么重要，故选项A错误。厂商在决定要素需求时同样需要遵守利润最大化原则，故选项B错误。对垄断厂商来说，边际收益产品等于边际收益乘上该投入的边际产品；边际收益产品等于产品的价格乘上该投入的边际产品是完全竞争厂商的情况，故选项D错误。

9.张三在工资率为40元/小时的条件下工作40小时/周，在工资率为50元/小时的条件下工作35小时/周，由此可知，对张三来讲，闲暇的（　）。（中山大学2005研）

A.收入效应小于替代效应

B.收入效应等于替代效应

C.收入效应大于替代效应

D.收入效应与替代效应的作用方向一致

【解析】C。闲暇需求量是下降还是上升取决于替代效应和收入效应的大小。对于较高的工资率，收入效应大于替代效应，工资增长使得劳动供给减少，闲暇时间增多。

三、简答题

1.请画图说明在下述不同的市场结构下，最低工资法对失业的可能影响。

（1）劳动市场是完全竞争市场。

（2）劳动市场是买方垄断市场。（中山大学2010研）

【解析】（1）如果劳动市场是完全竞争市场，并且，政府规定的最低工资高于现行的均衡工资，则劳动供给会超过劳动需求。如图8—1所示，当工资水平为we时，劳动力市场实现了供求均衡。如果政府规定最低工资为，则就业量就只有Lmw。

（2）如果劳动市场由买方垄断厂商支配，情况就会有所不同。在这种情况下，规定最低工资实际上很可能会增加就业量。

如图8—2所示，在买方垄断情况下，工资是wm，就业量是Lmw，小于竞争性劳动市场上的就业量。如果最低工资定在we，就业量就会增加到Le。如果政府规定的最低工资等于竞争性市场上的均衡工资，那么，买方垄断厂商就可以按不变工资we雇用工人。由于它支付的工资率现在独立于它雇用的工人数量，所以，它要到边际产品价值等于we时才不会再增雇工人。这就是说，它雇用的工人数量，与它面临竞争性劳动市场时雇用的工人数量相同。

图8—1　劳动市场是完全竞争市场

图8—2　劳动市场是买方垄断市场

2.边际生产力理论是如何解释收入分配的？收入分配与资源配置的关系如何？（南开大学2003研）

（2）收入分配与资源配置密切相关，任何生产要素投入生产，都需要获得相应的回报，否则该要素所有者就会把该生产要素投入到其他生产活动中去。只有当每种生产要素都获得其最大回报时，资源配置才是帕累托有效的。否则，经过资源重新配置，可以提高要素的回报水平，提高社会福利。

四、计算题

1.假定垄断厂商A和垄断厂商B具有共同信息。垄断厂商A生产x数量的产品，边际成本为常数20。垄断厂商A将其产品销售给垄断厂商B的单价为k。垄断厂商B利用生产要素x生产最终产品y，生产函数为y=x。假设最终产品的市场需求函数为p（y）=100-2y。试求：

（1）垄断厂商A的定价k。

（2）最终产品的产量和价格。

（3）各垄断厂商的利润。（上海财经大学2004研）

【解析】利用利润最大化条件求解。

（1）厂商B利润最大化的均衡条件为：MRB=MCB，其中边际收益为MRB=100-4y，边际成本为MCB=k。将边际收益和边际成本代入利润最大化均衡条件可以得到：100-4y=k，变换形式可以得到：y=（100-k）/4。由于y=x，所以厂商B的需求为：x=（100-k）/4，也是厂商A的产品需求函数。厂商A的总收益为TRA=kx=（100-4x）x，边际收益MRA=100-8x。

厂商A利润最大化的均衡条件为：MRA=MCA。把边际成本MCA=20和边际收益代入均衡条件可以得到100-8x=20，求解可以得到x=10。把厂商A的均衡产量代入需求函数，可以得到k=60。

（2）最终产品产量为y=x=10，把均衡产量代入需求函数可以得到，p（y）=100-2y=80。

（3）垄断厂商A的利润：π=TR-TC=kx-20x=60×10-20×10=400；垄断厂商B的利润：π=TR-TC=py-kx=80×10-60×10=200。

2.已知生产函数为：Q=－0.1L^3+6L^2+12L。

（1）求平均产量和边际产量。

（2）工资为360时，产品价格为30，求利润最大时的工人人数。（山东大学2006研）

【解析】（1）由生产函数Q=-0.1L^3+6L^2+12L，根据定义可以得到：平均产量APL=Q/L=-0.1L^2+6L+12，边际产量MPL=-0.3L^2+12L+12。

（2）利润最大的必要条件为：MPL×P=W。将工资W=360、产品价格P=30及MPL表达式代入其中得到：（-0.3L^2+12L+12）×30=360，求解得到L=40，所以利润最大时工人应为40人。

3.已知要素1和要素2的价格分别为w_1和w_2，求出采用以下两种生产技术的企业的成本函数和条件要素需求函数。要求给出必要的文字说明和数学推导。

下面分三种情况讨论：

w_1-w_2>0时，x_1=0，x_2=y，此时成本函数为w_2y。

w_1-w_2<0时，x_1=y，x_2=0，此时成本函数为w_1y。

w_1-w_2=0时，两种要素可任意投入，此时成本函数为w_1y或w_2y。

综上可知，厂商的成本函数为c（y）=y·min{w_1，w_2}。

该问题也可以进行直观的分析，由于生产函数显示两种生产要素是完全替代的，因此厂商只会选择价格最为便宜的那种要素，成本函数必然是

c（y）=y·min{w_1，w_2}这种形式。

w_1-w_2>0时，x_1=0，x_2=y^2，此时成本函数为w_2y^2。

w_1-w_2<0时，x_1=y^2，x_2=0，此时成本函数为w_1y^2。

w_1-w_2=0时，两种要素可任意投入，此时成本函数为w_1y^2或w_2y^2。综上可知，厂商的成本函数为c（y）=y^2·min{w_1，w_2}。

五、论述题

1.解释说明：为什么厂商利润最大化条件MR=MC可以重新表达为MFC=MRP？假如产品市场是完全竞争，那么利润最大化条件MR=MC就可以表达为MFC=VMP，为什么？作图说明VMP与MRP的区别，以及在产品市场是非完全竞争的条件下，厂商雇用最后那个工人获得经济利润的情况。（厦门大学2004研；暨南大学2010研）

【解析】（1）从不同的角度出发，厂商利润最大化的条件既可以表述为MC=MR，也可以表述为MFC=MRP，这两者都可以保证厂商利润最大化目标的实现。为了实现最大限度的利润，厂商对要素需求、产出做出某种选择。

如果厂商把产量作为选择变量，将总收益、总成本进而总利润视为产量的函数，那么实现最大利润的条件是：厂商把产出调整到一定数量，使得这一产出的最后一单位产品所提供的总收益的增加量（边际收益MR）恰好等于增加这最后一个单位的产品所引起的总成本的增加量（边际收益MC），即这一产出使得MC=MR。

如果厂商把投入的生产要素（如劳动）作为选择变量，将总收益、总成本进而总利润视为投入要素的函数，那么实现最大限度的利润就可以表述为MFC=MRP。也就是厂商把雇用的劳动投入调整到一定数量，使得这一雇佣劳动总量的最后一个单位劳动所带来的总收益的增加量（边际收益产品MRP），恰好等于增加这最后雇用的一个单位劳动所引起的总成本的增加量（边际要素成本MFC）。

理由是：假如MRP>MFC，这表示每增加一个单位的劳动投入所带来的总收益的增加量超过雇用这个劳动单位所引起的总成本增加量，也就意味着继续增加劳动投入量，增加的每单位劳动投入量都可获得一定利润，从而增加劳动投入可使总利润有所增加；反之，假如MRP<MFC，这意味着最后增加雇用的那个单位劳动反而造成损失，从而导致总利润减少。所以，如果厂商把投入要素如雇用的劳动量作为选择变量，实现利润最大化，那么它雇用的劳动量必然使得MRP=MFC。

（2）事实上，MC=MR和MRP=MFC这两个式子可以相互转换。因为MRP=MR·MP，MFC=MC·MP，所以两个表达式等价。假如产品市场是完全竞争的，那么利润最大化的条件MC=MR=P就可以表达为MFC=VMP。因为在完全竞争的产品市场上，P=MR，这样表示增加单位要素投入所带来的总收益的增加量MRP=MR×MP就可以表示为（等同于）VMP=P·MP，相应地，利润最大化的条件就可以表达为MFC=VMP。

（3）在卖方垄断的条件下，厂商面临着一条水平的要素供给曲线，但由于它在产品市场上处于垄断地位，厂商的产量越大，销售价格越低，所以，边际收益产品MRP曲线与边际产品价值VMP曲线分离，位于VMP曲线的左下方。此时，MRP曲线就是卖方垄断厂商对某生产要素的需求曲线。如图8—3所示。如果生产要素市场上的某要素价格为P_1，卖方垄断厂商对该生产要素的需求量则由MRP曲线与MFC曲线的交点来决定，这时该生产要素的使用量为Q_1。

图8—3　VMP与MRP

如果厂商在产品市场和要素市场都处于完全竞争状态，则其边际产品价值VMP等于边际收益产品MRP，此时均衡的要素使用量为Q_2。由此可知，卖方垄断厂商对生产要素的需求量小于完全竞争厂商对生产要素的需求量。

（4）在产品市场为非完全竞争的条件下，厂商雇用最后那个工人所获得的利润为MRP，即边际产品与边际收益的乘积。

2.为什么劳动供给曲线向后弯曲？（清华大学2004研；西南财经大学2006研；中央财经大学2007研；中国人民大学2008研）

【解析】（1）人们提供的劳动和对劳动所支付的报酬之间的关系表现为劳动供给曲线。假设每一个劳动力的劳动供给都只取决于工资，则劳动供给曲线可用图8—4表示。

图8—4　劳动供给曲线

此图是向后弯曲的劳动供给曲线。这是因为，当工资较低时，随着工资的上升，消费者为较高的工资所吸引将减少闲暇，增加劳动供给量。在这个阶段，劳动供给曲线向右上方倾斜。但是，工资上涨对劳动供给的吸引是有限的。当工资上升到足够高（例如W_1）时，消费者的劳动供给量达到最大，此时，如果继续增加工资，劳动供给量不会继续增加，反而会减少，如当工资从W_1提高到W_2时，劳动供给则从L_1减少到L_2。

（2）劳动供给曲线之所以向后弯曲，是劳动工资率产生的替代效应和收入效应综合影响的结果。劳动者在不同的工资率下愿意供给的劳动数量取决于劳动者对工资收入和闲暇所带来的效用的评价。消费者的总效用由收入和闲暇所提供。收入通过消费品的购买为消费者带来满足：收入越多，消费水平越高，效用满足越大。同样，闲暇也是一种特殊的消费，闲暇时间越长，效用水平越高。然而，可供劳动者支配的时间是既定的，所以劳动者的劳动供给行为可以表述为：在既定的时间约束下，合理地安排劳动和闲暇时间，以实现最大的效用满足。

（3）一般而论，工资率越高，对牺牲闲暇的补偿也就越大，劳动者宁愿放弃闲暇而提供劳动的数量也就越多。换言之，工资率提高，闲暇的机会成本相应也就越大，劳动者的闲暇时间也就越短。因此，工资率的上升所产生的替代效应使得劳动数量增加。同时，工资率的提高，使得劳动者收入水平提高，这时，劳动者就需要更多的闲暇时间。也就是说，在工资率提高以后，劳动者不必提供更多的劳动就可提高生活水平。这说明，工资率提供的收入效应使得劳动数量减少。

（4）替代效应和收入效应是工资率上升的两个方面，如果替代效应大于收入效应，那么，工资率提高使得劳动数量增加，即劳动的供给曲线向右上方倾斜；反之，工资率的提高会使劳动数量减少，劳动供给曲线向左上方倾斜。在工资率较低的条件下，劳动者的生活水平较低，闲暇的成本相应也就较低，从而，工资提高的替代效应大于收入效应，劳动供给曲线向右上方倾斜。但是，随着工资率的进一步提高和劳动时间的增加，闲暇的成本增加，替代效应开始小于收入效应，结果劳动供给数量减少。基于以上原因，劳动供给曲线呈现出向后弯曲的形状。

3.改革开放以来大批农民进城打工，增加了劳动力的供给，假定在一个实行开放政策的城市，职工有较大的流动性，劳动的边际产品价值曲线是一条斜率为负的直线。

（1）作图分析农民进城打工对该城市职工工资水平和职工工资总额的影响。

（2）根据所作的图分析农民进城打工对该城市雇用劳动力的厂商的收入的影响。

（3）根据对（1）、（2）的回答，分析农民进城打工对该城市的综合影响。（北京大学1998研）

【解析】（1）由于城市实行开放政策，职工有较大的可流动性，企业对进城打工农民和城市原有职工按不同的工资水平聘用。农民进城向劳动市场提供更廉价的劳动力，使得劳动供给曲线向右下方移动。劳动的边际产品价值曲线为一条斜率为负的直线。

如图8—5所示，该城市劳动市场供给曲线为S_1，均衡工资水平为W_1，工资总额为面积B+C+D+E+F+G+H。现在，农民进城打工使得劳动供给曲线从S_1向右下方移动到S_2，劳动需求曲线不变，从而城市职工工资水平从W_1下降到W_2，城市职工工资总额下降为C+D+E，进城打工农民工资总额为G+H+J+K。

