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Chapter_1

2009考研政治红宝书

第一部分　马克思主义哲学原理

第一章　马克思主义哲学是科学的世界观和方法论

一、哲学和哲学基本问题

1．哲学与世界观和方法论

哲学作为一门学问，是同人们的世界观联系在一起的。世界观是人们对生活于其中的世界以及人与世界关系的根本观点。世界观人皆有之，但人们自发形成的世界观还不是哲学。哲学是将人们的世界观用理论的形式加以高度的抽象概括，通过一系列特有的概念、范畴和系统的逻辑论证而形成的思想体系。哲学是理论化、系统化的世界观，是世界观的理论形态。这样的世界观不仅要回答世界“是怎样”的问题，还要解决世界对人来说“应怎样”的问题，反映人的情感、愿望、理想和信念，所以哲学世界观同时包含人生观、价值观。哲学是一种知识体系，又是一种意识形态。哲学与各门具体科学知识既有联系又有区别，它源于知识，又高于知识，是知识的综合和升华，达到对世界、人与世界的关系以及人自身本质的认识。各门具体科学是哲学的认识基础，哲学是各门具体科学的理论指导。哲学既是世界观又是方法论，是世界观和方法论的统一。哲学是人类把握世界的一种特殊方式，为人们理解和协调人与自然、人与社会、人与自我，即人与世界的关系提供根本准则和一般方法论。任何真正的哲学都是自己时代精神的精华，是人类文明的活的灵魂，哲学革命是社会变革的前导。

2．哲学基本问题的内容和意义

恩格斯总结哲学发展的历史，明确提出思维和存在的关系问题是哲学的基本问题，指出哲学基本问题包括两个方面的内容，即思维和存在何者是第一性与思维和存在有无同一性。

思维和存在的关系问题之所以是哲学的基本问题，这是由哲学作为世界观的学问这一性质和特点所决定的：(1)思维和存在的关系问题是任何哲学派别都不能回避而必须回答的问题，是解决其他一切哲学问题的前提；(2)思维和存在的关系问题是划分哲学中基本派别的依据，对思维和存在何者是第一性的不同回答是划分唯物主义和唯心主义的标准，对思维和存在有无同一性的不同回答区分了可知论和不可知论；(3)思维和存在的关系问题也是人类实际生活中的基本问题，它普遍存在于人类的实际生活中并决定着人们思想和行动的出发点和方向。

马克思主义哲学关于哲学基本问题原理的意义在于：它为研究哲学发展的历史和现实提供了一条基本的指导线索，为划分哲学中的基本派别确定了科学标准，是反对形形色色的唯心主义、不可知论、形而上学的锐利武器；它是实际工作中的基本问题，为我们认识和改造世界提供了一个根本原则，是引导我们不断更新思维方式、价值观念和审美意识，现实地变革自己的生存状态和生活方式的强大工具。

3．唯物主义和唯心主义及其历史形态

(1)唯物主义和唯心主义的含义

唯物主义和唯心主义是对哲学基本问题第一个方面的不同回答而形成的哲学中的两个基本派别，它们只能在哲学意义上，即在回答思维和存在、精神和物质何者是第一性上使用，而不能在别的意义上使用。唯物主义是主张物质是世界的本原，物质第一性、精神第二性的哲学；唯心主义是断言精神是世界的本原，精神第一性、物质第二性的哲学。唯物主义和唯心主义这两个专门的哲学术语有着特定的含义和确定的标准，不能随意乱用，也不能另立标准，否则会造成混乱。

一切哲学都不能超越或调和唯物主义和唯心主义两大派别，这是哲学的党性或党派性。哲学史上有所谓二元论，认为精神和物质是平行的，同为世界的本原，企图调和唯物主义和唯心主义的对立，但它不是一个独立的哲学派别，最终还是陷入唯心主义。

(2)唯物主义的历史形态

要把作为一般世界观的唯物主义与它在各个时代的具体形态区别开来。唯物主义在其发展过程中经历了三种形态，即古代朴素唯物主义、近代形而上学唯物主义、现代辩证唯物主义和历史唯物主义。作为一般世界观的唯物主义坚持按世界的本来面目去说明世界而不附加任何外来的成分，唯物主义与科学在本质上是一致的，它是无神论的哲学基础。古代朴素唯物主义肯定世界的物质性，并力图从某种具体的实物中寻找世界的本原，如中国古代的五行说，古希腊、罗马关于水、火、气是世界本原的学说。近代形而上学唯物主义是适应资本主义发展的需要，伴随着近代自然科学的产生而出现的。这种唯物主义以自然科学为依据，对唯物主义的论证比起朴素唯物主义有许多进步，但缺少古代哲学那种把世界看成是相互联系的整体的观念。

(3)唯心主义的基本类型和存在根源

唯心主义的基本类型有主观唯心主义和客观唯心主义。主观唯心主义把主观精神(人的感觉、经验、观念、意志、心等)作为唯一真实的存在和世界的本原，客观事物以至整个物质世界都是这种主观精神的产物。其荒谬之处在于它必然导致认为只有自我才是唯一存在的“唯我论”。客观唯心主义把某种脱离任何个人的精神(理、理念、宇宙精神、绝对观念等)变为独立的存在，并把它作为世界的本原和万物的创造者。其荒谬之处在于以哲学化的方式承认“宗教创世说”，其所谓的客观精神不过是上帝的别名。

唯心主义之所以长期存在和发展有着深刻的社会历史根源、阶级根源和认识论根源。人对客观世界的认识是一个充满矛盾的复杂的过程，它不是直线式地进行的，而是近似于一串圆圈，近似于螺旋的曲线，这一曲线的任何一个片断都可能被片面地变成独立的完整的直线，这条直线会把人们引到唯心主义的泥坑，而反动或保守的阶级和势力的利益和政治需要则会把它巩固下来。把人的认识过程中的某一特征、成分、片断、方面加以夸大，使之绝对化，造成主观和客观、认识和实践的分离，这就是唯心主义的认识论根源。一般说来，主观唯心主义片面夸大感觉经验，客观唯心主义片面夸大概念理性。列宁说，唯心主义是一朵不结果实的花，然而它却是生长在结果实的、活生生的人类认识之树上的一朵不结果实的花。

二、马克思主义哲学的基本特征

1．马克思主义哲学的创立在哲学中的伟大变革

(1)马克思主义哲学的创立是哲学发展史上的伟大变革

作为唯物主义现代形态的马克思主义哲学，既是基于无产阶级革命实践的需要而诞生的，又是在实践基础上对旧哲学的全面的清算和批判的继承，它是哲学史上伟大的革命变革。马克思主义哲学的革命变革，主要表现在：第一，创立了唯物主义历史观，结束了社会历史领域中唯心史观的统治地位。唯物主义历史观是马克思的伟大发现。以往的一切唯物主义者在探讨社会历史的时候都背叛了自己，成了历史唯心主义者。在社会历史领域，唯心史观长期占统治地位。唯物史观的创立，把唯心主义从其最后的避难所驱逐了出去，把唯物主义自然观和唯物主义历史观统一起来，使唯物主义成为完备的、彻底的科学体系。第二，结束了旧唯物主义缺乏能动原则的状况。以往的一切唯物主义对于物质世界仅仅从客体方面去理解，不能从主体方面去理解，只是把物质世界当作人们直观的对象，而不是把物质世界当作人们改造的对象，抹杀了人的主体性和能动性，相反地，能动性原则却被唯心主义抽象地发展了。马克思、恩格斯把唯物主义和辩证法结合起来，在实践活动的基础上去理解物质世界，使唯物主义具有了能动性，成为生气勃勃的科学体系。第三，为无产阶级解放提供了思想武器。以往的一切占统治地位的哲学都是剥削阶级的哲学，只是用不同的方式解释世界，只有马克思主义哲学以改造世界、解放全人类为目的，是无产阶级的思想武器。

马克思主义哲学的革命变革，已充分显示出马克思主义哲学在理论体系的内容结构上、哲学的主题和研究对象上、哲学的本质特征及其功能与使命上，都具有不同于以往哲学的特点。

(2)实践的观点是马克思主义哲学首要的基本的观点

实践概念的科学规定和实践观点的确立，是实现哲学上伟大变革的关键。马克思主义哲学区别于其他一切哲学的根本之处，在于它解决哲学基本问题的独特方式，即以实践为基础去解决思维和存在的关系问题。旧唯物主义和唯心主义都不了解人类实践活动及其意义，因而导致它们在对世界的理解和观察世界的视角等一系列问题上存在着重大缺陷。马克思主义哲学扬弃了旧唯物主义和唯心主义，提出了能动性与受动性相统一的实践概念，并以此为基础去解决思维和存在的关系问题，从实践出发去理解现实世界，把对象、现实、感性当作实践去理解，从而在世界观、自然观、历史观和认识论上都获得了全新的解释，构筑了统一的、彻底的、科学的哲学体系。实践范畴是马克思主义哲学体系的中心范畴，实践观点是马克思主义哲学的基础，贯穿于全部辩证唯物主义和历史唯物主义的各个环节。离开了实践观点，就不可能真正把握马克思主义哲学的实质，不可能真正理解马克思主义哲学整个思想体系。

2．马克思主义哲学的理论形态和基本特征

(1)马克思主义哲学是唯物主义和辩证法的统一、唯物主义自然观和历史观的统一

马克思主义哲学的革命变革表现在理论内容上，是把唯物主义与辩证法、唯物主义自然观和唯物主义历史观结合起来，形成辩证唯物主义和历史唯物主义的理论体系。这是马克思主义哲学的理论形态。

在马克思主义以前的旧哲学中，唯物主义和辩证法从总体上说是互相分离的。古代唯物主义和辩证法有过某种结合，但缺乏科学根据。近代唯物主义和辩证法是分离的，出现了形而上学的唯物主义和唯心主义的辩证法。而唯物主义脱离了辩证法，唯物主义就不能坚持到底；辩证法脱离了唯物主义，辩证法就要受到窒息或歪曲。马克思主义哲学通过实践活动的物质性和辩证运动揭示出世界以及人与世界关系的物质性和辩证性，就为唯物论与辩证法的统一提供了现实的基础。唯物论和辩证法这两种传统哲学获得了统一，从而创立了辩证唯物主义。辩证法被置于唯物主义的基础上，成为唯物主义的辩证法。

在马克思主义之前，唯物主义只是存在于自然领域，而在社会历史观上，虽然也有个别哲学家表述过某些唯物主义的观点，但在总体上却一直由唯心主义占据着统治地位。马克思主义哲学以实践为基础去解决哲学的基本问题，把思维与存在的统一理解为人与自然相互作用的现实的历史过程，揭示了自然和社会的相互渗透和相互转化，形成社会的自然和自然的社会，说明自然史和人类史是密不可分的，这就把唯物主义原则贯彻到社会历史领域，实现了唯物主义自然观和历史观的统一。历史唯物主义的创立是人类科学思想中的最大成果，它揭示了人类自身活动的规律，使人们对历史的研究真正成为科学，为人类自觉地创造自己的历史、成为自己历史的主人提供了强大的认识工具，它是社会主义由空想变为科学的理论基石。

(2)马克思主义哲学是革命性和科学性相统一的哲学

马克思主义哲学的科学性是指它始终严格地以客观存在的事实为根据，以揭示事物的规律为己任，通过概括自然科学、社会科学和思维科学的成果，揭示了自然、社会和人类思维发展的普遍规律，从而为人类正确地认识和改造世界提供了科学的世界观和方法论。

马克思主义哲学的革命性集中体现为它的批判精神，它用唯物辩证法观察事物，在对现存事物的肯定的理解中同时包含对现存事物的否定的理解，即对现存事物的必然灭亡的理解，反对把客观世界和人的认识绝对化、凝固化，马克思主义哲学在本质上是革命的和批判的。

马克思主义哲学的科学性和革命性，是由它的实践性所决定的，也是它的阶级性所要求的，因而这两个方面是内在统一的。马克思、恩格斯指出：“对实践的唯物主义者即共产主义者来说，全部问题在于使现存世界革命化，实际地反对并改变现存的事物。”实现共产主义、解放全人类，是马克思主义哲学的崇高使命。

马克思主义哲学的本质特征决定它必然是一个生机勃勃的、开放的、不断发展的创造性科学。它随着时代的前进、实践的发展、科学的进步，在同其他各种学说的比较和斗争中不断丰富自己的内容，改变自己的形式。马克思主义哲学永不枯竭的生命力在于理论和实践的紧密结合。与时俱进是马克思主义哲学的理论品质。

(3)马克思主义哲学的精髓

作为马克思主义重要组成部分的马克思主义哲学，与整个马克思主义一样具有与时俱进的理论品质。整个物质世界是不断发展变化的，作为对自然、社会和人类思维最一般发展规律的正确反映的马克思主义哲学，也必然是随着时代的发展而发展的。马克思主义哲学的历史发展充分证明了它具有与时俱进的理论品质。这就是说，马克思主义哲学的一些具体结论，都是以时间、空间、条件为转移的，当时代发生了变化，马克思主义哲学中那些反映特定时代的结论，也应当变化，必须对现时代所提出的问题做出新的哲学概括。与时俱进的理论品质要求我们不能抛弃马克思主义哲学基本原理，更不能否定经过实践证明为真理的哲学原理，而是要科学地反映人类在实践领域和认识领域所取得的最新成果，及时回答和解决时代提出的重大问题，从中得出新的结论，提出新的观点，发展新的理论。

解放思想、实事求是、与时俱进在本质上是统一的。解放思想、实事求是、与时俱进集中概括了马克思主义哲学的理论内容、本质特征和社会功能。实事求是就是从客观存在的实际出发，从中找出其固有的规律，作为行动的向导，这是马克思主义哲学的核心；解放思想就是在马克思主义指导下，打破不符合客观实际的旧的思想观念的束缚，研究新情况，解决新问题，这是马克思主义哲学的革命的批判的本质所在；与时俱进就是马克思主义理论及其指导下的实践要体现时代性、把握规律性、富于创造性，不断开拓创新，这是马克思主义哲学的理论品质，也是它的强大功能。解放思想、实事求是、与时俱进是相互联系、相互渗透、相互促进的有机整体，是马克思主义世界观和方法论的集中体现和根本要求。解放思想、实事求是、与时俱进，是马克思主义的精髓，也是马克思主义哲学的精髓。

3．辩证唯物主义和历史唯物主义在人们正确认识社会现象、提高道德素养和精神境界中的重要作用

胡锦涛同志指出，辩证唯物主义和历史唯物主义的世界观和方法论，是马克思主义最根本的理论特征。因此，掌握马克思主义辩证唯物主义和历史唯物主义的世界观和方法论具有十分重要的意义。

第一，辩证唯物主义和历史唯物主义正确揭示了人类社会的本质，为我们理解纷繁复杂的社会现象提供了强大的思想武器。在马克思主义以前，旧的社会历史观之所以从总体上看都是唯心主义的，其中一个重要原因是因为社会现象具有不同于自然现象的特点。离开人和人的活动，自然界照样存在，自然规律照样发生作用。但是，社会是由人组成的，历史是人的活动的结果，离开人和人的活动，也就无所谓社会和社会历史的发展；而人则是有思想的，人的活动是受思想支配的。这种现象使得在社会历史领域内，人们往往会片面夸大思想的作用，在思想中寻找社会历史发展的原因。而马克思主义哲学指出，关键的问题在于找出人们思想动机背后的客观的物质的动因，也就是恩格斯所说的“动力的动力”，这是发现“在历史中起支配作用的规律的唯一途径”。马克思主义哲学认为这个动因就是社会的物质生产方式，这就坚持了对社会历史现象认识的唯物论原则。列宁指出：“只有把社会关系归结于生产关系，把生产关系归结于生产力的高度，才能有可靠的根据把社会形态的发展看作自然历史过程。不言而喻，没有这种观点，也就不会有社会科学。”具体到我们今天的实际，那就是发展是硬道理，发展社会生产力是解决中国各种社会问题的最终出路。

第二，辩证唯物主义和历史唯物主义为我们认识社会提供了辩证法的原则。马克思主义哲学坚持社会存在决定社会意识的唯物论思想，同时又强调社会意识对社会存在的反作用的辩证法思想。今天，我们在建设社会主义物质文明的同时也要建设社会主义精神文明，而思想道德建设是社会主义精神文明建设的重要内容和中心环节，加强社会主义精神文明建设的一项重要任务，就是积极建设同社会主义初级阶段和社会主义市场经济发展相适应的思想道德体系。物质文明和精神文明“两手抓”的思想，深刻地体现了唯物辩证法的基本原则。因此，我们要正确认识社会主义建设中道德建设和思想建设的重要作用。我们不能像过去一段时间那样空洞地夸大思想的作用，但又不能陷入只讲物质利益，只讲金钱，不讲理想，不讲道德的拜金主义。我们要保护和发扬一切有利于社会主义现代化建设的积极思想和精神，一切有利于人民团结、社会进步的积极思想和精神。总之，我们要变精神力量为巨大的物质力量，引导亿万人民共同建设中国特色的社会主义。

第三，辩证唯物主义和历史唯物主义能够帮助人们树立正确的世界观、人生观和价值观。学好马克思主义哲学，终身受益，它能够帮助人们把握自我、规范人生，正确理解自我与他人、个人与社会的关系，正确处理人与自然的关系，摆正自己在社会上和自然界中的位置，为人们树立科学的人生观起着导向和激励的作用。

第四，辩证唯物主义和历史唯物主义能够提高人们对社会发展、社会管理规律的认识和运用能力。“哲学家们只是用不同的方式解释世界，而问题在于改变世界。”我们既要反对那种要求马克思主义哲学为自然、社会、思维等领域提供一个万能公式的“哲学万能论”，也要反对认为马克思主义哲学已经失去价值的“哲学无用论”。当今社会变化越来越快，社会互动越来越频繁，社会生活越来越复杂，更要求人们具有越来越高的社会认知能力、社会组织能力和管理能力。马克思主义哲学的辩证唯物主义和历史唯物主义为我们做好一切工作提供了科学的方法论。

三、马克思主义哲学与现时代

1．马克思主义哲学与现代科技革命

马克思主义哲学有着坚实的科学技术基础，它十分重视科学技术领域的一切成就。恩格斯说，随着自然科学的重大发现，唯物主义也必然要改变自己的形式。马克思主义哲学和科学技术是相互促进的，现代科技革命突飞猛进，对于创造性地推进马克思主义哲学既是机遇又是挑战，认真研究和概括现代科技革命的成就是发展马克思主义哲学的一个重要方面，而坚持马克思主义哲学的指导作用则是推动现代科技健康发展的重要保证。

现代科技革命对马克思主义哲学的推动作用，主要表现在：第一，现代科技革命中一系列重大成果丰富和深化了马克思主义哲学的基本观点。例如，新的物质结构理论对于辩证唯物论的物质观、运动观和时空观，现代高级神经生理学和脑科学的新进展以及人工智能的研究对于辩证唯物论的意识论，系统科学和自组织理论对于唯物辩证法和认识论，一系列现代科学技术的新成就及其应用所引起的社会生活的深刻变革对于唯物史观，等等。第二，现代科学技术的新发展拓宽了马克思主义哲学的研究领域。例如，人工自然系统、生态系统、技术系统和网络系统以及基因技术成为马克思主义哲学所关注和研究的重要内容，系统认识论和系统思维方法成为现代哲学的重要研究领域，科学技术是第一生产力、可持续发展战略以及知识经济等理论观点的提出大大拓宽了马克思主义哲学对社会历史的研究，哲学与现代科学技术的结合为马克思主义哲学的应用研究开辟了广阔的前景，等等。第三，现代科学研究的新方法引入哲学领域，使哲学研究的方式、方法发生变革。因此，我们要重视科学技术对哲学的作用，善于运用科学的力量来丰富、发展马克思主义哲学。

马克思主义哲学对现代科学技术发展的指导作用，主要表现在：第一，马克思主义哲学为科学技术的研究和发展提供科学的世界观和方法论指导。例如，在透析科学技术的本质，发挥科学技术的作用，把握科学技术研究和发展的方向，解决科技发明和创新中的各种问题，提高科技工作者的研究能力和水平以及科学技术向现实生产力的转化等等方面，都需要马克思主义哲学的指导。第二，马克思主义哲学为现代科学技术的创新与发展提供哲学论证。现代科学技术发展的灵魂是创新，而创新具有不确定性和难以预测性，更需要科学论证，而哲学论证具有特殊的重要作用。从科学假设到科学理论的形成，从科学理论的形成到新技术的产生，从科学技术的付诸实践到改造自然和改造社会的成果的获得，既需要反复的实验、实践，也需要不断的科学论证和哲学论证。第三，马克思主义哲学有助于正确分析和解决现代科技革命进程中出现的新问题。科学技术是一把双刃剑，它的应用所带来的后果是双重的。如何评价科技应用中所出现的各种社会思潮，怎样解决当今世界所面临的全球性问题，都需要马克思主义哲学的指导。当代科学技术的发展没有也不可能推翻马克思主义哲学，相反地，它愈发显示出科学技术越发展，越需要马克思主义哲学。

2．马克思主义哲学与现代西方哲学

马克思主义哲学是在同现代西方哲学思潮的比较和斗争中发展起来的。19世纪40年代，随着德国古典哲学的终结，哲学朝着两个不同的方向发展：一个是马克思主义哲学的产生，它批判地继承了德国古典哲学的传统和积极成果；另一个是现代西方哲学，它反对德国古典哲学特别是黑格尔哲学的理性主义传统，转向非理性主义。

在当代，西方哲学主要存在着两种对立的思潮，即科学主义和人本主义。科学主义以实证主义和逻辑实证主义为代表，它推崇自然科学，主张哲学应仿效自然科学，放弃或排斥传统的“形而上学”(世界观)的研究，致力于对具体科学知识的综合或逻辑、语言分析，强调人的认识只能停留在实证范围内，哲学由此变成了对科学进行分析的认识论和方法论。以叔本华、尼采、伯格森以及存在主义为代表的人本主义则批判科学技术，反对理性，认为科学不能回答人的价值问题，主张哲学应抛弃对外界的认识而回到人的存在本身，注重对人的内心生活的非理性的发掘，重建“现代性”崩溃后人类的精神价值，强调人的存在的本体论，具有强烈的非理性主义色彩。

现代西方哲学作为在新的历史条件下对社会现实问题和自然科学问题的特殊认识，对某些哲学问题的研究是有一定意义的，但总的来说，它们在本质上是与马克思主义哲学相对立的。马克思主义哲学既反对极端的科学主义，也反对抽象的人本主义；既强调世界的客观性和规律性，又充分肯定人的主体地位，重视人本身的发展和要求。它反对科学主义但重视科学精神，反对抽象人本主义但重视人文精神。马克思主义哲学在反对科学主义和人本主义思潮的同时，注意吸取它们中某些合理的有启发性的思想，力求在当代科学成就的基础上，实现科学精神和人文精神的完美统一。

3．马克思主义哲学的中国化及其理论成果

马克思主义哲学必须与时代特征和各国实际相结合，这是马克思主义的一个基本原则。把马克思主义哲学的基本原理同中国革命、建设和改革的具体实际及中国哲学的优秀传统相结合，使之具有中国的作风、气派，以中华民族的风格和形式表现出来并获得发展，为中国人民所掌握，这就是马克思主义哲学的中国化。

马克思主义哲学与以往的哲学不同，它不是专属于某一民族的哲学，而是国际性的学说，是放之四海而皆准的“世界性哲学”；同时它又可以在各个民族和地区生根发芽，与各国的优秀文化传统相结合，成为它们民族文化的一部分。马克思主义哲学之所以能在中国生根结果，除了中国革命实践的需要这一根本原因外，还有一个重要原因，即中国自古就有丰富的唯物主义和辩证法的优良传统，因而中国人民比较容易接受和体会辩证唯物主义和历史唯物主义哲学。中国传统哲学中的丰富的唯物论和辩证法思想，是马克思主义哲学中国化便利的思想桥梁和理论途径。

毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想是马克思主义及其哲学中国化的最辉煌的成果，科学发展观是关于发展的世界观和方法论的集中体现，是统领我国经济社会发展全局的根本指针，进一步推动了马克思主义哲学中国化在当代中国的新发展，是中国化马克思主义理论创新的重大成果。

4．马克思主义哲学是建设中国特色社会主义的理论基础

马克思主义哲学是科学社会主义的理论基础，科学社会主义则是马克思主义的理论结论。建设中国特色社会主义是科学社会主义在当代中国的伟大实践，它同样是以马克思主义哲学为理论基础的。

首先，马克思主义哲学是建设中国特色社会主义的世界观基础。邓小平指出：“搞社会主义一定要遵循马克思主义的辩证唯物主义和历史唯物主义，也就是毛泽东同志概括的实事求是，或者说一切从实际出发。”建设中国特色社会主义，就是马克思主义基本原理同中国现代化建设相结合的产物，是社会主义基本原则同中国国情的统一。马克思主义哲学不仅为我们从中国实际出发建设社会主义指明了思想原则，而且为我们坚定社会主义信念、不断解决实践中提出的新问题提供了思想武器。

其次，马克思主义哲学是建设中国特色社会主义的认识论基础。建设中国特色社会主义，必须坚持主观和客观、认识和实践的具体的历史的统一。马克思主义哲学是伟大的认识工具，它能指导我们正确地认识中国的历史和现状，把握社会主义现代化建设和改革开放的基本规律，不断地研究新情况、解决新问题、总结新经验、开拓新局面，逐步实现社会主义现代化的宏伟目标。

第三，马克思主义哲学是建设中国特色社会主义的方法论基础。马克思主义哲学既是科学的世界观，又是科学的方法论。建设中国特色社会主义的路线、方针和政策的制定，中国社会主义发展战略的选择以及现代化建设和改革开放的有效实施，都是正确地运用辩证唯物主义和历史唯物主义的思想的结果。

5．“三个代表”重要思想的伟大意义

以江泽民为主要代表的当代中国共产党人，高举邓小平理论伟大旗帜，准确把握时代特征，科学判断我们党所处的历史方位，围绕建设中国特色社会主义这个主题，集中全党智慧，以马克思主义的巨大理论勇气进行理论创新，逐步形成了“三个代表”重要思想这一系统的科学理论。这一科学理论在建设中国特色社会主义的思想路线、发展道路、发展阶段和发展战略、根本任务、发展动力、依靠力量、国际战略、领导力量和根本目的等重大问题上都取得了丰硕成果，用一系列紧密联系、相互贯通的新思想、新观点、新论断，进一步回答了什么是社会主义、怎样建设社会主义的问题，创造性地回答了建设什么样的党、怎样建设党的问题。“三个代表”重要思想反映了我国最广大人民的共同意愿，体现了当今世界和中国发展的时代精神，显示了马克思主义科学理论的强大力量，是全党全国人民在新世纪新阶段继续团结奋斗的共同思想基础。“三个代表”重要思想涵盖了经济、政治和思想文化等各个领域，凝聚着极其丰富深刻的哲学内涵，是面向21世纪的中国化的马克思主义，是实现全面建设小康社会宏伟目标的根本指针，是新时期加强和改进党的建设，推进我国社会主义现代化建设和发展的强大理论武器。

6．科学发展观是指导发展的世界观和方法论的集中体现

科学发展观的提出，反映了我们党对社会主义建设规律认识的不断深化。科学发展观是对社会主义现代化建设指导思想的重大发展，是与时俱进的马克思主义的发展观。科学发展观坚持解放思想、实事求是、与时俱进，在新的历史条件下既继承前人又勇于创新，深刻阐明了发展的本质、内涵和基本要求，揭示了我国经济社会发展的客观规律，标志着我们党对共产党执政规律、社会主义建设规律、人类社会发展规律的认识达到了一个新高度。科学发展观的提出，对实现文明发展、和平发展、又快又好发展，不断推进中国特色社会主义伟大事业，具有极其重大而深远的理论意义和实践意义。科学发展观运用马克思主义世界观和方法论，科学回答了新世纪新阶段中国面临的“为什么发展”、“为谁发展”、“靠谁发展”和“怎样发展”等一系列重大问题，深刻揭示了中国现代化建设的发展道路、发展模式、发展战略、发展目标和发展手段等，集中体现了与时俱进的马克思主义关于发展的世界观和方法论。

第一，科学发展观是辩证的发展观。从马克思主义哲学世界观和方法论来看，发展应该是辩证的发展，辩证的发展是不断解决矛盾的发展，是全面的发展、协调的发展、可持续的发展。(1)辩证的发展观是对立统一的发展观。发展是事物内部矛盾不断产生、运动和解决的过程。旧的矛盾解决了，新的矛盾又出来了，往复循环，事物才向前发展，事物是以矛盾发展为动力的。科学的发展观从本质上说，其哲学依据就是发现矛盾、认识矛盾、解决矛盾的马克思主义哲学观。说到底，就是运用马克思主义对立统一的观点，认识和解决社会发展过程中的一系列矛盾和问题。(2)辩证的发展观是全面的发展观。辩证的发展应当是系统的、全面的、保持内在各要素均衡的发展，也就是说，任何健康的发展，都应当是全面的发展，而不能是片面的、畸形的、不均衡的、单一突进的发展。在发展过程中，要全面地兼顾到系统构成的各个要素。社会发展是全面的，必须看到它是一个经济社会发展的系统工程，必须系统、全面、协调推进经济社会发展。(3)辩证的发展观是协调的发展观。事物是普遍联系的，一事物不是孤立存在，而是在与它事物的联系中存在的，一事物离开与它事物的联系，就谈不上存在，更谈不上发展。因此，按照辩证法，要从事物的相互联系中把握事物的发展。只有以协调、兼顾的观点和方法处理发展的问题，才符合社会发展本身的辩证法。(4)辩证的发展观就是可持续的发展观。辩证法讲发展，是要求连续的、保持内在发展能力的健康发展。任何一个事物的发展，包括社会发展，一定要有可持续的发展能力。健康的、正常的发展应是持续的、有后劲的发展。

第二，科学发展观是历史唯物主义的发展观。马克思主义哲学历史观，即历史唯物主义，是说明社会历史发展规律的世界观和方法论。(1)马克思主义哲学历史观认为，社会存在决定社会意识，社会历史的发展，归根结底是由物质生产力的发展、经济的发展所决定的。发展是硬道理，社会发展归根到底首先要解决好生产力的发展。(2)马克思主义历史观强调历史辩证法。首先，强调在社会发展过程中，不能仅仅把经济、生产力归结为发展的唯一因素，要讲政治、文化、思想各方面因素在整体社会发展中的作用。其次，既重视人和社会发展的特殊性，又重视自然因素对社会与人发展的制约性。人是社会发展的积极的能动的主体，而人的发展、社会的发展又依赖于自然的发展，自然的发展制约人的发展和社会的发展，人类社会发展的过程一定要做到人与自然的和谐发展。最后，强调人是发展的目的、发展的主体，而不仅仅是发展的手段。历史唯物主义就是从现实的人出发，以现实的人的发展为目的的社会发展理论。社会主义建设和发展的历史经验教训表明，必须以人为本，把推进人的全面发展作为社会主义发展的根本目的。要一切依靠人民、一切为了人民，把满足人民群众的物质文化需要，作为推动经济社会发展的根本出发点和最终归宿。社会发展不等于单纯的经济增长，它内在地包括稳定、公平、民主、价值等社会和人全面发展的诸要素。社会发展中的政治、经济、文化三大部分缺一不可，物质文明建设、政治文明建设、精神文明建设、和谐社会建设缺一不可，社会发展是一个全面系统的过程。

第三，科学发展观是尊重客观规律的发展观。一切从客观实际出发，尊重和把握客观规律，按照客观规律办事，这是马克思主义的世界观方法论。科学发展观正是建立在认识发展的客观规律，尊重发展的客观规律，按照发展的客观规律办事的马克思主义世界观方法论基础之上的。客观规律和人的主观能动性的关系问题，是马克思主义世界观方法论所要回答的一个基本问题，科学发展观也正是要回答在社会发展过程中，如何在尊重客观规律的基础上，充分发挥人的主观能动性和创造性，努力推进经济社会又快又好发展的问题。人们只有尊重规律、认识规律、把握规律，按照规律去办事，才能最大限度地发挥人自身的能动性和创造性。反之，就会受到客观规律的惩罚。总之，科学发展观是辩证唯物主义和历史唯物主义原理的创造性应用，是指导发展的世界观和方法论的集中体现。

第二章　世界的物质性和人的实践活动

一、物质及其存在形式

1．辩证唯物主义物质观及其意义

“物质”范畴是唯物主义哲学关于世界本原和统一性的最高抽象，是唯物主义世界观的一块基石。对“物质”认识的不同深度和广度，是区分唯物主义三种形态的重要依据。古代朴素唯物主义依据对自然现象的笼统直观，把物质归结为一种或几种实物。这是一种天才的猜测，但缺乏科学根据，过于简单化。近代形而上学唯物主义根据当时自然科学关于原子是物质最小单位的认识，把物质归结为原子，认为原子的属性就是一切物质形态的共同属性。这虽然有了一定的科学依据，但混淆了自然科学物质结构概念同哲学物质范畴的区别，经不起自然科学发展的检验，也经不起唯心主义的进攻，尤其是不能说明社会生活的物质性。辩证唯物主义从无限多样的物质现象(个性)中抽象出共同的本质(共性)，从哲学上作了最高概括，指出客观实在性是物质的本质规定。

马克思主义的物质观集中体现在列宁关于“物质”的经典性定义中：“物质是标志客观实在的哲学范畴，这种客观实在是人通过感觉感知的，它不依赖于我们的感觉而存在，为我们的感觉所复写、摄影、反映。”列宁是从物质和意识的关系上给物质下定义的，其基本思想包括：物质是标志客观实在的哲学范畴，物质的根本特性是客观实在性；物质是对一切可以从感觉上感知的事物的共同本质的抽象，它既包括一切可以从感觉上感知的自然事物，也包括可以从感觉上感知的人的感性活动即实践活动；这种客观实在独立于我们的意识而存在，为我们的意识所反映。列宁的这个物质定义，包含了丰富的内容，具有重大意义。

第一，它坚持了彻底的唯物主义一元论，同唯心主义、二元论划清了界限。这个定义从物质和意识的关系中规定物质，指出物质是不依赖于人的意识的客观实在，说明了物质对于意识的独立性、根源性，意识对于物质的依赖性、派生性，体现出马克思主义哲学科学地解决哲学基本问题的彻底的唯物主义观点。这一定义还表明，物质和意识的对立，只有在本体论的范围内指出它们何者为第一性、何者为第二性才具有绝对的意义；超出这个范围，物质和意识的对立便是相对的。因为意识不过是物质的反映，而反映者是不能同被反映的对象相脱离的，因此二元论是错误的。

第二，它指出物质“是人通过感觉感知的”，“为我们的感觉所复写、摄影、反映”，具有可知性，坚持了辩证唯物主义的反映论和可知论，同怀疑感觉经验之外的客观实在、否认客观事物可知性的不可知论划清了界限，为人类探索宇宙的奥秘指明了方向。

第三，它对物质世界的多样性统一作了最高的哲学概括，指出客观实在性是一切物质形态的共性，具有深刻的辩证性质。它肯定了哲学物质范畴同自然科学物质结构概念的联系，又把它们区别开来，从而克服了形而上学唯物主义物质观的缺陷。物质的具体形态和具体结构是物，质的个性，人们对它们的认识是相对的、可变的，但它们都具有不依赖于人的意识的客观实在性，这是绝对的、不变的。不管物质的形态、属性和结构多么特殊、复杂和多变，它都永远保持着客观实在性这一共性。现代科学的发展不断丰富和证实了辩证唯物主义物质观的正确性。

马克思主义哲学对物质观的变革，突出地表现在它把人类实践视为一种客观实在并将它包含到对物质范畴的理解中，从而使马克思主义哲学物质观体现了唯物主义自然观和历史观的统一、唯物论与辩证法的统一、本体论与认识论的统一。首先，把实践纳入到对物质的理解，既把物质范畴拓展到社会历史领域，又深化了对自然物质的理解，实现了唯物主义自然观和历史观的统一。作为客观实在的物质，既包括自然事物，也包括人的实践活动；既可以是物质实体，也可以是物质联系、关系和活动；既包括天然自然，也包括人工自然。其次，把实践纳入到对物质的理解，人成为客观物质过程的实际参与者，人在自己所进行的客观物质活动中内在地认识物质，这就彻底地解决了物质的可知性问题，实现了唯物主义本体论与能动反映论的统一。第三，把实践作为一个必要因素包含到现实世界的辩证运动中，把能动性贯注到物质运动过程中，就能从物质过程的内部来理解事物发展的辩证法，真正把物质的客观性及其发展的辩证性统一起来，实现了唯物论和辩证法的统一。

2．物质与运动，运动与静止

客观实在性是物质的根本属性，是物质的共同、一般本质，它通过运动表现出来，人们通过认识物质的运动而认识物质本身。作为哲学范畴的运动是指宇宙中发生的一切变化和过程，它是物质的根本属性和存在方式。

物质和运动是不可分割的。一方面，物质是运动的物质，没有不运动的物质。运动是物质所固有的根本属性和一切物质形态的存在方式。设想有不运动的物质是形而上学唯物主义的特征。另一方面，运动是物质的运动，没有无物质的运动。物质是运动的承担者，是一切运动和发展的实在基础，运动的原因也在物质自身。设想有离开物质的运动是唯心主义的观点。

物质是运动的，没有不运动的物质，这说明运动是普遍的、永恒的、无条件的，因而是绝对的。但是，在物质运动中又包含着暂时的、有条件的、相对的静止。静止是运动的特殊状态，是物质运动在一定条件下、一定范围内处于暂时稳定和平衡状态。相对静止有两种基本情形：一是机械运动中特定物体之间没有发生位置移动；二是事物处于量变阶段，没有发生根本性质的变化。静止是相对的，但并非单纯消极保守的，它也有积极的意义：相对静止是事物存在和发展的必要条件；相对静止是人们认识和利用事物的前提；相对静止是理解和衡量运动的尺度。

绝对运动和相对静止是辩证统一的：相对静止中包含着绝对运动，静中有动；绝对运动中也包含着相对静止的状态，动中有静；物质的具体形态都是绝对运动和相对静止的统一。王安石集南朝人诗句：“风定花犹落，鸟鸣山更幽。”上句静中有动意，下句动中有静意，动静相映成趣。因此，承认运动的绝对性，并不否认相对静止；承认相对静止，但不能把静止绝对化。否认绝对运动，把相对静止绝对化，就会走向形而上学不变论；借口绝对运动，否认相对静止，就会导致相对主义诡辩论。马克思主义关于运动和静止辩证关系原理的实践意义在于：它要求我们用运动、变化、发展的观点观察和处理一切问题，使我们的思想和行动跟上发展着的客观实际，防止思想僵化和行动保守，对事物的静态分析必须与动态考察相结合；在实践中把变革和稳定结合起来，既要勇于变革以推动事物的发展，又要注意稳定局面以巩固变革的成果，正确处理改革、发展、稳定的关系。

物质运动的具体形式是复杂多样的。各种运动形式之间相互区别，它们具有不同的物质基础和特定运动规律，不能把低级运动形式拔高为高级运动形式，也不能把高级运动形式归结为低级运动形式。把机械运动看成是物质运动的唯一形式，是机械论的错误观点；用单纯的生物运动来说明社会运动，这是社会达尔文主义的错误观点。各种运动形式之间相互联系，低级运动形式是高级运动形式的存在基础，高级运动形式是在低级运动形式的基础上发展起来的并包含低级运动形式。各种运动形式之间相互转化，既有从高级到低级的转化，也有从低级到高级的转化。运动形式多样性原理对于科学研究具有重要意义：第一，它提供了科学分类的客观依据。各门科学的区分正是依据物质运动各种形式的质的区别。第二，它提供了理解科学发展过程的一个正确方法。研究低级运动形式是了解高级运动形式的基础，利用研究低级运动形式的规律和方法去研究更高级运动形式是科学研究中的重要环节；研究高级运动形式有助于理解低级运动形式，“人体解剖是猴体解剖的钥匙”。

3．物质运动与时间、空间

物质运动同时间和空间存在着内在的联系。物质运动具有时空特征，并且只有在时间和空间中才能进行。时间和空间是运动着的物质的存在形式。时间是物质运动过程的持续性、顺序性，时间的特点是一维性。空间是运动着的物质的伸张性、广延性，空间的特点是三维性。时空和物质运动是不可分离的，离开时空的物质运动和离开物质运动的时空都是不存在的。

时间和空间同物质运动的不可分离性，表明了时间和空间的客观性，它们作为物质运动的存在形式同物质运动一样是不依赖于人的意识的客观存在。时间和空间的这种客观性，要求我们做任何工作，都不能不考虑时间、空间问题，一切依时间、地点、条件为转移。

时空既是绝对的，又是相对的，是绝对和相对的统一。时空的绝对性是指时空作为运动着的物质的存在形式，它的客观实在性是不变的、无条件的，因而是绝对的。时空的相对性是指时空特性的具体性、可变性。时空的具体特性随物质运动特性的变化而变化，人们关于时空的观念也是可变的、发展的。爱因斯坦的狭义相对论揭示了时空特性随物质运动速度的变化而变化，非欧几何学和广义相对论揭示了时空特性随物质形态的不同而不同，这些都进一步证明时空和物质运动的不可分离以及时空是绝对和相对的统一。形而上学时空观割裂时空与物质运动的联系，否认时空特性的相对性。相对主义时空观借口时空特性和人们时空观念的可变性、相对性，否认时空的绝对性、客观性，陷入唯心主义。

时空既是无限的，又是有限的，是无限和有限的辩证统一。物质运动的永恒性决定了作为物质运动形式的时空的无限性。时间的无限性是指物质世界的存在和发展的持续性是无限的，它无始无终、无尽无休。空间的无限性是指物质世界的广延性是无限的，它无穷无尽、无边无际。时间的无限性表明物质世界的永恒性，空间的无限性表明物质世界的唯一性，即物质世界是唯一现实的世界。物质世界在时间和空间上是无限的，而具体事物的时间和空间都是有限的，在时间上是暂时的，在空间上是有界限的。时空的无限性和有限性是辩证的统一：无限存在于有限之中，无限的时空是由特定的有限时空构成的；有限包含无限，任何有限的事物都包含无限的结构和层次；有限转化为无限，有限的界限是可以超出的，超出有限即趋向无限。因此，只有同有限相联系的无限，才是具有现实性的真无限，也才是人们所能捉摸和理解的。科学和哲学的发展，不断冲破时空有限论所设置的界限，日益证实着时空的无限性。时空无限性原理是辩证唯物主义世界观的重要组成部分，它是坚持世界物质性原理的必要条件，是批判唯心主义、破除宗教迷信的重要环节，也是确立积极的革命人生观的科学依据之一。

二、人对物质世界的实践把握

1．实践的本质含义、基本特征和基本形式

马克思主义哲学不仅承认世界的物质性，而且主张从实践中去把握物质世界。马克思主义的物质观和实践观是统一的。

实践是指人能动地改造客观世界的对象性活动。其含义有二：一是实践是人们改造客观世界的物质活动，具有物质的性质和形式，具有直接现实性的特点，这是实践活动区别于意识活动的一般本质；二是实践又是人所特有的对象性活动，实践以人为主体，以客观事物为对象，并把人的目的、理想、知识、能力等本质力量对象化为客观实在，创造出一个属人的对象世界，具有主体性的特点，这是实践区别于自然物质形态运动和动物本能活动的特殊本质。

实践有三个基本特征：(1)客观现实性。实践是客观的物质的活动，实践的要素、过程和结果都是客观的。(2)自觉能动性。实践是人有意识、有目的地改造客观世界的活动，具有目的性、自主性和创造性。这种自觉能动性是人区别于动物的特点，也是实践发展水平的标志之一。(3)社会历史性。实践不是孤立的个人的活动，而是社会活动，并受着一定历史条件的制约。

实践的基本形式有：(1)生产实践，也就是处理人和自然之间关系的活动，即物质生产活动。这是人类最基本的实践活动，是决定其他一切实践活动的根本前提。(2)处理和变革人与人的社会关系的实践，即人类的社会交往以及组织、管理和变革社会关系的活动，在阶级社会主要表现为阶级斗争的实践。(3)科学实验，它是从生产实践中分化出来的，是专门为了认识世界而进行的探索性和准备性活动。此外，艺术和教育活动也与科学实验一样，属于以生产精神文化产品为直接目的的精神文化创造实践。

实践的本质、基本特征和基本形式决定了实践在人类生活中具有基础和根本的地位，实践构成了人类存在的基本方式。第一，实践是人类生命的特殊运动形式。所有的生命物质都有自己特定的存在方式，动物是在消极地适应自然的过程中维持自己的生存的，人则是在利用工具积极改造自然的过程中维持自己的生存和发展的，劳动实践把人类与动物区别开来。第二，实践创造了人的基本特征。实践使人成为“社会存在物”、“有意识的类存在物”和“能动的自然存在物”，创造出了人之为人的一切特征，把人类从动物界提升出来。总之，实践是人类不同于动物的特殊生命形式，即它是社会生命的特殊运动形式，是人类的存在方式。也正是在实践过程中，人成为一种自我创造的主体性存在。

2．实践的主体和客体及其相互作用

马克思主义哲学从实践的观点来看待人和世界及其关系，认为实践是人与世界既对立又统一的基础，实践是人和世界相互作用的中介。实践对人和世界的中介作用是通过实践的主体和客体之间的相互作用实现的。主体和客体就是从人的活动中去考查人与世界的关系而出现的两个范畴。主体和客体的相互作用及其运动深刻地表明了实践在人和世界相互关系中的基础地位和中介作用，也正是实践的这种中介作用，才使人和世界获得日益丰富的内容。

主体是指从事着实践活动和认识活动的人。实践的主体是实践活动中具有自主性和能动性的因素，他担负着提出实践目的、操纵实践工具、改造实践客体，从而驾驭和控制实践活动的多重任务。要完成这些任务，主体需要具备相应的能力。实践主体的能力结构包括：(1)人本身的自然力，是实践主体能力结构中的物质基础；(2)主体实际掌握、运用的知识和经验，是实践主体能力结构中的智力因素；(3)主体的情感和意志，是实践主体能力结构中的精神动力因素。主体能力结构中的这些要素都是人的本质力量。实践主体的社会结构可分为个人主体、集团主体、社会主体和人类主体四个层次，不同的主体之间也发生着相互关系。

客体是指实践活动和认识活动所指向的对象。实践的客体是进入主体活动的领域同主体发生功能性关系，成为主体活动所指向的客观事物。对于实践的客体要从两方面去理解：一方面，客体首先是一种不以主体的主观意志为转移的客观存在，这是客体自身的客观性方面。另一方面，客体又不是与客观事物相等同的概念，只有那些进入主体实践活动范围、与主体发生联系的客观事物才是现实的客体。哪些客观事物能够成为实践的客体，不仅取决于这些客观事物的自在本性，同时也取决于人的本质力量的发展程度和水平。所以客体同主体一样都是历史的范畴。客体的基本类型有自然形式的客体、社会形式的客体和精神形式的客体。

主体和客体是实践活动的两极，但仅仅有主体和客体还不能形成现实的实践活动。在主体和客体之间还有一个将二者联结起来的中介，这就是各种形式的工具、手段以及运用、操纵这些工具的程序和方法。实践活动就是一个以主体、中介和客体为基本骨架的动态的发展系统。

关于主体和客体的相互作用，要着重掌握两点：

第一，从实践的主体和客体相互作用的特点和实质看，这种相互作用既不同于一般物质实体之间的相互作用，也不同于一般的精神和物质之间的相互作用，而是把这两种相互作用都包含于自身。主体和客体的相互作用具有物质性的特点，但又不能把这种相互作用的本质归结为一般的物质性，它体现了一般物质实体相互作用所没有的崭新的关系，即目的与手段、创造者与被创造者、能动者与受动者之间的关系。在实践过程中，主体一方面受到客体的限定和制约，另一方面，又能不断地发展自己的能力和需求，以自觉能动的活动不断打破客体的限定，超越现实客体。主体和客体之间的这种限定和超越或限定中的超越关系，就是实践的主体和客体相互作用的实质。

第二，从实践的主体和客体相互作用的内容和结果看，这种相互作用是通过主体对象化和客体非对象化的双向运动而实现的。主体对象化指人通过实践使自己的本质力量转化为对象物，即主体客体化。客体非对象化指客体从客观对象的存在形式转化为主体生命结构的因素或主体本质力量的因素，客体失去对象化的形式，变成主体的一部分，即客体主体化。

主体客体化造成人的活动成果的体外积累，形成了人类积累、交换、传递、继承和发展自己本质力量的特殊方式——社会遗传方式，从而使人类的物质文化与精神文化的成果不会因个体的消失而消失；而人通过客体主体化这种形式占有、吸收对象(包括前人的活动成果)，则不断丰富和发展着人的本质力量，从而不断提高主体能力，使主体以新的更高的水平去改造客体。因此，实践主体和客体的相互作用总是不断地在新的基础上进行。

主体客体化和客体主体化的双向运动是人类实践活动的两个方面，它们互为前提、互为媒介，人类就是通过这种运动形式不断解决着现实世界的矛盾，这也是人类实践活动的本质内容。

3．人对物质世界的实践把握的基本环节

人对物质世界的实践把握是在实践运行过程中实现的，它包括三个基本环节：(1)确立实践目的和实践方案。目的性是实践的基本特征之一。目的既是实践运行的初始环节，又是实践运行的内控因素，它贯穿于整个实践过程及其结果之中。确立实践目酌的过程，实际上是人在实际改造客体之前在思维中对客体进行改造，在观念中预先规定活动的结果，并形成关于理想客体的观念模型的过程。这就是说，目的是人的意识在观念中对客体的超前改造，是主体把自己内在尺度运用于客体，对客体的自在形式所进行的一种批判性、否定性的反映。(2)实践主体依据目的、方案通过一定手段作用于客体。目的本身还是观念形态的东西，为了使主体的理想意图得到实现，需要借助各种手段把实践方案付诸实施。实践的过程也就是目的通过手段而实现自身的过程。(3)完成、检验和评价实践活动的结果，并根据实践结果修正实践目的和实践方案，从而对实践活动本身进行反馈调节。主体通过实施实践方案，使目的通过手段以对象化的方式在客体身上表现出来，就达到了实践结果。人们为了认识实践结果及其意义，并通过实践结果反思实践目的和过程，就要对实践结果进行评价。人们从实践结果的评价中，获得了对于实践目的、实践过程的再认识，用以检查、审视原有的实践目的、实践方案、实践操作方式等等，进而调整、修正实践活动的运行，这就是实践系统的反馈调节机制。以上三个环节构成了人的实践活动的运行机制，并通过它们实现了人对物质世界的实践把握。

4．自在世界与人类世界的关系

自在世界又称天然自然。从时间上看，自在世界是人类世界产生之前的自然界，是人类世界产生前的先在世界；从空间上看，自在世界又是人类活动尚未深入到的自然界，即尚未被人化的自然界。人类世界又称属人世界，它是在人类实践基础上形成的人化自然和人类社会的统一体。所谓人化自然就是指被人的实践改造过并打上了人的目的和意志烙印的自然。自在世界和人类世界都具有客观实在性。人们并不是在自在世界之外创造人类世界，而是在自在世界所提供的材料的基础上建造人类世界。人的实践可以改变天然自然的外部形态、内部结构乃至其规律起作用的方式，但它不可能消除天然自然的客观实在性。相反，天然自然的客观实在性通过实践延伸到人化自然、人类社会、人类世界之中，并构成了人类世界客观实在性的自然基础。

自在世界和人类世界的区别在于，自在世界是独立于人的活动或尚未被纳入到人的活动范围的自然界，其运动变化完全是自发的，一切都处在盲目的相互作用之中。人类世界则与人的活动不可分离。人化自然是被人的活动所改造过的自然，它体现了人的需要、目的、意志和本质力量；人的社会关系则是人的活动的对象化。人类世界的独特性就是它的主体性及其对主体实践活动的依赖性。人类世界是人的实践活动的对象化，是人的对象世界。

实践是自在世界和人类世界分化与统一的基础。生产实践不仅使天然自然发生形态的改变，而且把人的目的性因素注入其中，从而改变物质的自在存在形式，使天然自然这个“自在之物”转化为体现人的目的、满足人的需要的“为我之物”，这就是自然“人化”的过程。人们在从事生产实践改造自然的同时，又形成、改造和创造着自己的社会联系和社会关系。没有人与人之间的社会关系，也就不可能有人与自然的现实关系。因此，自然的“人化”过程同时就是人类社会形成和发展的过程。在人的实践活动中生成的人化自然和人类社会及其统一，构成了人类世界。

人通过自己的实践活动在自在世界的基础上建造了属人的世界，从而使世界二重化为自在世界和人类世界。自在世界和人类世界又具有内在联系。这种内在联系体现在两个方面：首先，自在世界构成了人类世界存在和发展的自然基础，人类世界形成之后又反过来制约天然自然，不断地改变自在世界的界限。在实践中，自在世界和人类世界“这两个方面是不可分割的；只要有人存在，自然史和人类史就彼此相互制约”。其次，天然自然通过人的实践活动转化为人化自然，人化自然又不可避免地要参与到整个大自然的运动过程中，这会出现两种情况：一是自在世界的运动以其强大的力量强行铲除人化自然的痕迹，使人的活动成果趋于淡化和消失；二是人化自然改变了自然规律起作用的范围和结果，改变了各种自然过程，特别是生物圈内物质、能量的流通与变换，出现生态失衡、全球危机。

从表面上看，生态失衡、全球危机是自然系统内平衡关系的严重破坏，实际上它是人与世界关系的严重失衡，因为这种危机是由于人的实践活动进入自然系统而导致的，它是以“天灾”形式表现出来的“人祸”。恩格斯早就提出了自然界“对人进行报复”以及“人类同自然的和解”问题。马克思也认为，应当合理地调节人和自然之间的物质变换，在最无愧于和最适合人类本性的条件下进行这种物质变换。实现人与自然的和谐相处以及社会与自然的协调发展，是科学发展观的重要内容，也是构建社会主义和谐社会的重要特征。

三、意识与世界的物质统一性

1．意识的产生、本质和能动作用

马克思主义哲学的意识论从意识与物质的关系上科学地揭示了意识的起源、本质和作用，全面地论证了意识对物质的依赖性和能动性。

首先，从意识的起源看，意识是物质世界高度发展的产物，既是自然界长期发展的产物，又是社会的直接产物。自然界物质之所以会产生出它最美的花朵——人类的意识，这是自然界物质本身所固有的特性决定的。列宁说，一切物质都具有在本质上跟感觉相近似的特性、反映的特性。正是由于一切物质都具有反映的特性，即反映外界作用的能力，所以在一定条件下能够发展成为最高级的反映形式——人脑的反映形式即意识。这说明意识从自然界产生出来不是偶然的，而是必然的、合乎规律的。但是，自然界物质产生出意识又不是突然的，而是经历长期的历史发展过程。这个过程大体经历了三个决定性的环节：从无生命物质的机械的、物理的、化学的反应到低等生物的刺激感应性；从刺激感应性到动物的感觉和心理；从动物心理到人类意识。

意识是人类所特有的反映形式，它包括感知、思维以及情感、意志等全部心理活动。人类意识和动物心理的区别在于，它是以思维为主要形式，以语言为外壳，因而能对事物的本质和规律进行抽象的反映。人类对周围世界所反映的东西，已经是被人所意识到了的东西，即达到自我意识。为了强调人类对周围世界反映的有意识性，所以把人类的反映形式叫做意识。

意识不仅是自然界的产物，而且是社会的产物。理解这个问题的关键，在于弄清劳动在从猿到人、从猿脑发展为人脑过程中的决定作用。人类意识由高等动物发展而来，但意识不是纯粹生物进化的结果，而是同人和人类社会一起产生的，是社会的产物。劳动是促使猿向人转化、猿脑向人脑转化、动物心理向人类意识转化的决定性因素。具体地说，劳动为意识的产生提供了客观的需要和可能，而劳动一开始就是社会性的活动；社会性的劳动促进了语言的产生，语言是意识的物质外壳和直接现实；在劳动和语言的推动下，猿脑变成人脑，为意识的产生提供了物质基础。

意识起源问题的科学解决，揭示了物质对于意识的根源性，意识对于物质的派生性，从意识的起源方面论证了世界的物质统一性，证明了辩证唯物主义和历史唯物主义关于物质第一性、意识第二性这一基本原理的正确性。

其次，从意识的本质看，意识是物质在人脑中的主观映象。意识是物质的产物，但不是物质本身。从物质器官看，意识是特殊的物质——人脑的机能。作为人脑的机能，意识是在第一信号系统和第二信号系统基础上进行的精神活动。所谓第一信号系统是指那种接受外部的具体刺激而引起的条件反射；第二信号系统也就是信号的信号——语言和文字系统。在第一信号系统基础上产生的反映是具体形象的感性反映，在第二信号系统基础上产生的反映则是抽象概括的理性反映。第一信号系统是动物和人共有的，第二信号系统是人所特有的。人类在第一信号系统和第二信号系统基础上所进行的意识活动，无论其深度和广度都是动物心理所无法比拟的。

人脑是意识的器官，但不是意识的源泉。从内容上看，意识是人脑对物质世界的反映，是对外界输入的信息不断加工制作的过程。意识在形式上是主观的，在内容上是客观的，是客观世界的主观映象。在意识中体现了主体和客体、主观和客观的对立统一。这种对立统一表现在：

①从意识的主观形式和客观内容来看，意识的形式有感觉、思维、情感、意志等，这都是人的主观世界所特有的，但它们的内容都是来自客观物质世界。感觉是对客观事物外部现象的反映，思维是对客观事物内在本质的反映，情感是对客观事物是否符合人的需要而产生的态度的体验，意志是人们自觉地调节自己的行动以实现一定目的的意识形式，而目的是对人的需要和客观可能的双重反映。

②从意识的主观差别和客观根源来看，意识的主观性还表现在不同主体之间的差别性，同一主体在不同条件下的差别性。对于同一对象或同一客观过程，不同的人、不同的主体会有不同的反映，即所谓“仁者见仁，智者见智”。但是，造成这种差别的根源却是客观的。

③从意识的主观特征和客观基础来看，意识的主观性不仅表现为它是对客观对象近似真实的反映，而且还可能表现为它是对客观对象的歪曲的或虚幻的反映，但这种歪曲或虚幻的主观映象(如鬼神观念)仍然是对于客观对象的反映，都可以从现实世界中找到其物质“原型”。正确的意识和错误的意识的区别不在于它们是不是对存在的反映，而在于前者的反映是近似真实的，后者的反映则是歪曲或虚幻的。

意识是物质世界在人脑中的主观映象，体现了主观形式和客观内容的对立统一。唯物辩证地理解意识本质的原理，既批判了否认意识客观内容的唯心主义，又批判了抹杀意识形式主观性的机械唯物主义和庸俗唯物主义。

第三，从意识的作用看，意识对物质具有能动作用。辩证唯物主义在肯定物质对意识的决定作用的前提下，又承认意识在认识世界和改造世界中具有巨大的能动作用。意识的能动作用主要表现在：①意识反映世界是自觉的有目的的反映，具有目的性和自觉性。②意识不仅反映事物的现象，而且反映事物的本质和规律；不仅能反映现存事物，而且能追溯过去、推测未来，创造一个理想的或幻想的世界，具有能动创造性。③意识可以通过“思维操作”实现对客观事物的超前的、观念的改造，指导并通过实践把理想变成现实，从而改变、创造世界。这就是列宁所说的：“人的意识不仅反映客观世界，并且创造客观世界”。此外，意识还能控制人体的生理活动。

意识的能动作用是十分巨大的，但它的发挥又是有条件的，它必须遵循物质运动的客观规律，必须把正确的思想付诸实践，必须借助一定的物质条件和手段。

正是由于意识是一种特殊的物质运动形式即人脑的机能并具有强大的功能，所以人们能够根据控制论的原理，运用功能模拟的方法，模拟人脑的部分功能，制造电脑，这就是人工智能。人工智能在本质上是对人的思维的模拟，并不就是人的智能本身，更不会超过人的智能。人工智能出现的意义不仅在于解放了人的智力，而且为研究人脑的意识活动提供了新的方法和途径。它说明了人的意识活动不管多么复杂，都是以客观的物质过程为基础的，而不是什么神秘的超物质的东西，人们完全可以用自然科学的精确方法来加以研究和模拟，它进一步证实了辩证唯物主义意识论的科学性。

2．世界的统一性和多样性

世界物质统一性原理是马克思主义哲学关于世界本质问题的一个基本原理。这一原理的内容包括：(1)世界是统一的，即世界的本原是一个；(2)世界的统一性在于它的物质性，即世界统一的基础是物质，而不是某种“始基”的物体；(3)物质世界的统一性是多样性的统一，而不是单一的无差别的统一，世界的物质统一性以具体物质形态的差异性、多样性为前提，而物质形态的差异性、多样性又以它们的客观实在性为基础。世界物质统一性原理说明，世界上的一切事物和现象，包括意识现象，归根到底都是物质的表现形态或物质的属性和存在形式；世界上的一切发展、变化和过程都是物质运动的具体表现，其原因在物质世界自身。正如列宁所说：“除了运动的物质以外，世界上什么也没有。”

马克思主义哲学关于世界物质统一性原理具有重大的理论意义和实践意义。其理论意义在于，它是马克思主义哲学的理论基础，马克思主义哲学的一系列原理和原则都是以此为根据和前提的，从而成为彻底的唯物主义一元论的世界观。它是反对二元论或多元论、唯心主义一元论以及宗教神学世界观的有力武器。这个原理的实践意义在于，它是我们从事一切工作的立足点，是一切从实际出发的思想路线的哲学基础。世界是按其固有规律在时空中永恒运动的统一的物质世界，我们在任何时候、任何地点和任何条件下从事任何工作，都要按照世界的本来面目去认识世界，坚定不移地从物质世界及其运动规律出发，也就是一切从实际出发，实事求是，这是从世界物质统一性原理中得出的最重要的结论。

3．一切从实际出发、实事求是

马克思主义哲学全面地、正确地揭示了物质和意识的关系，坚持物质决定性和意识能动性的辩证统一。其认识论和方法论的意义在于坚持主观和客观、认识和实践的统一，也就是解放思想、实事求是。所谓实事求是，就是一切从实际出发，从中找出其固有的规律性即事物的内部联系，作为我们行动的向导。为了实事求是，必须解放思想。所谓解放思想，就是在马克思主义指导下，破除一切不符合客观实际的传统观念和主观偏见的束缚，研究新情况，解决新问题，使主观和客观相符合，也就是实事求是。解放思想和实事求是是统一的，解放思想是实事求是的内在要求和前提，实事求是是解放思想的目的和归宿，两者的目标是一致的，都是为了使主观和客观相符合，创造性地研究新情况、解决新问题、开拓新局面。只是二者的着眼点有所不同，解放思想着眼于从主体方面，强调充分发挥人的主观能动性；实事求是着眼于从客体方面，强调遵循事物的客观规律。解放思想和实事求是体现了发挥主观能动性和尊重客观规律性的辩证统一。

解放思想、实事求是是马克思主义革命性和科学性高度统一的体现，是马克思主义的思想基础。因为它概括了辩证唯物主义和历史唯物主义的根本观点。首先，解放思想、实事求是体现了马克思主义唯物论和反映论的根本要求。恩格斯指出：“人们决心在理解现实世界(自然界和历史)时按照它本身在每一个不以先人为主的唯心主义怪想来对待它的人面前所呈现的那样来理解；他们决心毫不怜惜地抛弃一切同事实(从事实本身的联系而不是从幻想的联系来把握的事实)不相符合的唯心主义怪想。除此以外，唯物主义并没有别的意义。不过在这里第一次对唯物主义世界观采取了真正严肃的态度，把这个世界观彻底地(至少在主要方面)运用到所研究的一切知识领域里去了”。其次，解放思想、实事求是体现了唯物论和辩证法的统一。马克思说：“辩证法在对现存事物的肯定理解中同时包含对现存事物的否定的理解，即对现存事物的必然灭亡的理解；辩证法对每一种既成的形式都是从不断的运动中，因而也是从它的暂时性方面去理解；辩证法不崇拜任何东西，按其本质来说，它是批判的和革命的。”以解放思想、实事求是为核心的彻底的唯物主义正是这种革命辩证法精神的贯彻，它既体现着世界的物质统一性原理，又体现着联系和发展的观点。第三，解放思想、实事求是体现了辩证唯物论和历史唯物论的统一。实事求“是”，既是求“真”，又是求“善”；既是合规律，又是合目的；既追求真理，又创造价值。

解放思想、实事求是是毛泽东思想的根本点。毛泽东率先把马克思主义世界观和方法论概括为“实事求是”，确立和倡导党的实事求是的思想路线，并以此为指导，把马克思列宁主义普遍原理与中国革命具体实际相结合，创立了中国特色的革命理论，形成了毛泽东思想，夺取了中国新民主主义革命和社会主义革命的伟大胜利，实现了马克思主义中国化过程中的第一次伟大飞跃。

解放思想、实事求是也是邓小平理论的精髓。首先，解放思想、实事求是思想路线的重新确立，是建设中国特色社会主义实践的历史起点，也是邓小平理论开始形成的逻辑起点；其次，解放思想、实事求是的思想路线贯穿于建设中国特色社会主义实践发展和邓小平理论形成的全过程；第三，解放思想、实事求是的思想路线体现在邓小平理论的各个基本内容之中。邓小平理论中的每一个重大理论问题的形成和发展，都是解放思想、实事求是、尊重实践、尊重群众的结果。

以江泽民同志为核心的党的第三代中央领导集体继续坚持解放思想、实事求是，不断开拓前进，创造性地运用和发展了邓小平理论。解放思想、实事求是，是引导社会前进的强大力量，是我们党领导人民进行改革开放和社会主义现代化建设，并不断取得胜利的根本思想保证。

第三章　世界的联系、发展及其规律

一、世界的普遍联系和永恒发展

1．联系的客观性、普遍性和多样性

唯物辩证法是关于普遍联系的科学，联系的观点是唯物辩证法的一个基本观点和总特征。所谓联系是指事物内部诸要素之间以及事物之间的相互影响、相互作用和相互制约。辩证联系是以承认事物之间的区别为前提的，相互区别的事物又通过联系而相互过渡。辩证法要求在区别中看到联系，在联系中看到区别。

联系是客观的，凡真实的联系都是事物本身所固有的联系，而不是人们强加给事物的主观臆想的联系。联系的客观性，要求人们从事物的固有联系中去把握事物，切忌主观随意性。用主观臆想的联系代替事物本身的真实的联系是典型的唯心主义。离开事物的真实联系，抓住事物的表面相似之处，主观任意的联系，是诡辩论的一个重要特征。

事物的联系是极其复杂而多样的。按照联系的特点和性质可分为内部联系和外部联系、直接联系和间接联系、主要联系和次要联系、必然联系和偶然联系、本质联系和非本质联系，等等。事物的不同联系对事物的存在和发展起着不同的作用，其中事物内部的、本质的、必然的联系，决定着事物的基本性质和发展趋势，事物外部的、非本质的、偶然的联系可以起加速或延缓事物发展的作用，有时甚至起着重要的关键作用。

联系既是客观的，又是普遍的。联系的普遍性是指：(1)每一事物内部的各个要素、部分、方面及其发展的各个阶段、过程都是相互联系的；(2)每一事物都与其他事物处于相互联系之中；(3)世界是相互联系的统一整体，每一事物都是世界普遍联系中的一个成分或环节，并通过它表现出联系的普遍性；(4)世界的普遍联系是通过“中介”来实现的，所谓中介就是事物相互联系的媒介、环节或桥梁。世界的普遍联系是世界物质统一性的内在体现。实践和科学的发展证明，不论是物理领域、化学领域、生物领域，还是社会领域和人的思维领域，以及各个领域之间，联系都是普遍存在的。

2．联系与系统

联系的普遍性造成了事物普遍地以系统的形态存在着。所谓系统就是由相互联系、相互作用的若干要素组成的具有稳定结构和特定功能的有机整体。系统的主要特征：(1)系统的整体性。其含义有两方面：一是系统的整体性质只能存在于各个组成要素的相互联系、相互作用之中，而不是各个孤立要素的性质和功能的简单相加。如亚里士多德所说的“整体不等于各个孤立部分的总和”。二是处于某系统中的要素，其性质、功能要受该系统整体的影响和制约，离开了整体，其性质就会发生变化。如黑格尔所说，从人身体上割下来的手，就不是原来意义上的手。(2)系统的结构性。结构是指系统诸要素的结合方式。系统结构对于系统的功能、属性具有决定性的作用。系统的功能和属性不仅取决于构成系统的各要素的性质，更取决于这些要素的结合方式即结构。(3)系统的层次性，是指系统的结构有一个依次隶属的层次关系，不同的层次在系统中所处的地位和所起的作用不同，其运动的规律也不完全相同。(4)系统的开放性，是指系统与周围环境处在相互联系、相互作用的关系之中，系统不断与其环境进行着物质、能量、信息的交换。系统的基本特征具体地体现了普遍联系这一世界最本质的特征。世界的普遍联系与世界的系统性是内在统一的，所以唯物辩证法在坚持世界普遍联系的观点的同时，也坚持系统的观点。

科学的任务是揭示事物的联系，科学的突破往往表现在把人们通常看来似乎没有联系的事物联系起来，发现事物新的联系。唯物辩证法普遍联系的观点要求我们用整体的观点认识事物，正确处理整体和部分的关系。任何事物都是一个整体，同时又包含各个部分，整体和部分是相互依赖的。整体是由部分构成的，整体依赖于部分，只有深入认识部分才能清晰地把握整体；部分是整体的部分，离开整体的部分，就失去它原有的性质和功能，部分依赖整体，只有从整体中才能真正认识部分。当今世界是开放的世界，也是各个地区、各个民族或国家之间相互联系日益紧密的世界，普遍联系的观点已成为现代社会和现代人的一个必备观念，是我国改革开放和现代化建设的方法论基础。

3．中国传统哲学中的整体观

辩证法的整体观是中国传统哲学的一个特色。中国传统哲学认为“物无孤立之理”，万事万物都是相互联系、相互贯通的，天、地、人虽然表现形态不一，但三者是有机联系、和谐统一的整体。源远流长的“阴阳”、“八卦”之说，把“阴阳”看作是万事万物的基本属性，把阴阳互补、相依相济看作是事物的基本联系，用阴阳之间的联系和变化来解释天、地、人和万事万物的存在、变化和发展及其和谐统一。古代哲人“五行”说认为万事万物是由水火木金土构成的，用“五行变化、相生相克”来说明万事万物间相互影n向、相互制约、相互作用的关系。在老子和庄子哲学中，“道”是万事万物的根本，它贯通和统摄天、地、人三大系统。老子说：“人法地，地法天，天法道，道法自然。”整个宇宙的演化是“道生一，一生二，二生三，三生万物。”庄子说：“天地与我并生，万物与我为一。”在他看来，天地与我都是由“道”所生，所以天地万物与我是统一的。中国古代哲学家们尽管对宇宙的本体有不同的理解，但多能以一种“统观”、“会通”的方式来观察、把握宇宙、自然和人类社会，提出“万物一体”、“天人合一”的思想。这种鲜明的辩证整体观正在强烈地影响着当代世人的思想观念。

4．发展的永恒性和普遍性、发展的实质

唯物辩证法不仅是关于世界普遍联系的科学，也是关于世界永恒发展的科学，发展的观点是唯物辩证法的又一个基本观点和总特征。

世界是联系的，又是运动、变化、发展的，联系和运动是不可分割的。一方面，联系构成运动，事物的相互联系即相互作用必然引起作用双方的状态或性质发生变化，概括一切形式的变化就是运动。联系是运动的前提，没有联系不能构成运动，也不能显示运动。另一方面，联系即相互作用，本身就是运动的一种态势。因此，不能离开运动来讲联系，离开运动就不能理解联系。

运动、变化、发展是三个既有区别又有联系的概念。运动作为物质的固有属性是指事物的一般变化和过程，标志着事物变动不定的动态过程。变化则主要指运动的一般内容，即事物所发生的改变，包括事物性质、数量、结构、形态上的改变。运动和变化都既包括事物量的变化，也包括质的变化；既可以是上升的、前进的运动，又可以是下降的、倒退的运动，还可以是平向的运动，二者都具有最大的普遍性，无处不在、无时不有。二者的区别在于，在阐述物质的根本属性时，往往使用运动这一概念；而在表述事物的具体运动过程、状态时，常常使用变化这一概念。发展是在运动、变化的基础上进一步揭示事物运动、变化的整体趋势和方向性的范畴。发展是具有前进性质的运动，是事物由低级向高级、由简单向复杂、由无序向有序的上升运动，发展的实质是新事物的产生和旧事物的灭亡。尽管在事物发展过程中，伴随有下降、重复、循环等各种运动形式，但发展始终是运动多向性中的主流。“发展才是硬道理”。发展不同于增长，它不仅是指数量的增加，更是指结构的改变和优化、质量的改善和提高，只有发展才能产生新事物，发展的本质是创新。我们要增强创新意识，积极进行理论创新、制度创新和科技创新，促进事物发展。

5．发展的过程性

一切事物都是运动、变化和发展的，就是说一切事物都是作为过程而存在，作为过程而发展的。所谓过程是指一切事物都有其产生、发展和转化为其他事物的历史，都有它的过去、现在和未来。在唯物辩证法看来，一切事物都处在发生、发展和灭亡的过程中，凡是在历史上产生的都要在历史上灭亡，任何事物都不可能永恒地存在。历史上的任何东西，从当时的历史条件来看，都有其存在的根据和理由，但随着条件的改变，又会丧失其存在的根据和理由，从而转化为其他事物。一个事物的结束，意味着另一个事物的开始，如此生生灭灭，循环不已，构成了整个物质世界永恒发展的过程。恩格斯指出：“世界不是既成事物的集合体，而是过程的集合体”，这是唯物辩证法的“一个伟大的基本思想”。在唯物辩证法面前，“不存在任何最终的东西、绝对的东西、神圣的东西；它指出所有一切事物的暂时性；在它面前，除了生成和灭亡的不断过程、无止境地由低级上升到高级的不断过程，什么都不存在。它本身就是这个过程在思维着的头脑中的反映。”把世界看作是永恒不变的既成事物的集合体，这是形而上学的思想特征。

唯物辩证法关于事物发展是过程的思想，是我们认识和改造世界的一个重要原则，在理论上和实践上都有重要的方法论意义。它要求我们用历史的观点看问题，把一切事物都如实地看作是变化、发展的过程，把它们放在一定的历史条件下加以具体的考察，既要了解它们的过去，观察它们的现在，又要预见它们的未来。只有这样，才能全面、正确地认识事物，才能研究新情况、总结新经验、发现新问题、提出新方法、解决新问题，不断地开拓前进。在今天，科学地认识建设中国特色社会主义的历史必然性、历史过程、历史阶段、发展规律和发展趋势，对我们坚定信念，积极投身社会主义现代化建设的伟大实践具有重要的现实意义。以过程性观点看待发展是科学发展观中可持续发展的方法论依据之一，它要求“既满足当代人的需要又不对后代人满足其需要的能力构成危害的发展”。它把未来的发展作为当代发展的前提来对待，延伸了人们的发展眼光，把后代的权益和当代的权益融为一体去运作，从而造福无穷。

6．规律及其客观性

事物的联系和运动构成规律。规律是事物内部的本质联系和发展的必然趋势。规律这一范畴揭示的是事物运动发展中的本质的、必然的、稳定的、客观的联系。第一，规律是本质的联系。规律同本质是同等程度的范畴，规律是本质的或本质之间的联系。第二，规律是必然的联系。规律性与必然性也是同等程度的范畴，事物发展的规律性也就是事物发展的必然性。第三，规律是稳定的联系。规律的稳定性也就是它的重复性。只要具备一定的条件，某种合乎规律的现象就会重复出现。第