图8—5　农民进城打工对城市劳动市场的影响

（2）如图8—5所示，在农民进城打工前，城市厂商的生产者剩余为面积A；农民进城打工后，城市厂商的生产者剩余为面积A+B+F+I。因此，农民进城打工使得城市厂商的生产者剩余提高了面积B+F+I。

（3）农民进城打工前，社会总剩余（生产者剩余和消费者剩余）为面积A＋B＋C；农民进城打工后，社会总剩余（生产者剩余和消费者剩余）为面积A＋B＋C＋D＋F＋G＋I＋J。因此，农民进城打工使得社会总剩余增加面积D＋F＋G＋I＋J。但是对于城市职工来说，由于受到进城农民的低成本竞争，其福利下降了面积B。

4.某厂所处的产品市场和要素市场都是完全竞争市场，其短期生产函数为Q=f（L，K），其中L是可变生产要素，K是固定生产要素，两要素价格分别为PL、PK。在某产量Q_0处，该厂商工人的边际产量MPL等于其平均产量APL。请分析：此时该厂商的利润是多少，为什么？（东北财经大学2010研）

【解析】短期总成本函数为：TC（Q）=TVC（Q）+TFC=PL×L+PK×，厂商的总收益等于其产品价格和产品数量的乘积，即：TR（Q）=P×f（L，K）=P×Q_0，则厂商的利润函数为：π=TR（Q）－TC（Q）。

读累了记得休息一会哦~

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第九章　一般均衡论和福利经济学

一、名词解释

1.帕累托最优（北京师范大学2001研；华中科技大学2005研；北京理工大学2006、2008研；深圳大学2007研；财政部财政科学研究所2011研）

【解析】帕累托最优状态也称为帕累托最优、帕累托最适度、帕累托最佳状态或帕累托最优原则等，指当社会中的一些人的境况变好就必定要使另一些人的境况变坏时，该社会所处的一种理想状态。该理论是由意大利经济学家、社会学家帕累托提出的，因此得名。

帕累托指出，在社会既定的收入分配条件下，如果对收入分配状况的某种改变使每个人的福利同时增加，则这种改变使社会福利状况改善；如果这种改变让每个人的福利都减少了，或者一部分人福利增加而另一部分人福利减少，则这种改变没有使社会福利状况改善。因此，帕累托认为，最优状态应该是这样一种状态：在这种状态下，任何对该状态的改变都不可能使一部分人的福利增加，而又不使另一部分人的福利减少，这种状态就是一个非常有效率的状态。

帕累托最优状态的实现需要三个条件：

（1）交换的最优状态：任意两种产品的边际替代率对所有的消费者都相等。

（2）生产的最优状态：厂商在进行生产时，所有生产要素中任意两种生产要素的边际技术替代率都相等。

（3）生产和交换的一般最优状态：所有产品中任意两种产品的边际替代率都等于这两种产品在生产中的边际转换率。如果所有的市场（产品市场和生产要素市场）均是完全竞争的，则市场机制的最终作用将会使生产资源达到最优配置。在帕累托最优这种理想的状态下，有限的生产资源得到最有效的配置，产量最高，产品的分配也使社会成员的总体福利最大。

2.纳什均衡与帕累托最优境界（北京大学2004研）

【解析】（1）纳什均衡指这样一种策略集，在这一策略集中，每一个博弈者都确信，在给定竞争对手策略的情况下，他选择了最好的策略。也就是说，给定其他人的策略，任何个人都没有积极性去选择其他策略，从而这个均衡没有人有积极性去打破。

（2）帕累托最优也称为帕累托最适度、帕累托最佳状态或帕累托最优原则等，是现代西方福利经济学中讨论实现生产资源的最优配置的理论。

帕累托最优状态是这样一种状态：在这种状态下，任何对该状态的改变都不可能使一部分人的福利增加，而又不使另一部分人的福利减少，这种状态就是一个非常有效率的状态。帕累托最优状态包括三个条件：①交换的最优状态：任意两种产品的边际替代率对所有的消费者都相等；②生产的最优状态：厂商在进行生产时，所有生产要素中任意两种生产要素的边际技术替代率都相等；③生产和交换的一般最优状态：所有产品中任意两种产品的边际替代率都等于这两种产品在生产中的边际转换率。

如果所有的市场（产品市场和生产要素市场）均是完全竞争的，则市场机制的最终作用将会使生产资源达到最优配置。在帕累托最优这种理想的状态下，有限的生产资源得到最有效率的配置，产品的分配也使社会成员的总体福利最大。

（3）二者都揭示了市场配置的状态，但角度不同。纳什均衡是从博弈论角度考虑，帕累托最优则从整个资源配置角度考虑。纳什均衡不一定是帕累托最优，社会最优解往往不是纳什均衡解。

3.一般均衡（华中科技大学2007研；中央财经大学2010研）

【解析】一般均衡是指在一个经济体系中，所有市场的供给和需求同时达到均衡的状态。一般均衡分析从微观经济行为主体的角度出发，考察每一种产品和每一个要素的供给和需求同时达到均衡状态所需具备的条件和相应的均衡价格以及均衡供求量应有的量值。

根据一般均衡分析，某种商品的价格不仅取决于它本身的供给和需求状况，而且还受到其他商品的价格和供求状况的影响。因此，某种商品的价格和供求均衡，只有在所有商品的价格和供求同时达到均衡时，才能实现。

1939年，英国经济学家希克斯在《价值与资本》一书中用局部均衡分析方法去研究一般均衡问题，在局部均衡分析与一般均衡分析之间架起桥梁。当代经济学教材中一般都采用这种方法来说明一般均衡理论。

4.契约曲线（厦门大学2006、2009研）

【解析】契约曲线也称为合同曲线，是描述交换双方进行交换时最有效率点的轨迹的曲线，该曲线上每一点都能满足交换的帕累托最优条件。

可以用埃奇渥斯盒状图来说明契约曲线的形成，如图9—1所示。图9—1画出了消费者A、B消费两种商品X、Y的无差异曲线。两条横轴表示A、B消费X的数量，两条纵轴表示A、B消费Y的数量。凸向原点OA的实曲线ⅠA、ⅡA、ⅢA等为消费者A的无差异曲线，凸向原点OB的虚曲线ⅠB、ⅡB、ⅢB等为消费者B的无差异曲线。A、B两人的无差异曲线相切于P_1、P_2、P_3。把所有这些切点用平滑的曲线连接起来就可得到契约曲线CC′。因为在A、B的无差异曲线相切的点有相同的边际替代率，因此CC′曲线上的任何一点都满足交换的帕累托最优条件，契约曲线就是帕累托最优点的轨迹，曲线上的交换都是获得最大满足的交换。在契约曲线外的D点，A、B两人的边际替代率不同，从而不满足交换的帕累托最优条件。此外可以通过把商品在A、B两人之间重新分配，从而在不减少A（或B）的效用的情况下，提高B（或A）的效用。如果重新分配沿ⅠB进行，则到达P_3点时没有改变B的效用，而A的效用从ⅡA水平提高到ⅢB；如果沿着ⅡA进行，则是同样的道理。这种重新分配的结果都使得两种商品的边际替代率相等，满足了交换的最优条件。

图9—1　契约曲线

5.生产可能性边界（华中科技大学2007研；深圳大学2007研；厦门大学2007研；四川大学2008研；中南财经政法大学2009研）

【解析】生产可能性边界也称为社会生产可能性边界或生产可能性曲线，是指在其他条件（如技术、要素供给等）不变的情况下，一个社会的全部资源都被充分利用时，增加一定量的一种产品的生产，就必须放弃一定量的另一种产品的生产。整个社会生产的选择过程形成了一系列的产品间的不同产量组合，所有这些不同产量的组合就构成了社会生产能性边界。假设一个社会把其全部资源用于X和Y两种产品的生产，那么生产可能性边界可用图9—2表示。

图9—2　生产可能性边界

图9—2中曲线PP′为生产可能性边界，表示一个社会在资源一定、技术一定的情况下所可能生产的X产品和Y产品的各种不同产量的组合。位于曲线右边的点是不能实现的，因为没有足够的资源；位于曲线左边的点可以实现，但没有利用或没有有效利用全部可供利用的资源。而位于曲线上的点则表示全部资源都得到了利用而又可以接受的组合。

生产可能性边界向右下方倾斜是因为当全部资源都被利用时，要获得更多一些的一种产品，就必须以牺牲其他的产品为代价。一条生产可能性边界说明：边界以外无法达到的组合意味着资源的有限性；边界线上各种组合的存在意味着选择的必要；边界向右下方倾斜意味着机会成本。

6.不可能性定理（华中科技大学2003研；中央财经大学2010研）

【解析】不可能性定理是阿罗分析市场一般均衡时得出的一个定理。阿罗认为：用投票的方式不可能把个人的偏好集中起来，形成合乎理性的社会偏好。即在非独裁的情况下，不可能存在适用于所有个人偏好类型的社会福利函数，这就是著名的阿罗不可能性定理。

阿罗不可能性定理包含两项重要假设：每个人的偏好是可以排列的；每个人的偏好次序是传递的。根据这两项假设，阿罗指出，要建立一种社会福利函数，就必定要违反他规定的下列五项条件中的一项或若干项，否则社会福利函数就无法建立。其五项规定或条件为：（1）自由三元组条件：在所有选择方案中，至少有三个方案，对之允许有任何逻辑上可能的个人选择顺序。（2）社会选择正相关于个人价值条件：如果某一选择方案在所有人的选择顺序中地位上升或保持不变，且没有其他变化发生，则在社会选择顺序中，这一方案的地位上升，或至少不下降。（3）不相关的选择方案具有独立性条件：第一，任何两个选择方案的社会选择顺序仅仅依赖于个人对这两个方案的选择顺序，与个人在其他不相关的备选对象上的选择顺序无关；第二，任何两个选择对象之间的社会偏好顺序仅仅依赖于个人相应的选择顺序，而与偏好强度等因素无关。（4）公民主权条件：社会选择顺序毕竟不是强迫的。（5）非独裁条件：选择规则不能是独裁的，即不存在这种情况：一个人的选择顺序就是社会的选择顺序，所有其他人的选择是无足轻重的。

阿罗证明了不存在一个选择规则或选择程序能够同时满足上面两个假设和五个条件，这表明由个人选择合乎逻辑地转化为社会选择的过程包含巨大的困难。

二、选择题

1.下面哪种情况是帕累托最优？（　）（上海财经大学2004研）

A.收入分配公平

B.不使社会中的某些成员福利变差就无法使其他成员福利改善

C.企业内部化其所有外部性

D.不损害他人福利而改善部分人的福利

【解析】B。如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累托改进均不存在，即在该状态上，任意改变都不可能使至少一个人的状况变好而又不使任何人的状况变坏，则称这种资源配置状态为帕累托最优状态。

2.瓦尔拉斯定律意味着（　）。（上海财经大学2003研）

A.所有市场皆供求平衡

B.超额需求等于零

C.相对价格的存在性

D.以上各项都不对

3.以下关于局部均衡分析的描述中，哪一项是正确的？（　）（中山大学2003研）

A.分析某一部门的变化对所有其他部门的影响

B.分析仅仅局限于某一市场而忽略其他所有市场

C.将需求分析与供给分析割裂开来

D.上述都正确

【解析】B。局部均衡是指在假设其他市场不变的情况下，某一特定产品或要素的市场均衡。局部均衡分析研究的是单个（产品或要素）市场，其研究方法是把所考虑的某个市场从相互联系的整个经济体系的市场全体中“取出”来单独加以研究。

4.根据生产可能性边界的概念，下列选项中，不正确的是（　）。（电子科技大学2010研）

A.生产可能性边界暗示了资源的稀缺性与人类欲望无限之间的矛盾

B.生产可能性边界之上的点实际上是不能实现的

C.生产可能性边界之内的点意味着存在资源浪费

D.以上说法均正确

【解析】B。生产可能性边界表示在技术和投入数量既定的条件下可能实现的产出集合，边界上的点表示所能获得的最大产出的组合。

5.在两个人（A和B）、两种商品（X和Y）的经济中，达到交换的全面均衡的条件为（　）。（中山大学2005研）

A.对A和B，MRTXY=MRSXY

B.对A和B，MRSXY=PX/PY

C.A和B的MRSXY相等

D.以上所有条件

【解析】D。A项为生产和交换的最优条件，B项为交换的最优条件，C项为生产的最优条件，在以上三个条件均得到满足后，整个经济才达到了全面均衡。

三、简答题

1.纯交换经济有效配置资源的条件是什么？请解释这一条件。（青岛理工大学2010研）

【解析】（1）纯交换经济有效配置资源的条件是：对于消费任意给定的两种商品的每个消费者来说，这两种商品的边际替代率相等。

（2）以两种商品和两个消费者的情况为例，边际替代率即消费者效用曲线的斜率，边际替代率相等则表明两个消费者的效用曲线相切，如图9—1所示的点P_1、P_2、P_3。