Chapter_2

四，规律是客观的联系。规律的客观性是指规律的存在不依赖于人的意识，相反，人的意识活动本身则要受规律的支配。

唯物辩证法的诸范畴从不同的侧面揭示了事物普遍联系和发展的基本环节。它在人们的辩证思维中，作为联系和发展之网的网上纽结，同唯物辩证法的规律一起，相互交织、相互渗透，综合地发挥作用。

7．现象和本质

现象和本质是揭示客观事物的外部表现和内部联系相互关系的范畴。首先，本质和现象是有区别的。现象是事物的外部联系和表面特征，人们可通过感官感知，本质则是事物的内在联系，只有靠人的理性思维才能把握；现象是个别的、具体的，而本质是一般的、共同的；现象是多变的，本质则是相对稳定的；现象是丰富的，本质是比较深刻、单纯的。现象有真象和假象之分，假象与错觉不是一回事。其次，本质和现象又是统一的，它们相互联系、相互依存。任何本质都是通过现象表现出来，没有不表现为现象的本质；任何现象都从一定的方面表现着本质，现象是本质的外部表现，即使假象也是本质的表现。本质和现象的辩证关系表明：正是因为现象和本质是统一的，所以我们能够通过现象认识事物的本质；同时由于现象和本质是对立的，又要求人们透过现象看本质。透过现象发现本质是科学研究的任务，因为“如果事物的表现形式和事物的本质会直接合而一，一切科学就都成为多余的了。”

8．必然性和偶然性

必然性和偶然性是揭示客观事物发生、发展和灭亡的不同趋势的一对范畴。必然性是指事物联系和发展过程中一定要发生的、确定不移的趋势；偶然性是指事物联系和发展过程中并非确定发生的，可以出现、也可以不出现，可以这样出现、也可以那样出现的不确定趋势。

首先，必然性和偶然性是有区别的：它们产生和形成的原因不同，必然性产生于事物内部的根本矛盾，偶然性产生于非根本矛盾和外部条件；它们的表现形式不同，必然性在事物发展过程中比较稳定、时空上比较确定，是同类事物普遍具有的发展趋势，偶然性则是不稳定的、暂时的、不确定的，是事物发展中的个别表现；它们在事物发展中的地位和作用不同，必然性在事物发展中居于支配地位，决定着事物发展的方向，偶然性居于从属地位，对发展的必然过程起促进或延缓作用，使发展的确定趋势带有一定的特点和偏差。

其次，必然性和偶然性又是统一的。必然性存在于偶然性之中，通过大量的偶然性表现出来，并为自己开辟道路；偶然性背后隐藏着必然性，受必然性的支配，偶然性是必然性的表现形式和补充；必然性和偶然性在一定条件下可以相互转化。把必然性和偶然性割裂开来会产生三种错误观点：一是机械决定论，只承认必然性，否认偶然性。它表面上抬高必然性，实际上是把必然性降低为偶然性，往往会导致宿命论。二是唯心主义非决定论，把一切看成是纯粹偶然的，根本否认必然性，它既会导致唯意志论，也会导致宿命论。三是既承认必然性，也承认偶然性，但认为有些事情是纯粹必然的，有些事情是纯粹偶然的，把必然性和偶然性看成是没有联系的两种孤立的现象。这种观点在科学上的突出表现就是主张只有必然的东西才是科学研究的对象，偶然性同科学无关，甚至认为“偶然性是科学的敌人”。马克思主义认为，科学的任务正是要从偶然性中发现必然性。偶然性不仅表现必然性，而且对事物发展也起着重要作用。“如果偶然性不起任何作用的话，那么世界历史就会带有非常神秘的性质。”要善于估计、应对和利用各种偶然性去推进工作。要重视“机遇”的作用，敏锐地发现机遇、抓住机遇，实现发展。法国科学家路易?巴斯德说：“在观察事物之际，机遇属于有准备的头脑。”

9．原因和结果

原因和结果是揭示事物的前后相继、彼此制约的关系范畴。客观世界到处都存在着引起与被引起的普遍关系，唯物辩证法把这种引起与被引起的关系，称为因果关系或因果联系。其中，引起某种现象的现象叫原因，而被某种现象所引起的现象叫结果。因果联系的特点是：因果联系是有时间顺序的联系，总是原因在前结果在后，但并不是任何前后相继的现象都存在着因果联系。原因和结果的关系是辩证的：第一，原因和结果的区分既是确定的，又是不确定的。第二，原因和结果是相互依存、相互作用、相互转化的。第三，原因和结果的关系是复杂多样的。坚持因果关系的客观普遍性，可以同唯心主义的“因果报应”论、神学目的论划清界限。正确把握事物的因果联系是自觉的实践活动的必要条件。“凡事预则立，不预则废”。正确认识因果联系，可以提高实践活动的预见性。

10．可能性和现实性

可能性和现实性是揭示事物的过去、现在和将来的相互关系的范畴。现实性是指已经产生出来的有内在根据的、合乎必然性的存在。可能性是指事物发展过程中潜在的东西，是包含在事物中并预示事物发展前途的种种趋势。把握可能性这个范畴，要注意区分几种不同的情况：要区分可能性和不可能性；要区分现实的可能性和抽象(非现实)的可能性；要区分两种(好或坏)可能性。可能性与现实性的关系是对立统一的关系。第一，可能性和现实性是两个内容不同的范畴，具有明显的区别。第二，可能性和现实性紧密相联，在一定的条件下相互转化。我们要立足现实，认识可能性的复杂性，创造条件使事物的可能性成为现实，从而获得实践的成功。

二、事物发展过程中的量变和质变、肯定和否定及其关系

1．事物存在的质、量、度

事物发展的过程，经由量变和质变两种状态。任何事物都是质和量的统一体。质是一事物成为自身并区别于它事物的规定性。事物质的规定性是由事物内部矛盾的特殊性所决定的。质和事物的存在是直接同一的。事物总是具有一定质的事物，丧失了自己的质，它就不再是自身而变成他物；质也总是属于一定事物的质，质不能脱离事物而独立存在。质和事物的不可分离，既表明了事物的确定性，又表明了质的客观实在性。事物的质是通过属性表现出来的，属性是一物和他物在相互联系中表现出来的质。认识质是认识和实践的起点和基础。只有认识质，才能区别事物。区别是制定政策的基础，没有区别就没有政策。蓄意抹杀和混淆事物质的区别，是诡辩论的一个特征。

量是事物存在和发展的规模、程度、速度以及它的构成成分在空间上排列组合等可以用数量表示的规定性。量和事物是不可分离的，但量和事物的存在不是直接同一的，在一定范围内量的增减不影响事物的存在。认识量的意义：一是认识事物的量是认识的深化和精确化。区分质是认识量的前提，考察量是认识质的深化。只有精确地认识量，才能更深刻地把握质。马克思说，一种科学只有成功地运用数学的时候，才能达到真正完善的地步。二是只有正确了解事物的量，才能正确估计事物在实践中的地位和作用，因为同质的事物由于数量不同，在实践中的地位和作用往往不同。做任何事情，既要有质的要求，又要有量的要求，做到心中有数。

质和量的统一为度。度是事物保持自己质的量的范围、幅度和限度。它的极限叫关节点，超出了关节点，事物就形成了新的质量统一。认识度才能确切地把握事物的质，不致混淆不同的事物；认识度才能为实践活动提供正确的准则即适度原则，防止“过”或“不及”。当然，也不能把“度”绝对化。

2．事物发展中的量变和质变及其相互转化

由于任何事物都是质和量的统一体，因而事物的变化表现为量变和质变两种运动状态。量变是事物数量的增减或场所的变更，是一种渐进的、不显著的变化。质变是事物根本性质的变化，是一种质态向另一种质态的飞跃，是渐进过程的中断。区分量变和质变的根本标志是事物的变化是否超出度，在度的范围内的变化是量变，超出度的变化是质变。

量变和质变是事物发展变化的两种基本形式或基本形态，它们是有区别的、对立的，又是相互联系、相互转化的。量变和质变的相互转化是：一方面，量变向质变转化，量变是质变的必要准备，质变是量变的必然结果。这说明量变对于质变既有必要性，又有必然性，没有量变就没有质变。另一方面，质变向量变转化，质变不仅可以完成量变，体现和巩固量变的成果，而且可以为新的量变开辟道路。这说明质变对于量变既有必然性，又有必要性，而且只有质变才有新事物的产生和世界的发展。因此，承认不承认质变，是区分辩证法和形而上学两种发展观的重要标志之一。辩证法的发展观既与只承认质变、否认量变的“激变论”不同，又与只承认量变、否认质变的庸俗进化论相区别。

量变和质变还是互相渗透的。一方面，量变中渗透质变，这是指在总的量变过程中包含着部分质变。部分质变是指在总的量变过程中，事物的根本性质未变，但事物的非根本性质或局部性质发生变化，表现出阶段性部分质变和局部性部分质变两种情形。部分质变为根本性变化创造条件，是由量变过渡到根本质变的阶梯。另一方面，质变中渗透量变，这是指质变过程中包含着新质在量上的扩张。质变中的量变已不是单纯的量变，它每一步都是新质因素的产生。

唯物辩证法关于量变和质变关系的原理揭示了事物的发展过程是：量变转化为质变，质变又转化为量变，在量变中有部分质变，在质变中有新质在量上的扩张；由量变到质变，由部分质变到根本质变，在新质的基础上又开始新的量变，如此循环往复，相互交替，以至无穷。掌握这一原理对于革命和建设工作具有重要的方法论意义。

首先，它揭示了事物发展过程是连续性和阶段性的统一，这是无产阶级政党制定路线、方针、政策的重要理论依据。任何事物的发展都表现为量变和质变两种基本形式和状态，量变体现了事物发展的连续性，质变体现了事物发展的阶段性。连续性和阶段性的统一，表明事物的发展过程既有历史的联系，又有不同的历史阶段。这一原理是我们党的不断革命论与革命发展阶段论相统一、最高纲领与最低纲领相统一的哲学依据。

其次，它是我们分析社会发展形式的基本理论工具，对于我们正确处理社会主义社会改革、发展、稳定的关系具有指导意义。像世界上一切事物的发展一样，社会的发展也有量变、部分质变和质变等基本形式。社会发展中的量变是在保持社会的基本的质不变的情况下进行的，是稳定状态中的连续性变化，社会在这种变化中保持自身的稳定性和连续性，这是社会发展的重要形式。对于新生的社会来说，尤其需要稳定的量变过程来建设自身和完善自身。社会发展中部分质变主要是社会体制的改革与调整，它是解决社会基本矛盾的重要途径，调整与改革是新建立的社会逐步走向完善的必由之路。社会发展中的质变即社会革命是解决社会基本矛盾和阶级矛盾的决定性环节，革命是历史的火车头。人类社会的历史发展就是在这三种形式的循环交替中实现的。社会主义社会要获得发展，必须在保持稳定的前提下进行改革，发展是目的、改革是动力、稳定是前提。

最后，它是指导我们从事一切实践活动的重要思想原则。在实际工作和生活中，要把远大的革命目标和科学的求实精神结合起来，把敢想、敢闯的革命精神和脚踏实地的工作作风结合起来，既反对因循守旧、止步不前，又反对急躁冒进、陷于空想。

3．事物发展中的肯定和否定及其辩证关系

发展的实质是新事物的产生和旧事物的灭亡。在新事物取代旧事物的过程中，辩证的否定是决定性的环节。

任何事物都包含肯定和否定两个方面。肯定是事物中保持其存在的方面，它肯定这一事物是它自身而不是其他事物。否定是事物中促使其灭亡的方面，它破坏现存事物使之转化为其他事物。事物内部的肯定方面和否定方面相互斗争，当肯定方面居于主导地位时，事物处于量变过程中，呈现出相对静止状态；当否定方面不断发展壮大，上升到主导地位时，促使事物自己否定自己，事物发生质变，转化为他事物。

肯定和否定不仅是对立的，还是统一的。其统一在于：首先，它们互相依赖。一方面，没有离开否定的肯定，一个事物肯定自己是这个事物，也就否定自己是别的事物，所以肯定也就是否定；另一方面，没有离开肯定的否定，否定不是把某个事物化为乌有，而是改变这个事物存在的形态，对这种形态的否定，也就是对与它对立的另一种形态的肯定，所以否定也就是肯定。

其次，它们互相渗透。一方面，肯定中包含着否定，因为事物要维持自身存在，必须通过运动过程才能实现，而运动即是对自身的否定；另一方面，否定中包含着肯定，因为否定必须通过吸取和依靠现有事物的某些积极因素才能实现，而这正是对事物的肯定。

4．辩证的否定观及其方法论意义

辩证的否定观认为，否定是事物内在矛盾所引起的自我否定；否定是发展的环节和联系的环节，是包含肯定的否定，作为发展环节和联系环节的否定就是扬弃，即既克服又保留。

与辩证否定观相对立的形而上学否定观则认为，否定是外在的否定、主观任意的否定；否定是绝对的否定，是不包含肯定的否定，这就既割断了事物的联系，又使发展中断；它的信条是：“是就是，不是就不是；除此之外，都是鬼话。”

辩证的否定不是一次完成的，而是经历两次否定、三个阶段的有规律过程，即“肯定一否定一否定之否定”的过程。事物的这种否定之否定过程，从内容上看，是自己发展自己、自己完善自己的过程；从形式上看，是螺旋式上升或波浪式前进的过程，方向是前进上升的，道路是迂回曲折的，是前进性和曲折性的统一。所以，辩证的否定不仅是事物内部联系的一个辩证因素，即与肯定因素既对立又统一的因素；也不仅是新事物取代旧事物过程中的一个辩证环节，即发展环节和联系环节的统一；它还是事物发展全过程中的一个辩证阶段，即它使第二次否定也就是否定之否定有可能或将有可能发生，从而成为事物自我发展、自我完善过程中的一个必经阶段。可见，辩证的否定包含着十分丰富的内容。

辩证的否定观既是世界观又是方法论，是观察和分析一切问题的方法论原则。

第一，它是我们坚信新生事物不可战胜的哲学依据。新事物必然要战胜旧事物，是由事物发展的辩证本性和新旧事物的本质特点所决定的。(1)事物都是肯定方面和否定方面的统一体，代表否定方面的新生事物是旧事物中不可缺少的因素。新事物对于旧事物来说，既是促使其灭亡的因素，又是其赖以存在的因素，即所谓“容不得又离不得”。(2)新生事物代表着事物的发展方向，是适应了当前和未来的发展条件应运而生的，所以它具有强大的生命力和远大的发展前途，而旧事物则是丧失其存在的必然性、日趋灭亡的事物。(3)新生事物是在旧事物的母腹中生长的，它吸取了旧事物的优点，又克服了它的缺点，并增加了旧事物所容纳不了的新内容，因而它比旧事物具有无可比拟的优越性。(4)在社会领域中，新生事物代表着历史发展的方向，符合人民的根本利益，所以它能得到广大人民的拥护。由于新生事物是在旧事物的母体中产生的，它在成长过程中必然要遇到旧事物的抵抗，因此新生事物战胜旧事物不是一帆风顺的，而是要经历一个曲折的过程。社会主义是在资本主义内部产生的新生事物，它必将战胜资本主义，这是社会发展必然性、上升性的体现。但是它的成长过程又是异常艰难曲折的，有时还会出现暂时的复辟、倒退，这是上升运动中曲折性的表现。那种一遇曲折，就对社会主义丧失信心的态度，不是唯物辩证法的态度。

第二，对一切事物采取科学的分析态度和方法。在考察事物时，必须同时看到它的肯定方面和否定方面。如果看不到肯定方面，就不能正确地把握事物当前的性质；如果看不到否定方面，就不能正确地展望事物发展的前途。在肯定中看到否定，在否定中看到肯定，不能肯定一切或否定一切。对待古代文化遗产，要批判地继承，“古为今用”，“取其精华，弃其糟粕”。对待外国东西，要有选择地吸收，“洋为中用”，既不能一概拒绝，也不能全盘照搬。建设中国特色社会主义，要大胆地吸取人类社会包括资本主义社会所创造的一切文明成果，同时对其腐朽的东西给予坚决的批判。

三、对立统一规律

1．唯物辩证法的实质和核心

唯物辩证法是一个完整的科学体系，包括一个系列的基本规律和范畴，其中对立统一规律是唯物辩证法的实质和核心。这是因为：(1)对立统一规律揭示了普遍联系的实在内容和发展的内在动力，它是联系和发展的实质；(2)它是贯穿唯物辩证法各个规律和各对范畴的中心线索，是各个规律和各对范畴的实质；(3)矛盾分析方法是最根本的认识方法，把握对立统一规律是辩证认识的实质；(4)是否承认对立统一学说是唯物辩证法和形而上学对立的实质。

2．矛盾同一性和斗争性辩证关系的原理及其方法论意义

对立统一规律又称矛盾规律，矛盾是辩证法的核心概念。矛盾是指事物内部或事物之间的对立和统一及其关系。简言之，矛盾即对立统一。要区分逻辑矛盾与辩证矛盾。逻辑矛盾是指人们思维过程中由于违反形式逻辑规则所造成的自相矛盾；辩证矛盾则是事物本身所固有的对立统一关系。列宁说：“辩证法就是研究对象的本质自身中的矛盾。”任何科学的认识，一方面要排除逻辑矛盾，另一方面要研究事物自身所固有的矛盾。

同一性和斗争性是矛盾的两种基本属性，是矛盾双方相互联系的两个方面。同一性是指矛盾双方相互联系、相互吸引的性质和趋势。它包含两层意思：一是矛盾双方相互依存，即矛盾双方互为存在的条件，共处于一个统一体中；二是矛盾双方相互贯通，即矛盾双方相互渗透以及相互转化的趋势。这种包含着向自己对立面转化的相互贯通性，最深刻地体现了对立面之间的内在的统一性。斗争性是指矛盾双方相互分离、相互排斥的性质和趋势。矛盾斗争性具有丰富的内容和多样的形式。不同的矛盾具有不同的斗争形式，同一矛盾在不同发展阶段上的斗争形式也不同。不能把斗争性归结为一种形式，也不能把斗争形式的改变误认为斗争的消失。

矛盾的同一性和斗争性是相互联系、相互制约的。一方面，同一性不能脱离斗争性而存在，没有斗争性就没有同一性。因为矛盾的同一是以差别和对立为前提的，是包含差别和对立的同一。同一性要受斗争性的制约，矛盾双方的共存要靠斗争来维持，矛盾双方的转化要靠斗争来实现。另一方面，斗争性也不能脱离同一性而存在，斗争性寓于同一性之中。斗争性要受同一性的制约，同一性规定和制约着斗争的形式、规模和范围。

矛盾同一性和斗争性相互联系、相互制约的原理，要求人们在分析和解决矛盾时，必须从对立中把握同一，从同一中把握对立。这是辩证认识的实质所在。形而上学割裂矛盾同一性和斗争性的关系，“在它看出有差别的地方就看不见统一，在它看见有统一的地方就看不出差别”。这种只见对立、不见同一或者只见同一、不见对立的观点往往造成思想上的绝对化和片面性。

同一性和斗争性相互制约的原理是我们认识世界和改造世界的有力工具，它是党制定战略策略的理论基础，是我们做好一切工作的重要方法。任何事物都包含着矛盾，矛盾着的各个方面既对立，又统一，既相互斗争，又相互依存、相互渗透，并在一定条件下相互转化。这就要求我们全面地把握事物矛盾的对立和统一两个方面，能够把同一的事物区别开来和把对立的事物联系起来，做到同中求异和异中求同。我们党的历史上关于统一战线中的“又联合又斗争”的策略和现阶段改革开放中“利用资本主义、建设社会主义”以及实现祖国统一的“一国两制”的方针，就是成功地运用对立统一学说的范例。善于发现和利用事物矛盾的对立和同一的关系，从同一中发现和利用对立，从对立中发现和利用同一，对于我们做好一切工作，使事物向着有利于进步的方向发展，具有现实的指导意义。

3．矛盾及其同一性和斗争性在事物发展中的作用

矛盾的同一性和斗争性不仅揭示了事物联系的实在内容，而且揭示了事物发展的内在动力。所谓矛盾是事物发展的动力，是指矛盾着的对立面又斗争、又同一，由此推动了事物的发展，或者说矛盾的相对的同一性和绝对的斗争性相结合，构成了事物发展的动力。

在矛盾推动事物发展中，矛盾的同一性和斗争性各有其作用。同一性对于事物发展的作用主要是：(1)由于矛盾双方相互依存，矛盾双方互为存在的条件，矛盾双方可以利用对方的发展使自己获得发展；(2)由于矛盾双方相互包含，矛盾双方可以相互吸取有利于自身的因素而得到发展；(3)由于矛盾双方彼此相通，矛盾双方可以向着自己的对立面转化而得到发展，并规定着事物发展的方向。斗争性对于事物发展的作用主要表现在：(1)斗争推动矛盾双方力量对比发生变化，造成事物的量变；(2)斗争促使矛盾双方地位或性质转化，实现事物的质变。矛盾的同一性和斗争性不能孤立地起作用，它们对事物发展的作用只有在两者的结合中才能实现，矛盾推动事物发展是同一性和斗争性共同作用的结果。了解同一性和斗争性在事物发展中的作用，对于我们自觉地利用矛盾的这两种力量推动事物发展，具有重要意义。它说明事物的发展不仅表现为“相反相成”，而且表现为“相辅相成”。党中央提出的构建社会主义和谐社会和建设持久和平、共同繁荣的和谐世界的主张，是自觉利用矛盾同一性和斗争性动力作用的具体表现。

矛盾推动事物的发展是通过矛盾的转化而实现的。矛盾转化是指矛盾双方走向自己的对立面，是具体矛盾的暂时的或最终的解决和新旧矛盾的交替，它既是矛盾同一性的最高形式和最终确证，又是矛盾运动的最重要的表现。矛盾的转化必须具备一定的条件。研究和创造一定的条件，促成事物向进步的方向转化，这是革命者的任务。否认矛盾转化，把事物当作死的、凝固的东西，这是形而上学的错误思想。抹杀转化的条件，空谈对立面双方的转化，不仅不能实现矛盾的转化，还会陷入相对主义和诡辩论。

矛盾推动事物的发展，说明事物发展的根本原因不在事物的外部，而在于事物内部的矛盾性。事物的内部矛盾是事物发展的内因。内因即内部矛盾是事物存在的基础，是一事物区别于他事物的内在本质，是事物变化的根据，它规定着事物发展的方向，所以它是事物发展的根本原因。外因是指事物之间的相互联系、相互影响，是事物变化的条件，它能够加速或延缓甚至暂时改变事物发展的进程，但它必须通过内因而起作用，它是事物发展的第二位的原因。内因和外因辩证关系的原理对于我们分析问题和指导实践活动具有重要的意义，它是我国实行独立自主、自力更生和对外开放方针的重要哲学基础。

4．矛盾的普遍性和特殊性的辩证关系及其方法论意义

矛盾的普遍性是指矛盾存在于一切事物的发展过程中，每一事物的发展过程中存在着自始至终的矛盾运动，即所谓矛盾无处不在、无时不有。科学和科学发展的历史证明，一切事物都是对立统一的，矛盾是事物的普遍本质，没有矛盾就没有世界。矛盾不仅存在于自然界，也存在于人类社会和人的思维中，人的思维中的矛盾是客观世界矛盾的反映。只要我们从事物的内部，从联系和运动中看事物，就会发现矛盾。“运动本身就是矛盾”。认为矛盾只存在于观念中，现实中没有矛盾的观点是错误的。承认矛盾的普遍性是一切科学认识的首要前提。科学都是研究事物矛盾的，科学每前进一步都是以揭露和认识新矛盾为内容的。矛盾分析方法是唯物辩证法的根本方法。世界上的一切事物都是包含矛盾的，因而对任何事物都是可以分析而且应该分析的，所谓分析就是分析事物的矛盾。

矛盾的特殊性是指具体事物在其运动中的矛盾及每一矛盾的各个方面都有其特点。具体表现在：(1)每个不同的事物和不同的运动形式各有其自身特殊的矛盾。(2)在事物发展的不同过程和同一过程的不同阶段，都有各自的特殊矛盾。由于事物中所包含的根本矛盾(基本矛盾)不同，因而事物的发展表现为不同的过程，根本矛盾是贯穿于过程的始终并规定过程的基本性质的矛盾。由于根本矛盾在发展过程中逐渐激化，被它所规定和影响的其他矛盾，有些激化了，有些暂时或局部地解决了，或者缓和了，又有些发生了，因此事物的发展过程就显出不同的阶段，这些阶段都包含着各自的特殊矛盾。(3)各种矛盾及矛盾诸方面在矛盾总体中各具有不同的特性，表现为主要矛盾和非主要矛盾、矛盾的主要方面和非主要方面的区别。(4)由于矛盾的性质、地位以及条件的复杂性，矛盾解决的形式也是多种多样的，主要有：矛盾一方克服另一方；矛盾双方同归于尽；矛盾双方融合成一个新事物。用不同的方法解决不同的矛盾是马克思主义的一个重要原则。分析矛盾特殊性的意义就在于，它既是科学地认识事物的基础，又是正确地解决矛盾的关键。

矛盾的普遍性和特殊性即一般和个别、共性和个性、绝对和相对的关系，它们既有区别，又有联系。它们的区别是：任何一般(普遍)只是大致包括个别(特殊)，只是包括了个别的某一部分属性、某一方面特征或共同本质；任何个别都不能完全地被包括在一般之中。它们的联系是：一般存在于个别之中，只能通过个别而存在；任何个别都是一般，都具有一般的本质或属性。任何事物都是矛盾的普遍性和特殊性、共性和个性的有机统一。普遍和特殊的区分是相对的，在一定条件下可以相互转化。

全面地把握矛盾普遍性和特殊性的辩证关系，不仅是理解和解决具体矛盾的出发点，而且是理论联系实际的方法论基础。矛盾普遍性和特殊性相统一的原理，是坚持马克思主义普遍真理与各国具体实践相结合的哲学基础，也是建设中国特色社会主义的哲学基础。

5．主要矛盾和非主要矛盾、矛盾的主要方面和非主要方面

构成事物的多种矛盾以及每一矛盾的各个方面在事物发展中的地位和作用是不同的，有主要矛盾和非主要矛盾、矛盾的主要方面和非主要方面。这种矛盾力量的不平衡性，也是矛盾特殊性的重要表现。

主要矛盾是在一个矛盾体系中居于支配地位、对事物的发展过程起决定作用的矛盾；非主要矛盾则是在一个矛盾体系中处于从属地位、对事物的发展过程不起决定性作用的矛盾。主要矛盾规定和影响非主要矛盾，解决好主要矛盾，非主要矛盾也就比较容易解决；非主要矛盾对主要矛盾也有影响，非主要矛盾处理得好，有利于主要矛盾的解决。主要矛盾和非主要矛盾在一定条件下，其地位可以相互转化。主要矛盾和非主要矛盾辩证关系原理的意义是：它要求我们在一切实际工作中，必须首先抓住主要矛盾，也就是抓住重点、抓住中心；同时也要注意非主要矛盾，在抓重点时要照顾一般，学会“弹钢琴”的工作方法。在主要矛盾和非主要矛盾发生转化时，要及时地实现工作重点的转移。我们党的十一届三中全会把党和国家的工作重点转移到社会主义经济建设上来的战略决策，就是这一原理的具体运用。在现阶段，我国社会的主要矛盾是人民日益增长的物质文化需要和落后的社会生产之间的矛盾。这一矛盾只能通过进行经济建设、发展生产力才能加以解决，其他工作都要围绕并服务于经济建设这个中心。

不论主要矛盾或者非主要矛盾，其对立的双方中总有一方处于支配地位，起着主导作用，成为矛盾的主要方面；与此相应的便是处于被支配地位、不起主导作用的矛盾的非主要方面。一般说来，矛盾的主要方面决定了事物的性质。非主要方面对矛盾总体的变化、发展也有不可忽视的影响作用。矛盾的主要方面和非主要方面也会互相转化。

矛盾力量的不平衡性，要求我们把唯物辩证法的两点论和重点论结合起来。两点论就是要同时看到主要矛盾和非主要矛盾、矛盾的主要方面和非主要方面之间的辩证关系，不能只看一方面而忽视另一方面。重点论就是在看到两个方面的同时，必须分清主次，抓住主要矛盾和矛盾的主要方面，因为事物的性质主要是由主要矛盾的主要方面规定的，不要把两者等量齐观，更不能颠倒主次。两点论和重点论是统一的，重点论要以两点论为前提，两点论要以重点论为补充。两点论和重点论的统一是唯物辩证法的思想方法和工作方法，它要求我们在工作中抓住重点，带动全盘；看问题时要看主流，同时注意支流；在克服一种主要倾向时，也要注意可能掩盖着的另一种倾向，防止思想上的片面性。

6．中国传统哲学中的矛盾观及其现代意义

在中国传统哲学中，不仅有丰富的系统、整体观念，还有丰富的辩证矛盾观念。中国传统哲学常用“有两”、“有对”、“有耦”等来说明事物普遍地存在着矛盾，用“相反相成”、“相依相济”、“相形相生”、“一分为二”、“合二而一”等来阐明矛盾双方的辩证关系及其在事物运动发展中的作用，用“和而不同”、“执两用中”的态度和方法来对待和处理矛盾。

中国哲学家历来认为“万物莫不有对”。春秋末年的晋国太史史墨提出“物生有两”，北宋王安石说万物“皆各有耦”、“耦之中又有耦”，程颐说“天地之间皆有对”，程颢说“无独必有对、万物莫不有对”，南宋的朱熹提出“万物皆有两端、独中又自有对”。老子的《道德经》提出了一系列“相反相成、物极必反”的概念，老子说：“天下皆知美之为美，斯恶矣；皆知善之为善，斯不善。”“有无相生，难易相成，长短相形，高下相倾，音声相和，前后相随，恒也。”他还提出“祸兮福所倚、福兮祸所伏”的矛盾转化思想，并从多方面论证了万物无不向自身反面运动的观点，称之为“反者道之动”。《孙子兵法》对于战争中一系列矛盾关系进行分析，提出了一套奇正相生的思想，说：“战势不过奇正，奇正之变，不可胜穷也。奇正相生，如循环之无端，孰能穷之哉?”这里说的“正”是指正面对阵作战，“奇”是指旁出奇袭。要打胜仗，就必须灵活运用这两种战术。明清之际的王夫之提出“反者有不反者存”的观点，认为相反者之间有不相反的同一性，不要一见“反者”就“疑乎其不相济”。君子应该“乐观其反”、“不畏其争”，抱“乐观而利用之”的态度。张载提出“一物两体”，朱熹进一步概括为“一分为二”，说“一分为二，节节如此，以至无穷，皆是一生两尔”。明朝方以智在此基础上提出“合二而一”，“有一必有二，二本于一”，“两间无不交，无不二而一”，“交也者，合二而一也”。王夫之又把两者结合起来：“故合二以一者，既分一为二所固有矣。”

中国哲学家还提出了“和而不同”、“执两用中”的解决矛盾的辩证方式。史伯说：“和实生物，同则不继。以它平它谓之和，故能丰长而物归之。”孔子从为人处事的角度继承了史伯“尚和去同”的思想，说：“君子和而不同，小人同而不和。”又说“礼之用，和为贵。”《中庸》提出“致中和”、“执其两端，庸其中于民”，即“执两用中”的方法论。这里的“庸”即“用”的意思。所谓“中庸”之道，就是“执其两端而用其中”的方法论。

中国传统哲学中的阴阳和谐的辩证法，“两极相联”、“一分为二”、“合二而一”等矛盾观曾对欧洲哲学，特别是德国古典哲学产生过深远影响。马克思说：“中国的社会主义跟欧洲的社会主义像中国哲学跟黑格尔哲学一样有共同之点。”马克思主义哲学中的辩证法思想与中国传统哲学中的辩证法思想有许多相似、相通之处，这为马克思主义哲学在中国的传播和马克思主义哲学的中国化奠定了深厚的思想、文化基础。中国传统哲学中注重和谐统一的矛盾观和“中和”、“中庸”之道，对于维护生态平衡、维持人与自然的和谐统一，对于争取社会的和谐稳定、不同民族和国家的和平共处，对于促进社会人际关系的和谐有序、家庭的和睦相处等都有十分重要的积极意义。

7．坚持唯物辩证法，防止形而上学

唯物辩证法和形而上学是两种对立的世界观和方法论，它们的主要分歧是：(1)唯物辩证法认为世界上一切事物都是相互联系、相互制约的；形而上学则认为世界上一切事物都是彼此孤立、互不联系的。(2)唯物辩证法认为事物是发展变化的，经历着由量变到质变、由低级到高级、由简单到复杂的曲折前进过程；形而上学则认为事物是静止不变的，如果说有变化，也只是数量上的增减或场所上的变更，没有质的飞跃。(3)唯物辩证法认为事物的内部矛盾是事物自己运动的源泉，是事物发展的根本原因；形而上学则否认事物的内部矛盾，把事物的变化看作是单纯外力推动的结果。是否承认事物的内部矛盾是事物发展的动力，这是唯物辩证法和形而上学对立的焦点和实质，也是其他方面分歧的根源。

唯物辩证法全面而科学地揭示了事物发展的动力、形式和过程，从各个方面真实地反映了世界发展的普遍规律，为人类认识和改造世界提供了锐利的思想武器。恩格斯说，唯物主义辩证法“多年来已成为我们最好的工具和最锐利的武器”。

形而上学的思维方式将人们的认识停留在某一局部或某一阶段上，“只见树木，不见森林”’“是就是、否就否”，虽然在日常经验的范围内和科学研究的搜集材料阶段有其存在的历史理由，但这种思维方式一旦踏入广阔的研究领域，便暴露出它的狭隘性和局限性，成为束缚人们思想的桎梏。由于形而上学所执著的那个“片面”确实是客观事物具有的，使得这种片面认识似乎是合理的、有效的，这就使得形而上学还有一定的市场。因此，在实际工作中坚持辩证法，必须注意防止和反对形而上学。

8．科学发展观与唯物辩证法

科学发展观是辩证的发展观。以人为本、全面协调可持续的科学发展观集中体现了唯物辩证法的基本观点，是“照辩证法办事’’的生动体现。以人为本是科学发展观的核心，它深刻体现了发展的本质内涵，发展是人为满足自身需要而改造世界的实践活动，是人的本质力量的对象化，科学发展强调人是发展的主体，既是发展的目的又是发展的动力，体现了依靠人民谋发展、促发展和发展为人民的辩证统一；全面发展就是以经济建设为中心，全面推进经济、政治、文化和社会建设，实现经济发展和社会全面进步，体现了辩证法的全面观点；协调发展就是统筹城乡发展、统筹区域发展、统筹经济社会发展、统筹人与自然和谐发展、统筹国内发展和对外开放，体现了辩证法的普遍联系的观点以及协调矛盾各方关系的辩证方式；可持续发展是指发展过程的持久性、连续性和可再生性，是发展与人口、资源和生态环境的相适应和良性循环，体现了辩证法的发展过程性思想。

第四章　认识的本质和过程

一、认识的发生和本质

1．认识发生的现实基础

人的认识是怎样发生的，也就是人的认识能力是怎样来的?这是认识论首先要解决的问题。马克思主义哲学把认识发生的自然史因素和社会因素结合起来，从实践出发，认为以工具性为主要特征的劳动在认识的发生中起着决定性的作用。

首先，劳动实践的发生和发展为人类认识活动的发生提供必要性和可能性。实践是人以自觉目的性为特征的改造客观世界的活动，它要求人首先以观念方式把握和改造对象；工具性的实践活动又为主体以观念方式把握客体提供了可能。

其次，劳动实践活动促进了人脑的发展，并通过这种活动在人脑中的内化，产生了人所特有的认识结构和图式，形成了人的认识能力。作为人的认识能力标志的认识结构，是在人与对象的实际相互作用中，通过活动的内化逐渐形成的。这种认识结构或图式又成为主体进一步“同化”，即认识外界客体的内在基础，并随着实践的发展而不断得到丰富、转变和提高，人的认识能力也因此相应地发展起来。

最后，劳动实践活动促进了人的交往及语言、符号的产生和发展，使人的认识活动获得了不同于生物遗传的社会遗传方式。人在社会交往中通过语言使思想获得了共同的表达方式，使认识超出了个人体验的狭隘范围，人通过语言不但能掌握前人的经验，同时也能学习和掌握相距遥远的他人的经验，从而大大提高了人的认识能力。

从认识的发生可以看出，人的认识能力是在实践中形成的。而对于有认识能力的人来说，他的认识的产生和发展仍然是由实践决定的。实践是认识的基础，是认识的来源和发展动力。

2．认识的本质与结构，主体在认识中的作用

如何理解认识的本质，这是认识论的关键问题。马克思主义哲学把实践引入认识论，把辩证法应用于反映论，创立了能动的反映论，科学地揭示了认识的本质，指出认识是在实践基础上主体对客体的能动反映。其主要内容是：

第一，认识是主体对客体的反映。任何认识都是主体在与客体的相互作用中对客体的反映，都是以观念的形态再现客体的特征、本质和规律。在这里，客体即客观对象是人类认识的出发点。没有客观对象的存在，就不可能产生相应的认识；一定的客观对象规定着一定的认识指向和内容。把认识看成是主体对客体的反映，这是一切唯物主义认识论的共同原则，马克思主义认识论自觉地把这一原则作为自己理论的前提和基础。与唯物主义反映论相反，唯心主义则把认识看作是纯精神领域的活动，或宣称认识是对独立于物质世界之外的观念的东西的领悟，或断言认识是对主观体验、感觉、心灵活动的内省，这就割断了认识同客观现实的联系，否定了认识的客观依据，陷入了主观随意性。尽管彻底的唯心主义也主张可知论，但由于它把思维和存在看作是一个东西，因而也就取消了人能否认识世界的问题。不可知论认为世界不能认识或不能完全认识，对人的认识能力和认识成果持怀疑态度。其错误是在人的认识和客观世界之间划了一条不可逾越的鸿沟，贬损人的理性，为信仰主义保留和开辟地盘。所以，肯定认识是主体对客体的反映，就是坚持了唯物主义，反对了唯心主义和不可知论。

第二，主体对客体的反映是一个能动的创造性的过程。认识是主体和客体相互作用的过程和结果，既有客体对主体的作用，更有主体对客体的作用。主体是具有复杂结构和进行活动的社会性的人，它在反映客体的过程中，必然会动用其内部结构的所有功能，对所反映对象的内容进行选择、整理、改造、解释、猜想等等，因此不仅能对客观对象进行直观的摹写，而且能对客观对象作出抽象和概括的反映；不仅能反映事物当下的样子，而且能反映它由于人的改造活动而可能成为的样子。也就是说，人的认识不仅仅是客观事物的“摹本”，并且为改造客观事物提供“蓝图”。因此，由反映所形成的观念的映象，既是一种反映，又是一种创造，是一种创造性的反映。反映和创造是人类认识功能的两个不可分割的方面，反映离不开创造，反映过程是在创造过程中实现的；创造也离不开反映，是受反映对象的客观本性制约的。

第三，主体对客体的能动反映是以实践为中介而实现的。马克思主义哲学不仅提出认识是主体对客体的能动反映，而且揭示了这种能动反映的基础和机制，这就是实践。实践是主体一客体结构中的一种基本的功能关系，它表现为主体借助工具与客体发生实际的、物质的相互作用，是把主体和客体真正联系起来的中介。认识之所以是主体对客体的能动反映，正是由于实践不仅能把客观事物提供给主体作为其认识的内容，而且能为主体提供加工、改造客体内容的认识模式，从而把认识的反映性和创造性统一起来。恩格斯指出：“人的思维的最本质和最切近的基础，正是人所引起的自然界的变化，而不单独是自然界本身。”

为了深入理解人对世界的反映活动是如何实现的，需要了解认识的结构。认识活动与实践活动具有同构性，表现为这两种活动在要素和运作方式上的相似性、一致性，两者的基本要素都是主体、客体以及连接二者的中介——工具、手段等，都是主体运用一定的中介手段作用于客体，表现为主体和客体按一定方式实现的相互作用。实践活动是以主体实际改变客体、占有客体为目的的活动，认识活动是以主体观念地改变、占有客体为目的的活动。认识主体是以某种方式从事社会实践和进行认识活动的人，包括人类主体、社会主体、集团主体和个人主体四种形式。认识主体是由知情意构成的有机整体，其中直接担负认识功能的是主体的理性结构，即人的现实的认识结构。以情感和意志为主并包含信念、理想、习惯和本能在内的各种非理性的心理因素，对人的认识能力的发挥和运用起着导向、选择、激发和调节作用。认识客体是指进人人的认识活动，被主体的观念把握活动所指向的客观对象，包括自然客体、社会客体和精神客体三种形式。认识客体以自己的多种属性、结构、层次和关系制约着主体对它的认识，既决定了主体对它的认识不能一次完成，也决定了主体对它进行认识的“程序”和“规则”。认识中介是以各种形式的认识工具、手段为要素，包括运用和操作这些工具的程序和方法在内的系统，它是人的认识能力、认识水平发展程度的客观标志，它决定着不同时代人们认识活动的基本方式，它主要由物质性认识工具、观念(知识)性认识工具和作为感性符号系统的语言工具所组成。

3．认识中的反映与信息、选择、重构的关系

主体对客体的能动反映过程，自始至终伴随着信息的过程。信息是同世界的物质过程、能量过程紧密联系在一起的普遍现象，它是系统内部和系统之间相互联系而实现和保留的某一事物形态、结构、属性和含义的表征。反映过程也是信息的交换过程。认识是主体和客体相互作用的产物，这种相互作用是以信息为媒介的。主体认识客体就是主体通过一定的手段从客体中获取信息，并经过加工、改造即信息变换，使之在主体头脑中建构出一个与客体具有同构异质关系的观念系统的过程。第一步是通过认识工具的参与以及感觉器官的作用，把客体以物理、化学等形式表现出来的实物形态的信息转化为能被人的感官接收的关于客体特征的信息；然后再借助于语言符号系统将其变为适于主体思维进行操作的编码信息；最后是经过人脑的再加工和再反映，形成观念信息。认识的主体就是凭借能动的、自觉的活动对观念信息进行逐级深化的思维操作，不断深化着对客体本质的反映。

在主体对客体进行能动反映的过程中，选择机制起着重要作用。选择是反映者由其自身的需要、结构、特性以及客观条件所决定，只反映被反映者的某些特性，而不反映它的其余特性。人在认识过程中对客体信息的选择，首先表现为以感觉器官为门户的神经生理系统所决定的选择；然后是主体思维对知觉、表象中的信息进行有选择的加工和重组，形成对特定对象或特定对象的某一方面的认识。人所特有的选择机制和认识的反映特性并不矛盾，它本身就是能动反映的具体表现，而且人的选择不是主观任意的，它既要受被反映客体的制约，也要受逻辑思维方式和方法的制约。

主体对客体的能动反映也离不开建构。建构是指主体在思维中对客体信息的重构过程。认识中的建构就是主体按照正确反映客体的要求把经过选择、加工和变换的客体信息在大脑中重新组合为观念的体系。这种经过重构的观念体系与所反映的客观事物之所以能够一致，不仅在于观念体系的内容来自客观事物本身；而且在于主体用之于加工、组织客观事物及其信息材料的认知模式，它本身就是自然界客观法则通过人的实践活动的内化，人们用这个认知模式来加工、组织客观材料，实质上是按照内化于人脑中的自然界的建构法则，在头脑中精神地重建客观事物自身，从而建构起作为客观事物反映的认识图景(观念体系)。所以，重构或建构不仅同反映不相矛盾，恰恰是实现能动反映的重要环节和内在机制，它是认识过程中主体能动性和创造性的突出表现。

由于主体对客体信息的组织或重构不能脱离自己已有的思维结构、思维定势，而这种思维结构、思维定势又是在过去经验的基础上形成的，因此，认识应向实践开放，认识的主体应以实践为基础不断调整和更新自己的思维结构，不断修正和完善自己的认识成果，从而实现主体对于客体的相符性反映。马克思主义的能动反映论鲜明地体现了解放思想与实事求是的辩证统一。所谓解放思想，也就是“换脑筋”，主要的就是要更新思维结构、思维定势，更新观念，这样才能使认识跟上不断发展着的客观实际，真正做到实事求是。

4．实践对认识的决定作用与认识对实践的指导作用

在实践和认识的辩证关系中，马克思主义哲学首先强调实践是认识的基础，实践对认识的决定作用。

第一，实践是认识的来源。首先，实践为认识的产生提出了需要。人的认识活动是适应实践的需要，为解决和完成实践提出的问题和任务而产生的。人成为认识主体的根本原因是由于人改造客观世界活动的需要；客观存在的事物也是由于实践的需要，作为实践改造的对象，才逐一地成为认识的客体。科学研究的任务、科学工作的课题是由实践的需要提出的，并且围绕着人类实践的需要这个中心来展开。其次，实践还为认识的形成提供了可能，并把这种可能变为现实。实践把主体和客体直接地、现实地联结起来，使主体能从客体中获得真实可靠的信息。客观事物只是由于实践的中介才转化为主体的认识对象和认识内容。不仅如此，主体用于加工客体信息的各种思想模式，也是来源于实践。实践作为一种客观物质活动，是按照一定规律进行的，这种合规律的活动，久而久之，会在人们头脑中积淀下来，形成各种思想模式，如逻辑格式等等。列宁说：“人的实践经过亿万次的重复，在人的意识中以逻辑的式固定下来。这些式正是(而且只是)，由于亿万次的重复才有先人之见的巩固性和公理的性质。”

对于认识来源于实践，不能作狭隘的简单化的理解。首先，认识来源于实践并不否定人的大脑和感官在生理素质上的差异对认识的影响。但是人的生理素质只是人们进行实践和认识的一种物质条件，并不是人们的实践和认识本身。它对于形成人们在认识和才能上的差别不起决定性的作用，造成人们认识和才能差别的决定性原因是后天的社会实践。马克思曾引用亚当?斯密的话说明这个问题：“他很清楚地看到：‘个人之间天赋才能的差异，实际上远没有我们所设想的那么大，这些十分不同的、看来是使从事各种职业的成年人彼此有所区别的才赋，与其说是分工的原因，不如说是分工的结果。’搬运夫和哲学家之间的原始差别要比家犬和猎犬之间的差别小得多。他们之间的鸿沟是分工掘成的。”所谓人的才能的差别是由分工掘成的，就是由实践的地位、实践的领域及其广度和深度等等造成的，而不是天生的。其次，认识来源于实践并不否认学习间接经验的必要性和重要性。由于具体的主体的生命和能力是有限的，不可能事事亲身实践，而且理论或认识本身也具有历史的继承性，所以主体可以也应该通过读书或传授等方式来获取间接经验，这是发展人类认识的必要途径，它的意义充分体现在牛顿的一句名言中：“假若我能比别人嘹望得略为远些，那是因为我站在巨人们的肩膀上”。但是间接经验归根到底也是来源于前人或他人的实践，而且人们接受间接经验也要或多或少地以某种直接经验即实践为基础，只有把间接经验和直接经验结合起来，才能有比较完全的知识。

第二，实践是认识发展的动力。首先，实践的发展不断地提出认识的新课题，推动着认识向前发展。恩格斯说：“社会一旦有技术上的需要，则这种需要就会比十所大学更能把科学推向前进。”其次，实践为认识发展提供必要的条件。一方面，实践的发展不断揭示客观世界的越来越多的特性，为解决认识上的新课题积累越来越丰富的经验材料；另一方面，实践又提供日益完备的物质手段，不断强化主体的认识能力。最后，实践锻炼和提高了主体的认识能力。恩格斯说：“人的智力是按照人如何学会改变自然界而发展的”。

第三，实践是检验认识是否具有真理性的标准。马克思说：“人的思维是否具有客观的真理性，这并不是一个理论的问题，而是一个实践的问题。人应该在实践中证明自己思维的真理性，即自己思维的现实性和力量，亦即自己思维的此岸性。”人用自己的思维模式在头脑中重建客体模型，并根据这个客体模型推导出应当具有的未知性质，然后再用实践加以检验，当理论预言与对客体的实践结果一致时，就证明头脑中精神地重建的客体模型与客体自身相一致。

第四，实践是认识的目的。认识活动的目的并不在于认识活动本身，而在于更好地去改造客体，更有效地指导实践。认识指导实践、为实践服务的过程，即是认识价值的实现过程。

总之，实践是认识的起点，也是认识的归宿，是全部认识的基础。实践的观点是马克思主义认识论的第一的和基本的观点。我们学习马克思主义认识论，首先就要坚持实践第一的观点，树立实践的应有权威，尊重实践，一切从实际出发。尊重实践，就能从根本上保证我们的思想和行动符合客观世界的规律，有效地改造世界。只有尊重实践，才能有力地反对各种形式的唯心主义，克服主观主义，防止用空想代替现实、用抽象的原则裁剪实际生活。

马克思主义哲学又承认并十分重视认识对实践的反作用。

首先，人的实践活动不同于动物的本能活动，它是受意识支配的，实践的这种本质特性决定它不能离开认识的指导。其次，认识活动及其成果具有相对独立性，遵循其特有的活动方式和发展规律，它一经形成，便能反作用于实践。再次，认识对实践的指导作用表现在许多方面：认识可以使主体了解、把握主体和客体及其相互作用的规律性，指导主体自觉地按照客观规律去从事改造世界的活动；认识可以使主体在实践活动之前，确定既符合自身需要、又符合客观实际的目标、方案、步骤和措施，对实践活动作出预测和规划；认识可以使主体根据变化了的情况及时调节自己的行动，指导主体选择实现目的的最佳行为方式；认识可以指导主体将局部经验上升为理论；认识还可以使主体实现对自身的认识，并自觉调整自己的活动，以适应改造客体的需要。最后，认识反作用于实践有两种情况：一是正确的认识指导实践，会使实践顺利进行，达到预期的效果；二是当错误的认识指导实践时，就会对实践产生消极的乃至破坏性的作用，使实践失败。

认识对实践的能动反作用，充分体现在作为认识的高级形式的理论对实践的巨大指导作用上。首先，理论是对事物本质和规律的认识，它可以而且应该走在实践的前头，指导实践活动的进程；其次，科学理论能预见未来，端正实践的方向；再次，科学理论作为一种精神力量，能推动人们在实践中创新。列宁说：“没有革命的理论，就没有革命的运动。”

总之，就认识的来源和基础而言，马克思主义哲学强调实践决定认识；就认识的功能和作用而言，马克思主义哲学强调以正确的认识和理论指导实践；就实践与认识的辩证关系而言，马克思主义哲学强调实践与认识的统一，强调二者的紧密结合和相互促进。毛泽东说，理论与实践的统一，是马克思主义的一个最基本的原则。坚持主观和客观、认识和实践的具体的历史的统一，是马克思主义的学风，是党的思想路线的重要内容。

5．中国传统哲学中的知行观及其现代意义

在中国哲学中，认识和实践的关系表述为知与行的关系。从孔夫子到孙中山，十分重视知行问题的探讨，提出了许多深刻的思想。其主要观点有：

第一，行先于知，由行致知。一些具有唯物主义倾向的哲学家大都认为行先于知，主张由行而致知，在一定程度上肯定了实践是认识的基础和源泉。孔子说：“行有余力，则以学文”。把“行”放在对知识的掌握(学文)之先。墨子说：“言足以复行者常(尚)之，不足以举行者勿常(尚)”。强调言行一致者值得崇尚。荀子把“行”作为出发点和归宿，指出“不闻不若闻之，闻之不若见之，见之不若知之，知之不若行之。学至于行之而止矣”。并对“行”在认识中的地位和作用有深刻的理解，他说：“不登高山，不知天之高也；不临深溪，不知地之厚也”。先秦以后，历代具有唯物主义倾向的哲学家，都有关于“行先于知”的论述，其中最具代表性的是明清之际的王夫之，他建立了“行先后知”、“行可兼知”、“知行相资以为用”、“知行并进而有功”的比较完备的朴素唯物主义的知行学说。

第二，知之明也，因知进行。许多唯物主义哲学家还辩证地肯定了知对行的指导作用。荀子说，“知明”则“行无过矣”。他认为有两类人：一类人知而后行，以知统行，这是“君子”；另一类人知而不行，知行脱节，这是“小人”。《礼记?大学》把“格物致知”放在八条目(格物、致知、诚意、正心、修身、齐家、治国、平天下)之首。王夫之指出“知行终始不相离”，他既强调“力行而后知之真”，同时又提出“行听乎知”。孙中山提出“因知以进行”、“能知必能行”，指出人类的认识是在“以行而求知，因知以进行”、“行其所不知以致其所知”、“因其已知而更进于行”的过程中不断前进的。

第三，以行验知，以行证知。孔子提出要“听其言而观其行”。墨子认为，判断言论是非真伪的标准有三个，即以前人的间接经验、群众的直接经验、运用于社会政治的实际效果作为检验认识的标准。荀子认为有价值的知识和言论必定是“有符验而可施行”的。韩非提出以“参验”作为检验认识的标准，“参验”的标准既包括事实的排列比较，经验的互相参照，也包括实践效果的验证。王充认为，对于各种知识和言论，要坚持以“效验”来“订其真伪，辨其虚实”。孙中山则明确提出，认识的正确与否，不仅要通过行才能得到证明，还要对实际生活产生功用。

第四，知行并进，相资为用。关于知和行的辩证关系，中国哲学史上许多唯物主义哲学家都认识到知行并举，相互促进。其中，尤以王夫之关于“知行相资以为用”、“知行并进而有功”的论述最为明确和深刻。他既反对在知先和行后之间划一条截然界限，又反对混淆知行差别、取消先后次序的“知行合一”说。至于一些唯心主义哲学家把知行混同，是不可取的，但强调知与行不可分割这一点还是有合理之处的。如南宋的朱熹说的“知之愈明，则行之愈笃；行之愈笃，则知之益明”。明代的王守仁提出的“知是行的主意，行是知的功夫，知是行之始，行是知之成”。

中国传统哲学中的知行观由于受当时的社会条件的限制，难免带有历史的局限性。但他们所提出的许多深刻的见解，对于我们仍具有启发意义；认真总结这些思想，有助于加深对马克思主义认识论的理解，并可作为丰富和发展马克思主义认识论的有益借鉴。

二、认识的发展过程

1．认识过程中感性认识和理性认识及其辩证关系，从感性认识到理性认识的飞跃

认识的发展过程，首先是由实践到认识，即从实践中产生感性认识，然后能动地发展到理性认识。这是认识过程中的第一次飞跃。

感性认识是认识的低级阶段，是人在实践中通过感官对事物外部形态的直接的、具体的反映。它包括感觉、知觉、表象三种形式。感性认识的特点是直接性和具体性。这既是它的优点，也是它的缺点；既是它的可靠性所在，也是它的局限性所在。感性认识的局限性是只反映了事物的现象、各个片面和外部联系。而认识的任务却要求把握事物的本质、全体和内部联系，这是认识过程中首先遇到的一个矛盾。要解决这个矛盾，必须实现由感性认识向理性认识的飞跃。

理性认识是认识的高级阶段，是人通过思维对事物内部联系的间接的、概括的反映。它包括概念、判断、推理以及假说和理论等形式。理性认识的特点是它的间接性和抽象性。理性认识在形式上超脱了客观事物，而在内容上则更深刻、更正确、更完整地反映了客观事物。这是它的特点和优点，但也造成认识脱离现实的可能性。

感性认识和理性认识是统一的认识过程中的两个阶段，它们既有区别，又有联系。感性认识和理性认识在内容和形式上都有质的区别。所以，“熟知不等于真知”，“感觉到了的东西，我们不能立刻理解它”。感性认识和理性认识又是有联系的：首先，感性认识和理性认识互相依存。理性认识依赖于感性认识，这是认识论的唯物论；感性认识有待于发展到理性认识，这是认识论的辩证法。其次，在实际的认识过程中，感性认识和理性认识又是互相交织、互相渗透的。一方面，感性中渗透着理性的因素。人们在获得感性认识时，总是以原有的知识为背景，使用已有的概念和逻辑框架，在理性认识参与和指导下进行。同样接触客观事物，由于理论准备不同，感受就可能大不一样。所谓“只有理解了的东西才能更深刻地感觉它”，就是这个道理。现代科学哲学中所谓“观察渗透理论”、“观察总是负载理论”的命题，也指明人总是以自己的历史文化为背景进行观察的。另一方面，理性中渗透着感性的因素。理性认识不仅以感性认识为基础，而且要通过感性的认识来说明。感性认识丰富的人与经验贫乏的人相比，对事物理解的深度是不一样的。黑格尔说过，对于同一句格言，出自饱经风霜的老年人之口与出自缺乏阅历的青少年之口，其内涵是不同的。

把感性认识和理性认识割裂开来，在哲学史上表现为唯理论和经验论。唯理论片面强调理性认识的可靠性，而认为感性认识是靠不住的；经验论则片面强调感性认识的可靠性，而认为理性认识是靠不住的。唯理论和经验论又各有唯物主义和唯心主义的区别。唯心主义的唯理论和经验论不仅在感性认识和理性认识的关系上各持一端，而且在认识论的前提上也是根本错误的，即都是否认反映论。认识起源于感觉、经验，这是唯物主义和唯心主义都可以承认的。但是，从感觉、经验出发，既可以沿着客观主义的路线走向唯物主义，也可以沿着主观主义的路线走向唯心主义。唯理论和经验论在实际工作中的表现是教条主义和经验主义。

认识过程之所以经历感性认识和理性认识两个阶段，既与认识主体有感觉器官和思维器官的区分有关，又同认识客体即客观事物有现象与本质的区分密切相关。任何事物都是现象和本质的统一体。现象是事物的外部联系和表面特征，能为人的感官直接感知。本质是深藏于现象背后并制约现象的内部联系，只有靠人的抽象思维才能把握。现象和本质是对立和统一的关系。正因为现象和本质之间存在着矛盾和对立，现象并不直接就是本质，才需要进行科学研究，才需要把感性认识上升到理性认识。正因为现象和本质具有一致性、统一性，才能为人们透过现象看本质、从感性认识上升到理性认识提供客观的可能性。

要透过现象抓住本质，从感性认识上升到理性认识，首先要在实践的基础上观察大量生动的现象，尽可能地占有丰富而真实的感性材料，把现象作为入门的向导。其次，要运用科学的思维方法对感性材料进行加工制作，透过现象揭示本质，因为只有认识了本质，才能更深刻地理解现象，也才能指导实践。从现象进入本质是认识的深化，但不是认识的结束，还要继续深入研究更深层次的本质。

2．从理性认识到实践的飞跃

由感性认识飞跃到理性认识，是否可靠，能否转化为现实，理性认识本身无法回答。这是认识过程中遇到的又一个矛盾。要解决这个矛盾，就必须实现从理性认识到实践的飞跃。这是认识过程中更为重要的一次飞跃。

理性认识向实践飞跃的必要性和重要性是：(1)从实践的角度看，理性认识向实践的飞跃是一个认识指导实践的过程，认识世界是为了改造世界，理性认识只有回到实践，才能指导实践，使认识物化、对象化，达到改造世界的目的。(2)从认识的角度看，理性认识向实践的飞跃是一个在实践中检验认识的过程，理性认识只有回到实践，才能使认识受到实践的检验而得到修正、补充、丰富和发展。

实现从理性认识到实践的飞跃，必须具备一定的条件。首先，要从实际出发，坚持理论和实践相结合的原则。理性认识反映的是事物的本质和规律，是一般性的东西，实践所要解决的问题则是个别的、具体的事情。一般与个别、理论与实践既有联系又有区别，必须从实际出发，把一般理论和具体实践结合起来，具体情况具体分析，而不能从理论原则出发，不顾实际情况地生搬硬套。成语中的“量体裁衣”和“按图索骥”，就是两种正反的典型事例。

其次，要把关于客观事物本质和规律的认识同主体自身的需要和利益的认识结合起来，形成正确合理的实践观念。理论向实践转化，根本目的是为了改变事物的现存形式，以满足人的需要。为此就必须以对客观事物的事实性认识为基础，对客体的价值即它对人的有用性作出科学的评价，按照客观事物的尺度(外在尺度)和人自身的尺度(内在尺度)，在观念中建构实践改造所应达到的理想客体，即形成实践观念。这是由理性认识向实践飞跃、变理论为现实的决定性的环节。

第三，要把理论的正确性和现实的可行性有机结合起来，寻求实现理想客体的具体途径。

最后，理论必须被群众掌握，内化为群众的自觉行动。要最终把实践观念和行动方案变为现实，还必须通过人的实践活动。群众是实践的主体，理论只有为群众所掌握，才能变为改造世界的物质力量。要使理论为群众所认同、内化，成为自觉行动，必须采取正确的实践方法即工作方法，如说服教育的方法、群众路线的方法、典型试验逐步推广的方法等。

3．理性因素和非理性因素在认识过程中的作用

在认识活动中，实践起了决定性的作用，但无论是实践活动还是认识活动，都是人的有意识的活动，在这些活动中，人的理智、情感、意志是融合在一起的。认识过程主要是理性思维的过程，同时又包含非理性因素的参与。

理性因素是指人的理性直观、理性思维等能力，它在认识活动中的作用主要有：(1)指导作用。人的认识活动是有目的地探求真理的活动，无论是认识课题的选择、认识工具的使用，还是认识结果的总结和概括，都离不开理性因素的指导。(2)解释作用。借助科学理论，可以对纷繁复杂、瞬息万变的现象作出系统的说明。(3)预见作用。以科学理论为依据的科学预见比起以日常经验为基础的经验推测，具有更大的可靠性。

非理性因素是指人的情感、意志，包括动机、欲望、信念、信仰、习惯、本能等，以非逻辑形式出现的幻想、想像、直觉、灵感等也属于非理性因素。

情感、意志、欲望和需要等非理性因素，虽不属于人的认识能力，但对人的认识活动的发生与停止、对主体认识能力的发挥与抑制起着重要的控制和调节作用。主要表现在：(1)动力作用。实践是认识发展的动力，而实践对认识发生作用，还得通过情感、意志这些非理性因素。人总是在一定的情感、意志的影响下从事实践活动和认识活动的。积极的情感情绪给认识活动注入活力，对认识的发展是一种推动力量。列宁说：“没有‘人的感情’，就从来没有也不可能有人对于真理的追求”。意志对人的认识的进行也是一种重要的支撑力量和推动力量。马克思说：“在科学上没有平坦的大道，只有不畏劳苦沿着陡峭山路攀登的人，才有希望到达光辉的顶点。”(2)诱导作用。强烈的好奇心和浓厚的兴趣，会使人产生种种想像和幻想，而想像和幻想是科学创造中的极可贵的品质。列宁说：“以为只有诗人才需要想像，这是没有道理的，这是愚蠢的偏见!甚至在数学上也需要想像，甚至微积分的发现没有想像也是不可能的。”(3)激发作用。在情感、意志等非理性因素的激发下会导致直觉和灵感，而直觉和灵感这种非逻辑力量可以弥补逻辑思维的不足，激发人的创造力，它是一种重要的认识能力。

马克思主义哲学既肯定理性因素在认识活动中的主导作用，强调非理性因素要受理性因素的制约；同时也承认非理性因素的重要作用，全面分析了非理性因素在认识中的积极作用和可能产生的消极影响，从而同非理性主义划清了界限。

4．认识过程的反复性和无限性，认识和实践的具体的历史的统一

认识的发展过程还表现在认识过程的反复性和认识发展的无限性上。

认识过程的反复性是指，人们对于一个复杂事物的认识往往要经过由感性认识到理性认识、再由理性认识到实践的多次反复才能完成。这是因为在认识过程中始终存在着主观和客观的矛盾。从客观方面看，事物的各个侧面及其本质的暴露有一个过程；从主观方面看，人的认识能力有一个提高的过程。人的认识受实践范围、立场、观点、方法、思维能力、工作经验和知识水平等等因素的制约。恩格斯说：“从历史的观点来看，……我们只能在我们时代的条件下进行认识，而且这些条件达到什么程度，我们便认识到什么程度。”在自然科学的发展中，对于某一自然现象的认识，往往需要经过实验、认识、再实验、再认识的多次反复，才能形成比较科学的理论。认识社会生活更是如此。我们党对在中国建设社会主义的认识就经历了一个曲折反复的过程，到了十一届三中全会以后才算达到比较完整、科学的认识。

认识发展的无限性是指，对于事物发展过程的推移来说，人类的认识是永无止境、无限发展的，它表现为“实践、认识、再实践、再认识”的无限循环，由低级阶段向高级阶段不断推移的永无止境的前进运动。这种认识的无限发展过程，在形式上是循环往复，在实质上是前进上升。

认识运动的反复性和无限性决定了主观和客观、认识和实践的统一是具体的历史的。也就是说，人们的认识和客观过程的符合是在一定的具体历史条件下的符合，是在社会实践发展的一定的具体历史阶段上的符合。人们的认识超越于或落后于客观实践的发展阶段，都是离开了主观和客观、认识和实践的具体的历史的统一，这常常是“左”的或右的错误的认识论根源。

5．理论创新和实践创新

人类的实践和认识是永无止境的过程，要求我们不断地解放思想，与时俱进，在实践的基础上不断创新。创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力，也是一个政党永葆生机的源泉。只有创新，才能使我们的思想和理论随着客观实际的变化而变化，随着时代的发展而发展，在解放思想中统一思想，用发展着的理论指导新的实践，真正实现主观与客观、理论与实践的具体的历史的统一。创新包括理论创新和实践创新，实践基础上的理论创新是社会发展和变革的先导。通过理论创新推动制度创新、科技创新、文化创新以及其他各方面的创新，不断在实践中探索前进，永不自满、永不懈怠，这是我们党的治党治国之道，也是我们每个入学习和工作的成功之道。

辩证唯物主义的认识论是党的群众路线的工作方法的哲学基础。党的“从群众中来，到群众中去”的工作方法，正是辩证唯物主义认识论在实际工作中的创造性运用。群众是社会实践的主体，也是认识的主体。认识从实践中来，主要是从群众的实践中来；认识回到实践中去，也主要是回到群众的实践中去。辩证法的“个别一一般一个别”、认识论的“实践一认识一实践”、群众路线的“群众一领导一群众”，这三个公式是一致的。

三、真理与价值

1．真理及其客观性

真理是客观事物及其规律在人的意识中的正确反映。凡是真理都具有客观性，客观性是真理的本质特征。

真理的客观性或客观真理有两层含义：一是指真理的内容是客观的，真理中包含着不以人的意志为转移的客观内容。真理的客观性或客观真理并不是说真理本身就是客观事物，也不是说它没有主观形式，而是说它所反映的内容是客观的。二是指真理的标准是客观的，客观的社会实践是检验真理的唯一标准。

承认真理的客观性，就是坚持了真理问题上的唯物主义。一切唯心主义都否认真理的客观性，宣扬主观真理论。主观真理论有两种典型表现：马赫主义认为真理是“思想形式”，是“社会的组织起来的经验”，凡是多数人承认的就是真理；实用主义认为“有用即真理”，把真理的有用性与真理本身等同起来。它们共同的错误都是否定客观真理的存在。

2．真理的绝对性和相对性及其辩证关系

真理是个发展过程，既是绝对的，又是相对的，这是真理问题上的辩证法。

真理的绝对性或绝对真理有三层含义：一是就真理的客观性而言，任何真理都是对客观事物及其规律的正确认识，都包含不依赖于人的客观内容，这是五条件的、绝对的。因此，承认客观真理，也就必然承认绝对真理。二是就人类认识的本质来说，完全可以正确认识无限发展着的物质世界，每个真理的获得都是对无限发展着的物质世界的接近，这也是无条件的、绝对的。因此，承认世界的可知性，也就必须承认绝对真理。三是从真理的发展来说，无数相对真理的总和构成绝对真理。因此，承认认识发展的无限性，也就必然承认绝对真理。

真理的相对性或相对真理是指人们在一定条件下的正确认识是有限度的，也有三层含义：一是从广度上说，它只是对客观世界的一定范围、方面的正确认识，有待于扩展；二是从深度上说，它只是对特定事物的一定程度、层次的近似正确的认识，有待于深化；三是从进程上说，它只是对事物的一定发展阶段的正确认识，有待于发展。

绝对真理和相对真理是同一客观真理的两重属性。任何客观真理都是绝对真理和相对真理的统一。就其是对客观事物的正确认识而言，它是绝对真理，是永远不能被推翻的；就其是对客观事物的近似正确认识而言，它是相对真理，是要不断发展的。

绝对真理和相对真理是相互联结、相互包含的。一方面，相对之中有绝对，绝对真理寓于相对真理之中，任何相对真理中都包含有绝对真理的颗粒；另一方面，绝对之中有相对，绝对真理通过相对真理表现出来，无数相对真理的总和构成绝对真理。所以绝对真理和相对真理是不可分的，没有离开绝对真理的相对真理，也没有离开相对真理的绝对真理。

绝对真理和相对真理又是辩证转化的。真理是由相对走向绝对的永无止境的过程，任何真理性的认识都是由相对真理向绝对真理转化过程中的一个环节。人们已经获得的每一个真理性的认识，都是绝对真理的一个成分，都是通向绝对真理的一个阶梯。它是以往实践和认识已经达到的成果，又是进一步迈向绝对真理的起点；它是一个个承前启后的中间站，又是一个个由相对向绝对转化的关节点。人们对客观世界的认识，就是这样由相对到绝对不断发展和转化的过程。

承认真理是绝对性和相对性的辩证统一，就必须以科学的态度对待一切真理，既要反对绝对主义，又要反对相对主义。绝对主义片面夸大真理的绝对性，否认真理的相对性，认为人们可以一下子穷尽绝对真理，把已有的理论看成永恒不变的教条。这种绝对主义在实际生活中表现为教条主义和思想僵化。相对主义片面夸大真理的相对性，否认真理的绝对性、客观性，怀疑科学理论的可靠性，把真理看成是主观随意的东西。这种相对主义在实际生活中表现为怀疑主义和诡辩论。相对主义往往成为机会主义者在理论上背叛马克思主义、在行动上动摇变节的思想根源。绝对主义和相对主义是相反的两个极端，但是“两极相通”，在一定条件下，绝对主义会滑向相对主义。在共产主义运动中，有人曾经认为马克思列宁主义经典著作是完美无缺的最终真理，然而，一旦发现某些经典理论也并非尽善尽美，于是就认为根本不存在绝对真理，没有什么可信赖的理论了。他们把教条主义的破产看成是马克思列宁主义的危机，成了相对主义和怀疑论的俘虏。

马克思主义作为科学真理，也是绝对性和相对性的统一。以科学的态度对待马克思主义，就要正确处理好坚持和发展的辩证关系，对马克思主义既要坚持，又要发展，在坚持中发展，在发展中坚持，反对把马克思主义当作僵死的教条或认为马克思主义已经“过时”这两种错误倾向。

3．真理的具体性

真理是客观性、绝对性和相对性的统一，表明真理是具体的，而不是抽象的。真理的具体性，从内容上讲，真理是运动发展着的事物的多方面规定的综合，是多样性的统一；从形式上讲，真理是由一系列的概念、原理所构成的理论体系。真理的具体性所包含的内容和要求是：真理是全面的，真理是历史的，真理是有条件的。任何真理都是在一定时间、地点、条件下主观与客观的符合，它要受条件的制约，并随条件的变化而变化；离开具体的时间、地点和条件，真理就是抽象的、无意义的。真理的具体性还表现在真理与谬误的关系上。真理和谬误在一定范围内的对立是绝对的，但超出一定范围，它们就会互相转化，真理变成谬误，谬误变成真理。

4．实践是检验真理的唯一标准

实践是检验真理的唯一标准，这是由真理的本性和实践的特点所决定的。真理的本性是主观和客观的一致、符合。所谓检验认识的真理性，就是检验人的主观认识是否同客观对象相符合以及符合的程度。这种情况决定了检验标准既不能在纯粹主观范围内去寻找，也不能在纯粹客观范围内去解决，而只能是把主观同客观联系起来加以比较对照，从而确定认识是否符合客观实在。实践是主观见之于客观的物质活动，是沟通主观和客观的“桥梁”，它不仅具有普遍性的特点和优点，而且具有直接现实性的特点和优点。只有实践才能把主观认识同客观实在联系起来加以对照，从而判明主观与客观是否一致，判明认识是否具有真理性。所以马克思说：“人的思维是否具有客观的真理性，这不是一个理论的问题，而是一个实践的问题。”

实践作为检验认识真理性的标准，既是确定的，又是不确定的，是确定性和不确定性的统一。实践标准的确定性即绝对性是指：实践是检验真理的唯一标准，此外再无别的标准；凡是经过实践证明了的一切认识都是客观真理，都具有不可推翻的性质；实践能够检验一切认识，即使当前的实践还不能加以判定，最终也会被以后的实践作出裁决。实践标准的不确定性即相对性是指：一定历史阶段上的具体实践具有局限性，它往往不能充分证明或驳倒某一认识的真理性；实践检验真理是一个过程，不是一次完成的；已被实践检验过的真理还要继续经受实践的检验。坚持实践标准的确定性和不确定性的统一，既可防止唯心主义的随意性，又可避免形而上学的绝对化。

实践是检验真理的唯一标准，这是马克思主义的一个基本原则。1978年关于真理标准的大讨论，是一场新的思想解放运动，对于冲破个人崇拜和“两个凡是”的束缚，拨乱反正，重新确立实事求是的思想路线，开创我国改革开放和社会主义现代化建设的新局面，起了巨大的推动和促进作用。

5．价值及其客观性和主体性

人类认识世界的目的在于改造世界，而改造世界又是为了满足人本身的需要。这就在追求真理的基础上提出了价值的问题。

作为哲学范畴的价值，是指客体以自身属性满足主体需要或主体需要被客体满足的效用关系。价值由两方面构成，一方面是主体的需要和利益；另一方面是客体的某种属性或性能。价值是在二者的关系中发生和形成的。因此，价值既有客观性，又有主体性。价值的客观性表现在：(1)价值必须以客观事物本身所具有的属性为现实基础；(2)人的需要不是主观随意的，而是受社会实践和历史条件制约的。价值的主体性表现在：(1)客观事物的某种属性能否具有价值及何种价值要以人的需要为基准；(2)同一客体对于不同主体的价值是不同的，带有主体的个性特征；(3)主客体之间的价值关系不是一种自然的、现成的关系，也不是主体需要与客体属性之间随机相遇的关系，而是主体在实践基础上确立的同客体之间的一种创造性的关系。

6．价值评价及其尺度

实践是一种满足人的需要的活动，它一方面要尊重客观规律，形成理性认识，另一方面要通过对客观事物的改造，创造和实现价值。这就要对客体可能具有的价值、实践改造后的意义、成果等进行科学的评价。价值评价是主体在对客体属性、本质和规律认识的基础上，把自身需要的内在尺度运用于客体，对主体和客体之间的价值关系进行评判。一个科学的、合理的价值评价，必须符合两个基本要求：一是对客体状况的正确认识，二是对主体需要的正确认识。只有那些既有利于社会发展，又对个人或群体有意义的需要，才是真正符合主体利益的、具有客观必然性的需要。整个人类主体的根本利益是确定主体实际需要的最高尺度，因而也是价值评价的最高尺度。

7．价值选择及其实现

价值形成过程表明，价值是主体在实践中选择的结果。由于人的需要以及客观事物的属性是多种多样的，因此人们的价值选择也是多样的，不同的人、不同的群体会有不同的价值选择，从而表现出价值取向，即价值观上的差异。然而，人们的价值选择又不完全是主观任意的，它要受到多种因素的影响和制约，主要包括功利、情感、道德、审美等主观性因素和社会历史条件等客观性因素，所以人的价值选择既是多样的，又是统一的，是多样性与统一性的内在统一。正因为如此，在一个特定的社会中，人们的价值选择必然是在众多的价值取向中保持一种主流的价值导向，以引领价值选择的正确进行。价值是在主客体的相互作用中生成的，是作为过程而存在的，它要通过价值的实现才得以完成，使潜在的价值变为现实的价值。价值实现的过程实质上是从价值观的确立到价值实践完成的过程。树立正确的价值观是实现价值的首要前提，为实现特定的价值目标而进行的实践活动即价值实践是实现价值的唯一途径。