如果两个消费者的效用曲线不相切，那么存在效率改进空间，如在图9—1的D点（ⅡA和ⅠB的交点），A、B两人的边际替代率不同，从而不满足交换的帕累托最优条件。此时，可以通过把商品在A、B之间重新分配，从而在不减少A（或B）的效用的情况下，提高B（或A）的效用。如果重新分配沿ⅠB进行，则到达P_3点时没有改变B的效用，而A的效用从ⅡA水平提高到ⅢA；如果重新分配沿着ⅡA进行，则是同样的道理。这种重新分配的结果都使得两种商品的边际替代率相等，满足了交换的最优条件。

2.什么是福利经济学第一定理？（南开大学2005研）

【解析】（1）福利经济学第一定理是指：所有市场均衡都是帕累托有效的。也就是说，如果所有的个人和企业都是以自我利益为中心的价格接受者，则竞争性均衡具有帕累托最优效率。

（2）福利经济学第一定理隐含了以下三层意思：第一，竞争均衡的结果是帕累托有效的，但它与分配无关，利润最大化只保证效率，不保证公平；第二，竞争均衡是帕累托有效均衡，只有在竞争均衡实际存在时才有效，因此排除了较大的规模收益递增的区域；第三，假定任何一家厂商的选择并不影响它们的生产可能性边界，也就是说不存在生产的外部效应和消费的外部效应。

3.帕累托效率与帕累托改进的区别是什么？（青岛理工大学2010）

【解析】（1）如果至少有一人认为A优于B，而没有人认为A劣于B，则从社会的角度看亦有A优于

B.这就是所谓的帕累托最优状态标准，简称为帕累托标准。

（2）利用帕累托最优标准，可以对资源配置状态的任意变化做出“好”与“坏”的判断：如果既定的资源配置状态改变使得至少有一个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则认为这种资源配置状态的变化是“好”的，否则认为是“坏”的。这种以帕累托标准来衡量为“好”的状态改变称为帕累托改进。

（3）如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累托改进均不存在，即在该状态上，任意改变都不可能使至少有一个人的状况变好而又不使任何人的状况变坏，则称这种资源配置状态为帕累托最优状态，又称为经济效率或帕累托效率。

4.“人们追求效用最大化，会用自己所有的收入进行消费。”这就是所谓的瓦尔拉斯定律。然而现实中人们并没有花完自己所有的收入，这是否说明人们并非追求当期效用最大化？请阐述理由。（清华大学2003研）

【解析】在现实生活中，人们没有花完所有的收入，而常常进行储蓄或者投资，这并不违反瓦尔拉斯定律。因为人们的生活是长期的，所追求的效用最大化是总的最大化。所以人们的消费受到利率等贴现因子的影响，而且当人们留下遗产给后代的时候，说明人们不只考虑最大化自己的福利，还会考虑到后代的福利水平。

5.假设对两种商品，张三的无差异曲线呈典型的平滑凸向原点的形状，而李四的无差异曲线呈L形（两种商品是完全互补品）。试在埃奇渥斯盒状图中画出两人的契约曲线。（中山大学2004研）

【解析】设有X、Y两种商品。图9—3即为一个埃奇渥斯盒状图，盒子的水平长度表示整个经济中第一种商品X的数量，盒子的垂直高度表示第二种商品Y的数量。OA为张三的原点，OB为李四的原点，从水平向右测量消费者张三对第一种商品X的消费量XA，垂直向上测量他对第二种商品Y的消费量YA；从OB水平向左测量消费者李四对第一种商品X的消费量XB，垂直向下测量他对第二种商品Y的消费量YB。

由于李四的无差异曲线为L形，所以李四对X、Y的需求比例是固定的。张三的无差异曲线为凸向原点的曲线。将张三的无差异曲线和李四的无差异曲线固定比例的点连接起来，就是两人的契约曲线。因此，其契约曲线实际上就是由固定比例点连接起来的直线。如图9—3所示。

图9—3　张三和李四的契约曲线

6.（1）请在同一张图中画出两种商品的生产可能性集合和埃奇渥斯盒状图。

（2）当资源配置为帕累托有效率时，消费者的边际替代率MRS和生产者的边际转换率MRT是什么关系？请在图中说明。（中山大学2008研）

图9—4　两种商品的生产可能性集合和埃奇渥斯盒状图

（2）当资源配置为帕累托有效率时，满足生产和交换的最优条件，所以有MRSXY=MRTXY，即为图中的C点。

7.简述帕累托效率的含义，说明对我国收入分配的意义。（武汉大学2011研）

【解析】（1）帕累托效率又称经济效率，它是指这样一种资源配置状态，在这种状态下，任何改变都不可能使至少一个人的状况变好而又不使任何人的状况变坏，也就是一种不存在所谓帕累托改进的状态，这种状态在西方经济学里也被称为帕累托效率或帕累托最优。

（2）西方经济学认为，帕累托效率是一种最优效率的均衡状态，而完全竞争经济的一般均衡状态就可以达到帕累托效率。在完全竞争条件下，无论是在产品市场，还是在生产要素市场，单个消费者和单个厂商的经济活动都表现为在市场机制的作用下各自追求自身经济利益最大化的过程。正是在这一过程中，每个产品市场和每个生产要素市场，进而所有的市场，都实现了供求相等的均衡状态。在这样的完全竞争的均衡状态中，每一种产品都以最低的成本被生产出来，每一种产品也都以最低的价格在市场上出售，消费者获得最大的满足，厂商获得最大的利润，生产要素的提供者根据各自对生产的贡献都得到了相应的报酬。微观经济学中的一般均衡理论进一步证明在完全竞争条件下，所有单个市场同时均衡的状态是可以存在的。福利经济学则以一般均衡理论为出发点，进而论述一般均衡状态符合“帕累托最优状态”或“帕累托效率”。这样，在市场均衡状态下，整个经济社会实现了有效率的资源配置，同时社会福利最大。

（3）帕累托效率对我国的收入分配具有一定的指导意义，主要体现在如何处理分配中的公平和效率问题。西方经济学中，公平是指收入更加平等地分配，而效率是指资源更加优化地配置。效率和公平这两个目标有时是相互促进的，但在很多情况下却是相互矛盾的。为此，我们的思路就是“效率优先，兼顾公平”，这和中国共产党第十七次全国代表大会进一步提出“初次分配和再分配都要处理好效率和公平的关系，再分配更加注重公平”是吻合的。效率优先就是让市场机制在收入分配领域充分发挥作用，就是让市场的供求关系去决定各种生产要素的价格，去决定收入的分配，因为只有这样，才可以使各种经济资源达到最优的配置，才可以使经济的效率达到最大。当然，我国当前的收入分配一定要注意不能一味地追求效率，公平的重要性越来越突出。

8.简述生产可能性曲线。（武汉大学2004研）

【解析】（1）假定社会用既定的经济资源和生产技术只生产两种产品X和Y，那么为多生产X必然要减少Y的生产，反之亦然。在坐标系中，把在既定的经济资源和生产技术条件下所能达到的各种产品最大产量的组合描述成一条曲线，就是生产可能性曲线。

（2）如图9—5所示，AB为生产可能性曲线，C点、D点为生产可能性曲线上的两个点，分别为社会生产4单位X、5单位Y和5单位X、4单位Y；G点为生产可能性曲线之内的一个点。

图9—5　生产可能性曲线

下面用图9—5说明生产可能性边界的经济含义：

①可用X和Y产品来表达各自的机会成本。比较C点与D点，多生产一单位X就必须少生产一单位Y，因此在D点多生产一单位X的机会成本就是少生产一单位Y。

②处于生产可能性曲线以内的点，如G点，表示社会未能充分利用资源，即存在闲置资源，也就是存在失业，社会使用了这部分资源后，就可以得到更多的X和Y产品。因此要使社会处在生产可能性曲线上，必须充分利用现有的经济资源和提高经济效率。

③生产可能性曲线是在既定的经济资源和生产技术条件的假设下确定的，如果经济资源增加了，或者生产技术进步了，则生产可能性曲线将向外扩展。

四、计算题

1.甲有300单位商品x，乙有200单位商品y，二人的效用函数都是U（x，y）=xy，推导出所有满足帕累托最优的状态。二人通过交换达到帕累托最优，求出社会的价格体系，并求出交换后的结果。（清华大学2005研）

【解析】（1）设甲、乙两人的消费束为：甲（x_1，y_1），乙（x_2，y_2），题设的约束条件为：

（2）令x价格为1，y的价格为p。

先求甲的效用最大化条件：

maxU_1（x_1，y_1）=x_1y_1

s.t.x_1+py_1=300

p=1.5

此时，x_1=150，y_1=100；x_2=150，y_2=100。

也就是说，社会最终的价格体系为：x的价格为1，y的价格为1.5；交换结果为：甲消费150单位的x，消费100单位的y；乙也消费150单位的x，消费100单位的y。

2.克鲁索采摘椰子和捕鱼，每天工作9小时，T小时采摘t0.5的椰子、捕0.5t0.5的鱼，求：

（1）生产可能性边界。

（2）克鲁索每天采摘多少椰子和捕多少鱼？（华中科技大学2010研）

【解析】（1）设克鲁索每天拿出t_1的时间采摘椰子，拿出t_2的时间捕鱼。根据生产函数，采摘椰子的数量为q_1=t0.5_1，捕鱼的数量为q_2=0.5t0.5_2，整理这两个函数得：t_1=q^2_1，t_2=4q^2_2，因为t_1+t_2=9，所以有q^2_1+4q^2_2=9，这就是克鲁索的生产可能性边界。

（2）克鲁索在生产可能性边界上安排自己的生产，这样才最有效率，但是至于每天采摘多少椰子和捕多少鱼由克鲁索的偏好决定。比如，假设克鲁索是素食主义者，那么他会拿出9小时的时间去采摘3个椰子，而不去捕鱼。

证明：当分配方案达到帕累托最优时，A、B所满足的关系式为：AB-36A+18B=0。（厦门大学2007研）

【解析】达到帕累托最优时，甲无法使自己的效用增加而又不改变乙的效用。即对于给定的乙的效用，甲的效用达到最大。求解：

方程③、④两边分别相除，化简即得：AB-36A+18B=0。

五、论述题

1.简述社会福利函数的基本内容。（厦门大学2003研）

【解析】（1）社会福利函数是社会全体成员的效用函数。在两个人的社会中，社会福利函数可以表示为：W=（UA，UB），式中W表示社会福利，UA、UB表示两个人的效用水平。

（2）社会福利函数定义式表明社会福利取决于UA、UB。利用社会福利函数可以得到社会无差异曲线，如图9—6所示，该图横轴和纵轴分别代表UA、UB。与消费者的无差异曲线一样，社会无差异曲线也有无限条，不同社会无差异曲线表示不同的社会福利水平。

图9—6　社会福利函数

（3）在图9—6中，有三条社会无差异曲线：W_1、W_2、W_3，这种曲线反映了社会福利的高低，位置越高的社会无差异曲线代表的社会福利越大。UU′是总效用可能性曲线，它类似于消费者行为理论中的收入约束线。同样的道理，最大的社会福利只会出现在总效用可能性曲线UU′和社会无差异线W_2的切点上，这一点叫做“限制条件下的最大满足点”。这是能导致最大社会福利的生产、交换和分配的唯一点。之所以叫限制条件下的最大满足点，是因为最大社会福利并不允许为任何可能值，而要受到既定的生产资源、生产技术条件等的限制，UU′曲线和W_1相交于A点和A′点，这些点所代表的社会福利都低于W_2，而UU′和W_3没有交点，说明在现有的条件下无法达到W_3的社会福利水平。

（4）社会福利函数是由美国经济学家肯尼斯·阿罗提出的。阿罗认为，社会福利函数必须具有人们可以普遍接受的性质，而这样的福利函数在逻辑上根本就不可能存在。他指出，一个能被人们普遍接受的社会福利函数必须具备如下性质：①与个人的偏好一样，社会的偏好必须能够用无差异曲线或直接用偏好来排定其顺序，而且排列的原则是始终一致的；②如果情况A是社会偏好的，而B不是，或者说社会把对A的偏好排在B之上，当一个人或更多的人将个人对B的偏好排在比A更高的位置时，社会必须仍保持对A的偏好胜于B的判断；③假设某一个人对A的偏好胜于B，对B的偏好胜于C，而且A又是社会的最大偏好，如果这个人改变了其偏好排列，认为A胜于C，C胜于B，那么，不管社会对C和B的偏好是否发生变化，A仍旧是社会的最大偏好；④对任意两种情况A和B，如果所有个人对A的偏好都胜于B，那么，社会对B的偏好就不可能胜于A；⑤社会对A的偏好胜于B，不能只是因为有一个人对A的偏好胜于B。

（5）阿罗认为，在同时满足上述五个性质的情况下，不可能有任何社会能够排出各种情况的顺序，因此这样的社会福利函数是不存在的。

2.为什么说完全竞争市场可以实现帕累效率？（中山大学2002研；北京师范大学2009研）

【解析】（1）帕累托最优状态是用于判断市场机制运行效率的一般标准。帕累托最优状态是指不可能存在资源的再配置使得在经济社会中其他社会成员的境况不变的条件下改善某些人的境况。一个经济实现帕累托最优状态，必须满足三个必要条件：①任何两种商品的边际替代率对于所有使用这两种商品的消费者来说都是相等的；②任何两种生产要素的边际技术替代率对于任何使用这两种生产要素的生产者来说都是相等的；③任何两种商品的边际替代率都等于这两种商品的边际转换率。