8．真理和价值的关系

追求真理和创造价值是人类认识活动和实践活动的两大主题，真理原则和价值原则是人类活动的两个基本原则。所谓真理原则是指人类必须按照世界的本来面目去认识和改造世界，追求和服从真理。所谓价值原则是指人类必须按照自己的需要去认识和改造世界，创造和实现价值。

真理原则和价值原则是有区别的：(1)真理原则侧重于客体性，价值原则侧重于主体性；(2)真理原则主要表明人的活动中的客观制约

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性，价值原则主要表明人的活动中的目的性；(3)真理原则体现了社会活动中的统一性，价值原则体现了社会活动中的多样性。真理原则与价值原则的差异和矛盾，说明追求真理和创造价值之间具有矛盾性。这种矛盾性，一方面给人类的生活、活动造成了困难和困境；另一方面，这种矛盾的不断出现和解决又不断地推动着人类实践的发展和文明的进步。真理和价值之间的矛盾是人类活动的内在矛盾，真理与价值的统一是人类活动的内在要求。

真理和价值统一于人类的实践活动之中。人类在自己的实践活动中，要把真理原则和价值原则结合起来，通过一定的自我调节来解决真理和价值的冲突。一般说来，这种调节总是要使价值服从真理，使需要服从可能，使暂时服从长远，使局部服从全局。人们在实践中通过真理与价值的相互引导、相互结合、相互过渡来实现真理和价值的具体的历史的统一。

在实践基础上实现真理与价值的具体的历史的统一，是人类社会进步的内在条件，也是马克思主义哲学的一条基本原则。这一原则，充分体现在马克思主义哲学的科学性和革命性的统一，坚持真理和捍卫人民利益的统一，尊重历史规律和无产阶级及人类解放的统一上，也充分体现在社会主义一要发展生产力、二要实现共同富裕的基本原则上。

9．认识论与思想路线，党的思想路线及其意义

认识论与思想路线是一致的，认识论是思想路线的理论基础，思想路线是认识论在实践中的具体运用，是实际工作中作为指导思想的认识和行动路线。

我们党的思想路线是一切从实际出发，理论联系实际，实事求是，在实践中检验真理和发展真理。其实质内容是解放思想，实事求是，与时俱进。它体现了唯物论和辩证法的统一、世界观和方法论的统一、客观规律性和主观能动性的统一。历史经验证明，思想路线是否正确，关系到革命和建设事业的成败。党的十一届三中全会以来，重新确立和发展了党的正确思想路线，不仅为确定和发展党的政治路线和组织路线奠定了思想基础，而且也为开创建设中国特色社会主义的新局面提供和树立了正确的工作方法和工作作风。

坚持党的思想路线，必须树立马克思主义的学风，以科学的．态度对待马克思主义；必须勇于和善于根据实践的要求进行创新，自觉地把思想认识从那些不合时宜的观念、做法和体制中解放出来，从对马克思主义的错误的和教条式的理解中解放出来，从主观主义和形而上学的桎梏中解放出来；必须运用马克思主义基本理论研究现实中的重大问题，不断深化对共产党执政的规律、对社会主义建设的规律、对人类社会发展的规律的认识。

四、辩证思维的基本方法

1．思维方法的本质及其在认识中的作用

思维方法的本质是主体化了的客观规律和关系，是人们在客观规律和关系的基础上依据主体需要而形成的思维规则、程序和手段，是人们认识世界的中介。思维方法对思维操作的有序进行起着重要的规范作用，具有对信息进行选择、组织和解释的功能，它直接影响着人们的认识活动及其成果。辩证思维是立足于客观事物的辩证本性而展开的思维，它以概念、判断、推理、假说和理论等思维形式的矛盾运动，深刻地反映客观世界和人类实践活动的内在本质。辩证思维的方法是揭示概念的辩证发展、矛盾运动的方法，是理论思维的工具。

2．辩证思维的基本方法

辩证思维方法是一个整体，它是由一系列既相区别又相联系的方法所组成的，其中主要有：

(1)归纳与演绎。归纳和演绎是最初也是最基本的思维方法。归纳是从个别上升到一般的方法，即从个别事实中概括出一般的原理。演绎是从一般到个别的方法，即从一般原理推论出个别结论。归纳和演绎的客观基础是事物本身固有的个性和共性、特殊和普遍的关系。归纳和演绎是方向相反的两种思维方法，但两者又是互相依赖、互相渗透、互相促进的。归纳是演绎的基础，作为演绎出发点的一般原理往往是归纳得来的；演绎是归纳的前提，它为归纳提供理论指导和论证。在实际的思维过程中，归纳和演绎是相互推移、交替使用的。归纳和演绎都具有局限性，单纯的归纳或演绎还不能揭示事物的本质和规律，需要运用更为深刻的其他思维方法。

(2)分析与综合。这是更深刻地把握事物本质的思维方法。分析是在思维过程中把认识的对象分解为不同的组成部分、方面、特性等，对它们分别加以研究，认识事物的各个方面，从中找出事物的本质；综合则是把分解出来的不同部分、方面按其客观的次序、结构组成一个整体，从而达到认识事物的整体。分析和综合的客观基础是事物整体与部分、系统与要素之间的关系。分析和综合是两种相反的思维方法，但它们又是统一的，相互联系、相互转化、相互促进。分析是综合的基础，没有分析就没有综合；综合是分析的完成，离开了综合就没有科学的分析。分析和综合的统一是矛盾分析法在思维领域中的具体运用。

(3)抽象与具体。抽象和具体是辩证思维的高级形式。抽象是对客观事物某一方面本质的概括或规定；思维具体或理性具体是在抽象的基础上形成的综合，它不同于感性具体，感性具体只是感官直接感觉到的具体，而理性具体则是在感性具体基础上经过思维的分析和综合，达到对事物多方面属性或本质的把握。由抽象上升到具体的方法，就是由抽象的逻辑起点经过一系列中介，达到思维具体的过程。

(4)逻辑与历史的统一。由抽象上升到具体的逻辑思维过程同客观事物的历史过程和认识的历史过程应当符合，也就是逻辑和历史的统一。逻辑指的是理性思维或抽象思维，它以理论的形态反映客观事物的规律性。历史包括两层意思：一是指客观现实的历史发展过程，二是指人类认识的历史发展过程。真正科学的认识是现实历史发展的反映，要求思维的逻辑与历史的进程相一致。历史是逻辑的基础和内容，逻辑是历史在理论上的再现，是“修正过”的历史。逻辑和历史的一致是辩证思维的一个根本原则。

3．辩证思维方法与科学方法、思想方法

恩格斯说：“一个民族想要站在科学的最高峰，就一刻也不能没有理论思维。”现代科学研究高度分化和高度综合相统一的时代特征，使辩证思维与科学研究的相互依赖性更加密切。一方面，辩证思维方法是现代科学思维方法的方法论前提。首先，辩证思维的基本精神渗透在现代科学研究方法之中，广泛作用于现代科学研究，以致离开辩证思维方法，科学研究就寸步难行；其次，辩证思维方法不仅是实现经验知识向科学理论转化的必要工具，而且已成为沟通跨学科研究的必要桥梁；第三，辩证思维方法为科学创新提供了理论支撑和动力，推动科研工作者以动态和发展的眼光去解决科学认识活动中的新问题，不断开拓创新。另一方面，现代科学研究方法及其成果丰富和深化了辩证思维方法，从各个方面充实了辩证思维中的世界图景；现代科学思维以其特有的方式证实和丰富了马克思主义哲学辩证思维的观点，并进一步促使辩证思维方法具体化、精确化。当代科学技术的突飞猛进，使哲学思维和科学思维的相互结合日益重要。我们要在马克思主义哲学的指导下，把辩证思维方法与现代科学思维方法有机地统一起来，更加自觉地运用辩证思维方法指导科学研究。

作为哲学方法的辩证思维方法与思维方法、工作方法也有密切的联系。把哲学的观点运用到思考和工作中，就转化为思想方法和工作方法。唯物论的观点是实事求是思想方法的基础，矛盾论的观点是“两点论”和“重点论”相结合的思想方法的根源，唯物史观是历史唯物主义方法的根据，等等。思想方法和工作方法是哲学思维方法的具体化，并使辩证思维方法得到切实有效的运用。

第五章　人类社会的本质和基本结构

一、人类社会的物质基础和本质

1．历史观的基本问题

历史观是人们在认识社会历史现象、解决社会问题时所采取的根本观点。社会存在和社会意识的关系问题是历史观的基本问题。社会存在属于社会生活的物质方面，是社会实践和物质生活各种条件的总和，包括物质生活资料的生产、地理环境和人口因素；社会意识属于社会生活的精神方面，它既包括社会意识的各种形式，也包括社会心理与自发形成的风俗、习惯。如何处理社会存在和社会意识的关系是区分历史唯物主义和历史唯心主义的关键。在马克思主义哲学产生之前，所有的哲学派别，无论是唯心主义还是唯物主义都没有正确解决这个问题，因为它们都不理解物质生产实践在社会生活中的地位和作用，因而也不能理解社会的本质，不理解社会存在和社会意识的真实关系。马克思主义哲学深刻揭示了社会生活的实践本质，从而唯物地、辩证地解决了社会存在和社会意识的关系问题。马克思指出：“物质生活的生产方式制约着整个社会生活、政治生活和精神生活的过程。不是人们的意识决定人们的存在，相反，是人们的社会存在决定人们的意识。”社会存在决定社会意识，社会意识是社会存在的反映并能动地反作用于社会存在。

2．地理环境和人口因素在社会形成和发展中的作用，人类社会与自然界的和谐发展

从自然界演化到人类社会，是自然史上的一次巨大飞跃。这次飞跃的产生，既有生命以至类人猿产生的自然前提，也有以劳动为转化契机的现实基础，而其中的关键在于劳动。劳动是人和自然之间的物质变换和能量变换的过程，是人类对自然界的积极改造，其根本标志在于制造工具。劳动作为社会和自然界之间相互作用的物质过程，需要有借以进行的社会形式，这就是物质资料生产方式。地理环境、人口和物质资料生产方式构成了人类社会的物质生活条件，即社会存在，并体现了人类社会的物质性。

地理环境或自然环境是指与人类社会所处的位置相联系的各种自然条件的总和，是人类生存的自然条件，它通过人的实践活动成为社会存在的构成要素，对社会发展起着加速或延缓的作用。地理环境提供社会所需要的物质资料的天然来源，是社会赖以存在和发展的必要前提。由于地球上的自然资源是有限的，在一定的技术条件下，它的开发和利用是有限度的；同时，地理环境是由各种自然条件所组成的有机整体，它们相互联系、相互作用，形成一个复杂的生态系统。当生态系统保持适当平衡时，才能有利于人类的生存和社会的发展；当生态环境受到破坏时，就会造成各种危害，人类就要受到自然界的惩罚。因此，合理利用自然资源、搞好环境保护、维护生态平衡、防止环境污染，按照自然规律和社会规律改造自然环境，对人类和人类社会的生存发展具有重大的现实意义。

任何人类历史的第一个前提是有生命的个人的存在，社会通过人及其活动(首先是生产活动)来表现其物质性。人口生产和物质生产在人类历史上同时存在并相互作用，构成了社会存在的基本要素。人口因素是指从事生产和自我生产的人们的总和。人是社会生活的主体，人口因素是社会存在和发展的必要条件，它对社会发展起着重要作用。实现人口、资源、环境、经济、社会五位一体的协调发展，是当今世界各国面临的一项重大课题，对我国这样一个人口众多、资源相对不足的发展中国家更具有特殊的意义。

3．社会生产实践和生产方式在人类社会存在和发展中的作用

自然界和人口彼此孤立存在时，还不是社会的要素，二者只有通过生产方式才能转化为社会的要素。生产方式就是劳动者和劳动资料结合的特殊方式，是生产力和生产关系的统一，它集中地体现了人类社会的物质性。首先，生产方式中的生产力体现着人们改造自然的现实的物质力量，实现的是人与自然之间的物质交换，并取得物质成果；其次，生产关系是人们在物质生产中发生的物质的社会关系，体现着人与人之间活动的互换，其存在不以人的意志为转移；第三，生产力和生产关系的统一构成了生产方式，并使自然界的一部分转化为社会物质生活条件，使生物的人 上升成为现实的人。因此，以生产方式为核心的社会存在是社会关系中的物质实体、物质力量和物质关系的统一体，是一种物质存在，它构成人类社会物质性的特殊标志，并深刻地体现了社会和自然之间的内在统一性。

生产方式不仅是人类社会物质性的集中体现，它还是人类社会存在和发展的决定力量。第一，生产方式是人类社会赖以存在的基础，是人类社会这一特殊有机体的物质承担者。生产方式的构成及它所体现的关系是社会的物质关系，是整个社会有机体的“骨骼”，其他一切政治的、思想的等等社会关系，作为社会有机体的“血肉”都是在这个基础上生长出来的。第二，生产方式决定着社会的结构、性质和面貌。物质生活的生产方式制约着整个社会生活、政治生活和精神生活的过程。有什么样的生产方式就有什么样的社会结构和社会面貌。不同的生产方式表现为不同性质的社会形态。第三，生产方式的变化决定整个社会历史的变化，决定社会形态的更替。所以，社会历史归根到底是物质生产的历史，是生产方式更替的历史。

4．社会的实践本质

如何理解社会的本质，这是历史观的核心问题，也是各派历史哲学争论的一个焦点。在马克思主义哲学产生之前，人们并没有真正理解和把握社会的本质，其主要的观点有三种：一是把人类社会神化的神学历史观，二是把人类社会精神化的唯心主义历史观，三是把人类社会自然化的自然主义历史观。上述三种观点的共同的认识论根源是不理解实践及其在社会中的地位和作用，不能用实践的观点来看待社会。

马克思主义哲学通过对人类实践及其在社会生活中作用的全面探讨，指出“全部社会生活在本质上是实践的”，在人类哲学思想史上第一次科学地揭示了人类社会的本质。

首先，实践是社会关系的发源地。实践是人有目的、有意识地改造物质世界的社会性活动，实践内在地包含三重关系，即人与自然的关系、人与人的关系以及人与其自身意识的关系，这些关系构成了人类社会最基本的关系，即物质的社会关系和思想的社会关系，因而人类的实践活动是社会关系的发源地。

其次，实践构成了社会生活的基本领域。实践有三种基本类型，即制造物质生活资料的实践，创立和改造社会关系的实践和创造精神文化的实践。这三种实践构成了社会生活的基本领域，即社会的物质生活、政治生活和精神生活，并对象化为社会的基本结构，即社会的经济结构、政治结构和观念结构。

第三，实践构成了社会发展的动力。社会发展主要是社会关系的变化以及社会结构的变迁，而社会关系、社会结构是人的实践活动的对象化和实践得以进行的基础，因此，社会发展的动力绝不会产生于人的实践活动之外，它只能形成于人的实践之中。生产实践构成了社会发展的根本动力，生产力是社会发展的最终决定力量，而生产力就是“人们的实践能力的结果”。因此，人的物质实践活动构成了社会发展的动力之源。

确认实践是社会的本质，并不是否定社会的物质性，恰恰是更深刻地说明了人类社会物质性的特殊本质，为科学地揭示社会发展的动力和规律提供了依据。

5．社会历史是自然历史过程

马克思说：“我的观点是把经济和社会形态的发展理解为一种自然史的过程。”社会是人的社会，社会历史是人们自己创造的，社会规律是人们活动的规律，这都表明人类社会的发展不同于自然界的发展。马克思唯物史观的深刻性在于它透过人类史与自然史的表层相异之处，揭示出二者在深层次上的相似之处，把社会历史理解为自然历史过程，指明人类社会虽然具有和自然界不同的特点，但本质上又是同自然界一样是一个物质体系，其发展是一个不以人的意志为转移的合乎规律的客观过程。这是马克思从实践出发考察社会生活所得出的必然结论，是对人类社会历史过程及其本质的高度的科学概括。这一观点的意义是：它把人们对社会历史的认识奠定在科学的基础之上，使人们有可能以自然科学的精确眼光来考察社会历史；它给无产阶级和革命人民改造社会的实践活动提供了客观依据，给人们以关于社会发展规律的认识以及改造社会的信心和力量，从而更加自觉地创造自己的历史。

二、社会的经济结构

1．社会经济结构的内容和功能，生产力的内涵、构成要素和特性

社会结构是指社会要素之间相互关联的方式，其内容就是人与人之间的社会关系的总和，而经济结构、政治结构和观念结构的有机结合构成了社会的基本结构。社会经济结构是指同生产力发展的一定阶段相适应的生产关系的总和。马克思指出：“人们在自己生活的社会生产中发生一定的、必然的、不以他们的意志为转移的关系，即同他们的物质生产力的一定发展阶段相适合的生产关系。这些生产关系的总和构成社会的经济结构”。

作为“生产关系的总和”，社会经济结构有其特有的功能。第一，它以一定形式把人和物结合起来，使生产力中的人和物的要素由可能的生产力变为现实的生产力，并对生产力产生反作用，促进或阻碍生产力的发展。第二，它直接决定社会的政治结构和观念结构，构成政治结构和观念结构的现实基础。因此，马克思又把作为生产关系总和的经济结构称作经济基础，以与上层建筑相对应。

要把握社会经济结构的本质，首先就要了解生产力的构成及其特点。

生产力是人们解决社会同自然矛盾的实际能力，是人类改造自然使其适应社会需要的物质力量。在哲学上，生产力是标志人类改造自然的实际程度和实际能力的范畴，它表示人和自然的关系。

生产力是作为一个系统而存在的，它由多种要素构成。生产力要素一般分为两大类，一类为实体性要素，一类为智能性或渗透性要素。

生产力是在劳动中形成的，劳动对象、劳动资料和劳动者构成了生产力的基本要素。

劳动对象是指人们通过自身劳动对之进行加工，使之变为使用价值以满足社会需要的那一部分物质资料，它包括未经加工的自然物和已经加工的物体。劳动对象一方面是进行物质资料生产的前提，劳动只有同劳动对象相结合，才构成现实的生产力。另一方面，劳动对象又是人们征服自然的程度和生产力发展状况的一种标志，不同的劳动对象直接制约着生产力的发展水平。

劳动资料是人们在劳动过程中用以改变或影响劳动对象的物质资料或物质条件，是人和劳动对象之间的媒介。其中，最重要的是生产工具，它是生产力发展水平的客观尺度，是划分经济时代的物质标志。马克思说：“各种经济时代的区别，不在于生产什么，而在于怎样生产，用什么劳动资料生产。劳动资料不仅是人类劳动力发展的测量器，而且是劳动借以进行的社会关系的指示器。”劳动对象和劳动资料合称为生产资料。

劳动者是指具有一定生产经验、劳动技能和知识并从事生产实践的人。它是生产力中首要的起主导作用的因素，是生产力中最具有决定性的力量。生产资料和劳动者相结合，才构成现实的生产力。

2．科学技术与生产力

(1)科学技术是第一生产力

在生产力系统中，除了劳动对象、劳动资料和劳动者这些实体性要素外，还有科学技术这样的智能性要素。科学技术是知识形态的生产力，即一般生产力，它可以渗透到劳动者、劳动资料和劳动对象中并引起这些基本要素的变化，转化为直接的生产力。在现代，科学技术在生产力中的作用和地位越来越重要，在经济增长中所占的比重越来越大。科学一技术一生产已经一体化，形成了以科学为起点的科学一技术一生产双向运动过程，科学技术成为现代生产力的生长点、突破口和决定因素。因此，邓小平指出：“科学技术是第一生产力。”这一论断，是对科学技术在现代生产力中的重要地位和重要作用的科学概括，是对马克思的“科学是一种生产力”思想的深化。它表明，在当代中国，要发展生产力，实现四个现代化，关键是科学技术现代化。

生产力不仅是由多种要素构成的复合系统，还是呈现多层次的动态系统，它包括先进的、一般的和落后的生产力，其中先进生产力是生产力大系统中最为活跃的部分。“科学技术是第一生产力，而且是先进生产力的集中体现和主要标志”。江泽民的这一新论断是对马克思、邓小平的生产力理论的进一步深化，具有重大的现实意义。

从生产力的构成可以看出，生产力是人与自然之间实现物质变换的能力。这个变换过程，一方面是人的“自然化”和本质力量不断对象化，自然不断地被“人化”的过程；另一方面又是外部自然力被同化于人的体力、自然规律被同化为人的智力的过程。二者相互依存、相互制约，形成双向运动。这两个方面的统一构成生产力的本质。

(2)生产力的物质性、社会性和历史性

生产力的本质决定了生产力的特征，即生产力具有属人性、客观性(物质性)、社会性和历史性。

生产力具有属人性，它存在于人的活动之中，是在人的劳动中形成的、人能够直接掌握的力量，是人们以往活动的产物和人们实践能力的结果。

生产力具有客观性，是一种不以人的意志为转移的客观的物质力量。生产力是由客观的物质的要素构成的，它首先是作为物质的实体而存在的；生产力是人们过去实践活动的结果，是一种既得的物质力量；生产力是人们当前生产实践以及一切社会活动的物质基础，也是今后社会继续向前发展的出发点。

生产力具有社会性，它形成于人的物质生产活动之中，是人的实践能力的结果，而人总是存在于一定的社会关系之中。所以，生产力实际上是以劳动者的协作、分工为中介而形成的社会力量。

生产力具有历史性，它随着人们的历史活动的变化而变化。劳动是以人的需要为其内在动因的，人的需要又是历史地发展的，所以生产力具有持续发展的内驱力，它总是要发展的，不会永远停留在一个水平上，它是最活跃、最革命的力量。

3．生产关系的本质和内在结构

劳动对象、劳动资料和劳动者只有在一定的社会形式中才构成现实的生产力，这种社会形式就是社会的经济结构。

从内容上看，社会的经济结构就是生产关系。生产关系是人们在物质生产过程中形成的不以人的意志为转移的经济关系。

生产关系是一个整体，有其内在结构。从静态上看，生产关系由生产资料所有制关系、生产中人与人的关系和产品分配关系构成。生产关系的三个方面是互相联系、互相制约的，其中生产资料所有制关系是基本的、决定的方面，它构成全部生产关系的基础。这是因为，只有所有制关系，才能把生产力中人和物的要素结合起来，使生产力由可能的变为现实的；只有生产资料所有制的性质、人和物结合的具体方式和方法，才是区分社会经济结构的基本标志；生产资料所有制关系决定生产关系的其他方面。从动态上看，生产关系体现在社会生产的全过程，即生产、分配、交换和消费四个环节中。人们在直接生产过程、分配、交换和消费过程中所结成的关系就是生产关系。总之，生产关系是以生产资料所有制为基础，由生产、分配、交换和消费四个环节构成的统一体。

生产关系是一种客观的物质的社会关系。生产关系虽然是一种人和人的关系，但它是在物质生产过程中结成的关系，是不以人的意志为转移的。首先，生产关系具有客观性，本质上是生产力的社会存在形式，其性质是由生产力决定的，有什么样的生产力，人们就结成什么样的生产关系。人们不能离开生产力的发展状况自由地选择生产关系，也不能任意改变生产关系。其次，生产关系是一种物质利益关系，它体现着人们之间的物质经济利益，不是人们的主观愿望和要求。

在现实的社会中，往往是多种生产关系同时存在并相互影响、相互作用，社会的经济结构就是指多种生产关系的总和。在多种生产关系中必有一种生产关系占据统治地位，起着主导作用。正是这种占统治地位的生产关系决定了社会经济结构的性质。马克思指出：“在一切社会形式中都有一种一定的生产决定其他一切生产的地位和影响，因而它的关系也决定其他一切关系的地位和影响。这是一种普照的光，它掩盖了一切其他色彩，改变着它们的特点。”

在社会经济结构发展的过程中，与特定的经济结构相联系，出现了特殊的人群共同体——阶级。阶级首先是一个经济范畴。阶级的划分是由人们在特定的社会经济结构中所处的不同地位和结成的不同关系决定的。阶级的本质在于它是与特定的生产关系相联系的在经济上处于不同地位的社会集团或人群共同体。生产资料占有关系不同，是划分阶级的基础。阶级对立的实质是社会上一部分人拥有生产资料因而占有另一部分人的劳动。阶级首先是个经济实体，在它形成之后，又会在政治思想、情感及生活方式等方面有所反映，表现出多方面的特征，但根源是经济。阶级又是一个历史的范畴。“阶级的存在仅仅同生产发展的一定历史阶段相联系。”阶级是生产有所发展、而又发展不足的产物。

三、社会的政治结构

1．社会的政治结构及其构成要素

社会的政治结构是指建立在经济结构之上的政治法律设施、政治法律制度及其相互关联的方式，包括政党、政权机构、军队、警察、法庭和监狱等实体性要素以及政权的组织形式、立法、司法、宪法和规章等制度性要素。同经济基础相对应，政治结构又称政治的上层建筑。

政治上层建筑是人们根据经济基础的要求，并通过人们的意识而形成的，是“思想的物质附属物”。从其归根到底由经济关系决定、并且总是一定的思想意图的贯彻来说，它是通过人的思想而建立起来的社会关系，因而是派生的、第二性的。社会的政治结构是集中反映阶级的经济利益的，它建立在经济结构之上，并为经济结构服务。经济是基础，政治是经济的集中表现。政治既是集中起来了的经济，又是集中起来了的一定阶级的利益，从而更有效地为经济基础服务，实现一定阶级的利益。政治结构的演变有其相对独立性，它这样或那样地影响或干扰经济运动。必须按照现实的经济结构，建立相应的政治结构，并根据经济结构变化发展的要求，调整或变革政治结构。

在社会的政治结构中，国家政权是核心。政治结构是整个社会系统中起控制作用的部分，而国家政权则是它的控制中心，是政治体系运行的基本设置。

2．国家的本质和职能

国家是随着阶级的产生而产生的，是阶级矛盾不可调和的产物和表现。国家的存在本身就表明阶级矛盾不可调和。国家本质上是一个阶级概念、政治范畴，它是阶级统治的工具，是一个阶级统治另一个阶级的暴力机关。

国家的本质是通过国家的职能，即国家的社会作用表现出来的。国家的职能分为对内和对外两个方面。对内职能包括政治职能、经济职能和社会职能。对外职能主要是组织国防，防御外来的侵略和颠覆，维护国家的主权和领土完整，调整国与国之间的关系，保护本国的根本利益。

国家同阶级一样，也是历史的范畴，它将随着阶级的消灭而消亡。无产阶级专政的国家是新型国家，它是从有阶级社会进入无阶级社会的过渡。

四、社会的文化结构

1．社会的文化结构与意识形态

(1)文化结构的含义

社会的文化结构主要是由社会意识形态构成的，是以社会意识形态为主要内容的观念体系的基本结构。社会意识形态是指反映一定社会经济形态、从而也反映一定阶级或社会集团的利益和要求的观念体系。那些不反映一定社会集团的利益和要求，在阶级社会中不具有阶级性的意识形式，如自然科学、语言学、形式逻辑等，这些非意识形态也是社会文化结构中的重要组成部分。社会的文化结构就是由艺术、政治法律思想、道德、宗教、哲学、科学等有确定规范的系统化的社会观念及其联结方式形成的有机系统。作为文化结构中主体部分的意识形态属于思想的上层建筑，它同政治结构一起构成了社会上层建筑的整体。

(2)意识形态的本质

意识形态属于社会意识范畴。社会意识是和社会存在相对应的哲学范畴。社会存在包括人们的物质生产活动和物质生活条件，主要指物质资料的生产方式。社会意识则总括了人的一切意识要素和观念形态以及人类社会的全部精神现象及其过程。在社会意识诸形式中，那些反映经济基础并为经济基础服务的意识形式，称为意识形态。

马克思说：“意识在任何时候都只能是被意识到了的存在，而人们的存在就是他们的现实生活过程。”意识形态是社会存在的反映，这是意识形态的本质。其具体表现是：(1)意识形态根源于社会存在，有什么样的社会存在就有什么样的意识形态，意识形态是具体的，抽象的意识形态是不存在的；(2)意识形态随着社会存在的发展而发展，意识形态是历史的，永恒不变的意识形态是不存在的；(3)在阶级社会里，意识形态具有阶级性，超阶级的意识形态是不存在的；(4)在一个社会里，统治阶级的意识形态是占统治地位的意识形态，因为在经济上和政治上占统治地位的阶级，在思想上、精神上也必然占统治地位。

社会存在决定社会意识，社会意识是社会存在的反映的原理，是历史唯物主义的基本原理，对于我们认识各种政治的、法律的、道德的、宗教的观念具有重要的方法论意义，它有助于我们揭示各种观念所反映的社会内容和阶级实质。例如资产阶级启蒙学者提出的“自由、平等、博爱”的“天赋人权”观念，就是资本主义经济关系的反映，是资产阶级的意识形态。无产阶级也有自己的自由、平等的人权观念，它在吸取历史上自由、平等观念的积极成分的同时，又赋予新的社会内容，形成高于以往一切阶级人权观念的新的人权观念。

(3)意识形态的相对独立性及其社会功能

意识形态根源于社会存在，但它一经产生，便具有相对的独立性，并具有特殊的功能。主要表现在：

第一，意识形态的变化发展同社会存在的变化发展不一定完全同步。意识形态有时会落后于社会存在，对社会的发展起阻碍作用；有时又会预见到社会存在未来的发展趋势，对社会的发展起推动作用，不过这只是相对的。过时的意识形态不可能在它的物质基础消灭之后长久地存在下去，新的意识形态也只是在社会已具备了提出新的任务的条件时才可能产生。

第二，意识形态的发展具有历史继承性。一定历史发展阶段上的意识形态，在内容上主要是反映现实的社会存在，但同时也会吸收、保留以往形成的某些意识形态材料，“古为今用”；在形式上继承以往既有的方式和方法，同时又根据新的内容和条件加以改造、补充和发展，并增添一些新的形式，“推陈出新”。正是由于这种继承性，才有意识形态发展的独特的历史，才能形成各具特色的民族传统。

第三，意识形态对社会经济结构以及政治结构具有能动的反作用。这种反作用就在于，它把不同集团、阶级，尤其是统治阶级的利益要求内化为人的思想、情感、意志，以支配人们的行动，从而影响社会的经济结构和政治结构。

现实社会中的意识形态状况比较复杂。一般说来，在每一社会形态中往往有三种意识形态：反应该社会占统治地位的生产关系以及政治制度的意识形态；旧社会的意识形态，它反映的是已经消灭和正在消灭的旧的生产关系；反映现存社会里成长着的新的社会因素的新意识形态。各种意识形态之间不可避免地要展开斗争。由于意识形态的相对独立性，这种意识形态里的斗争是长期的、复杂的。加强精神文明建设，用先进的意识形态武装、感染、教育和引导人，战胜腐朽的意识形态，是建设社会主义的一项重要任务。

意识形态能动的反作用集中体现在意识形态维护或批判现实社会、调控社会和人的活动这两大功能上。

作为经济结构的反映，意识形态必然具有维护或批判现实社会的功能。意识形态的能动性不仅在于它能够反映现实社会，而且在于它能够评价现实社会，评价的结果便是肯定或否定，即维护或批判。维护或批判是同一功能的两个侧面，维护的是同自身性质相同的东西，批判的是同自身性质相反的东西。

意识形态具有调控社会和人的活动的功能。意识形态可以确定现实活动的目的和方式，对活动作可行性分析，规划活动程序；对活动加以必要的调节，部分调整甚至完全停止不适当或不可行的计划，或全力以赴完成原计划；意识形态能够在实践的基础上超越现实社会，创造出新的观念，并能够指导人的实践以及通过人的实践活动创造新事物。

2．文化的本质、特点和功能

文化有广义和狭义两种含义：广义的文化是指人类活动所创造的一切成果，即打上人类活动印记的事物或所有被“人化’’的事物，包括物质文化、政治文化和精神文化；狭义的文化则指精神文化，即观念形态的文化。一般地说，文化是包括人们的风俗习惯、行为规范以及各种意识形态在内的复合体。或者说，文化是人类的精神活动及其产品的总称。文化的本质即人化，是人类在改造自然、社会和人自身的历史过程中，赋予物质和精神产品以人化形式的特殊活动，是人类所创造的“人工世界”及其人化的形式。它的内涵既体现在人们的活动成果和活动方式中，也体现在人的精神生产、观念形态和思维方式中。作为观念形态的文化是与一定的经济制度和政治制度相关联的。“一定的文化是一定社会的政治和经济在观念形态上的反映”。

文化具有以下特点：(1)人化的形式。是否具有“文化意义”，核心在于是否体现了人的特点和人的尺度，即是否具有人化形式。“人化物”不同于“自然物”，就在于它不仅包含着“自然物”的物质内容，而且还包含着人的活动的内容，包含着人的智力、能力、趣味、取向等所赋予物的那种特殊的人化形式。(2)社会的性质。文化具有人化形式，但只有这种人化形式对它的创造者及可能范围内的一切人都有意义的时候，才具有文化的含义。文化是在人与人、人与自然的交往中存在和发展的，它不依赖于人类历史进程中所创造的各种中介形式，如物质工具形式、语言符号形式、社会关系形式以及各个民族在历史发展中所形成的约定俗成的共识形式。因此，文化具有客观性，具有可解释性和可转换性。(3)多样的形态。任何文化都是历史的、具体的。由于地域、民族、社会发展程度的不同，世界文化具有多样性的特点。文化的多样性是以统一性为基础的，而文化的统一性又以多样性为前提。

文化在社会生活中的作用是非常重要的，它具有多方面的功能：(1)信息功能。文化传递社会经验，从而维持社会历史的连续性。人类社会优越于动物界的根本点，在于实现了由生物遗传机制向社会遗传机制的飞跃。文化是人类的“社会遗传密码”，它把社会和人本身按一定方式不断复制出来。(2)教化、培育和塑造功能。文化由人所创造，人所创造的文化又反过来塑造人。文化的重要意义，就在于通过知识体系、行为方式等规范人的行为，使人有效地适应社会环境和人际关系，成为社会的人。文化造就每一代人，每一代人又创造和丰富着文化的新的形式，从而推动着人的发展，人是文化的存在物。(3)促进社会发展的动力功能。文化作为人与自然、人与人之间关系的中介推动着社会的前进。人创造出改造外部世界的手段，并通过对外部世界的改造来满足自己的需要，这种改造外部世界的基本手段就是文化活动模式。人类社会就是在基本需要(初级需要)一文化活动模式一新的高级需要一新的文化活动模式的不断循环中进步和发展的。(4)认识功能。人类的认识过程总是受到文化的制约和规范。文化的认识功能表现为文化扩大人的认识的主体性，使主体由个体提升为“类”；文化提供人的认识背景，它作为各民族既得的思维传统，以一种潜在的惯性力量制约着人的思维过程，形成该民族特定的认识背景；文化还是各民族自我认识、自我意识的重要途径。

在建设中国特色社会主义的过程中，文化建设是一个极其重要的方面。文化是人类社会不可缺少的重要内容，是社会发展进步的重要标志，它对社会经济和政治具有能动的反作用，文化在人类社会发展中具有多方面的特有功能。先进文化是先进的社会经济、政治的反映，符合最广大人民的根本利益，与社会发展方向相一致，对社会经济发展、政治进步起推动作用。先进文化是人类存在和发展的灵魂，是推动社会不断进步的思想保证、精神动力和智力支持，是实现人的本质力量的重要方式和基本条件，是把人与人紧密地联系起来的精神纽带和凝聚力量。坚持什么样的文化方向，推动建设什么样的文化，是一个政党在思想上、精神上的一面旗帜。在当代中国，发展先进文化，就是发展具有中国特色的社会主义文化，就是建设社会主义的精神文明。我们要按照“三个代表”重要思想中“始终代表中国先进文化的前进方向”的要求，坚持以马克思主义为指导，继承中华民族优秀文化传统，吸收外来文化的精华，在中国社会主义现代化建设的伟大实践中，建设中国特色的社会主义文化，引导社会全面发展。

3．文明和文明形态

文化与文明是两个密切联系而又有区别的范畴。文化作为社会历史范畴，是与自然比较而言的。文化越发展，表明人类的发展越是依赖于自己所创造的文化世界。文明是同野蛮、无知和愚昧相对立的，它标志着人类社会的进步程度和开化状态。另外，文明主要指人类活动的结果，而文化则包括人类活动的整个过程以及活动方式、活动手段；文明一般专指人类活动的积极成果，而文化则包括人类活动的一切成果，其中既有积极成果，也有消极成果。但是，文化与文明又不可分割地联系着。文明正是文化中进步、积极、合理的成分的总和；一个社会的文化进步程度越高，社会文明的发展水平也就越高。

社会文明具有多种形态。人类社会是经济、政治和文化形态的有机统一体，人类文明也是由物质文明、政治文明和精神文明有机构成的统一体。作为人类社会进步状态的文明，是人类在改造客观世界和主观世界的过程中所创造与累积的成果的总和。

4．社会物质文明、政治文明和精神文明建设与和谐社会建设的协调发展

人们在改造客观世界的实践活动中形成的有益成果，表现为物质生产的发展和经济生活的进步，即是物质文明；在政治实践活动中形成的有益成果，表现为社会政治制度和政治生活的进步，即是政治文明；在改造客观世界的同时改造主观世界中形成的有益成果，表现为精神生活的进步，即是精神文明。物质文明的发展在人类社会的发展中处于基础的地位，政治文明建设为人类社会发展提供政治和法律保障，精神文明建设为促进社会发展提供精神动力、思想保证和智力支持。“三个文明”是互为条件、互为目的、互相促进的。社会主义社会是物质文明、政治文明和精神文明全面发展和全面进步的社会，全面建设小康社会的目标也是经济、政治、文化全面发展的目标。不断促进社会主义物质文明、政治文明和精神文明的协调发展，是社会主义社会的本质要求，也是全面建设小康社会、构建和谐社会、开创中国特色社会主义事业新局面、实现中华民族伟大复兴的根本要求。

以胡锦涛同志为总书记的党中央从新世纪新阶段党和国家事业发展全局出发提出构建社会主义和谐社会的战略任务，把中国特色社会主义事业的总体布局由社会主义经济建设、政治建设、文化建设三位一体发展为社会主义经济建设、政治建设、文化建设、社会建设四位一体，这是对人类社会发展规律、社会主义建设规律和共产党执政规律认识的?深化。经济建设、政治建设、文化建设分别为社会建设提供物质基础、政治保障和精神支撑，而社会建设则为经济建设、政治建设、文化建设创造有利的社会条件。只有经济建设、政治建设、文化建设和社会建设共同协调发展，才是真正的全面协调可持续发展。

第六章　社会发展规律和历史创造者

一、社会发展的基本规律

1．社会规律及其特点

社会生活在本质上是实践的，社会规律就是人的实践活动的规律，是“人们自己的社会行动的规律”。与自然规律相比，社会规律的特点是：(1)从社会规律的形成机制看，它形成于人的实践活动之中。实践活动包括物质变换，表明人的活动也必须遵循物质运动的共同规律；同时这种物质变换又是在一定的观念指导下进行的，即是同物质和观念之间的变换交织在一起的。因此人的实践活动又体现出新的为自然运动所不具有的特殊运动规律，也就是包括物质运动在内的人的实践活动规律，社会规律就是在人的实践活动以及个体之间的交互作用中形成的。(2)从社会规律起作用的方式看，由于社会规律得以存在并发生作用的必不可少的条件是人的有目的有意识的社会活动，所以社会规律只有通过人的有目的有意识的活动才能体现出来。离开了人们的实践活动以及个体之间的相互作用，社会规律就失去了赖以存在的载体和发挥作用的场所。(3)从社会规律的表现形式看，社会规律主要表现为统计学规律。统计学规律揭示的是一种必然性和多种随机现象之间的规律性关系，它不仅不能忽视大量的偶然现象、随机现象，相反地正是在大量的偶然现象、随机现象中才表现出规律性。所以社会事件的发生大多具有随机性，人们不可能准确地预见社会事件的发生，而只能预见社会发展的大概趋势。社会规律的特点表明，社会规律与自然规律不能混淆。

尽管社会规律有其特殊性，但它仍与自然规律一样，有其客观性。社会规律的客观性表现为它是无数创造历史的个人相互作用的“合力”，它不以任何人的意志为转移。恩格斯说：“历史是这样创造的：最终的结果总是从许多单个的意志的相互冲突中产生出来的，而其中每一个意志，又是由于许多特殊的生活条件，才成为它所成为的那样。这样就有无数互相交错的力量，有无数个力的平行四边形，由此就产生出一个合力，即历史结果；而这个结果又可以看作一个作为整体的、不自觉地和不自主地起着作用的力量的产物。因为任何一个人的愿望都会受到任何另一个人的妨碍，而最后出现的结果就是谁都没有希望过的事物。所以到目前为止的历史总是像一种自然过程一样地进行，而且实质上也是服从于同一运动规律的。”这就是说，尽管人们都在进行着有目的、有意识的活动，但是社会历史的发展并不取决于人的意识、目的，而是有着它的客观规律，这是因为：第一，人的活动的目的不是主观自生的，而是由人所生活的物质条件所决定的；第二，人们活动的目的是预期的，但活动的结果不是预期的，这说明目的和结果之间并无必然联系；第三，人的有意识的活动可以加速或延缓社会历史进程，但不能改变历史发展的总趋势和总过程；第四，由人们相互作用的合力所形成的客观规律不仅不由人的意志所决定，相反地它却制约着人们的目的、意志的实现程度和活动的成败，并规定着社会发展的基本趋势。因此，历史规律既形成和实现于人的有意识的活动中，又具有不依赖于人的意识的客观性。这两方面的统一，从人们创造历史的实践活动中得到了合理的解释。

2．生产力和生产关系的相互关系及其矛盾运动

生产力和生产关系是生产方式的两个方面，二者是相互制约、相互作用的。

一方面，生产力决定生产关系。在生产方式中，生产力是其物质内容，它是最革命最活跃的因素，而生产关系则是相对稳定的，所以生产力决定生产关系。生产力对生产关系的决定作用表现在：首先是生产力的状况决定生产关系的性质和形式，有什么样的生产力就有什么样的生产关系。马克思说：“手推磨产生的是封建主为首的社会，蒸汽磨产生的是工业资本家为首的社会。”其次是生产力的发展决定生产关系的变革。当一种生产关系还能适应生产力发展时，它是不会灭亡的；当生产力发展到一定阶段，生产关系不适合生产力发展时，必然引起生产关系的变革。

另一方面，生产关系反作用于生产力。在生产方式中，生产关系是生产力赖以存在的社会形式，它体现着人们的经济利益，影响人们在生产中的主动性、积极性，从而影响生产力的发展。生产关系对生产力的能动反作用表现在：当生产关系适合生产力时，对生产力的发展起积极的促进作用；当生产关系不适合生产力时，对生产力的发展则起消极的阻碍作用；当不变更生产关系，生产力就不能继续发展时，生产关系对生产力的反作用表现得尤为突出。但是，不管哪种情况，生产关系对生产力的反作用归根到底还是由生产力决定的，生产关系对生产力反作用的性质也是取决于它是否适合生产力的状况。因此，判断一种生产关系是否优越的标准，在于这种生产关系对生产力是适合还是不适合，是促进还是阻碍生产力的发展。不能离开生产力的状况，孤立地、抽象地看待生产关系。

生产力和生产关系的相互作用构成了生产方式的矛盾运动。生产关系和生产力之间自始至终地存在着矛盾，不适合时有矛盾，基本适合时也有矛盾，只是矛盾的性质和特点不同。生产力和生产关系的矛盾运动过程，就是由基本适合到基本不适合再到新的基本适合，川流不息，万古常新。正是生产力和生产关系的这种矛盾运动，推动着人类社会从低级向高级发展。人类社会五种生产方式和社会形态的更替，就是生产力和生产关系矛盾运动推动的结果。

3．生产关系一定要适合生产力发展状况规律的内容和意义

生产力和生产关系的相互作用及其矛盾，构成了生产力和生产关系的内在的、本质的联系。历史唯物主义把它表述为生产关系一定要适合生产力状况的规律。这一规律的内容是：生产力决定生产关系，决定生产关系的性质及其发展变化的方向；生产关系对生产力的反作用归根到底取决于和服从于生产力发展的客观要求。这一规律表明，在人类社会的发展过程中，特别是在生产方式的矛盾运动中，生产力始终是决定性的因素；生产关系的性质和变化发展，生产关系是否需要变革，以及变革的方向和形式，归根到底取决于生产力的状况和要求。不顾生产力发展的要求，固守已经过时的生产关系；或者离开生产力的状况，主观任意地改变生产关系，都是违背这一客观规律的，必定要受到惩罚。

生产关系一定要适合生产力状况的规律，是社会发展的普遍规律，在社会发展的各个阶段、各个时期都毫无例外地起着作用。正确掌握这一规律具有重大意义：

第一，这一规律是我们理解社会历史的钥匙。对一切重大的社会现象的认识都可以从这一规律中追根溯源，从而得到科学的理解。

第二，这一规律揭示了社会主义代替资本主义的历史必然性，是我们坚定社会主义信念的科学依据。生产的社会化是马克思主义关于社会主义必然代替资本主义的科学论断的立论根据。当今世界的经济全球化把生产社会化推进到更高阶段，使资本主义的基本矛盾更趋深化，为社会主义的最终实现准备了更深厚的基础。

第三，这一规律是马克思主义政党始终保持自己先进性质和制定路线、方针、政策的最根本的客观依据。始终代表先进生产力的发展要求，是保持马克思主义政党先进性的基石。解放生产力，发展生产力，满足人民的需要，是马克思主义政党领导革命和建设事业的根本目的，党的路线、方针、政策及其实践，在人民中作用的好坏及大小，归根到底看它对生产力的发展起什么作用和起多大作用。党的十一届三中全会以来我国所实行的一系列决策、方针、政策，如工作重点转移，建立社会主义市场经济体制，实行公有制为主体、多种所有制经济共同发展的经济制度以及公有制实现形式多样化和国有企业改革等，都是这一规律的自觉应用。

4．经济基础和上层建筑的相互关系及矛盾运动

经济基础即经济结构是指同生产力的一定发展阶段相适应的生产关系的总和。上层建筑是指建立在一定经济基础之上的社会意识形态和与此相适应的政治法律制度及设施。上层建筑的这两个部分是相互制约的，政治上层建筑是以思想上层建筑为指导建立起来的并与之相适应，思想上层建筑要通过政治上层建筑来体现并保证自己的实现。

在经济基础和上层建筑的相互关系中，首先是经济基础决定上层建筑。具体表现在：(1)经济基础的需要决定上层建筑的产生。上层建筑是适应经济基础的需要而建立起来的。经济基础是根源，上层建筑是派生物，是经济基础的政治和思想表现形态。(2)经济基础的性质决定上层建筑的性质。有什么样的经济基础，就有什么样的上层建筑；不同性质的经济基础一定会产生不同性质的上层建筑。由于占统治地位的生产关系决定经济基础的性质，因而它必然在上层建筑领域也占统治地位，并决定上层建筑的性质。(3)经济基础的变化发展决定上层建筑的变化发展及其方向。经济基础变化了，上层建筑也要随之改变；经济基础不仅推动上层建筑的变化发展，而且也决定上层建筑变化发展的方向。上层建筑的各个部分，由于具有不同程度的相对独立性，其改变有早有晚、有快有慢，虽不是同时的立即的改变，但变化是必然的。在阶级社会里，上层建筑的变革，首先是从国家政权和政法制度开始，旧的上层建筑的其他部分，特别是道德、哲学等意识形态的变化就要缓慢一些。这种情况决定了上层建筑中思想文化领域里新旧斗争的长期性。

其次，上层建筑对经济基础具有反作用。这种反作用集中表现在为自己的经济基础服务。从服务的方向上看，上层建筑一方面保护和促进自己的经济基础巩固和发展，另一方面排除反对自己的对立物；从服务的方式上看，上层建筑通过对社会生活的控制和调节来为经济基础服务，调控的手段有法律、经济、思想等手段；从服务的效果上看，上层建筑对经济基础的反作用有两种情况，它既可以起促进作用，也可以起阻碍作用。上层建筑反作用的性质，取决于它所服务的经济基础的性质，归根到底取决于它是否有利于生产力的发展。当它为适合生产力发展的经济基础服务时，它就成为推动社会发展的进步力量；当它为束缚生产力发展的经济基础服务时，它就成为阻碍社会发展的反动力量。社会主义国家里的无产阶级政党是上层建筑中的核心政治力量，其先进性的发挥，就集中表现在它能代表先进生产力的发展要求，为社会主义经济基础服务。上层建筑的反作用是巨大的，但不是无限的。它可以影响社会性质和历史进程，但不能决定历史发展的总趋势。

上层建筑是适应经济基础的要求而产生的，它根源于经济基础，但作为一种超经济的力量，它又超越于经济基础。也就是说，上层建筑既具有对经济基础的依赖性，又具有相对独立性，这就使上层建筑不会完全地、绝对地适应经济基础的需要，他们之间总会有矛盾。这种矛盾表现在：(1)新建立起来的上层建筑总有某些不完善的地方，不能完全适应经济基础的要求；(2)上层建筑一旦形成，就成为一种相对独立的力量，它有脱离经济基础的倾向；(3)经济基础总会变化，这种变化不会立即在上层建筑中得到反映，这就造成上层建筑落后于经济基础的情况；(4)当生产力的发展，要求变革已经陈旧的经济基础时，仍然维护这种经济基础的上层建筑就成为经济基础和生产力发展的严重障碍，它们之间的矛盾就趋于尖锐化。

5．上层建筑一定要适合经济基础发展状况规律的内容和意义

经济基础和上层建筑之间的内在的本质的联系，构成了上层建筑一定要适合经济基础状况的规律。这一规律的主要内容是：经济基础决定上层建筑的产生、性质和发展变化的方向；上层建筑的反作用取决于和服务于经济基础的性质和要求。这一规律表明，上层建筑的性质和变化发展，上层建筑是否需要改革以及改革的形式和方向，都取决于经济基础的状况。

上层建筑一定要适合经济基础状况的规律是人类社会发展的又一基本规律。这一规律也是我们观察和研究社会历史的一把钥匙，对于每一历史时期的政治法律制度和设施以及宗教的、哲学的和其他的观念形式，都可以从社会的经济基础中得到科学的说明。这一规律是我们党制定路线、方针、政策的重要依据，是我们进行社会主义政治体制改革和建设社会主义精神文明的客观依据，对于我们深刻理解和自觉实行依法治国和以德治国方针、构建社会主义和谐社会都具有重要的指导意义。

二、社会发展的动力

1．社会基本矛盾的内容和在社会发展中的作用

生产力和生产关系的矛盾、经济基础和上层建筑的矛盾构成了人类社会的基本矛盾。这是因为：(1)这两对矛盾所涉及的三个方面，即生产力、生产关系(经济基础)和上层建筑，囊括了社会生活的基本领域，形成了社会有机体的基本结构；(2)这两对矛盾存在于每个社会形态之中，贯穿人类社会发展过程的始终；(3)这两对矛盾是其他一切社会矛盾的根源，决定并制约着其他社会矛盾的存在和解决；(4)这两对矛盾运动过程所体现的生产力、生产关系(经济基础)、上层建筑之间的本质的必然的联系，形成了社会发展的基本规律，即两个“一定要适合”的规律。正是这个基本矛盾的运动，决定着社会性质的变化和社会经济政治文化的发展方向，它是社会发展的根本动力。

这两对基本矛盾是相互联系、相互制约的，但地位和作用并不等同。生产力和生产关系的矛盾是更为根本的矛盾，它决定经济基础和上层建筑矛盾的产生和发展；生产力和生产关系的矛盾又受到经济基础和上层建筑矛盾的制约，它的解决有赖于经济基础和上层建筑矛盾的解决。在社会基本矛盾运动中，以至在整个社会发展中，生产方式或经济因素起决定作用，但不能忽视上层建筑即政治和社会意识因素的巨大的能动作用。

人类社会的不断进步和发展，社会形态的依次更替，是由以社会基本矛盾为根本动力的动力系统推动的。社会的发展总是从生产力的变化开始，生产力发展到一定阶段，必然要求变革生产关系；生产关系即经济基础变革的客观要求，又导致上层建筑的变革；新的上层建筑的建立，保证了新的生产关系的形成和发展，从而使生产力获得解放。社会基本矛盾运动的这种循环往复的过程，形成了社会形态由低级到高级不断进化和变革的历史。

社会主义社会的基本矛盾仍然是生产力和生产关系的矛盾、经济基础和上层建筑的矛盾。在现实的社会主义社会中，生产关系和生产力之间、上层建筑和经济基础之间是基本适应的，但它们之间又存在着不相适应的一面，其矛盾是非对抗性的，需要通过改革、也能够通过改革来解决。

2．“生产力标准”的依据及意义

在社会基本矛盾运动中，生产力是最活跃、最革命的因素，人类社会的发展就是先进生产力不断取代落后生产力的历史进程。生产力决定生产关系，进而决定整个社会关系，决定社会生活的基本结构，决定社会发展的历史进程，所以生产力是社会发展的最终决定力量。生产力的发展是社会发展的根本内容，是实现社会发展多重目标的根本条件，是社会发展的集中体现和客观标志，是衡量社会进步的根本尺度。不断促进先进生产力的发展，是我们党始终站在时代前列，保持先进性的根本体现和根本要求。

根据历史唯物主义关于生产力是社会发展最终决定力量的原理，我们党提出了“生产力标准”的思想。所谓“生产力标准”，是指把是否有利于解放和发展生产力，作为判断我们的路线、方针、政策正确与否的根本标准，作为判断我们工作是非得失的根本标准，作为判断社会制度是否优越和进步的根本标准。生产力标准是实践标准在社会历史领域的集中体现。邓小平提出的“三个有利于”标准是生产力标准的进一步深化。坚持生产力标准是马克思主义的一个基本实践原则，也是坚持科学社会主义的前提。坚持生产力标准，对于我们解放思想，深化改革，促进建设中国特色社会主义事业，具有现实的指导意义。“三个代表”重要思想的提出，从历史主体的角度，为把“生产力标准”和“三个有利于”标准，真正贯彻和落实于我国社会主义各项事业，提供了根本保证。

3．阶级斗争在阶级社会发展中的作用

阶级斗争是阶级利益根本冲突的阶级之间的对立和斗争。阶级斗争贯穿于阶级社会的全部发展过程和社会生活的各个领域，除了经济斗争外，还有政治斗争和思想斗争。

阶级斗争是社会基本矛盾在阶级社会中的直接表现，是阶级社会发展的直接动力。阶级斗争推动社会发展的作用，突出地表现在社会形态更替的质变中，也表现在同一社会形态的量变过程中。

运用马克思主义的阶级和阶级斗争观点去观察和认识阶级社会的社会历史现象，就是马克思主义的阶级分析方法。阶级分析方法要求全面分析阶级状况，分析各阶级的经济地位、政治立场和意识形态；在对社会现象进行分析时，要具体区分阶级、等级和阶层，区分基本阶级与非基本阶级、阶级对抗和阶级差别；要认清阶级关系的历史性和变动性，注意不同国家和地区阶级关系的特点和变化。马克思主义的阶级分析方法是研究阶级社会的一个基本方法，在我国现阶段阶级斗争已不是社会的主要矛盾的情况下，只能用此方法看待仍然带有阶级斗争性质的社会问题，而对于大量的人民内部矛盾已不再适用此方法。

4．社会发展过程中的革命与改革

阶级斗争发展到一定程度必然引起社会革命，革命是阶级斗争的最高形式，其实质是先进阶级推翻反动阶级的统治，用新的社会制度代替旧的社会制度，解放生产力。革命的根本问题是国家政权问题，国家政权从反动阶级手里转到革命阶级手里，是实现革命的首要的基本的标志。

革命在社会发展中的重要作用表现在：革命是实现社会形态变更的决定性环节；革命使人民群众创造历史的积极性和主动性得到充分发挥；革命能改造和教育群众和革命阶级本身；革命解放生产力，促进生产力的发展。因此，马克思说：“革命是历史的火车头。”

改革也是推进社会发展的重要变革形式，它是在同一社会形态中，通过调整、变革不适合生产力发展要求的生产关系和上层建筑的某些部分及环节，实现该社会形态的自我发展和自我完善。改革是社会发展中经常出现的、具有相当普遍性的解决社会基本矛盾的重要形式。社会改革是走向社会革命的一个步骤，是革命的前提和准备；而在革命后，它又往往是巩固革命成果、完善社会制度、推动社会发展的重要手段。改革和革命是解决社会基本矛盾、解放生产力、推动社会发展的两种方法和手段，两者互相补充，共同推动社会不断进步。

社会主义社会的发展同样离不开改革。改革是社会主义社会基本矛盾运动的客观要求，是解决社会主义社会基本矛盾的根本途径，改革是社会主义社会发展的重要动力。社会主义改革是社会主义制度的自我完善、自我发展，是为了解放生产力、发展生产力，促进社会全面进步。改革是一种“制度创新”，用新体制取代旧体制，改革是社会生活的深刻变革，改革也是解放生产力，所以改革也是一场革命。

5．科学技术的社会功能和科学技术革命在社会发展中的作用

(1)科学技术的本质特征和社会功能

科学是关于自然、社会、思维运动及其规律的知识体系，以及为获得这些知识体系所从事的认识活动和所建立的社会建制。技术是人们为了社会需要，利用自然规律，在改造和控制自然的实践活动中所创造的劳动手段、工艺方法和技能体系的总和。

科学技术活动是人类改造自然、控制和调节社会的一种重要活动，它是与人类的物质生产劳动密切相关、而又有区别的特殊劳动形态。科学技术的本质特征是：它始终以客观事实和规律为依据，以实践为准绳；它始终以继承为基础，以创新为灵魂；它是一项特殊的社会事业，具有特有的社会建制。

科学技术从一开始并且始终是进步的、革命的因素。恩格斯说：“在马克思看来，科学是一种在历史上起推动作用的、革命的力量。”又说：马克思“把科学首先看成是历史的有力的杠杆，看成是最高意义上的革命力量”。科学技术的社会功能主要有：第一，认识功能。科学技术首先是一种精神力量，它通过对新事实、新现象的发现，对本质、规律的解释，对未来事件的预见，实现其认识功能。第二，生产功能。科学技术可以转化为直接的生产力，推动生产的发展。第三，经济功能。科技的进步促使经济的产业结构、产品结构和劳动力结构的调整、优化和升级。第四，文化教育功能。科技提高人类的文化素质，更新人们的价值观念、思维方式和行为方式；科技更新教育内容、手段和方式，提高教育质量。第五，社会政治功能。科技的发展为人们参与政治生活、行使民主权利创造条件，为实现社会制度的变革蓄积力量。我国所实施的“科教兴国”战略是发挥科技社会功能的强大推动力和重要保证。

(2)科学技术革命在社会发展中的作用

科学技术革命是社会动力体系中的一种重要动力，“是一种在历史上起推动作用的、革命的力量”。科技革命主要是通过促进人们的生产方式、生活方式和思维方式的变革来推动社会发展。现代科学技术革命对人类社会发展的影响更加深远，更加强烈。主要表现在：

第一，现代科技革命推动生产方式的变革。首先，现代科技革命使生产力的构成要素发生了质的变革，从而极大地推动了社会生产力的发展。劳动资料、劳动对象越来越成为科技的物化，劳动者“智化”程度越来越高。其次，它导致了产业结构的重大调整，传统产业在技术改造中面目一新，新的“知识产业”迅速兴起。最后，它推动了生产关系的调整。

第二，现代科技革命推动生活方式的变革。现代科技革命直接或间接地作用于人们生活方式的四个基本要素，即生活主体、生活资料、生活时间和生活空间，从而引起现代生活方式发生新的变革。

第三，现代科技革命推动思维方式的变革。爱因斯坦说过；“科学对于人类事务的影响有两种方式。第一种方式是大家熟悉的，科学直接地，并且在更大程度上间接地生产出完全改变了人类生活的工具。第二种方式是教育性质的，它作用于心灵。尽管草率看来，这种方式不大明显，但至少同第一种方式一样锐利。”现代科技革命使思维方式具有系统性、整体性、开放性、动态性、创造性等特征，并使认识活动出现数学化、模型化、形式化的趋势。

现代科技革命有力地推动了生产方式、生活方式和思维方式的变革，充分展现出科学技术全方位的社会功能。它用最新的事实印证着马克思所认为的科学“是历史的有力的杠杆”，“是最高意义上的革命力量”。然而，现代科技革命中出现的“技术决定论”思潮与马克思主义的科技观之间有着原则的区别。马克思主义在强调科技作为第一生产力对社会发展的决定作用的同时，也强调生产力中其他要素以及生产力与生产关系、经济基础与上层建筑之间的矛盾运动对社会的推动作用；在强调科技的社会功能的同时，也强调社会诸因素，特别是社会生产对科技发展的影响和制约作用。马克思主义历来重视科学技术的作用，但从来不赞成技术决定论。

(3)科学技术发展与“全球问题”

科学技术的迅速发展像一把双刃剑，既为造福于人类开辟了广阔的前景，也带来了危及地球生命和人类社会的“全球问题”。“全球问题”深刻地反映了人类与自然的矛盾、科学与价值的矛盾。“全球问题”不仅是个自然问题、科学技术问题，而且是一个社会问题，是一个涉及社会制度、社会管理组织、各种社会认识和整体实践的复杂问题。“全球问题”从根本上说，还是我们人自身的问题，是人的活动方式和社会建制问题。正如爱因斯坦所说：“科学是一种强有力的工具。怎样用它，究竟是给人带来幸福还是灾难，全取决于人自己，而不是取决于工具。刀子在人类生活中是有用的，但它也能用来杀人。”为此，应改变我们人类的活动方式，变革和完善社会制度或社会体制，创造合理利用科学技术的社会环境，确立整体观念和全球意识，加强国际间的合作与对话。

伴随着“全球问题”特别是人类生态环境的恶化，社会可持续发展问题日益成为世人关注的焦点。所谓可持续发展，就是既满足当代人的需要，又不对后代人满足其需要的能力构成危害的发展。其核心是：在经济发展的同时，注意保护资源和改善环境，使人口、资源、环境、经济、社会协调发展，努力开创生产发展、生活富裕和生态良好的文明发展道路。可持续发展思想具有重要的哲学世界观和方法论意义。首先，它表明社会发展是一个人类与自然协调发展的过程，自然史和人类史彼此相互制约，一旦人与自然的和谐关系遭到破坏，社会的发展就会出现灾难性后果；其次，它也表明社会发展是合目的性和合规律性的统一。人类在推动社会发展的过程中，无疑应把人类利益作为发展的最终目标，但同时应尊重自然发展和社会发展的客观规律，要把人类的局部利益和整体利益、眼前利益和长远利益结合起来，把人类的内在尺度和客观世界的外在尺度统一起来。

三、历史的创造者

1．社会发展和人的活动的关系

社会和人是不可分的，社会是人的社会，人是社会的主体。社会历史是由人的活动构成的，社会历史规律是人们自己的社会行动的规律，社会规律总是通过人的自觉活动来实现的。马克思说：“历史不过是追求着自己目的的人的活动而已。”“整个所谓世界历史不外是人通过人的劳动而诞生的过程，是自然界对人来说的生成过程。”人既是历史的“剧中人”，又是“剧作者”。马克思主义哲学不是离开人的活动，恰恰是从人的活动，首先是从人的生产劳动中找到了打开历史迷宫的钥匙。

但是，马克思主义哲学又不是一般地、笼统地谈论人的活动及其作用，而是对其进行深入的具体的分析。列宁说：“全部历史本来由个人活动构成，而社会科学的任务在于解释这些活动。”唯物史观在考察人的历史作用时，对历史的参与者与历史的创造者作了区分，认为凡是社会中从事一定认识活动和实践活动的人，都是历史的参与者；而历史的创造者是指社会发展的推动者以及社会发展方向和总趋势的决定者。历史的创造者当然是历史的参与者，但历史的参与者不一定就是历史的创造者。有了这个区分，就不会从马克思说过的“人们自己创造自己的历史”这一正确命题中得出“人人创造历史”的简单结论。坚持尊重社会发展规律与尊重人民历史主体地位的一致性，这是马克思主义哲学研究历史创造者问题的基本立场、观点和方法。

2．人民群众在历史中的地位和作用

历史唯物主义从社会存在决定社会意识，生产方式是社会发展的决定力量的基本观点出发，认为社会发展的历史从根本上说是生产发展的历史，是作为物质资料生产者的人民群众所创造的历史。人民群众是历史的主体，是推动社会发展的决定力量，是历史的创造者。

人民群众创造历史的作用突出地表现在：人民群众是社会物质财富的创造者；人民群众是社会精神财富的创造者；人民群众是社会变革的决定力量；人民群众既是先进生产力和先进文化的创造主体，也是实现自身利益的根本力量。

历史是人民群众创造的，但人民群众创造历史的活动和作用，又受到社会历史条件的制约。马克思说：“人们自己创造自己的历史，但是他们并不是随心所欲地创造，并不是在他们自己选定的条件下创造，而是在直接碰到的、既定的、从过去承继下来的条件下创造。”

3．个人在历史上的作用

唯物史观主张人民群众是历史的创造者，并不否认个人在历史上的作用。按照个人对历史影响作用的大小，可以区分为普通个人和历史人物。普通个人属于人民群众范畴。他们对社会发展都有或大或小的贡献，其总和构成了人民群众创造历史的活动。历史人物是指在社会发展过程中起过重大作用的人物，包括杰出的历史人物和反动的历史人物。杰出人物是指那些反映时代要求，代表进步阶级或阶层利益，对社会发展起显著促进作用的代表人物。

历史人物，特别是杰出人物在社会发展过程中起着特殊的作用，主要表现在：历史人物是历史事件的发起者、当事者；历史人物是实现一定历史任务的组织者、领导者；历史人物是历史进程的影响者，它可以加速或延缓历史任务的解决。因此，历史人物对历史发展的具体过程始终起着一定的作用，有时甚至对历史事件的进程和结局发生决定性的影响，但不能决定历史发展的基本趋势。

历史人物及其作用要受社会历史条件的制约，受人民群众及其实践活动的制约。任何历史人物、特别是杰出的政治人物的出现，都体现了必然性与偶然性的统一。杰出人物是适应时代的需要而产生的。

每一时代一定会出现自己的杰出人物，这是必然的，但杰出人物在什么时间、什么地方，以什么方式出现，由谁来担当杰出人物，则具有一定的偶然性。恩格斯说：“恰巧某个伟大人物在一定时间出现于某一国家，这当然纯粹是一种偶然现象。但是，如果我们把这个人去掉，那时就会需要有另外一个人来代替他，并且这个代替者是会出现的，不论好一些或差一些，但是最终总是会出现的。”

4．党的群众观点和群众路线

中国共产党在长期的革命和建设的实践中逐步形成了处理党同人民群众之间关系的群众观点和群众路线，这是我们党坚持和发展马克思主义哲学的一个创造，它的理论基础是马克思主义哲学的认识论和唯物史观。

群众观点是无产阶级政党的根本观点。其基本内容是：坚信人民群众自己解放自己的观点，全心全意为人民服务的观点，一切向群众负责的观点，虚心向群众学习的观点。群众路线是群众观点在实际工作中的贯彻运用。其内容是：一切为了群众，一切依靠群众，从群众中来，到群众中去。群众路线是无产阶级政党的根本路线，也是党的根本领导方法和工作方法。坚持党的群众观点和群众路线是保持党的先进性的必然要求，是实现党的正确领导的基础，是革命和建设事业不断取得胜利的根本保证。

坚持党的群众观点和群众路线，就要坚持三个“一致性”，即尊重社会发展规律与尊重人民历史主体地位的一致性，为崇高理想奋斗与为最广大人民谋利益的一致性，完成党的各项工作与实现人民利益的一致性；就要充分认识和认真实践最大多数人的利益是最紧要和最具有决定性的因素这一马克思主义的基本观点；就要不断实现好、维护好和发展好最广大人民的根本利益，始终保持同人民群众的血肉联系；就要以最广大人民的根本利益为最高标准。

第七章　社会发展和人的发展

一、社会发展的历史进程

1．社会形态及其更替

社会形态是指同生产力发展的一定阶段相适应的经济基础和上层建筑的统一体，是社会的经济形态、政治形态和观念形态的统一体。

社会形态范畴是马克思主义哲学所特有的范畴。马克思研究社会现象，把错综复杂的社会关系区分为两类关系：一类是物质的社会关系，即生产关系，构成社会的经济基础；一类是思想的社会关系和通过思想而建立的关系即政治关系，构成社会的上层建筑。一定的经济基础和上层建筑的统一，构成社会在一定历史阶段的具体存在形式即社会形态。所以，社会形态不等同于社会。社会是一个更为抽象的一般概念，它标志着人们之间的相互作用及其与自然存在的区别，而社会形态则标志着社会所具有的独特的特征，是一定历史阶段上的社会。社会形态也不等同于每一个具体的现实社会共同体。社会形态比一般的社会要具体，但比各个现实的社会共同体要概括，它是对许多不同的社会共同体本质的概括。比如，现在的美国、日本、德国等社会各有其特点，可称为不同的社会共同体，而不是不同的社会形态；但它们的本质特征是一致的，又同属于一种社会形态，即资本主义社会形态。

马克思主义的社会形态范畴深刻地揭示了人类社会的本质结构及其发展的客观规律，为我们正确分析社会现象、认识社会的本质和发展规律提供了方法论指导，要求我们全面地、具体地、历史地分析社会。

首先，社会形态的内容是全面的，既包括经济基础，又包括上层建筑，两者不可缺少，如“骨骼”和“血肉”。经济基础是社会的“骨骼系统”，上层建筑是社会的“血肉系统”，上层建筑不过是经济基础的政治的和思想的表现形态。这样才能揭示社会形态的本质，发现它的规律性，为我们区分不同社会形态提供可靠的科学方法。这就同那些把社会基础归结为人类天性、心理素质等唯心史观区别开来；也同那些单纯用某些科学技术特征作为划分社会历史阶段标准的做法有所不同。社会的科学技术水平和特征，对认识社会发展程度，尤其是发现生产力的发展动向具有“指示器”的作用，但不能以此取代社会形态作为区分社会性质的根本标准。

其次，社会形态是具体的，不是抽象的。现实存在的社会形态是复杂的，同一种社会形态在不同国家、民族中，由于历史条件和具体环境不同，又表现出不同的特点；每一社会形态内部既有这个社会自己的经济基础和上层建筑，又有旧社会的残余和新社会的萌芽，“纯粹的社会”是不存在的。因此，社会形态的发展既有统一性，又有多样性，要作具体的分析。

第三，社会形态是历史的，有它产生、发展和灭亡的过程。马克思主义对复杂的社会关系进行区分，把社会关系归结为生产关系，又把生产关系归结为生产力的高度，这样就有了可靠的根据把社会的发展看作是一个与自然界相似的历史过程，即是一个由低级形态向高级形态的合乎规律的发展过程，这就为我们科学地把握历史发展的客观进程提供了一把钥匙。

2．社会发展过程中的决定性和选择性

社会发展过程中的决定性是指社会运动具有必然性、规律性，即社会发展是一种自然历史过程。社会发展过程中的选择性是指社会主体以一定的方式在可能性空间中有意识、有目的地指向确定对象的创造性活动。由于社会内部的基本矛盾及其他矛盾与外部各种因素、条件的相互作用，使一个民族的发展表现为由多种可能性构成的“可能性空间”，哪种可能性能够实现，取决于主体的自觉选择。

一个民族之所以作出这种或那种选择，有其特定的原因：一是取决于民族利益。民族利益是一个民族进行历史选择的直接动机。中国人民之所以选择社会主义道路，根本原因是只有社会主义才能救中国，只有社会主义才能发展中国。二是取决于交往。处在转折点上的民族在国际交往中可以从处于先进社会形态的民族那里获得“历史的启示”，各民族之间的交往是一个民族进行历史选择、实现社会跨越的必要条件。中国人民在俄国十月社会主义革命的启示下，跨越典型的资本主义阶段经过新民主主义而直接走向社会主义，这是既合乎世界历史一般规律又适合中国国情的伟大抉择。三是取决于对历史必然性以及本民族特点的把握程度。这种把握程度，直接制约着其历史选择活动的内容和方向。中华民族选择了社会主义，这与中华民族对历史必然性及本民族特点的正确把握直接相关，这是在社会发展的多种可能性中所做的最佳选择，是一个伟大的历史性选择。

在社会发展过程中，主体的选择性并不否定社会发展的决定性，两者是内在统一的。这是因为：主体选择的对象只能存在于可能性空间中，可能性空间是选择活动的前提，而这个可能性空间却是由人们不能自由选择的生产力和其他既定条件所决定的。主体的历史选择有既定前提并受社会规律的制约，它不能改变人类历史的总体进程。社会发展的决定性是在主体的选择和创造过程中实现的，主体的选择性是社会发展决定性的实现方式。人类社会的发展是合规律性与合目的性的统一，是自然历史过程与人的自觉创造过程的统一。

3．社会发展道路的统一性和多样性

社会发展的决定性和主体的选择性使社会发展过程呈现出统一性和多样性。它表现在两个方面：

从纵向方面看，表现为社会形态更替的统一性和多样性。统一性是社会形态运动由低级到高级、由简单到复杂的过程，人类的总体历史过程表现为五种社会形态的依次更替。马克思认为这是“自然的发展阶段”。多样性是不同的民族可以超越一种或几种社会形态而跳跃式地向前发展。社会形态更替的多样性并不能否定人类总体历史过程。某些民族可以实现跨越，但其跨越的方向、跨越的限度是受总体历史进程制约的。也就是说，跨越的方向要同人类总体历史进程相一致；实际存在着的社会形态及其生产力规定着跨越的限度，现实存在的较先进的社会形态对跨越具有导向作用。

从横向方面看，社会发展过程的统一性和多样性表现为同类社会形态既有共同的本质，又有各自特点。在现实社会中，每一种社会形态在不同的民族那里都有自己的特殊表现形式。

社会发展过程中的这种统一性基础上的多样性，充分显示出人类以及各个民族解决自身矛盾的能力及其创造性。一般来说，不同民族总是自觉或不自觉地依据本民族的特点、历史传统以及国际环境，来选择、设计、创造自己的社会存在形式。中国越过资本主义社会形态，直接走向社会主义，既是历史的必然，又是中国人民的自觉选择。从当代中国实际和时代特征出发，建设中国特色社会主义，同样既是历史的必然，又是中国人民新的自觉选择和伟大创造。

4．社会发展过程的前进性和曲折性

社会发展过程中的决定性、统一性表明社会发展的总趋势是前进的；社会发展进程中的主体选择性、多样性表明社会发展的具体道路不是直线的，而是曲折的。社会发展过程的前进性是指社会形态通过新陈代谢、吐故纳新而向前发展，包括社会形态的质变和量变。社会进步是一种必然的趋势，它最深刻的根源是由于生产力的发展引起社会基本矛盾的运动；又在于社会发展是一个辩证否定即扬弃的过程；还在于社会发展符合人民群众根本利益的要求。

社会发展过程的曲折性是指社会前进过程中所出现的反复、停滞和倒退现象。曲折前进是历史的普遍规律。列宁说：“设想世界历史会一帆风顺、按部就班地向前发展，不会有时出现大幅度的跃退，那是不辩证的，不科学的，在理论上是不正确的。”邓小平也说：“封建社会代替奴隶社会，资本主义代替封建主义，社会主义经历一个长过程发展后必然代替资本主义。这是社会历史发展不可逆转的总趋势，但道路是曲折的。资本主义代替封建主义的几百年间，发生过多少次王朝复辟?所以，从一定意义上说，某种暂时复辟也是难以完全避免的

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规律性现象。一些国家出现严重曲折，社会主义好像被削弱了，但人民经受锻炼，从中吸取教训，将促使社会主义向着更加健康的方向发展。”我们要用历史的、辩证的眼光来看待社会主义发展过程中的曲折现象，坚信“前途是光明的，道路是曲折的”伟大真理。

5．中国特色社会主义的成功实践深化了对人类社会发展规律的认识

马克思主义揭示了人类社会发展的一般规律，为无产阶级和广大人民改造旧社会、建设新社会提供了伟大的认识工具。邓小平理论是马克思主义中国化的第二次历史性飞跃的理论成果，而“三个代表”重要思想则是马克思主义中国化的第三大理论成果。中国特色社会主义的成功实践深化了对人类社会发展规律的认识。

首先，它深化了对生产力在社会发展中的最终决定作用的认识。马克思主义坚持从社会物质生产特别是生产力和生产关系的矛盾运动来解释世界，把生产力作为推动社会前进最活跃、最革命的力量，认为生产力的总和决定着社会状况。中国特色社会主义建设始终抓住经济建设这个中心，大力发展社会生产力，促进社会、经济、文化等各方面全面协调发展，使中国社会出现了崭新的面貌。

其次，它深化了对改革在社会发展中作用的认识。改革是推进社会发展的重要变革形式，它是在同一社会形态中，通过调整、变革不适合生产力发展要求的生产关系和上层建筑的某些部分及环节，实现该社会形态的自我发展和自我完善。改革是社会发展中经常出现的、具有相当普遍性的解决社会基本矛盾的基本形式。

中国特色社会主义社会的发展同样离不开改革。改革是社会主义社会基本矛盾运动的客观要求，是解决社会主义社会基本矛盾的根本途径，改革是社会主义社会发展的重要动力。社会主义改革是社会主义制度的自我完善、自我发展，是为了解放生产力、发展生产力，促进社会全面进步。正是改革开放使中国的社会主义走出了一条新路，成为新时期中国特色社会主义的显著特色，为社会主义注入了新的生机和活力。

第三，它深化了对社会基本结构和运行机制的认识。马克思主义认为人类社会是由经济结构、政治结构和文化结构组成的有机体，正是这三大结构的相互作用推动人类社会的不断演进。中国特色社会主义是全面发展的社会，是经济、政治、文化、社会的全面进步，是物质文明、政治文明、精神文明以及生态文明的协调发展。其中，物质文明是基础，政治文明是保证，精神文明是先导，生态文明是支撑。中国特色社会主义的成功实践为实现社会的全面发展与人的全面发展相统一，开辟了光明的前景和现实的道路。

二、人的本质和人的价值

1．人的本质

人的本质是现实的人之所以存在的内在根据。人的本质问题包括两个方面：一是人与动物的区别；二是人与人的区别。

从人与动物相区别的层次看人的本质，也就是人的类本质，即人作为一个类，在本质上区别于各类动物。认识到所有的人都属于一个类即人类，并因此把人与动物区别开来，是认识的进步。但这还不能把人与人区别开来，不能说明既然同是人，为什么不同时代、不同社会乃至同一个社会中的人有如此大的差别。为此，必须从人与人的关系中揭示人的本质。在这个层次上，人的本质就是人的社会本质。从人与动物区别的层次深入到人与人区别的层次来理解人的本质问题是马克思的伟大贡献。

人的本质在于人的社会性质，从人与动物相区别的层次上说，人的本质在于社会劳动；从人与人相区别的层次上说，人的本质在于社会关系。人的社会性是人的根本属性，它一方面把人与动物区别开来，另一方面也把不同时代的人区别开来。揭示人的本质，揭开人的奥秘，就在于真正地说明人的社会性质。

从人与动物相区别的层次上，社会性的人的本质表现为社会劳动。劳动是人的本质活动，是人的本质力量的对象化，以制造和使用工具为标志的劳动是把人与动物区别开来的第一个历史活动。

从人与人相区别的层次上，社会性的人的本质在于社会关系。马克思指出：“人的本质不是单个人所固有的抽象物，在其现实性上，它是一切社会关系的总和。”这就是说，人的本质不是单个人天生就具有的东西，也不是从所有个体的人身上抽象出来的共同性。现实的人总是处在特定的社会关系和特定历史条件下的人。因此，要真正达到对于现实的人的认识，应该深入到现实的社会关系中。首先，人是社会关系的承担者，这种社会关系决定了人的社会地位。马克思说：“黑人就是黑人，只有在一定的关系下，他才成为奴隶。”其次，社会关系是多方面的，其中经济关系起着支配作用。在阶级社会中，生产关系集中体现为阶级关系。在探讨现实的人的本质时，既要看到社会关系的总和，又要注意经济关系的决定作用。第三，社会关系处于不断变化发展之中，作为社会关系总和的人的本质不是凝固不变的抽象物，而是具体的、历史的。

2．人的自然属性和社会属性

唯物史观科学地揭示了人的本质，就为科学地说明人性以及人性内部的自然属性与社会属性的关系，提供了科学方法。

凡是人身上具有的特性和属性，都可以叫做人性。人性或人的属性主要有三个方面，即自然属性、社会属性和精神属性。精神属性本质上属于社会属性，因此也可以把人性分为自然属性和社会属性。

人的自然属性是指人的肉体特征和生物特性，如吃喝需要、防卫本能、性欲和情欲本能等。人的社会属性是指人作为社会存在物而具有的特征，如劳动、交往和意识及其所形成的各种社会关系等等。

人的自然属性和社会属性是互相联系、互相制约、辩证统一的。人的自然属性是社会属性得以存在的前提。离开了自然属性，人的社会属性就不可能存在。恩格斯认为，人来源于动物界决定了人们永远不能完全摆脱动物性，即自然属性，问题只在于摆脱得多些或少些。人的社会属性又制约着人的自然属性，并使人的自然属性成为社会化的自然属性。离开了社会，人的自然属性就退化为动物的属性。马克思说：“吃、喝、性行为等等，固然也是真正的人的机能。但是，如果使这些机能脱离了人的其他活动，并使它们成为最后的和唯一的终极目的，那么，在这种抽象中，它们就是动物的机能。”人的社会属性是人所特有的属性，是人的本质属性。这种属性是在人的后天实践活动和交往活动中形成的和不断改变的。马克思所说的搬运夫和哲学家的鸿沟是由分工掘成的，也有这个意思。

3．人的价值及其实现

人的价值即人对自身的意义，就在于人能够创造价值以满足自身的需要。荀子说，人“最为天下贵”。毛泽东也说，在世间一切事物中，“人是第一个可宝贵的”。人之贵就在于能够创造价值。人的价值不同于人以外一般事物的价值，人的价值是一种能够创造价值的价值，是一切价值中最高的价值。

人的价值具有目的性和工具性的二重性。人的价值作为主体的自我实现也就是一种自我价值，其意义就在于人是按照自己的需要，由自己去创造和占有价值。在这里，人不以任何别的东西为目的，人本身就是目的。人的需要又必须靠人自己的活动去满足，从这点上说，人又是实现自身目的的工具。同时，人也只有把自己作为满足自己需要的工具，才能够能动地驾驭、改造物，实现人的现实价值。

由于人具有目的和工具的二重属性，使人既是价值主体又是价值客体。就人类而言，人的价值属于自我主客体关系，即人类的价值就是人类的自我价值；就个体而言，人的价值属于人与人之间互为主客体的关系，即人的价值是人的社会价值。人自身具有的目的性和工具性的关系，在人的价值上可看成是主客体关系的特殊形式。

目的和工具的关系是人的价值中的基本关系。就人类整体而言，人和社会、人的目的性和工具性是直接同一的。就人类个体而言，个人和社会、人的目的性和工具性不是直接同一的，它们之间存在着矛盾和冲突，也就是价值冲突。个人价值的问题实质是人和社会的关系问题。

人的价值有潜在的和现实的两种形态。创造价值的实践是人的潜在价值向现实价值转化即人的价值实现的根本基础。在实践基础上，人的价值由潜在向现实的转化还是有条件的。从主观方面说，人们要有正确的价值选择和设计；从客观方面说，必须有适合人的价值实现的社会环境。

人的价值问题，从根本上说是人和社会的关系问题，它包括人的社会价值和个人价值两个方面。

人的社会价值就是个人的创造活动对于社会的满足，也就是个人对社会作出的贡献。人的个人价值就是个人通过自己的活动来满足自己的需要。由于个人需要的满足，既要依靠自己的努力，又要依靠他人和社会，所以，社会对个人的尊重和满足是人的个人价值不可缺少的方面。

社会价值和个人价值作为人的价值的两个方面，在本质上是统一的。个人价值的实现离不开社会价值，社会价值是人的价值的主导方面，个人价值从属于社会价值。在社会对个人的满足与个人对社会的贡献这两个方面关系的问题上，应将后者放在首位，因为个人的贡献是实现社会进步的源泉，也是实现个人价值的基础。

3．社会发展与以人为本

人类社会发展既是客观历史演进的过程，又是人的价值实现的过程，是合规律性与合目的性的统一。唯物史观认为，社会的发展是人类实践活动的结果，人既是社会存在和发展的前提，又是社会发展的目的，社会发展的程度最终是通过人的发展程度来衡量的。社会发展的动力来源于人自身、来源于人创造历史的活动，社会发展的目的是为了实现人的发展。以人为本，促进人的全面而自由的发展，是社会进步的最高价值目的。以人为本，就是要把人民的利益作为一切工作的出发点和落脚点，一切为了人民，一切依靠人民，不断满足人的需要，促进入的全面发展。以人为本包括丰富的内涵：作为历史观，它强调入在社会发展中的主体地位和主体作用；作为价值观，它强调人民的主人翁地位，要尊重人、解放人、依靠人、为了人和塑造人；作为一种思维方式，它要求我们在分析、思考和解决一切问题时，既要坚持运用历史的尺度，也要确立和运用人的尺度，以实现人民的根本利益和人的自由全面发展作为经济和社会建设的出发点、目的和标准。以人为本，是科学发展观的核心，是构建社会主义和谐社会的根本原则，它集中而鲜明地体现了马克思主义理论的根本宗旨，表达了以马克思主义为指导的中国共产党人的崇高使命。

三、共产主义和人的自由而全面的发展

1．人的自由及其实现

自由是一个标志人的活动状态的概念，其最一般的意义是指从受束缚下解放出来。人的活动涉及三个领域，即自然、社会和人自身。因此，最一般意义上的自由，就是从自然力的奴役下、从社会关系的压迫下和从人自身的束缚中解放出来。

人的自由是相对的而不是绝对的。人的自由受各种条件的限制，而有的条件背后隐藏着客观必然性。正是这种客观的必然性从根本上构成了对人的自由的限制。因此，研究人的自由必须考察自由与必然的关系。

马克思主义用实践的观点看待自由和必然的关系，指出“自由是必然的认识和世界的改造”。其含义有三：(1)自由是建立在必然性的基础上的，必然既是“自由”的限度，也是自由的根据；(2)自由是对必然的认识，这是指人的意志自由；(3)自由是对世界的改造，包括对客观世界的改造和对主观世界的改造两个方面，这是人的行动自由，也就是在实践中驾驭了客观必然性，从而获得了实实在在的自由。

从必然到自由是一个历史发展过程。自由是历史的产物，并受到社会关系的制约。在人没有成为社会关系的真正主人之前，人也就不能成为自然的真正主人和人自身的真正主人。因此，自由在本质上是一种社会状态。自由的真正实现就是人类的彻底解放，共产主义则是人类获得彻底解放的社会形态。

2．人的发展与社会发展

人类追求自由和争取解放的过程，也就是人本身得到发展的过程。相对于社会发展而言，人的发展是指社会的每一个成员的发展，包括人的体力、智力、个性和交往能力的发展等。人的发展可从三个方面即全面发展、自由发展、充分发展来衡量。全面发展是就广泛性而言，指人的各方面才能和能力的协调发展；自由发展是就自主性而言，指人自觉自愿地发展自己的才能，施展自己的力量；充分发展是就程度性而言，指人向着更高的程度即全面发展和自由发展相统一的程度发展自己的才能。

人的发展与社会发展是一致的，它们是互为前提和基础的：一方面，人的发展不能脱离社会的发展。人的发展离不开社会实践，人的发展的全面性、自主性和充分性，归根到底取决于劳动本身的发展；人的发展离不开社会关系，社会关系的全面性使人的发展具有全面性。另一方面，人的发展是社会进步的重要内容，人的发展的程度是社会进步的最重要的标志。社会发展的水平和人的发展的程度都是逐步提高、永无止境的历史过程，这两个历史过程应相互结合、相互促进地向前发展。

努力促进人的全面发展是马克思主义关于建设社会主义新社会的本质要求。人的全面发展是社会主义发展的重要目标，是社会主义优越性的具体体现，是社会主义现代化建设的重要内容。我们要在发展社会主义社会物质文明、政治文明和精神文明的基础上，不断推进人的全面发展。第一，要尽快提高全国人民的物质生活水平；第二，创造促进人的全面发展的政治条件；第三，努力提高全民族的思想道德素质和科学文化素质；第四，促进入和自然的协调与和谐。

3．社会主义和共产主义与人的自由而全面的发展

从总体上看，社会经济发展有三个历史形态，即自然经济、商品经济和时间经济。根据社会发展和人的发展的内在联系，马克思把人的发展过程概括为三个历史阶段，这三个历史阶段也就是人的发展由低级向高级演进的三个历史形态。

第一个历史阶段是人的依赖关系占统治地位的阶段，与自然经济形态相联系。在这个阶段中，个人没有独立性，直接依附于一定的社会共同体。

第二个历史阶段是以物的依赖关系为基础的人的独立性阶段，与商品经济形态相联系。在这一阶段中，社会形成了普遍的物质交换、全面的关系、多方面的需求以及整体的能力的体系。由于社会关系以异己的物的关系的形式同个人相对立，人的发展依然受到社会关系的束缚和压抑。

第三个历史阶段是“建立在个人全面发展和他们的共同的社会生产能力成为他们的社会财富这一基础上的自由个性”的阶段，与时间经济相联系。在这一阶段中，人们将在丰富、全面的社会关系中获得自由、全面的发展，成为具有自由个性的人。共产主义社会就是实现人的自由而全面发展的社会形态。在这里，人对物的依赖关系转变为“自由人联合体”，“每个人的自由发展是一切人的自由发展的条件。”共产主义社会将是物质财富极大丰富，人民精神境界极大提高，每个人自由而全面发展的社会。

走向实现人的自由而全面发展的共产主义社会，既是人类所向往的伟大历史目标，又是一个漫长而艰巨的历史过程。社会主义制度的建立是这一历史过程中的重大转折点。中国人民正在进行的建设中国特色社会主义就是朝着这一伟大目标而进军。因此，我们要树立共产主义理想，全面建设小康社会，开创中国特色社会主义事业新局面。

第二部分　马克思主义政治经济学原理

马克思主义政治经济学是马克思主义的重要组成部分，是马克思主义最深刻、最全面、最详尽的证明和运用。学习马克思主义政治经济学原理课程，要掌握马克思主义政治经济学的基本理论和观点，深刻认识资本主义生产关系和社会主义生产关系的实质，把握反映社会化大生产客观要求的经济运行的一般规律，全面认识资本运行和社会主义经济运行的基本问题，把握经济全球化发展的大趋势，以及在这一趋势下世界经济发展的新变化与中国经济发展面临的新问题，从而科学认识资本主义和社会主义发展的历史进程。

第一章　导论

一、马克思主义政治经济学的创立和发展

1．马克思主义政治经济学形成的历史背景、理论来源

马克思主义政治经济学的产生，反映了时代的客观要求。19世纪中叶，生产社会化和资本主义私有制的矛盾日益暴露，无产阶级和资产阶级的对立成为居于主导地位的社会矛盾。一方面，为资本主义辩护的庸俗经济学逐渐取代古典政治经济学而居统治地位；另一方面，无产阶级作为独立的政治力量登上历史舞台，迫切需要无产阶级的科学理论体系的诞生。马克思和恩格斯用辩证唯物主义和历史唯物主义世界观研究政治经济学，详细地分析了资本主义经济形态、经济运行机制，揭示了资本主义生产方式的运动规律，论证了资本主义为社会主义、共产主义所取代的历史必然性，从而形成马克思主义政治经济学。马克思主义政治经济学的创立没有脱离世界文明发展的轨迹，而是建立在批判地继承前人一切优秀成果的基础之上。它的主要理论来源是英国古典政治经济学和空想社会主义学说。

2．马克思主义政治经济学是发展的理论

马克思主义政治经济学是发展的理论，具有与时俱进的理论品质，它随着社会实践的发展而不断补充、发展，具有强大的生命力。马克思、恩格斯全面分析了自由竞争资本主义经济，深刻揭示了资本主义生产关系产生、发展和灭亡的客观必然性，揭示了资本主义经济运行的一般规律，并在此基础上对未来社会的经济作了原则性的预见。列宁根据19世纪末20世纪初资本主义发展的新变化，深刻分析了垄断资本主义的特征，并通过对资本主义发展不平衡规律的分析，提出社会主义革命可能首先在一国或数国取得胜利的论断，领导俄国工人阶级取得十月革命的胜利，并对现实社会主义的经济关系实质和经济运行问题作了开创性研究；斯大林在领导社会主义建设的实践中，对社会主义经济建设的许多重大理论问题作了新的探索。以毛泽东、邓小平、江泽民为核心的中国共产党三代中央领导集体和以胡锦涛同志为总书记的党中央，在中国社会主义建设和改革的实践中，实现了社会主义经济理论的一系列创新和重大发展。特别是建设中国特色社会主义理论，使我国的社会主义建设事业走上了适应生产力发展要求的新轨道。

二、马克思主义政治经济学的研究对象

1．物质资料生产是人类生存和社会发展的基础

物质资料生产是人类最基本的实践活动。通过物质资料的生产获得基本生活资料，人类才能生存。只有物质资料生产发展了，政治、文化、艺术、教育等活动才能得以发展，社会才能发展。所以，物质资料生产是人类社会存在和发展的基础，成为马克思主义政治经济学研究的出发点。

物质资料生产活动与分配、交换、消费活动紧密联系。实质上物质资料生产过程是生产(直接生产过程)、分配、交换、消费四个环节的统一体。四个环节之间存在着相互联系、相互制约的关系。生产对分配、交换和消费起决定作用，表现在：生产为分配、交换和消费提供物质资料；生产的发展状况决定着分配、交换和消费的水平、结构和方式。但分配、交换和消费又反作用于生产，表现在：分配、交换和消费是生产的实现，又是生产连续进行的条件；分配、交换和消费对生产发展有重要影响。正确认识和处理好生产、分配、交换和消费四个环节之间的关系，对社会经济的健康发展具有重要意义。

2．政治经济学的研究对象是生产关系

物质资料生产总过程，包含人与自然相互作用的过程和人与人之间发生相互关系的过程。生产过程中，人与自然的关系表现为生产力。它是人们征服、改造自然，生产物质资料的能力。它的基本构成因素是生产资料和劳动者。生产资料包括劳动对象和劳动资料，是生产力中物的因素；劳动者是生产力中人的因素、能动的因素。在生产力中，不论是人的因素，还是物的因素，都与一定的科学技术相联系、相结合。因此生产力中也包括科学，特别是在现代化的社会化的大生产中，科学技术是第一生产力。

生产过程中人与人之间的关系就是生产关系。它包括直接生产过程中人与人之间的关系和分配、交换、消费等环节上人与人的关系。生产资料所有制是生产关系的基础。生产资料归谁所有、由谁支配，不仅决定直接生产过程中人与人的关系，而且决定着分配关系、交换关系、消费关系。

生产力与生产关系是社会生产不可分割的两个方面。生产力是生产的物质内容，生产关系是生产的社会形式，两者的有机结合和统一，构成社会的生产方式。生产力与生产关系的相互关系是：生产力决定生产关系，生产关系对生产力有反作用。生产关系一定要适合生产力发展的状况和要求，是人类社会发展的普遍规律。社会生产中，生产力是最活跃、最革命的因素，它经常处在不断变化之中。社会生产的变化，总是由生产力的变化引起的，生产力的发展变化要求生产关系相应地发展变化。不适合生产力发展要求的生产关系，迟早要被适合生产力发展要求的新的生产关系所替代；而新的生产关系也只有在适应生产力发展要求时才能确立和巩固。

马克思主义政治经济学的研究对象是生产关系，但不是孤立地研究生产关系，而是紧密地联系生产力来考察生产关系。这是由生产力与生产关系之间的辩证关系所决定的。只有联系生产力，才能深刻认识生产关系变化的原因和更替的依据，才能正确判断某种生产关系是否优越，以及它在历史上的地位与作用。

3．研究生产关系包括研究经济制度和经济体制

生产关系的内容是复杂的又是分层次的。存在于生产、交换、分配和消费四个环节中，以所有制、分配方式体现的基本生产关系属于社会经济制度层面。生产资料所有制是生产关系的基础，不同的生产资料所有制形式决定人们在生产中的地位及其相互关系；生产资料所有制形式和人们在生产中的地位及其相互关系，又决定劳动产品的分配形式。所有制、分配方式的差异体现社会经济制度的差异。以所有制、分配方式体现的基本生产关系，又通过一系列具体的实现形式表现出来，从而表现为具体的经济体制层面，它与实际的经济运行紧密联系。经济制度与经济体制相互关联又相互区别，经济制度是人类历史发展一定阶段上的生产关系的总和，是生产关系性质的体现；经济体制是生产关系的具体实现形式，它反映社会经济采取的资源配置方式。经济制度是经济体制的基础；经济体制既受经济制度的制约，同时也受其他因素如经济结构、文化传统、管理水平等的影响。

政治经济学研究生产关系应该包括这两个层次：不仅要研究所有制，也要研究其具体实现形式；不仅要研究经济关系的本质，也要研究经济现象和经济形态；不仅要研究社会经济基础，也要研究经济的运行和发展。

三、马克思主义政治经济学的研究任务

1．经济规律的客观性

经济规律是经济现象和经济过程内在的、本质的、必然的联系，体现了社会经济运动的必然趋势。经济规律的客观性主要表现在：第一，任何经济规律都是在一定的客观经济条件的基础上产生和发生作用的，并随着客观经济条件的变化而变化，有什么样的客观经济条件，就会产生与之相适应的经济规律。第二，任何经济规律都是不以人们的主观意志为转移的，人们既不能消灭、废除或改造它，也不能随意地创造或制定它。因此，人们从事经济活动必须尊重经济规律，按照经济规律的要求办事。承认经济规律的客观性，意味着人们能够充分发挥自己的主观能动性，认识和利用经济规律。

2．经济规律的类型

经济规律主要有三种类型：一是一切社会形态共有的经济规律，即表现人类各个社会形态发展过程中的某些共同性质，如生产关系一定要适合生产力性质的规律。二是几个社会形态共有的经济规律，即表现这几个社会形态发展过程中的某些共同性质，如价值规律是商品经济的基本经济规律，商品经济就跨越了几个社会形态。三是某一个社会形态特有的经济规律，即表现某一社会形态发展过程中的特殊性质，如资本主义社会特有的剩余价值规律，社会主义社会的按劳分配规律等。经济条件是复杂、多重和交错的，因此在一定社会中，各种不同类型的经济规律总是同时发生作用，并且相互联系、相互制约，共同构成该社会的经济规律体系。在这个经济规律体系中，起主导和决定作用的规律是该社会的基本经济规律，其他经济规律都要服从基本经济规律的要求和制约，其他经济规律能否顺利发挥利用，又会影响基本经济规律的实现程度。

第二章　社会经济制度与经济运行的一般原理

一、社会经济制度的变革

1．社会经济制度的更替

人类社会形态的发展表现为社会经济制度的变革。在人类社会的历史上，相继出现了五种基本类型的生产关系：原始公社制度、奴隶制度、封建制度、资本主义制度、社会主义制度。

2．社会经济制度变革的一般规律

推动社会经济制度变革最根本的动力是生产力和生产关系的矛盾运动。生产力是最活跃的因素，是决定生产关系变化的根本原因。生产关系随着生产力的发展而改变自身的性质，是社会经济制度变革的一般规律。

二、社会经济的两种基本形态

1．自然经济与商品经济的基本特征

自然经济和商品经济是人类社会发展至今的两种基本经济形态。自然经济是与较低的社会生产力发展水平相适应的经济形态。自然经济虽然在不同的社会形态中有不同的表现形式，但作为一种经济活动形式，自然经济的基本特征是：(1)自给自足的经济。自然经济中社会劳动产品绝大部分都是为了满足自然经济单位内部的直接生活需要而生产。(2)封闭、保守型经济。在自然经济条件下，人们的经济活动局限于一个狭小的范围，无论是氏族部落共同体、奴隶主庄园或封建主庄园，还是农民家庭，都是一个自成体系的封闭式的经济单位，处于分散、孤立、保守的状态。(3)以简单再生产为特征的经济，劳动以自然分工为基础。

商品经济的产生和存在，是以社会分工和生产资料与产品属于不同的物质利益主体所有为条件的。商品经济是与自然经济相对应的经济形态，具有与自然经济不同的特征：(1)商品经济本质上是交换经济。商品经济条件下，生产要素和消费资料的全部或大部分要通过市场交换来获得，商品生产者以追求价值为目的，并通过市场交换来实现。(2)商品经济是开放型、开拓进取型经济。(3)商品经济以扩大再生产为特征，是与较发达的社会生产力相联系的经济形态。它既是生产力发展的产物，又进一步为生产力的发展提供广阔空间，在促进生产力发展推动社会进步方面，具有自然经济无法比拟的作用。

2．商品经济的两个发展阶段

商品经济经历了简单商品经济和发达商品经济两个发展阶段。简单商品经济阶段是在小规模的范围内，以货币为交换媒介，以满足私人利益需要为目的，交换商品以满足自身使用价值的需要。发达的商品经济阶段是建立在社会化大生产基础上，与机器大生产、发达的科技相联系，生产和交换的目的不仅为了交换自己需要的使用价值，更为了获得更多的价值，使价值增殖。发达的商品经济阶段包括资本主义和社会主义制度下的商品经济。市场经济是商品经济的发达阶段，商品经济的发展是一个相当长的历史时期。

三、商品经济的基本原理

通过对商品货币关系的分析，认识商品经济的一般规定性及其运行规律，为进一步分析资本主义生产方式，了解市场经济的运行规律奠定理论基础。马克思对商品货币关系的分析(劳动价值理论)是马克思主义政治经济学的基础理论。

1．商品的二因素和生产商品的劳动的二重性

商品是用来交换的劳动产品，具有使用价值和价值两个因素。使用价值是物品的效用，即能满足人们某种需要的属性。使用价值是由物品的物理的、化学的、生物的等自然属性决定的。一种物品往往具有多种多样的自然属性，能够满足人们多方面的需要。这种多方面的使用价值，往往是随着人们的生产实践和科学技术的发展而被发现和加以利用的。使用价值是商品必须具备的一个首要因素，没有使用价值的物品没人需要它，不能成为商品。但作为商品的使用价值必须是为了满足别人需要的使用价值，必须是为交换而生产的使用价值。政治经济学研究商品使用价值的着眼点不在于使用价值本身，而在于商品的使用价值是商品价值和交换价值的物质承担者。

商品不仅具有使用价值，而且具有交换价值，即它能够用于交换别的商品并表现为一种使用价值同另一种使用价值相交换的数量上的关系或比例。不同商品之所以能够相互比较，并按一定比例进行交换，是由于不同使用价值的商品中都凝结了无差别的一般人类劳动。这种凝结在商品中的一般人类劳动，就是商品的价值。因此，价值是交换价值的基础，交换价值则是价值的表现形式，交换价值是由价值决定的。商品的二因素，从表面上看是使用价值和交换价值，在本质上则是使用价值和价值。

商品的使用价值和价值是处在一种既相矛盾又相统一的关系中。一方面，使用价值和价值共存于一个统一体(商品)中，缺少了任何一方都不能构成商品。使用价值是价值的物质承担者，价值的存在以使用价值的存在为前提，没有价值的物品可以有使用价值，但这只是普通的使用物品，而不是商品。另一方面，商品的使用价值和价值又是对立的，相互排斥的。商品生产者生产商品的目的并不是为了使用价值，而是为了价值，但要取得价值就必须生产使用价值；而且必须把生产出来的具有使用价值的商品卖出去，才能从购买者那里实现商品的价值。对于购买者来说，他所需要的则是商品的使用价值，但要想获得使用价值就必须支付相应的价值。买卖双方都不能同时既获得商品的使用价值又获得商品的价值。由于商品内部包含着使用价值和价值的矛盾，所以一切商品都必须参加交换过程，只有通过交换把商品卖出去才能使商品的生产者实现商品的价值，使消费者获得商品的使用价值，从而解决存在于商品内部的使用价值和价值的矛盾。

在商品的二因素中，使用价值是商品的自然属性。不论什么社会，使用价值总是构成社会财富的物质内容，是人类社会赖以生存和发展的基础。它不反映人们的生产关系，不随社会形态的变化而变化。价值则是商品的社会属性。人们按价值相互交换商品，实质上是相互交换自己的劳动，所以价值体现商品生产者之间的生产关系。

生产商品的劳动，一方面是有用的具体劳动，不同的具体劳动生产出不同的商品的使用价值，具体劳动同自然物质相结合成为使用价值的源泉；另一方面，生产商品的劳动又是抽象的人类劳动，即撇开了劳动具体形式的无差别的一般人类劳动。抽象劳动形成商品的价值，是价值的唯一源泉。具体劳动和抽象劳动是生产商品的同一劳动的两个方面或两重属性，而不是两次劳动，更不是两种劳动。劳动的这种二重性是商品具有价值和使用价值二因素的决定条件。

理解抽象劳动和理解价值紧密相关，重要的是把握住它们体现的是人与人之间的关系。这一点正是马克思主义劳动价值理论的基本点。劳动二重性学说是由马克思创立的，它科学地回答了什么劳动创造价值的问题，使劳动价值论有了坚实的基础。正是在劳动二重性学说的基础上，马克思科学地阐明了资本主义生产过程的二重性，不变资本和可变资本的划分，资本有机构成和资本积累等理论。马克思主义政治经济学一系列的重大理论问题，都与劳动二重性学说有着密切关系。所以，劳动二重性学说是理解政治经济学的枢纽。

2．商品的价值与价值量

商品的价值不仅有质的规定性，而且还有量的规定性，即价值量的大小如何决定的问题。既然价值是凝结在商品中的一般人类劳动，因此商品价值量的大小就由生产商品时所耗费的一般人类劳动量来决定，计量劳动量多少的自然尺度是劳动时间。生产同一种商品的不同生产者，由于生产的主客观条件的差异，他们各自的劳动时间(个别劳动时间)是长短不同的。商品的价值量不是由个别劳动时间决定的，而是由凝结在商品中的社会必要劳动时间决定的。社会必要劳动时间是指在社会现有的正常的生产条件下，在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下制造某种使用价值所需要的劳动时间。社会必要劳动时间决定商品的价值量，它是在同类商品生产者之间的竞争中实现的。

3．商品的价值量与劳动生产率的关系

劳动生产率是生产者生产某种使用价值的效率，通常是以单位时间内生产的产品数量来表示，也可以用生产单位产品所耗费的劳动时间来表示。商品的价值量会随着劳动生产率的变化而变化。商品价值量与劳动生产率之间最基本的关系是：单位商品的价值量同生产该商品的劳动生产率成反比，而同体现在商品中的社会必要劳动量成正比。应该懂得，商品价值量决定于社会必要劳动时间，而社会必要劳动时间取决于部门平均劳动生产率。如果部门平均劳动生产率不变，只是个别企业劳动生产率发生变化，那么单位商品的价值量则不变。个别生产者的劳动生产率高于该部门平均的劳动生产率，他的劳动就可以在同样的时间里创造出更多的价值，获得更多的收益。所以，在商品经济条件下，各个商品生产者都要在竞争中不断提高自身的劳动生产率。

劳动生产率高低取决于多种因素，其中主要的有：科学技术发展水平及其在生产中的应用，劳动者的素质和劳动熟练程度，生产过程中分工和协作的合理程度，生产管理的效能，生产的适度规模，以及自然资源的丰富程度等。

4．简单商品经济的基本矛盾

由于存在社会分工，各个生产者(个人或生产单位)生产的商品都是为了满足别人的需要，他们自己的需要则靠别的生产者提供商品来满足。社会分工以及由分工决定的商品生产者相互依存的关系，决定了各个生产者的劳动是社会总劳动的一部分，具有社会劳动的性质。但是，各个生产者的劳动又是单个的或个别的劳动，生产什么、生产多少是由各个生产者自己决定的，产品首先控制在他们自己手中。既是个别劳动(在私有制条件下是私人劳动)又是社会劳动，两者构成一对矛盾。如果个别劳动(私人劳动)生产的产品不适合社会需要，这种个别劳动就不被承认为社会劳动，它作为具体劳动的有用性质也不被社会所承认，因而不能还原为抽象劳动，意味着商品的价值不能实现。个别劳动的社会性质、使用价值是否适合社会需要，只能由商品是否交换出去来证明，而不能由任何其他方式(如商品广告、专家鉴定等)来证明。只要是在商品经济条件下，个别劳动和社会劳动的矛盾就始终存在。在私有制为基础的商品经济中，它表现为私人劳动和社会劳动的矛盾。因为私人劳动和社会劳动的矛盾是商品内在矛盾的根源，它贯穿私有制商品经济的产生和发展的全过程，直接关系着商品生产者在激烈竞争中的地位和命运。所以，它是简单商品经济的基本矛盾。

5．价值形式的发展与货币的起源

商品是使用价值和价值的统一体，商品的使用价值的表现形式就是商品自身，而商品的价值的表现形式是交换价值，是在商品与商品的交换关系中表现出来。从商品交换发展的历史过程看，商品的价值形式经历简单的、个别的或偶然的价值形式，总和的或扩大的价值形式，一般价值形式到货币形式。货币形式是随着商品交换范围的不断扩大，商品交换的种类不断增加，越来越要求将一般等价物固定在一种商品上的情况下产生的。因此，货币形式是价值形式发展的完成形式。货币是商品交换发展到一定阶段的产物，是商品内在矛盾发展的必然结果。货币的出现，使整个商品世界分为两极：一极是商品，它们都是特殊的使用价值；另一极是货币，它是一切商品价值的代表。这样，商品内在的使用价值与价值的矛盾就表现为商品与货币的外部对立。

6．货币的本质和职能

价值形式的发展过程也揭示了货币的本质。货币是固定地充当一般等价物的商品，体现商品生产者之间的社会经济关系。这一本质说明，货币也是一种商品，也具有使用价值和价值；但货币又不是普通商品，而是固定地起一般等价物作用的商品。普通商品具有由它的自然属性所决定的使用价值，而货币还具有由它作为一般等价物这种社会职能所产生的特殊的使用价值。普通商品的价值，要通过货币表现出来；而货币自身则作为直接的价值体现物而存在，是价值的一般代表，体现商品生产者之间的社会经济关系。

货币的职能是指货币在社会经济生活中的作用，它是由货币的本质决定的，又是货币本质的具体体现。在发达的商品经济或市场经济中，货币具有五种职能。

(1)价值尺度。价值尺度职能是指货币充当衡量商品所包含价值量大小的社会尺度。货币之所以能执行价值尺度职能，是因为货币自身也具有价值，因而能以自身价值作为尺度来衡量其他商品所包含的价值量。货币充当商品的价值尺度只是外在的，商品内在的价值尺度是社会必要劳动时间。货币执行价值尺度职能，并不需要现实货币，而只需观念上的货币。比如写个价格标签，表明商品价值的多少。

商品价值的货币表现即价格，价值是价格的基础。在价格与价值一致的条件下，商品的价格主要决定于商品价值和金属货币价值两个因素。在货币价值一定的条件下，商品价格的变化与商品价值的变化成正比；在商品价值量一定的条件下，商品价格的变化与货币价值的变化成反比。在现实生活中，商品价格与价值常常发生背离，比如受供求关系影响，价格会高于或低于价值。有的甚至严重背离，价格不是作为价值的表现，没有价值的东西也可以有价格，比如未开垦的土地可以出卖，有价格。

为了用货币来衡量和比较各种商品的价值量，货币自身的量需要计量。为此在技术上就需要规定一种固定的货币计量单位，对每个计量单位，还要分成若干等份。这种计量单位及其等份，叫做价格标准。如我国人民币价格标准中，基本单位是元，1元等分为10角，1角等分为10分。

价格标准与价值尺度不同。首先，价值尺度是货币的一个独立职能。价格标准不是货币的一个独立职能，而是由价值尺度职能派生出来的技术性规定。其次，作为价值尺度，它代表一定量的社会劳动，用来衡量商品的价值。而价格标准是货币的计量单位，用来衡量货币本身的数量。第三，作为价值尺度，它本身的价值会随着劳动生产率的变化而变化；而作为价格标准则与劳动生产率的变动无关。最后，作为价值尺度，是在商品经济中适应交换的需要自发地产生的；而作为价格标准，通常是由国家法律规定的。

(2)流通手段。流通手段职能是指货币充当商品交换的媒介。货币执行流通手段，不能是观念上的货币，必须是现实的货币。

货币作为流通手段，使商品交换由直接的物物交换变为以货币为媒介的商品流通，即商品一货币一商品。物物直接交换时，卖和买在时间上和空间上都是一致的，卖同时就是买。货币产生以后，货币充当流通手段，商品交换过程分裂为卖和买两个阶段。一方面打破了物物直接交换在时间上、空间上的局限性，促进了商品生产和商品交换的发展；另一方面卖和买在时间上、空间上的分开，如果有人卖而不买，就会使有些人的商品卖不出去，从而导致商品相对过剩，包含着危机的可能性。

货币作为商品流通媒介的不断运动，叫做货币流通。货币流通由商品流通引起并为商品流通服务。充当流通手段的货币虽然必须是现实的货币，但不一定非要足值的货币不可。因为货币在执行流通手段职能时，每次都是作为一种交换媒介起作用，人们并不关心它的实足价值是多少，只要社会公认它代表一定数目的货币、代表一定的价值就行了。这就产生货币在充当流通手段时，可以用贵金属以外的别的材料制定的价值记号乃至象征性的价值符号来代替金属货币的可能性。纸币就是在此基础上产生的。当然要人们接受和使用价值记号或符号，必须对它们确能代表一定数目的货币或一定量的价值给予强有力的保证。

(3)贮藏手段。贮藏手段职能是指货币退出流通领域，被人们当作社会财富的一般代表而加以贮藏的职能。货币作为贮藏手段，必须是足值的金属货币或金属条块。由于货币存在形式的发展，如今更普遍的货币贮藏方式是银行储蓄存款。但纸币充当贮藏手段是有条件的，因为现代纸币不能兑换成金属货币，纸币发行也已与黄金储备没有法定关系，纸币币值存在着贬值的可能。所以，只有当纸币币值长期保持稳定的条件下，人们才会储存纸币。当发生严重通货膨胀，物价急剧上涨时，人们就不会储存纸币而去抢购能保值的物品了。

纸币储蓄与金属货币贮藏的作用存在着区别：第一，金属货币贮藏会减少流通中的货币量，而银行储蓄则不会减少流通中的货币量。因为银行储蓄实际是储户的延期消费，储蓄存款通过银行转化为货款，再投人流通。第二，在金属货币流通条件下，货币贮藏好比一个蓄水池，会自发地调节货币流通量：当流通所需的货币量减少时，部分金属货币就退出流通，变成贮藏货币；当流通所需的货币量增加时，贮藏货币会重新投人流通执行流通手段职能，使流通中的货币量与货币需要量相适应。而在纸币流通条件下，纸币储蓄不能发挥这种自动调节作用，货币供应量的调节是由政府货币管理部门加以控制的。

(4)支付手段。支付手段职能是指随着商品经济的发展，发生赊购赊销，即用延期支付的方式买卖商品的情况下，货币用于清偿债务时执行的职能。而后，货币作为支付手段被运用于缴纳租金、税金和发放工资等方面，超出了商品流通领域。

货币作为支付手段，一方面解除了现金交易对交易规模的限制和买者暂时不能支付的矛盾，从而促进了商品经济的发展；但另一方面，又在买者与卖者之间形成了错综复杂的债权债务关系，一旦有些人到期不能偿还债务，就会引起连锁反应，使整个信用关系遭到破坏，影响经济的正常运行，从而加深了商品经济的矛盾。

(5)世界货币。世界货币职能是指货币在世界市场上作为一种购买手段、支付手段和社会财富的代表发挥作用。货币执行世界货币的职能是随着国与国之间的商品交换以及其他贸易活动的发展而发展起来的，它实际上是货币职能越出国界在世界范围内的延伸和应用。从历史上看，执行世界货币职能的货币，长期限于贵金属(黄金)。如今，一些币值比较坚挺的经济发达国家的纸币，像美元和欧元等，也在一定程度上起着世界货币的作用。

在货币的五种职能中，价值尺度和流通手段是货币的两个最基本的职能，其他三种职能是在这两种基本职能的基础上，适应商品经济的发展要求派生出来的。

7．货币流通规律

货币流通规律，就是在一定时期内一个国家的商品流通中所需货币量的规律。流通中的货币需要量取决于三个因素：一是待流通的商品数量；二是商品的价格水平；三是货币流通速度，即一定时期内同一单位货币的平均周转次数。前两项的乘积就是待实现的商品价格总额。流通中所需要的货币量同待实现的商品价格总额成正比，与货币流通速度成反比。它们相互之间的数量关系可用公式表示为：一定时期内流通中所需货币量：待实现的商品价格总额／货币流通速度。

在货币充当支付手段之后，一定时期内流通中所需货币量会发生变化。因为本期发生的赊卖商品的价格总额无需货币支付，应从待实现的商品价格总额中扣除；本期以前发生而本期到期的债务，需要货币支付，这部分应列入待实现的商品价格总额。另外，在商品生产者之间，有部分债权债务可以相互抵消，这部分无需实现的货币支付，也应从待实现的商品价格总额中扣除。用公式表示为：一定时期内流通中所需货币量＝(待实现的商品价格总额—赊卖商品延期支付价格总额十到期支付价格总额—相互抵消的支付总额)／货币流通速度。

8．纸币和信用货币

自货币产生以后，货币的具体形式随着社会生产力和商品经济的发展而不断变化，先后经历非金属实物货币、金属货币、纸币、存款货币、电子货币这样几个阶段。非金属实物货币是历史上最古老的货币存在形式，贝壳、牲畜、布帛等都曾充当过货币。由于金属材料的自然属性，使其比一般实物商品更适宜充当货币材料，金属条块、国家铸造的铸币都曾作为金属货币发挥作用。继而出现的是代替金属货币执行流通手段职能的纸币。纸币是由国家发行并强制流通的价值符号，它自身没有价值，它在市场经济中是主要的货币存在形式。在银行信用业不断发展的情况下，在纸币广泛而大量流通的同时又出现了存款货币。存款货币是指可用于转账结算的活期存款。银行为工商业者开立活期存款账户，存户可依据存款向银行签发支付命令书——支票，或通过其他方式将存款转到收款人账户上，这些方式代替货币充当流通手段和支付手段，因此被称为存款货币或信用货币。各种信用货币(如银行券、支票、汇票、期票等)的流通加速了资金周转，促进了商品经济的发展，也加深了商品经济运行中的矛盾。20世纪70年代以来，随着电子计算机技术在银行业中的广泛运用，又出现了新的货币存在形式——电子货币，它是借助于电子计算机而进行的电子自动转账系统。电子货币的出现，使人们使用货币的方式发生了变化。人们通过电子通讯网络与银行进行存、提款等业务活动，便捷高效，有力地推动了商务、金融事业的发展。

9．通货膨胀与通货紧缩

通货膨胀与通货紧缩是现代纸币流通条件下出现的两种经济现象。纸币流通规律要以金属货币流通规律为基础，纸币的发行量必须以流通中所需要的金属货币量为限。如果纸币发行量同流通中所需要的金属货币量相一致，纸币就同金属货币具有同等的购买力；如果纸币发行量超过了流通中所需要的金属货币量，单位纸币所代表的金属货币价值就会相应减少，纸币就会贬值，物价就会上涨。这种由于纸币发行量超过商品流通中所需要的金属货币量而引起的纸币贬值现象，叫做通货膨胀。相反，如果纸币的发行量不能满足流通中所需要的金属货币量，则会导致纸币升值，引起物价下跌，这就是通货紧缩。

通货膨胀和通货紧缩都会对经济发展和社会稳定造成严重危害。严重的通货膨胀会引起社会收入和国民财富的再分配，扰乱价格体系，扭曲资源配置，使整个社会经济生活出现混乱；严重的通货紧缩会使可利用资源闲置浪费，经济萎缩，失业增加，人民生活水平下降，引发社会和政治问题。这说明，遵循货币流通规律，防范和消除通货膨胀或通货紧缩，具有十分重要的意义。

10．价值规律的基本内容和要求

价值规律是商品经济的客观经济规律，它的基本内容和客观要求是：商品的价值量由生产商品的社会必要劳动时间决定，商品的交换依据商品的价值实行等价交换。生产商品的社会必要劳动时间，包含生产该商品的活劳动新创造的价值量和转移的生产资料的价值量。价值规律要求进入交换领域的商品的交换价值与价值一致。

11．价值规律是商品经济的基本规律

只要存在着商品生产和商品交换，价值规律就存在并发挥作用。它不以人的意志为转移，具有客观性。价值规律通过市场机制自发地调节社会总劳动的分配，具有灵敏、有效的特点，在市场经济中始终处于基础地位。社会主义市场经济的发展，要求人们必须自觉地尊重和利用好价值规律。按照商品价值由生产该商品的社会必要劳动时间决定的要求，商品生产者应该注重不断降低生产成本，努力提高劳动生产率来增加企业盈利；坚持等价交换原则，规范市场经济秩序，保护公平竞争；坚持以市场形成价格为主的价格体系，把计划机制与市场机制有机结合，实现资源的有效配置。

12．价值规律的表现形式

商品交换以货币为媒介，商品的价值通过商品的价格表现出来。价格是价值的货币表现，价值是价格的内容和客观基础。在现实的交换活动中，商品的价格和价值经常是不一致的。这是由于，供求关系与价格之间，存在着供求关系影响价格波动和价格波动反作用于供求关系的联系。价格虽然以价值为基础，但当商品的供给大于需求时，由于商品出卖者之间的竞争，商品的价格可以降到价值以下；当商品的供给小于需求时，由于商品购买者之间的竞争，价格可以涨到商品价值以上。价格又反作用于供求关系，当某种商品价格高于其价值时，生产者获利增加，必然扩大生产增加了供给；当某种商品价格低于其价值时，生产者获利减少甚至亏损，于是减少生产减少了供给。价格波动对于需求也产生影响，一般情况下价格下跌会引起需求增加，价格上涨会引起需求下降。

价值与价格的关系以及供求与价格的相互作用表明，一方面是供求关系变动，使价格背离价值；另一方面则是价格变动对供求关系起反作用，使价格对价值不会偏离太远，并使偏离的价格再向价值靠拢。因此，从较长的时间来看，价格始终围绕价值这个中心波动。这种状态不仅不是对价值规律的否定，而正是价值规律强制贯彻其作用的表现形式。

13．市场机制

价格、竞争、供求等市场要素的相互作用构成市场经济的运行机制，市场机制是价值规律的外在表现。

价格的涨落直接关系到商品生产者的利益，供不应求的商品，价格高于价值，生产者由此能获得更多的经济利益，从而会有更多的生产资料和劳动力竟相投入到这种生产部门中去，这种部门的生产就会扩大；相反，供过于求的商品，价格会低于价值，生产者由此获利减少甚至亏本，于是有一部分生产资料和劳动力竞相从这一部门转移到有利可图的部门中去，这一部门的生产就会缩小。

由于商品的个别价值与社会价值的差异，必然会产生商品生产者之间收入上的差别，引发商品生产者之间的竞争。在竞争的压力下，商品生产者力求通过研究和开发先进的科学技术，改进生产和组织管理，使其商品的个别价值低于社会价值，从而获得较多的收入。竞争的结果是优胜劣汰，促进了生产技术的发展和社会劳动生产率的提高。

价格、竞争、供求这些市场要素的相互作用构成市场机制，或者说市场机制包括供求机制、价格机制、竞争机制等，其中价格调节机制是市场机制的核心。正是价格、竞争、供求关系的相互作用，价值规律才得以贯彻和体现。

14．价值规律的主要作用

价值规律在商品经济中的作用，主要有三个方面：第一，价值规律自发地调节生产资料和劳动力在社会各生产部门之间按比例地分配，即配置社会经济资源。第二，价值规律自发地刺激商品生产者改进技术，改善经营管理，进而促进社会生产力的发展。第三，价值规律会引起和促进商品生产者的两极分化，造成优胜劣汰的结果。在一定的历史条件下就会引起资本主义生产关系的产生。

15．马克思劳动价值理论的时代性

科学的理论本质上是不断发展的理论。马克思的劳动价值理论随着时代的发展而发展，是与时俱进的科学理论。马克思通过对自由竞争资本主义时期各种经济现象的深入剖析、研究，批判地继承了古典经济学关于劳动价值理论的一些基本观点，建立了科学的劳动价值理论，并运用这一理论揭示了资本主义社会中诸多经济现象的本质。列宁在新的革命和建设的实践中运用这一理论进一步分析了垄断资本主义阶段的各种经济现象，特别是对垄断价格和垄断利润的分析，使劳动价值理论继续得到丰富和发展。列宁逝世后，斯大林继续根据新情况运用这一理论分析新的经济问题，使劳动价值理论在分析社会主义经济中得到进一步丰富。当今生产社会化进一步发展，我们处在社会主义初级阶段，处在以公有制为主体多种经济成分并存的经济环境下，研究和认识劳动价值理论，必须结合现代资本主义经济和社会主义经济发展的新情况，作出符合时代特征的新解释。

16．深化对创造价值的劳动的认识

在发展社会主义市场经济条件下，深化对劳动价值理论的研究和认识，重点问题之一是要深化对创造价值的劳动的研究和认识。

一是要拓展对创造价值的劳动种类的认识。随着分工的发展，生产社会化水平不断提高；生产是由许多劳动者的分工合作完成的。生产过程中价值的创造实际上已经突破只是由单个劳动者创造的状况，理应认识为由“总体工人”共同创造价值。而且，社会分工越发展，“总体工人”的范围日益呈现不断扩大的趋势，特别是科技劳动、管理劳动与直接生产劳动的分离和相对独立，要求我们对创造价值的劳动种类的认识不断拓展。不能把创造价值的劳动只局限在工人的直接生产劳动上面。二是要拓展创造价值的领域。价值与财富联系在一起，当今不仅财富的数量迅速增长，而且财富的存在形式越来越多样化。在物质财富不断增长的同时，精神财富也以更快的速度增长。特别是科技劳动创造的非物质形态的财富，对于人类社会的发展和全面进步起着日益重要的作用。这部分创造精神财富的劳动也同创造物质财富的劳动一样，都是创造价值的劳动。因此，我们不能再把创造价值的劳动仅局限于物质生产领域，要把创造价值的劳动从物质生产领域向一些非物质生产领域拓展。

但是，价值的创造和财富的生产又不能完全等同。首先，财富或使用价值是生产的物质内容，它除了包含人类的劳动以外，还包含自然物质。而价值是不包含任何自然物质成分的，它只是人类劳动的凝结。其次，价值的创造与财富的生产，二者并不是始终同比例增长的。财富的增长与生产力水平和劳动生产率的提高成正比，但价值的增长不一定与财富的增长成正比。因为，从单个商品看，它所包含的价值是与生产该商品的劳动生产率成反方向变化的关系，这就表明价值量与财富数量是两个具有不同变化规律的量。从社会角度看，单个商品所包含的价值要能够转化为社会价值，还必须经过交换环节，要受到供求关系、竞争的影响，这又使价值创造与价值实现之间存在着复杂的关系。所以，价值的创造和财富的生产既有紧密的联系，又不能等同。

第三章　资本主义生产关系的实质及发展阶段

一、资本主义生产关系的实质

1．资本流通形式与商品流通形式的区别

货币无论在历史上还是在现实生活中，都是资本的最初表现形式。但货币本身并不就是资本。作为资本的货币和作为一般商品流通媒介的货币是有区别的。通过比较，我们可以看出：第一，流通形式不同。作为商品流通媒介的货币，其流通形式是商品一货币一商品(W—G—W)；作为资本的货币，其流通形式则是货币一商品一货币(G—W—G')。第二，流通目的不同。在商品流通中，商品生产者以取得某种使用价值(消费)为目的，为买而卖；在资本流通中，资本家以取得货币增殖为目的，为卖而买。第三，流通的内容不同。在商品流通中进入交换的是等价的两种不同的使用价值，通过交换双方各自获得所需要的使用价值；在资本流通中，起点和终点上都是同质的货币，但数量上是不等的，终点的货币量要大于起点的货币量。其流通公式应该是G—W—G+△g。

从两种流通形式的比较中可以看出，在商品流通中货币只是作为购买手段，充当商品流通的媒介，它不发生价值增殖，不是资本。而在资本流通中，货币在运动过程中发生了价值增殖(带来剩余价值)，这时的货币已不是普通的货币，是转化为资本的货币，成为资本的存在形式。所以，资本是能够带来剩余价值的价值。

在G—W—G'的运动过程中，买的过程和卖的过程都不产生剩余价值，那么剩余价值的产生只可能从商品的使用环节上去寻找，即货币所有者能在市场上购买到一种特殊商品，这种商品经过使用，不但能创造出价值，而且能创造出大于其自身价值的价值。这种特殊商品就是劳动力。劳动力成为商品，是货币转化为资本的前提。

2．劳动力成为商品的重要条件

劳动力即人的劳动能力，是潜藏于人身体中的体力和脑力的总和。劳动力的使用和支出即劳动。劳动力在任何社会都是生产的基本要素，但并非在任何社会里都可以成为商品。劳动力成为商品必须具备两个重要条件：第一，劳动者有人身自由。他必须有权支配自己的劳动力，才可能把它作为商品出卖。第二，劳动者丧失了一切生产资料和生活资料，除了自己的劳动力以外，一无所有，必须靠出卖劳动力才能生存。劳动力成为商品的这两个条件，是在封建社会后期发生的资本原始积累过程中逐渐形成的。其中剥夺农民的土地，迫使劳动者与生产资料相分离，是原始积累过程的基础，小商品生产者的两极分化也是形成靠出卖自己劳动力为生的雇佣工人的一个来源。

劳动力所有者出卖的不是劳动力所有权，而是劳动力使用权，并且是出让定期的劳动力使用权。在商品经济发展过程中，劳动力作为生产要素之一进行买卖的过程，是市场对劳动力资源起基础性配置作用的过程。

3．劳动力商品的使用价值和价值

劳动力是特殊商品，它的使用价值和价值具有不同于普通商品的特点。劳动力商品的价值是由生产它所需要的社会必要劳动时间决定的。但由于劳动力存在于活的人体中，劳动力的生产和再生产，就是维持人的生存的生活过程，是要消耗必要的生活资料才能实现的。所以，劳动力价值可以还原为劳动者维持自己及其家属生存所必需的生活资料的价值。它包括三个部分：一是维持劳动者自身生存所必需的生活资料的价值，用于生产其劳动力；二是劳动者繁育后代所必需的生活资料的价值，用于延续劳动力的供给；三是劳动者为掌握一定的文化知识和生产技术而接受教育和训练所支出的费用，用于提供适合资本主义生产所需要的劳动力。劳动力商品价值的特点，还在于它包含一个历史和道德的因素，即劳动者必要的生活资料的数量和种类，受各国社会经济文化水平和自然历史条件的制约。但是，在一定国家和一定历史时期，必要的生活资料是一个可以确定的量，它是决定该国劳动力商品的价值的标准。

劳动力商品的使用价值就是劳动，这是它不同于一般商品使用价值的地方。一般商品在使用时，随着使用价值的消失，其价值也消失或转移到其他商品中。而劳动力在使用过程中，不仅能创造价值，而且能创造出比自身价值更大的价值。这部分超过劳动力价值的价值，就是剩余价值。因此，劳动力的使用价值，“是价值的源泉，并且是大于它自身的价值的源泉。”(《马克思恩格斯全集》第23卷，第219页)劳动力商品的这种特殊的使用价值，对货币转化为资本具有决定性意义。资本家购买到这种特殊商品，才能获得剩余价值。

4．资本主义生产过程及其特征

资本主义生产是以雇佣劳动为基础，以获取剩余价值为目的的生产。其生产过程具有两重性：一方面是生产使用价值的劳动过程；另一方面是生产剩余价值的价值增殖过程。

资本主义的劳动过程，是资本家消费他所购买的劳动力的过程，具有两个重要特点：一是劳动力的支配使用权已属于资本家，工人在资本家的监督下劳动；二是劳动产品全部归属于资本家。

任何商品生产过程都是劳动过程和价值形成过程的统一。在劳动过程中，具体劳动创造商品的使用价值；在价值形成过程中，抽象劳动形成商品的价值。资本主义生产过程不仅是生产使用价值的劳动过程，同时是生产剩余价值的价值增殖过程。价值形成过程是价值增殖过程的基础。价值形成过程既是活劳动所创造新价值的过程，又是物化劳动即生产资料的旧价值的转移过程。这两重过程是以生产商品的劳动二重性为基础的。价值增殖过程则是超过一定点而延长了的价值形成过程。这一定点，就是工人用于再生产自己劳动力价值的时间。资本主义生产过程的特征就是使工人整个的劳动时间超过这个一定点，使价值形成过程转化为价值增殖过程，成为剩余价值的生产过程。

5．不变资本和可变资本的区分及其意义

资本在生产过程中以生产资料和劳动力两种基本的生产要素形式存在。马克思根据这两部分资本在剩余价值生产中所起的作用不同，把资本区分为不变资本和可变资本，并分别用c和，／表示。用于购买生产资料的那部分资本，在生产过程中，借助于工人的具体劳动，把原有价值转移到新产品中去，其价值量没有发生变化，叫做不变资本；用于购买劳动力的那部分资本，在生产过程中，由于劳动力的使用不仅创造出自身价值而且创造出大于自身价值的价值，使这部分预付资本价值量发生了变化，叫做可变资本。

马克思把资本区分为不变资本和可变资本具有重要意义：一是进一步揭示剩余价值产生的源泉，表明剩余价值不是由全部资本产生的，而是由可变资本产生的。雇佣工人的剩余劳动是剩余价值产生的源泉；二是为确定资本家对工人的剥削程度，提供了科学依据；三是为理解资本有机构成、平均利润率等理论奠定了基础。

6．土地、设备、原材料等生产要素在商品生产中的作用与劳动创造价值的关系

从马克思对资本主义生产过程的分析、把资本区分为不变资本和可变资本的分析中，我们可以看出土地、设备、原材料等生产要素都是生产过程中必可不少的物质条件，它们和劳动结合生产出使用价值。应该指出，这里作为生产要素的土地与其他要素不同，它本身不是劳动产品，没有价值。设备、原材料等生产资料是劳动产品，有价值。它们在新的生产过程中，通过工人的具体劳动，其使用价值被消费，其价值被转移到新的产品中去，再现于新产品中。与此同时，工人也把一定量的劳动加入新产品，创造出新价值。新价值的创造和原有价值的转移过程，是同一劳动引起的两种不同结果。正如马克思所说：“在同一时间内，劳动就一种属性来说必然创造价值，就另一种属性来说，必然保存或转移价值。”(《马克思恩格斯全集》第23卷，第225页)所以，劳动创造价值并转移价值。生产资料是生产得以进行的物质条件，但是不创造价值。生产资料的价值和价值的保存或转移，都是劳动的结果。

7．剩余价值率

既然剩余价值是可变资本带来的，因此，剩余价值和可变资本的比率就叫做剩余价值率。(m'=m/v)剩余价值率正确反映了资本家对雇佣工人的剥削程度。

8．资本主义工资的本质

对劳动力和劳动必须科学地加以区分。劳动力是存在于活的人体内的劳动能力，而劳动则是劳动能力在生产中的耗费和发挥，劳动的实现必须以生产资料和劳动力相结合为条件。劳动力作为生产要素在一定条件下可以成为商品，而劳动在任何条件下都不能成为商品。

从劳动力和劳动的科学区分，可以看出，工人在市场上出卖的不是劳动而是劳动力。资本家购买劳动力付给工人的工资，也不是劳动的价值或价格，而是劳动力的价值或价格。这就是说，资本主义工资的本质是劳动力价值或价格的转化形式。现实生活中，在现象上之所以表现为劳动的价值或价格，是由资本主义生产方式的特点引起的。第一，资本家购买劳动力，工人出卖劳动力，同其他商品交换一样，买者支付一定量货币，卖者交出在一定时间内进行劳动的能力。由于劳动能力潜藏于人体，只能在劳动过程中体现，所以，人们直观见到的是工人的劳动。这样，工人出卖的好像是劳动，工资就表现为劳动的价格了。第二，工人往往是在劳动之后才得到工资，也给人一种假象，认为工资就是工人出卖劳动所取得的报酬。第三，工人劳动时间越长或劳动熟练程度越高，工资也越多，这些都进一步加强了工资是劳动的价值或价格的假象。揭示资本主义工资的本质，可以进一步认清资本家与雇佣工人之间的剥削与被剥削关系。

9．绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产

资本家提高剥削程度的方法有多种，最基本的是绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产。(1)绝对剩余价值生产。绝对剩余价值是指在雇佣工人的必要劳动时间不变的条件下，由于工作日的绝对延长从而绝对延长剩余劳动时间而生产的剩余价值。工作日长度在一定限度内可以延伸。工作日现实长度的确定取决于阶级力量的对比。在资本主义发展史上，这是无产阶级同资产阶级之间斗争的一个重要方面。(2)相对剩余价值生产。相对剩余价值是指在工作日长度不变的条件下，通过缩短必要劳动时间从而相对延长剩余劳动时间所生产的剩余价值。相对剩余价值的生产是以整个社会劳动生产率的提高为条件的。因为缩短必要劳动时间(再生产劳动力价值的时间)就必须降低劳动力价值，也就是要降低由工人及其家属所必需的生活资料的价值。这些生活资料的价值与生产它们的劳动生产率成反比。降低生活资料的价值，首先要提高生活资料生产部门的劳动生产率，还要提高与这些生活资料生产有关的生产资料生产部门的劳动生产率。随着这些生产部门劳动生产率的提高，生活资料的价值才会下降，从而劳动力价值也随之下降。所以，相对剩余价值生产是由于社会劳动生产率提高，降低了劳动力价值，从而缩短了必要劳动时间，相应地延长了剩余劳动时间的结果。

绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产，在资本主义发展的不同阶段上起着不同的作用。资本主义生产初期，生产技术水平低，主要是手工劳动和手工工具，绝对剩余价值生产是资本家加强剥削的主要方法。随着资本主义的发展、科学技术的进步和劳动生产率的提高，工人为缩短工作日的斗争加强，相对剩余价值生产就逐渐成为主要的剥削方法。在资本主义的现实生活中，这两种方法常常是同时被用来榨取更多的剩余价值的。

10．超额剩余价值

相对剩余价值是全社会劳动生产率提高的结果，而全社会劳动生产率的提高，又是通过资本家追求超额剩余价值实现的。

超额剩余价值，是指个别资本家的企业提高劳动生产率，使其产品的个别价值低于社会价值而得到的更多的剩余价值。超额剩余价值的来源也是雇佣工人的剩余劳动。

某个资本家获得超额剩余价值具有暂时性。因为追求剩余价值的内在动力和竞争的外在压力，迫使每个资本家都必须不断改进技术，提高劳动生产率。当劳动生产率普遍提高到先进企业水平时，原来的超额剩余价值(商品个别价值与社会价值的差额)就消失了，而相关部门生产的商品价值也下降了，最终导致劳动力价值下降，从而生产出相对剩余价值。由此可见，追求超额剩余价值是每个资本家改进生产技术的直接动机；而各个资本家竞相追求超额剩余价值的结果，使资本家普遍获得相对剩余价值。

11．资本积累

剩余价值的资本化，叫作资本积累。剩余价值是资本积累的唯一源泉，而资本积累则是扩大再生产的重要源泉。资本积累和扩大再生产是资本主义发展的客观的必然趋势。资本积累不仅是剥削工人的结果，而且又是扩大对工人剥削的手段。资本积累的实质是资本家用无偿占有的剩余价值去扩大生产规模从而无偿占有更多的剩余价值。资本积累的规模，取决于剩余价值的数量以及剩余价值分割为积累基金和消费基金的比例。在剩余价值分割比例既定的条件下，一切影响剩余价值量的因素都会影响积累量。这些因素有：(1)对劳动力的剥削程度。剥削程度越高，由同量可变资本得到的剩余价值越多，积累的数量也就越多。所以，提高劳动强度、延长工作时间、压低工资等办法，都会促进资本的积累。(2)社会劳动生产率水平。随着劳动生产率的提高，产品的价值降低，一定量的剩余价值表现更大量的剩余产品。这对资本积累有两方面的好处。第一，由于消费品价值降低，资本家可以在不减少甚至在增加他个人消费的情况下，把一部分消费基金转变为积累基金。第二，由于劳动力价值和生产资料价值下降，同量追加资本可以购买更多的生产资料和劳动力，这就使再生产规模在物质上更加扩大，扩大了剩余价值的生产，从而增加积累。(3)所用资本和所费资本的差额。所用资本是指生产中发挥作用的全部的劳动资料的价值。所费资本是指每次生产过程中实际耗费并转移到新产品中去的劳动资料的价值。这两部分的差额部分，在生产中也发挥作用但价值没有转移到新产品中去，其使用是无偿的。这个差额部分越大，生产产品的耗费越少，获得的剩余价值越多，从而增加积累。(4)预付资本量的大小。在对劳动力的剥削程度和其他条件不变的情况下，剩余价值量取决于预付资本量。预付资本增加，雇佣工人数增加，剩余价值量就会增多，从而积累量增加。

12．资本有机构成

为了深入研究资本积累对资本主义发展的影响，马克思创造性地提出资本有机构成范畴。

资本的构成可以从物质形式和价值形式两个方面考察。从物质形式上看，资本由一定数量的生产资料和劳动力构成，两者的比例由生产的技术水平决定。这种由生产技术水平决定的生产资料和劳动力之间的量的比例，叫做资本的技术构成。另一方面，从价值形式上看，资本由一定数量的不变资本和可变资本构成，不变资本和可变资本之间的比例，叫做资本的价值构成。资本的技术构成和价值构成之间存在着内在的有机联系，一般情况下，资本技术构成的变化会引起价值构成的变化，而资本价值构成的变化又大体上反映技术构成的变化。马克思把这种由资本技术构成决定并且反映资本技术构成变化的资本的价值构成，叫做资本的有机构成，通常用c:v表示。

随着资本主义的发展，资本有机构成有不断提高的趋势，表现为全部资本中不变资本所占的比重增大，可变资本的比重减少。

13．资本的积聚和集中

资本的积聚和集中是单个资本总额增大的两条途径和形式。资本积聚是单个资本依靠剩余价值的资本化来增大自己的资本总额。资本集中是指把原来分散的、众多的中小资本合并成为少数大资本。它既可以采取大资本兼并中小资本的形式，也可以采取组织股份公司的形式，资本集中是借助于竞争和信用两个强有力的杠杆来实现的。资本积聚和集中，两者之间既有区别又有联系。区别在于：第一，资本积聚会使社会资本总额增大，资本集中则不会增大社会资本的总额，而只是改变社会资本总额在资本家之间的分配。第二，资本积聚的增长要受到社会财富(包括追加的生产资料和消费资料)的绝对增长数额的限制，从而增长比较缓慢；而资本集中则不存在这种限制，从而可以在较短时间内集中大量的资本。资本积聚和资本集中的联系在于：资本积聚使个别资本总额增大，竞争实力增强，从而会加速资本集中的进展；资本集中使个别资本总额增大，个别资本总额越大，越有条件获得更多的剩余价值，从而增大资本的积累。资本积聚和集中相互联系、相互促进，使资本积累不断增大，资本有机构成迅速提高。

14．剩余价值转化为利润

在资本主义的现实经济活动中，资本和剩余价值都是以各种具体形式存在和运行的。

资本主义企业生产的商品价值包括三个部分：不变资本、可变资本、剩余价值。用公式表示就是：w=c+v+m。其中c是消耗掉的生产资料价值，通过工人的具体劳动转移过来的价值；v+m代表活劳动创造的新价值。商品价值的这三部分，是生产商品实际耗费的劳动量。但是对资本家来说，生产上耗费的只是不变资本和可变资本，只计算生产商品所耗费的不变资本和可变资本之和，叫做商品的生产成本或成本价格。在资本家看来，剩余价值不只是他耗费的资本的增加额，而且是他的全部预付资本的增加额。全部预付资本，不仅包括所耗费的不变资本和可变资本，而且包括在生产中使用但暂时还没有消耗掉，还没有转移到新产品中去的那部分不变资本。当剩余价值被看作是全部预付资本的产物时，剩余价值就转化为利润。由此，商品价值就等于成本价格加利润。

利润和剩余价值本来是同一个东西，所不同的是，剩余价值是对可变资本而言，利润是对全部预付资本而言。剩余价值是利润的本质，利润是剩余价值的转化形式。利润这种形式歪曲了剩余价值的来源，掩盖了资本主义剥削的实质。

剩余价值转化为利润，剩余价值率就转化为利润率。利润率是剩余价值与全部预付资本的比率。利润率和剩余价值率是同一个剩余价值量与不同资本数量的对比得出的不同比率。剩余价值率揭示资本家对工人的剥削程度，利润率表示全部预付资本的增殖程度，而且在量上总是小于剩余价值率，从而掩盖了资本主义的剥削程度。

利润率是经常变动的，决定和影响利润率的主要因素有：第一，剩余价值率。在其他条件相同的情况下，剩余价值率高，利润率就高；反之，剩余价值率低，利润率也低。因此，凡是能够提高剩余价值率的方法，都会相应地提高利润率。第二，资本有机构成。资本有机构成高，利润率低；资本有机构成低，利润率高。第三，资本周转速度。资本周转速度加快，提高年剩余价值率，从而也提高年利润率。资本的年利润率与资本周转速度成同方向变化。第四，不变资本的节省。在剩余价值率、剩余价值量一定的情况下，节省不变资本，可以减少预付资本，从而提高利润率。

15．利润转化为平均利润

资本家为了追逐高利润率以及资本在部门之间的转移流动，导致价格和价值偏离，使各部门的利润率趋于平均化，形成平均利润率。平均利润率是社会剩余价值总量同社会预付总资本的比率。它是通过部门之间的竞争形成的。

平均利润率的形成过程，实际上是全社会的剩余价值在各部门的资本家之间重新分配的过程。剩余价值在各个生产部门之间重新分配的结果，表现为等量资本获得等量利润，即形成平均利润。平均利润率水平的高低取决于两个因素：一是各部门利润率水平，二是利润率不同的各部门的资本量在社会总资本中所占的比重大小。不能把平均利润率看作是各部门利润率的简单的和绝对的平均。平均利润率是一种利润率平均化的总的趋势。利润转化为平均利润进一步掩盖了资本主义的剥削关系。

16．商品价值转化为生产价格

商品的生产价格是由商品的成本价格加上平均利润构成的。它以平均利润率的形成为前提，随着利润转化为平均利润，商品的价格就必须以生产价格为基础定价销售。生产价格是价值的转化形式。价值转化为生产价格，是资本主义生产发展到一定阶段的产物。在简单商品经济条件下，商品按价值进行交换。在资本主义发展初期，商品也还是在较大范围内按社会价值进行交换。到了机器大工业阶段，资本主义生产关系取得统治地位，形成了自由竞争的环境，资本和劳动力可以在各部门之间自由转移，在这种条件下，利润才转化为平均利润，从而价值才转化为生产价格。

生产价格是价值的转化形式，但转化后和价值存在着差别。第一，生产价格直接同资本相联系，看不到同活劳动的联系。因为成本价格是由耗费的资本构成，平均利润是按预付资本的量得到的，因此生产价格同所费资本和预付资本相联系，看不到同工人活劳动的联系。而价值是工人的活劳动耗费的凝结，两者关系直接。第二，在数量关系上，生产价格和价值经常不一致。因为平均利润率形成后，不同部门得到的平均利润不一定恰好等于本部门生产的剩余价值。

价值转化为生产价格以后，价值规律的作用形式也发生变化。生产价格形成前，价值是商品交换的基础，价值规律作用形式是价格随着供求关系的变化，以价值为中心而上下波动。生产价格形成后，生产价格是商品交换的基础，价值规律作用形式就变为价格随着供求关系的变化以生产价格为中心而上下波动。价值转化为生产价格以后，没有否定价值规律，价值规律支配着生产价格的变动。这是因为：第一，生产价格是以价值为基础形成的。成本价格是商品的价值的一部分，平均利润则是由剩余价值在各部门之间重新分配形成的。因此，生产价格没有脱离价值。第二，从个别部门看，平均利润和剩余价值会不一致，从而生产价格和价值会有差异；但从全社会看，平均利润总额和剩余价值总额是相等的，从而生产价格总额和价值总额也是相等的。第三，生产价格会随着价值的变化而变化。因为商品价值中c+。部分的变化，会引起生产价格中成本价格的变化；商品价值中m部分的变化，会引起平均利润的变化。所以，价值的变化必然会引起生产价格的变化。

利润转化为平均利润，价值转化为生产价格，并不排斥各部门中少数先进企业仍然可以获得超额利润。超额利润是超额剩余价值的转化形式。

17．商业资本和商业利润

商业资本是从产业资本中分离出来，专门从事商品买卖，独立发挥资本职能，以获取商业利润为目的的一种资本形式。它是处于流通领域的商品资本的转化形式。它执行的是商品资本的职能。商业资本的产生有利于缩短流通时间，节约流通费用，加快资本周转，对产业资本、资本主义生产的发展具有重要作用。

随着资本主义经济的发展以及商业内部分工和专业化协作程度的提高，形成了庞大的商业网络，出现了多种商业形式和商品买卖方式。主要有：批发商业、零售商业(百货公司、超市、专卖店等)、期货交易(买卖标准化的期货合约的交易)、消费信贷(信用卡、分期付款、短期信贷和中长期抵押贷款等)。随着市场经济的发展，不仅有形商品交易扩大，交易形式繁多，而且还有无形商品交易的发展。主要表现在服务市场、技术市场和信息市场的发展上。

商业资本家投资于商业，从事商业活动，目的是为了获取商业利润。商业资本作为一种独立的职能资本，也要获得平均利润，这是商业部门和产业部门之间竞争和资本转移的结果。纯粹的商品买卖活动是不创造价值和剩余价值的。商业利润是产业资本家转让给商业资本家的由产业工人创造的剩余价值的一部分。转让的途径和方法是：产业资本家按照低于商品生产价格的价格把商品卖给商业资本家，商业资本家再按照生产价格把商品卖给消费者。商业资本家就从这种购销价格的差额中获得商业利润。商业利润也是剩余价值的转化形式，商业资本家获得的商业利润既是剥削产业工人的剩余劳动，又是剥削商业雇工的剩余劳动，它体现商业资本家和产业资本家瓜分剩余价值，共同剥削工人的关系。