（2）在完全竞争的市场结构条件下，如果经济当事人的行为满足连续性的假设，那么，当经济系统处于一般均衡状态时，帕累托最优状态的必要条件都通过一般均衡的价格比表示出来，从而使得这些条件得到满足。可见，完全竞争的市场结构可以实现帕累托最优状态。一般说来，消费者总是追求效用最大化，生产者总是追求利润最大化，这样市场的完全竞争必须能够实现帕累托最适度状态所需要的三个条件。在西方经济学家看来，完全竞争市场之所以能成为满足帕累托最适度的条件，可以从满足帕累托最适度的三个必要条件分别加以说明。

①从交换最适度的必要条件来看，在完全竞争条件下，每种商品的价格对所有的消费者来说都是相同的，是既定不变的。消费者为了追求效用最大化，一定会使其消费的两种商品的边际替代率等于其价格比，既然相同的商品的价格对所有的消费者来说都是相同的，那么，每一消费者购买任何两种商品的数量必使其边际替代率等于全体的消费者所面对的共同的价格比率，因此，就所有消费者来说，任何两种商品的边际替代率必定相同。

②从生产最适度的条件来看，在完全竞争的条件下，任一要素的价格对任一产品生产者都是一样的，是既定不变的，生产者为了追求利润最大化，一定会使其使用的任一组生产要素的边际技术替代率等于它们的价格比率。既然相同的要素对所有的产品生产者都是相同的，那么每一个生产者购买并使用的任何两种要素的数量必使其边际技术替代率等于全体生产者所面对的共同的价格比，因此，就所有的产品生产者来说，任何两种生产要素的边际技术替代率必定相同。

③从生产最适度与交换最适度相结合的条件来看，任何两种商品生产的边际转换率即为两种商品的边际成本之比，每一消费者对任何两种商品的边际替代率等于其价格比。而在完全竞争条件下，任何产品的价格等于边际成本，因此，对于任何两种商品来说，其生产的边际转换率等于任何消费者对这两种商品的边际替代率。

综上所述，在完全竞争条件下，帕累托最优的三个必要条件都可以得到满足。换而言之，在完全竞争的市场机制作用下，整个经济可以全面达到帕累托的最优状态，这样的经济必定是最有效率的经济。

（3）帕累托最优状态的分析是西方经济学论证“看不见的手”原理的一个重要组成部分，它用帕累托标准验证了完全竞争市场的效率。但是，完全竞争符合帕累托最优标准表明的含义仍然受到严格的完全竞争市场的假设条件的限制。在现实经济中，任何一个条件遭到破坏都将引起帕累托效率的损失。所以说，有关完全竞争市场实现帕累托最优状态的证明只具有数学的意义。

第十章　博弈论初步

一、名词解释

1.纳什均衡（华中科技大学2002研；武汉大学2003、2007研；北京师范大学2005研；厦门大学2006研；东北财经大学2007研；中央财经大学2007研；中南财经政法大学2007、2009研）

【解析】纳什均衡指这样一种策略集，在这一策略集中，每一个博弈者都确信，在给定竞争对手策略的情况下，他选择了最好的策略。

纳什均衡是由所有参与人的最优策略所组成的一个策略组合，也就是说，给定其他人的策略，任何个人都没有积极性去选择其他策略，从而这个均衡没有人有积极性去打破。

2.囚徒困境（中国人民大学1999研）

【解析】囚徒困境指两个被捕获的囚徒之间的一种特殊“博弈”，说明为什么甚至在合作对双方都有利时，保持合作也是困难的。具体情况如下：两囚徒被指控是同案犯。他们被分关在不同的牢房里且无法互通信息，各囚徒都被要求坦白罪行。如果两囚徒都坦白，则各将被判入狱5年；如果两人都不坦白，则各将被判入狱2年；如果一方坦白另一方不坦白，则坦白方入狱1年，另一方入狱10年。下表列明了两囚徒选择的结果。（“得益”是负的，如右下角单元格是指两个囚徒各入狱2年。）

如果囚徒A不坦白，他就冒着被囚徒B利用的危险，因为不管囚徒A怎么选择，囚徒B坦白总是最优方案。同样，囚徒A坦白也总是最优方案。总之，从上面可以看出，对囚徒个人而言，选择坦白总比不坦白收益高，但从两人的支付总和来看，双方都不坦白的收益是最高的。因此，囚徒困境揭示了社会和经济生活中的一种普遍情况，即“个人理性”与“集体理性”之间的矛盾，这就是“困境”。

3.混合策略（中山大学2004研）

【解析】混合策略是指在博弈中，博弈方的策略内容不是确定性的具体的策略，而是在一些策略选择中随机选择的概率分布的策略。混合策略情况下的决策原则是：第一，博弈参与者不让参与对方知道自己的选择，因而必须在决策时使用随机性来选择策略，避免任何有规律的选择；第二，他们选择每种策略的概率一定要恰好使对方无机可乘，即让对方无法通过有针对性地倾向于某一种策略而占上风。

4.占优策略均衡（中央财经大学2011研）

【解析】一般地说，由博弈中的所有参与者的占优策略组合构成的均衡就是占优策略均衡。占优策略均衡是纳什均衡的一种特殊情况。

二、选择题

1.假定甲、乙两个企业都仅有选择“合作”或“抗争”的经营策略。若两个企业都选择“合作”的策略，则每个企业的收益都为100；若两个企业都选择“抗争”的策略，则两个企业的收益都为零；若一个企业选择“抗争”的策略，另一个企业选择“合作”的策略，则选择“合作”策略的企业的收益为S，选择“抗争”策略的企业的收益为T。要使“抗争”成为占优策略，S和T必须满足条件（　）。（上海财经大学2005研）

A.S+T＞200

B.S＜T与T＞100

C.S＜0与T＞100

D.以上都不是

【解析】C。首先，画出甲、乙企业博弈的支付矩阵，如下表所示。

如果抗争是甲、乙企业的优超（占优）策略，则有：对乙而言，甲企业选择合作时，乙企业会选择抗争；甲企业选择抗争时，乙企业还是选择抗争。对甲而言也是如此。但本题很明显只需分析一方即可。

假设甲企业选择合作，则如果乙企业选择合作，得到的支付为100；如果选择抗争，得到的支付为T。如果乙企业最终选择抗争而不是合作，则必有：T＞100。假设甲企业选择抗争，则乙企业如果选择合作，得到的支付为S，如果选择抗争，得到的支付为0。如果乙企业最终选择抗争，则必有：0＞S。

因此，“抗争”要成为占优策略，必须同时满足S＜0与T＞100。

2.考虑两寡头厂商A和B的如下支付矩阵，二者的（纳什）均衡策略组合为（　）。（电子科技大学2010研）

A.（U，L）

B.（D，R）

C.（U，R）

D.（D，L）

【解析】B。在纳什均衡里，如果其他参与者均不改变各自的最优策略，任何一个参与者都不会改变自己的最优策略。即任何一个参与者在其他参与者的最优策略选择给定的条件下，其选择的策略也是最优的。对于本题，当B选择U时，A会选择R，因为5>3；当B选择D时，A会选择R，因为2>0。当A选择L时，B会选择U，因为4>3；当A选择R时，B会选择D，因为1>0。因此，依据纳什均衡的定义，可知（D，R）是纳什均衡。

3.下列说法错误的是（　）。（中山大学2009研）

A.占优策略均衡一定是纳什均衡

B.纳什均衡不一定是占优策略均衡

C.在占优策略均衡中，每个参与者都是针对其他参与者的某个特定策略而做出最优反应

D.在纳什均衡中，每个参与者都是针对其他参与者的最优反应策略而做出最优反应

【解析】C。在占优策略均衡中，不论其他参与者采取何种策略，每个参与者都会选择其自身的最优策略。

4.比较上策均衡和纳什均衡，以下论断正确的是（　）。（中山大学2005研）

A.纳什均衡是比上策均衡要求更为严格的均衡解

B.上策均衡是比纳什均衡要求更为严格的均衡解

C.上策均衡等价于纳什均衡

D.无法判断两者中哪一个更为严格

【解析】B。上策均衡就是占优均衡，是指无论其他人如何选择，每个参与人都有一个最优策略。上策均衡是比纳什均衡更强的一个博弈均衡概念。上策均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说，其最优策略都是唯一的。而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的最优策略选择给定的条件下，其选择的策略也是最优的。

三、简答题

1.说明纳什均衡与纳什定理的基本概念。（南开大学2005研）

【解析】（1）纳什均衡是指这样一种策略集，在这一策略集中，任何一个博弈者在其他参与者的策略给定的条件下，其选择的策略是最优的。所以，给定其他人的策略，任何个人都没有积极性去选择其他策略，从而这个均衡没有人有积极性去打破。

（2）纳什定理的含义是：对于任何一个n个人参与的非合作博弈（零和或非零和博弈），如果每个参与者都只有有限策略，那么一定存在至少一个纳什均衡解。

2.在货币政策博弈当中，博弈双方货币当局和工会的策略分别是：是否增加货币供给和是否提高工资。其支付矩阵（用货币测度的好处）如下：

说明：

（1）单期静态博弈的结果。

（2）根据跨期博弈讨论“规则”及其信誉。（中央财经大学2003研）

【解析】（1）工会增加工资时，政府增加货币供给，政府得益为2，政府不增加货币供给，政府得益为1；工会不增加工资时，政府增加货币供给，政府得益为8，政府不增加货币供给，政府得益为6。因此，无论工会增加工资与否，政府的最优策略都是增加货币供给，于是可以肯定政府会增加货币供给。

面对政府增加货币供给，工会的最优策略就是增加工资。所以，在货币政策博弈中，单期静态博弈的结果就是：政府增加货币供给，工会增加工资。显然此时政府、工会得到的支付都不是最大的。

（2）在动态博弈的条件下，参与者的策略选择是相互影响的，由于博弈的参与者的行动有先有后，后行动者又能观察到先行动者的行为，其间就会产生一个可信性问题。后行动者可以承诺采取对先行动者有利的行为，也可以威胁先行动者以使先行动者不得不采取对后行动者有利的策略。承诺与威胁就存在一个可信性的问题。

在货币政策博弈中，当进行重复博弈时，如果工会和政府有足够的理性，那么它们就会选择对双方来说都更有利的策略。如果是无限次博弈，那么显然博弈的结果就会是工会不增加工资，政府不增加货币供给，双方得益为（6，6）。如果重复次数不够，而双方又不够理性，那么结果就不容易相比于单次博弈有所改善。

3.什么是上策（占优）均衡和纳什均衡？分析由以下支付矩阵所表示的甲、乙两寡头的博弈问题的均衡策略。（厦门大学2009研）

【解析】上策均衡是指我所做的是不管你做什么我所能做的最好的，你所做的是不管我做什么你所能做的最好的。从定义来看，上策均衡就像没有约束条件的最优值。上策是稳定的，但在许多博弈中，一个或多个博弈方并没有上策。

纳什均衡是指我所做的是给定你所做的我所能做的最好的，你所做的是给定我所做的你所能做的最好的。从定义上来看，纳什均衡就像有约束条件的最优值。通常一个博弈并不一定有单一的纳什均衡。有时会不存在纳什均衡，有时则又有好几个纳什均衡。上策均衡是纳什均衡的一个特例。

如果是在一次性的静态博弈中，则两个参与者都有上策——（不合作，不合作），此时的收益为（6，6）。但是在重复博弈的条件下，均衡解发生改变。如果双方都选择合作，则双方在每个阶段的收益都为7单位，记做（7，7，7，…）；如果参与者双方有一个人（厂商甲）采取投机行为，在实际中选择不与对方合作，而这个时候另外一方（厂商乙）还处于未知状态，那么在第一阶段博弈完成之后，结果为（9，5）。在接下来的博弈过程中，厂商乙会采取“以牙还牙”的策略，选择不合作策略，这样接下来的博弈结果均为（6，6）。结合起来看，厂商甲只能在第一阶段获得额外的收益，全部的博弈结果为（9，6，6，6，…），这样对厂商乙来讲，总收益必然受损，理性的厂商不应该采取投机性的策略。这种短期的投机导致了长期效益的减少。

4.下面哪些话正确？请说明理由。

（1）在囚徒困境中，一个囚徒深信另一个囚徒会抵赖，那么另外一个囚徒也做出抵赖。

（2）在一般均衡中，假如确定了商品的契约曲线，就可以知道任何商品的产量。（中央财经大学2011研）

【解析】（1）错误。因为在如下表所示的囚徒困境中，假如囚徒甲深信囚徒乙会抵赖，作为理性人的甲将选择坦白，因为坦白的话他将无罪释放，而抵赖的话就需要坐牢1年。同样，作为理性人的囚徒乙会判断出囚徒甲选择坦白，此时他若选择抵赖的话被判刑6年，而选择坦白的话则只需要坐牢3年，所以囚徒乙会选择坦白。

（2）正确。因为在一般均衡中，一旦确定了商品的契约曲线（包括交换的契约曲线和生产的契约曲线），就可以确定消费者对各类商品的消费数量和生产者对各类商品的生产数量，实际上契约曲线给出的信息包括商品价格、需求函数和生产技术等，因此可以确定商品的产量。