18．借贷资本和利息

借贷资本是为了获得利息而暂时转让给职能资本家(产业资本家、

Chapter_5

商业资本家)使用的货币资本。它是从产业资本运动中独立出来的特殊资本形式，适应资本主义生产和流通发展的需要。借贷资本的形成同资本主义再生产过程中的资本循环有密切联系。在资本主义再生产过程中，一方面某些资本家会产生大量的暂时闲置的货币资本，像固定资本未更新前的折旧费、闲置待用的流动资本、尚未投入扩大再生产的积累等，另一方面再生产过程中某些资本家又急需要补充货币资本，这样便产生了借贷关系，暂时闲置的货币资本就成为借贷资本。借贷资本是从职能资本中分离出来的一种独立的资本形式，它具有自己的特征：第一，借贷资本是一种作为商品的资本，即商品资本。借贷资本家在贷出货币资本时，并不放弃他对资本的所有权，只是暂时让渡资本的使用权，转让的是货币作为资本的使用价值，利用它可以获得利润。第二，借贷资本是作为一种所有权资本，即财产资本而与职能资本相对立。在借贷资本身上发生了所有权和使用权的分离，资本的所有权属于借贷资本家，使用权属于职能资本家。第三，借贷资本具有不同于职能资本的特殊运动形式，表现为G—G'，似乎不经过任何的生产过程和流通过程，货币本身可以产生出更多的货币来，成为一种最具资本拜物教性质的资本。

利息是职能资本家为取得资本使用权而付给借贷资本的所有者的平均利润的一部分，是剩余价值的特殊转化形式。职能资本家使用借贷资本获得的平均利润要分割成两个部分：一部分采取企业利润的形式为职能资本家所有，另一部分采取利息的形式付给借贷资本的所有者，作为出让资本使用权的报酬。借贷资本家是凭借资本的所有权获得利息参与剩余价值瓜分的。但在现象和形态上，利息表现为资本所有权的产物，企业利润表现为职能资本家经营企业的报酬。平均利润分为利息和企业利润，进一步掩盖了资本主义的剥削关系。实质上，利息既是借贷资本家和职能资本家共同剥削雇佣工人的关系的体现，又是借贷资本家和职能资本家之间共同瓜分剩余价值的关系的体现。

利息量取决于借贷资本数额和利息率的高低。利息率，是指一定时期内的利息量和借贷资本量的比率，简称利率。利息率的高低有一定的界限。在一般情况下，利息率低于平均利润率，否则职能资本家就会因得不到任何利益而不去借款；利息率也不能等于零，否则就没有人愿意贷出货币资本。利息率的高低取决于两个因素：一是平均利润率的高低；二是资本市场上的供求关系，供大于求，利息率下降，反之，利息率上升。在现实经济生活中，影响利息率的因素还有：借贷风险的大小，借贷时间的长短，价格变动的预期，国家的货币金融政策以及宏观经济的走势等。

19．银行资本和银行利润

银行是专门经营货币资本、充当货币借贷和货币支付中介的企业。银行的职能主要有：一是充当借贷中介即以吸收存款的形式(负债业务)把社会上闲置的货币资本集中起来，再以贷款的形式(资产业务)把货币资本借给职能资本家使用。二是充当支付中介，即根据客户委托，办理货币的收付和转账结算、货币兑换等业务。

银行资本，从所有权看由两部分构成：一部分是银行资本家投资办银行的自有资本；另一部分是吸收存款的借人资本。借人资本是银行资本的主要部分。从经营借贷资本并以自身资本用作借贷资本看，银行资本属于借贷资本的范围；从经营一种资本主义企业并获得平均利润来看，银行资本又具有职能资本的特点。

银行利润。银行资本家投资办银行，目的也是为了取得利润，而且相对于自有资本来讲，也要取得平均利润。银行利润由贷款利息(高)和存款利息(低)的差额减去银行业务费用构成。银行利润来自借款的职能资本家的一部分平均利润，所以也是剩余价值的转化形式。

20．股份资本和股息

股份资本不是单独的一种什么资本，而是指通过发行股票的方式筹集起来的企业资本。它与现代企业组织形式股份公司联系在一起。股份公司的形成和发展，是社会化大生产的产物，也是资本主义生产关系内部的一种调整。股份公司的发展，促进了资本所有权和经营权的分离，财产占有的存在形式发生了变化：私人资本由股份公司统一占有、支配和使用，取得了社会资本的形式；私人企业由股份公司统一经营，取得了社会企业的形式。但是财产的资本主义私有制和企业的雇佣劳动制度的性质没有改变，它只是“作为私人财产的资本在资本主义生产方式本身范围内的扬弃。”(《马克思恩格斯选集》第2卷，第516页)

股份公司是以招募股份或发行股票的方式，筹集资本统一经营的企业。股票是股份公司发给股东借以证明其人股的资本数额，并据以领取股息收入的凭证。股票是股份资本所有权的凭证，是股份资本分配收益的权利证书。股票的特点有：股票所有者不能向公司退索取回本金，即具有不返还性，但可以转让、抵押和买卖，即可以流通。股票的购买者是投资者，是资本所有者，股票的再次出售，实质上是资本所有权的转让。许多股票购买者，购买的目的并不是为了参与公司的经营管理，而是为了获得股息。股息一般会高于利息，正是股票购买者所看中的。股息在形式上与利息相似，但实际上股东不仅以生息资本家的身份得到利息，而且作为资本所有者获取企业利润，是产业利润、商业利润、银行利润按股分配的形式，实际上也是工人创造的剩余价值的一部分。

股票是投资者投入股份公司的实际资本的代表，本身没有价值。但由于股票能获得股息收入，因此，股票可以作为一种特殊商品进行买卖，具有一定的价格。股票价格是在证券市场上买卖股票的价格，它不是股票的票面额。股票价格不是它所代表的实际资本价值的货币表现，而是股息收入的资本化。因此，股票价格取决于两个基本因素：预期股息收入和银行存款利息率。它与预期股息收入成正比，与银行存款利息率成反比。用公式表示为：股票价格：预期股息收入／银行存款利率。由于预期股息收入为股票票面额乘以预期股息率，上述公式还可表示为：股票价格＝股票票面额×预期股息率／银行存款利率。在股票交易中，股票价格受股票供求关系的影响，而影响股票供求的因素，不仅有公司经营业绩，而且还有国际国内经济、政治、军事、社会、心理以及人为投机等因素，因而股票价格总是不断上下波动的。股市行情常常是一国经济状况的晴雨表。

以股票等有价证券形式存在的资本，与投入企业的厂房建筑、机器设备等实际资本不同，在企业生产过程中不发挥作用。它是作为实际资本的“纸制的复本”，本身没有价值，是虚拟资本。虚拟资本是一种信用工具。它的发展，一方面满足了资本主义扩大再生产筹集资金的需要，另一方面发展过热，价格暴涨会导致虚假繁荣，形成“经济泡沫”。一旦价格暴跌，造成信用梗塞，则给整个经济带来严重后果。在股市中，大资本家往往利用自己手中的财势人为地操纵股票价格，驱使某些股票价格大涨大落，从中投机以达到大量敛财的目的。

21．土地所有权和地租

一切形态的地租都是以土地所有权的存在为前提。土地所有权本身在生产过程中不执行任何职能，对地租的占有是土地所有权在经济上的实现。资本主义地租是资本主义土地所有者凭借其土地所有权取得的一种剥削收入。资本主义地租是剩余价值的转化形式。它的本质是农业资本家获得的超过平均利润以上的那部分剩余价值(超额利润)。农业资本家因为租用了土地所有者的土地，而把这部分超额利润交给土地所有者，便成为地租。资本主义地租体现了土地所有者、农业资本家和雇佣工人三者之间的关系，体现了土地所有者和农业资本家瓜分剩余价值，共同剥削农业雇佣工人的关系。

资本主义地租根据它产生的原因和条件的不同，区分为两种基本形式：级差地租和绝对地租。(1)级差地租。它是指与土地等级不同相联系的地租形式。级差地租实质上是由于优等地和中等地生产的农产品的个别生产价格，低于由劣等地生产条件所决定的农产品的社会生产价格而形成的超额利润。级差地租产生的原因是对土地的资本主义经营垄断，正是这种垄断使农产品的社会生产价格由劣等地的生产条件决定，而不像工业品那样由中等生产条件决定。级差地租产生的条件是土地的肥沃程度、距离市场远近程度的不同。级差地租由于形成条件的不同而分为两种形态：级差地租I，是由于土地肥沃程度和距离市场远近不同而形成的级差地租；级差地租H，是由于在同一块土地上连续追加投资的劳动生产率不同而形成的级差地租。(2)绝对地租。它是指由于土地私有权的存在，租用任何土地(包括劣等地在内)都必须缴纳的地租。绝对地租实质上是农产品价值超过社会生产价格以上的那部分超额利润。绝对地租形成的原因是对土地私有权的垄断，它形成的条件是农业资本有机构成低于社会平均的资本有机构成。绝对地租的来源同样是农业工人创造的剩余价值。如果在农业资本有机构成等于甚至高于社会平均资本有机构成的情况下，上述绝对地租产生的条件不复存在，但由于土地私有权垄断的存在，仍会有绝对地租。

在资本主义制度下，土地作为经营对象的垄断和土地作为所有权对象的垄断，不仅在农业部门中存在，而且在采掘业和建筑业这样一些直接以土地为经营对象的生产部门也同样存在，因而就形成了矿山地租和建筑地段的地租。它们和农业地租完全一样，同样包括级差地租、绝对地租和垄断地租三种形态。矿山地租，是指工业资本家为了开采矿藏而缴纳给矿山土地所有者的地租。建筑地段的地租，是资本家为建筑工厂、商店、仓库、码头、车站、住宅或其他建筑物，而向土地所有者租用土地所缴纳的地租。建筑地段地租的一个显著特征，是土地的肥沃程度并不起决定作用，而是土地的地理位置起着决定作用。建筑用地离城市近或交通十分方便，特别是城市繁华地区，建筑地段的地租就越高。另一个显著特征是，垄断地租占有优势。建筑地段地租的提高，还常常是城市房租上涨的主要原因。

22．土地价格

原始的土地是天生的自然物，不是劳动产品，没有价值。但在资本主义社会里，土地被私人占有，能够给它的所有者带来地租收入，因而也可以作为商品买卖，也有价格。土地价格不是土地价值的货币表现，实质上是地租收入的资本化，即土地价格相当于一定量的货币资本，把这一定量的货币资本存人银行，每年所得利息等于购买这块土地后通过出租每年所获得的地租。土地价格的高低，从理论上说，主要取决于两个因素：一是地租量的大小，二是银行存款利息率的高低。土地价格同地租量成正比，同银行存款利息率成反比。土地价格用公式表示为：土地价格＝地租量／银行存款利息率。在现实经济生活中，影响土地价格变动的因素还有供求关系以及其他因素，是比较复杂的。随着资本主义的发展，土地价格有上涨的趋势。

二、垄断资本主义生产关系的特征

1．资本主义发展的两个阶段

资本主义发展经历自由竞争资本主义和垄断资本主义两个阶段。自由竞争资本主义的主要标志是，在资本主义私有制基础上，在生产和流通领域起支配作用的是自由竞争原则，依靠市场机制调节经济，政府对经济活动基本采取“自由放任”政策。垄断资本主义阶段的主要标志是，垄断成为经济生活的基础，垄断在主要资本主义国家处于统治地位。垄断资本主义的发展包括私人垄断资本主义和国家垄断资本主义。

2．生产集中和私人垄断的形成

生产集中，指社会的生产资料和劳动力日益集中于少数大企业，这些大企业在社会生产中所占份额日益增大。生产集中是生产力发展和自由竞争的必然结果，也是生产社会化和资本社会化的重要表现。生产集中发展到一定阶段就形成垄断，生产集中是私人垄断形成的物质基础。所谓垄断，是指少数大企业或大企业的联合，它们为了获得高额垄断利润，对某个或若干个部门的生产和销售(市场)实行独占或控制。生产高度集中之所以必然引起垄断是因为：第一，当某个部门生产集中于少数大企业时，往往容易达成协议，为垄断的产生提供了可能性。第二，少数大企业为了实现规模效益，或为了避免竞争中两败俱伤，有必要彼此间建立协议或联合，共同操纵市场，形成垄断。第三，生产高度集中，不但使原有中小企业无力与大企业竞争，而且在很大程度上限制新企业的进入，这也使少数大企业自然占据垄断地位。

第二次世界大战后，在新科技革命的推动下，主要资本主义国家的生产集中、垄断程度都有了很大的提高。从生产集中看：一是兼并的对象从大企业兼并中小企业发展到大企业之间的相互兼并，甚至跨国兼并；二是兼并方式从横向、纵向兼并发展到混合兼并。横向兼并是指同一部门同类企业之间的兼并。纵向兼并是指相关部门企业之间的兼并。混合兼并是指兼并非相关部门的企业。混合兼并是战后垄断资本扩大垄断势力和进行垄断竞争的重要形式。从垄断程度看，出现了一些巨型企业，它们在生产和销售(市场)中所占份额非常大。垄断企业的经营方式也有重大变化，经营方式多样化、综合化，出现的混合联合公司成为私人垄断组织的主要形式。

3．垄断成为资本主义的重要经济基础

列宁对垄断资本主义基本经济特征的分析，深刻揭示了垄断是垄断资本主义的重要经济基础。垄断资本主义的基本经济特征是：

第一，垄断组织在经济生活中起决定作用。垄断资本的统治，是通过一定的垄断组织实现的。垄断组织的主要形式有卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩。卡特尔主要是由生产同类商品的企业，通过签订划分销售市场、规定商品产量、确定商品价格的协定而建立起来的垄断组织，是比较初级的垄断组织形式。辛迪加是由同一部门的几个大企业通过签订统一销售商品和采购原料的协议而建立起来的垄断组织。托拉斯是由生产同类商品的大企业或生产上有密切联系的大企业组织的联合体，是比较发达的垄断组织形式。它本身是一个独立的企业，由其董事会全面掌握企业的生产经营活动，参加的企业完全丧失了其自身的独立性。康采恩是由不同部门的许多企业联合组成的一种组织复杂、规模庞大的企业集团。它以金融控制为基础，主要靠控制各加入企业的股份来实现其垄断统治。由于垄断组织规模大，经济实力强，它们在经济生活中必然起着决定性的作用。

第二，在金融资本的基础上形成金融寡头的统治。在工业生产集中和形成垄断的基础上，银行业也在集中和形成垄断。银行业的集中和垄断，使银行和工业的关系发生了根本变化。垄断的大银行具有新作用，即从普通的信贷中介入变成万能的垄断者。垄断的银行资本和垄断的工业资本相互融合或混合生长而形成金融资本。金融资本是现代资本主义国家占统治地位的垄断资本形式。金融资本形成的主要途径：一是信贷关系，即垄断的大银行和垄断的大工业企业之间长期固定的巨额资金的借贷；二是资本纽带，即彼此向对方领域投资，参股和控股；三是人事结合，即互相兼任对方的主要职务。

在金融资本的基础上形成少数金融寡头，即控制着庞大的金融资本的少数最大的垄断资本家或集团。他们(财团或垄断家族)是现代资本主义国家的主宰。金融寡头在经济上的统治，主要通过“参与制”(金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度)来实现的；在政治上是通过对国家机器的控制(亲自担任或指派代理人担任政府要职)来实现其统治。总之，金融寡头成为垄断资本主义国家真正的统治者。

第三，资本输出有了特别重要的意义。在自由竞争资本主义时期，资本输出就已经存在，但当时占统治地位的是商品输出。进入垄断阶段，资本输出有了迅速发展，并具有特别重要的意义。这是因为：(1)资本输出成了金融资本获取高额利润的重要手段。随着垄断的形成，一方面金融资本攫取了大量利润，积累、掌握巨额货币资本；另一方面，国内利润率较高部门已被垄断组织所控制，具有较高的进入壁垒，从而产生大量的过剩资本，需要输出国外寻求有利投资场所。(2)资本输出也是金融资本向外扩张，争夺世界商品销售市场和原料产地的有力手段。进入垄断阶段以后，对世界商品市场和原料产地的争夺进一步加剧，资本输出可以越过对方的贸易和关税壁垒，就地生产，就地销售，迅速占领和垄断市场。把资本输出到落后国家直接开发资源，可以使垄断廉价的原材料来源获得可靠的保证。

资本输出的形式，一是借贷资本输出，如贷款，这是间接投资；二是产业资本输出，这是直接投资。大规模资本输出的结果，一方面，它使金融资本的势力从国内扩展到国外，在世界范围内形成了以少数发达资本主义国家的金融资本为中心的世界资本主义经济体系，加强了金融资本在世界范围内的剥削和统治；另一方面，也在客观上对世界范围内商品经济的发展和科技文化的交流起了促进作用。

第四，从经济上瓜分世界的国际垄断同盟已经形成。随着资本输出的增加和垄断组织向国外扩张势力范围活动的加剧，各国最大垄断组织之间争夺国外市场的竞争十分激烈。为了避免在竞争中两败俱伤，各国垄断组织谋求暂时妥协，达成国际性协定，以资本输出为基础，形成了垄断世界市场的国际垄断同盟。国际垄断同盟是资本主义各国最大垄断组织根据协定而结成的国际性经济同盟。其目的在于瓜分世界市场，制定垄断价格，控制生产规模，垄断原料来源，分配投资场所，以保证共同获得高额垄断利润。

第五，最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕。国际垄断同盟在经济上分割世界，必然导致资本主义列强从领土上分割世界。由于殖民地作为可靠的廉价原料产地、商品销售市场和有利的投资场所，是帝国主义生存和发展的重要条件，世界主要发达资本主义国家在向垄断阶段过渡的过程中，都不同程度地实行殖民扩张，疯狂掠夺殖民地的财富。世界领土被瓜分完毕是帝国主义时期的特点。随着帝国主义殖民统治的形成，世界被划分为两部分：一部分是为数众多的被压迫民族，另一部分是为数很少的、掌握着巨额财富和军事力量的压迫民族，由此在世界上形成了帝国主义殖民体系。

列宁概括的垄断资本主义的基本经济特征，在第二次世界大战后其表现形式有了很多变化，例如，垄断组织的规模、金融资本统治的范围进一步扩大，跨国公司、跨国银行和国际财团取得了对世界经济的支配地位，资本的国际流动出现新特点，国外直接投资、金融资本国际流动的规模和速度空前增大，国家出面的国际垄断调节活动频繁，经济走向区域化、全球化，旧殖民主义瓦解后新殖民主义出现，国际经济发展不平衡加剧等。这些新情况的出现，大都是列宁概括的基本经济特征的扩大和发展，有的是改变了表现形式，有的是帝国主义经济实质在新的历史条件下的产物。而列宁揭示的垄断是垄断资本主义经济的实质，是垄断资本主义国家经济生活和社会生活最深厚的基础，垄断统治使资本主义基本矛盾激化和其他固有矛盾进一步发展，这些基本理论和观点，仍然是我们认识当代资本主义经济的理论指导。

4．垄断和竞争的关系

垄断是在自由竞争的基础上作为竞争的对立物而产生的，但垄断并没有也不可能消除竞争，而是凌驾于竞争之上，与之并存。垄断资本主义阶段存在竞争的主要原因：一是垄断没有消除以资本主义私有制为基础的商品经济；二是不存在由一个垄断组织囊括一切部门、一切企业的绝对垄断。社会经济活动中仍存在大量的非垄断企业，它们之间的竞争是不可避免．的。

垄断资本主义阶段，竞争不仅存在而且在竞争的内容、形式、目的、手段上都有新的特点。垄断条件下的竞争内容有：垄断组织内部为争夺产销份额和领导权的竞争；垄断组织之间的竞争；垄断组织与非垄断组织之间的竞争；非垄断的中小企业之间的竞争。垄断条件下竞争的主要目的是要获取高额垄断利润和巩固、扩大已有的垄断地位。竞争的手段更加多样，不仅有经济的，还有政治的，甚至采取暴力来消灭竞争对手；竞争的规模扩大，范围遍及各个领域和部门，并由国内扩展到国外，竞争的程度更为激烈，时间更持久，破坏性后果也更加严重。

5．垄断利润

垄断及其在经济生活中的统治地位，实质是保证垄断资本家取得高额垄断利润。垄断利润是指垄断资本家凭借其在生产和流通中的垄断地位而获得的大大超过平均利润的高额利润。垄断利润的来源：一是垄断企业内职工创造的剩余价值。二是存在于垄断企业外部，通过价格等机制转移到垄断企业中的价值和剩余价值。

对垄断利润的追逐是垄断统治在经济上的动机和目的，是剩余价值规律在垄断资本主义阶段的具体表现。

6．垄断价格

垄断价格是指垄断组织在销售商品或购买生产资料时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证最大限度利润的市场价格。垄断价格分为垄断高价和垄断低价两种。垄断高价是垄断组织销售商品时规定的市场价格，它大大高于商品的价值或生产价格；垄断低价是垄断组织向非垄断的中小企业购买原料、初级产品等生产资料时规定的市场价格，它低于商品的价值或生产价格。垄断价格虽然由垄断组织凭借其垄断地位来制定，但也会受一些因素的制约。在垄断条件下，为争夺市场占有率的竞争，为防止产品的积压，迫使垄断组织必须对市场的容量、价格与需求的关系等进行估测，而不能任意定价。

垄断价格的出现，使一些商品的价格经常高于或低于商品的价值或生产价格。但这并不否定价值规律。因为：第一，垄断价格不可能完全脱离价值。垄断企业不能任意提高或降低商品的价格，在不同程度上总要受到市场竞争和供求关系的制约。第二，垄断价格并没有改变全社会商品价格和价值总额的一致性。垄断企业通过垄断价格多得的利润，正是其他商品生产者和消费者失去的价值部分。第三，垄断价格的制定和变化，归根到底取决于生产该商品所耗费的社会必要劳动时间及其变化。可见，垄断价格的出现，是使价值规律的作用形式歪曲地表现为大部分商品的市场价格采取了垄断价格的形式。

7．国家垄断资本主义的产生和发展

国家垄断资本主义是私人垄断资本和国家政权相结合的垄断资本主义。它的发展大体分为三个阶段：第一阶段，1914年第一次世界大战爆发前，国家垄断资本主义开始形成的时期。一些资本主义国家建立国营铁路、邮政、电话等基础性设施，国家举办储金局、专卖事业等。第二阶段，第一次世界大战至第二次世界大战结束初期，是国家垄断资本主义不稳定发展期。这个阶段国家垄断资本主义的发展，带有为适应战争需要和反危机应急措施的特殊性，国家给生产军需品的私人垄断组织以津贴、优惠贷款，美国执行罗斯福的“新政”，干预经济生活、反危机等。第三阶段，第二次世界大战结束后至现在，国家垄断资本主义获得广泛而迅速的发展。国家与私人垄断资本相结合的基本形式有：国家与私人垄断资本融为一体(国家直接掌握国有企业垄断资本)；国家与私人垄断资本在企业内部结合(国家与私人共有的垄断资本)；国家与私人垄断资本在企业外部的结合(国家对私人垄断企业运行的干预和调节)。国家垄断资本主义在资本主义国家的社会经济生活中起着主导作用，成为第二次世界大战后垄断资本主义的一个显著特征。

第二次世界大战后国家垄断资本主义的迅速发展，其根本原因在于资本主义基本矛盾的不断发展和深化。随着科技革命的发展，生产和资本社会化程度日益提高与资本主义私人占有关系的矛盾尖锐化起来，并由此引发一系列矛盾。这些矛盾仅由私人垄断资本无法解决，迫使垄断资本与国家政权相结合，要凭借国家的力量加以缓解。由资本主义基本矛盾引发的一系列矛盾主要表现在以下几个方面：(1)新科技革命推动下出现的航天、海洋开发、核能等新兴部门和企业的开发，需要巨额投资，风险大、周期长，私人垄断资本往往力量不够也不愿承担，需要国家直接投资或资助。(2)经济现代化要求发展现代化的公共基础设施、交通通信，要求保护环境，要求加强基础教育、发展基础科学和应用科学研究。而这些部门和事业的发展，投资回报率低、回收期长，私人垄断资本不愿承担，需要由国家统一组织兴办。(3)生产高度社会化，部门、地区之间联系更密切，要求经济协调发展，克服“市场失灵”，必须借助国家力量干预经济，进行必要的调节。(4)科技发展，经济结构调整，失业问题增加；资本剥削程度提高，贫富分化严重，国内阶级矛盾尖锐，需要国家采取措施增加就业，改善社会保障和福利制度以缓和阶级矛盾。(5)生产社会化的发展，使拓展市场问题、克服生产过剩、遏制危机的频繁发生更加突出，垄断资本迫切需要借助国家力量，采取多种措施(扩大政府采购、出口信贷、出口补贴等)来开拓、扩大国内外市场。可见，私人垄断资本与国家政权的结合，国家垄断资本主义的迅速发展和在经济生活中取得支配地位，正是资本主义基本矛盾加剧的必然结果，也是垄断资本主义生产关系的进一步调整。

8．国家垄断资本主义的实质和双重作用

国家垄断资本主义是资本主义的新发展，由于私人垄断资本与国家政权的结合，国家干预经济的发展与强化，导致在所有制实现形式上、运行机制上都发生了深刻的变化。但国家垄断资本主义仍然是资本主义，没有改变资本主义的本质属性。第一，国家垄断资本主义没有改变资本主义私有制的经济基础，私人垄断资本仍然是当代资本主义的基础。第二，私人垄断资本的本质属性没有改变。尽管普遍采取股份制形式，但控股权始终在少数大垄断资本家手中，他们追求高额垄断利润以及加强对雇佣工人的剥削本性没有改变，工人阶级遭受剥削的社会地位也没有改变。第三，国有经济成分是资产阶级国家所有制。现代资本主义国家，不管它采取什么形式，本质上都是资产阶级的国家机器，是“理想的总资本家”。在整个社会经济活动中，国有企业的存在和发展是为私人垄断资本服务、为私人垄断资本获取高额垄断利润提供必要条件的。因此，国家垄断资本主义的实质是垄断资本利用国家政权的力量，来维护其垄断统治并保证获取稳定的高额垄断利润。

国家垄断资本主义的历史作用是双重的，既对资本主义经济的发展起促进作用，又使资本主义的各种矛盾进一步深化。其促进作用主要表现在：第一，在保证垄断资本家集团获取稳定的高额垄断利滑过程中，促进了经济的发展。第二，国家对经济有意识的干预、调节，刺激有效需求的增加，扩大国内外市场，在一定程度上缓和了生产过剩的经济危机。第三，国家通过大量拨款和组织开发高新技术，兴建新兴产业，有力地推动了科技进步和产业结构的优化、高级化。第四，国家协调垄断资本和中小资本、垄断资本内部各集团之间的利益关系和矛盾，使他们的局部的暂时的利益服从资产阶级整体的长远利益。第五，通过社会福利和收入政策直接干预劳资关系，起到了缓和阶级矛盾的作用。总的来看，国家垄断资本主义的发展，对战后发达资本主义国家经济，在一个较长时期内相对稳定和较快发展，起了积极的推动作用。

由于国家垄断资本主义没有改变资本主义私有制，没有改变资本主义经济关系和阶级关系的根本性质，所以不可能从根本上消除资本主义基本矛盾，反而使资本主义的各种矛盾进一步深化，反映了国家垄断资本主义的历史局限性。这表现在：第一，国家干预不能解决生产盲目扩大和劳动群众消费需求相对狭小的矛盾。第二，国家调节不能克服生产的无政府状态，不能消除部门之间比例关系的破坏和经济结构的失衡。第三，国家干预经济不能解决失业、贫富悬殊问题，不能消除大量贫困问题，不可能消除垄断资本与广大劳动群众之间的阶级对立。第四，由于国家干预没有改变资本主义经济制度的本质和内在矛盾，因而也就不能消除周期性的经济危机。

三、资本主义发展的历史进程

1．资本主义基本矛盾的发展

资本主义基本矛盾是生产社会化和生产资料资本主义私有制之间的矛盾。资本主义生产方式的建立，从生产力方面看，把分散的、孤立的、规模狭小的个体生产变为社会化的大生产。生产资料的使用、生产过程、劳动产品都社会化了。资本主义生产方式的建立，从生产关系方面看，把以个人劳动为基础的个体私有制变为以雇佣劳动为基础的资本主义私有制。生产社会化要求由社会占有生产资料，由社会对生产进行统一的安排和管理，生产成果应归社会占有支配，共同享有。但是，在资本主义条件下，生产资料归资本主义私人占有，社会生产由资本家私人控制，社会生产成果也归资本家私人占有和支配。这样，在生产社会化和生产资料资本主义私有制之间便存在着尖锐的矛盾。这个矛盾是资本主义生产关系和生产力矛盾的集中体现，它贯穿资本主义发展的全过程，决定、制约着资本主义经济各个环节中的各种矛盾。所以，它是资本主义的基本矛盾。随着资本主义的发展，这个基本矛盾进一步扩展和深化，生产社会化进一步发展，生产超出国界，经济国际化；越来越多的社会财富和生产资料日益集中在少数大资本家手中，集中到私人垄断资本、国家垄断资本和国际垄断资本家手中。

2．社会主义取代资本主义的必然性和长期性

由资本主义基本矛盾所决定，资本主义生产方式发展的历史进程中，一方面表现为在资本关系的一切可能限度内，生产关系要适应社会化大生产要求进行一定的局部调整。每进行一次调整，都使得社会化大生产得到进一步提高，也都进一步加强了资本的统治，深化了基本矛盾；另一方面表现为资本主义生产关系必然要被社会主义所取代，并为向社会主义转变准备了必要的条件：首先，资本主义为建立社会主义制度准备了物质条件，这就是高度发达的社会生产力、社会化的大生产。资本主义特别是垄断资本主义阶段，不仅生产本身向全面社会化发展，而且资本的社会化也在不断发展，资本股份化、资本集团化，国家垄断资本等这些形式，都为未来的社会主义制度准备了必要的物质基础。其次，资本主义生产方式的发展，产生和锻炼了完成消灭资本主义建立社会主义历史使命的无产阶级。无产阶级是社会先进生产力的代表，无产阶级自身解放的要求和社会发展方向一致，它是团结广大劳动群众，消灭资本主义，实现社会主义的社会力量。第三，资本主义生产方式的发展，还为社会主义建立后管理社会经济、发展社会生产力提供了社会化大生产要求的组织形式和管理经验。

人类社会发展的历史表明，新的社会制度取代旧的社会制度，是生产力与生产关系矛盾运动的结果。任何一种新的社会经济制度取代旧的社会经济制度，总是要经历一个曲折、复杂、长期的过程。资本主义生产方式的发展，生产社会化和资本社会化，尽管为社会主义准备了物质条件，但绝不意味着资本主义会自行灭亡。“无论哪一个社会形态，在它所能容纳的全部生产力发挥出来以前，是绝不会灭亡的。”(《马克思恩格斯选集》第2卷，第33页)。资本主义基本矛盾不断扩展和深化，这是一个必然趋势，但它在运动过程中又受到一些调整因素的作用，在一定时期、一定程度上得到缓解，容纳生产力的发展，这就使资本主义基本矛盾运动呈现出复杂性和曲折性。这些调整的因素主要有：生产力的发展特别是新科技革命的影响，使社会财富极大增长，使资产阶级获得了缓和矛盾的物质条件；在不触动根本制度和根本利益前提下，对生产关系作局部调整，比如资本形式社会化、国家化，工人可以人股，增加工人收入等；资产阶级利用其长期统治经验，由国家以“社会代表”身份对经济进行干预、调节，运用财政政策和货币政策调节总供给与总需求的关系，通过实行社会福利政策来缓解社会矛盾。

资本主义基本矛盾运动的复杂性和曲折性决定了社会主义取代资本主义是一个长期的历史过程。已经取得社会主义革命胜利建立起社会主义制度的国家，也将在一个相当长的历史时期中与资本主义国家并存。两种不同社会制度的国家间，既有矛盾和斗争，又要彼此和平共处。社会主义国家要大力发展社会生产力，不断提高劳动生产率，增加社会财富，提高人民生活水平。社会主义国家在发展中既要警惕国际反动势力实行“西化”、“分化”的图谋，又要同资本主义国家发展经济技术和科学文化的交流与联系，吸收发达资本主义国家一切科学的有益的东西为我所用，以加速社会主义全面取代资本主义的历史进程。

第四章　资本的运行

一、资本运行的一般原理

1．产业资本循环经历的三个阶段和采取的三种职能形式

资本是在不断的循环运动中实现价值增殖的。产业资本循环是指产业资本依次地经过三个阶段，采取三种职能形式，执行三种职能，实现了价值的增殖，并回到原来出发点的全部运动过程。产业资本运动依次经过购买、生产、销售三个阶段，相应地采取货币资本、生产资本、商品资本三种职能形式。货币资本的职能是购买生产资料和劳动力，为剩余价值生产准备条件；生产资本的职能是使生产资料和劳动力结合，生产剩余价值；商品资本的职能是通过商品的出售，收回预付资本价值和实现剩余价值。

资本要保存和增殖自己的价值，必须连续不断地进行循环。产业资本三种职能形式中的每种职能形式上的资本，都要经过循环的三个阶段而回到原来的出发点。因此，产业资本循环就有货币资本循环、生产资本循环、商品资本循环三种不同的循环形式。

2．产业资本循环顺利进行的必要条件

产业资本循环要保持连续性，必须具备两个条件：第一，资本的三种职能形式在空间上同时并存。就是说，全部资本必须按一定比例分成三个部分，分别同时存在于三种职能形式上。这三个部分各占多大比例，取决于企业生产的性质、技术水平和购销状况。第二，资本三种职能形式在时间上相互继起。即分别处在每种职能形式上的资本，都必须相继进行转化，依次从一个阶段转向下一个阶段，从一种职能形式转向下一种职能形式，经过循环回到它原来的出发点，连续不断地运动。产业资本三种职能形式在空间上的并存性和时间上的继起性是互为前提、互为条件的。因此，产业资本的三种职能形式和三种循环形式的并列存在和相继运行，是产业资本保证正常、连续、循环运动的必要条件。

3．资本周转

“资本的循环，不是当作孤立的行为，而是当作周期性的过程时，叫做资本的周转。”(《马克思恩格斯全集》第24卷，第174页)或者说，资本周转是指不断重复、周而复始的资本循环过程。资本循环和资本周转都是资本运动的形式。但是考察的角度和目的不同。资本循环主要是从资本运动的连续性方面，揭示价值增殖是怎样在产业资本的循环运动中发生和实现的；资本周转则是从资本运动的速度方面，揭示资本周转快慢对剩余价值生产的影响。

4．固定资本和流动资本

固定资本和流动资本是对生产资本的不同构成部分的一种划分。它以生产资本不同部分在资本运动中的价值周转方式的不同为划分依据。(1)固定资本是指以厂房建筑、机器设备等劳动资料形式存在的生产资本。这部分资本一经投人生产过程，便以实物形式全部发挥作用，供生产过程多次使用，并始终保持其实物形式不变，而它们的价值则按每次生产过程中它们的损耗程度逐渐转移到新产品中去，并随着产品的销售逐渐周转回来。这里所谓的固定，不是指这部分资本的实物形式在地理位置上不能移动，而是指这部分资本的实物形式在生产过程中能较长期地发挥作用，没有转移的价值仍然存在于它的实物形式上。(2)流动资本是指以原料、燃料和辅助材料等劳动对象以及劳动力形式存在的生产资本。劳动对象一经投入生产过程，便全部消耗掉，它们的价值随之全部转移到新产品中去，并随着产品的销售而全部收回。应该指出，以劳动力形式存在的流动资本，它的价值并不转移到新产品中去，而是由工人在生产过程中再生产的新价值来补偿的。从这一点说，它和劳动对象不同。之所以列入流动资本，是仅就其价值周转方式而言与劳动对象的价值周转方式相似。(3)固定资本和流动资本存在明显的区别：第一，价值周转方式不同。第二，周转速度不同，固定资本周转一次时间长，流动资本周转一次时间短，在固定资本周转一次的时间内，流动资本可以周转多次。第三，价值回收方式不同，固定资本是分批逐渐收回，流动资本是一次全部收回。第四，实物更新方式不同，固定资本可以在多次生产过程中发挥作用，在使用期内不需要实物更新，而流动资本只在一次生产过程中发挥作用，需要不断地实物更新。

生产资本既可以划分为不变资本和可变资本，又可以划分为固定资本和流动资本。这两种划分的依据和意义是完全不同的。首先，划分的依据不同。不变资本和可变资本的划分是依据资本的不同部分在剩余价值生产过程中所起的不同作用。固定资本与流动资本的划分则是依据资本的不同部分的价值周转方式的不同。其次，划分的目的不同。不变资本与可变资本的划分，是为了揭示出可变资本是剩余价值的真正来源，并据此分析资本家对工人的剥削程度。而固定资本和流动资本的划分，则是为了揭示生产资本不同部分对资本周转速度的影响，进而揭示资本周转速度对预付资本量和剩余价值生产的影响。

5．技术进步和固定资本折旧

固定资本的价值是按照其磨损程度逐渐转移到新产品中去的。由磨损程度决定的固定资本转移价值的大小，直接影响资本的周转速度。固定资本按其磨损的原因不同，分为有形磨损和无形磨损。固定资本的有形磨损也叫物质磨损，这种磨损形成原因有两个：一是由于固定资本在生产过程中的使用。一般说，使用时间越长，使用强度越大，有形磨损也就越大。二是受自然力的作用引起的，如金属因氧化被腐蚀，这种磨损不管固定资本使用与否都会发生。固定资本的无形磨损又叫精神磨损，造成这种磨损的原因也有两个：一是由于劳动生产率的提高，生产同样机器设备的社会必要劳动时间减少，使原有机器设备的价值相应降低；二是由于技术进步和新技术的应用，出现效率更高的机器设备，使原有的固定资本贬值。在现代经济条件下，技术进步日新月异，固定资本的无形磨损呈不断增大的趋势。

为了保证再生产的顺利进行，固定资本全部磨损后要进行更新，即在价值上进行补偿，在实物上进行替换。为了保证固定资本及时更新，必须不断地把固定资本转移的价值从销售商品的收入中提取出来，以折旧基金的形式加以累积。这种按固定资本磨损程度，以货币形式逐步提取累积补偿的办法，叫做折旧。按固定资本磨损程度以货币形式逐年提取的资本价值，叫做折旧费。每年提取的折旧费与固定资本原价值的比率叫做折旧率。

6．资本的周转时间和周转次数

资本的周转时间，是产业资本从预付一定形式的资本开始，经过资本的循环运动，实现了价值的增殖，然后重新回到原来的资本形式为止所经历的时间。资本的周转时间由资本的生产时间和流通时间之和构成。生产时间是资本处于生产领域的时间，它包括：劳动时间，即劳动者为完成某种制成品所需要的连续工作日数；自然力对劳动对象独立发生作用的时间；生产资料储备时间。生产时间的长短主要取决于生产技术水平和生产组织管理状况等。流通时间是资本处于流通领域的时间，它包括：生产资料和劳动力等生产要素的采购时间和商品的销售时间。流通时间的长短主要取决于生产地点距离原料产地和商品销售市场的远近、交通运输条件的好坏以及市场供求状况等。现代科技的发展、电子信息手段的运用，对缩短生产时间和流通时间发挥着重要作用。

资本的周转次数是指一定时期内(通常为一年)资本所经历的周期循环的次数。资本周转的速度可以用资本周转时间的长短和资本周转次数的多少来表示。资本周转速度(快慢)与资本周转时间(长短)成反比，与资本周转次数(多少)成正比。

7．影响资本周转速度的因素

资本周转速度的快慢受多种因素的影响，主要有两个：一是资本周转时间的长短，资本周转时间包括生产时间和流通时间。资本周转速度与周转时间成反比。资本周转时间越短，资本的周转速度就越快；资本周转时间越长，资本的周转速度也就越慢；二是生产资本的构成，即固定资本和流动资本的比例。生产资本中固定资本占的比重大，整个资本周转速度就慢，相反流动资本占的比重大，整个资本的周转速度就快。

8．资本周转速度对剩余价值生产的影响

从资本的投入与产出关系看，资本周转速度的快慢，一方面会影响所需要投入的预付货币资本量，另一方面会影响一定量资本在一年中生产的剩余价值量。

加快资本周转可以节省预付资本量。对于固定资本来说，由于资本周转加快，一方面可以避免或减少无形磨损的损失，另一方面可以加快固定资本更新，提高固定资本利用率。对于流动资本来说，资本周转加快，维持同样生产经营规模所需要的流动资本可减少，或者预付同样数量流动资本可以满足更大生产经营规模的需要，从而提高资本的增殖能力。

加快资本周转可以增加年剩余价值量和提高年剩余价值率。年剩余价值量是预付可变资本在一年中获得的剩余价值量。全部预付资本的周转加快，其中可变资本的周转速度也加快，一年中带来的剩余价值量就越多。可变资本周转速度的快慢与年剩余价值量的多少成正比例变化。年剩余价值率是一年内生产的剩余价值总量同一年内预付的可变资本的比率。资本周转越快，年剩余价值量就越多，从而年剩余价值率就越高；反之，资本周转越慢，年剩余价值量下降，从而年剩余价值率也降低。年剩余价值率与剩余价值率是不同的，首先，它们从不同方面表现资本家对工人的剥削关系。剩余价值率是在一次生产过程中，工人创造的剩余价值和预付可变资本的比率，它表示资本家对工人的剥削程度；而年剩余价值率是年剩余价值总量和预付可变资本的比率，它表示预付可变资本在一年中的增殖程度，反映了预付可变资本周转速度对剩余价值生产的影响。其次，一般说年剩余价值率大于剩余价值率，只有当预付可变资本年周转为1次，从而预付可变资本量与实际发挥作用的可变资本量相等时，年剩余价值率才会和剩余价值率相等。

9．社会总资本运行的核心问题

社会总资本的运行，就是社会总资本的再生产和流通。从社会总产品出发来研究社会总资本再生产，其核心问题是社会总产品的实现问题，即社会总产品各个组成部分的价值补偿和实物补偿(替换)问题。社会总产品的价值补偿是指社会总产品各个组成部分的价值，如何通过商品的出售以货币形式收回，用以补偿生产过程中消耗的预付的不变资本和可变资本，并获得剩余价值，从而能继续预付资本进行再生产。实物补偿或称实物替换，是指社会总产品价值实现为货币形式后，通过流通领域顺利买进再生产所必需的各种物质资料，包括资本家需要的生产资料以及资本家与工人都需要的消费资料。只有当社会总产品完成价值补偿和实物补偿，社会总资本再生产才能顺利进行。所以，社会总资本运行的核心问题是社会总产品的实现。

10．分析社会总资本运行的两个基本理论前提

为了考察社会总产品的实现，必须分析社会总产品的构成以及与此相适应的社会生产的分类问题。社会总产品在实物形式上，按其最终用途可分为用于生产消费的生产资料和用于个人生活消费的消费资料。与此相适应，整个社会生产也可以分为两大部类：第1部类，生产资料的部类；第Ⅱ部类，生产消费资料的部类。社会总产品的价值由三部分构成：不变资本的价值(c)、可变资本的价值(v)和剩余价值(m)。社会生产分为两大部类和社会总产品在价值上由c+v+m三部分构成，是研究社会总资本运行的两个基本理论前提。

11．简单再生产

社会再生产按规模划分，可分为简单再生产和扩大再生产。简单再生产是指生产在原有规模上的重复进行，扩大再生产是生产在扩大的规模上重复进行。资本主义简单再生产是指资本家把剩余价值全部用于个人消费，投人生产过程的资本数量不变，再生产只是在原有的规模上重复进行。

12．扩大再生产及其两种方式

资本主义扩大再生产是以资本积累为前提的。为了实现社会总资本扩大再生产，资本家阶级必须把剩余价值的一部分用于积累，作为追加的不变资本和可变资本投入生产。扩大再生产按其实现方式分为外延扩大再生产和内涵扩大再生产两种类型。外延扩大再生产，是在生产技术、劳动效率和生产要素(生产资料和劳动力)质量不变的情况下，依靠增加生产要素数量以及扩大生产场所来扩大生产规模。内涵扩大再生产则是依靠生产技术进步、提高劳动效率以及生产要素质量来扩大生产的规模。

扩大再生产的实现方式是与经济发展的一定阶段相联系的。在生产技术水平较低的条件下，一般以外延扩大再生产为主，而在科学技术迅速发展的条件下，则内涵扩大再生产所占比重会随之不断提高。在现实经济生活中，外延扩大再生产和内涵扩大再生产往往是以一种方式为主而结合在一起的。

13．社会总资本简单再生产的实现条件

社会总资本简单再生产条件下，两大部类的产品是通过三个方面的交换实现的：首先是第1部类内部各部门各企业之间的交换，实现了第I部类内部在生产资料(不变资本)上消耗的补偿；其次是第Ⅱ部类内部各部门各企业之间的交换，实现了第Ⅱ部类内部资本家和工人对消费资料的需求；第三是两大部类之间的交换，实现第1部类内部资本家和工人对消费资料的需求，实现第Ⅱ部类在生产资料(不变资本)上消耗的补偿。经过上述三个方面的交换，社会总产品的各个部分在价值上得到补偿，在实物上得到替换，从而下一年的社会总资本简单再生产就可以正常进行。上述交换过程表明，社会总资本简单再生产应具备的基本实现条件是：第1部类的可变资本价值和剩余价值之和必须等于第Ⅱ部类的不变资本价值，即I(v+m)=Ⅱc。这个条件反映两大部类之间相互依存、相互制约的关系，即两大部类之间必须保持一定的比例关系。从这个基本实现条件可以引申出另两个实现条件：其一是I(c+v+m)=Ic+Ⅱc。这个条件反映整个社会的生产资料供给和社会对生产资料的需求之间的内在联系。其二是Ⅱ(c+v+m)=I(v十m)+Ⅱ(v+m)。这个条件反映整个社会的消费资料的供给和社会对消费资料的需求之间的内在联系。以上三个条件，从不同侧面反映了社会总资本简单再生产客观要求的比例关系。这些客观要求的比例关系遭到破坏，社会总资本简单再生产就不能顺利进行。

14．社会总资本扩大再生产的前提条件、实现条件及其意义

社会总资本扩大再生产有两个前提条件：第一，为了获得扩大再生产所需要的追加的生产资料，第1部类一年中所生产的全部生产资料，除了维持两大部类简单再生产所需要的生产资料以外，还必须有一个余额，用以满足两大部类扩大再生产对追加生产资料的需要。用公式表示为：I(c+v+m)>Ic+Ⅱc或I(v+m)>Ⅱc。第二，第Ⅱ部类一年中所生产的全部消费资料，除了满足两大部类进行简单再生产过程中工人和资本家所需要的消费资料以外，也必须有一定余额用以满足两大部类扩大再生产对追加消费资料的需要。如用 表示剩余价值中供资本家个人消费的部分，那么 就表示剩余价值中供积累用的部分。用公式表示为： 或 。

扩大再生产的实现条件，同样必须使两大部类相互交换的产品之间保持一定的比例平衡关系。基本的实现条件是第1部类原有的可变资本价值，加上追加的可变资本价值(△v)，再加本部类资本家用于个人消费的剩余价值，三者之和应等于第Ⅱ部类原有不变资本价值和追加不变资本价值(△c)之和。即 。由此可以引申出另外两个实现条件，用公式表示为： ； 。

社会总资本扩大再生产的前提条件、实现条件表明：两大部类的积累和生产规模的扩大，存在着互相依赖、互为条件的关系。第1部类生产为第Ⅱ部类生产提供追加的生产资料，规定着第Ⅱ部类的积累规模和积累率。反之，第Ⅱ部类生产为第1部类生产提供追加的消费资料，又规定着第1部类的积累规模。社会扩大再生产的积累规模，归根结底要受两大部类提供追加的物质资料数量的制约。只有两大部类生产按比例地发展，才能顺利地实现社会的扩大再生产，这是一切社会化大生产条件下，社会总资本运动的共同规律。

15．资本主义经济危机的实质、根源和周期性

经济危机的主要表现有：危机期间，商品大量积压或被人为毁弃，大批工厂减产、停工或倒闭，生产急剧下降，工人大批失业，金融企业倒闭，信用关系崩溃，整个社会经济生活一片混乱。资本主义经济危机的实质是生产相对过剩，是生产相对于社会有支付能力的需求而过剩。经济危机的根源在于资本主义基本矛盾，只要资本主义制度存在，经济危机就不可避免。

经济危机的周期性是指资本主义国家的经济危机每隔若干年就爆发一次，周期性地反复出现。它与资本主义再生产周期紧密联系，一般说一个再生产周期包括危机、萧条、复苏和高涨(繁荣)四个阶段。由于当代资本主义国家的反危机政策和措施的作用，近几十年资本主义国家经济周期的阶段性不像以前那么明显，经济危机间隔时间也呈现不规则状态。资本主义再生产周期与固定资本的大规模更新联系在一起，大规模固定资本更新，是资本主义经济危机周期性的物质基础。

经济危机既是资本主义基本矛盾尖锐化的产物，同时又是矛盾在资本主义范围内暂时的、强制性的解决形式。危机的爆发缓解了生产和消费之间的对立，通过破坏生产力这种强制性方式实现了生产与消费之间的短暂平衡，使资本主义再生产得以继续。但是每一次经济危机都不可能从根本上解决资本主义社会的内在矛盾，反而使资本主义的矛盾在更深层次和更大范围上得到发展。

二、垄断阶段的资本运行

1．资本主义国有制的产生和发展

资本主义国有制及国有企业的存在是国家垄断资本主义的重要形式之一。国有制是国家出现以后就存在的一种所有制形式，但在不同社会具有不同性质。资本主义国有制是资本主义经济关系中资产阶级国家作为资本家代表的“总资本家”所有制形式，是垄断资本加强统治，在经济上采取的国家与垄断资本结合的经济形式。它主要通过三种途径逐步形成：一是国家收购私人垄断资本企业使之国有化；二是国家直接投资兴办新的国有企业；三是国有资本与私人垄断资本合资组成股份公司的股本总额中的国有资本部分。

资本主义国有制产生和发展的主要原因：(1)资本主义社会生产力与生产关系矛盾运动导致的资本组织形式的变迁，适应高新技术产业发展和激烈的国际市场竞争的需要。(2)弥补市场调节不足，为私人垄断资本发展创造有利条件，同时也增强政府调控经济的能力。(3)与克服经济危机、稳定经济的需要有关。

2．国有垄断资本和私人垄断资本在企业范围的结合

国有垄断资本与私人垄断资本在企业范围的结合，其组织形式是国私合营的股份公司。这种结合主要有三个途径：一是国有垄断资本以参与制方式与私人垄断资本合办企业；二是国家与私人垄断资本共同投资创办新的企业；三是吸收私人垄断资本加入国家或地方政府创办的企业。在合资的股份公司中，以国有资本的股份为参照，可以分成两大类：一类是国家掌握股票控制权的企业；另一类是国家不掌握股票控制权的企业。

3．国家对经济活动的调节和干预

资本主义国家对经济的干预和调节，一方面是通过国有经济成分为资本主义整体生产过程创造必要条件，支持私人垄断资本的发展并获得高额利润。具体表现在：主要从事那些投资多、周转慢、风险大，私人垄断资本不愿经营的公共基础设施、基础工业产品；开发高新技术，为促进私人垄断企业提高技术水平和整个国民经济的发展服务；通过采购和定货等方法直接向私人垄断企业提供支持，为私人垄断资本的发展服务。另一方面是国家通过政策措施干预和调节经济运行，战后已逐步形成了比较完备的经济调控体系。

资本主义国家对经济运行干预、调节的目标是：维持总需求和总供给的基本平衡，保持物价总水平的基本稳定，经济稳定增长，充分就业和国际收支平衡。干预、调节手段多样，其中最主要的是财政政策和货币政策的运用。

(1)国家财政政策的调节。从宏观经济方面看，其主要功能在于促进经济增长，从微观经济方面看，其主要功能在于促使资源合理配置，调节国民收入分配。国家调节经济的财政政策包括税收政策和财政支出政策。运用税收政策调节经济，即通过增加或减少税收来调节经济，在发达资本主义国家，个人所得税和公司所得税是主要的税种。收入调节主要是通过调整所得税率和税收优惠措施来实施。运用财政支出政策调节经济，就是通过增加或减少政府对商品、劳务的采购量，变动公共工程的开支以及其他开支来调节经济。在不同时期，政府采用不同的财政政策，即所谓“逆经济风向行事”。经济衰退时，增加财政支出，减少税收，以刺激总需求扩张，降低失业率。相反，在经济高涨时，减少财政支出，增加税收，以抑制总需求，降低通货膨胀率。这样的选择，是为了保持社会总需求与总供给的基本平衡，实现经济的稳定增长。

(2)国家货币政策的调节。发达的商品经济中，政府、企业、个人的经济活动都离不开货币和银行。国家依靠控制着掌握货币发行权和金融管理权的中央银行，制定和实施货币政策，调节商业银行及其他金融机构的业务活动，进而影响企业、个人的经济活动，达到调节经济的目的。国家运用货币政策调节经济，其中心是调节货币供应量。增加货币供应量，同时降低利率，能刺激投资和消费，促进经济增长；减少货币供应量，同时提高利率，能抑制通货膨胀。中央银行调节货币供应量的货币政策工具主要有：控制货币发行和中央银行向政府的贷款；变更中央银行再贴现率(指商业银行用票据向中央银行办理贴现的贴现率)，再贴现率高低直接关系商业银行借人资金的成本，从而影响借人资金量和货币供应量；调整商业银行法定存款准备金率，存款准备金率是国家规定商业银行吸收存款中必须存人中央银行的现金比率，以作为银行对存款债务的保证。法定存款准备金率的调整引起准备金的扩大或减少，从而影响到货币供应量的收缩或扩张；推行公开市场业务，公开市场业务是指中央银行在金融市场上买卖政府债券，从而调节货币供应量。当需要增加货币供应量时，中央银行买进债券放出货币，反之卖出债券，收回货币，减少货币供应量。公开市场业务对货币供应量和利息率影响较大，而对市场震动小，中央银行又可以主动操作，所以往往是资本主义国家实施货币调节的主要手段。在不同时期，实施不同的货币政策，在经济衰退时，增加货币供应量，降低利息率，以刺激总需求。相反，在经济高涨时，则减少货币供应量，提高利息率，以抑制总需求。

货币政策和财政政策是国家调节经济运行的两大杠杆，它们实施的总政策目标一致，但各自功能不同、作用机理不同，各有优势和局限，因此在运用过程中需要注重相互配合。同时还需与收入分配政策、产业政策的制定实施密切配合。

(3)计划调节。这是战后发达资本主义国家，主要是西欧国家和日本实行国家干预经济的重要措施，目的在于尽可能减轻市场失灵对经济的破坏。它们建立专门的国家机构，制定和实施年度或中长期社会发展计划对经济进行调节。它们的共同特点是：调节对象是私人企业，但没有行政约束力；调节主要通过市场机制实现；计划本身是预测性、指导性的，其主要作用在于向企业传递信息，借助经济杠杆和法律体系引导企业适应国家计划。资本主义国家的计划管理和调节，必然要受到资本主义私有制的制约，不可能消除社会生产的无政府状态和危机。

(4)社会福利政策。这也是国家干预、调节经济的重要措施。资本主义国家实行的社会保障制度，主要包括社会保险、福利补贴和社会救济。资本主义国家采取的福利政策，从经济上看，它使劳动力的再生产得到一定社会保障；从政治上看，缓和了社会矛盾，起到了维持社会安定、巩固资本主义统治的“社会安全网”的作用。

(5)立法、行政措施。这是直接采取立法、行政手段干预经济，例如，主要资本主义国家普遍实行反垄断法。国家作为资产阶级的总代表，为维护整个资本主义经济的正常运行和资产阶级的整体长远利益，会制定一些相关的法律，来限制某些垄断组织的过分膨胀，限制垄断对竞争的过度限制，限制对中小企业的过度损害等。

由于资本主义各国的经济、政治、社会、文化、传统道德观念不同，各国所采取的国家干预和调节经济的重点、手段、方式也会有差别，从而形成现代市场经济的不同管理模式。

三、垄断资本主义经济向国际范围的扩展

1．国际分工和生产国际化

国际分工和生产国际化是垄断资本主义经济向国际范围扩张的基础，科学技术进步推动着生产社会化和资本国际化的发展。

国际分工是指社会分工越出国界形成的国与国之间的分工。国际分工的发展过程，同时就是资本主义社会生产向国际化方向发展的过程。生产的国际化，是指生产过程本身越出一国范围，在国际范围形成各国生产相互依赖、相互补充的格局，这是生产社会化越出国界向国际发展的表现。

国际分工的发展是生产和资本国际化的基础。第二次世界大战后，随着科技进步和新产业革命的发展，国际分工达到一个新阶段。其特点有：第一，部门之间的国际分工发展为更多的部门内部的分工，即国际范围的零部件生产、中间产品生产和工艺的专业化。第二，从传统的以自然资源为基础的分工，发展为更多的以科技成果为基础的分工，即发展各自有科技优势的新兴生产部门。第三，工业国和农业国的国别分工格局相对削弱，而以“技术、知识密集”、“资本密集”、“劳动密集”等产业划分的分工格局日益突出。第四，参与国际分工的国家类型，由过去的帝国主义宗主国和殖民地附属国，变成发达资本主义国家和发展中国家。上述特点表明，当代的国际分工，从总体上看，是由发达资本主义国家占主导、起支配作用的不合理的国际分工，是当代发达资本主义国家推行新的殖民主义，掠夺和剥削广大发展中国家的物质基础。

与生产国际化同步发展的是资本的国际化。资本的国际化是指资本活动越出国家的界限在国际范围不断运动的过程。资本国际化的实质是资本主义生产关系的国际扩张。生产国际化与资本国际化相互依赖、相互结合，它们的发展都是在科技革命和生产力的发展推动下前进的。现代高科技的发展要求突破国界进行通力合作。因为高新科技具有综合性、难度大、风险大的特点，开发、应用投资巨大，往往超出一国某企业或研究机构的能力，有必要寻求国际合作。比如人类基因的研究，正在多国合作下取得新的进展。同时，现代科技能降低跨国活动成本和消除跨时空交易的障碍，为实现生产与资本国际化提供了条件，特别是现代信息和通讯技术的发展，大大提高了跨国处理、使用、交流信息的能力。可以说，没有现代科技革命就没有当今生产和资本国际化如此迅速的发展。资本无限增殖的本性是资本国际化的动因，科技革命和生产力的发展则是资本国际化的条件。

2．垄断资本主义向国际范围扩展的主要形式和对世界经济发展的影响

商品输出和资本输出、跨国公司的迅速发展是垄断资本主义经济向国际范围扩展的主要形式。国际贸易的发展，商品输出规模的不断扩大，表明商业资本国际化的广度和深度都有了更大的发展；资本输出的迅速增长，国际金融市场的发展，通过股票、债券交易使借贷资本国际化进入新阶段，发展为金融资本国际化；跨国公司的发展，表明资本在直接生产领域走向国际化，意味着资本在国际范围生产和实现剩余价值。垄断资本主义经济向国际范围的扩展，各国经济活动超出国界，形成错综复杂的国际经济关系，最突出的是在生产和资本国际化基础上，经济走向全球化。

3．发达资本主义国家之间在经济发展中的矛盾和合作

发达资本主义国家之间的经济关系有着复杂多样的表现形式，但其本质都是按资本及其实力在经济上瓜分世界。这是由垄断资本无限追求垄断利润的本性决定的。第二次世界大战后，资本主义经济政治发展不平衡具有跳跃性，各国垄断资本及其国家的实力对比不断发生变化。资本力量增强的国家要求按照新的资本实力对比在经济上重新瓜分世界，而资本实力相对减弱的国家则要维护其既得利益，不甘心从已占有的势力范围中退让出去。发达资本主义国家之间连绵不断的贸易战、投资战、货币战，就是这种矛盾斗争的表现。由于生产和资本的国际化，发达资本主义国家经济发展的相互依存性增大，因此它们之间的国际调节和合作也在发展。一方面矛盾斗争，另一方面妥协协调，两者并存。但协调只是暂时的、不稳定的，而矛盾和斗争是长期的、绝对的。当今发达资本主义国家之间的经济关系，实质上是以维护本国垄断资本利益为基本内容的既斗争又联合的关系，而实力是瓜分利润的依据。

4．发达国家与发展中国家之间在经济发展过程中的矛盾和协调

发达资本主义国家和发展中国家之间的经济关系，是在第二次世界大战后，由战前的帝国主义宗主国和殖民地半殖民地之间的关系发展而来。第二次世界大战后，在民族解放运动的冲击下，帝国主义殖民体系土崩瓦解，原先的殖民地半殖民地纷纷取得政治独立，成为主权国家，走上了发展民族经济的道路。它们总体上仍然处于贫困落后状态，面临着改变二元经济结构加快经济发展的任务，它们相对于发达国家而言是发展中国家。目前，绝大多数发展中国家仍处在资本主义世界经济体系中，在经济上对发达国家存在依附性。发达国家要维护其在世界经济中的既得利益和支配地位，改“政治兼并”为“经济兼并”，积极推行新殖民主义，用经济渗透来控制掠夺发展中国家。主要的手段有：通过直接投资从经济结构上保持对发达国家的依附；通过对技术转让的限制、世界市场上产品价格的垄断进行不等价交换，维护原有的依附关系；通过对国际货币和金融的垄断，并借助政府机构保持发展中国家对发达国家金融的依附。所以，在当今世界经济体系中，发展中国家一方面作为独立主权国家与发达资本主义国家发生经济联系，不存在直接的从属关系；但另一方面，在历史形成的不合理的旧的国际分工格局中，发展中国家与发达资本主义国家之间的经济关系又是不平等的。它们之间是一种既依存又相矛盾的关系。

当今发达国家与发展中国家之间经济社会发展的差距仍在扩大，迫切要求改变国际经济旧秩序，建立国际经济新秩序。自20世纪50年代以来，发展中国家在这方面作出了坚持不懈的努力。斗争实践表明，发展中国家之间的相互支持、协调与合作是十分重要的。同时，斗争从来就是实力的较量，发展中国家今天的经济实力在总体上远不及发达资本主义国家，这就决定了发展中国家为争取建立国际经济新秩序斗争的长期性和曲折性。

第五章　社会主义生产关系的实质与经济制度

一、社会主义生产关系的实质

1．社会主义生产关系的基础

生产资料所有制是生产关系的基础。在一个社会形态中，生产资料所有制不可能是单一的，而是以一种所有制占统治地位，同时并存着其他所有制形式，居统治地位的所有制形式决定该社会经济形态的性质。社会主义经济制度与以往一切以私有制为基础的社会经济制度的根本区别就在于要消灭剥削和消除两极分化。社会主义要消灭剥削和消除两极分化，必须坚持生产资料公有制和实行按劳分配。因为生产资料公有制排除了依靠生产资料私人占有而无偿占有他人剩余劳动的可能性，按劳分配以劳动作为个人收入分配的共同尺度，既承认差别，又不能因为收入的差别而形成贫富悬殊。因此，社会主义要实现消灭剥削和消除两极分化，必须坚持以公有制和按劳分配作为社会主义经济制度的基础，这是消灭剥削和消除两极分化的制度性保障条件。消灭剥削和消除两极分化是一个渐进的过程，是在解放和发展生产力的基础上实现的。

随着社会生产的发展和社会物质财富的日益增多，其结果必须是劳动人民在物质文化生活上的共同富裕。这是社会主义社会区别于私有制社会的本质所在。但共同富裕是一个逐步实现的历史进程，即表现为生产力不断发展，综合国力不断增强，社会不断进步的历史过程。因此，在我国现阶段，要允许、鼓励一部分地区、一部分企业和一部分人，依靠勤奋劳动和合法经营先富起来，并提倡先富帮助、带动后富。同时，不能把共同富裕理解为全社会实行同步富裕或同时富裕，也不能理解为完全平均，要承认地区、劳动者之间在富裕速度、程度上的差别，否则势必导致普遍的、整体的贫穷和落后。一部分人先富产生的富裕程度的差别，是全体社会成员在共同富裕道路上的有先有后、有快有慢的差别，并非少数人成为剥削者、大多数人陷入贫困的两极分化。社会主义就是逐步实现共同富裕，只有共同富裕才是社会主义。

2．社会主义生产关系的实质

社会主义生产关系是由社会主义公有制来体现的，社会主义公有制的本质基本反映了社会主义生产关系的实质。社会主义公有制的本质就在于剩余产品归劳动者共同占有，这也是社会主义生产关系的实质。

二、社会主义初级阶段的基本经济制度

1．社会主义初级阶段基本经济制度的特征和建立的客观依据

以公有制为主体、多种所有制经济共同发展，是我国社会主义初级阶段的基本经济制度。在社会主义初级阶段，必须加强公有制的主体地位，改革公有制的实现形式，非公有制经济是我国社会主义市场经济的重要组成部分，必须坚持多种所有制经济共同发展。社会主义初级阶段的多种经济成分并存与过渡时期的多种经济成分并存是根本不同的，区别在于公有制经济在多种经济成分并存中是否占据主体地位。现阶段的多种经济成分并存，是社会主义公有制经济在整个国民经济中占主体地位条件下的并存，而过渡时期是以私有制经济占绝对优势条件下的多种经济成分并存，是私有制经济处于被改造条件下的多种经济成分并存。

确定社会主义初级阶段基本经济制度的客观依据是：(1)公有制是社会主义经济制度的基础，也是社会主义生产关系的本质特征。公有制经济的发展在本质上符合社会化大生产的要求，是社会主义现代化建设的支柱，是国家对社会经济运行进行宏观调控的主要物质基础。只有巩固公有制的主体地位，才能巩固和发展社会主义制度。(2)我国的生产力水平是多层次、不平衡的，要求有多种所有制经济与之相适应。只有根据不同生产力发展水平的要求，实行多种不同的所有制，使所有制结构与生产力结构相适应，才能发挥生产关系对生产力的促进作用。在社会主义初级阶段，公有制经济本身的发展是不完善、不成熟的，它不能解决社会经济发展的所有问题。这也要求我们发展多种所有制经济，来促进社会主义经济的发展。(3)一切符合“三个有利于”，即有利于发展社会主义社会的生产力、有利于增强社会主义国家的综合国力和有利于提高人民的生活水平的所有制形式，都可以而且应该用来为社会主义经济发展服务。

2．公有制经济的涵义和多种实现形式

要全面认识公有制经济的涵义。在我国，公有制经济包括国有经济和集体所有制经济，还包括混合所有制经济中的国有成分和集体成分。公有制的不同形式，只是公有化范围不同，不存在高级形式和低级形式之分。无论是国有和集体所有制，还是混合所有制经济中的国有成分和集体成分，都是公有制经济，共同构成社会主义经济制度的基础。

公有制的实现形式应该多样化。所有制与所有制实现形式是两个既有联系、又有区别的概念。生产资料所有制是指生产过程中人与人在生产资料占有方面的关系，它包括人们对生产资料的所有、占有、支配、使用等各方面的经济关系。所有制的实现形式是这些经济关系借以实现的具体形式，主要是指资产的组织形式和经营方式。在社会主义市场经济条件下，公有制实现形式可以而且应该多样化。一切反映社会化大生产规律的经营方式和组织形式都可以大胆利用。要努力寻找能够极大地促进生产力发展的公有制实现形式。公有制可以采取独资企业、股份合作制、合作社、股份公司等形式，在经营方式上可以实行租赁或承包经营等方式。随着国有经济、集体经济改革的深化，多种所有制经济的发展，投资主体的多元化，公有制经济的实现形式一定会更加多样化。公有制经济实现形式的多样化，有利于强化产权约束，有利于调动劳动者的积极性，有利于提高企业和资本的运作效率，促进生产力发展。

股份制是公有制的一种主要形式，是现代企业的一种资本组织形式，这一形式有利于所有权与经营权的分离，有利于提高企业和资本的运作效率，资本主义可以用，社会主义也可以用。我们应该吸收和借鉴当今世界各国包括资本主义发达国家的一切反映社会化大生产规律的先进的企业组织形式和管理方式。股份制不存在姓“社”姓“资”的问题，其性质如何关键看控股权掌握在谁手中。由国家和集体控股，具有明显的公有性，有利于扩大公有制经济的支配范围，增强公有制经济的主体地位。国有企业实行股份制，企业可以独立地运用和经营所有者投资形成的资本，有利于实行政企分开和所有权与经营权的分离，有利于促使企业按照市场经济规律进行活动，增强自我约束、自我激励机制，有利于提高企业和资本的运作效率，通过发行股票广泛地筹集资金，有利于解决企业发展资本不足的问题，还有利于建立跨地区、跨行业、跨所有制和跨国经营的大企业集团。

股份合作制是兼有股份制和合作制的特点的一种公有制实现形式。它是以劳动者的劳动联合和劳动者的资本联合为主的集体经济。它以劳动者的劳动联合为基础，劳动者除了按劳动取得报酬外，还应按其投入的资本额取得相应的收入。所以，它既不同于股份制，又不同于合作制。股份合作制企业中的职工既是劳动者，又是投资者，共同劳动，共担风险，利益共享，使劳动者与企业利益结为一体，从而充分调动劳动者的积极性。要支持和鼓励股份合作制经济的发展。

3．坚持公有制经济的主体地位

公有制经济的主体地位主要体现在：公有资产在社会资产中占优势；国有经济控制国民经济命脉，对经济发展起主导作用。

公有制经济的主体地位是由社会主义的性质以及它在国民经济中的作用决定的。具体说有以下几方面：一是社会主义公有制经济是与社会化大生产相适应的，是同社会发展的方向相一致的。二是公有制经济是社会主义制度的根本特征，是社会主义社会的经济基础，只有依靠作为主体的公有制经济的力量，社会主义国家才有充分的经济实力引导个体经济、私营经济和外资经济沿着有利于社会主义的方向发展。三是公有制经济控制着国民经济的命脉，拥有现代化的物质技术力量，控制生产和流通，它是社会主义现代化建设的主要支柱，国家财政收入的重要来源和国家实行宏观调控的主要物质基础。四是社会主义公有制经济是满足社会成员日益增长的物质文化需要，实现劳动人民经济上、政治上的主人地位和全体社会成员共同富裕的不可缺少的物质保证。总之，坚持公有制经济的主体地位，是马克思主义的一条不可动摇的根本原则，是我们进行所有制结构调整的基本前提，也是我国社会主义市场经济的基本标志。只有坚持公有制经济的主体地位，才能保证国民经济的发展沿着社会主义方向前进，才能防止两极分化，最终实现共同富裕，才能保证社会主义制度的巩固和发展。否定公有制经济的主体地位，实际上就是否定社会主义。

4．鼓励、支持和引导非公有制经济的发展

非公有制经济是我国社会主义市场经济的重要组成部分。在社会主义初级阶段，多种所有制经济的共同发展有其客观必然性，社会主义市场经济的发展是靠多种所有制经济共同实现的，必须毫不动摇地巩固和发展公有制经济，毫不动摇地鼓励、支持和引导非公有制经济发展。非公有制经济包括个体经济、私营经济和外资经济。

个体经济是指在劳动者个人占有生产资料的基础上，从事个体劳动和个体经营的私有制经济。既是劳动者，又是私有者，这是个体经济的显著特点。个体经济是以自己劳动为基础的，不剥削他人的劳动，不具有剥削性质。个人占有生产资料，因而又是私有制经济。在个体经济中，劳动者与自己所有的生产资料直接结合，劳动产品归自己所有。

个体经济是一种有着漫长发展历史的经济形式，它存在于各个社会形态之中。个体经济之所以能够在各个社会形态中长期存在，根本原因在于它自身具有的特点，主要体现在两个方面：一是个体经济是以简单工具和手工劳动为基础的，同较低的生产力发展水平相联系。只要经济发展还不足以在全社会范围内淘汰这样的生产力水平，个体经济就有存在的客观性和必要性。二是个体经济具有分散性、经营多样性和灵活性等特点，这就决定了个体经济能够满足人们日常生活的广泛需要，而这又是其他经济形式所不能替代的。正是由于社会经济生活对个体经济有着广泛的需要，所以个体经济的存在和发展是不以人们的主观意志为转移的。

在社会主义初级阶段，个体经济作为社会主义市场经济的一个组成部分，发挥着其他经济成分所不能替代的作用。它可以充分利用闲散劳动力，充分利用现有资源从事生产经营活动，增加社会生产，满足人民群众的各种需要。它以规模小、经营灵活、适应性强等优势，弥补国有经济和集体经济的不足，为人民生活提供方便。它不需要国家投资，又可以为国家增加税收。它可以扩大各种就业机会，减轻国家的就业压力，保持社会稳定。在积极发展个体经济的同时，还必须加强对它的管理和引导，使其走上规范化发展的轨道。

私营经济是以生产资料私人占有和雇佣劳动为基础，以获取利润为生产经营目的的一种私有制经济。私营经济依靠雇佣劳动进行生产经营活动，劳动者通过雇佣关系与生产资料相结合，生产成果归私营企业主所有，因而它在性质上是属于存在剥削与被剥削关系的资本主义经济。在私营经济中生产资料同劳动者是分离的，私营企业主占有和支配相当数量的生产资料，雇佣较多的工人，依靠雇佣劳动进行生产经营活动。劳动者在他人意志的支配下，通过雇佣关系同生产资料相结合。

我国私营经济的产生不是偶然的，它具有存在的客观经济条件。现阶段我国正处在社会主义初级阶段，生产力比较落后，而且很不平衡，又是一个人口众多的大国。不仅城镇有大量下岗工人和新参加工作的劳动者需要就业，而且农村中还存在大批过剩的劳动力。随着农村经济改革的发展，农业劳动效率的提高，大量农业劳动力需要转向非农产业。而现阶段公有经济还不可能吸收这样庞大的劳动力，不可能全部包下来。同时，我国的公有经济还无力覆盖整个经济领域。在这种情况下，私营经济的发展，有利于劳动者就业，有利于实现劳动力向非农产业的转移，有利于充分利用人力、物力、财力，搞活经济，发展生产。私营经济的出现是由我国生产力发展状况所决定的。它也是社会主义市场经济的重要组成部分。

在私营经济的发展过程中，要加强管理和引导，依法保护其合法权益，充分发挥它的积极作用，限制它的消极作用，使之健康发展。

外资经济包括中外合资企业、中外合作经营企业中外商投资部分，以及外商独资企业。这里所谈的外资，是指中国大陆以外的台港澳地区及外国人资本的在华投资。使用外资这个概念，主要是与作为主体实行社会主义制度的中国各种所有制的投资相区别。而不是仅仅用以区别中国和外国的投资。中外合资企业，是指我国同外商共同投资、共同经营、共负盈亏、共担风险的企业。中外合作经营企业，一般是指由外商出资金、设备，我方出土地、劳力合作经营的企业。这种企业，在合同期内外商可用提取折旧费的办法收回投资，并分享企业利润，合同期满后所有财产归我方所有。外商独资企业，是指外商经我国批准，在我国境内租赁土地、独自投资、独自管理、自负盈亏的企业。经过20多年的发展，外资经济已成为我国社会主义市场经济的重要组成部分。

中外合资、合作经营企业和外商独资企业中所吸收的外资，除个别的社会主义国家在我国的投资外，绝大多数是实行资本主义制度的国家和地区的投资。境外和海外资本家的投资，其资本当然是属于资本主义性质的。他们所获得的利润，实质上就是剩余价值。因此，这些企业中具有资本主义经济的成分。但是，这些企业是在社会主义国家的管理和调节下，同社会主义经济有着紧密的联系。它们都要遵守我国的法律，接受我国政府的指导、监督和管理。合资、合作经营企业还包含着社会主义公有制的股份，其中相当部分是由国家和集体控股的，双方共同经营、共同管理、共负盈亏。因此，外资经济不是一般的资本主义经济，是我们能够加以限制、能够规定其范围的资本主义。至于由国家集体控股的合资企业则具有明显的公有性。

外资经济作为我国社会主义市场经济的组成部分，它的存在和发展，对我国国民经济的发展是有利的。外资经济的发展有利于引进先进技术设备，加速我国生产技术水平的提高，推动国民经济的技术改造。有利于吸收和利用国外资金，弥补我国建设

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资金的不足。有利于学习和借鉴国外先进的管理方法，提高我国企业管理的水平。有利于沟通和开辟我国与国际市场的联系，促进外贸的发展。有利于增加国内就业人口，培养技术人才和经营管理人才。发展外资经济，既要为外资创造良好的投资环境，切实保护他们的合法权益，也要加强对外资的管理，提高利用外资的水平，最大限度地发挥外资经济的积极作用，尽可能地限制其对我国经济发展产生的消极作用。

三、社会主义个人收入分配制度

1．实行按劳分配为主体、多种分配方式并存的个人收入分配制度的客观必然性

在社会主义社会，个人收入实行按劳分配的原则，是马克思主义的一项基本原理。按劳分配的内容是：凡是有劳动能力的人都应尽自己的能力为社会劳动，社会以劳动作为分配个人收入的尺度，按照劳动者提供的劳动数量和质量分配个人收入，等量劳动领取等量报酬，多劳多得，少劳少得，不劳动者不得食。

社会主义社会个人收入实行按劳分配的原则，是由其客观经济条件决定的。首先，社会主义生产资料公有制是实行按劳分配的前提条件。生产资料公有制的建立，实现了劳动者在生产资料占有关系上的平等，这就排除了依靠占有生产资料无偿占有他人劳动成果的经济基础，为实行按劳分配原则提供了前提。其次，在社会主义社会，旧的分工还没有消失，劳动还存在着重大差别，劳动还是谋生的手段，这是实行按劳分配的直接原因。因为在这种情况下，必须承认劳动的差别，以劳动作为分配个人收入的尺度，把劳动贡献同劳动报酬紧密地联系起来，才能充分调动劳动者的积极性，促进社会主义生产的发展。最后，社会主义生产力发展水平是实行按劳分配的物质条件。由于生产力发展水平还不够高，社会产品还没有达到极大丰富，消费品还不能充分满足人们的各种需要，只能实行按劳分配。可见，社会主义社会实行按劳分配具有客观必然性，是不以人们意志为转移的客观经济规律。

按劳分配是人类历史上崭新的分配制度。它从根本上否定凭借占有生产资料而剥削他人劳动成果的权利，是对一切剥削制度的否定。按劳分配不承认任何阶级差别，只承认人们的劳动差别及由此产生的个人消费品分配和富裕程度的差别。实行按劳分配原则，把劳动贡献和劳动报酬直接联系起来，有利于调动生产者的积极性，促进生产发展。

生产方式决定分配方式，生产资料所有制结构决定收入分配结构。从根本上说，在社会主义初级阶段，我国的所有制结构是以公有制为主体，多种所有制经济共同发展，这就决定了在分配制度上必须实行以按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制度。另外，社会主义公有制的多种实现形式和社会主义市场经济的发展，也是实行多种分配方式的重要原因。因此，在社会主义现阶段，个人收入分配制度不是由单一的分配方式构成，而是以按劳分配为主体、多种分配方式并存。

2．社会主义市场经济条件下按劳分配的特点

在社会主义市场经济条件下的按劳分配，与马克思当时设想的按劳分配所依据的条件有很大的区别。按劳分配与市场经济的结合所表现出的特点主要有：

第一，按劳分配中的“劳”还不是直接的社会劳动，而只是以企业为单位的个别劳动的组成部分。在社会主义市场经济条件下，公有制企业都是作为独立的商品生产者和经营者存在的，企业生产的商品必须符合社会需要才能为社会所接受，才能使生产商品时耗费的个别劳动转化为社会劳动。如果生产的商品不符合社会需要，这一转化就不能实现。所以，劳动者提供的劳动并不就是直接的社会劳动。

第二，按劳分配还不能在全社会范围内按统一标准实现，而只是局部范围内的。马克思设想的按劳分配是在全社会范围内按统一标准实现的，但现阶段我国的社会主义公有制有多种形式，各企业又是自主经营、自负盈亏的商品生产者和经营者。它们存在着经济利益的差别。因此，公有制企业作为一个独立的经济实体，是对劳动者进行按劳分配的主体。正是由于企业是对劳动者进行按劳分配的主体，所以只能在企业的范围内按统一的标准对劳动者进行按劳分配，在不同的企业，分配的标准当然也就不一样。也就是说，在现阶段，作为社会的按劳分配原则具体是通过各个企业贯彻这一原则来实现的。

第三，按劳分配中的劳动量是以被社会承认的劳动量作为计量标准的，而不是按照劳动者实际付出的劳动量来计量的。在社会主义市场经济的条件下，劳动者提供的劳动还不是直接的社会劳动，劳动者在生产过程中付出的劳动量只有在产品实现交换后才能得到社会的承认，按劳分配也只能以这部分被社会承认的劳动量作为计量标准，而不是以劳动者实际付出的劳动量作为计量标准。这就是说，劳动者实际付出的劳动量与被社会承认的劳动量并不一定完全一致，按劳分配只能以后者作为收入分配的客观尺度。

第四，按劳分配还必须通过商品货币形式来实现。马克思当时设想的按劳分配不需要通过商品货币的形式来实现。但是，在社会主义市场经济的条件下，按劳分配也必须借助于商品货币形式来实现。劳动者一般以货币工资的形式取得劳动报酬，再用货币到市场上去购买个人消费品。这样，在现实生活中按劳分配的实现要受到商品价格因素和价值运动规律的影响和制约。

3．确立劳动、资本、技术和管理等生产要素按贡献参与分配的原则

把按劳分配与生产要素按贡献参与分配结合起来，是我国现阶段个人收入分配制度的一大特点，是由社会主义与市场经济的结合所决定的。按劳分配与社会主义公有制经济联系在一起，按要素分配是生产要素的所有权关系在经济上的实现。社会主义市场经济的发展决定了这两种不同分配方式的结合。社会主义市场经济的运行要求必须遵循市场经济的规律，按照市场原则处理个人收入分配。在市场经济中，劳动、资本、技术和管理等生产要素都在生产过程中发挥着重要作用，都要求有相应的收入回报。如果没有收入回报，生产要素的所有者就不会把其所有的生产要素投入到经济活动中去。因此，确立劳动、资本、技术和管理等生产要素按贡献参与分配的原则就是必然的要求。确立生产要素参与价值分配，使个人收入不再单一地来源于按劳分配，使个人收入分配形式呈现多样化。除了按劳分配外，还存在以下主要的分配方式：

个体劳动者和农村专业户的个人收入。他们从事个体工商业、个体服务业，以及农副业生产等经济活动，主要依靠自己的劳动获取收入。这种个体劳动所得虽然也是一种劳动收入，但不同于按劳分配的劳动收入。因为个体劳动者的劳动收入，体现的不是社会主义公有制经济中劳动者在分配方面的互助合作关系，而是作为个体私有制在经济上的实现形式。此外，还包括国家企事业单位的职工利用业余时间从事劳动而获得的收入。

按劳动力价值分配的方式。这是指在外资经济和私营经济企业中工作的劳动者得到的工资收入。这是依靠出卖劳动力取得的收入，同企业之间的关系是雇佣关系。他们所得的工资，实际上就是劳动力的价值或价格。

经营收入。这是指公有制企业由于生产、销售等经营状况较好而取得的收入。这种收入除以税、利形式上缴国家和留作企业基金外，一部分分给本企业的劳动者。另外，个体经营者和实行家庭联产承包责任制的农民的收人中也包含经营收入。

资产收益。这主要是指社会主义公有经济和个体经营者取得的资产收益。如在社会主义企业之间实行横向经济联合时，有的企业只是向其他企业提供资金，然后分享收入，或者在金融市场上向银行或其他企业提供资金，分享利息，或者是向其他企业参股，取得股份分红收入等。这种资产收入，有一部分会转化为企业劳动者的收入。此外，劳动者购买债券、股票和在银行存款所取得的利息、股息等收入，也是一种资产收入。

按资本取得的收入。这主要是指外资经济中资本所有者取得的利润，以及我国私营业主取得的收入等。这些收入属于非劳动收入。但是，只要是合法收入，就受到国家法律的保护。这种分配方式对于我国充分利用社会上的资本，引进外资、先进技术、管理经验，对于发展生产、扩大就业、增加国家财政收入是有利的。

4．加大收入分配调节力度，理顺分配关系，解决收入差距过大问题，促进社会公平　’

要正确处理效率与公平的关系。所谓公平，主要是指一定社会中人们之间利益和权利分配的合理化。公平首先体现在机会的均等上，即每个社会成员都有平等的机会参与竞争；其次，公平表现在规则的平等上，即每个社会成员在社会活动中遵循同样的标准和规则。所谓效率，是指投入与产出或成本与收益之间的对比关系，反映的是资源配置的有效性或资源利用的有效程度。效率在一定程度上反映的是一个社会在发展生产、繁荣经济、提高人民生活水平和生活质量方面所达到的状态和程度。效率和公平的关系是辩证统一的。它们既有相互矛盾的方面，也有相互统一的方面，过分地强调哪一方面，都是片面的。公平是提高效率的前提和保证，只有给劳动者公平合理的收益，才能激发劳动者的积极性、主动性和创造性；效率是实现公平的条件和基础，效率低下，就会直接影响社会生产力的发展和社会财富的增长，就不能或难以为实现公平创造坚实的物质基础，只能导致平均主义和普遍贫困。因此，不能把公平与效率割裂开来，或者对立起来。

对效率与公平的关系问题，我们党的认识经历了一个逐步发展的过程。建国以后一个较长的时间内，片面地强调“公平”，并且把“公平”理解为平均。改革开放以后，开始把注重效率、发展经济作为重要方面，党的十四届三中全会第一次提出“效率优先，兼顾公平”的原则。为了构建社会主义和谐社会，十六届四中全会提出要“注重社会公平”，十六届五中全会公报进一步强调要“更加注重社会公平”。换句话说，在新的历史条件下，我们要更加重视社会公平问题，由“效率优先、兼顾公平”转向“效率与公平并重”。

社会主义和谐社会是一个活力进发、注重公平的社会。要构建社会主义和谐社会，当前必须改革收入分配制度，规范收入分配秩序，构建科学合理、公平公正的社会收入分配体系。要坚持和完善按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制度，坚持各种生产要素按贡献参与分配，在经济发展的基础上，更加注重社会公平，合理调整国民收入分配格局，加大收入分配调节力度，使全体人民都能享受到改革开放和社会主义现代化建设的成果。要积极推进收入分配制度改革，进一步理顺分配关系，完善分配制度，着力提高低收入者收入水平，扩大中等收入者比重，有效调节过高收入，取缔非法收入，努力缓解地区之间和部分社会成员收入分配差距扩大的趋势。

第六章　社会主义市场经济体制和经济运行

一、社会主义市场经济体制

1．社会主义市场经济体制的基本特征

社会主义市场经济体制是社会主义基本制度与市场经济的结合，这一命题包含两层意思：一是指出市场经济本身不具有社会制度的属性，不存在姓“社”姓“资”的问题，它可以同资本主义相结合，也可以同社会主义相结合；二是指出我们要建立的市场经济，是同我国社会主义基本制度结合在一起的市场经济。这两层意思，一方面说明社会主义市场经济与其他市场经济具有共性的东西，另一方面说明，社会主义市场经济又具有与其他市场经济不同的特征。

社会主义市场经济具有的一般市场经济的共性主要表现在以下几个方面：一是经济关系市场化；二是企业行为自主化；三是宏观调控间接化；四是经济管理法制化。

社会主义市场经济具有的特性，是指作为社会主义基本制度具有的规定性，也就是社会主义市场经济体制同社会主义基本制度的结合而形成的制度性特征。这是社会主义市场经济体制特有的，也是社会主义市场经济体制区别于资本主义市场经济体制的根本体现。主要表现在以下几个方面：

第一，在所有制结构上，以公有制包括全民所有制和集体所有制经济为主体，个体经济、私营经济、外资经济多种所有制经济长期共同发展，不同经济成分还可以自愿实行多种形式的联合。国有企业、集体企业和其他企业都进入市场，通过平等竞争发挥国有企业的主导作用。这里有两点必须明确：一是必须坚持公有制的主体地位；二是多种所有制经济长期共同发展。公有制占主体，并不意味着公有制企业与其他企业处于不平等的竞争地位，公有制企业和其他企业都进入市场，在平等竞争中共同发展。

第二，在分配制度上，坚持按劳分配为主体，多种分配方式并存。运用包括市场在内的各种调节手段，既鼓励先进，促进效率，合理拉开收入差距，又防止两极分化，逐步实现共同富裕。社会主义市场经济中占主体地位的公有制经济决定了劳动者的个人收入分配必须以按劳分配为主体。同时，多种所有制经济和多种经营方式的存在，又在客观上产生了多种分配方式。在市场经济的活动中，劳动者的个人收入都会受到市场的调节。这样的分配制度所贯彻的基本原则是：把提高效率放在优先地位，但要兼顾社会公平；既要合理拉开收入差距，又要防止产生两极分化；既要让一部分人、一部分地区先富起来，又要逐步实现共同富裕。

第三，在宏观调控上，社会主义国家能够把人民的当前利益与长远利益、局部利益与整体利益结合起来，更好地发挥计划与市场两种手段的长处。社会主义制度优越性的重要表现之一，就是能够做到全国一盘棋，集中力量办大事，能够更好地处理中央与地方、全局与局部的关系。国家计划是宏观调控的重要手段之一。必须更新计划观念，转变计划管理职能，改进计划方法。国家计划要以市场为基础，总体上应当是指导性的计划。计划工作的重点是合理确定国民经济和社会发展的战略目标，搞好经济发展预测、总量调控、重大结构与生产力布局规划，集中必要的财力、物力进行重点建设，综合运用经济杠杆，促进经济更好更快地发展。

2．计划与市场两种调节手段的有机结合

在发展社会主义市场经济的过程中，必须坚持计划与市场相结合、灵活运用两种调节手段。计划与市场作为两种调节手段，具有各自的优势和长处，也有各自的局限和短处。全面认识计划与市场具有的这些特点和不足，是运用好两种手段的基本前提。

计划手段对经济活动的调节具有自觉性、事先性、宏观性等特点。计划对经济活动的调节是一种事先的调节，它能够避免社会资源的巨大浪费。计划调节的优势范围主要在宏观领域，能有效地对经济总量进行控制。计划的长处表现在：能够在全社会范围内集中必要的财力、人力、物力进行重点建设；对经济进行预测和规划，制定国民经济发展战略，在宏观上优化资源配置；对国民经济重大结构进行调整和生产力合理布局；能够合理调节收入分配，兼顾效率与公平，保证经济和社会协调发展。计划的不足之处在于：对微观经济活动与复杂多变的社会需求之间的矛盾难以发挥有效的调节作用，容易产生生产与需求之间的相互脱节；不能合理地调节经济主体之间的经济利益关系，容易造成动力不足、效率低下、缺乏活力等现象。

市场手段对经济活动的调节具有自发性、事后性、微观性等特点。市场是通过市场机制的自发作用来实现对经济活动的调节的。市场调节是一种事后的调节，是通过经济活动的内在机制，使经济由不平衡到重新恢复平衡。市场手段的优势范围主要在微观领域，能有效地激发经济主体的活力。市场的长处表现在：能够使经济活动遵循价值规律的要求，适应供求关系的变化，通过价格杠杆和竞争机制的作用，把资源配置到效益较好的环节中去；能够给企业以压力和动力，实现优胜劣汰，促进技术和管理进步；对各种经济信号反应比较灵敏，能促进生产与需要之间的及时协调。市场的不足之处在于：对经济总量的平衡、宏观经济结构的调整、生态平衡和环境保护等的调节显得无能为力；市场机制的自发作用容易造成经济失衡和出现盲目性，导致资源的浪费；市场规律的作用会引起贫富差距的扩大和出现两极分化等现象。

根据计划与市场各自具有的特点，在实际工作中应切实从实际出发，针对不同的情况采用不同的手段，并使两种手段有机地结合起来，充分发挥两者的长处，真正做到优势互补，扬长避短。只要能够正确处理好计划与市场的关系，就一定能够保证社会主义市场经济既充满活力又协调稳定地发展。

二、社会主义市场经济的微观基础

1．企业是重要的微观经济活动的主体

在我国现阶段，微观经济主体包括企业、农户和居民。企业是重要的微观经济活动主体，是社会主义市场经济体制的微观基础。从现代企业的一般特征看，企业是产品及劳务的生产经营单位，是从事生产经营活动的最基本的经济组织。作为企业，它必须满足三个基本条件：(1)它必须是该组织内各当事人经济权利的集合，即所有者权利、经营者权利和劳动者权利的集合。(2)这种经济权利的集合，是在一定的制度安排下实现并在内部分工的基础上形成职权划分和协作关系。(3)它必须是自主经营、自负盈亏，能独立承担财产责任和民事责任的经济实体。

2．企业性质和组织形式的多样化

企业具有两重属性：既是生产要素结合的组织形式，又体现一定的社会经济关系。企业从不同角度可以划分为不同类型。按经济性质，我国现有企业可分为：国有企业、集体所有制企业、混合所有制企业、私营企业、中外合资企业和外商独资企业等。按资本组织形式，企业可分为：有限责任企业、股份有限企业、合伙企业、合作企业、股份合作企业、业主制企业等。按技术装备水平，企业可分为现代化企业和非现代化企业。按规模和综合生产能力，企业可分为大型、中型和小型企业。按生产经营品种，企业可分为工业企业、农业企业、交能运输企业、商业企业、金融企业、信息企业等。按企业的生产要素构成比例，企业可分为劳动密集型、资本密集型和技术密集型企业。

3．构建以现代产权制度为基础的现代企业制度

国有企业是国民经济的支柱，建立现代企业制度是国有企业的改革方向。现代企业制度是以社会化大生产和市场经济发展的要求为依据，以规范和完善的企业法人制度为主体，以有限责任制度为核心的新型企业制度。现代企业制度的基本特征可以概括为：

一是产权清晰。企业中的国有资产所有权属于国家，企业拥有包括国家在内的出资者投资形成的全部法人财产权，成为享有民事权利，承担民事责任的法人实体。出资者对企业的投资形成对企业资产的所有权，企业作为独立的法人对注入企业的资本金具有企业法人财产权。产权关系清晰，就是要用法律来界定出资者和企业法人的关系，明确各自的权利、义务和责任。

二是权责明确。企业以其全部法人财产，依法自主经营，自负盈亏，照章纳税，对出资者承担保值增值的责任。出资者按投入企业的资本额享有所有者权益，这种权益表现为三方面：即资产受益权、1重大决策权、选择管理者的权利。企业破产时，出资者只以投入企业的资本额对企业债务承担有限责任。

三是政企分开。企业按照市场需求组织生产经营，以提高劳动生产率和经济效率为目的，政府不直接干预企业的生产经营活动。企业在市场竞争中优胜劣汰，长期亏损，资不抵债的应依法破产。企业作为市场主体，直接受市场调节，参与市场竞争，以盈利最大化为目的。政府处在企业之外，既不直接干预企业的生产经营活动，也不用超经济的手段保护企业，真正实现政企分开。

四是管理科学。建立科学的企业领导体制和组织管理制度，调节所有者、经营者和职工之间的关系，形成激励和约束相结合的经营机制。在现代企业制度中，所有者、经营者和生产者之间通过公司的权力机构(股东会)、决策机构(董事会)、管理机构(经理班子)、监督机构(监事会)，形成各自独立、权责分明、相互制约的关系，并通过法律和公司章程加以确立和实现。既赋予经营者充分的自主权，又切实保障所有者的权益，同时充分调动生产者的积极性。在组织管理制度方面，建立科学、民主的管理制度和严格的经济核算制度。

建立健全现代产权制度，是构建现代企业制度的重要基础。现代产权制度有四大特征：一是归属清晰，二是权责明确，三是保护严格，四是流转顺畅。前两个特征决定了现代企业制度的产权清晰和权责明确的特征。后两个特征说明了要依法保护各类产权，健全产权交易规则和监管制度，推动产权有序流转，保障所有市场主体的平等法律地位和发展权利。

现代企业制度的典型形式是公司制。公司制企业是以法人制度为核心的企业。国有企业实行公司制，是建立现代企业制度的有益探索。公司可以有不同类型，具备条件的国有大中型企业，单一投资主体的可依法改组为独资公司，多个投资主体的可依法改组为有限责任公司或股份有限公司。上市的股份有限公司，只能是少数。国有股权在公司中占有多少份额比较合适，可按不同产业和股权分散程度区别处理。生产某些特殊产品的公司和军工企业应由国家独资经营，支柱产业和基础产业中的骨干企业，国家要控股并吸收非国有资金人股，以扩大国有经济的主导作用和影响范围。实行公司制不是简单更换名称，也不是单纯为了筹集资金，而要着重于转换机制。

深化国有企业改革还要对国有经济进行战略性调整，对国有企业进行战略改组，建立中央政府和地方政府分别代表国家履行出资人职责，权利、义务和责任相统一，管资产和管人、管事相结合的国有资产管理体制。

三、社会主义市场经济的运行基础

1．统一、开放、竞争、有序的现代市场体系

发挥市场机制在资源配置中的基础作用，必须培育和发展市场体系。没有一个发达、完善的市场体系，市场机制就缺乏发挥作用的必要条件。构成市场体系的主要内容包括消费品市场、生产资料市场、金融市场、劳动力市场、技术市场、房地产市场、信息市场等各种市场。培育和发展市场体系，除了进一步发展和完善消费品市场，重点是培育和健全各类要素市场，加强市场法规的建设，规范市场行为，打破地区、部门的分割和封锁，反对和制止不正当竞争，创造平等竞争的环境，目标是形成统一、开放、竞争、有序的市场体系。只有建立这样的市场体系，才能形成市场价值，才能形成合理的平均利润，才能实现资源的合理配置。

2．完善市场体系

生产要素是在生产经营活动中利用的各种经济资源的统称，一般包括土地、劳动力、资本、技术和信息等。市场经济要求生产要素商品化，以商品形式在市场上通过市场交易实现流动和配置，从而形成各种生产要素市场。生产要素市场用于生产要素的交易，不一定有固定和有形的场所。生产要素市场主要包括：(1)金融市场。有提供长期运营资本的资本市场，有提供短期资金融通的货币市场，还有外汇市场、期货市场等。(2)产权市场。既包括企业产权交易、股权转让市场，又包括技术产权交易市场。(3)劳动力市场。提供劳动力按供求关系进行流动的场所。(4)土地市场。进行土地所有权或使用权的交易和转让。(5)技术市场。技术贸易的具体形式很多，最典型的是技术转让，技术转让最主要的形式是许可证贸易。我国商品市场领域经过多年的改革，初步建立了有效的市场机制，这为生产要素市场发展奠定了基础，也迫切要求进一步发展、完善生产要素市场。要以推进资本市场的改革开放和稳定发展，发展土地、产权、劳动力、技术市场，作为当前及今后一段时期内生产要素市场发展的重点。

资本在大多数生产领域仍是最稀缺的生产要素，发展资本市场是建立生产要素市场中的核心内容。我国资本市场在近10多年时间内取得了令人瞩目的成绩，上市公司数逐年上升，投资者不断增加，但从总体上看，仍是以银行体系的间接融资为主，直接融资比例偏低。同时资本市场还不够成熟、规范，存在市场结构单一、层次少、投资品种不足等问题，需要推进资本市场的改革和开放，不断提高直接融资的比重，注重建立多层次(较高、较低层次)、多产品(股票、债券和衍生金融产品)的市场体系。

发展土地、产权、劳动力和技术市场。土地市场能够促进土地资源的优化配置。我国土地市场以公有制为基础，只交易使用权，不让渡所有权，土地市场通过租金和土地出让价格等信号，促使土地资源合理配置，有助于产业结构调整和生产力合理布局。产权市场的发展能够活跃企业产权交易，丰富企业配置要素的方式，降低重组成本，有利于优化存量资源的配置。劳动力市场能够促进劳动力合理流动和布局。工资作为劳动力市场的主要信号调节着市场供求，促进人才的合理流动。我国人口众多，就业压力大，要通过发展劳动力市场来扩大劳动人口的择业范围，既有利于经济增长，又有利于扩大就业。技术市场能使各种特定技术迅速与其他生产要素相结合而形成生产能力。技术市场的主要形式有：专利权转让、常设技术市场、技术交流会和技术咨询服务、许可证交易等。技术市场的建立，能够形成技术价格，实现技术的价值，加快技术推广，加速技术成果的产业化进程。

3．规范市场秩序

市场秩序是维系市场有序运行的重要保证，它构成对市场主体行为的制约。当前市场秩序中存在的主要问题有：交易行为不规范，违规行为屡屡发生，特别是假冒伪劣、商标侵权、虚假广告问题突出，损害消费者利益、生产者利益，直接影响了市场的健康发展。存在地区封锁、部门垄断、人为分割市场的现象，限制了市场机制作用的发挥。因此，整顿、规范市场秩序十分重要，应该采取多项有力措施综合治理：(1)深化流通体制改革，发挥规模化、网络化、连锁化的现代流通方式，保证商品和生产要素的高效流动。(2)培育产权明晰、自主经营、行为规范的市场主体，它们能够自律并约束违规行为。市场主体自身素质的提高至关重要。(3)加强信用建设。信用既属于道德范畴，又属于经济范畴。良好的社会信用，是建立规范的社会主义市场经济秩序的重要保证。为此要建立以道德为支撑、产权为基础、法律为保障的社会信用制度，加快建立企业、中介机构和个人的信用档案。广泛采用现代化监督手段，综合利用有关信用的信息网络资源，实现互联互通，信息共享。建立信用监督和失信惩戒制度，逐步开放信用服务市场。(4)强化法治，从严监管。要废止妨碍公平竞争、设置行政壁垒、排斥外地产品和服务的各种分割市场的规定，打破行业垄断和地区封锁。要完善行政处罚和刑事追究衔接的机制，坚决防止和纠正违法不究、以罚代刑的现象，加大对违法犯罪活动的打击力度。要积极发展独立公正、规范运作的专业化市场中介服务机构，按市场化原则规范和发展各类行业协会、商会等自律性组织。要完善行政执法、行业自律、舆论监督、群众参与相结合的市场监管体系，健全产品质量监管机制，严厉打击制假售假、商业欺诈等违法行为，维护和健全市场秩序。

四、社会主义市场经济的调控体系

1．宏观调控的必要性

社会主义市场经济运行实行宏观调控的必要性在于：(1)实行宏观调控是实现经济发展战略目标和社会主义生产目的的需要，社会主义的生产目的，归根到底是为了满足人民日益增长的物质和文化需要。这个根本目的是通过不同发展阶段的具体目标体现的。在社会主义市场经济条件下，市场对资源配置起基础作用，但单纯地依靠市场自发调节资源配置和收入分配，不一定与社会主义生产目的和经济发展计划目标完全吻合。为了减少由于市场调节的盲目性而导致的经济运行的失衡，为了实现经济发展战略目标和社会主义生产目的，政府必须进行宏观经济调控。(2)实行宏观调控是发展社会化大生产和保持社会总供求平衡的需要。社会化大生产要求按比例分配资源，在通过市场机制进行资源配置的同时，需要由政府进行宏观上的指导、调控，防范结构失衡和总供求的失衡。(3)实行宏观调控是顺利进行经济体制改革的重要条件。改革要涉及利益关系的调整，为了协调多元化、多层次的经济主体的利益关系，必须有政府的宏观调控。市场经济条件下，政府的经济作用是重要的，但不能夸大，政府的长处是宏观上的指导，而不是微观经济活动的具体管理。政府要遵循“政企分开、宏观管住、微观放开”的要求，转变经济职能。

2．宏观调控的主要目标

宏观调控目标是指政府在宏观经济调控方面所要达到的国民经济运行状态的预定目的。宏观调控的主要目标是：促进经济增长、增加就业、稳定物价、保持国际收支平衡。

(1)促进经济增长。经济增长是经济全面发展的主要指标，它既体现经济总量的增加，又体现人均收入的增长和生活质量的改善；同时，总量上的增长是建立在比例协调、结构优化和效率提升的基础之上。

(2)增加就业。扩大就业不但能更加充分地利用劳动力要素，而且能促使居民收入的普遍增长。因此，增加就业既是经济健康发展的标志，也是社会公平和稳定的体现。经济发展中总供给大于总需求会造成失业，同时经济发展中经济结构变化和技术进步也会带来失业。失业会增加社会福利支出，加重财政负担，失业率过高还会引起社会的不安定。在我国存在着劳动者充分就业的需求与劳动力总量过大、劳动者素质不相适应的矛盾，这将是一个长期存在的问题。为此要保证宏观经济的总量平衡，并通过促进投资、促进中小企业发展、开发落后地区、加大基础设施建设等措施来增加就业。

(3)稳定物价。物价总水平的大体稳定，是经济健康、平稳发展的保证。无论是通货膨胀还是通货紧缩，都会带来价格紊乱，不合理的资源配置等问题，对社会经济的发展产生负面影响。为此应特别注意货币供应量的调节和长期的财政收支的平衡，来保持币值和物价的稳定。

(4)保持国际收支平衡。国际收支是在一定时期内一个国家或地区与其他国家或地区之间进行的全部经济交易的系统记录。国际收支在经常项目和资本项目中出现顺差和逆差都需引起高度重视和警觉。长期的经常项目逆差会影响币值稳定，增加通货膨胀压力，同时会大量消耗国际储备，并降低国内、国际对本国经济的信心，出现资本外逃，投资环境恶化，削弱国家抵抗经济风险的能力，甚至可能会出现“危机”。为此，政府必须采取有效的汇率政策和资本流动管理等手段，保持国际收支的正常和平衡。

经济增长、物价、就业率、国际收支之间是相互联系又此消彼长的。它们相互之间情况复杂，可能走向一致也可能相互背离。恰当处理这四个方面的关系，需要寻求一个平衡点。做到在物价稳定，国际收支平衡的情况下，促进经济增长和扩大就业，实现国民经济的持续、快速、健康发展。

3．完善国家宏观调控体系，提高宏观调控水平

政府进行宏观经济调控时，需借助一定的调控手段来实现调控目标。宏观调控手段主要有计划手段、经济手段(经济杠杆)、法律手段和行政手段。(1)计划手段。是通过政府所制定的长期、中期和短期经济计划，对国民经济的运行和发展进行宏观调控。计划提出国民经济和社会发展的目标、任务以及需要配套实施的经济政策。市场经济条件下，计划的形式主要是指导性计划，突出其宏观性、战略性和政策性。(2)经济手段。是指政府在自觉依据和运用价值规律的基础上，借助于经济杠杆的调节作用，对国民经济进行宏观调控。经济手段主要包括价格、税收、信贷、工资等。价格杠杆在宏观调控中具有调节和核算工具两种作用。税收杠杆直接影响企业及个人的经济利益，从而调节生产和流通、市场供求、国民收入分配、进出口贸易等。信贷杠杆主要是通过调节存贷款利率，把闲散的资金动员起来加以利用，以发展经济，控制投资规模，引导投资方向，促进投资结构的合理化，促使企业提高资金的利用效率和经营管理水平。通过调节存贷款利率可以控制货币流通量，调节社会总需求，保持价格总水平的稳定。工资杠杆的调节主要是通过选择不同的工资形式、确定合理的工资等级差距来调动劳动者的积极性；通过确定工资总水平，来调节国家、企业和个人的分配关系。运用经济手段进行宏观调控，应注重综合利用。(3)法律手段。这是政府依靠法制力量，通过经济立法和司法，运用经济法规来调节经济关系和经济活动，达到宏观调控目标的一种手段。(4)行政手段。这是依靠行政机构，采取强制性命令、指示、规定等行政方式来调节经济活动。行政手段具有权威性、纵向性、无偿性及速效性等特点。计划、经济、法律和行政手段，各具特点、各有所长，它们相互联系、相互补充，共同组成宏观调控手段体系。由于经济手段更贴近市场经济原则，所以综合运用各种手段时应以经济手段为主。

政府在进行宏观经济调控时，必须注重经济政策的运用，它更体现宏观性和指导性。宏观经济调控政策，主要包括财政政策、货币政策、产业政策、收入政策等。(1)财政政策是政府制定的关于财政工作的指导原则和行为准则，由财政收入政策和财政支出政策等组成。财政政策的主要任务在于调节总供给与总需求的平衡。(2)货币政策是政府为了达到一定的宏观经济目标对货币流通进行管理和调节所确定的指导原则和行为准则，由信贷政策、利率等政策组成。货币政策的基本目标是稳定币值和发展经济。货币政策的手段主要有：调整法定存款准备金率、变更再贴现率和公开市场业务等。(3)产业政策是政府根据经济发展需要，促进各产业部门均衡发展而采取的政策措施及手段的总和。由产业布局、产业结构、产业技术和产业组织等政策组成。(4)收入分配政策是政府根据既定目标而规定的个人收入分配总量及结构变动方向，以及政府调节收入分配的基本方针和原则。此外，还有投资政策、消费政策、汇率政策等。

完善国家宏观调控体系，就是完善和健全国家计划和财政政策、货币政策等相互配套的宏观调控体系。在这一体系中，国家计划规定了宏观调控的目标和总体要求，它是调节宏观经济平衡和促进经济结构优化的重要手段，也是制定财政政策、货币政策的主要依据。

提高宏观调控水平，关键是转变政府职能。要进一步明确政府的职能定位，即从总体上明确在市场经济条件下，政府应该做什么，不应该做什么。社会主义市场经济条件下，政府所应履行的基本职能主要是经济调节、市场监管、社会管理和公共服务。所谓转变政府职能，实质上就是要使政府从无所不为的全能型政府、无限政府转变为有所为又有所不为的服务型政府、有限政府。为此，必须加强中长期规划的研究和制定，加强对区域发展的协调和指导，完善政府重大经济社会问题的科学化、民主化、规范化决策程序。其次必须深化投资体制改革。确立企业的投资主体地位，实行谁投资、谁决策、谁受益、谁承担风险；建立科学合理的政府投资机制，规范政府投资行为；综合运用经济的、法律的和必要的行政手段，调控全社会的投资活动。

五、社会主义市场经济的保障体系

1．建立和健全社会保障体系的必要性

社会保障是指国家和社会通过立法对国民收入进行分配和再分配，对社会成员特别是生活有特殊困难的人们的基本生活权利给予保障的社会安全制度。社会保障的基本目标是保证劳动力再生产，从而保证社会再生产得以顺利进行。社会保障体系是经济发展的安全网，也是社会发展的稳定器。建立和健全社会保障体系的必要性在于：

第一，是社会主义市场经济发展的客观需要。社会保障体系是社会经济发展的安全体系，这一体系的建立能够保证社会经济安全地运行。在社会主义市场经济的发展过程中，按照市场经济的规律，必然会出现竞争和优胜劣汰，如果企业或者劳动者个人在竞争中暂时被淘汰，就要由社会来帮助解决他们的问题。而社会就是通过建立保障体系来解决经济发展过程中出现的各种问题。同时，在社会发展过程中也会产生许多的问题，这些问题也只有依靠社会保障体系来解决。只有解决好了这些问题，才能为社会主义市场经济的发展创造良好的环境。

第二，是转换企业经营机制，搞活企业的需要。我国原有社会保险制度的筹资是采取作为企业营业外列支、实报实销、冲减利润的方式。这在“统收统支”的体制下，社会保障实际上成为“企业保障”。一方面使国有企业的负担越来越重，另一方面又造成新老企业负担不均。这不利于企业之间的公平竞争。因此，只有实行真正意义上的社会保险，才能切实地加快企业经营机制的转换。

第三，是实现社会全面进步的需要。社会保障体系是反映一个国家社会进步状况的重要方面，社会保障的功能不仅在于解决社会发展过程中出现的各种问题，而且它能够为社会的低收入者和弱势群体提供基本的保障，保证社会全体成员的基本生活都能够得到保障。而这一点是实现社会全面进步的一个重要体现。通过社会保障体系使经济发展的成果能够为社会全体成员共同享有。

总之，建立和健全与经济水平相适应的社会保障体系，既是全面建设小康社会的重要方面和发展社会主义市场经济的必然要求，也是保持社会稳定和国家长治久安的根本大计。

2．社会保障体系的主要内容

社会保障体系的主要内容包括社会保险、社会福利、社会救济和优抚安置等几大方面。社会保险是社会保障体系中覆盖面最广、社会意义最大、涉及内容最多也是最主要的保障形式。社会保险具有三大基本特征，即依法实施、政府主办、不以盈利为目的。社会保险制度一般由养老保险、医疗保险和失业保险这三大法定保险构成。社会福利是由国家或社会举办的面向社会全体成员的福利事业和福利设施。它是社会保障的最高层次。社会救济是国家通过国民收入的再分配，对因自然灾害或其他经济、社会原因而无法维持最低生活水平的社会成员给予救助，以保障其最低生活水平的制度。它是社会保障体系的最低层次，是保障社会安全的最后防线。优抚安置是政府对革命烈士家属、现役军人家属、革命残废军人、复员退伍军人提供经济、医疗及其他方面的优待和安置。它是一种带有褒扬、优待和抚恤性质的特殊社会保障制度，是社会保障体系的重要组成部分。此外，城市居民最低生活保障制度是我国对城市困难居民实行的最后一道社会保障安全线。它是遵循属地管理的原则，由各个城市根据各自不同的生活水平情况，确定最低生活保障标准，把符合条件的城市困难居民全部纳入最低保障范围。

3．加快社会保障体系建设

加快社会保障体系建设需要做到以下七个方面：第一，完善企业职工基本养老保险制度，坚持社会统筹与个人账户相结合，扩大个人账户试点。第二，推进国有企业下岗职工基本生活保障向失业保险并轨，在全国多数地区基本解决历史遗留的国有企业下岗职工问题，企业裁员今后将逐步依法直接纳入失业保险或城市“低保”。第三，依法扩大养老、失业、医疗、工伤等社会保险覆盖面，提高个体、私营和外资企业的参保率，完善、灵活就业人员的参保办法。第四，加大社会保险费的征缴力度，逐步提高统筹层次。研究制定机关事业单位养老保险制度改革方案。第五，进一步完善城市“低保”制度，有条件的地方可探索建立农村居民最低生活保障制度。第六，做好优待抚恤工作。第七，支持慈善事业发展。

第七章　经济全球化与国际经济关系

一、经济全球化发展的客观趋势

1．经济全球化发展趋势的物质条件和现实基础

在生产和资本国际化的基础上，经济走向全球化。经济全球化是指在现代科技革命和生产力巨大发展的推动下，把世界的生产、贸易、金融等活动紧密地联系起来，使各个国家和地区之间的经济关系逐步走向相互开放、相互依存的新阶段。经济全球化是生产社会化和经济关系国际化发展的客观趋势。在这个发展进程中，新科技革命和生产的高度社会化为经济全球化提供了物质条件，国际贸易的高度发展为经济全球化提供了现实基础，国际金融的迅速发展成为经济全球化的重要推动力，国际间相互投资的发展加速了经济全球化的进程。经济全球化有许多不同于生产和资本国际化的标志：一是世界经济的信息化。经济全球化与信息产业的高速发展相联系。二是全球化以水平分工为基础。促使世界市场迅速扩大并形成世界经济体系。三是各种生产要素在全球范围内自由流动。四是国际经济联系的主体是国家，除国家外，现代跨国公司越来越成为经济全球化的主要载体。

2．跨国公司在经济全球化发展进程中的重要作用

跨国公司是一种国际性的企业，它以本国总公司为基础，通过对外直接投资，在其他国家和地区设立子公司，从事跨国生产、销售和其他业务活动。跨国公司是生产国际化和资本国际化的产物，它的迅速发展在经济全球化进程中发挥着重要作用。第一，它凭借其技术优势、规模经济、产品差异化等条件，绕过贸易壁垒，使生产要素在国际范围流动。跨国公司把资本、技术和管理合成一体，推广到世界各地，形成全球性的生产、交换、分配和消费。跨国公司成为生产全球化的微观基础。第二，跨国公司的发展一定程度上改变了传统的国际贸易形式，丰富了国际贸易的内容，使得公司内贸易成为贸易全球化的一个崭新形式。第三，跨国公司的发展在推动金融全球化、加速资本跨国界的流动(直接投资)方面也起着重要作用。总之，跨国公司在全球范围内组织生产和流通，它成为经济全球化的主导力量和主要载体。

3．经济全球化的发展对世界经济的影响

经济全球化对世界经济产生着重大影响，既有积极的方面，也有消极的方面。积极的方面主要表现在：(1)经济全球化使生产要素以空前的速度和规模在世界范围内流动，以寻求相应的位置进行最佳的资源配置。这有助于各国经济的优势互补和资源利用效率的提高。(2)经济全球化使生产网络化体系逐步形成，投资外象化现象日益凸现。这有助于推动世界产业结构的调整和升级。(3)经济全球化使贸易自由化的范围、金融国际化的进程以最快的速度扩大和推进。这有助于推动各国加入世界经济大循环，改革贸易和金融体制，在国际市场的竞争中取胜。(4)经济全球化使科学技术在世界范围内得到．广泛的传播和应用，推动了社会生产力的高度发展。

消极的方面主要表现在：(1)经济全球化把市场经济的盲目性、自发性、滞后性等消极功能扩展到世界范围，造成了资本主义所固有的周期性波动和经济危机爆发的世界性。(2)经济全球化把资本主义追求最高利润率的动机和目的扩展到世界范围，使人类的一切活动都实现利润的最大化。(3)经济全球化把一国资本主义经济政治发展的不平衡扩展到世界范围，对发展中国家形成新的经济霸权的威胁，损害了这些国家的主权和经济的正常发展。(4)经济全球化把一国资本主义发展中的两极分化扩展到世界范围，使一些国家和一部分人走向了贫穷化。

二、经济全球化与中国经济的发展

1．经济全球化为中国经济发展带来的机遇和挑战

改革开放以来，中国经济发展取得了巨大成就，经济持续增长，参与国际分工的程度、水平都有很大提高，人民的物质文化生活水平显著提高。中国经济已经融人世界经济的发展，经济全球化必然给我国经济发展带来影响，机遇与挑战同在。

经济全球化具有技术扩散效应、示范效应、学习效应以及规模经济效应，应为我们所利用；当前有利的国际政治形势为我们提供了经济发展的空间；发达国家、新兴工业国家和地区的产业结构调整，有利于我国较成熟的一般制造业向外发展和引进成熟的先进技术；世界经济的低速增长、发达国家的低利率政策有利于我国吸引外资；我国有广阔的市场而且需求结构、层次不断提升。这些都是我国加速经济发展的良好机遇。

经济全球化趋势的增强和我国对外开放的扩大，使我们面临更大的外部冲击和激烈的国际竞争。我们要时刻加强防范贸易全球化、生产全球化、金融全球化进程中的国际风险。国内经济发展中的重大问题：人口、资源、环境与可持续发展，通货紧缩与通货膨胀，农业与农村经济，就业问题等在相当长时期内存在，这些问题解决的程度，既关系到我国经济发展也关系到我国抗击外部冲击的能力。

在经济全球化过程中我们的对策只能是：抓住机遇加快发展，通过发展增强国际竞争力应对各种挑战。

2．全面提高对外开放水平

对外开放的实践证明，它有力地推动了技术进步和结构调整，加快了经济体制改革的步伐，促进了国民经济持续快速健康发展和社会全面进步，对外开放的基本国策是正确的。面对经济全球化趋势，我们要以更加积极的态度走向世界，全面提高对外开放水平，完善全方位、多层次、宽领域的对外开放格局，坚持“引进来”和“走出去”的有机结合，努力在“走出去”方面取得明显进展，增强我国经济发展的动力和后劲。第一，以加入世界贸易组织为契机，进一步扩大对外开放。在更大范围和更深程度上参与国际竞争与合作。第二，坚持市场多元化战略，努力扩大出口。发挥我国的比较优势，巩固传统市场，开拓新兴市场，扩大商品和服务贸易；坚持以质取胜，提高出口商品和服务的技术含量和附加值；优化进口结构，重点是急需的先进技术、关键设备和短缺的原材料；深化外资体制改革，推进外贸主体多元化，完善有关的税收制度和贸易融资机制。第三，进一步吸引外商直接投资。有步骤地推进金融、电信、贸易和旅游等服务领域的开放，引进现代理念、先进的经营管理经验、技术手段和现代市场运作方式；积极探索通过收购、兼并和投资基金、证券投资等多种方式利用中长期投资；把利用外资与国有企业改组改造结合起来；鼓励跨国公司投资农业、制造业和高新技术产业，兴办研究开发机构；改善投资环境，对外资企业实行国民待遇，提高政策透明度。第四，积极实施“走出去”战略。建立健全管理制度，鼓励和支持有条件的各种所有制企业对外投资，带动商品和劳务出口；培育一批有实力的跨国企业，积极参与国际竞争。

3．积极参与国际市场的合作与竞争，提高国际竞争力

我们要适应经济全球化和加人世贸组织的新形势，在更大范围、更广领域和更高层次上参与国际竞争和合作。国际市场竞争的一些重要因素将成为国内市场竞争的组成部分，国际市场的竞争将更加深入地与国内市场的竞争结合在一起。我们只有积极参与国际市场竞争与合作，充分利用国内、国际两个市场、两种资源，才能弥补国内资源和市场的不足，进一步拓宽经济发展空间，适应经济全球化的趋势。竞争与合作相辅相成，基础在于经济实力。实施以质取胜战略和科技兴贸战略，是不断提高国际竞争力和对外贸易效益的有效手段。积极推进高新技术产品出口，加快高新技术产品出口基地建设；大力引进国外先进技术，自主开发先进技术改造传统产业，提高传统出口产品的技术含量和附加值，增强出口产品的竞争力；以资本为纽带，积极推动跨行业、跨区域、跨所有制的企业重组，加强技术改造和技术创新，形成一批拥有自主知识产权、核心竞争力的大企业集团参与国际竞争；进一步巩固已发展的传统市场，积极开拓新兴市场，大力发展有国际竞争优势的系列贸易产品和服务贸易；主动参与区域经济合作，加快研究建立中国——东盟自由贸易区的有关问题，积极发展与上海合作组织成员国的贸易关系，推进APEC贸易投资自由化和便利化进程，促进多双边经贸关系全面发展。通过合作，共同发展、提升国际竞争力。

4．经济全球化条件下两种社会制度的并存和发展

在当今世界格局中，社会主义制度与资本主义制度并存和共同发展，将是长期的现象。资本主义必然被社会主义取代，是由资本主义自身发展的内在规律所决定的，是根源于资本主义基本矛盾发展的历史必然性。但资本主义基本矛盾运动的复杂性、曲折性决定了社会主义取代资本主义的长期性。一方面，资本主义经济制度内部通过调整使生产关系所能容纳的生产力仍有较大的空间；另一方面，资本主义世界体系中，发达资本主义国家处在科技发展的前列，拥有经济、军事上的优势，主要资本主义国家间的经济联系、合作密切，以跨国公司、跨国财团为代表的国际垄断资本实力雄厚，大批发展中国家仍然不同程度地依赖于发达的资本主义国家和国际垄断资本。与此同时，取得社会主义革命胜利的社会主义国家，虽然代表着人类社会发展的方向，具有强大的生命力，但他们原有的经济基础薄弱，仍属于科技、经济实力较弱的发展中国家，他们需要加快发展，创造出比资本主义更高的劳动生产率。实现这种根本性的变化是必然的，但需要一个长期的发展过程。因此，在经济全球化趋势的背景下，在两种制度的共存和发展中既有竞争又有合作，社会主义国家要善于抓住机遇，学习、吸收发达资本主义国家发展生产力的经验和成果，减少经济全球化带来的负面影响，让社会主义制度的优越性和活力充分地层现出来，最终战胜资本主义。

第三部分　毛泽东思想概论

第一章　毛泽东思想是马克思主义中国化的理论成果

一、毛泽东思想的形成与发展

1．马克思主义是指导中国革命和建设的行动指南

马克思主义诞生于19世纪中叶的欧洲，是资本主义时代的产物。马克思、恩格斯广泛研究前人的思想材料，批判地吸收前人的思想成果形成了超越前人的学说，为无产阶级和全人类的解放运动创建了科学的思想体系。马克思主义是无产阶级及其政党认识世界和改造世界的思想武器，是无产阶级和人类根本利益的科学体现。19世纪末20世纪初，列宁把马克思主义同俄国实际相结合，创立了列宁主义。列宁主义是马克思主义在俄国的运用和发展。

毛泽东指出，马克思列宁主义反映了全世界无产阶级的实践斗争，是全世界无产阶级正确的革命的科学思想的结晶。马克思主义从它诞生时起，就以其严谨的科学性和震撼人心的理论逻辑力量，显示出强大的生命力和战斗力。中国共产党是非常重视理论指导的党。党从诞生之日起，就把马克思列宁主义确立为自己的指导思想。马克思列宁主义不仅是我们立党的根本指导思想，也是我们立国的根本指导思想，是全国各族人民团结奋斗的共同理论基础。

马克思主义的基本原理任何时候都必须坚持，否则我们的事业就会因为没有正确的理论基础和思想灵魂而失去方向，就会归于失败。马克思主义又不是教条，只有正确运用于实践并在实践中不断发展才具有强大的生命力。马克思主义具有与时俱进的理论品质。如果不顾历史条件和现实情况的变化，拘泥于马克思主义经典作家在特定历史条件下、针对具体情况做出的某些个别论断和具体行动纲领，我们就会因为思想脱离实际而不能顺利前进，甚至发生失误。必须始终坚持马克思主义基本原理同中国具体实际相结合，既坚持科学理论的指导，又坚定不移地走自己的路。这是总结中国共产党的全部历史得出的最基本的经验。

2．毛泽东思想是近现代中国社会发展的客观需要和必然产物

马克思、恩格斯指出：“一切划时代的体系的真正的内容都是由于产生这些体系的那个时期的需要而形成的。所有这些体系都是以本国过去的整个发展为基础的，是以阶级关系的历史形式及其政治的、道德的、哲学的以及其他的成果为基础的。”毛泽东思想正是20世纪中国社会政治经济与革命运动发展的客观要求和必然产物。具体地说，毛泽东思想产生的社会历史条件有以下几个方面。

第一，近代中国社会矛盾和革命运动的发展，呼唤新的理论，这是毛泽东思想产生的现实需要。1840年鸦片战争以后，中国逐渐沦为半殖民地半封建社会，帝国主义和中华民族的矛盾、封建主义和人民大众的矛盾成为主要矛盾，反帝反封建成了近代中国革命的主要任务。洪秀全、康有为、严复、孙中山代表了中国共产党诞生以前向西方寻找真理的一派人物。但近代中国80年旧民主主义革命没有完成民族独立、人民解放和国家繁荣富强、人民共同富裕的任务，孙中山领导的以三民主义为指导的辛亥革命也“只推翻一个清朝政府，而没有推翻帝国主义和封建主义的压迫和剥削”。历史证明，旧民主主义革命的失败，无一不是由于缺乏先进的科学理论的指导。如果没有先进的科学的革命理论，就不会有轰轰烈烈的人民大革命。要动员广大人民群众进行彻底的民族民主革命并取得最后胜利，必须由新兴的阶级及其政党提出新的革命思想和革命纲领。中国共产党和毛泽东思想就是近代中国社会和革命运动发展的产物。

第二，新的社会生产力的增长和工人运动的发展，是毛泽东思想产生的物质基础和阶级条件。近代中国新的生产力主要是指近代工业和工人阶级。20世纪后，中国民族工业有了较快发展，中国工人阶级队伍也在不断壮大。中国工人阶级是一个比资产阶级资格更老、社会基础更广的革命阶级。除具有世界无产阶级一般的优点以外，还有自身特殊的优点。1919年五四运动标志着中国工人阶级作为一支独立的政治力量登上历史舞台，成为中国革命的基本动力和领导力量。中国工人阶级队伍的壮大和工人运动的发展，一方面迫切需要马克思主义与中国革命实际相结合的科学思想来指导，另一方面也为马克思列宁主义的传播及其中国化提供了物质基础和阶级条件。

第三，马克思列宁主义是毛泽东思想的理论基础，中国优秀传统文化的精华是毛泽东思想的重要文化来源。马克思列宁主义是关于自然和社会发展规律的科学，是无产阶级和被压迫被剥削民族与人民革命的思想武器，是社会主义、共产主义运动的指南。毛泽东思想是马克思列宁主义基本原理在中国的运用和发展，当然是以马克思主义为理论渊源的。毛泽东思想的理论本源就是马克思列宁主义，但它又是在中国的土壤中产生的，离不开本民族的思想和文化的传统。中国优秀的传统思想和文化，是中国国情的重要组成部分，结合中国实际不能离开这一国情。毛泽东批判地吸收中国传统文化的精华，运用中华民族特有的思维和语言方式阐述理论问题，毛泽东思想中的许多理论和观点、纲领和政策、战略和策略都包含着对中华民族历史遗产的改造和吸收。

第四，中国共产党领导的中国新民主主义革命的伟大实践是毛泽东思想产生的实践基础。实践是认识的基础、前提和来源。毛泽东思想离开党领导人民进行革命和建设的斗争实践，就成为无源之水和无本之木。毛泽东思想体现在毛泽东和其他领导人的著作和党的历史文献中，这些著作和文献，有的是从革命和建设的实践经验中概括和总结出来的；有的是深入实际斗争、进行调查研究的结果；有的是为了指导实践活动和实际工作而作的指示和决议。可见，中国革命实践是毛泽东思想形成的基础，解决中国革命过程中的实际问题是毛泽东思想产生的直接推动力。

第五，俄国十月革命开辟了无产阶级社会主义革命的新时代，这是毛泽东思想产生的国际背景。1917年俄国十月革命的胜利，建立了世界上第一个无产阶级专政的社会主义国家，把马克思主义关于科学社会主义的理论变成了现实，使俄国工人阶级和劳动人民成了国家的主人，开辟了人类历史的新纪元，标志着无产阶级社会主义革命新时代的开始。在十月革命的影响和推动下，欧洲许多国家接连爆发了无产阶级革命，东方各国的民族解放运动也蓬勃发展起来。“十月革命一声炮响，给我们送来了马克思列宁主义。”十月革命对中国革命运动产生了极为重要的影响，一大批“赞成俄国革命的具有初步共产主义思想的知识分子”成长起来，认识到必须“走俄国人的路”，用马克思主义指导中国革命。因而，把马克思主义与中国实际结合起来，形成适合中国情况的科学指导思想，就成为时代的基本要求。

3．毛泽东思想发展的历史进程

把马克思主义同中国革命实际相结合是一项社会系统工程，一个十分艰巨的历史任务。毛泽东思想是在马克思主义的指导下，在调查研究中国国情、总结实践经验的基础上，在20世纪30年代同主观主义尤其是教条主义的错误倾向作斗争的过程中，逐步形成和发展起来的。

(1)毛泽东思想的萌芽

毛泽东思想萌芽是马克思主义基本原理同中国革命实践相结合的起点，是马克思主义在中国运用和发展的开始。没有马克思主义在中国的传播，就不可能产生毛泽东思想。中国共产党成立前后，马克思主义的广泛传播，为毛泽东思想的萌芽，准备了科学的世界观和方法论基础。党的创立和大革命时期，中国新民主主义革命还处于初期，党也处在幼年时期，“是在统一战线、武装斗争和党的建设三个基本问题上都没有经验的党，是对于中国的历史状况和社会状况、中国革命的特点、中国革命的规律都懂得不多的党，是对于马克思列宁主义的理论和中国革命的实践还没有完整的、统一的了解的党”，因而没能形成完整的适合中国革命实际的科学理论。

毛泽东思想萌芽体现着马克思主义同中国革命实践的初步结合，表现为提出了新民主主义革命的一些基本思想：一是比较准确地分析了中国社会各阶级、阶层的经济地位和政治态度，基本分清了革命斗争中的敌友问题；二是对中国工人阶级的特点有了比较全面的认识，明确提出无产阶级应当担负中国民主革命的领导责任；三是对中国农民阶级作了深入的调查和分析，认定国民革命的中心问题是农民问题，农民是中国民主革命的主力军，提出了工农联盟的思想；四是对中国民族资产阶级的革命性和妥协性的特点作了初步分析，开始提出了对资产阶级又联合又斗争的策略方针。

陈独秀、李大钊、毛泽东、瞿秋白、邓中夏、周恩来等在探索中国革命基本问题的过程中，为毛泽东思想的萌芽做出了贡献。毛泽东的《国民党右派分离的原因及其对于革命前途的影响》、《中国社会各阶级的分析》、《国民革命与农民运动》和《湖南农民运动考察报告》等文章，集中代表了这一时期中国共产党人理论创造的成果，成为毛泽东思想萌芽的标志。

(2)毛泽东思想的形成

土地革命战争前中期，毛泽东思想基本形成。毛泽东思想形成的背景：第一，经过大革命的成功与失败，获得了经验教训，使中国共产党认识到进行武装斗争的极端重要性；第二，自“南昌起义、秋收起义和广州起义，进入创建红军的新时期”，武装斗争、根据地建设、土地革命等新的革命斗争实践，积累了新经验，找到了中国革命发展的新道路；第三，以毛泽东为代表的中国共产党人开展了反对国际共产主义运动中和党内盛行的把马克思主义教条化、把共产国际决议和苏联经验神圣化的错误倾向，总结了这方面的历史经验。

毛泽东思想的形成，是指毛泽东思想已经具有基本的形态。虽有三次“左”倾干扰，毛泽东等中国共产党人仍始终坚持新民主主义革命的基本路线，并在理论和政策上有很大发展，主要表现在两个方面：一是毛泽东思想的主要理论部分基本形成，如：论证了武装斗争的极端重要性；揭示了中国社会政治经济发展的不平衡性，探索了中国革命的规律；提出了走农村包围城市、最后夺取城市的革命道路；人民军队建设和人民战争的战略战术思想；农村环境中无产阶级政党建设的思想；马克思主义的思想路线等。二是毛泽东思想的活的灵魂，实事求是、群众路线、独立自主的主要内容基本确立。

在这一时期，毛泽东以马克思主义为指导，发表了《中国的红色政权为什么能够存在?》、《井冈山的斗争》、《关于纠正党内的错误思想》、《星星之火，可以燎原》、《反对本本主义》、《怎样分析农村阶级》等重要著作。1930年初的《星星之火，可以燎原》，实际上确立了“要以乡村为中心”的观念，初步形成了农村包围城市、夺取全国胜利的革命道路理论。1930年5月的《反对本本主义》，首次明确地反对教条主义，提倡实事求是的思想路线，为农村包围城市革命道路理论提供了认识依据；而具有中国革命特点的基本模式即关于农村包围城市、最后夺取城市的革命道路理论以及相关思想、政策的提出，则是毛泽东思想形成的最主要最根本的标志。

在毛泽东思想形成的过程中，1928年召开的中共六大等党的重要会议和周恩来、瞿秋白、朱德、刘少奇等党的领导人，也做出了各自的努力，从不同方面提出过许多正确的主张和思想观点。

(3)毛泽东思想的成熟

毛泽东思想在土地革命战争后期和抗日战争时期得到系统总结和全面展开而达到成熟，具有多方面的原因：第一，遵义会议确立了毛泽东在全党的领导地位，这是党在政治上走向成熟的标志，以毛泽东为核心的中央领导集体形成，有利于从全局的高度，总结历史经验，进行理论研究；第二，大革命以来两次胜利、两次失败的实践，提供了正反两方面的丰富经验，使中国共产党对中国革命的规律有了更清醒的认识；第三，抗日战争时期党所面临的环境的复杂性、矛盾的多样性、斗争的艰巨性，前所未有，展现了中国革命的全貌，为共产党人在伟大的斗争中处理矛盾、积累经验提供了实践基础；第四，党的理论素养的加强和思想路线的端正，延安整风运动从思想上、理论上彻底清算了党内“左”、右倾机会主义错误，使广大党员、干部，特别是高级干部，解决了马克思列宁主义基本原理同中国革命具体实践相结合这一根本方向问题；第五，共产国际指导思想的改变，使得中国共产党能够不受干预和约束地根据中国社会和中国革命的实际情况，独立自主地制定和执行有关中国革命的路线和政策。

这个时期，毛泽东率先垂范，从事创造性的理论研究工作，撰写了《论反对日本帝国主义的策略》、《中国革命战争的战略问题》、《实践论》、《矛盾论》、《抗日游击战争的战略问题》、《论持久战》、《中国共产党在民族战争中的地位》、《战争和战略问题》、《(共产党人)发刊词》、《中国革命和中国共产党》、《新民主主义论》、《改造我们的学习》、《在延安文艺座谈会上的讲话》、《论联合政府》等著作，体现了成熟时期毛泽东思想的内容：一是新民主主义理论的完整体系，包括新民主主义革命论和新民主主义社会论，科学揭示了中国革命的特点和规律，系统地论述了新民主主义革命的对象、任务、领导、动力和前途等根本问题，阐明了新民主主义革命的基本理论、基本路线和政治、经济、文化纲领；二是新民主主义革命的统一战线理论，深刻地论述了统一战线在中国民族民主革命中的重大意义，正确地制定了建立、巩固和发展抗日民族统一战线的方针、政策、策略，从理论和政策上完善了革命统一战线的思想；三是中国革命战争的战略思想和战术原则，科学地揭示了中国革命战争的特点和规律，论述了建设人民军队和进行人民战争的思想，总结了人民战争的战略战术原则；四是党的建设的理论，阐明了加强党的建设的极端重要性，强调把思想建设放在首位，紧紧围绕党的政治路线进行党的建设，并创造了整风运动的建党经验；五是哲学思想体系，丰富和发展了马克思主义的世界观和方法论，体现了中国共产党特色的立场、观点、方法，在实事求是、群众路线和独立自主三个基本方面形成了完备的理论体系。

可见，毛泽东思想达到成熟，主要是指党已经能够自觉地运用马克思列宁主义基本原理同中国革命实际相结合的原则，对中国革命的历史经验做出科学总结；已经能够深刻认识中国国情、中国革命的基本特点及其发展规律，并对中国革命的一系列基本问题做出马克思主义的回答；已经形成了既属于马克思主义，又具有中国共产党特色的完整的系统的科学体系，并制定了适合中国国情的总路线和总政策。把成熟的毛泽东思想确立为党的指导思想，是中共七大最重要的历史贡献。刘少奇、周恩来、朱德等中央第一代领导集体的主要成员都为毛泽东思想的成熟做出了贡献。

(4)毛泽东思想的继续发展

解放战争时期和由新民主主义向社会主义过渡时期，毛泽东思想继续得到发展。抗日战争胜利结束后，中国历史进入了武装的革命与武装的反革命进行大决战的时期。无产阶级领导的人民大众的新民主主义的新中国同大地主大资产阶级专政的半殖民地半封建的旧中国两种命运、两个前途的斗争，构成了这一时期的基本内容。中国共产党和毛泽东运用马克思主义基本原理指引中国革命取得伟大成功，毛泽东思想在中国革命夺取全国胜利中得到重大发展。这主要表现在：提出了针锋相对，以革命的两手对付反革命的两手的无产阶级革命策略；帝国主义和一切反动派都是纸老虎的论断，以及在战略上藐视敌人、在战术上重视敌人的理论；集中优势兵力，各个歼灭敌人等人民军队的十大军事原则和战略进攻学说；政策和策略的理论；对敌斗争和统一战线的理论；党的纪律和党的作风方面的新思想；革命转变论、不断革命论和人民民主专政理论等。

新中国成立后，毛泽东思想继续发展，主要思想有：关于恢复国民经济、实现国家财政经济状况基本好转的方针；关于由新民主主义向社会主义转变的思想；关于社会主义改造的理论原则和经验总结；关于社会主义经济建设和中国工业化道路的思想；关于社会主义民主政治和执政党建设的理论；关于调动一切积极因素，正确区分两类不同性质的矛盾，正确处理人民内部矛盾的学说；关于社会主义文化建设的思想；关于社会主义国防建设和对外关系的方针，等等。

二、毛泽东思想的科学涵义和科学体系

1．毛泽东思想是中国化的马克思主义

毛泽东在1938年党的六届六中全会上提出了“使马克思主义中国化”的命题和任务。毛泽东指出：“马克思主义必须和我国的具体特点相结合并通过一定的民族形式才能实现。马克思列宁主义的伟大力量，就在于它是和各个国家具体的革命实践相联系的。对于中国共产党来说，就是要学会把马克思列宁主义的理论应用于中国的具体环境。”所谓“使马克思主义中国化”，就是毛泽东后来经常说的“马克思列宁主义的理论和中国革命的实践相结合”。马克思主义的理论和中国革命的实践相结合的过程，就是马克思主义中国化的过程。这一历史过程的收获就是形成中国共产党自己的理论，即“中国化了的马克思主义”。毛泽东思想作为中国化了的马克思主义，具有三个方面的要素：

第一，它体现了马克思列宁主义的基本原理。毛泽东思想是与马克思列宁主义一脉相承的理论体系，贯穿着马克思主义的立场、观点、方法，体现着马克思主义的基本原理，是对马克思主义的坚持和发展。

第二，它包含了中华民族的优秀思想。中华民族是一个有着优秀历史遗产和光荣革命传统的伟大民族。中国共产党人是中华民族优秀思想文化的继承者，并把马克思主义的基本原理和中华民族的优秀思想文化有机地融合在一起。毛泽东思想正是这种融合的结晶和典范。毛泽东思想不仅体现了马克思主义的基本原理，而且融人了中华民族的优秀思想文化，形成了新鲜活泼的、为中国老百姓所喜闻乐见的中国作风和中国气派。

第三，它包含了中国共产党人的实践经验。实践是认识的基础和前提。离开了社会实践，新的思想理论不可能产生。毛泽东思想是中国共产党领导革命和建设的理论，它的形成和发展自然离不开党领导人民从事的社会实践及其在长期实践中所形成的丰富经验。毛泽东思想就是这些丰富实践的总结和提炼。

2．毛泽东思想的科学定义与科学内涵

毛泽东思想概念的提出有个过程。1941年3月，党的理论工作者张如心在《论布尔什维克的教育家》一文中，首次使用了“毛泽东同志的思想”这一提法。1943年7月，刘少奇发表文章论述毛泽东及其思想在中国革命历史中的地位和作用时，使用了“毛泽东同志的思想”、“毛泽东同志的思想体系”两个概念。同月，王稼祥在《中国共产党与中国民族解放的道路》一文中第一次提出“毛泽东思想”这一概念。他说：“毛泽东思想就是中国的马克思列宁主义，中国的布尔什维主义，中国的共产主义。”毛泽东思想“是马克思列宁主义与中国革命运动实际经验相结合的结果”，“是马克思列宁主义在中国的发展”，“是引导中国民族解放和中国共产主义到胜利前途的保证”。1945年党的六届七中全会通过的《关于若干历史问题的决议》指出：中国共产党“以马克思列宁主义的普遍真理和中国革命的具体实践相结合为自己一切工作的指针，毛泽东同志关于中国革命的理论和实践便是此种结合的代表。”同年召开的党的七大正式使用毛泽东思想这个科学概念，并把它作为党的指导思想写进党章。刘少奇在做修改党章的报告中对毛泽东思想作了详细地阐述，他指出：毛泽东思想“就是马克思列宁主义的理论与中国革命的实践之统一的思想”，是“发展着与完善着的中国化的马克思主义”，是中华民族智慧的“最高表现”和理论上的“最高概括”，它包括关于现代的世界情况和中国国情的分析、关于新民主主义、解放农民、革命统一战线、革命战争、革命根据地建设、政权建设、党的建设和文化等八个方面的理论和政策。至此，毛泽东思想已被全党所接受。1981年党的十一届六中全会通过的《关于建国以来党的若干历史问题的决议》，对毛泽东思想的内涵作了科学表述：毛泽东思想是马克思列宁主义在中国的运用和发展，是被实践证明了的关于中国革命的正确理论原则和经验总结，是中国共产党集体智慧的结晶。1982年9月中共十二大通过的党章把第二句改为“是被实践证明了的关于中国革命和建设的正确的理论原则和经验总结”，使毛泽东思想的内涵更全面更正确。

毛泽东思想科学涵义的核心，就是马克思列宁主义普遍真理同中国革命和建设具体实践相结合。具体地说，毛泽东思想的科学涵义有以下三个方面：

第一，毛泽东思想是马克思列宁主义在中国的运用和发展。它用马克思列宁主义的立场、观点、方法来观察和分析中国实际，阐明了中国革命和建设的发展规律；它使马克思列宁主义由欧洲形式变成中国形式，用中国人民喜闻乐见的民族形式和语言说明中国革命和建设的理论和政策。它是具有中国独特内容和民族表现形式的、中国化的马克思主义。

第二，毛泽东思想是被实践证明了的关于中国革命和建设的正确的理论原则和经验总结。毛泽东思想是对中国革命和建设一系列独创经验的理论概括，是被实践证明了的正确的理论原则，是一个完整的科学体系；它不包括错误的东西，凡被实践证明是错误的东西，无论是出自毛泽东本人的言论还是党的文件，都不能归入毛泽东思想的科学体系，都不属于毛泽东思想。

第三，毛泽东思想是中国共产党集体智慧的结晶。中国革命和建设的实践，是中国共产党领导广大人民群众的历史活动。毛泽东思想是对中国革命和建设实践经验的科学总结，凝聚了党和人民的集体智慧。把马克思主义普遍原理同中国革命和建设的具体实践相结合的伟大事业，不是一个人或少数人所能完成的，是党和人民集体智慧的结晶。毛泽东思想在其形成和发展过程中，毛泽东的贡献最大，以他的名字命名是理所当然的，但毛泽东思想不是毛泽东个人的思想，党的许多领导人也做出了巨大贡献。

3．毛泽东思想是对马克思列宁主义的独创性发展

毛泽东思想作为马克思列宁主义同中国实际相结合的第一次历史性飞跃的理论成果，作为中国共产党领导中国革命和建设的指导思想，其基本原理构成的科学体系丰富和发展了马克思列宁主义，把马克思列宁主义创造性地运用到中国革命和建设的各个领域，在政治、经济、军事、文化以及哲学等方面，都有独创性成果。1981年党的十一届六中全会通过的《关于建国以来党的若干历史问题的决议》对毛泽东思想的理论体系作了科学概括。决议指出，毛泽东思想以独创性的理论丰富和发展了马克思列宁主义，它包括以下六个方面的内容：关于新民主主义革命，关于社会主义革命和建设，关于革命军队的建设和军事战略，关于政策和策略，关于思想政治工作和文化工作，关于党的建设。决议把贯穿于上述各个组成部分的立场、观点和方法定位于毛泽东思想的活的灵魂，并把它的丰富内容概括为三个基本方面，即实事求是、群众路线和独立自主。毛泽东思想的活的灵魂，集中体现了马克思主义的根本思想原则，是毛泽东思想形成和发展的基础，是中国共产党人进行社会实践所遵循的根本原则和基本方法，是中国共产党人战胜各种艰难险阻，不断取得胜利的根本保证，是毛泽东思想科学性和生命力的核心。

毛泽东思想是一个内容十分丰富的科学体系，其中每一个原理、原则都不是静止的、孤立的，不仅与具体的历史情况和历史经验相联系，而且相互之间存在着内在的密切联系，对此，必须完整准确地理解和掌握毛泽东思想的科学体系。

4．毛泽东是毛泽东思想的主要创立者

毛泽东是毛泽东思想的主要创立者，他在中国革命和建设各个时期对毛泽东思想的形成和发展做出了党的其他领导人无法替代的杰出贡献。

中国共产党人把马克思列宁主义同中国实际相结合第一次飞跃的理论成果，以毛泽东的名字来命名，称之为毛泽东思想，不是偶然的。邓小平曾在许多不同的场合高度评价了毛泽东的伟大历史贡献。他说，我们党是集体领导，毛泽东是这个集体的代表人，是我们党的领袖，他的地位和作用同一般的集体领导成员是不同的；没有毛主席，至少我们中国人民还要在黑暗中摸索更长的时间；毛主席最伟大的功绩是把马克思列宁主义的原理同中国革命的实际结合起来，指出了中国夺取革命胜利的道路；他创造性地把马克思列宁主义运用到中国革命的各个方面，包括哲学、政治、军事、文艺和其他领域，都有创造性的见解。总之，在实现马克思列宁主义同中国实际相结合的第一次历史性飞跃，形成第一个理论成果的进程中，毛泽东的贡献最大、创造最多、水平最高，以他的名字来命名，是顺理成章的。

毛泽东的科学著作是毛泽东思想的集中概括。毛泽东在各个历史时期撰写的一些具有代表性的重要科学著作，如《星星之火，可以燎原》、《反对本本主义》、《实践论》、《矛盾论》、《〈共产党人〉发刊词》、《中国革命和中国共产党》、《新民主主义论》、《论人民民主专政》、《在中国共产党第七届中央委员会第二次全体会议上的报告》、《论十大关系》、《关于正确处理人民内部矛盾的问题》等，代表了党在各个时期认识的最高水平，对毛泽东思想的形成和发展起着直接的推动作用。

第二章　新民主主义革命的总路线和基本纲领

一、近代中国社会与资产阶级民主革命

1．近代中国半殖民地半封建社会的主要矛盾和基本特点

正确认识近代中国社会的性质和特点，是正确认识近代中国革命性质和任务，正确制定革命路线和方针的基础。对此，毛泽东在1939年12月《中国革命和中国共产党》一文中明确指出：“认清中国的国情，乃是认清一切革命问题的基本的依据。”以毛泽东为代表的中国共产党人，依据马克思、列宁对中国社会的预见和论述，在对近代中国实际进行深入调查研究的基础上，确认近代中国社会是半殖民地半封建社会，并在此基础上，正确回答了中国革命的一系列基本问题。

半殖民地半封建中国社会的矛盾是错综复杂的，既有内部的矛盾，又有外部的矛盾；既有对立阶级的矛盾，又有统治阶级内部的矛盾。随着近代工业的出现，产生了无产阶级和资产阶级，也就有了他们之间的矛盾。帝国主义和中华民族的矛盾、封建主义和人民大众的矛盾，成为近代中国半殖民地半封建社会的主要矛盾，而前者是最主要的矛盾。帝国主义是中国封建势力的靠山，中国封建势力是帝国主义统治中国的社会基础。推翻帝国主义和封建主义在中国的反动统治，是近代中国的基本任务。近代中国的民族民主革命，就是在这些矛盾的基础上发生和发展起来的。中国人民近百年不屈不挠的英勇斗争，就是为了解决中国社会的主要矛盾，推动中国社会前进。

外国资本主义的侵入，使本来领土完整、主权独立的中国，沦为表面上独立，实际上受帝国主义列强共同支配的半殖民地国家；同时对中国延续了几千年的封建经济结构起了很大的解体作用，资本主义在中国得到初步发展，中国由完全的封建社会变为有了一定程度资本主义成分的半封建社会。中国半殖民地半封建社会是一个性质畸形的社会，有以下基本特点：

第一，帝国主义不但操纵了中国的财政和经济命脉，而且控制了中国的政治和军事力量，使中国实际上丧失了主权国和独立国的地位，成为近代中国一切灾难、祸害和贫穷落后的总根源，也是阻碍中国社会发展的根本原因。

第二，外国资本主义的入侵，加速了中国封建时代自给自足的自然经济的解体，客观上促进了中国资本主义因素的发展；但是，封建剥削制度的根基——地主阶级对农民的剥削，不但依旧保持着，而且同官僚买办资本和高利贷资本的剥削结合在一起，在中国社会经济生活中仍然占着显著的优势。

第三，代表新的生产关系的民族资本主义有了某些发展，并在中国的政治、文化生活中起了顿大的作用；但它既受外国资本的严重排挤和打击，又受本国官僚买办资本和封建势力的压抑和阻挠；同时与外国帝国主义和国内封建主义有或多或少的联系，它的力量是很软弱的，因而始终没有成为中国社会经济的主要形式。