四、计算题

1.两个厂商按贝特朗模型博弈，单方降价则获得垄断利润Π，另一家利润为零，反之亦然。若串谋制定垄断价格，则各自获得垄断利润Π/2。

（1）画出该囚徒困境博弈的矩阵，求纳什均衡解。

（2）若两厂商进行T次有限次重复博弈，求子博弈纳什均衡解。

（3）若两厂商都要获得垄断利润，应该怎么做？采取什么策略？（北京大学2005研）

【解析】（1）该囚徒困境博弈的矩阵如下所示：

运用画短线法，纳什均衡解为（降价，降价），（不降价，降价），（降价，不降价）。

（2）若两厂商进行T次有限次重复博弈，则子博弈精炼纳什均衡解为（降价，…，降价），（降价，…，降价）。

（3）两个厂商若要都获得垄断利润，则应该合作，采取（不降价，不降价）的策略。

2.甲、乙两个学生决定是否打扫宿舍。无论对方是否参与，每个参与人的打扫成本都是8；而每个人从打扫中的获益则是5乘以参与人数。

（1）请用一个博弈简单描述上述情景。

（2）找出该博弈的所有纳什均衡。（中山大学2010研）

【解析】（1）共有以下四种情况：

①当甲、乙都参与时，每个人的净收益均为5×2-8=2。

②当甲参与而乙不参与时，甲的净收益为5×1-8=-3，乙的净收益为5×1-0=5。

③当甲不参与而乙参与时，甲的净收益为5×1-0=5，乙的净收益为5×1-8=-3。

④当甲、乙都不参与时，每个人的收益都为0。

具体博弈矩阵如下表所示：

（2）从上表可以看出，该博弈的纳什均衡是甲不参与、乙也不参与，这一均衡解也是占优策略均衡。从参与人甲的角度看，不论参与人乙参与不参与打扫宿舍，不参与打扫宿舍都是其较好的选择。同样的情形，从参与人乙的角度看，不参与打扫宿舍也是其较好的选择。所以，这是一个占优策略均衡，即双方都没有动力去改变这一局面，最后谁都不去打扫宿舍。

可以看出，如果甲、乙两人都参与打扫宿舍，则他们的境况就要比在其他选择下更好一些。（参与，参与）是帕累托有效率的策略组合，而（不参与，不参与）则是帕累托低效率的策略组合。双方从自己的理性出发而选择的最优策略，从社会的角度来看是最糟糕的策略。

五、论述题

1.论述博弈论的基本原理及主要均衡策略。（浙江大学2004研）

【解析】（1）博弈论是描述和研究行为者之间策略相互依存和相互作用的一种决策理论。博弈论被应用于政治、外交、军事、经济等研究领域。近20年来，博弈论在经济学中得到了更广泛的运用，博弈论的应用是微观经济学的重要发展。

在每一个博弈中，都至少有两个参与者，每一个参与者都有一组可选择的策略。作为博弈的结局，每个参与者都得到各自的报酬。每一个参与者的报酬都是所有参与者各自所选择的策略共同作用的结果。博弈均衡指：博弈中的所有参与者都不想改变自己的策略的这样一种状态。任何参与者单方面改变均衡策略都会降低自己的报酬。

（2）博弈论的主要静态均衡策略有：

①占优策略均衡。无论其他参与者采取什么策略，某参与者的唯一最优策略就是他的占优策略。也就是说，如果某一个参与者具有占优策略，那么，无论其他参与者选择什么策略，该参与者确信自己所选择的唯一策略都是最优的。一般地说，由博弈中的所有参与者的占优策略组合所构成的均衡就是占优策略均衡。

②纳什均衡。纳什均衡指任何一个参与者都不会改变自己的策略，如果其他参与者不改变策略。纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的条件下，其选择的策略是最优的。

③最大最小策略。最大最小策略是指博弈者所采取的策略是使自己能够获得的最小收入最大化。所谓最小收入是指采取某一策略所能获得的最小收入。最大最小策略是一种保守的策略而不是利润最大化的策略，博弈者往往是在信息不完全的情况下才采取最大最小策略。

④重复博弈下的合作解。如果博弈是无限期重复博弈，则博弈的结果将是合作均衡。在有限期重复博弈中，博弈均衡解取决于重复次数与博弈者的理性程度。如果博弈重复次数很少，博弈者具有完全的理性，则博弈只会出现竞争解而不是合作解。如果博弈次数很多，且博弈者只具有有限的理性，则博弈将产生合作解，因为博弈双方报复机会都很多，任何一方的不合作行为都会引起对手的报复，给自己造成较大的期望损失。

（3）动态博弈条件下的策略行动。寡头企业在竞争中并不拘泥于和对手进行默契配合，以便均分高额利润，还往往采取一些其他策略来取得竞争的优势。

①首先行动优势。首先行动优势是指在博弈中首先做出策略决定的人可以获得较多的利益。一个重要的策略是“承诺”。承诺并不是仅仅口头上宣布做某种事情，而是包含着采取某些实质性的行动。承诺是竞争者诱使竞争对手按照自己的意图做决策以使自己多获得利益的一种策略行动。

②确实可信的威胁。博弈中，博弈者可以通过对对方实施确实可信的威胁而使自己获得更多的利益。所谓确实可信的威胁是指博弈者不是仅仅恐吓对手而已，而是采取某种切实可行的措施使得这种威胁是可信的。

③塑造形象。竞争者给自己塑造某种合适的形象往往也能给自己带来更多的利益。

④阻止对手进入。一个垄断者可以设置障碍，阻止潜在竞争对手的进入。一个重要的策略性行动是扩大企业规模，形成超额生产能力。一旦竞争对手进入，就利用这些超额的生产能力增加产量，压低价格。现行垄断者的这一策略性行动将会改变支付矩阵中自己的盈利数值。

2.试论述囚徒困境对于经济学的意义。（清华大学2004研）

【解析】（1）“囚徒困境”是博弈论的一个经典案例。它是著名经济学家塔克最早修改而提出的一个例子。囚徒困境讲述的是这样一个故事：警察抓住两个偷窃的嫌疑犯，并分别把他们隔离在两个审讯室中进行审问。警察知道这两个人除此次人赃俱获的偷窃外，还犯有其他罪行，但缺乏足够的证据定罪。于是，警察想借此机会，让嫌疑犯彻底坦白其罪行，其方法是分别私下告诉每一个嫌疑犯如下的出路：如果只有他一人坦白而对方抵赖，那么，坦白者释放，抵赖者被判9年徒刑；如果两人都坦白，各判5年；如果两人都抵赖，当然只能就现有证据，各判2年。在这种情况下，每个嫌疑犯都只有“坦白”或“抵赖”两种策略选择，并面临着四种可能的结局。下表刻画了这两个嫌疑犯面对的博弈。

（2）表中，每格前一个数字代表A的支付（即被判的刑期），后一个数字代表B的支付。这种博弈的结果将是：如果每个嫌疑犯都只是想使自己的利益最大化（亦即被判的刑期最短），且无法影响对方的行为，那么，唯一可能的答案就是：两人都坦白交代，各自被判5年徒刑。因为在此案例中，当参与者力图使其损失最小化时，他就只能遵循“最小最大”的决策标准，即“最大损失中求取最小损失”的决策，参与者将选择那种能使可能的最大损失最小化的策略。对于囚徒A来说，最大损失中求取最小损失的策略是“坦白”，对B来说，同等的策略也是“坦白”，从而建立起一种策略均衡。在这种均衡中，“坦白”是他们每个人的占优策略。

（3）其实在“囚徒困境”中，最好的结局是都“抵赖”，各判2年徒刑，但这是不可能的。因为不论是嫌疑犯A还是B，只要单独改取“坦白”的策略，就会由2年的徒刑改为释放，因而存在着偷换策略的诱惑，处于不稳定的状态。在右上角，如果B改取“坦白”的策略，刑期就可以从9年减为5年，因而也存在着偷换策略的诱惑，处于不稳定状态。同样的道理，左下角也处于不稳定状态。概言之，“抵赖”是一种劣策略。理性的参与者当然不会选择这种策略。

（4）如果嫌疑犯在决定是否坦白之前可以交流信息，则结果不会有差异。假设他们认识到警察已经发现他们的隐瞒之事，但他们在被抓之前有几分钟时间进行理性的讨论。嫌疑犯A一开始就指出，虽然每个人都有一个占优策略，但“坦白”会导致一个帕累托无效率的结果，所以，为什么不一致否认罪行呢？嫌疑犯B也有此想法，并同意这样做。但是，两个小时后，他们最终会背叛同盟，坦白认罪，形成各判5年的结果。因为，虽然有口头协议，但它却不具有约束力。每个囚徒都希望对方抵赖，自己坦白而释放。当他们都这样想并这么做时，就形成（坦白，坦白）的策略组合，（坦白，坦白）的策略组合是一个纳什均衡。

（5）可以从上述讨论中得出一个重要的结论：占优策略均衡虽然是唯一可以预见到的结果，但这种策略组合却不一定是帕累托有效率的策略。在“囚徒困境”中，（坦白，坦白）是帕累托无效率的策略，因为每个人都被判5年徒刑，并不是博弈者共同的最优结果。他们共同的最优结果应该是各判2年，但却是无法实现的。于是乎，“囚徒困境”常常被经济学家作为一个经典案例来说明：自利的个人理性行为并没有导致一个社会的最佳结果，亦即个人理性与集体理性之间存在着深刻的冲突。

（6）当然，在重复博弈中，囚徒困境可能会出现非合作性的共谋。尽管每个囚徒都冒着被其他囚徒出卖的风险，但如果他选择不合作，那么就会失去获得长期合作收益的可能性，如果重复博弈的次数足够多，未来收益的损失就会超过短期被出卖的损失，因此，可能会出现参与者彼此合作的情况，采取帕累托有效的策略。

3.用囚徒困境解释滞胀现象。（清华大学2011研）

【解析】（1）滞胀全称是停滞性通货膨胀（stagflation），在经济学特别是宏观经济学中，特指经济停滞与高通货膨胀、高失业以及不景气同时存在的经济现象，曾经出现在20世纪70年代的大多数西方国家。

（2）20世纪70年代的滞胀从表面现象上看是石油危机导致的，但是从深层次看是由凯恩斯主义政策所决定的。由于各资本主义国家都奉行凯恩斯主义政策，强调国家干预在经济发展中的作用，都想用“斟酌使用”的或“微调”的办法来抑制通货膨胀而同时又不想使经济陷入衰退，其结果是，西方经济滞胀现象开始出现。出现经济滞胀归根结底是资本主义国家无法避免的矛盾，但也是各国政策博弈陷入囚徒困境的必然结果，即各国政府在无法期望与其他国家联合反通货膨胀、增加供给的情况下，必然都采用刺激本国需求的方法来防止本国经济在竞争中处于不利的地位（即增发货币使本币贬值从而增加出口），这将导致通货膨胀反复回升，于是各国政府和财政当局都陷入了一个博弈论中标准的“囚徒困境”之中，如下表所示。

（3）从博弈模型看，虽然各国只有联合起来控制通货膨胀、增加能源和粮食供应、打破资源垄断，才能使全球经济获得最好的结局，但是，显然这种国际合作是缺乏理性基础的，最终导致的是滞胀。因此，各国为了不沦为全球买单的那个“最后的囚徒”而放弃控制通货膨胀，转而开始刺激需求保增长。这种选择是错误的，但也是无奈和理性的。

4.“鹬蚌相争，渔翁得利”说明双方在相互争夺的过程中，反而会受到损失。请用博弈论的知识说明这一现象，并指出实际生活中的例子。（西南财经大学2011研）

【解析】（1）“鹬蚌相争，渔翁得利”是典型的囚徒困境，是非合作博弈中的纳什均衡，虽然双方知道合作比非合作各自的收益都大，但是因为非合作是各自的占优策略，所以最后的结果只能是两败俱伤的非合作。我们设计一个简单的博弈模型来解释这一现象，假如鹬蚌都采取合作策略的话，各自顺利获得5个单位的收益，假如二者都采取争斗策略的话，各自获得2个单位的收益，而假如一个采取合作策略而另外一个采取争斗策略的话，则争斗者获得7个单位的收益，而合作者获得1个单位的收益，如下表所示，很显然本博弈的纳什均衡就是二者都采取争斗策略。

（2）实际生活中这样的例子很多。比如中国移动和中国联通就经常就某一产品进行价格战，结果是二者都被迫采取低价策略，二者在该产品上的盈利能力都很低。事实上，如果二者合作采取高价策略，则二者在该产品上都可以赚大钱，但是由于采取争斗策略是各自的占优策略，因此合作策略是不可能的，最终二者只能在低价策略上获得纳什均衡，个体理性战胜了集体理性。再比如，各个国家首脑经常就气候变化或核裁军进行谈判，但是很难达成一致协议，这也是一种囚徒困境。

第十一章　市场失灵和微观经济政策

一、名词解释

1.外部性（北京师范大学2004研；南开大学2005研；对外经济贸易大学2007研；中央财经大学2009研）

【解析】外部性指某人或企业在从事经济活动时给其他个体带来了危害或利益，而这个人或企业又没有因为这一后果而支付赔偿或得到报酬。外部性会造成私人成本和社会成本之间或私人利益和社会利益之间的不一致，因此容易造成市场失灵。外部性的影响方向和作用结果具有两面性，可以分为外部经济和外部不经济。那些能为社会和其他人带来利益或能使社会和个人降低成本支出的外部性称为外部经济，它是对个人或社会有利的外部性；那些能够引起社会和其他个人成本增加或导致利益减少的外部性称为外部不经济，它是对个人或社会不利的。