第四，中国的封建势力与帝国主义相勾结，成为帝国主义统治中国的社会基础。封建势力——无论是皇帝和贵族专制政权，地主阶级的军阀官僚统治，还是地主阶级和大资产阶级的联合专政，都对外投靠帝国主义，对内残酷剥削人民，是近代中国最反动的势力。

第五，由于帝国主义列强在中国划分势力范围，实行分裂剥削政策，又由于地方性农业经济的广泛存在，造成中国实际上处于长期的不统一状态，加上中国地域广大，中

Chapter_7

国的经济、政治和文化的发展，表现出极端的不平衡。

第六，在帝国主义和封建主义的双重压迫下，中国的广大人民，尤其是农民群众，日益贫困化以至大批破产，过着饥寒交迫和毫无政治权利的生活，中国人民经济上的贫困和政治上的不自由程度，在世界上是罕见的。

上述半殖民地半封建社会的特点，就是中国的基本国情。经济、政治和社会发展的极端不平衡，则是半殖民地半封建中国最基本的国情，在很大程度上规定着中国革命的方式方法，制约着中国革命的发展道路。

2．近代以来中华民族面对的两大历史任务

近代中国社会的性质和主要矛盾，不仅成为中国革命发生和发展的根本原因，而且决定了中国革命的性质、对象和任务。自鸦片战争以来，世界上大大小小的帝国主义国家，几乎都曾经欺侮过中国；而中国的反侵略战争，总是以失败、签订丧权辱国的条约而告结束。毛泽东指出，“其原因：一是社会制度的腐败，二是经济技术的落后。”因此，中国要在世界的东方屹立起来，中国人民要摆脱贫穷落后的境遇，过上自由、幸福、富裕的生活，就必须推翻帝国主义、封建主义的统治，改变半殖民地半封建的社会制度，争得民族独立和人民解放；必须改变中国经济技术落后的面貌，实现国家的繁荣富强即实现中国的现代化。

江泽民在中共十五大的报告中指出：“鸦片战争后，中国成为半殖民地半封建国家。中华民族面对着两大历史任务：一个是求得民族独立和人民解放；一个是实现国家繁荣富强和人民共同富裕”。近代中华民族的两大历史任务，不能相互代替，而是彼此联系、密不可分的。一方面，争取民族独立和人民解放是实现国家繁荣富强和人民共同富裕的前提条件。“帝国主义侵略中国，反对中国独立，反对中国发展资本主义的历史，就是中国的近代史。”只有实现民族独立和人民解放，才能废除帝国主义列强同中国订立的一切不平等条约和封建地主的土地所有制，从而改变买办的和封建的生产关系，解放生产力，打通走向现代化的道路；才能真正实现国家的统一、民族的团结和社会的稳定，使人民过上安居乐业的生活。从这个意义上看，争取民族独立和人民解放的最终目的又是使中国走向现代化和国家繁荣富强、人民共同富裕。另一方面，只有国家的现代化和繁荣富强，中华民族的独立和人民的解放才能真正实现，落后就要挨打的历史教训不能忘记。毛泽东曾经指出，“新民主主义的国家，如无巩固的经济做它的基础，如无进步的比较现时发达得多的农业，如无大规模的在全国经济比重上占极大优势的工业以及与此相适应的交通、贸易、金融等事业做它的基础，是不能巩固的。”实现现代化，对于巩固国家政权、振兴民族经济、维护尊严和主权是至关重要的。

3．近代中国资产阶级民主革命发生的历史必然性

马克思主义经典作家对于“革命”有很多论述。1848年，恩格斯在评论德国等资产阶级革命时就指出：把革命的发生归咎于少数煽动者的恶意那种迷信的时代，早已过去了。现在每个人都知道，任何地方发生革命动荡，其背后必然有某种社会要求，而腐朽的制度阻碍这种要求达到满足。1915年，列宁在批驳考茨基所谓马克思主义者“制造出一个革命，实行社会主义”的荒谬言论时指出，革命是不能“制造出来”的，革命是从客观上(即不以政党和阶级的意志为转移)已经成熟了的危机和历史转折中发展起来的。按照列宁的分析，这种“已经成熟了的危机和历史转实现共产主义的任务和奋斗目标。显然，党的一大没有认清反帝反封建民主革命的重要性，实践要求中国共产党人在坚持共产主义理想的同时，必须确定现阶段革命的任务和相应的斗争策略。列宁关于民族殖民地问题的理论为此提供了重要指南。

1922年7月，党的二大在中国革命史上第一次明确地提出了反对帝国主义、反对封建主义的民主革命纲领。指出：中国革命的第一步是消除内乱，打倒军阀，建设国内和平；推翻国际帝国主义的压迫，达到中华民族完全独立；统一中国本部为真正民主共和国。第二步是建立劳农专政的政治，铲除私有财产制度，渐次达到一个共产主义的社会。党的二大分清了民主主义革命与社会主义革命的界限；但仍不懂得新旧民主主义革命的区别。

1923年6月中共三大决定同孙中山领导的中国国民党实行合作，以建立广泛的民主革命统一战线，共同进行反帝反封建的国民革命。第一次国共合作将如何处理无产阶级和资产阶级的关系，无产阶级在资产阶级民主革命中的地位和作用等问题提上议事日程。但是，由于陈独秀主张“二次革命论”，认为中国民主革命只能以资产阶级为主体，革命胜利后先由资产阶级掌握政权，然后无产阶级再进行社会主义革命，党的三大并没有提出无产阶级应当掌握国民革命领导权的问题。

1925年1月党的四大突出的历史功绩是，明确地提出无产阶级在民主革命中的领导权问题和工农联盟问题，也对中国民主革命的内容作了更加完整的规定。由于受彭述之等“无产阶级天然领导权”观点的影响，中共四大对如何实现无产阶级的领导权，特别是对于如何正确处理在同资产阶级争夺领导权中的种种复杂问题，没有做出具体的回答；对政权和武装问题的极端重要性仍缺乏足够的认识。

新民主主义革命基本路线和基本理论的提出过程，体现了全党集体智慧结晶的特点。在中共四大前后，瞿秋白、邓中夏、周恩来、刘少奇、彭湃、李大钊、蔡和森、恽代英等，从不同角度对中国民主革命的基本问题作了论述，一定程度上弥补了中共四大的不足。特别是毛泽东在这期间发表的《国民党右派分离的原因及其对于革命前途的影响》、《中国社会各阶级的分析》、《湖南农民运动考察报告》等重要文章，对新民主主义革命基本思想的初步形成做出了特殊贡献。

1927年大革命失败后，中国共产党独立地领导中国革命，并成功地开创了一条农村包围城市、武装夺取政权的具有中国特色的革命道路。1928年召开的党的六大，正确地指出中国社会仍然是半殖民地半封建社会，中国革命现阶段的性质是资产阶级民主革命；但却又认为“民族资产阶级是阻碍革命胜利的最危险的敌人之一”。显然，这种“左”倾观点混淆了民主革命和社会主义革命的界限。九一八事变以后，民族矛盾日益加深，民族资产阶级的政治态度开始发生变化。1935年12月在瓦窑堡召开的中央政治局扩大会议上，毛泽东分析了当时国内政治形势和阶级关系的变化，阐述了民族资产阶级的两面性和大地主、大资产阶级可能的分化，强调建立抗日民族统一战线的必要性和可能性，彻底解决了联合民族资产阶级的问题。

抗日战争时期，中国共产党娴熟地处理了错综复杂的民族矛盾和阶级矛盾，积累了丰富的经验，毛泽东集中全党智慧，对大革命时期、土地革命战争和抗日战争时期的经验教训进行了系统地理论思考和科学总结，先后发表了《<共产党人>发刊词》、《中国革命和中国共产党》、《新民主主义论》等著作，首次提出了新民主主义的科学概念，分析了近代中国社会的性质、中国革命所处的时代、革命的对象、动力、领导力量，完善和深化了新民主主义革命理论，概括了新民主主义革命总路线：“所谓新民主主义革命，就是在无产阶级领导之下的人民大众的反帝反封建的革命。”

抗日战争胜利前夕和解放战争时期，毛泽东依据中国革命的新形势和新经验，相继发表了《论联合政府》、《目前形势和我们的任务》、《在晋绥干部会议上的讲话》、《在中国共产党第七届中央委员会第二次全体会议上的讲话》、《论人民民主专政》等著作，丰富了新民主主义革命理论，在晋绥干部会议上对新民主主义革命总路线作了完整概括：“无产阶级领导的，人民大众的，反对帝国主义、封建主义和官僚资本主义的革命，这就是中国的新民主主义革命，这就是中国共产党在当前历史阶段的总路线和总政策。”

2．新民主主义革命的目的

中国共产党作为中国工人阶级的先锋队，建立时就是以中国先进生产力的代表走上历史舞台的，始终代表着中国先进生产力的发展要求。党领导的新民主主义革命，目的是取消帝国主义在中国的特权，消灭地主阶级和官僚资产阶级的剥削和压迫，改变买办的封建的生产关系，以及改变建立在这种经济基础之上的腐朽的政治上层建筑，确立人民民主专政为核心的新的政治上层建筑，从根本上解放被束缚的生产力。

毛泽东在中共七大的政治报告《论联合政府》中指出：“中国一切政党的政策及其实践在中国人民中所表现的作用的好坏、大小，归根到底，看它对于中国人民的生产力的发展是否有帮助及其帮助之大小，看它是束缚生产力发展的，还是解放生产力的。消灭日本侵略者，实行土地改革，解放农民，发展现代工业，建立独立、自由、民主、统一和富强的新中国，只有这一切，才能使中国社会生产力获得解放，才是中国人民所欢迎的。”在半殖民地半封建的中国，只有先进行新民主主义革命，实行新民主主义的政治、经济、文化纲领，才能取消帝国主义在中国的特权，才能消灭地主阶级和官僚资产阶级的剥削和压迫，才能改变买办的封建的生产关系以及建立在这种经济基础之上的腐朽的政治上层建筑，才能确立以人民民主专政为核心的新的政治上层建筑，才能从根本上解放被束缚的社会生产力，才能发展现代工业，实现中国由落后的农业国向先进的工业国的转变。中国共产党制定的新民主主义革命的总路线和新民主主义的基本纲领，体现了不断解放和发展社会生产力的根本要求，从而使我们党能够始终站在时代前列，保持先进性，最终取得了新民主主义革命的胜利。

3．新民主主义革命的对象

毛泽东指出：“谁是我们的敌人?谁是我们的朋友?这个问题是革命的首要问题。中国过去一切革命斗争成效甚少，其基本原因就是因为不能团结真正的朋友，以攻击真正的敌人。”

在半殖民地半封建的中国，帝国主义和中华民族的矛盾，封建主义和人民大众的矛盾，是近代中国社会的主要矛盾。帝国主义和封建势力相互勾结以压迫中国人民，而以帝国主义的民族压迫为最大的压迫。帝国主义是中国人民的第一个和最凶恶的敌人，是封建地主阶级统治的主要支持者，反对帝国主义的斗争贯穿新民主主义革命的始终，但由于各个时期革命形势和主要斗争对象的不同，决定反对哪一个帝国主义国家是不同的。封建地主阶级则是帝国主义侵略和控制中国的主要社会基础，阻碍中国的经济现代化和政治民主化。帝国主义和封建主义是近代中国社会进步的主要障碍，因而成为近代中国民族民主革命的主要对象。

买办性的大资产阶级即官僚资产阶级，直接为帝国主义所豢养，并与封建统治阶级相结合。尤其是国民党统治时期逐步形成的官僚资本，和国家政权结合在一起，垄断了全国的经济命脉，成为买办的、垄断的资本主义。官僚资产阶级是中国民主革命的对象之一。毛泽东指出：“官僚资产阶级是中国的大资产阶级。新民主主义的革命任务，除了取消帝国主义在中国的特权以外，在国内，就是要消灭地主阶级和官僚资产阶级(大资产阶级)的剥削和压迫，改变买办的封建主义的生产关系，解放被束缚的生产力。”

4．新民主主义革命的动力

新民主主义革命的动力，就是新民主主义革命总路线中所说的“人民大众”，主要包括作为领导阶级的工人阶级和农民阶级、城市小资产阶级和民族资产阶级。

中国是一个农业大国，农民占全国总人口的80％以上。农民阶级包括富农、中农和贫农，三者状况不同，对于革命的态度也不一样。富农是农村中的资产阶级，占农村人口的5甲c，他们有土地出租，又放高利贷，带有半封建性，但一般自己也参加劳动。在农民群众反对帝国主义的斗争中可能参加一份力量，在反对地主的土地斗争中也可能保持中立。因此，要把富农和地主阶级有所区别，不能过早地采取消灭富农的政策。中农约占农村人口的20％，一般不剥削别人，经济上能自给自足，政治上没有权力，受帝国主义、地主阶级和资产阶级的压迫，“不但能够参加反帝国主义革命和土地革命，并且能够接受社会主义。因此，全部中农都可以成为无产阶级的可靠的同盟军，是重要的革命动力的一部分。中农态度的向背是决定革命胜负的一个因素。”贫农，连同雇农在内，约占农村人口的70％，贫农没有土地或有很少土地，是农村中的半无产阶级，是中国革命最广大的动力，是工人阶级天然的、最可靠的同盟军，是中国革命的主力军。

农民以外的小资产阶级，包括广大的知识分子、小商人、手工业者和自由职业者。他们和农民阶级中的中农的地位有某些相似之处，都受帝国主义、封建主义和大资产阶级的压迫，是革命的动力之一，是无产阶级的可靠的同盟军。其中，知识分子和青年学生并不是一个阶级和阶层，从他们的家庭出身、政治立场、生活条件看，多数可以归人小资产阶级范畴。他们身受三重压迫，有很大的革命性，具有科学文化知识，富于政治敏感性，在革命中往往是最先觉悟的部分，起着先锋和桥梁作用。“革命力量的组织和革命事业的建设，离开革命的知识分子的参加，是不能成功的。”但知识分子身上的主观主义、个人主义等倾向，则必须在长期的群众斗争中加以克服。

民族资产阶级是带有两重性的阶级。他们一方面受帝国主义的压迫和封建主义的束缚，同帝国主义和封建主义有矛盾，因而是革命的力量之一；另一方面，他们在经济上和政治上的软弱性，同帝国主义和封建主义并未完全断绝经济上的联系，所以没有彻底的反帝反封建的勇气。民族资产阶级的这种两重性，决定了他们在一定时期和一定程度上能够参加反帝反封建的革命，可以成为革命的一种力量；但在某一特定时期，又有跟在买办大资产阶级后面，作为反革命的助手的危险。因此，对他们要采取慎重的政策。

5．新民主主义革命的领导力量

中国工人阶级不但是中国民主革命最基本的动力，而且是革命的领导力量。革命领导权问题是区别新旧民主革命的主要标志。中国工人阶级成为革命的领导阶级，是由其本身的特点和优点决定的。中国工人阶级虽然人数较少，但是它除了具有国际工人阶级的一般优点，即与最先进的经济形式相联系，富于组织性和纪律性，没有私人占有生产资料之外，还有特殊的优点：第一，身受帝国主义、封建主义和资本主义的三重压迫和剥削，因而最富于革命的坚定性和彻底性，中国没有改良主义的经济基础；第二，主要分布在沿江、沿海的大中城市，并相对集中在外国资本和官僚买办资本的大型企业中，易于形成统一和强大的力量；第三，与广大农民具有天然的联系，便于和农民结成天然的联盟，比较容易得到占全国人口80％以上的农民的支持；第四，在其先锋队——中国共产党的领导下，成为中国社会最有觉悟的阶级。总之，在中国社会各阶级中，只有工人阶级是最有觉悟、最有远见、最有革命性的阶级。新民主主义革命“不能由任何别的阶级和任何别的政党充当领导者，只能和必须由无产阶级和中国共产党充当领导者。”

6．新民主主义革命的特点

中国半殖民地半封建社会的性质决定了中国革命的性质是资产阶级民主主义革命，而不是无产阶级社会主义革命。但是，五四运动以后的中国革命，已经不是旧式的一般的资产阶级民主主义革命，而是新式的特殊的资产阶级民主主义革命，即新民主主义革命。新民主主义革命，虽然在性质上与旧民主主义革命一样，从属于资产阶级民主革命的性质范围，但又有着严格区别于旧民主主义革命的新的特点：一是革命领导权不同。旧民主主义革命的领导者是资产阶级，工人阶级只是追随资产阶级参加革命；新民主主义革命则由无产阶级及其政党——中国共产党领导。二是时代条件不同。新民主主义革命发生在十月革命之后，属于世界无产阶级革命的范畴。三是革命的指导思想不同。旧民主主义革命以资产阶级民主主义思想为指导；新民主主义革命以马克思列宁主义、毛泽东思想为指导。四是革命目标与革命前途不同。旧民主主义革命是要在中国建立资产阶级专政的国家和资本主义的社会制度；新民主主义革命则要在中国建立以工人阶级领导的，以工农联盟为基础的人民民主专政的国家，然后过渡到社会主义社会，最终目标是实现共产主义。

7．新民主主义革命与社会主义革命的区别和联系

新民主主义革命不同于社会主义革命。中国共产党领导的中国革命，包括新民主主义革命和社会主义革命。毛泽东指出，中国革命必须分“两步走”，“第一步，改变这个殖民地、半殖民地、半封建的社会形态，使之变成一个独立的民主主义社会。第二步，使革命向前发展，建立一个社会主义社会。”只有认清新民主主义革命和社会主义革命的区别，又认清两者的联系，才能正确地领导中国革命。

新民主主义革命和社会主义革命是性质不同的两个阶段，只有完成前一个阶段的革命任务，才能进行下一阶段的革命，不能“毕其功于一役”。搞所谓“无间断”的革命，混淆两个革命的界限，就会犯“左”倾错误；割裂两个革命之间的衔接，中间横插一个资本主义社会，即所谓“二次革命论”，就会犯右倾错误。

新民主主义革命和社会主义革命又是紧密衔接的两个阶段。无产阶级领导的新民主主义革命的全部结果是：一方面有资本主义因素的发展，另一方面是社会主义因素的发展，但两者不是相同比例的，其中社会主义因素起着决定的作用。因此，中国革命将经过新民主主义走向社会主义，而不经过资本主义阶段。总之，“民主主义革命是社会主义革命的必要准备，社会主义革命是民主主义革命的必然趋势。”

三、新民主主义的基本纲领

中国新民主主义革命是在半殖民地半封建的社会历史条件下展开的。这一革命的目的是要建立新民主主义的社会和相应的新民主主义的政治、经济与文化。依据新民主主义理论，中国共产党制定了新民主主义的政治、经济、文化纲领，对创建和巩固新民主主义共和国具有重大的指导作用。

1．新民主主义的政治纲领

(1)新民主主义政治纲领的提出

国家政权问题是一切革命的根本问题，这是马克思列宁主义的一般原理。在这个根本问题上，中国共产党人的认识有一个过程。在国民革命时期，邓中夏提出，无产阶级及其政党参加国民革命是为了取得政权，政权无产阶级不去夺取，资产阶级就会去夺取。瞿秋白认为，中国革命的性质虽然是资产阶级的民主主义革命，但是，这个革命的胜利却不会是资产阶级的胜利；现在已经是帝国主义和开始社会主义革命的时代。资本主义已没有发展前途；可以由劳动平民来组织新的国家。毛泽东在比较了中外资产阶级革命的性质后，提出中国的国民革命胜利后，应该建立一个各革命民众合作统治的国家，而不是资产阶级一个阶级统治的国家。但是，由于国民革命的失败，毛泽东等设想的各革命民众合作统治的国家当时没有得以实现。在土地革命战争时期，中国共产党在农村开辟革命根据地，在那些地方建立了工农民主专政，这是以工人、农民为主，包括小资产阶级在内的工农民主政权。1935年，中国共产党根据华北事变后的形势，提出了建立广泛的抗日民族统一战线的策略，随即将“工农共和国”口号先后改为“人民共和国”、“民主共和国”，以吸收一切愿意抗日的阶级阶层参加抗日民族统一战线。．

抗日战争时期，中国共产党在陕甘宁边区等抗日根据地，建立了“三三制”的抗日民主政权。所谓“三三制”，是指在政权组成人员上，共产党员(代表无产阶级和贫农)、进步分子(代表小资产阶级)、中间分子(代表民族资产阶级和开明绅士)各占三分之一。这种“三三制”既保证了工人阶级的领导地位和以工农联盟为基础，又团结了广大的中间力量和一切赞成抗日民主的人士，孤立了顽固派，有利于结成最广泛的抗日民族统一战线。这是敌后抗日根据地最好的政权形式，这种政权形式推广到全国，就是新民主主义的共和国。

1940年，毛泽东在《新民主主义论》中，论述了新民主主义共和国的国家性质(国体)和政权组织形式(政体)，提出了新民主主义的政治纲领。1945年，毛泽东在中共七大上作了《论联合政府》的政治报告，进一步阐述了废除国民党一党专政，建立由各党各派代表参加的民主联合政府的主张。1948年，根据解放战争胜利进展的形势，毛泽东明确提出了中国革命胜利后建立的是“人民民主专政”的新国家的思想。1949年6月，毛泽东发表《论人民民主专政》一文，完整提出了人民民主专政的理论，完善了新民主主义的政治纲领。

(2)新民主主义国家的国体和政体

政治纲领一般包括国家制度和政权组织形式，即国体和政体两个方面。国体实质上是指社会各阶级在国家中的地位问题。政体是指政权构成的形式问题，即一定的社会阶级采取何种组织形式去反对敌人以保护自己的政权机关。国体和政体必须相适应，没有适当形式的政权机关，就不能代表国家。新民主主义的政治纲领，描绘了新民主主义社会的国家制度和政权组织形式。

新民主主义的国家制度，就是无产阶级领导的，以工农联盟为基础的，反对帝国主义、封建主义、官僚资本主义的各革命阶级联合专政的共和国。新中国成立前夕，毛泽东明确指出，我们的公式“就是工人阶级(经过共产党)领导的以工农联盟为基础的人民民主专政。”“人民是什么?在中国，在现阶段，是工人阶级，农民阶级，城市小资产阶级和民族资产阶级。这些阶级在工人阶级和共产党的领导之下，团结起来，组成自己的国家，选举自己的政府”，其中工人阶级、农民阶级、知识分子和其他小资产阶级则是国家构成和政权构成的基本力量，同时也包括民族资产阶级和其他一切反帝反封建的人们在内。社会各阶级在国家中的地位，是由其在中国革命和建设过程中发挥的作用决定的。

新民主主义共和国既不同于旧式的、欧美式的、资产阶级专政的资本主义共和国，也与苏联式的、无产阶级专政的社会主义共和国相区别。其依据是半殖民地半封建的基本国情和新民主主义革命的基本特点。新民主主义共和国虽然只是一定历史时期的过渡形式，将来必然要过渡到社会主义共和国，但目前这是不可移易的必要形式。

新民主主义国家的政权组织形式是实行民主集中制的人民代表大会制度。这是新民主主义国家基本的政治制度。毛泽东指出：“新民主主义的政权组织，应该采取民主集中制，由各级人民代表大会决定大政方针，选举政府。它是民主的，又是集中的，就是说，在民主基础上的集中，在集中指导下的民主。只有这个制度，才既能表现广泛的民主，使各级人民代表大会有高度的权力；又能集中处理国事，使各级政府能集中地处理被各级人民代表大会所委托的一切事务，并保障人民的一切必要的民主活动。”

新民主主义社会的基本政治制度，与欧美式的“三权分立”有本质区别。资本主义国家标榜民主政治，实行行政、立法、司法三权分立的“内阁制”或“总统制”，以两党或多党轮流执政为基本形式。实际上，这些党派都是资产阶级政党，无论哪个政党上台，均代表资产阶级的某些集团、某些阶层的利益，都是资产阶级一个阶级专政的政权形式。而新民主主义政治实行人民代表大会制度，在中国共产党领导下，代表了最广大人民群众的根本利益，人民代表由有选举权的全体公民投票选举产生，是全体人民的真正代表。

新民主主义社会的基本政治制度，与苏联的无产阶级的苏维埃制度虽然都实行民主集中制，但也有不同之处。苏联在十月革命前是独立的资本主义国家，无产阶级革命的目的是消灭资产阶级和资本主义，直接建立社会主义社会，它的苏维埃政权中不包括资产阶级在内。中国的无产阶级首先要领导全国人民进行反对帝国主义、反对封建主义和反对官僚资本主义的民主革命，建立过渡性质的新民主主义社会，然后再进行社会主义革命，建立社会主义制度。因此，中国的人民代表大会制度是包括民族资产阶级在内的全体人民在民主集中制原则下的平等合作，带有统一战线的特点。

2．人民民主专政是中国革命的主要经验和主要纲领

人民民主专政之所以是中国革命的主要经验，是因为一切革命的根本问题是国家政权问题。中国革命的首要任务是打碎敌人的国家机器，建立人民自己的国家政权。近百年来，中国人民为解决这个革命的根本问题，先后提出过“君主立宪”、“民主共和国”等救国方案，并进行过多次英勇的斗争，但都失败了。只有中国共产党人在长期的人民革命战争实践中，不仅找到了中国革命夺取政权的正确道路，而且积累了建立和发展农村根据地政权的丰富经验，创造了完全适合中国国情的以人民代表大会制度为基本特征的人民民主专政，从而解决了国家政权这个革命的根本问题。

人民民主专政之所以是中国革命的主要纲领，是因为中国革命是分两步走的，革命在全国胜利后，只是走完了第一步，实现了新民主主义革命的任务，接着就要不停顿地走第二步，实现社会主义革命。因此，不能满足于以建立人民民主专政来维护和巩固新民主主义革命的成果，而是要以此作条件，使中国有可能在工人阶级和共产党的领导下稳步地由农业国进人工业国，由新民主主义社会进入社会主义社会，进而消灭阶级，实现共产主义。这是中国革命的主要纲领，也是建立人民民主专政的目的和任务。

1949年6月30日，毛泽东发表《论人民民主专政》一文，其主要内容是：第一，阐明了新中国政权的性质，是无产阶级领导的以工农联盟为基础的人民民主专政的共和国，而不是资产阶级专政的共和国。第二，论述了人民民主专政国家内部各阶级的地位及其相互关系，指出工人阶级是领导力量，工农联盟是人民共和国的基础，民族资产阶级还有很大的作用，但不应在国家政权中占主要地位。第三，阐述了人民民主专政的基本任务及民主与专政的相互关系，人民民主专政是对人民内部的民主和对反动派的专政两个方面的结合，只有对敌人实行专政，才能保障人民民主；只有发扬人民民主，才能对敌人实行有力的专政。第四，阐明了新中国的对外政策，指出人民民主专政的国家必须倒向社会主义一边，和国际革命力量团结一致，同时要在平等、互利和互相尊重领土主权的基础上同一切国家建立外交关系，在互利的条件下和外国、包括资本主义国家做生意。总之，《论人民民主专政》奠定了中国人民民主专政的理论基础和政策基础，丰富了马克思主义的国家学说。

3．新民主主义的经济纲领

毛泽东在《新民主主义论》中明确提出了新民主主义的经济纲领。1947年12月在《目前形势和我们的任务》中把新民主主义社会所要实行的经济纲领概括为：“没收封建阶级的土地归农民所有，没收蒋介石、宋子文、孔祥熙、陈立夫为首的垄断资本归新民主主义的国家所有，保护民族工商业。”

(1)没收封建阶级的土地归农民所有

农民问题是中国革命的中心问题，其中最主要的又是土地问题。因为旧中国是半殖民地半封建的农业大国，土地制度极不合理，不到农村人口10％的地主、富农掌握了70％～80％的土地，占农村人口总数90％以上的贫农、雇农、中农和其他劳动者只有20％～30％的土地。封建的土地所有制和剥削关系严重阻碍了社会生产力的发展，是中国长期贫穷落后的根源。因此，消灭封建地主阶级，实现土地制度的根本改革，这是新民主主义革命的一项基本任务。

中国共产党为了解放农民，壮大革命力量，孤立和打击最主要的敌人，夺取新民主主义革命的胜利，逐步制定和完善了符合农村阶级关系和经济状况的土地政策和策略。分别采取两种形式：一是消灭封建剥削制度的土地革命政策，变封建地主的土地为农民所有；二是削弱封建剥削制度的减租减息的土地政策。党在创建和大革命时期，对土地革命认识不足。国民革命失败后，八七会议确定了土地革命和武装反抗国民党的总方针。1928年中共六大明确提出没收地主阶级的一切土地，依靠贫雇农、联合中农的阶级路线，调整了侵犯富农的策略，但土地所有权等问题尚未解决。、1931年前后，基本形成了一条正确的土地革命路线，即依靠贫雇农，联合中农，限制富农，消灭地主阶级，变封建半封建的土地所有制为农民的土地所有制。抗日战争时期为调动一切积极因素战胜日本帝国主义，实行减租减息的土地政策。解放战争时期，中国人民和国民党反动派的矛盾成为主要矛盾，进行土地改革势在必行。1946年5月4日，中共中央发布《关于清算减租及土地问题的指示》，变减租减息政策为没收地主土地分配给农民的政策。1947年10月《中国土地法大纲》颁布。同年12月，毛泽东针对土地改革中出现的“左”的偏差，强调必须注意两项基本原则：第一，必须满足贫雇农的要求；第二，必须坚决地团结中农，不要损害中农的利益。1948年4月毛泽东在晋绥干部会议上完整地概括了党的土地革命总路线：“依靠贫农，团结中农，有步骤地、有分别地消灭封建剥削制度，发展农业生产，这就是中国共产党在新民主主义的革命时期，在土地改革中的总路线和总政策。”

新中国建立伊始，面对国民经济遭受严重破坏、国家财政经济极其困难的局面，党和政府在占全国人口一半以上的新解放区的农村，进行了广泛而深入的土地制度的改革。1950年6月，中央人民政府颁布了《中华人民共和国土地改革法》，规定土改的目的是废除地主阶级封建剥削的土地所有制，实行农民的土地所有制，解放农村生产力，发展农业生产，为新中国的工业化开辟道路。根据建国后的新形势确定了土改的新政策。对待富农，由解放战争时期征收富农多余土地财产的政策改变为保存富农经济的政策，这有利于孤立地主、保护中农，稳定民族资产阶级，有利于土地改革运动的顺利完成和迅速恢复发展农业生产。土地改革的总路线和总政策也调整为：依靠贫农、雇农，团结中农，中立富农，有步骤有分别地消灭封建剥削制度，发展农业生产。

土地制度的根本变革，消灭了封建的生产关系，广大农民获得政治上和经济上的翻身；解放了农村生产力，极大地调动了农民的生产积极性，为人民解放战争的胜利提供了物质基础；工农联盟得以巩固，推动了农村人民政权建设；为农民走互助合作的道路，发展农业合作经济，创造了必要的前提；广大农村的社会性质发生了根本性的变化，伴随基层政权的建立，新民主主义社会在农村初步确立。

(2)没收官僚资本归新民主主义的国家所有

以蒋、宋、孔、陈四大家族为代表的官僚资本，在土地革命战争后期形成，抗战时期达到顶峰，聚集了价值200亿美元的巨资，垄断了全国的经济命脉。它同外国垄断资本、本国地主经济相结合，成为买办、封建的国家垄断资本，代表着反动的生产关系，是国民党反动统治的经济基础，不仅压迫工人和农民，而且压迫小资产阶级和民族资产阶级，严重地阻碍了中国社会生产力的发展。到1949年新中国成立前夕，官僚资本约占全国工业资本总额的2／3，占全国工矿、交通运输业固定资产的80％，并垄断全国的金融业。毛泽东指出：“美国的独占资本和蒋介石的官僚买办资本紧紧地结合在一起，控制着全国的经济生活。其结果，就是极端的通货膨胀，空前的物价高涨，民族工业日益破产，劳动群众和公教人员的生活日益恶化。这种情形，迫使各阶层人民不得不团结起来为救死而斗争。”

没收官僚资本具有双重的革命性质：一方面，官僚资本是国民党反动统治的经济基础，具有买办性和封建性，没收官僚资本具有反帝反封建的民主革命性质；另一方面，反官僚资本就是反对大资产阶级，又带有社会主义革命的性质。完成没收官僚资本的革命任务，具有重要意义。首先，没收占垄断地位的官僚资本，使新民主主义国家掌握了国家的经济命脉，使国营经济在整个国民经济中居于领导地位；其次，无产阶级可以利用由官僚资本转化而来的经济力量，巩固新生的人民共和国；再次，为确立新民主主义社会及相应的经济体制，向社会主义过渡奠定了基础。

(3)保护民族工商业

民族工商业是民族资本家经营的那部分企业。中国共产党在对待民族工商业和民族资产阶级的问题上，出过偏差，走过弯路。经过长时间的探索，实行保护民族工商业的政策，主要原因如下：首先，是由新民主主义革命的性质决定的。新民主主义革命的对象是帝国主义、封建主义和官僚资本主义，而不是一般地消灭资本主义，民族资本主义经济是一种比较进步的生产关系。其次，是由民族资本的特点决定的。民族资本占现代工业的20％，大多数与人民生活密切相关，保护和发展它们，对支援革命战争、改善人民生活、发展国民经济均有意义。再次，是由民族资产阶级在新民主主义革命中的表现决定的。民族资产阶级具有两面性，在新民主主义革命的大部分时间内，一定程度上参加了民主革命，是团结与争取的对象。最后，是巩固和扩大统一战线的需要。民族资产阶级是中国共产党领导的革命统一战线的重要组成部分，团结民族资产阶级，有利于团结全国的知识分子、爱国华侨及其他爱国民主人士。因此，“在新民主主义的国家权力到达的地方，对于这些阶级，必须坚决地毫不犹豫地给予保护。”“对这个阶级的经济地位必须慎重地加以处理，必须在原则上采取一律保护的政策”。

需要强调的是，即使在革命胜利以后的一个相当长的时间内，还必须允许民族资本主义的存在和一定程度的发展。具有社会主义性质的国营经济控制国家的经济命脉，民族工商业不可能操纵国计民生，中国更不可能由此出现一个资本主义社会。恰恰相反，这是一个不可避免的过程，也有益于社会的向前发展。针对当时党内和一些地区违反党的工商业政策，造成严重危害的情况，毛泽东明确指出：“应当预先防止将农村中斗争地主富农、消灭封建势力的办法错误地应用于城市，将消灭地主富农的封建剥削和保护地主富农经营的工商业严格地加以区别，将发展生产、繁荣经济、公私兼顾、劳资两利的正确方针同片面的、狭隘的、实际上破坏工商业的、损害人民革命事业的所谓拥护工人福利的救济方针严格地加以区别。”

三大经济纲领是中国共产党在新民主主义革命过程中的经济方略，它的实行使中国逐步建立起新民主主义的社会经济制度，形成了五种经济成分并存的局面。“国营经济是社会主义性质的，合作社经济是半社会主义性质的，加上私人资本主义，加上个体经济，加上国家和私人合作的国家资本主义经济，这些就是人民共和国的几种主要的经济成分，这些就构成新民主主义经济形态。”对此，毛泽东在中共七届二中全会上作了全面系统的阐述。

国营经济是新民主主义国家所经营的，主要通过没收官僚资本建立起来，它以全民所有制为基础，归无产阶级领导的人民共和国所有，是社会主义性质的经济和整个国民经济的领导力量，也是新民主主义政权的主要物质基础，代表着新民主主义经济发展的方向，国营经济必将得到全面发展。

合作社经济是以私有制为基础的在无产阶级领导的国家政权管理之下的劳动人民群众的集体经济，包括生产、消费和信用方面的合作，是半社会主义性质的经济。单有国营经济而没有合作社经济，就不可能领导劳动人民的个体经济逐步走向集体化，就不可能由新民主主义社会向社会主义社会发展，就不可能巩固无产阶级在国家政权中的领导权。合作社可以提高生产力，帮助小生产者养成互助劳动、集体主义的习惯和思想，给将来的社会主义集体化创造条件。

私人资本主义经济是以资本家生产资料个人所有制为基础、以追求利润为目的的私营经济，主要是共产党在民主革命时期保护的民族工商业经济。私人资本主义经济具有两面性，既有有利于国计民生的积极的一面，又有不利于社会主义、剥削工人的消极的一面。中国共产党对它的政策是利用和限制。要允许有利于国民经济的城乡资本主义的存在和发展，这是不可避免的，也是必要的。但同时要在活动范围、税收政策、市场价格、劳动条件等方面给予限制。认为不要限制资本主义和把私人资本限制得太死，都是错误的。

个体经济是指分散的个体农业和个体手工业经济，占国民经济总量的90％以上。个体经济有它的落后性，但新民主主义社会又必须保存。因为，一方面个体经济可以接受各种形式的合作社，另一方面随时可能自发地产生资本主义和资产阶级。因此，必须积极地引导个体经济向现代化和集体化的方向发展。

国家资本主义经济是一种国家经济和私人资本合作的具有社会主义性质的经济成分，其前途是很快地向社会主义国营经济发展。

在七届二中全会后，党制定和实行了“公私兼顾、劳资两利、城乡互助、内外交流”的新民主主义经济建设的方针政策。简称“四面八方”政策。1949年9月中国人民政治协商会议第一届全体会议通过的《共同纲领》规定：中华人民共和国经济建设的根本方针，是以公私兼顾、劳资两利、城乡互助、内外交流的政策，达到发展生产、繁荣经济之目的。“四面八方”政策是处理各种经济成分之间的关系及其他关系的准则。它符合中国历史和中国革命所形成的社会现实，有利于发挥各种经济成分的优势，使社会经济得到快速发展，因而是完全正确的经济理论与政策。

4．新民主主义的文化纲领

一定的文化是一定社会的政治和经济在观念形态上的反映，同时又是为这种政治和经济服务的。新民主主义的政治和经济，必然产生新民主主义的文化，也必须有这种文化为之服务。新民主主义文化是从五四运动以后逐步形成的。毛泽东指出：新民主主义的文化内涵，既不是资产阶级的文化专制主义，又不是单纯的无产阶级的社会主义，而是以无产阶级社会主义文化思想为领导的人民大众反帝反封建的新民主主义性质的文化。

新民主主义文化由无产阶级领导，即是指无产阶级的文化思想即共产主义思想的领导。这种领导具有历史必然性。第一，旧的资产阶级民主主义思想，虽然在反对封建主义的斗争中起过作用，但在帝国主义时代，资产阶级文化已经腐朽，抵挡不住帝国主义奴化思想和中国封建复古主义反动同盟的联合进攻，宣告退却了。第二，“中国产生了完全崭新的文化生力军，这就是中国共产党人所领导的共产主义的文化思想，即共产主义的宇宙观和社会革命论。”这种文化生力军，以新的面貌和新的武器，联合一切可能的同盟军，向着帝国主义文化和封建文化展开了英勇的进攻，并取得了极大的发展，已经渗透到新民主主义的政治、经济、文化的各个领域。“这种领导，在现阶段是领导人民大众去作反帝反封建的政治革命和文化革命，所以现在整个新的国民文化的内容还是新民主主义的，不是社会主义的”。还应该把共产主义思想体系和社会制度的宣传，同新民主主义的行动纲领的实践区别开来；把观察问题、研究学问、处理工作、训练干部的共产主义的理论和方法，同整个国民文化的新民主主义的方针区别开来。因此新民主主义的文化，就是无产阶级领导的人民大众的反帝反封建的文化，即民族的科学的大众的文化。

第一，所谓民族的文化，就是反对帝国主义的奴化思想，主张中华民族的尊严与独立。这种文化带有中华民族的特性，在形式和内容上有“中国作风和中国气派”，同本民族的历史、环境、语言、心理、风俗、习惯相适应。它同一切别的民族的社会主义文化相联合，建立互相吸引和互相发展的关系，共同形成世界的新文化，但决不能和任何别的民族的帝国主义反动文化相联合。这种文化决不排斥外国的进步文化，而是注意吸收外国的进步文化作为自己文化食粮的原料，但必须去其糟粕、取其精华，决不能生吞活剥地、毫无批判地吸收，更不能搞所谓的“全盘西化”。中国共产党人主张“马克思主义中国化”，强调把马克思主义的普遍原理同中国革命的具体实践相结合，反对教条主义和经验主义。

第二，所谓科学的文化，就是反对一切封建思想和迷信思想，主张实事求是，尊重客观真理，强调理论和实践相一致；是一种“反对武断、迷信、愚昧、无知，拥护科学真理，把真理当作自己实践的指南，提倡把握科学真理与科学的思想，养成科学的生活与科学的工作方法的文化”。在方法上要以辩证唯物论为指导，对传统文化采取批判继承的态度，既不菲薄历史、割断历史，也不颂古非今。对中国传统文化，并不简单地抛弃，而要尊重历史，给历史以一定的科学的地位，认真清理一切文化遗产，剔除其封建性的糟粕，吸取其民主性的精华，决不能无批判地兼收并蓄。必须将古代封建统治阶级的一切腐朽的东西与古代优秀的人民文化即多少带有民主性和革命性的东西区别开来。既反对民族虚无主义，又与文化保守主义划清界限。在文化统一战线问题上，中国无产阶级的科学思想，能够与中国还有进步性的资产阶级的唯物论者和自然科学家，建立反帝反封建反迷信的统一战线，但决不能同反动的唯心论结成统一战线。共产党员可以和某些唯心论者甚至宗教徒建立政治上的反帝反封建的统一战线，但决不能赞同唯心论和宗教教义。

第三，所谓大众的文化，就是应为全民族中90％以上的工农劳苦民众服务，并逐渐成为他们的文化，因而也是民主的文化。它是“反封建、反专制、反独裁、反压迫人民自由的思想习惯与制度，主张民主自由、主张民主政治、民主生活与民主作风的文化”，是“代表大多数人民利益的、大众的、平民的文化”。毛泽东指出：革命文化，对于人民大众，是革命的有力武器。革命文化，在革命前，是革命的思想准备；在革命中，是革命总路线中的一条必要和重要的战线。而革命的文化工作者，就是这个文化战线上的各级指挥员。因此，革命的文化工作者必须首先解决好为什么人服务的问题，必须站在无产阶级的立场上，深入实际，深人生活，及时准确地反映人民大众的愿望与要求，引导民众走上正确的革命道路。必须正确处理普及与提高的关系，力求做到政治和艺术的统一，内容和形式的统一，革命的政治内容和尽可能完美的艺术形式的统一。必须继承一切优秀的文学艺术遗产，批判地吸收其中一切有益的东西。必须在一定条件下改革文字，言语必须接近民众，因为民众是革命文化的无限丰富的源泉。只有这样，才能真正实现文化大众化和民主化的目标，使之成为团结人民，教育人民，打击敌人，消灭敌人的有力武器。

新民主主义的政治、经济、文化纲领是新民主主义革命总路线的具体化，是新民主主义理论体系的重要组成部分，为新民主主义社会提供了行动准则和基本模式，将引导中国经过新民主主义最终走向社会主义。

5．中国共产党是最低纲领与最高纲领的统一论者

中国共产党在领导中国革命、建设的各个历史阶段，既有每个阶段的基本纲领即最低纲领，也有确定长远奋斗目标的最高纲领。中国共产党人是最低纲领和最高纲领的统一论者。党内犯“左”的或右的错误的领导人，不是混淆新民主主义革命与社会主义革命、党的最低纲领与最高纲领的区别，就是割裂新民主主义革命与社会主义革命、党的最低纲领与最高纲领的联系，给党领导的革命和建设事业造成严重的损失。毛泽东在同这些错误倾向作斗争的过程中科学阐明了二者的辩证统一关系。

1944年7月，毛泽东在同英国记者斯坦因的谈话中指出，必须将共产主义的思想体系，和另一件全然不同的事物即共产主义的社会制度区分开来，因为后者是这个思想体系的最终目标。毛泽东还指出，特别在中国，我们必须严格地将观察、研究和解决问题的共产主义方法，同我们实际采用的新民主主义的政策加以区别；在中国社会发展的现阶段，实现新民主主义政策是我们的近期目标，没有共产主义的思想方法，就不能正确地指导我们现在正在进行的新民主主义革命。1945年4月，毛泽东在中共七大的政治报告《论联合政府》中再一次强调了党的最低纲领和最高纲领的辩证统一关系。一方面，毛泽东指出，党的将来纲领即最高纲领，是要将中国推进到社会主义和共产主义社会，我们党的名称和马克思主义宇宙观，明确地指明了这个将来的无限光明、无限美妙的最高理想；另一方面，毛泽东强调，一切中国共产党人必须为现阶段的新民主主义的目标而奋斗，为新民主主义纲领和路线而奋斗，如果不为这个目标而奋斗，而空谈什么社会主义和共产主义，那就是有意无意地、或多或少地背叛了社会主义和共产主义，就不是一个自觉的和忠诚的共产主义者。毛泽东强调：“只有经过民主主义，才能达到社会主义，这是马克思主义的 天经地义。而在中国，为民主主义奋斗的时间还是长期的。”

第三章　新民主主义革命的基本问题

一、农村包围城市，武装夺取政权的理论

1．中国共产党在中国革命中的三个主要法宝

1939年10月，毛泽东在《{共产党人)发刊词》中回顾了中国共产党走过的革命历程，提出了关于中国革命三个主要法宝的著名论断。他说：“十八年的经验，已使我们懂得：统一战线，武装斗争，党的建设，是中国共产党在中国革命中战胜敌人的三个法宝，三个主要的法宝。”正确地理解了这三个问题及其相互关系，就等于正确地领导了全部中国革命。

(1)统一战线与党的建设的关系

中国革命的历史表明，当党的政治路线是正确地处理同资产阶级建立统一战线或被迫分裂着统一战线的问题时，党的发展、巩固和布尔什维克化就前进一步；如果不能正确处理同资产阶级的关系，我们党的发展、巩固和布尔什维克化就要后退一步。因此，只有切实加强党的建设，提高全党的马克思主义理论水平，党才能充分认识到在中国革命各个不同阶段建立广泛的革命统一战线的必要性，推动革命统一战线的建立，并在统一战线中始终坚持自己的独立性和领导权，实行各项正确的政策和策略；只有切实加强党的建设，才能充分发挥党的干部和广大党员在统一战线中的先锋模范作用，从而增强统一战线的吸引力和凝聚力，保持革命统一战线的持久性和战斗力；只有切实加强党的建设，党才能科学地总结各个阶段革命统一战线的经验教训，从而促进马克思主义统一战线理论的丰富和发展。

(2)党的建设与武装斗争的关系

当我们党能正确处理革命武装斗争问题时，我们党的发展、巩固和布尔什维克化就前进一步；如果不能正确处理这个问题时，我们党的发展、巩固和布尔什维克化就会后退一步。因此，只有切实加强党的建设，党才能在极端的白色恐怖下，坚定共产主义的信念不动摇，以大无畏的革命精神，高举土地革命和武装反抗国民党反动统治的大旗，揭开中国革命历史新的一页；只有切实加强党的建设，党才能从实际出发，走上符合中国国情要求的农村包围城市、武装夺取政权的道路，并认真研究和解决为坚持这条道路所必须解决的一系列重大问题，创建起一块块革命根据地，并使这些“星星之火”逐步成为“燎原之火”；只有加强党的建设，党领导的人民军队的素质和党领导的武装斗争的水平才能不断提高，从而为人民民主专政的建立奠定坚强的武装力量的基础。

(3)统一战线与武装斗争的关系

统一战线和党的建设，都密切联系于武装斗争这一形式，离开了武装斗争，离开了游击战争，就不能了解党的政治路线。中国共产党政治路线的一个重要部分就是武装斗争。我们党在革命实践中逐步学会并坚持了武装斗争。在中国，离开了武装斗争，就没有无产阶级的地位，就没有人民的地位，就没有共产党的地位。因此，统一战线是实行武装斗争的统一战线。如果党不在联合资产阶级时又同它进行坚决的、严肃的、“和平”的斗争，党就会瓦解，革命就会失败；同样，如果党在被迫同资产阶级、主要是大资产阶级分裂时，不进行坚决的、严肃的武装斗争，党也会瓦解，革命也会失败。

2．中国革命必须以长期的武装斗争为主要形式

毛泽东通过对近代中国国情的分析指出：中国不是一个独立的民主的国家，而是一个半殖民地半封建的国家，在内部没有民主制度，没有起码的资产阶级民主，而受封建制度的压迫；在外部没有民族独立，而受帝国主义的压迫；反动统治阶级凭借强大的反革命武装对人民实行独裁恐怖统治，这就决定了中国革命的主要形式是长期的武装斗争，是以武装的革命反对武装的反革命。长期的武装斗争成为中国革命进程的一个基本特点，中国革命的一个主要法宝。在中国，离开了武装斗争，就没有无产阶级的地位，就没有人民的地位，就没有共产党的地位，就没有革命的胜利。

中国共产党人对武装斗争的极端重要性的认识有一个过程。1927年国民革命失败后，周恩来等领导了“八一”南昌起义；中国共产党召开八七会议，制定了开展土地革命和武装反抗国民党统治的总方针，随后领导发动了秋收起义和广州起义等。南昌起义打响了武装反抗国民党反动统治的第一枪，是中国共产党独立领导革命战争和创建人民军队的伟大开端。南昌起义、秋收起义、广州起义相衔接，中国共产党进入了创建红军的新时期。毛泽东在八七会议的发言中，强调了武装斗争的极端重要性，指出：以后要非常注意军事，须知政权是由枪杆子中取得的。毛泽东还强调了武装与民众的结合，即不能搞单纯的军事斗争，革命的武装必须与广大的民众相结合，要使武装成为民众的武装，民众成为武装的民众，这样才能立于不败之地。

以长期的武装斗争为主要形式，并不是说可以放弃其他的斗争形式。开展其他各种非武装的斗争形式(诸如工人运动、农民运动、青年运动、学生运动、妇女运动以及思想政治战线上的各种斗争，等等)，也是非常必要的；当然，其他形式的斗争要围绕着武装斗争，而不能脱离武装斗争；反之，没有其他各种形式的革命斗争的配合与支持，武装斗争也难以取得最后的胜利。全国解放战争时期，在共产党领导下国民党统治区形成的以学生为主，包括各阶级、阶层人民参加的大规模爱国民主运动，有力地支援了人民解放战争，成为中国革命的第二条战线。

3．中国武装斗争的实质

“中国共产党的武装斗争，就是在无产阶级领导之下的农民战争。”这是因为：第一，农民是中国革命的主要力量，是中国革命最广大的动力，是中国革命队伍的主力军。因此农民问题是中国革命的基本问题。农民是封建势力的主要压榨对象和帝国主义的主要掠夺对象，因而他们是中国革命的最广大动力。第二，农民是中国军队的来源。不同时期的中国人民的武装力量——红军、八路军和新四军、中国人民解放军，绝大部分是穿着军装的农民。第三，中国革命进行长期的武装斗争，主要的是中国共产党领导之下的农民游击战争。无产阶级及其政党为着革命的最后胜利，要准备、积蓄和锻炼自己的力量，避免在力量不够的时候和强大的敌人作决定胜负的战斗，就必须到落后的农村去创建先进的巩固的根据地，依靠广大农民，开展游击战，把农村造成军事上、政治上、经济上、文化上的伟大的革命阵地，借以反对利用城市进攻农村区域的凶恶敌人，借以在长期战斗中逐步地争取革命的全部胜利。

4．农村包围城市，武装夺取政权道路的理论

(1)关于中国红色政权能够长期存在和发展的原因和条件的分析

1928年10月和11月，毛泽东在《中国的红色政权为什么能够存在?》、《井冈山的斗争》等文章中，系统论述了中国红色政权发生、发展的原因和条件，从理论上为中国革命的道路问题寻找答案。

第一，中国是一个政治经济发展极不平衡的半殖民地半封建大国。这一基本国情为中国革命能够在农村建立革命政权提供了根本条件。一方面，由于中国经济发展不平衡，既存在少数近代化的工商业城市，又有广大的以自给自足的自然经济为特征的农村，农村可以不依赖于城市而独立存在，且统治阶级力量相对薄弱，这就为无产阶级在广大经济落后的农村发动农民，开展武装斗争，建立红色政权创造了经济和政治条件。另一方面，由于中国政治发展不平衡，各帝国主义国家为各自的利益，必然要在中国进行划分势力范围的争斗，并表现为各派军阀势力之间的混战。革命力量可以利用帝国主义和军阀之间的矛盾乃至战争，为红军和革命根据地的建立发展创造生存空间。

第二，国民革命政治影响的存在，为红色政权的生存发展提供了良好的客观条件。在湖南、湖北、广东、江西等受到大革命的影响，有过党的组织，甚至发生过工农运动高潮的地方，有着良好的群众组织基础，是革命根据地生根发展的土壤。

第三，全国革命形势继续向前发展，是农村革命根据地能够存在和发展的又一客观条件，国民革命失败后，引起中国革命的社会基本矛盾一个也没有解决，而且随着帝国主义和国内各派军阀之间的矛盾以及它们与人民大众之间矛盾的进一步激化，必将促进中国革命形势的进一步发展。

第四，有相当力量的正式红军的存在，是红色政权能够存在和发展的必要的主观条件。人民军队是红色政权的支柱和实现农村包围城市、武装夺取政权道路的关键。如果没有相当力量的正规革命军队，单靠地方性赤卫队的力量，只能对付小股地方武装的敌人，而不能对付强大的正规的反革命军队，因而便不能形成红色政权武装割据的局面。

第五，中国共产党的正确领导及其各级党组织的坚强有力，是中国红色政权能够存在发展的前提和根本保证。

(2)“工农武装割据”的思想

毛泽东在回答了红色政权为什么能够存在和发展的原因和条件的基础上，进一步提出并论证了“工农武装割据”的思想。其基本内容就是在中国共产党的领导下，以土地革命为基本内容，以武装斗争为主要形式，以农村革命根据地为战略阵地的三者密切结合。

土地革命是“工农武装割据”的基本内容。农民是中国民主革命的主力军，只有开展土地革命，消灭封建土地所有制，才能最广泛地动员和组织农民群众参加武装斗争，巩固和扩大革命根据地。

武装斗争是“工农武装割据”的主要斗争形式。由于中国革命的特点之一就是武装的革命反抗武装的反革命，因而没有武装斗争，便没有强大的红军，就不能形成工农武装割据的态势，也就不能有效地开展土地革命，不能开辟、巩固和发展农村革命根据地。

农村革命根据地是“工农武装割据，”的战略阵地。它是支持武装斗争的人力物力的主要来源和开展土地革命的重要依托。有了巩固的农村革命根据地，武装斗争才能有可靠的保证，土地革命才有坚实的基础。

土地革命、武装斗争和农村革命根据地建设构成一个有机统一的整体，三者相辅相成，缺一不可，成为毛泽东关于农村包围城市道路理论的重要组成部分。

(3)关于走农村包围城市、武装夺取政权道路的必要性

毛泽东在1936年底至1939年底发表的《中国革命战争的战略问题》、《论新阶段》、《战争和战略问题》、《中国革命和中国共产党》、《{共产党人)发刊词》等文章中，系统地论证了中国革命走农村包围城市、武装夺取政权道路的必要性。

第一，中国革命走农村包围城市的道路，是由中国的基本国情所决定的。中国不是一个独立的、民主的国家，而是一个半殖民地半封建的国家，在外部没有民族独立，受到帝国主义压迫；在内部没有民主制度，受到封建制度压迫。因此，在全局上和长时期内不具备合法斗争的条件，不可能像资本主义国家的无产阶级政党那样，利用民主议会制度和组织工人进行罢工实现革命。中国人民要想争取民族独立和人民解放，必然会遭到帝国主义和封建势力的镇压，所以必须拿起武器，以武装的革命反抗武装的反革命，用暴力革命的方式去推翻帝国主义和封建势力在中国的统治，武装斗争是中国革命的一个显著特点。

第二，在半殖民地半封建的中国社会，农民占全国人口的绝大多数，而工人阶级人数很少，因而不可能像资本主义国家那样，有一个本身强大的无产阶级作为革命的主力，从而依靠无产阶级本身的力量就足以在中心城市举行武装起义并取得胜利，再联合农民的革命力量，把革命推向全国。而在中国，如果单纯依靠无产阶级自身的力量是无法占领中心城市的，即便一度占领了也无法长期巩固。中国反帝反封建的民主革命，实质上是无产阶级领导下的农民革命，武装斗争实质上就是共产党领导的以农民为主体的人民战争。农民是工人阶级可靠的同盟军和民主革命的主力军，废除封建土地剥削制度，是广大农民的迫切要求，也是民主革命的基本内容。因此，中国共产党要领导革命取得胜利，就必须深入农村，发动武装农民，建立农村革命政权，开展土地革命，确立起革命力量的深厚社会基础，最后夺取全国胜利。

第三，中国革命的敌人异常强大，并且长期占据着中心城市。大革命失败后，敌我力量的对比和分布发生了巨大变化，敌强我弱形势更加明显。国民党新军阀在全国建立了反动政权，控制了中国政治、经济、文化的枢纽和命脉，控制着中心城市和交通要道，并且建立了一支十分强大的反动军队。所以，弱小的革命力量要在城市同占有绝对优势的敌人进行武装决战是非常困难的，而广大农村，特别是远离城市的偏僻山区则是敌人统治力量薄弱的环节，这就为革命力量的生存和发展提供了可能。因此，中国革命只有在农村积蓄力量发展壮大，走农村包围城市、武装夺取政权的道路，才能最终夺取全国的胜利，这是唯一正确的选择。

5．人民军队建设的原则

(1)坚持中国共产党对军队的绝对领导

任何军队都是从属于一定阶级并为其利益服务的。以毛泽东为代表的中国共产党人，从南昌起义开始，走上了建立人民军队，开展武装斗争的道路，“党指挥枪”的思想也就随之逐步确立起来。党指挥枪的原则，是人民军队建设的最根本原则。1927年9月下旬，毛泽东领导的三湾改编，提出建立党的各级组织和党代表制度，支部建在连上，班排设党小组，连以上设党代表，营、团建立党委。这就开始确立了党指挥枪的原则，奠定了建设新型人民军队的基础。1929年12月的古田会议决议中，毛泽东强调了人民军队必须置于党的绝对领导之下，批评了“司令部对外”等脱离党的领导的错误倾向。抗战初期，毛泽东明确指出：“我们的原则是党指挥枪，而绝不容许枪指挥党。”这是因为：第一，无产阶级的军队，必须服从无产阶级的意志。第二，只有坚持党对军队的绝对领导，才能使军队不断克服各种非无产阶级的思想。第三，只有坚持党对军队的绝对领导，才能保持和发扬红军的光荣传统，执行革命的政治任务。

(2)人民军队的性质、宗旨和任务

毛泽东在古田会议决议中，明确了红军的性质：“中国的红军是一个执行革命的政治任务的武装集团”，是服从于无产阶级思想领导，并服务于人民革命斗争和革命根据地建设的工具。“全心全意为人民服务”是人民军队的唯一宗旨。早在秋收起义时，毛泽东就指出：我们是工农群众的武装，要为工农群众打仗。在中共七大上，毛泽东对党领导的军队的宗旨作了高度概括：我们这个军队不是为着少数人的或狭隘集团的私利，而是为着广大人民群众的利益，为着全民族的利益而战斗的，紧紧地和中国人民站在一起，全心全意为中国人民服务，就是这个军队的唯一宗旨。这个宗旨是无产阶级军队区别于中国旧军队的根本标志，是人民军队的一切行动准则。因此人民军队不仅要担负打仗的任务，同时还要担负做群众工作和开展生产建设的任务，即它不仅是一支战斗队，同时又是一支工作队、生产队。

(3)人民军队政治工作的基本原则

政治工作是人民军队的生命线。政治建军是无产阶级治军的根本原则，是区别于一切旧式军队的主要标志。中国共产党创立的军队，一开始就具有无产阶级性质。但军队的主要成分是农民，又长期在农村环境，受着落后生产方式的局限，因此克服和改造各种非无产阶级思想，就成为这支军队能否保持无产阶级革命性质和完成革命任务的严重问题。克服各种非无产阶级思想，不能靠打骂、处罚或旧式军队的管理方法，而要靠强有力的革命政治工作。毛泽东强调：政治工作是我军的生命线，无此则不是真正的革命军队。毛泽东起草的古田会议决议，集中解决了人民军队政治建军和健全军队内部一系列民主制度问题，奠定了人民军队政治工作的基础。在实践中，毛泽东把军队政治工作逐步完善起来，形成了人民军队政治工作的三个基本原则：官兵一致原则、军民一致原则、瓦解敌军和宽待俘虏原则。为调动全体指战员的积极性，毛泽东指出军队也需要民主主义，要实行政治、军事和经济三大民主。此外，毛泽东还为人民军队制定了“三大纪律，八项注意”，使中国共产党领导的军队成为一支举世公认的纪律严明的军队。

二、新民主主义革命时期的统一战线

统一战线，是无产阶级及其政党为了反对当前的主要敌人，逐步实现自己的历史使命，同一切可以联合的阶级、阶层、政党或集团在一定目标下结成的广泛的政治联盟。统一战线是无产阶级政党的基本策略，是马克思主义关于无产阶级革命学说的一个重要组成部分。

1．建立革命统一战线在中国革命中的特殊重要性和现实可能性

(1)统一战线在中国革命中的特殊重要性

中国共产党领导人民进行革命要取得胜利，必须依靠正确的政策。这里除了孤立和瓦解敌人的政策以外，最主要的就是如何团结和壮大自己的问题，即统一战线问题。

中国共产党所领导的革命运动，是在半殖民地半封建的社会环境中进行的。旧中国是一个“两头小中间大”的社会，无产阶级和大地主大资产阶级都只占人口的少数并尖锐对立，而农民、城市小资产阶级以及其他中间阶级却占了全国人口的绝大多数。中国的无产阶级尽管是一个最有觉悟、最有组织性纪律性、革命性很强的阶级，但人数毕竟比较少，在全国人口中所占比重不到百分之一，力量比较弱；大地主大资产阶级虽然人数也不多，但它掌握着全国性政权，有国际帝国主义的支持，因而仍然是比较强大的。在这种情况下，农民、城市小资产阶级、民族资产阶级等处在中间地位的阶级、阶层，往往在革命中具有举足轻重的作用。中国的无产阶级及其政党能否率领他们去打倒共同的敌人，其关键是能否处理好与这些阶级、阶层的关系，能否在一定的形式下同他们建立并保持革命的统一战线。

在中国革命的全部过程中，由于革命所面临的敌人异常强大，不但有武装到牙齿的帝国主义列强和顽固的封建势力，而且还有勾结帝国主义和封建势力与人民为敌的大资产阶级，这就导致了中国革命的长期性和残酷性。同时由于中国社会经济政治发展的不平衡性，又导致了革命发展的不平衡性。这种革命的长期性和不平衡性，决定了无产阶级及其政党更加有必要采取广泛的统一战线的策略，利用一切可以利用的矛盾，努力争取一切可以争取的力量，以便在长期斗争中逐步壮大自己，削弱敌人，改变敌我力量的对比，使革命力量最终战胜反革命力量，从而争取革命的彻底胜利。

(2)建立广泛统一战线的现实可能性

半殖民地半封建的中国，是近代世界矛盾的焦点。在内部，既有地主阶级和农民阶级的矛盾，又有无产阶级和资产阶级的矛盾；在外部，既有帝国主义与中华民族的矛盾，又有帝国主义之间瓜分中国的矛盾。同时，各个帝国主义在中国的争夺和矛盾，又造成中国统治阶级的四分五裂，呈现出各种政治派别的矛盾，在不同的历史时期和不同的问题上，又不断发生推移、转化和变迁。这种极端复杂的中国社会政治局面，在客观上提供了利用矛盾建立和发展统一战线的可能性。

在半殖民地半封建的中国，广大人民群众长期处于帝国主义侵略和封建势力压迫的深重灾难之中。帝国主义列强对中国发动野蛮的侵略战争，疯狂地掠夺中国财富和奴役中国人民，使中国面临着严重的民族危机。中国社会最主要的矛盾是帝国主义和中华民族的矛盾。这一历史条件决定了无产阶级可以把一切爱国的、不甘心受帝国主义奴役的人们团结在自己的周围，结成包括全中国绝大多数人口在内的最广泛的统一战线。中国的工人、农民和城市小资产阶级不但占了全国人口的大多数，而且革命要求强烈，是无产阶级及其政党的基本依靠力量，是统一战线中的左派。中国的民族资产阶级由于受到外国资本、本国封建势力和官僚军阀政府的压迫和排挤，在一定时期内和一定程度上，能够参加反帝反封建的斗争；又由于这个阶级同帝国主义和封建主义有着一定的联系，缺乏革命的彻底性，具有软弱性和妥协性的特点，所以他们是统一战线中的中间派，是无产阶级及其政党应当努力争取的对象。中国带买办性的大资产阶级，历来是革命的对象。但是，由于他们的各个集团是以不同的帝国主义为背景的，在各个帝国主义之间矛盾尖锐化的时候，属于别的帝国主义系统的大资产阶级集团也可能在一定程度上和一定时期内参加到上述斗争中去。在这种情况下，无产阶级及其政党为了削弱敌人和补充自己的后备力量，可以同这样的大资产阶级集团建立统一战线，并在有利于革命的条件下尽可能地保持这种统一战线。

2．中国革命统一战线的建立和发展

中国的统一战线是在中国革命过程中形成、发展和壮大起来的，在不同的历史时期和不同的革命阶段里，统一战线有着不同的任务、内容和特点。

(1)国民革命联合战线

1923年6月召开的中共三大决定在保持中国共产党独立性的条件下，共产党员以个人身份加入国民党，实现中国共产党与孙中山领导的中国国民党的合作，在此基础上形成了国民革命的联合战线。1924年1月，中国国民党一大宣言接受了中国共产党提出的反帝反封建的主张，以联俄、联共、扶助农工三大政策为灵魂，重新解释了三民主义。国民党一大还确认了共产党员以个人身份加入国民党以实现国共合作的原则，并选举产生了有共产党人参加的国民党中央领导机构，从而把国民党改组成为包括工人、农民、城市小资产阶级和民族资产阶级在内的四个革命阶级的政治联盟。国共合作的国民革命，是一场以推翻帝国主义和北洋军阀在中国的统治为目标的民族民主革命，北伐战争的胜利标志着国共两党第一次合作的革命统一战线取得伟大成功。但随着革命的发展，统一战线内部的矛盾和斗争日益尖锐。幼年的中国共产党，对于如何实现统一战线中的无产阶级领导权，缺乏应有的认识和足够的经验，犯了右的错误，最后国民党右派集团无所顾忌地背叛了革命，国民革命联合战线因国共合作破裂而宣告结束。

(2)工农民主统一战线

由于1927年国民党右派集团的叛变，以及民族资产阶级暂时附和了反革命，使得革命营垒里原有的四个阶级只剩下工人、农民和小资产阶级。所以土地革命战争时期的统一战线，基本上是三个革命阶级联合起来，以反对封建压迫和国民党新军阀统治为主要目标的工农民主统一战线。1931年11月，在江西瑞金成立了中华苏维埃共和国临时中央政府，这是中国共产党领导的有工人、农民、小资产阶级参加的，具有统一战线性质的革命政权组织。这一时期党在统一战线中忽视了联合民族资产阶级的政策，犯了“左”倾关门主义错误。“九一八”事变后，中日民族矛盾急剧上升，中国国内阶级关系发生重大变化。中国共产党逐步修正了统一战线的方针策略，将“工农共和国”的口号改为“人民共和国”的口号，后又改变为“民主共和国”的口号，将抗日反蒋的口号转变为“逼蒋抗日”的方针，西安事变的和平解决则实现了由国内战争到国内和平、由工农民主统一战线到抗日民族统一战线的转变。

(3)抗日民族统一战线

七七事变以后，抗日战争全面爆发。1937年9月，以国民党中央通讯社发表《中国共产党为公布国共合作宣言》和蒋介石发表谈话承认中国共产党的合法地位为标志，以国共第二次合作为基础的抗日民族统一战线正式形成。抗日战争时期，中国共产党总结了前两个时期在统一战线问题上的正反两方面的经验教训，创造性地制定和执行了一整套关于抗日民族统一战线的理论、政策和策略，贯彻了发展进步势力、争取中间势力、孤立顽固势力的策略总方针，坚持了又团结又斗争、以斗争求团结的策略原则，战胜了国民党顽固势力挑起的种种摩擦和冲突，牢牢地掌握了抗日民族统一战线的领导权。在抗战初期，中共党内曾经发生王明新投降主义的错误倾向，但中共中央很快觉察并纠正了这种右倾错误，坚持了党的独立自主原则和一系列正确方针政策，促使抗日民族统一战线的发展。以国共两党合作为基础的抗日民族统一战线的巩固、发展、壮大，是夺取抗日战争最后胜利的根本保证。

(4)人民民主统一战线

解放战争时期的统一战线，是以推翻美帝国主义支持下的蒋介石国民党反动派为重要目标的人民民主统一战线。抗战胜利以后，蒋介石集团违背人民意愿，坚持独裁立场，悍然发动反革命内战。为打败蒋介石，建立新中国，中国共产党领导建立起了包括工人、农民、城市小资产阶级、民族资产阶级、开明绅士、其他爱国人士、少数民族和海外侨胞在内的广泛的人民民主统一战线。在整个解放战争时期，进行了大量卓有成效的统一战线工作：坚决实行土地改革；坚决保护和发展民族工商业；在国统区大力开展爱国民主运动；尽力争取国民党军政人员弃暗投明；坚持与民主党派的真诚合作，扩大和加强人民民主统一战线。

3．实现革命统一战线的基本原则和主要经验

毛泽东指出：“政策和策略是党的生命，各级领导同志务必充分注意，万万不可粗心大意。”所谓政策，就是无产阶级及其政党为实现一定历史时期的革命任务而制定的行动准则、规范和制度；所谓策略，就是根据客观形势的发展变化而制定和采取的相应的行动方针、斗争方式和手段。政策和策略具有特殊的重要性，因为：革命政党和革命群众的实践，总是同一定的政策相联系；党的政策和策略，是党的利益和群众利益的体现；是贯彻党的路线和完成党的战略任务的保证；关系着革命政党能否时刻统一全党的意志，形成坚强的领导核心。

中国新民主主义革命时期的统一战线包含着两个联盟。一是以工农联盟为主体的工人阶级同农民、小资产阶级等其他劳动人民的联盟。二是工人阶级同可以合作的非劳动人民的联盟，主要是无产阶级和民族资产阶级的联盟，也包含特定历史条件下无产阶级和一部分地主阶级、带买办性的大资产阶级的联盟。在这两个联盟中，第一个联盟是在阶级利益根本一致基础上的劳动阶级的联盟，是统一战线的主体，是基本的、主要的联盟。第二个联盟是被剥削者与剥削者之间的联盟，是非基本的、次要的，但又是不可缺少的。中国共产党必须正确处理两个联盟的关系，其基本点是：第一，放手发展和加强工农联盟，使它真正成为统一战线的基础和依靠；第二，尽可能扩大第二个联盟，团结一切可以团结的力量；第三，正确地发挥两个联盟之间的相互作用，使它们相互促进。中国共产党在长期的统一战线实践中，形成和实行了一系列重要的策略方针和策略原则。

无产阶级在统一战线中的独立自主的原则是实现革命统一战线的基本原则。所谓独立自主，是指无产阶级及其政党必须摆脱其他任何阶级、党派的限制和束缚，在统一战线中保持思想上、政治上和组织上的独立性，既统一，又独立。只有这样，才能及时提出和贯彻正确的路线、方针、政策，实现自己在统一战线中的领导权，完成自己的历史使命。

党在制定统一战线的策略方针和原则时，总是坚持阶级分析法，对统一战线的阶级构成进行科学分析，在抗日战争时期提出了“进步势力”、“中间势力”、“顽固势力”三个政治范畴，确定了“发展进步势力，争取中间势力，孤立顽固势力”的策略方针，以及同顽固派作斗争的“有理、有利、有节”三原则。

统一战线的根本目的就是要团结尽可能多的社会力量，最大限度孤立主要敌人，这就需要善于利用敌人内部的矛盾，在敌人营垒中找朋友，由此制定了“利用矛盾，争取多数，反对少数，各个击破”的十六字策略原则。

把原则的坚定性和策略的灵活性结合起来，是坚持和发展统一战线的又一基本原则。在统一战线中，无产阶级及其政党必须保持自己的独立性，在政治上逐步把同盟者提高到当前革命纲领的水平，而不是把自己降低到同盟者的水平。这就是原则性，否则就是投降主义。但是，原则性必须和灵活性结合起来，灵活机动地运用各种斗争形式，及时地改变自己的策略，善于与同盟者达成必要的妥协。否则，就没有统一战线，就是关门主义和冒险主义。1948年1月毛泽东专门论述了在革命统一战线中领导者和被领导者的关系问题，指出领导的阶级和政党，要实现自己对被领导的阶级、阶层、政党和人民团体的领导，必须兼备两个条件：(甲)率领被领导者(同盟者)向着共同敌人作坚决的斗争，并取得胜利；(乙)对被领导者给以物质福利，至少不损害其利益，同时对被领导者给以政治教育。

新民主主义统一战线的历史经验是：

第一，根据不同历史时期的具体情况确定统一战线的策略，但工农联盟始终是统一战线的基础。马克思主义的活的灵魂就是具体问题具体分析。在中国新民主主义革命的漫长历程中，各个时期的情况有所不同，这就要求中国共产党能够根据具体情况的变化，及时调整政策和策略，最大限度地团结一切可以团结的力量，以反对主要的敌人。国民革命时期，中国共产党和孙中山领导的国民党实现了第一次合作，推翻了在中国政治舞台上执掌中央政权16年之久的北洋军阀的统治；1931年“九一八”事变后，民族资产阶级的政治态度发生重大变化，我们党根据国内阶级关系的新变化，及时和民族资产阶级调整关系，并采取积极措施，多方推进抗日民族统一战线的形成；解放战争时期，中国共产党团结一切反蒋爱国力量，建立了最广泛的人民民主统一战线，各民主党派、地方实力派、国民党内的民主派纷纷和新民主主义合流，使蒋介石集团很快走向覆灭。

第二，坚持反倾向斗争是统一战线策略正确实施的重要保证。党在制定和执行统一战线策略的过程中，曾出现过右的和“左”的倾向，给党的事业造成了严重危害。大革命后期，陈独秀在国民党日益右倾的严峻形势下，“一切联合，否认斗争”，造成了大革命的失败。第二次国内革命战争期间，以王明为首的党中央，在统一战线问题上“一切斗争，否认联合”，错误地把中间阶级当成最危险的敌人加以打击，使革命遭到严重挫折。抗日战争时期，毛泽东深刻地总结了这一沉痛教训，及时开展了反倾向斗争，既反对了王明在抗战初期的“一切经过统一战线，一切服从统一战线”的右的倾向，又反对了皖南事变后党内滋长起来的“左”的情绪，始终坚持了抗日民族统一战线的正确政策和策略，取得了抗日战争的胜利。

第三，又联合又斗争是坚持统一战线策略的总方针。在统一战线内部坚持联合和斗争的辩证统一，是根本的策略方针。中国革命是在同资产阶级长期的复杂关联中走过来的。因此，正确处理同资产阶级又联合又斗争的关系，有着特殊重要的意义。1939年，毛泽东在总结我党对待资产阶级问题上正反两方面的历史经验后，强调指出：中国共产党的政治路线的重要一部分，就是同资产阶级联合又同它斗争的政治路线。这一方针不仅是用来处理同资产阶级的关系，也是用来处理统一战线内部各种社会矛盾的。统一战线中的又联合又斗争，是辩证的完整的政策。团结是目的，斗争是手段，团结中有斗争，斗争是为了团结。毛泽东深刻地指出，以斗争求团结则团结存，以退让求团结则团结亡。总的说，以团结为主。

第四，坚持统一战线中无产阶级的领导权。党对统一战线实行坚强的领导，是中国统一战线的最根本特点，也是中国统一战线得以在长期的革命和建设实践中发挥重大作用的最基本保证。坚持无产阶级领导权，首先是坚持对农民、小资产阶级的领导权，领导他们坚决开展反帝反封建的斗争，放手发动群众，建立人民军队，不断巩固和扩大革命根据地。坚持无产阶级领导权，还必须对中间阶级坚持政治引导原则，加强对同盟者领导的责任。坚持无产阶级领导权，在一定条件下还可以同大资产阶级进行合作，其总政策是在团结中要斗争，在斗争中要团结。在抗日战争时期，正是我党坚持了这些正确的原则，维护了抗日民族统一战线，为夺取抗战胜利做出了重要贡献。

三、新民主主义革命时期的党的建设

1．中国共产党是中国工人阶级的先锋队，同时是全民族的先锋队

中国共产党从它成立之日起，就把自己定为中国工人阶级的政党，始终坚持工人阶级先锋队的性质。看一个政党是否先进，是不是工人阶级先锋队，主要应看它的理论和纲领是不是马克思主义的，是不是代表社会发展的正确方向，是不是代表最广大人民的根本利益。民主革命时期，由于当时中国社会的特点，中国共产党的绝大多数党员来自农民和其他劳动者，也有不少来自知识分子和非劳动者阶层的革命分子。毛泽东创造性地解决了在农村和战争环境中，在绝大多数党员来自农村的情况下，保持党的先进性和工人阶级先锋队性质的重大问题。这主要是，坚持马克思主义的理论和纲领，代表中国社会发展的正确方向；高度重视在思想上建党，坚持用马克思主义理论教育和武装全体党员，不仅要求党员在组织上入党，而且要求党员首先在思想上入党，指导他们为实现党的纲领和任务而奋斗。

1935年12月，党在陕北瓦窑堡召开政治局会议，通过《关于目前形势与党的任务决议》，明确指出：中国共产党是中国无产阶级的先锋队，它应该大量吸收工人、雇农入党，形成党

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内的工人骨干；同时，中国共产党又是全民族的先锋队，因此一切愿意为着共产党的主张而奋斗的人，不问他们的阶级出身如何，都可以加入共产党。这就纠正了在党的组织发展问题上长期存在的“左”倾关门主义错误。此后，党的队伍不断扩大，并始终保持了党的工人阶级先锋队和中华民族先锋队的性质。

2．党的建设是一项伟大的工程

1939年10月，毛泽东在《{共产党人)发刊词》中把建设一个全国范围的、广大群众性的、思想上政治上组织上完全巩固的马克思主义政党称之为“伟大的工程”。建设这项工程既有有利的条件，又有特殊的困难。

有利条件是：(1)中国共产党从成立之日起，就是以马克思主义的理论为指导的，有一个好的思想基础；(2)中国工人阶级革命最彻底，中国共产党又有一个好的阶级基础；(3)以毛泽东为代表的中国共产党领导人十分重视党的自身建设，并把马克思主义的建党学说同中国共产党的实际结合起来，形成了具有中国共产党人自己特色的建党理论。正如邓小平所说，把列宁的建党学说发展得最完备的是毛泽东，毛泽东对于建立一个什么样的党，党的指导思想是什么，党的作风是什么，都有完整的一套。

特殊的困难是：(1)中国共产党的理论准备不足，党成立时，马克思主义在中国传播的时间还不长，党成立后又忙于实际斗争，理论的学习与研究落后于实践；(2)在半殖民地半封建中国社会的阶级状况，决定了中国共产党的党员中农民和小资产阶级出身的占大多数，使党处在小资产阶级思想的包围之中，特别是1927年中国共产党以农村作为主要战略阵地以后，党的建设遇到了更为严重的困难；(3)中国延续几千年的封建社会历史，使封建主义思想的影响相当严重，并会侵入到中国共产党内；(4)共产国际在较长一段时间内的教条主义倾向和对中国共产党的不适当干预，也给中国共产党的自身建设带来了特殊困难。

以毛泽东为代表的中国共产党领导人充分利用有利条件，努力克服各种困难，终于完成了这项“伟大工程”，创造了在无产阶级人数很少而战斗力很强，农民和其他小资产阶级占人口大多数的国家建设一个具有广大群众性的、马克思主义的无产阶级政党的许多新经验。

在社会主义改革开放和现代化建设的新时期，1994年9月，中国共产党十四届四中全会通过的《中共中央关于加强党的建设几个重大问题的决定》，把在当代世界风云变幻的条件下，在当代中国改革开放和现代化建设的伟大变革中，把党建设成为用建设中国特色社会主义理论武装起来的、全心全意为人民服务、思想上政治上组织上完全巩固、能够经受住各种风险、始终走在时代前列的马克思主义政党，称之为以邓小平为核心的第二代领导集体开创的、以江泽民为核心的第三代领导集体正在领导全党继续进行的“新的伟大工程”。

3．党的建设的基本经验

(1)着重从思想上建党，是党的建设的突出特点

党的建设有思想建设、政治建设、组织建设、理论建设、作风建设、执政党还有廉政建设等方面，但首先要着重从思想上建党。党的思想建设的根本任务就是要用无产阶级思想去克服各种非无产阶级思想，从思想上保证共产党组织的纯洁性。

旧中国是一个小生产者占多数的国家，在民主革命时期，党和军队长期在农村革命根据地活动，大量的农民和小资产阶级加入中国共产党。在党内，不仅农民出身的党员占多数，而且党内存在大量的小生产者的思想意识和其他非无产阶级思想意识。为了解决这个特别重大的问题，毛泽东、周恩来、刘少奇等主张着重从思想上建党，即帮助农民和小资产阶级出身的人克服小资产阶级思想意识，树立无产阶级思想意识，在思想上达到无产阶级先锋队的水平。1929年，毛泽东在《关于纠正党内的错误思想》一文中，提出了着重从思想上建党的原则。

第一，必须加强马克思列宁主义的思想教育。加强思想教育，克服和纠正各种非无产阶级思想意识，才能形成全党思想上、政治上的一致，然后才有党的组织上的真正统一，党才会有坚强的战斗力。要克服党内的非无产阶级思想，使党员分清无产阶级思想和非无产阶级思想的根本方法是加强马克思列宁主义思想教育。党的政治建设、政治路线正确与否，全党能否在政治上保持一致，关键在于有正确的思想路线，全党要遵循马克思列宁主义，就必须进行马克思列宁主义的思想教育。

第二，毛泽东倡导运用批评和自我批评的方式，“使党员的思想和党内的生活都政治化、科学化”。他指出：党内批评是坚强党的组织、增强党的战斗力的武器。毛泽东强调开展批评要纠正政治上和组织上的错误，在马克思列宁主义思想原则上求得统一认识，增强团结。

第三，共产党员特别是党员干部必须发挥先锋作用，全心全意为人民服务，在群众中率先垂范，共产党支部必须发挥战斗堡垒的作用。

第四，共产党员必须注意调查研究，按实际情况办事，实事求是。“使党员注意社会经济的调查和研究，由此决定斗争的策略和工作的方法，使同志们知道离开了实际情况的调查，就要堕入空想和盲动的深坑”，“教育党员要用马克思列宁主义方法作政治形势的分析和阶级势力的估量，以代替主观主义的分析和估量”。

(2)发扬党的优良作风，加强党的作风建设

党的优良作风，是在党的建设实践中逐步培养起来的。1945年4月，毛泽东在党的七大政治报告中，首次对党的优良作风作了简明概括，他指出：以马克思列宁主义的理论思想武装起来的中国共产党，在中国人民中产生了新的工作作风，这主要的就是理论和实践相结合的作风，和人民群众紧密相连在一起的作风和自我批评的作风。这三大优良作风，是中国共产党人区别于其他任何政党的显著标志。

第一，发扬理论和实践相结合的作风。中国共产党是在同一切违反这个真理的教条主义和经验主义作坚决斗争的过程中发展起来的。所以，必须牢固树立理论与实践相结合的观点，并付诸行动，其实质是把马克思主义基本原理同中国具体实际相结合。实现理论和实践相结合的途径，一是正确领会马克思主义的实质和马克思主义的立场、观点和方法；二是对实际情况做调查；三是把丰富的实际提高到应有的理论程度，运用马克思主义理论，进一步地从中国历史实际和革命实际的认真研究中，在各方面做出合乎中国需要的理论性创造。

第二，发扬密切联系群众的作风。党的密切联系群众的作风，体现了党的根本性质和宗旨。党是无产阶级先锋队，除了人民群众的利益外，没有任何自身特殊的利益，全心全意地为人民服务，一刻也不脱离群众；一切从人民的利益出发，而不是从个人和小团体的利益出发；向人民负责和向党的领导机关负责的一致性，这些就是我们的出发点。按照历史唯物主义的观点，只有人民才是创造世界历史的动力。党的正确的纲领与政策，只有在广大人民群众真心实意的拥护和支持下才能真正贯彻到底。发扬密切联系群众的作风，需要全党从多方面做出努力，其中最主要的：一是自觉学习和树立马克思主义的群众观点，时时处处想着人民群众的利益；二是最大限度地开辟和拓宽党与人民群众联系的渠道，深人群众调查研究，倾听各阶层群众的意见和呼声；三是坚决反对和整肃各种消极腐败现象，保持党的清正廉洁；四是时刻关心群众的各种切身利益，及时解决群众的实际问题，优质高效地为广大人民群众排忧解难；五是及时修正工作中的缺点和错误。

第三，发扬批评和自我批评的作风。中国共产党是为人民服务的，如果有缺点，就不怕别人指出。党内矛盾的性质，决定了开展批评和自我批评是解决党内矛盾的好方法。延安整风运动收到巨大成效，一个重要原因是得益于批评和自我批评的开展。开展批评和自我批评必须遵循“惩前毖后、治病救人”的方针和一系列相关原则，应特别重视提倡贵在自我批评。因为无论哪个人犯错误，内因都在他本身，这是辩证唯物论的一个基本观点。因此，每一位共产党员都应勇于自我批评，这样既有利于自己认识错误和改正错误，也有利于正确对待别人对自己的批评。

(3)注重党的组织建设，坚持民主集中制原则

党在思想上政治上的统一，需要由党在组织上的统一来加以巩固。为此，就必须在党内实行民主集中制原则。民主集中制是无产阶级政党的根本组织原则。中国共产党从诞生之日起，就是依照这样的组织原则建立起来的。党要能够战胜敌人，完成自己的历史使命，就必须使自己成为有组织的统一的队伍。党组织的集中与民主的高度统一，是党的力量之所在。

民主集中制的基本要求是在民主基础上的集中和在集中指导下的民主的结合。在民主和集中的关系上，毛泽东总是把民主放在前头。他说过，民主集中的方法，是一个群众路线的方法。先民主，后集中，从群众中来，到群众中去，领导同群众相结合，这是群众路线在党内的体现。因此，没有民主，就没有集中。集中就是集中正确的意见。集中，主要指全党路线、方针、政策及全党纪律、行动的统一性。在此基础上，达到统一认识，统一政策，统一计划，统一指挥，统一行动。强调极端民主化，强调集中反对民主都是错误的。坚持民主集中制必须实行个人服从组织、少数服从多数、下级服从上级、全党服从中央的原则。其中，全党服从中央是这一原则的核心。?