2.科斯定理（武汉大学2004研；北京师范大学2006研；中国人民大学2006研；南开大学2006研；厦门大学2007研；中央财经大学2007、2008研）

【解析】（1）科斯定理强调了明确所有权的重要性，认为只要所有权是明确的，而且交易成本极低或等于零，则不管所有权的最初配置状态如何，都可以达到资源的有效配置。所谓的所有权是指通过法律程序确定的个体占有某种财富的权利。

（2）运用科斯定理可以解决外部性对社会的影响。根据这一定理，当某个厂商的生产活动危害到其他厂商的利益时，在谈判成本较小和每个企业都具有明确的所有权的情况下，两个企业可以通过谈判或者法律诉讼程序来解决消极外部影响问题。例如，在产权明确的情况下，农场主可以通过法律程序来解决化工厂对农田的污染，并获得赔偿，这也使得化工厂要考虑作为赔偿金的成本，从而重新安排生产以获取最大利润，也使社会资源得到有效配置。

3.逆向选择（中山大学2005研；南开大学2005研；东北财经大学2006研；对外经济贸易大学2009研；中央财经大学2010研）

【解析】逆向选择是指在买卖双方信息不对称的情况下，差的商品总是将好的商品驱逐出市场；或者说拥有信息优势的一方，在交易中总是趋向于做出尽可能有利于自己而不利于别人的选择的行为。

4.公共物品（南开大学2005研；东北财经大学2006、2007研；厦门大学2006研；北京师范大学2007研；中央财经大学2011研）

【解析】（1）公共品又称“公共物品”、“公共产品”，指具有非排他性与非竞争性的产品和服务。非排他性指：只要社会存在一种产品和服务，就不能排除与阻止其他人使用或消费该种产品或服务。非竞争性指：对于任意给定的公共产品产出水平，增加一个人消费该产品不会引起产品成本的任何增加。国防、海上导航灯塔就是公共产品。一个人享有公共产品的好处时并不能排除他人也享有它们的好处，一个人享有它们的好处时也不会减少其他人对它们的享有。

（2）如果一种产品和服务既有排他性又有竞争性，则称为“私人产品”或“私人物品”、“私人品”。如面包，当一个人吃一个面包时就排除了另一个人吃这一个面包，同时也减少了面包总量。市场上销售的产品和服务，一般均属于私人产品。

（3）如果一种产品和服务具有竞争性而没有排他性，则称为“公共资源”。如海洋中的鱼，当一个人捕捞到鱼时，留给其他人捕捞的鱼就减少了，但不能阻止其他人也去捕捞。如果一种产品和服务具有排他性而没有竞争性，那么就存在着这种产品和服务的“自然垄断”。

（4）由于公共物品既没有排他性又没有竞争性，所以能够从公共物品获益的人可以避开为公共物品付出费用，这称为“搭便车问题”。在公共物品的提供上，人们总是希望由别人来提供，而自己坐享其成。“搭便车问题”意味着市场机制不能解决公共物品的供给问题。

5.公地的悲剧（武汉大学2004、2005研）

【解析】（1）公共资源是指那些所有权是大家的、公共的，使用权、收益权的归属却比较模糊的那类资源。例如，江河中的鱼虾、公共牧场上的草等。公共资源与公共物品不同，它在消费上没有排他性，但有竞争性。不具有排他性说明某人对公共资源的消费不能阻止别人对于该资源的消费；有竞争性说明任何人对资源的使用都会减少他人消费的数量，尤其是当使用者人数足够多时，公共资源的竞争性很大。公共资源的非排他性和竞争性会使得资源被过度消耗、破坏，这就是公地的悲剧。

（2）对于公地的悲剧，其解决方法是采取一定的方法来限制公共资源的消费数量，如限制在公地上放牧的牲畜数量等。

二、选择题

1.汽车排放废气导致的对健康的影响属于下面哪种情况？（　）（上海财经大学2004研）

A.私人成本

B.外部成本

C.内部成本

D.不属于上述任何一种情况

【解析】B。这种影响属于其活动给社会其他成员带来的危害，但自身却并不为此支付补偿的成本，因此汽车排放废气属于外部成本。

2.商品的信息不对称会损害（　）。（上海财经大学2003研）

A.消费者的利益

B.生产者的利益

C.市场

D.以上各项

【解析】D。信息不对称是指对同一商品，买卖双方所掌握的信息不一样。这对买方、卖方及市场都会有损害。以二手车市场为例，由于消费者对车的质量所掌握的信息不如车主多，所以容易受骗，利益受到损害；当然，消费者完全可以选择不购买二手车，于是二手车的需求下降了，车主的利益受到损害。存在信息不对称还会增加监控成本。可见，信息不对称使得市场机制失灵，市场也受到损害。

3.研究发现：向保险公司购买医疗保险的人购买保险后的住院可能性高于不购买此类保险的人，则上述事实说明了下面哪种情况？（　）（上海财经大学2004研）

A.道德风险

B.逆向选择

C.对称信息

D.囚徒两难

【解析】B。逆向选择是指由事先信息不对称导致的市场一方不能察知另一方商品的“型式”或质量，又叫隐蔽型式问题；道德风险是由事后信息不对称导致的市场一方不能察知另一方行动的情形，又叫隐蔽行动问题。

在本题中，向保险公司购买医疗保险的人住院的可能性高于不购买此类保险的人，是因为购买医疗保险的人本来就是身体状况或生活工作环境欠佳的人，因此应属于逆向选择问题。当然，如果是因为购买医疗保险后知道保险公司会支付医疗费用因而不顾惜自己的身体或一有毛病就住院，那就属于道德风险问题。但这在实际生活中的可能性不大，也不符合理性人的假设，理性的经济人是不会轻易糟蹋自己的身体和住院的，因为住院损失的不仅是医疗费用，还有时间、健康甚至生命，这些损失是无法弥补的。

逆向选择和道德风险的重要区别是逆向选择发生在交易前，道德风险发生在交易后；逆向选择一般基于人与人之间的比较，道德风险一般基于同一个人交易前后的行为比较。把本题题干提取“主谓宾”后即可知它是购买保险者住院的可能性与不购买保险者住院的可能性之间的比较，是人与人之间的比较。

4.纯公共物品主要具有（　）。（上海财经大学2005研）

A.非竞争性与非排他性

B.竞争性与非排他性

C.非竞争性与排他性

D.竞争性与排他性

【解析】A。纯公共物品主要具有非排他性和非竞争性两个特点。

5.当由于信息不对称出现高质量商品被驱逐出市场时，这种情况被称为（　）。（对外经济贸易大学2011研）

A.逆向选择

B.道德风险

C.柠檬问题

D.A和C是正确的

【解析】D。逆向选择，指由于交易双方信息不对称而产生的劣质商品驱逐优质商品，进而出现市场上交易的商品质量下降的现象，所以A是正确的。由于逆向选择最初是在二手车市场（也称为柠檬市场）上发现的，所以也可以称为柠檬问题，因此C也是对的。

三、简答题

1.为什么外部性会导致竞争市场上的资源配置偏离帕累托最优状态？（西南财经大学2004研）

【解析】（1）外部性指：个人经济活动对他人造成的影响而又未将这些影响计入市场交易的成本和价格中。外部性可以分为正外部性和负外部性。正外部性指：某个经济行为主体的经济活动使得他人受益，但受益者无须花费任何代价。负外部性指：某个经济行为主体的经济活动使得他人受损，但该经济行为主体对受益者不承担任何成本。

（2）在正外部性条件下，个人活动得到的私人利益小于社会利益，若该行动的私人成本大于私人利益，而又小于社会利益，则此人显然不会采取行动。尽管从社会的角度来看，该行动是有利的，此时私人活动水平低于社会最优水平，存在帕累托改进的余地。同理，在负外部性的条件下，也是偏离帕累托最优状态的。

（3）一般来说，开征庇古税、明晰产权等方法可以解决外部性带来的市场失灵。

2.什么是外部性？其解决的基本办法是什么？（武汉大学2003研）

【解析】（1）外部性指一个人或一群人的行动或决策对另外一个人或一群人强加了成本或赋予利益的情况。如果某人的一项经济活动给其他社会成员带来了危害，但他自己却并不承担这种危害的成本，就称存在消极的外部影响或外部不经济，如一个工厂污染了周围居民的空气或水质；相反，如果某人的一项经济活动给其他社会成员带来了好处，而自己却未得到补偿，就称存在积极的外部影响或外部经济，如一个人养了一群蜜蜂，使得周围果园获得丰收，增加了产量。

（2）解决外部性的基本方法有以下几种：

①政府可以通过税收和补贴两种方法来抵消外部性对社会的影响。对产生消极外部影响的厂商征课税金或罚款，把厂商造成的外在成本内部化，促使它们消灭或减少消极的外部影响。对产生积极外部影响的机构或单位，政府实行补贴。

②内部化合并也是解决外部性的一种途径。如甲企业的生产污染了乙企业的环境，给乙企业带来了损失，若能把两个企业合并成一个企业，则合并后的企业为了自身利益就自然会考虑污染造成的损失。

③解决外部性对社会影响的另一种措施是确定所有权。它的依据是科斯定理。科斯定理强调了明确所有权的重要性，认为只要所有权是明确的，而且交易成本极低或等于零，则不管所有权的最初配置状态如何，都可以达到资源的有效配置。根据这一理论，当某个厂商的生产活动危害到其他厂商的利益时，在谈判成本较小和每个企业具有明确的所有权的情况下，两个企业可以通过谈判或通过法律诉讼程序，来解决消极外部影响问题。

3.请举实例说明逆向选择对市场经济运行的影响。（南开大学2007研）

【解析】（1）逆向选择指在买卖双方信息不对称的情况下，差的商品倾向于将好的商品驱逐出市场；或者说拥有信息优势的一方，在交易中总是倾向于做出尽可能地有利于自己而不利于别人的选择。逆向选择的存在使得市场价格不能真实地反映市场供求关系，导致市场资源配置的低效率。

（2）逆向选择导致市场萎缩或消失的例子在生活中很多，一个常见的例子就是旧车市场。假定有一批旧车要卖，同时有一批购买者。旧车有一半是优质车，一半是劣质车。优质车车主索价200元，劣质车车主索价100元。再假定买主对优质车愿意支付240元，对劣质车愿意支付120元。

如果信息是完全的，即买主知道哪些车是优质的，哪些车是劣质的，则优质车会在200~240元之间成交，劣质车会在100~120元之间成交。

但是，买主事实上无法凭观察判断旧车质量。旧车车主会隐瞒劣质车的问题，搞以次充好，鱼目混珠。买主只知道劣质车和优质车所占比重各半，但不知每一辆车究竟是优质车还是劣质车。于是，他们的出价至多是120×1/2+240×1/2=180（元）。然而这样一来，优质车就不会以此价卖出。如果买主知道只能买到劣质车，则成交价格只能在100~120元之间，从而优质车被逐出市场，市场运转的有效性被破坏了。

4.俗话说“买的不如卖的精”，在现实生活中存在许多消费者和供给者对商品质量的信息不对称性现象，请回答：

（1）假定买卖双方对商品质量都有充分的了解，试作图说明高质量商品和低质量商品的市场供求情况。

（2）在信息不对称条件下，试作图分析高质量和低质量商品的市场供求状况。（南开大学2010研）

【解析】（1）当信息充分时，显然高质量商品的生产成本高，但需求大，低质量商品的生产成本低，但需求小，供求状态如图11—1（a）所示。其中，DH、SH分别为高质量商品的需求与供给；DL、SL分别为低质量商品的需求与供给，市场均衡时高质量商品和低质量商品的价格和销售量分别为（P*H，Q*H），（P*L，Q*L）。

（2）当信息不充分时，高质量商品和低质量商品的需求一样，因为消费者无法区分高质量商品和低质量商品。但由于卖方心里清楚，故两种质量的商品的供给曲线与前述相同。如图11—1（b）所示。显然，与买卖双方对商品质量有充分了解的情况相比，在信息不充分、不对称条件下，市场均衡时，低质量商品的价格上升（P**L>P*L），数量增加（Q**L>Q*L），而高质量商品的价格下降（P**H<P*H），数量减少（Q**H<Q*H）。市场上低质量商品的供给反而超过了高质量商品的供给。

图11—1

5.什么是逆向选择和败德行为？（山东大学2005研；南开大学2005研）

【解析】（1）逆向选择是指在信息不对称的情况下存在着掌握私人信息的一方隐藏信息而导致交易的另一方利益受损的现象。败德行为是指在信息不对称的情况下，参与人利用行动信息的不对称对其他参与人进行欺骗，从而使得参与人的行为变得不道德、不合理并损害其他交易参与人利益的情况。

（2）逆向选择一般发生在合同签订之前。例如，居住环境最不安全、失窃率最高的地区中的家庭最想购买家庭财产保险，经常生病、医药费支出高的人最希望参加医疗健康保险。败德行为一般发生在合同签订之后。例如，买了汽车保险的人不再注意保管自己的车子，买了医疗保险的人就总是要医生多开些不必要的贵重药品等。

（3）由于信息不对称而产生的逆向选择和道德风险问题在经济生活中经常会出现，并阻碍市场对资源的配置。解决的方法有信号传递和机制设计等，政府也应该制定一些措施来解决这一问题。

6.与私人物品相比，公共物品有哪些特点？这些特点怎样决定了市场机制在公共物品生产上是失灵的？（暨南大学2010研）

【解析】（1）与私人物品相比，公共物品有非排他性和非竞争性。非排他性是指一产品为某人消费时，无法阻止别人也来消费这一产品。非竞争性是指产品可以被多人消费，增加一名消费者的消费边际成本为零。

（2）公共物品之所以具有非排他性和非竞争性是因为公共物品具有不可分性。由于公共物品不能细分，因而人们对公共物品的消费就不能由市场价格决定，价格机制就无法将社会对公共物品的供需情况如实地反映出来。这样，公共物品就只能由政府提供。如果人们根据价格所表现的偏好来生产这些物品，则谁都不愿意暴露自己的偏好，只希望别人来生产这些物品，自己坐享其成，这样公共物品就无法生产出来。因此，在公共物品生产上，市场失灵了。

7.微观经济学讨论市场失灵时，通常会举公共品供给的例子。请问：为什么通常经济学家会认为，类似国防等公共品不能通过市场来有效提供？如果经济学家的看法正确，那为什么社会上会经常出现做好事、见义勇为、献血、自愿者等公共品自愿供给的现象？你如何用经济学理论来反驳经济学家？（中国人民大学2011研）

【解析】（1）经济学家认为，公共物品本身的特性决定了市场不能有效地提供它。公共物品不具备消费的竞争性，即任何一个消费者消费一单位公共物品的机会成本都为零，这就意味着，没有哪个消费者要为他所消费的公共物品去与其他任何人竞争。因此，如果消费者认识到这一点，他就会尽量少支付给生产者甚至“搭便车”以换取消费公共物品的权利。如果所有消费者均这样行事，则消费者支付的数量将不足以弥补公共物品的生产成本，其结果便是低于最优数量的产出，甚至没有产出，因此市场不能有效提供公共物品。

（2）社会上之所以会经常出现做好事、见义勇为、献血、自愿者等公共品自愿供给现象，这和政府提供公共品的经济学原则是一样的，即成本—收益分析，即人们认为自愿提供公共品的收益大于成本才会自愿提供公共品，比如我们认为献血能够挽救一个人的生命，这种做法的收益大大超过我们献血的成本，尽管这种收益是社会收益而非自己的个人收益，于是我们就自愿提供公共品，当然还有很多人不自愿提供公共品，那也是根据成本—收益分析做出的决定。

四、计算题

1.已知某垄断厂商的反需求函数为P=600-2Q，成本函数为C=3Q^2-400Q+40000。要求：

（1）计算该厂商利润最大时的产量、价格、收益和利润。

（2）计算该厂商收益最大时的产量、价格、收益和利润，并比较（1）和（2）的计算结果。

（3）由于存在生产的外部不经济（如环境污染），厂商每增加1单位产量会使社会受到损失。假定此时社会成本函数C=4.25Q^2-400Q+400000，试求帕累托最优的产量和价格。

（4）若政府决定采用比例税率对每单位产品征收环境污染税，税率应为多少才能使企业产量与社会的最优产量一致？（南昌大学2010研）

【解析】（1）根据成本函数和需求函数，可得厂商的利润函数为：

π=TR－TC=（600－2Q）Q－（3Q^2－400Q+40000）=－5Q^2+1000Q－40000

（3）当存在生产的外部不经济时，在帕累托有效条件下，厂商的边际收益应该等于社会的边际成本，即600－4Q=8.5Q－400，可得Q=80，P=440。

（4）为使企业产量与社会最优产量80一致，假设对每单位产品征收的税额为t。根据企业的边际收益等于边际成本的原则，600－4Q=6Q－400+t，由Q=80知税额t=200，又由（1）可知，利润最大化时，P=400，从而t/P=50%，所以政府应采用50%的比例税率。

五、论述题

1.环境问题已成为制约中国经济可持续发展的重大问题，试利用相关经济学原理分析：（1）为什么环境污染问题不能依靠市场解决，通常需要政府加以管理？

（2）试分析和比较下列解决环境污染的方法：

a.关闭造成污染的工厂。

b.制定排污标准并对超标企业实施惩罚。

c.按照污染物排放量收费。（南开大学2006研）

【解析】（1）环境污染问题不能单纯依靠市场来解决，原因是环境污染是外部性问题。外部性使得私人成本和社会成本之间，或私人利益和社会利益之间不一致，因此造成市场失灵，从而市场对资源的配置缺乏效率。

外部性的影响方向和作用结果具有两面性，可以分为外部经济和外部不经济。那些能为社会和其他个人带来利益的外部性称为外部经济；那些能够引起社会和其他个人成本增加的外部性称为外部不经济。

环境污染中存在着外部性，潜在的帕累托改进机会并不能得到实现，原因主要有以下这几种：①存在巨大的交易费用。以生产的外部不经济如污染问题为例，由于交易费用足够大，污染者和受害者在如何分配“重新安排生产计划”所得到的好处这一问题上不能达成协议。②解决外部性存在“免费搭便车”的现象。③势力的不对称性。即使污染者与受害者有可能达成协议，但由于通常是一个污染者面对众多受害者，因而污染者在改变污染水平上的行为就像一个垄断者。在这种情况下，由于外部影响而产生的垄断行为也会破坏资源的最优配置。

（2）①关闭造成污染的工厂这种做法虽然可以从根本上消除污染，实现零污染，但是由此造成的社会产量的损失可能远大于污染的成本，因此它实际上是一种不可取的做法。彻底关闭污染工厂反而有可能造成失业，减少社会产品的供给，从而降低整个经济的福利水平。

②制定排污标准并对超标企业实施惩罚，这种做法称为“限量法”。限量法是有关当局根据其评估，选择某一污染程度为指标，限定厂商的污染程度不得高于此限量，否则给予重罚。限量法也存在着一定的操作难度：信息是不对称的，企业或许完全掌握其排污的成本等信息，而政府却未必掌握这些信息。因此，政府很难准确地根据企业的污染成本等制定合理的排污标准，从而实现社会福利的最大化。

③按照污染物排放量收费。有关当局为了控制环境污染，往往对制造环境污染的厂商收取费用，以减少这些厂商滥造污染的现象。这种做法也存在类似②中的问题：信息是不对称的，政府很难确切地了解企业的相关信息，从而难以合理地制定排污费用，既能实现最优排污量，同时又不会使企业大量减产。

2.当一个市场在其他方面都符合完全竞争市场条件时，为什么买卖双方之间的信息不对称也会导致市场失灵？【提示：（1）指出信息不对称的含义及对经济行为产生的主要影响，并阐述信息不对称是如何导致市场失灵的（可举例说明）。（2）谈谈你对治理这种信息不对称问题的看法。】（厦门大学2006研；中央财经大学2006研）

【解析】（1）信息不对称指市场的供求双方对于所交换的商品不具有充分的信息。在现实经济中，信息常常是不对称的。这里的信息不对称不仅是指那种绝对意义上的不完全，即由于认识能力的限制，人们不可能知道在任何时候、任何地方发生的或将要发生的任何情况，而且是指“相对”意义上的不完全，即市场经济本身不能够生产出足够的信息并进行有效的配置。完全竞争的市场机制在很多场合下不能导致资源的有效配置，不能达到帕累托最优状态的情形，即市场失灵。信息不完全带来了许多问题，市场机制本身可以解决其中的一部分；但是在很多情况下，市场的价格机制并不能够解决或者至少是不能够有效地解决不完全信息问题，从而导致市场失灵。

（2）以旧车市场买卖为例。假定有一批旧车要卖，同时有一批要买这些数量的车的购买者。旧车中有一半是优质车，一半是劣质车。设优质车车主索价200元，劣质车车主索价100元。再假定买主对优质车愿支付240元，对劣质车愿支付120元。如果信息是完全的，即买主知道哪些车是优质的，哪些车是劣质的，则优质车会在200~240元之间成交，劣质车会100~120元之间成交。但买主事实上无法凭观察判断旧车质量。旧车车主会隐瞒劣质车的问题，搞以次充好，鱼目混珠。买主只知道劣质车和优质车所占比重各半，但不知每一辆车究竟是优质还是劣质车。于是，他们的出价至多是120×+240×=180（元）。然而这样一来，优质车就不会以此价卖出。如果买主知道只能买到劣质车，则成交价格只能在100~120元之间，从而优质车被逐出市场，市场运转的有效性被破坏了。

（3）信息不对称会导致资源配置不当，减弱市场效率，并且还会引起道德风险和逆向选择问题。在很多情况下，市场机制并不能解决信息不对称问题。只能通过其他的一些机制来解决，特别是运用博弈论的相关知识来解决机制设计问题。

①逆向选择。

指在买卖双方信息不对称的情况下，差的商品总是将好的商品驱逐出市场；或者说拥有信息优势的一方，在交易中总是趋向于做出尽可能地有利于自己而不利于别人的选择。逆向选择的存在使得市场价格不能真实地反映市场供求关系，导致市场资源配置的低效率。一般在商品市场上卖者关于产品的质量、在保险市场上投保人关于自身的情况等等都有可能产生逆向选择问题。解决逆向选择问题的方法主要有：政府对市场进行必要的干预和利用市场信号。

②道德风险。

指在双方信息不对称的情况下，人们享有自己行为的收益，而将成本转嫁给别人，从而造成他人损失的可能性。道德风险的存在不仅使得处于信息劣势的一方受到损失，而且会破坏原有的市场均衡，导致资源配置的低效率。道德风险分析的应用领域主要是保险市场。解决道德风险的主要方法是风险分担。

③委托—代理问题。

由于信息的不完全性，委托人往往不知道代理人要采取什么行动或者即使知道代理人采取某种行动，也不能观察和测度代理人从事这一行动时的努力程度，同时两者之间存在的利益分割关系，通常会使得代理人不完全按照委托人的意图行事，这在经济学上被称为委托—代理问题。

由委托—代理问题导致的效率损失不可能通过政府的干预加以解决，而需要通过设计有效的激励措施加以解决。解决委托—代理问题最有效的办法是实施一种最优合约。最优合约是委托人花费最低限度的成本而使得代理人采取有效率的行动来实现委托人目标的合约。

3.联系信息不对称中的逆向选择理论说明劳动力市场上的逆向选择，并分析教育信号在克服这种逆向选择中的重要作用。（西南财经大学2004研）

【解析】（1）劳动力市场交易的对象是劳动这种特殊商品，劳动是劳动力在劳动过程中的体力和脑力的付出。在劳动的需求方（雇主）和供给方（劳动者）交易之前，双方要根据各自掌握的一系列信息来商定劳动合约。一般情况下，雇主对某一岗位的体力和脑力劳动强度、劳动环境与工作条件可能给劳动者造成的负效用以及自身遵守合约的概率等信息的掌握是确定和充分的，但对劳动者的劳动技能及其在劳动过程中的努力程度（即劳动的质量和数量）这类信息的掌握则是不确定和不充分的。对劳动者而言，情况正好相反。这便是劳动力市场的信息不对称问题。

（2）面对劳动环境这类信息不对称问题，劳资双方会有各自的选择。首先，雇主会刻意隐瞒劳动环境、劳动强度和工作条件等因素对劳动者身心可能造成的损害之类的信息，如果劳动者缺乏相关的劳动经验，则雇主就成功地隐藏了信息，对劳动的要价（工资要求）就会比拥有这类信息时要低，劳资双方签订的劳动合约就会是一个低工资合约，而且，这个合约中可能缺少劳动保护以及安全事故赔偿责任和标准之类的条款。这个不完全的劳动合约为今后的劳资纠纷埋下了伏笔。

其次，在合约期内，劳动者在劳动过程中，有可能完全感知、不完全感知或完全感知不到这类在合约签订时被雇主隐藏了的信息。劳动者完全感知或不完全感知，都会要求补偿损失或要求修改合约。如果双方能达成新的合约，则劳资纠纷就不会产生；如果不能达成新合约，则劳动关系可能会终止，受损害的一方会要求对方赔偿自己在劳动关系存在期间所受的损害。

再次，由于劳动合约的不完全性，劳资纠纷很难根据原来的劳动合约解决。如果通过双方重新协商解决，则结果取决于双方的地位是否对称，一般情况下，结果会更有利于处于强势地位的一方。如果通过法律途径解决，则结果取决于法律条款和执法行为的公正程度。

（3）面对劳动者的劳动技能及其在劳动过程中的努力程度这类信息不对称问题，劳资双方也会做出不同的选择。首先，雇主会根据对劳动进行监督的难易程度及劳动效率是否可由劳动产出直接衡量等因素，来确定付给劳动者高工资还是低工资。如果劳动监督成本小，劳动效率可由劳动的产出直接衡量，则雇主会给付低工资，或者实行计件工资制。相反，则给付高工资。我国劳动力密集型行业的许多工种的劳动效率都可由劳动的产出直接衡量，或者其工作容易监督，因此，这些工种的工资都比较低。

其次，由于低工资缺乏激励作用，因此可能导致劳动者的不合作行为（如故意生产次品）或离职行为。雇主则会权衡加强监督与处罚等措施、招聘新工人及增加工资和改善劳动环境的成本的大小，确定采取哪一种行为。如果劳动力市场供大于求，工人面临着求职者的竞争压力，雇主就会以解雇为由，迫使工人在低工资水平和现有劳动环境下劳动，对不合作的工人就会加大监督和处罚的力度。当工人们难以继续忍受下去时，劳资冲突就可能爆发。

总之，在劳动力供大于求的背景下，体制外劳动力市场上劳资双方的信息不对称是导致该市场上低工资、恶劣的劳动环境、劳资纠纷频发等现象普遍存在的充分条件和重要原因。

（4）教育信号在解决劳动力市场信息不对称上有重要作用。雇主虽然无法事先知道劳动者的生产率，但是根据教育状况可以判断其生产能力，教育也因此成为标志潜在生产能力的信号。

教育状况的意义并不限于它可能成为传递潜在生产能力的信号。生产能力信号仅仅是社会地位符号的一个部分，后者还包括一些前者所没有的内容。见识、品位、社会关系网络这些影响社会地位评价的因素并不能简单地归于生产能力范畴。而有关这些因素的信息，通过学校经历是可以在一定程度上体现出来的。也就是说，教育状况通过比传递能力信号更广泛的途径影响着雇主的决策。因此，教育信号在克服劳动力市场的逆向选择上作用巨大。

4.利用信息经济学原理说明假冒伪劣商品对市场效率的影响。（上海财经大学2004研）

【解析】信息经济学理论认为现实市场中存在信息不对称情况，信息不对称将导致交易中的逆向选择行为，从而导致无法实现市场的帕累托最优。

（1）在信息完全的市场条件下，竞争性的结果是不同的商品对应不同的均衡价格，在有效的价格竞争下能够实现市场的效率。

（2）在信息不对称的情况下，会有两个问题：一是隐藏信息导致逆向选择，使有效率的交易无法达成；二是隐藏行动带来道德风险。在假冒伪劣产品市场上，以上两种问题都可能产生。

（3）在信息经济学中，习惯把商品分为搜寻商品和经验商品。商品的有关特性可通过用户在购买时的触摸、掂量和察看来辨别的为搜寻商品（如服装、锅碗瓢盆等），而那些需要在使用一段时期后才能辨别和了解其特性的称为经验商品。在搜寻商品市场，假冒伪劣产品的生产者由于难以隐瞒商品质量信息，或者说商品质量信息基本是对称的，所以假冒伪劣商品对市场的影响不大。在经验商品市场，生产者可以通过隐瞒商品信息达到欺骗消费者的目的，因而信息不对称主要研究的是经验商品市场。

（4）经验商品市场中信息不对称的影响可以用二手车市场模型来叙述。在二手车市场交易中，用户无法区分二手车的质量。假设市场上有50%的车是好车，其平均价格为4万元；50%为坏车，其平均价格为2万元。但事实上，买主无法甄别车是好车还是坏车，所以当他进入这个市场时，在购买任何一辆车时，他买到好车或是坏车的概率都是50%，因此他也无法区分哪辆车该卖4万元，哪辆车该卖2万元。于是，定价为平均数：3万元/辆。这时好车的车主觉得不合算，于是退出市场，市场上只有坏车。而现实中不可能所有的坏车都是同一种价格，其中应该也有卖2.5万元的，有卖1.5万元的。按照同样的博弈，可卖2.5万元的车主也陆续退出市场，到最后，市场上只有最差的车子了。这便是二手车市场中的逆向选择问题。结果是好车的卖主希望卖车却没有卖出去，部分买主希望买好点的车却没有买到，市场没有达到帕累托最优。

（5）由于以上逆向选择问题，市场需要相关机制来防止逆向选择。办法之一是提供售后服务，比如保修等。售后服务会提高假冒伪劣商品的成本，所以售后服务期的长短和服务内容成为消费者甄别商品的途径之一。但是，售后服务也会出现道德风险问题，一个比较典型的例子就是DIY电脑（组装机）的免费上门维修服务。电脑销售商在销售DIY电脑时，承诺半年内上门服务，但一个月后电脑出现故障时，它们或者以忙为理由把服务往后拖延，或者以故障在其服务范围以外为借口推卸（对电脑故障的原因也存在信息不对称问题）。消费者享受免费维修的机会成本增加到一定程度，就只有直接找修理商付费维修了。这便是道德风险问题。

防止逆向选择的另一个办法就是支付信息租金，引进经纪人。经纪人了解买卖双方的信息，可以在一定程度上避免逆向选择和道德风险问题。但支付信息租金以达到市场次优，已经不是最理想的效率了。

5.相对于私人图书而言，公共图书馆的图书坏得更快，请利用相关知识加以解释，并提出解决方案。（西南财经大学2011研）

【解析】（1）这种现象属于经济学上的公共资源被过度使用的问题。公共图书馆的图书是一种公共资源，不具有排他性，即不用付费即可借阅图书，但具有竞争性，即某人在借阅某本图书的时候其他人就不能同时借阅，在这种情况下，图书就会被过度使用，出现所谓“公地的悲剧”，即公共图书馆的图书坏得更快。如图11—2所示，设借阅图书的边际收益为固定值，因此图书借阅的需求曲线为水平线，则每月借阅图书的有效数量F*由边际收益等于边际社会成本的那点决定，但是实际上边际私人成本低于边际社会成本，因此实际的借阅量Fc大于F*，图书存在着被过度借用的现象，也就导致图书更加容易被损坏。

图11—2　私人图书更易损坏

（2）解决方案：从图11—2可知，通过提高边际私人成本到边际社会成本就可以让私人最优借阅量等于社会最优借阅量，具体做法就是对借阅图书进行适当收费，当然这违背了公共图书馆的非营利原则。另一种做法就是缩短借阅时间，这无形中增加了借阅者的时间成本，也会在一定程度上阻止借阅者借用可借可不借的图书，从而避免图书被很快地损坏。

6.招聘单位在招聘时，会收到求职者的简历及求职信，从中获取求职者的相关信息，如果招聘单位从这些信号中获得的信息不真实，会发生什么情况？招聘单位和求职者如何更好地解决这种问题？（西南财经大学2011研）

【解析】（1）如果求职者在简历及求职信中隐瞒对自己不利的信息或夸大自己的能力而招聘单位又无法识别，这将会导致逆向选择。

（2）逆向选择指由于交易双方信息不对称而产生的劣质商品驱逐优质商品，进而出现市场上交易的商品质量下降的现象。

（3）求职者对自己能够提供的劳动的质量比招聘单位要知道得多，因此那些能力不高的求职者会吹嘘自己的能力但同时会降低自己对薪金或待遇的要求（比如只要求得到平均工资），但是那些能力强的求职者却不会降低自己对薪金或待遇的要求（比如要求得到高于平均工资的工资），招聘单位在信以为真的时候当然会选择“物美价廉”的劳动力，因此找到工作的是那些能力低的求职者，能力强的求职者遭到淘汰，逆向选择由此产生。

（4）为了更好地解决这种问题，招聘单位需要具有更强的信息真假的甄别能力，而求职者尤其是那些能力强的求职者则应该向招聘单位传递更强的信号。

7.什么是准租金和经济租金？寻租在我国经济领域有哪些表现？如何治理？（华南师范大学2011研）

【解析】（1）所谓准租金就是对供给量暂时固定的生产要素的支付，即固定生产要素的收益。由于厂商的生产规模在短期不能变动，因此其固定生产要素对厂商来说就是固定供给的：它不能从现有的用途中退出而转到收益较高的其他用途中去，也不能从其他相似的生产要素中得到补充。这些要素的服务价格在某种程度上也类似于租金，通常被称为“准租金”。

准租金可以用厂商的短期成本曲线来加以分析，参见图11—3。其中MC、AC、AVC分别表示厂商的边际成本、平均成本和平均可变成本。假定产品价格为P_0，则厂商将生产Q_0。这时的可变成本为面积OGBQ_0，它代表了厂商对为生产Q_0所需的可变生产要素量而必须做出的支付。固定要素得到的则是剩余部分GP_0CB，这就是准租金。

如果从准租金GP_0CB中减去固定总成本GDEB，则得到经济利润DP_0CE。可见，准租金为固定总成本与经济利润之和。当经济利润为0时，准租金便等于固定总成本。

（2）从要素的所有收入中减去一部分并不会影响要素的供给，被减去的这一部分要素收入就叫做经济租金，它类似于生产者剩余，等于要素收入和其机会成本之差。

经济租金的几何解释类似于所谓的生产者剩余，参见图11—4。图中要素供给曲线S以上、要素价格R_0以下的阴影区域AR_0E为经济租金。要素的全部收入为OR_0EQ_0。但按照要素供给曲线，要素所有者为提供Q_0数量的要素所愿意接受的最低要素收入却是OAEQ_0。因此，阴影部分AR_0E是要素的“超额”收益，即使去掉，也不会影响要素的供给量。

图11—3　准租金

图11—4　经济租金

总之，经济租金是要素收入（或价格）的一个部分，该部分并非为获得该要素于当前使用中所必须，它代表着要素收入中超过其在其他场所可能得到的收入部分。

简言之，经济租金等于要素收入与其机会成本之差。

（3）寻租指的是非生产性寻利活动：垄断厂商为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（即垄断租金）所进行的活动。为此垄断厂商需要付出一定的代价，例如向政府官员行贿或者雇用律师向政府官员游说等。当然，广义的寻租指的不仅仅是垄断厂商的非生产性寻利活动。

目前我国正经历着由计划经济向市场经济的转变，在这个转换过程中，“计划”的退出与“市场”的进入是不可能完全同步的，因此会出现“制度真空”地带，这就为寻租活动提供了温床。我国经济领域里常见的寻租主要有以下三种形式：权力寻租，表现在一些政府机关领导干部和工作人员利用手中权力谋求不当经济利益的不轨活动；金融寻租，表现在一些金融部门主管干部和工作人员利用权力和职务的方便谋求不当经济利益的不轨活动；企业或行业寻租，表现在一些大型国有企业的主管干部和管理人员，趁国家法律和经济管理制度不完善之机，利用手中的权力和职务上的便利，大肆挥霍和攫取国家资财，造成国有资产的流失。另外，一些有关国计民生的要害部门和行业，凭借特权和垄断地位去创租，公然吃、卡、要，索取贿赂，也构成了企业或行业寻租。

（4）治理我国经济领域里的寻租活动需要从三方面入手：一是制度建设，即建立完善的政治制度和经济制度，比如分权以及反垄断制度，减少政府对经济的管制，让寻租者钻不了制度的空子，从而堵住寻租尤其是权力寻租的口子，这是阻止寻租活动的根本保障；二是建立有效的激励机制，比如提高政府官员和公务员以及国企管理人员的收入，以期达到高薪养廉的目的；三是加大对寻租活动的惩处力度，提高寻租活动的成本。

8.什么是信息不对称？举例说明信息不对称如何造成市场失灵。（华南师范大学2011研）

【解析】（1）信息不对称可看作是信息不完全的一种情况，即一些人比另外一些人拥有更多的有关经济信息。例如，工人比雇主更清楚自己的生产能力和工作努力程度，厂商比消费者更了解自己产品的质量。需要说明的是，信息不对称不仅是指人们常常限于认识能力，不可能知道在任何时候、任何地方发生的或将要发生的任何情况，更重要的是指行为主体为充分了解信息所要花费的成本实在太大，不允许他们去掌握完全的信息。例如，保险公司就难以充分了解参加保险的汽车车主是否会谨慎小心地保管自己的车子，除非公司要派专人天天跟在每辆投保的汽车后面进行监视。如果真这样做，代价实在太大了。这样，汽车车主的行为对保险公司来说就必然是一种不完全的或者说不对称的信息。

（2）新古典微观经济学关于竞争市场模型的一个基本假设就是信息是完全的；所有人都知道其他人的经济及各种有关生产和消费的信息。在信息完全的假设下，竞争市场达到资源的最优配置。显然，信息不对称违背了该假设，因此会造成市场失灵，即由于信息不对称而不能导致资源的有效配置，不能达到帕累托最优状态。

（3）以旧车市场买卖为例。假定有一批旧车要卖，同时有一批要买这些数量的车的购买者。旧车中有一半是优质车，一半是劣质车，设优质车车主索价400元，劣质车车主索价200元，买主对优质车愿支付480元，对劣质车愿支付240元。如果信息是完全的，即买主知道哪些车是优质的，哪些车是劣质的，则优质车会在400～480元之间成交，劣质车会在200～240元之间成交，但买主事实上无法凭观察判断旧车质量。旧车车主会隐瞒劣质车的问题，搞以次充好，鱼目混珠。买主只知道劣质车和优质车所占比重各半，但不知每一辆究竟是优质车还是劣质车。于是，他们的出价至多是240×0.5+480×0.5=360（元）。这样一来，优质车就不会以此价卖出。如果买主知道只能买到劣质车，则成交价格只能在200～240元之间，从而优质车被逐出市场，市场运转的有效性被破坏了。

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目录

前言

第一章 引论

第二章 需求、供给和均衡价格

第三章 效用论

第四章 生产论

第五章 成本论

第六章 完全竞争市场

第七章 不完全竞争的市场

第八章 生产要素价格的决定

第九章 一般均衡论和福利经济学

第十章 博弈论初步

第十一章 市场失灵和微观经济政策

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