在长期的斗争中，中国共产党逐渐贯彻执行了民主集中制原则，使全党既有民主又有集中，既有纪律又有自由，既有权利又有义务，形成了党内团结、紧张、严肃、活泼的生动局面。正是因为真正贯彻了民主集中制的原则，中国共产党才能调动全党的积极性，集中全党的经验和智慧，从艰难困苦中开创了一条胜利之路。

第四章　社会主义改造的理论原则与经验总结

一、新民主主义社会向社会主义社会过渡的思想

1．新民主主义社会的过渡性质与主要矛盾

新民主主义革命的直接目标是建立无产阶级领导的人民民主专政的共和国。从1949年10月中华人民共和国成立到1956年社会主义改造完成、社会主义制度建立，这个人民共和国的社会性质是新民主主义社会。

新民主主义社会的基本特征是：经济上实行以国营经济为主导的包括合作社经济、个体经济、国家资本主义经济和私人资本主义经济五种经济成分并存的新民主主义经济制度；政治上实行以工人阶级为领导，以工农联盟为基础，包括小资产阶级和民族资产阶级联合专政的人民民主专政的国家制度；文化上实行发展以马克思主义为指导的民族的、科学的、大众的文化，即新民主主义文化的方针。

新民主主义社会的主要矛盾是，在解决土地问题之后，国内是无产阶级同资产阶级的矛盾，国外是中国同帝国主义国家之间的矛盾。

新民主主义社会是带有过渡性质的社会，而不是独立的社会形态，它属于社会主义体系，是近代中国由半殖民地半封建社会走向社会主义社会的中介和桥梁。新民主主义社会中既有社会主义因素又有非社会主义因素。

2．中国由新民主主义社会向社会主义社会过渡的历史条件

由新民主主义社会向社会主义社会的转变，是中国社会发展的必然要求；社会主义革命是新民主主义革命的必然趋势。在中国通过新民主主义实现社会主义、共产主义，是中国共产党的纲领所规定的。中国社会由新民主主义向社会主义的转变必须有相应的各方面条件。

(1)物质基础和经济条件

经济方面的条件主要有两点：一是近代中国资本主义及现代化工业有了一定程度的发展，这是中国向社会主义过渡的不可缺少的物质基础。特别是在新民主主义条件下，中国共产党对民族工商业采取保护的政策，使濒临危机的民族工商业得到新的发展，进一步创造了向社会主义转变的物质基础，即生产力基础。二是在新民主主义经济结构中，不仅有私人资本主义经济和国家资本主义经济，更重要的是还有处于领导地位的具有社会主义性质的国营经济，它主要是通过没收国民党四大家族官僚资本建立起来，这些先进生产力更是新民主主义向社会主义过渡的经济条件。 (2)政治保证

新民主主义社会向社会主义社会过渡的政治条件，主要表现在两个方面：一是先进的无产阶级政党——中国共产党成为新中国的执政党，这是决定中国社会由新民主主义走向社会主义的政治力量；二是工人阶级领导的人民民主专政的各级政权的建立，这是由新民主主义走向社会主义的政治保障。

(3)国际因素

20世纪50年代，中国由新民主主义社会向社会主义社会转变，还有国际环境的影响。第二次世界大战以后，社会主义运动蓬勃发展，特别是苏联在战后的迅速恢复显示了社会主义的勃勃生机，给中国人民带来了希望；苏联对中国社会主义建设的支援，等等，都成为促使中国向社会主义社会过渡的国际条件。

二、党在过渡时期的总路线

1．过渡时期总路线的基本内容

国民经济恢复后，我国社会生活中又出现和积累了一些新的矛盾，需要党有明确的方针和系统的政策来逐步加以解决：在农村，土地改革后开始出现贫富分化现象，分散落后的个体经济难以满足城市和工业对粮食和农产品原料不断增长的需要；在城市，工人阶级和国营经济同资产阶级之间的限制与反限制的斗争时起时伏；工业化的大规模发展引起这些矛盾的加剧，使党和毛泽东不能不考虑加紧和扩大农村的互助合作和城市限制资本的措施，对国民经济实行社会主义改造不可避免。同时，受国内外形势变化的影响，以及苏联社会主义建设事业初步成功的强烈示范和鼓舞，毛泽东加快了从新民主主义向社会主义转变的思考。

1952年9月，毛泽东提出了从现在开始用十到十五年时间，逐渐由新民主主义社会过渡到社会主义社会的思想。1953年6月，毛泽东对过渡时期总路线和总任务第一次作了比较完整的阐述。同年9月，中央向全党全国人民宣布了党在过渡时期的总路线。12月，毛泽东亲自修改审定的中宣部关于过渡时期总路线的学习和宣传提纲中，对其内容做出完整准确的表述：从中华人民共和国成立，到社会主义改造基本完成，这是一个过渡时期。党在这个过渡时期的总路线和总任务，是要在一个相当长的时期内，逐步实现国家的社会主义工业化，并逐步实现国家对农业、手工业和资本主义工商业的社会主义改造。从而明确地向全国人民提出了进行社会主义革命和建设的伟大任务，并于1954年9月写入第一届全国人民代表大会通过的《中华人民共和国宪法》。

党在过渡时期的总路线，包括两方面的内容：一是逐步实现社会主义工业化，这是总路线的主体；一是逐步实现对农业、手工业和资本主义工商业的社会主义改造，这是总路线的两翼。工业化是社会主义改造的基础和目的；社会主义改造是工业化不可缺少的条件和手段，二者互相联系，互相促进，体现了发展生产力与变革生产关系的有机统一，是一条社会主义建设和社会主义改造同时并举的路线。其实质是要在发展生产力的基础上解决所有制问题。

2．过渡时期总路线反映了历史的必然

党在过渡时期的总路线，是党和毛泽东根据列宁关于过渡时期的学说，借鉴苏联的经验，在总结我国国民经济恢复时期实践经验的基础上提出来的，是党在我国历史发展的关键时刻采取的一个重大战略步骤。它反映了中国人民要求走社会主义道路，迅速发展国民经济，尽快变农业国为工业国，摆脱贫困和彻底消灭剥削制度的强烈愿望；也集中反映了以毛泽东为代表的中国共产党人探索中国社会发展和开创中国社会主义道路的创造性贡献，完全符合中国由新民主主义向社会主义转变的历史必然。

第一，实现国家工业化，是国家独立和富强的物质基础和必要条件。新中国建立后，经过三年的努力，国民经济恢复工作胜利完成，但我国仍是一个生产力十分落后的农业大国。只有加速实现国家的社会主义工业化，才能从根本上改变我国经济落后的状况，更快地发展社会生产力，不断满足国家建设发展与人民生活日益增长的需要，增强国家的综合实力，提高我国在世界上的国际地位，充分显示社会主义制度的优越性。

第二，对资本主义工商业进行全面的社会主义改造，是迅速实现国家工业化和建立社会主义制度的迫切需要。随着新民主主义革命在全国的胜利和土地改革在全国完成之后，国内的主要矛盾已经转变为工人阶级和资产阶级、社会主义道路和资本主义道路之间的矛盾。特别是当国家大规模的经济建设展开之后，私人资本主义企业同国家的经济政策和国营经济之间的矛盾日益尖锐，客观上要求必须及时地对资本主义工商业进行社会主义改造，从根本上解决无产阶级与资产阶级的矛盾，解放被资本主义生产关系束缚的生产力，推动社会主义经济建设的迅速发展。

第三，对个体农业和手工业进行社会主义改造，是发展农业和提高整个社会生产力的客观需要。一方面，土地改革后，广大个体农民为避免重新两极分化以及发展农业生产、抵御自然灾害，存在着走互助合作道路的内在要求；另一方面，随着国家经济建设和工业化的发展对农业、手工业产品的需求日益扩大，也必须将个体和分散的农业、手工业引导到社会主义集体化道路上来，把个体所有制改造为集体所有制。

1953年时，我国不仅有必要全面开展生产资料私有制的社会主义改造，而且也具备了这样做的条件。第一，在全国范围内建立了以无产阶级领导的，工农联盟为基础的人民民主专政的国家政权，为社会主义改造提供了政治保证。第二，国营经济的力量已经相对强大，并在迅速发展，国家掌握了国民经济的命脉，为社会主义改造提供了重要的经济基础。第三，积累了引导个体农民和个体手工业者走互助合作道路的经验，也积累了经过国家资本主义道路对资产阶级进行和平改造的经验。第四，从国际环境看，帝国主义对中国采取军事上威胁，经济上严密封锁的政策，资本主义世界本身又很不景气；而社会主义国家正充满活力，并给予中国建设事业以援助，促使中国迅速走上社会主义的发展道路。

3．社会主义改造与社会主义建设的关系

随着新民主主义经济纲领的实施，新中国出现了五种经济成分并存的新民主主义经济结构。个体农业、手工业和私营资本主义工商业在恢复国民经济中发挥了各自的作用。但是随着大规模社会主义工业化建设的开展，原有的经济结构、生产关系已经不适应生产力发展的要求。因此，只能通过社会主义改造，改变原有的生产关系，确立社会主义的生产关系，并在此基础上健全社会主义的上层建筑，以继续解放和发展生产力。毛泽东指出，社会主义革命(改造)的目的是为了解放生产力。农业和手工业由个体的所有制变为社会主义集体所有制，私营工商业由资本主义所有制变为社会主义所有制，必然使生产力大大地得到解放，为迅速发展工业和农业生产创造社会条件。

我国社会主义改造，紧紧围绕着解放和发展生产力这个中心，在变革旧有的生产关系的过程中，努力保护和促进先进生产力的发展。如对资本主义工商业的社会主义改造采用了“和平赎买”的方针，其目的就是充分利用民族资产阶级的历史遗产，保护好这部分生产力，并将它改造成为社会主义的先进生产力；又如在农业合作化过程中，采取从互助组到初级合作社再到高级合作社的过渡形式，保护和发挥了农民的积极性、主动性和创造性，使个体农民逐渐适应生产关系的变革，解放和发展了生产力。因此，社会主义改造尽管出现了某些缺点和偏差，但整体来说是成功的。我们在一个几亿人口的大国中比较顺利地实现了如此复杂、困难和深刻的社会变革，促进了工农业和整个国民经济的发展，进一步解放和发展了生产力，为大规模的社会主义建设创造了前提。

三、社会主义改造的经验总结

1．对农业、手工业社会主义改造的基本经验

(1)关于农业社会主义改造的理论

中国共产党在农业社会主义改造实践中，把列宁关于合作化理论同我国农村实际相结合，形成了独具特色的农业社会主义理论。

第一，农业社会主义改造与资本主义工商业改造相结合。一方面，通过农业社会主义改造割断城市资产阶级与带有自发倾向的个体农民的联系，推动城市私营工商业者接受社会主义改造；另一方面，通过对资本主义工商业的社会主义改造，巩固农业社会主义改造的成果，实现两大改造的相互推动和促进。

第二，农业社会主义改造与发展农业生产并举。把发展农业生产力与改造农村生产关系结合起来，以推动农业生产，巩固农业合作化的成果。

第三，走“先集体化，后机械化”的农业互助合作化的发展道路。在土地改革后趁热打铁，依靠广大农民对走社会主义道路的积极性，发展互助合作运动，实现集体化，在此基础上，逐步实现机械化和农业现代化的农业社会主义改造道路。

第四，坚持自愿互利，循序渐进的原则和步骤，引导、说服和教育农民，在自愿互利的基础上，有步骤、分阶段地走上社会主义集体的道路。

第五，坚持党的领导，发挥思想政治工作优势，正确执行党在农村的阶级政策，充分调动广大农民群众中蕴藏的走社会主义道路的积极性。

(2)农业社会主义改造的成功经验及重要意义

农业社会主义改造的主要特点和经验是：第一，采取积极领导、稳步前进的方针，遵循自愿互利、典型示范和国家帮助的原则，逐步把个体农民引导到互助合作的道路；第二，结合中国农业的特点和农民的习惯，创造了由互助组到具有半社会主义性质的初级社，再到完全社会主义性质的高级社的过渡形式；第三，在合作化过程中，实行了正确的阶级政策，即依靠贫农(包括新中农)，巩固地团结中农，限制并逐步改造富农；对待富农经济，采取了由限制富农剥削到逐步消灭富农经济的政策，把消灭剥削阶级同改造剥削者结合起来。

农业社会主义改造，是中国共产党人对马克思列宁主义关于农业社会主义改造理论的运用和发展；进一步巩固了工农业联盟，孤立了城市资本主义，五亿农民走上了社会主义道路；实现了由个体所有制向社会主义集体所有制的转变；我国经济结构和政治状况发生了深刻变化，促进了整个社会主义改造和建设事业的发展。但在农业合作化过程中，特别是合作化后期，存在着要求过急、改变过快、工作过粗，形式简单划一等偏差，在一定程度上影响了农民的积极性，给社会主义经济建设带来了不利影响。

(3)手工业社会主义改造的主要特点和成功经验

手工业社会主义改造的主要特点和成功经验是：第一，采取积极领导、稳步前进的方针；第二，创造了由带有社会主义因素的手工业生产小组到半社会主义性质的供销合作化，再到社会主义性质的生产合作化的过渡形式；第三，通过耐心说服教育、典型示范和国家援助的办法，提高手工业者的社会主义觉悟，引导他们在自愿的基础上联合起来；第四，规定了为农业生产服务，为群众生活服务，为出口贸易服务的手工业合作社的生产经营方针。

1956年底，基本实现了手工业的社会主义改造，从而改变了个体经济分散经营，生产规模狭小，技术落后，劳动生产率低下的局面，适应了国家经济建设和人民生活的需要。但在改造后期出现了过多过急和不加区别地实行合并和集中的偏差，以致影响到手工业产品质量下降，给生产经营和人民生活造成了不便。

2．对资本主义工商业社会主义改造的基本经验

无产阶级及其政党在夺取政权以后，对资产阶级实行和平赎买，是马克思、恩格斯最先提出来的。《共产党宣言》提出：无产阶级夺取政权以后，将利用自己的政治统治，一步一步地夺取资产阶级的全部资本，把一切生产工具集中在国家即组织成为统治阶级的无产阶级手里，并且尽可能快地增加生产力的总量。马克思还进一步设想，无产阶级是否有可能以和平的手段迫使资本家屈服于掌握了政权的无产阶级，将资本家的生产资料和平地转到无产阶级的国家手中。恩格斯认为，如果能用这种和平赎买的方式实现所有制的变革，那将是“最便宜不过了”。但马、恩的设想没有来得及付诸实践。俄国十月社会主义革命成功后，列宁认识到马、恩设想的重要性，认为掌握了政权的俄国无产阶级及其政党有可能将俄国资本主义的发展纳入国家资本主义的轨道，最终实现对资产阶级的和平赎买，并在1918年和1921年两次提出赎买主张。由于俄国资产阶级极力反对新生的苏维埃政权，拒不接受国家资本主义形式，苏维埃政府终于不得不以暴力的手段无偿剥夺资本家的生产资料。

中国在对资本主义工商业进行社会主义改造过程中最终实现了马克思、恩格斯曾经设想的，列宁曾经想做而没有做成的对资产阶级的和平赎买。这主要取决于中国共产党和中国民族资产阶级两个方面。

第一，中国的民族资产阶级具有两面性。在新民主主义革命时期，民族资产阶级既有革命要求，又有动摇性，而在中国共产党的正确路线和方针政策的指引与感召下，民族资产阶级克服了其动摇性的一面，最终跟着中国共产党走上了新民主主义革命的道路。在由新民主主义向社会主义转变时期，民族资产阶级一方面拥护中国共产党的领导，赞成党的新民主主义政策，愿意为新中国的建设服务，有接受社会主义改造的可能；另一方面，他们往往受追逐高额利润本能的驱使，而置国家和人民利益于不顾，干出许多违法乱纪的事情。民族资本主义在新民主主义条件下，既有有利于国计民生的一面，又有不利于国计民生的一面。中国共产党可以通过正确的政策，利用民族资产阶级和民族资本主义积极的方面，克服其消极的方面，最终引导他们走上社会主义改造的道路。

第二，执政的中国共产党采取了一系列“利用、限制、改造”资本主义工商业的正确政策，使民族资产阶级最终接受了和平赎买。新中国成立后，党和人民政府通过工商业的合理调整等措施，充分利用民族资本主义经济有利于国计民生的积极方面，使民族资本主义工商业有了长足的发展。同时，通过开展“五反”运动等方式，对民族资本主义经济不利于国计民生的消极方面加以限制。在此基础上，逐步把民族资本主义工商业纳入社会主义经济轨道，实现对民族资本主义工商业的社会主义改造。

中国共产党对资本主义工商业的社会主义改造是通过一系列从低级到高级的国家资本主义形式逐步实现的。在20世纪50年代的中国，国家资本主义是中国共产党和人民政府利用和限制资本主义工商业，将资本主义工商业逐步纳入国家计划轨道，改造资本主义工商业使它逐步过渡到社会主义的主要形式，也是利用资本主义工商业来训练干部，改造资产阶级分子的主要环节。中国国家资本主义经过了低级形式(也称初级形式)和高级形式两个发展阶段。

低级形式的国家资本主义，有委托加工、计划订货、统购包销、委托经销代销等方式，这是国家同资本主义工商业在企业外部的一种合作，即通过合同的方式，国家控制了资本主义工商业的原料来源和产品销售两个环节，造成了资本主义工商业对国家计划、对社会主义国营经济的依赖；但这部分工商企业仍然是资本主义性质的，内部的经营管理体制没有发生变化。

高级形式的国家资本主义就是公私合营，它又分个别行业的公私合营和全行业的公私合营两个阶段，这是国家同资本主义工商业在企业内部的一种合作。私营企业在实行公私合营时，国家先对私营企业的全部实有财产进行清产核资，以防止资产分散；再根据公平合理、实事求是的原则，对私营企业原有的财产进行估价，国家用定息的方法将这部分财产从资本家手中转移到自己手中。公私合营企业受公方领导，由政府主管部门派代表同私方代表负责管理，对于私营企业原有的实职人员，一般参照他们原来的情况量才录用，使他们各得其所；公私合营企业在生产、经营、财务、劳动、基本建设、安全卫生等方面，完全遵照人民政府的有关规定执行工资制度、福利设施等逐步向相当的国营企业看齐。

在全行业公私合营前，实行“四马分肥”，即分为依法向国家缴纳的所得税、企业公积金、企业奖励金、股东股息红利四部分，股东的股息红利加上董事、经理和厂长等的酬劳金可占全年盈余总额的25％左右，国家资本主义企业的利润的大部分归国家和工人所有。所有这些，都使公私合营企业不同于原来的私营企业，具有不同程度的社会主义性质。全行业公私合营后，国家在对公私合营企业中资本家拥有的生产资料，进行清理估价、核对私股股额的基础上，采取向资本家支付“定息”的办法，将资本家拥有的私股转为国家所有。所谓定息是指：根据估价，确定原私营企业主在公私合营企业中所占的股份(私股)，再对私股实行定息的办法，即把原私营企业主的利润限制在一定的息率上。当时，统一规定为5％，国家向原私营企业主连续发放7年定息；后又延长3年，但定息有所降低。全行业公私合营成为对资本主义工商业实行社会主义改造，使资本主义所有制过渡到社会主义公有制的具有决定意义的重大步骤。据有关资料统计，在公私合营的整个过程中，国家先后以“四马分肥”和“定息”的方式，作为和平赎买的代价，付给私营工商业者30多亿元，将整个民族资产阶级“赎买”了过来。

对资本主义工商业改造取得了诸多成功经验，主要特点和经验是：

第一，严格区别官僚资本和民族资本的界限，采取不同措施。对民族资本进行和平改造，实行赎买政策，通过各种形式的国家资本主义，有代价地把资本家的生产资料逐步收归国有，最终和平地实现了生产关系的深刻变革。

第二，创造了在工业中实行加工订货、统购包销；在商业中经销代销等低级的国家资本主义形式，再发展到公私合营、全行业公私合营等高级的国家资本主义的过渡形式，保证了社会主义改造的顺利进行，促进了社会生产力的发展。

第三，把对企业的改造和对人的改造结合起来，实现了消灭剥削制度、剥削阶级和团结、教育、改造资本家，使其为社会主义建设服务的双重目的。

尽管在对资本主义工商业的改造中存在着要求过急、速度过快、工作过粗、公私合营面过宽，对许多原工商业者的使用和处理不当等偏差，但它仍具有重大的历史意义：第一，标志着我国已经基本上消灭了资本主义剥削制度和剥削阶级，为生产力的发展开辟了广阔的前景；第二，极大地丰富和发展了马克思列宁主义关于和平赎买和国家资本主义的学说；第三，是国际共产主义运动史上的创举，也是毛泽东思想在社会主义时期的重要发展。

3．社会主义制度在中国的确立

(1)社会主义改造的基本完成，标志着社会主义制度在中国的确立

20世纪50年代中国进行的生产资料所有制的社会主义改造取得了伟大的历史性胜利，中国社会的经济结构发生了根本的变化，社会主义全民所有制和集体所有制经济在国民经济中占了绝对优势，成为中国的经济基础。社会主义改造的胜利，解放了被束缚的社会生产力，在这场涉及几亿人口的大规模的社会变革中，不仅避免了通常难以避免的生产下降、商业萎缩、市场萧条、工人失业等不良后果，而且促进了社会生产力的发展，在基本完成社会主义改造的同时，中国提前完成了发展国民经济的第一个五年计划，使产业结构发生很大变化，奠定了社会主义工业化的初步基础。伴随着社会经济结构的变化，中国社会的阶级关系也发生了根本变化：帝国主义侵略势力已经被赶出中国大陆，官僚资产阶级和地主阶级已经被消灭，农村的富农正在被改造成为自食其力的劳动者，民族资产阶级分子正处在由剥削者向劳动者的转变过程中，广大农民和其他劳动者，已经成为社会主义的集体劳动者，工人阶级的队伍不断壮大，政治与业务素质不断提高，广大劳动人民从此摆脱了受剥削的境遇，成为掌握国家生产资料的主人，实现了真正的当家作主。所有这一切，表明社会主义制度在中国已经基本确立。中华人民共和国的成立和社会主义制度的建立，成为20世纪中国人民在前进道路上经历的又一次历史性巨大变化，为大规模的社会主义现代化建设奠定了基础。

(2)社会主义改革与20世纪50年代中期社会主义改造的历史关联

中国在20世纪50年代进行的社会主义改造在后期过于急促和粗糙，出现了一些偏差和失误，遗留了一些问题。这些问题在后来的一个相当长时间内，不但没有得到及时的修正和克服，相反在一些方面又有发展，特别是不久出现的人民公社化运动和经济建设中的高度集中的管理体制，使社会主义生产力没有得到应有的充分发展，社会主义的优越性没有能够得到充分的展示。20世纪70年代末开始的社会主义改革，就是对社会主义改造的一些遗留问题及其以后出现的偏差和失误的纠正，并在此基础上的继续前进。无论是社会主义改造，还是社会主义改革，都统一于中国社会主义事业前进的道路，有着内在的历史的逻辑关系。

第五章　社会主义若干重大理论问题的探索成果

一、走中国自己的社会主义建设道路

1．以苏联经验为借鉴，探索中国自己的社会主义建设道路

马克思主义同中国实际相结合，是一个长期的历史进程。以毛泽东为主要代表的中国共产党人把马克思主义与中国实际相结合，找到了一条适合中国国情的新民主主义革命和社会主义改造的道路，取得了新民主主义革命和社会主义改造的伟大胜利。在大规模的社会主义建设开始的时候，毛泽东又率领全党以苏联经验为借鉴，探索中国自己的社会主义建设道路。

新中国成立后，由于多种因素，中国共产党选择了苏联模式，采取了计划经济体制。这种模式在当时发挥了积极的作用，特别是对集中力量优先发展重工业，奠定工业化的初步基础，具有重要意义。但是，任何一种模式都不可能是至善至美的。苏联模式也是如此。1953年3月斯大林逝世后，苏联国内和党内出现了许多新情况、新问题，在经济、政治和社会生活各个领域长期实行的高度集中统一的领导管理体制遇到了严重的挑战，社会主义建设中比例失调的问题突现出来。

毛泽东及时觉察了苏联模式的某些弊端，1955年底，他在党内首先提出了如何以苏联经验为借鉴，探索适合中国情况的社会主义建设道路的重大问题。1956年2月，苏共二十大召开，赫鲁晓夫在大会最后一天作了关于斯大林问题的秘密报告。如何对待斯大林，如何对待苏联经验，更加尖锐地摆在中国共产党人面前。在讨论回应赫鲁晓夫报告的、以《人民日报》编辑部名义发表的重要文章《论无产阶级专政的历史经验》和《再论无产阶级专政的历史经验》时，毛泽东发表了多次讲话，提出了许多重要思想。他阐述了国际共产主义运动中的共同道路和民族特点的关系问题，指出中国共产党反对全盘否定斯大林，否定十月革命的基本原则；同时要以苏联经验为借鉴，走自己的路。强调在坚持马克思列宁主义基本原则的同时，必须要注意本国的具体情况，要用不同的方法解决各自的问题，最重要的是要独立思考。他说，民主革命时期，我们在吃了大亏之后才成功地实现了马克思主义同中国实际的结合，取得了新民主主义革命的胜利；现在是社会主义革命和建设时期，我们还要将马克思主义同中国实际相结合，找出在中国怎样建设社会主义的道路。

从1956年起，毛泽东领导全党开始了探索中国自己的社会主义建设道路的艰难曲折的历程。1956年4月，毛泽东发表了《论十大关系》的重要讲话，提出要“把国内外，切积极因素调动起来，为社会主义事业服务”的社会主义建设的基本方针；阐述了如何正确处理中国社会主义建设中在经济、政治、外交和社会生活等十个方面关系的问题。《论十大关系》成为全党探索中国社会主义建设道路的先声。1956年9月，中共八大正确分析了社会主义改造基本完成后国内形势和主要矛盾的变化，提出了党在今后一个时期的中心任务；总结了执行第一个五年计划的经验，坚持了既反保守又反冒进即在综合平衡中稳步前进的经济建设方针；着重提出了执政党建设的问题，强调要坚持民主集中制和集体领导制度，反对个人崇拜，发展党内民主和人民民主，加强党和群众的联系。1957年2月，毛泽东发表《关于正确处理人民内部矛盾的问题》的重要讲话，提出了社会主义社会基本矛盾的学说和社会主义社会两类不同性质的社会矛盾的学说；并将正确处理人民内部矛盾作为国家政治生活的主题提到了全党和全国人民面前。所有这些，都是在探索中国自己的社会主义建设道路初期取得的积极成果，进一步丰富和发展了毛泽东思想，为马克思主义理论宝库增添了许多新内容。

但是，1957年以后，党和毛泽东在指导思想上出现了两个发展趋向。一个是正确的和比较正确的发展趋向，这就是在探索中形成的一系列正确的和比较正确的理论观点和方针政策，积累的一些正确的和比较正确的实践经验。这些理论原则和经验总结，不仅在当时指引社会主义建设取得了辉煌的成就，而且对今天建设中国特色社会主义事业仍然有着重要的指导意义。另一个是错误的发展趋向，这就是在探索过程中形成的一些错误的理论观点、政策思想和实践经验。例如，以阶级斗争为纲的思想，经济建设中急于求成、违背经济规律的做法以及无产阶级专政下继续革命的理论等。这些错误的东西，由于它们违背了马克思列宁主义、毛泽东思想的基本原理，脱离了中国的实际，被实践证明是错误的，因此不属于毛泽东思想的科学体系。

这两种发展趋向，又往往交替出现在全党的探索过程中，甚至出现在毛泽东个人的思想认识变化中，也不同程度地出现在党的其他领导人的思想中。1957年下半年以后，毛泽东和中央其他领导人在纠正已经察觉的“左”的错误过程中，还是提出了不少正确的思想观点。例如，毛泽东提出要把党和国家的工作重点转到技术革命和社会主义建设上来，不能剥夺农民，不能超越阶段，反对平均主义，强调要发展商品生产，遵守价值规律和做好综合平衡，主张以“农轻重”为序安排国民经济计划，以及造成一个又有集中又有民主，又有纪律又有自由，又有统一意志，又有个人心情舒畅、生动活泼那样一种政治局面等观点；刘少奇提出许多生产资料可以作为商品进行流通和社会主义社会要有两种劳动制度和两种教育制度的观点；周恩来提出我国知识分子绝大多数已经是劳动人民的知识分子，科学技术在我国社会主义现代化建设中具有关键性作用，以及专政要继续、民主要扩大，反对国家机关工作人员中严重存在的官僚主义的观点；陈云提出的社会主义经济“三个主体，三个补充”，计划指标必须切合实际，建设规模必须同国力相适应，人民生活和国家建设必须兼顾，制定计划必须做好物资、财政、信贷平衡等观点；邓小平提出关于整顿工业企业，改善和加强企业管理，实行职工代表大会制，以及加强执政党建设，执政党要接受党内外监督等观点；朱德提出注意发展手工业和农业多种经营的观点；邓子恢提出农业中要实行生产责任制的观点，等等。

2．社会主义制度基本确立后，中国社会的主要矛盾和党的中心工作

这里主要是指中共八大关于社会主义制度建立后中国国内主要矛盾和党的中心任务的分析。

中共八大关于政治报告的决议指出：我们党领导中国人民，已经完成了资产阶级民主革命，并且基本取得了社会主义革命的胜利。这就使我国出现了一种全新的社会面貌。在旧中国社会的主要矛盾，即中国人民同帝国主义、封建主义、官僚资本主义的矛盾，由于资产阶级民主革命的胜利而解决了。在解决了这种矛盾以后，我国除了对外还有同帝国主义的矛盾外，在国内的主要矛盾是无产阶级同资产阶级之间的矛盾，这是社会主义革命所要解决的矛盾。我们对农业、手工业和资本主义工商业的社会主义改造，就是要变革资产阶级所有制，变革产生资本主义的根源的小私有制。现在这种社会主义改造已经取得决定性的胜利，这就表明，我国的无产阶级同资产阶级之间的矛盾已经基本上解决，几千年来的阶级剥削制度的历史已经基本上结束，社会主义的社会制度在我国已经基本上建立起来了。．由于资产阶级民主革命和社会主义革命的胜利，生产力发展的障碍基本上已经扫除了。我国人民还必须为解放台湾而斗争，还必须为彻底完成社会主义改造、最后消灭剥削制度而斗争，还必须为继续肃清反革命残余势力而斗争。但是，我们国内的主要矛盾，已经是人民对于建立先进的工业国的要求同落后的农业国的现实之间的矛盾，已经是人民对于经济文化建设迅速发展的需要同当前经济文化不能满足人民需要的状况之间的矛盾。党和全国人民当前的主要任务，就是要集中力量来解决这个矛盾，把我国尽快地从落后的农业国变为先进的工业国。也就是说，要集中力量发展社会生产力，实现国家的社会主义工业化，逐步满足人民日益增长的物质和文化需要；虽然还有阶级斗争，还要加强人民民主专政，但其根本任务已经是在新的生产关系下保护和发展生产力。

中共八大对我国社会主义条件下的阶级状况和社会状况的分析是符合当时实际的，对当时和今后一个时期国情的判断、对主要矛盾和党的中心任务的分析基本是正确的。这是中共八大在探索中国自己的社会主义建设道路方面做出的最重要的理论贡献。

3．调动国内外一切积极因素，建设社会主义强大国家

调动国内外一切积极因素，建设社会主义强大国家，这一重要思想和基本方针，是毛泽东在《论十大关系》中明确提出的。他在这篇重要讲话一开始就说：提出这十个问题，都是围绕着一个基本方针，就是要把国内外一切积极因素调动起来，为社会主义事业服务。毛泽东接着分析了什么是国内外的积极因素。他说，在国内，工人和农民是基本力量，中间势力是可以争取的力量。反动势力虽是一种消极因素，但是我们仍然要作好工作，尽量争取化消极因素为积极因素。在国际上，一切可以团结的力量都要团结，不中立的可以争取为中立，反动的也可以分化和利用。总之，我们要调动一切直接的和间接的力量，为把我国建设成为一个强大的社会主义国家而奋斗。在这篇讲话的最后，毛泽东又一次强调：这十种关系，都是矛盾。世界是由矛盾组成的。没有矛盾就没有世界。我们的任务，是要正确处理这些矛盾。我们一定要努力把党内党外、国内国外的一切积极的因素，直接的、间接的积极因素，全部调动起来，把我国建设成为一个强大的社会主义国家。这是毛泽东在《论十大关系》中提出并反复阐述的一个重要思想、一个基本方针，也是整个社会主义建设时期，中国共产党人必须始终遵循的一个重要思想、一个基本方针。

二、社会主义社会的矛盾学说

1．社会主义社会的基本矛盾和发展动力

1957年2月，毛泽东发表《关于正确处理人民内部矛盾的问题》的重要讲话，提出社会主义社会的基本矛盾学说和社会主义社会两类不同性质的社会矛盾学说。

关于社会主义社会还存在不存在矛盾，马克思、恩格斯没有直接明了地回答。后人还往往把马克思、恩格斯揭示的人类社会生产力和生产关系的矛盾、经济基础和上层建筑的矛盾，视为资本主义社会及其以前各种社会形态所具有的基本矛盾。列宁曾经认为，在社会主义条件下，对抗将会消失，矛盾仍将存在。但是，列宁由于经历的社会主义实践时间太短，对社会主义社会的矛盾没有来得及展开论述，没有能够进一步阐述这些矛盾将是什么样的矛盾，矛盾的性质和表现形式又是怎样，以及怎样解决这些矛盾等一系列问题。斯大林在领导苏联社会主义实践中，在1936年苏联宣布建成社会主义以后，否认社会主义社会还存在矛盾，认为社会主义社会是完全和谐的统一体，政治上、道义上的一致才是社会主义社会发展的动力；直到1952年斯大林才勉强承认，如果搞得不好，社会主义的生产关系和生产力之间也会发生冲突。

毛泽东在考察苏联的正反两方面历史经验和中国自己的社会主义建设实践经验的基础上，从马克思主义的唯物辩证法关于对立统一规律是宇宙的根本规律这一命题出发，在马克思主义发展史上，第一次系统阐述了社会主义社会的基本矛盾，形成了完整的、科学的社会主义社会基本矛盾学说。

毛泽东关于社会主义社会基本矛盾和发展动力学说的内容主要有以下几点：

第一，矛盾是普遍存在的。社会主义社会同样充满着矛盾，正是这些矛盾的运动推动着社会主义社会不断地向前发展。

第二，社会主义社会的基本矛盾仍然是生产关系和生产力，上层建筑和经济基础之间的矛盾。

第三，社会主义社会的基本矛盾同其他社会形态的基本矛盾，在矛盾的性质、矛盾运动的特点、解决矛盾的途径、方式等方面有着本质的不同。例如，资本主义社会的矛盾表现为剧烈的对抗和冲突，表现为剧烈的阶级斗争，那种矛盾不可能由资本主义制度本身来解决，而只有通过无产阶级的社会主义革命才能够加以解决。社会主义社会的基本矛盾则完全是另外一回事，它不是对抗性的矛盾，矛盾双方是既相适应又相矛盾。社会主义的生产关系是和生产力的发展相适应的，但是，它又很不完善，这些不完善的方面和生产力的发展又是矛盾的。上层建筑和经济基础之间也是既相适应又相矛盾。这些不相适应而相矛盾的方面，不表现为剧烈的对抗和冲突，可以通过社会主义制度本身的自我调整和完善，不断得到解决。这正是社会主义社会制度的优越性之所在，也是社会主义社会发展的动力。

毛泽东关于社会主义社会基本矛盾的学说，是对马克思列宁主义的新发展。它对社会主义社会基本矛盾及其存在状态、性质、解决途径等的深刻论述，引导人们正确认识和分析社会主义社会客观存在的基本矛盾；引导人们在实践中努力探寻正确、有效的方式方法去处理和解决这些矛盾；揭示了社会主义社会发展的一般规律，为社会主义改革奠定了哲学基础、提供了理论依据。

2．社会主义社会两类不同性质的社会矛盾

毛泽东在分析社会主义社会基本矛盾的基础上，进一步提出了关于社会主义社会两类不同性质社会矛盾的学说。其要点是：

第一，社会主义社会存在着敌我矛盾和人民内部矛盾这样两类社会矛盾。这两类社会矛盾的性质是完全不同的。敌我之间的矛盾是对抗性的矛盾。人民内部的矛盾，在劳动人民之间来说，是非对抗性的；在被剥削阶级和剥削阶级之间来说，除了对抗性的一面，还有非对抗性的一面。毛泽东特别指出，在我们国家里，工人阶级同民族资产阶级的矛盾属于人民内部矛盾。这在社会主义学说史上是第一次。按照马克思主义一般原理，社会主义革命的对象是资产阶级。以毛泽东为代表的中国共产党人从近代中国实际出发，把中国的资产阶级分为官僚买办资产阶级和民族资产阶级两部分；认为民族资产阶级具有两面性，长期地把民族资产阶级作为革命的同盟军来团结、争取。在社会主义革命过程中，民族资产阶级同工人阶级的矛盾本来是具有对抗性的；但是，中国共产党通过一系列的正确的方针、政策，终于将这一对抗性矛盾，转化为非对抗性的，用和平的方式解决了民族资产阶级问题，通过和平赎买顺利实现了对资本主义工商业的社会主义改造。．

第二，两类矛盾的性质不同，解决矛盾的方法也根本不同。敌我矛盾是分清敌我的问题，需要用强制的、专政的方法来解决；人民内部矛盾是分清是非的问题，只能用民主的、说服教育的方法，也就是团结——批评——团结的方法去解决，决不能用解决敌我矛盾的方法来解决人民内部的矛盾。

第三，正确处理人民内部矛盾的一系列方针、政策。毛泽东进一步提出了一系列正确处理人民内部矛盾的方针、政策。诸如，在经济上兼顾国家、集体、个人三者之间的利益，政治上中国共产党与各民主党派实行“长期共存，互相监督”，在科学文化上实行“百花齐放，百家争鸣”，等等。

3．正确处理人民内部矛盾成为国家政治生活的主题

在论述两类不同性质社会矛盾的基础上，毛泽东提出了正确处理人民内部矛盾是国家政治生活的主题的重要思想。毛泽东指出，我们的社会主义制度还需要有一个继续建立和巩固的过程，人民群众对于这个新制度还需要有一个习惯的过程，国家工作人员也需要有一个学习和取得经验的过程。在这个时候提出划分敌我矛盾和人民内部矛盾两类矛盾的界限，提出正确处理人民内部矛盾，以便团结全国各族人民进行一场新的战争——向自然界开战，发展我们的经济，发展我们的文化，使全体人民比较顺利地走过目前的过渡时期，巩固我们的新制度，建设我们的新国家，就是十分必要的了。在这里，毛泽东明确表达了这样的思想，就是要把正确处理人民内部矛盾作为国家政治生活的主题；正确处理人民内部矛盾的总目的，或者说其出发点和归宿，是为了调动一切积极因素，为社会主义事业服务；就是为了团结全国各族人民，向自然界开战，发展我们的经济和文化，巩固社会主义新制度，建设社会主义新国家。这一思想，不仅在当时有着十分紧迫的指导意义，而且对今天建设中国特色社会主义事业仍然有着重要的理论意义和现实意义。

三、社会主义社会的发展阶段和社会主义现代化发展战略

1．社会主义分为不发达和比较发达两个阶段，中国处在不发达的社会主义阶段

关于社会主义发展阶段问题，毛泽东做了有益的探索。毛泽东在1956年1月召开的知识分子问题会议上，第一次提出我国的“社会主义社会已经进入，尚未完成”的思想。他在《关于正确处理人民内部矛盾的问题》中，进一步把社会主义制度的“建立”与“建成”作了明确区分。在《一九五七年夏季的形势》一文中他又指出：之所以说我国的社会主义社会还没有建成，重要的原因是我国社会主义制度的“物质基础还很不充分”，“只有经过十年至十五年的社会生产力的比较充分的发展，我们的社会主义的经济制度，才算获得了自己的比较充分的物质基础(现在，这个物质基础还很不充分)，我们的国家(上层建筑)才算充分巩固，社会主义社会才算从根本上建成了。”1959年底到1960年初毛泽东在初读苏联《政治经济学教科书》的谈话中，认为社会主义可以分成两个阶段，第一个阶段是不发达的社会主义，第二个是比较发达的社会主义。后一个阶段可能比前一个阶段需要更长的时间。他根据对生产力的发展和人民富裕的实际状况的考察，明确指出我国还处在“不发达的社会主义阶段”。毛泽东探索社会主义发展规律的上述成果，是对马克思主义的重要发展，也成为社会主义初级阶段理论的重要来源。

2．实现“四个现代化”的“两步走”战略

毛泽东在1944年5月的一次讲话中就明确指出，要中国的民族独立有巩固的保障，就必须工业化；我们共产党是努力于中国的工业化的。在1949年3月的七届二中全会上，毛泽东提出了“在革命胜利以后，迅速地恢复和发展生产，对付国外的帝国主义，使中国稳步地由农业国转变为工业国，把中国建设成一个伟大的社会主义国家”的任务。新中国成立后不久，1952年底，毛泽东在开始酝酿过渡时期总路线时，就将实现国家的社会主义工业化同实现对农业、手工业和资本主义工商业的社会主义改造并列，把实现社会主义工业化的宏伟目标提到了全党和全国人民面前。此后，随着“现代化”这个词汇的普遍使用，中国共产党也用“社会主义现代化”替代了原来的“社会主义工业化”，将实现社会主义现代化作为新中国的发展目标。1954年，周恩来在全国人大一届一次会议的政府工作报告中，第一次使用“现代化”来规定我们的奋斗目标。以毛泽东为核心的党的第一代领导集体终于形成了把中国建设成为一个具有现代农业、现代工业、现代国防和现代科学技术的社会主义强国的战略目标。

1964年12月，周恩来在全国人大三届一次会议的政府工作报告中第一次提出了实现四个现代化分两步走的发展战略。周恩来指出，今后发展国民经济的主要任务，总的说来，就是要在不太长的历史时期内，把我国建设成为一个具有现代农业、现代工业、现代国防和现代科学技术的社会主义强国，赶上和超过世界先进水平；从第三个五年计划(即1965年)开始，我国国民经济的发展，可以按两步来设想：第一步，用15年时间，即在1980年以前，建成一个独立的比较完整的工业体系和国民经济体系；第二步，在20世纪内，全面实现农业、工业、国防和科学技术的现代化，使我国国民经济走在世界的前列。

四、执政条件下党的建设

1．加强执政党的建设，提出“两个务必”

早在抗日战争胜利前夕，毛泽东就开始思考共产党执政后能否和怎样保持自身先进性的问题。1945年7月，访问延安的民主人士黄炎培提出了共产党能否跳出中国历史上历代封建王朝“其兴也勃焉”、“其亡也忽焉”的周期律的问题，毛泽东回答说，我们能跳出这个周期律，这条新路就是民主，只要让人民来监督政府，政府才不敢松懈；只有人人起来负责，才不会人亡政息。在新中国成立前夕的七届二中全会上，毛泽东第一次明确提出了执政党建设的问题，要求全党在革命胜利后务必继续保持谦虚、谨慎、不骄、不躁的作风，务必继续地保持艰苦奋斗的作风，警惕资产阶级“糖衣炮弹”的侵蚀和攻击。会后第十天，毛泽东率中共中央机关以“进京赶考”的心态离开西柏坡前往北平。

新中国成立后，毛泽东等又反复强调执政党的自身建设。第一，中国共产党执政后党的自身建设面临着新的考验。这主要是地位的变化和权力的掌握，使党的干部容易滋长各种不正之风，因此必须始终坚持党的全心全意为人民服务的根本宗旨。第二，执政党必须接受党内外的监督。1957年4月，邓小平在一次会议的报告中专门讲了“共产党要接受监督”的问题。他说，在中国来说，谁有资格犯大错误?就是中国共产党；犯了错误，影响也最大；应该特别警惕。党要领导得好，就要不断克服主观主义、官僚主义、宗派主义，就要接受监督。他指出，所谓监督，来自三个方面。一是党的监督；二是群众的监督；三是民主党派和无党派民主人士的监督。他坚信，只要不脱离群众和接受监督，虚心学习和不断地工作，中国共产党就一定能同过去领导革命取得胜利一样，顺利地领导国家建设。第三，必须保持党的优良作风。继承和发扬理论联系实际、密切联系群众、批评与自我批评的三大优良作风；继续保持谦虚、谨慎、不骄、不躁和艰苦奋斗的作风。第四，维护党的团结统一，坚持党的民主集中制和集体领导，反对个人崇拜。第五，党的组织建设和干部队伍建设，努力培养和造就无产阶级革命事业的接班人。

2．思想政治工作是经济工作和其他一切工作的生命线

重视思想政治工作是中国共产党的优良传统和政治优势。1955年9月毛泽东提出了“政治工作是一切经济工作的生命线”的著名论断，这是根据新的形势和新的实际对思想政治工作重要性的新的理论概括。思想政治工作的“生命线”作用主要体现在以下几个方面：思想政治工作能够保证经济工作和其他工作的正确方向；思想政治工作能够保证为经济工作和其他工作提供精神动力；思想政治工作有助于正确处理人民内部矛盾，保障经济建设和其他工作顺利进行；思想政治工作能够提高人们的思想政治水平，防止和克服各种非无产阶级思想的侵蚀；思想政治工作能够帮助人们掌握科学的思想方法和工作方法，正确地认识世界和改造世界。

五、社会主义若干重大理论问题探索的意义

1．以毛泽东为代表的中国共产党人对中国特色社会主义建设道路的探索，具有重要的理论和实践上的意义

2003年，胡锦涛总书记在纪念毛泽东同志诞辰110周年座谈会上的讲话中指出：社会主义改造基本完成以后，我们党带领人民转入全面的大规模的社会主义建设。毛泽东同志和党中央带领全党全国人民对适合中国国情的社会主义道路进行了艰苦探索，并取得了重要的理论成果。我们不仅建立起独立的比较完整的工业体系和国民经济体系，为社会主义现代化建设奠定了重要的物质技术基础，而且积累了在中国这样的社会生产力水平十分落后的东方大国进行社会主义建设的重要经验。

以毛泽东为代表的中国共产党人，是中国特色社会主义建设道路最早的探索者和开拓者。虽然最终未能在这一伟大而艰巨的任务上取得重大突破和成功，但他在探索中取得的初步成果，对后来者，却具有基础性、铺垫性的作用，从内容上、理论品格上为邓小平理论的形成奠定了基础，具有重要的理论和实践上的意义。主要体现在以下三个方面：

第一，以毛泽东为代表的中国共产党人在对中国特色社会主义建设道路的探索上作出了重大贡献，为邓小平理论提供了一定的理论基础和重要内容。这些理论成果主要体现在：提出了调动国内外一切积极因素为社会主义事业服务，正确处理十大关系，论证了社会主义社会的基本矛盾、两类不同性质的矛盾，把正确处理人民内部矛盾作为国家政治生活的主题，开创了一条适合中国国情的中国工业化道路，等等。这些理论成果都是围绕着中国特色社会主义建设道路的建设目标，因而自然成为邓小平理论的理论基础和思想来源。关于社会主义社会的矛盾问题，邓小平在1979年指出：我想现在还是按照毛泽东同志在《关于正确处理人民内部矛盾的问题》一文中的提法妥当。毛泽东关于社会主义可以分阶段的思想，同样给邓小平以启示。1982年党的十二大的政治报告正式提出：我国社会主义社会现在还处在初级发展阶段。在此基础上，1987年党的十三大又正式提出了社会主义初级阶段的理论体系。

第二，毛泽东探索的成果为邓小平理论提供了一条正确的思想路线。毛泽东在探索社会主义若干重大理论问题上取得的成果，从认识论上说，是坚持党的实事求是思想路线的结果，这为邓小平理论的形成奠定了思想基础。无论是毛泽东提出社会主义社会的矛盾学说，还是他提出以苏联经验为借鉴，探索中国自己的社会主义建设道路等，事实上都集中体现把马克思列宁主义同中国实际相结合的原则，体现了党的实事求是的思想路线。作为以毛泽东为核心的中国共产党第一代中央领导集体的主要成员，邓小平对此是深有体会的。他在1992年南方谈话中说：“我读的书并不多，就是一条，相信毛主席讲的实事求是。”1978年党的十一届三中全会重新确立了这一思想路线，从而为改革开放、为邓小平理论的形成奠定了思想基础。

第三，毛泽东在探索社会主义若干重大理论过程中所表现的敢于创新的精神和理论品格，对邓小平的成功探索具有明显的示范作用。毛泽东非常强调既要坚持又要发展马克思主义，尤其强调要发展马克思主义。他始终认为，马克思主义必须同中国实际相结合，马克思主义要学，但是单靠马克思这些老祖宗写的书是不行的，要在实践中创造新的理论，写出新的著作。毛泽东探索社会主义建设道路的目的，就是要走自己的路，形成中国特色社会主义道路，这实际上就是要发展马克思主义。他在探索中所取得的初步成果，也体现了他敢于创新的理论品格。邓小平继承了毛泽东敢于创新的理论品格，多次指出，不以新的思想、观点去继承、发展马克思主义，不是真正的马克思列宁主义者。我们要坚持和高举毛泽东思想的旗帜，就必须在实践的基础上不断进行理论创新，敢于说前人没有说过的话，做前人没有做过的事。

探索是一种开拓，总会有成功和失误。尤其是面对全新的事业，面对从未有人走过的路，在探索中出现失误是难以避免的。从一定意义上说，失误未必是坏事。正是由于有前人探索失误留下的经验教训作为借鉴，后人才能不走或少走弯路，才会把事情做得更好，才可能走向成功。由于种种原因，从1957年下半年开始，毛泽东在一些重大的理论问题探索中出现失误，特别是对“什么是社会主义，怎样建设社会主义”没有完全搞清楚，最终导致十年所谓“文化大革命”的错误实践和相应的错误理论的发生。毛泽东在一些问题探索过程中的失误，为后来者在同一问题上的成功探索提供了重要借鉴。正如邓小平所说，从许多方面来说，现在我们还是把毛泽东已经提出、但没有做的事情做起来，把他反对错了的改正过来，把他没有做好的事做好。当然，我们也有发展，而且还要继续发展。以毛泽东和邓小平为核心的党的两代中央领导集体对社会主义的探索存在着一种连续性、继承性和发展性的关系。毛泽东思想是邓小平理论形成的理论基础，邓小平理论是在新的历史条件下对毛泽东思想的继承和发展。没有毛泽东思想就没有邓小平理论，不了解毛泽东思想就不能科学地把握邓小平理论。

第六章　社会主义建设的方针政策

一、社会主义经济建设

1．既反保守又反冒进，在综合平衡中稳步前进的方针

1955年底，我国经济建设出现了各地各部门纷纷要求提前完成原定计划指标，甚至提出“提前实现工业化”的违反科学的冒进情绪和行为。对此，周恩来、刘少奇等及时采取措施防止和反对冒进，提出了经济工作要实事求是，超越现实可能和没有根据的事不要乱提、不要乱加快等许多有关经济建设的重要思想。1956年5月中央提出，我国经济发展要既反保守又反冒进，在综合平衡中稳步前进。中共八大把它确定为今后我国经济建设的指导方针，强调既要反对保守主义，又要反对冒险主义。这一方针的执行虽然经历了曲折反复，但在实践中取得了成果和经验。1961年1月中共八届九中全会决定对国民经济实行“调整、巩固、充实、提高”的方针，同样体现了这样的精神。

2．适合中国国情的中国工业化道路

毛泽东在《论十大关系》中阐述了正确处理经济建设方面的五种关系，即重工业、轻工业和农业的关系，沿海工业和内地工业的关系，经济建设和国防建设的关系，国家、生产单位和生产者个人之间的关系，中央和地方的关系。

关于重工业、轻工业和农业的关系问题，毛泽东认为，我们在处理这方面关系问题上没有犯大原则性的错误，比苏联和一些东欧国家作得好些；同时他强调要适当调整重工业和轻工业、农业的投资比例。加重一点农业和轻工业的投资比例，更多地发展农业和轻工业，使农业和轻工业的积累更多更快些。1957年1月，毛泽东在省、市、自治区党委书记会议上的讲话中进一步强凋，全党一定要重视农业，农业关系国计民生极大；要注意，不抓粮食很危险，不抓粮食，总有一天要天下大乱。毛泽东从农业关系到几亿农村人口的吃饭问题、关系到城市和工矿区人口的吃饭问题、农业是轻工业原料的重要来源、是重工业的重要市场、农产品是重要的出口物资、农业是积累的主要来源等六个方面阐述了农业在国民经济中的重要地位。同年2月，毛泽东在《关于正确处理人民内部矛盾的问题》的讲话中，把重工业、轻工业和农业的发展关系问题，提高到中国工业化道路的高度加以论述。他说，这里所讲的工业化道路的问题，主要是指重工业、轻工业和农业的发展关系的问题；我国是一个大农业国，农村人口占全国人口的百分之八十以上，发展工业必须和发展农业同时并举，工业才有原料和市场，才有可能为建立强大的重工业积累较多的资金。到1962年，中央形成了以农业为基础、以工业为主导，发展国民经济的重要思想。

3．经济体制和管理体制改革的初步探索

以毛泽东为核心的党的第一代中央领导集体在1956年以后的一段时间里，在经济体制和管理体制改革方面作了探索，提出了不少正确的政策思想，为1978年开始的改革提供了一定的思想基础。这些思考主要有以下几个方面：

第一，关于经济体制改革。毛泽东阐述了社会主义条件下商品生产和价值规律的问题。在纠正1958年出现的“共产风”的过程中，毛泽东指出，商品生产不能和资本主义混为一谈；商品生产，要看它与什么经济相联系，商品经济与资本主义相联系，就出资本主义，和社会主义相联系，就出社会主义；不要怕商品生产，商品生产可以为社会主义服务；历来就有商品生产，现在加一种社会主义商品生产。不久，他又强调要重视价值规律，指出：价值规律是客观存在的经济法则，价值规律是一个伟大的学校；我们对于社会产品，只能进行等价交换，不能实行无偿占有，违反了它，就会碰得头破血流。

陈云在中共八大的发言中提出了关于我国社会主义经济三个“主体”和三个“补充”的重要思想，即在工商业经营方面，以国家经营和集体经营为主体，一定数量的个体经营为补充；在生产计划方面，以国家的计划生产为主体，国家计划许可范围内的自由生产为补充；在市场方面，以国家市场为主体，一定范围内国家市场领导的自由市场为补充。

此外，毛泽东、刘少奇、周恩来等在1956年底都谈到在统一的社会主义公有制经济条件下，可以允许一部分私营经济的存在，作为社会主义经济的补充。邓子恢等提出合作社可以对生产队实行“包工、包产、包财务”，在生产经营方面实行“大的集中，小的分散”，在生产资料处理方面可以实行“主要公有，次要私有”。在1962年国民经济调整过程中，一些农村出现了“包产到户”的做法，刘少奇、陈云、邓小平、邓子恢等以不同方式表示肯定，予以支持。邓小平指出，生产关系究竟以什么形式为最好，恐怕要采取这样一种态度，就是哪种形式在哪个地方比较容易比较快地恢复和发展农业生产，就采取哪种形式；群众愿意采取哪种形式，就应当采取哪种形式，不合法的要让它合法起来。他还引用刘伯承常说的四川民谚“黄猫、黑猫，只要捉住老鼠就是好猫”来说明这个道理。他反复强调，在农村，还得要调整基层的生产关系，要承认多种多样的形式，可能多种多样的形式比较好；要从体制问题上来解决，改变公社、生产大队、生产队的现有关系，这是一个大政策，生产关系的调整，是对我们的考验。

第二，关于管理体制改革。如前所述，毛泽东在《论十大关系》中谈到了扩大地方和企业自主权的问题。中共八大后，在周恩来、陈云的主持下，完成了关于工业、商业和财政管理体制改革的文件的起草任务。其基本方针是：分级管理，逐步下放，重视综合平衡，处理好下放后的人、财、物和产、供、销等各个环节的协调关系，破除和修订某些不合理的规章制度，更好地促进经济和各项事业的发展。中心内容和总的精神是：适当调整中央同地方、国家同企业之间的关系，把一部分工业管理、商业管理、财政管理的权力下放给地方行政机关和工矿企业，以更好地调动和发挥地方和企业的积极性。

在企业管理制度方面，毛泽东肯定了鞍山钢铁公司“两参一改三结合”的管理经验，即干部参加劳动、工人参加管理，改革不合理的规章制度，在技术革新和技术革命中实行企业领导干部技术人员和工人的三结合。

二、社会主义政治建设和文化建设

1．人民代表大会制度是适合中国国情的根本政治制度

我国人民民主的政治制度或者说人民民主专政国家的政权组织形式(即政体)是人民代表大会制度，这是适合中国国情的根本政治制度。这一制度写入了1954年第一届全国人民代表大会第一次会议通过的《中华人民共和国宪法》，并为以后历次宪法所肯定和完善。

我国人民代表大会制度的内容和特点主要是：国家的一切权力属于人民；各级人民代表大会是人民行使国家权力的机关，全国人民代表大会是国家的最高权力机关；国家各级行政机关和司法机关由各级人民代表大会产生，并向它负责，接受它的监督；各级人民代表大会实行民主集中制的组织原则。人民代表大会制度的核心内容是，国家的一切权力属于人民，人民通过人民代表大会这一组织形式参与对国家事务和经济文化事业的管理，行使当家作主的权力。我国的人民代表大会制度，既明显不同于西方资本主义国家的各种民主共和政体，也有别于苏联实行的苏维埃制度。

2．中国共产党同各民主党派“长期共存，互相监督”的方针

毛泽东在《论十大关系》中指出，究竟是一个党好，还是几个党好?现在看来，恐怕是几个党好，就是“长期共存，互相监督”。在《关于正确处理人民内部矛盾的问题》中，毛泽东进一步阐述了这个方针。其要点是：第一，这一方针的基本内涵。所谓“长期共存”是指，凡属一切确实致力于团结人民从事社会主义事业的、得到人民信任的党派，都可以同中国共产党长期共同存在；所谓“互相监督”是指，各党派之间互相监督，共产党可以监督民主党派，民主党派也可以监督共产党。第二，实行这一方针的基本依据。毛泽东指出，这个方针是我国具体的历史条件的产物。一方面，我国的民主党派与欧美国家的资产阶级政党不同，在历史上是同中国共产党长期合作的爱国的进步的政党；在社会主义过渡时期，它们接受共产党的领导，采取了为社会主义服务的政治路线；社会主义改造完成后，它们的成员及其所联系的群众成为社会主义劳动者的一部分。共产党应该继续同各民主党派合作，长期共存。另一方面，执政的中国共产党需要接受来自各方面的监督，包括来自民主党派的监督。有了民主党派的监督，对共产党更有益。民主党派能够对共产党提供单靠共产党自己的党员所不能提供的监督。

3．实现民族平等的民族区域自治制度

中国是一个统一的多民族国家。新中国成立后，执政的中国共产党在民族问题上，着重反对大汉族主义，也反对地方民族主义，主张各民族一律平等；在国家管理的结构形式上，中华人民共和国实行民族区域自治制度，使国内各民族人民都能够积极地参与整个国家的政治生活，同时让各民族人民按照民族区域自治的原则自己当家作主，有管理自己内部事务的权利，以达到巩固各民族的团结，共同建设伟大的社会主义祖国的目的。

民族区域自治制度的基本内容主要是：在各少数民族聚居地区实行区域自治，各民族自治地方都是中华人民共和国不可分离的部分；民族自治地方享有广泛的自治权利，设立自治机关，行使自治权；民族自治地方在充分行使自治权的同时，必须反对狭隘的民族主义和地方主义。

4．繁荣社会主义科学文化事业的基本方针

1954年9月，毛泽东在第一届全国人民代表大会第一次会议的开幕词中指出：“领导我们事业的核心力量是中国共产党，指导我们思想的理论基础是马克思列宁主义。”马克思列宁主义是中国共产党的指导思想，是中国社会主义建设事业的指导思想。因此，在思想文化领域，必须坚持马克思主义的指导地位。

1956年4月，毛泽东《在中共中央政治局扩大会议上的总结讲话》中提出了繁荣社会主义科学文化事业的“百花齐放，百家争鸣”方针。在《关于正确处理人民内部矛盾的问题》中，毛泽东对这个方针作了详尽的阐述。第一，这个方针也是根据中国的具体情况提出来的，是在承认社会主义社会仍然存在着各种矛盾的基础上提出来的，是在国家需要迅速发展经济和文化的迫切要求上提出来的。这是促进艺术发展和科学进步的方针，是促进我国社会主义文化繁荣的方针。第二，这个方针的具体涵义是，艺术上不同的形式和风格可以自由发展，科学上不同的学派可以自由争论；不能用行政的力量，强制推行一种风格、一种学派，禁止另一种风格、另一种学派；艺术和科学中的是非问题，应当通过艺术界科学界的自由讨论去解决，通过艺术和科学的实践去解决，而不应当用简单的方法去解决。

实行这个方针，不仅不会削弱马克思主义在思想界的领导地位，相反地会加强马克思主义的这种指导地位。毛泽东根据我国宪法的原则，提出了在我国人民政治生活中判断言论和行动的是非的六条标准。这就是：(1)有利于团结全国各族人民，而不是分裂人民；(2)有利于社会主义改造和社会主义建设，而不是不利于社会主义改造和社会主义建设；(3)有利于巩固人民民主专政，而不是破坏或者削弱这个专政；(4)有利于巩固民主集中制，而不是破坏或者削弱这个制度；(5)有利于巩固共产党的领导，而不是摆脱或者削弱这种领导；(6)有利于社会主义的国际团结和全世界爱好和平人民的国际团结，而不是有损于这些团结。毛泽东强调，这六条标准中，最重要的是两条，即社会主义道路和共产党的领导。

5．发展科学技术和教育事业，建立宏大的工人阶级知识分子队伍

中国共产党历来重视知识分子和科学文化工作。社会主义改造基本完成，大规模的社会主义建设开始，党提出了“向科学进军”的任务，强调社会主义时代比以往任何时候都更加需要充分地提高技术，发展科学；科学是关系国防、经济和文化各方面的决定性因素；要有计划地在科学技术上赶超世界先进水平。1956年1月，中央专门召开了知识分子问题会议，制定了科学技术发展的长远规划，指出我国知识分子中间的绝大部分已经成为国家工作人员，已经为社会主义服务，已经是工人阶级的一部分。社会主义建设必须依靠体力劳动和脑力劳动的密切合作，依靠工人、农民、知识分子的兄弟联盟。毛泽东在《关于正确处理人民内部矛盾的问题》中，单列一章阐述知识分子问题，充分肯定知识分子的进步，强调知识分子的作用，要求发挥知识分子的才能，尊重他们的劳动，制定和落实知识分子政策。同时，毛泽东要求知识分子继续前进，继续改造自己，树立无产阶级世界观，逐步学好马克思列宁主义，同工人农民打成一片。中央提出要大力发展教育事业，建设一支宏大的工人阶级知识分子队伍。毛泽东指出，我们的教育方针应该使受教育者在德育、智育、体育几方面都得到发展，成为有社会主义觉悟的有文化的劳动者。

三、社会主义国防建设和对外关系

1．建设现代化的强大国防

1954年9月周恩来在一届一次人大会议上首次提出了工业、农业、交通运输业和国防现代化的任务。从此以后，建设现代化国防，发展现代化国防技术与国防工业，加强人民军队的正规化、现代化建设，始终是党和国家的战略目标之一。为实现这一奋斗目标，中央军委采取了一系列措施，主要有：精简整编，建立各军种和兵种，颁布并实施有关制度、条例，创办军事院校，建立国防科技和国防工业体系，研制先进武器、尖端武器，等等。

国防建设必须服从国家经济建设的大局，与经济建设协调发展。对此，毛泽东指出，只有经济建设得更快了，国防建设才能够有更大的进步；同时，国防建设又是经济建设的重要保障，没有巩固的国防，经济建设就不可能正常进行。

2．完成祖国统一大业的基本方针

20世纪50年代中期，毛泽东、周恩来提出了用和平方式解决台湾问题的设想。1955年，周恩来在全国人大常委会上指出：中国人民解决台湾问题有两种可能方式，即战争的方式和和平的方式，中国人民愿意在可能的条件下，争取用和平的方式解决问题。1957年4月，毛泽东公开表示了中国共产党准备和台湾国民党进行第三次合作的意愿。1958年11月6日，毛泽东在为国防部起草的《告台湾同胞书》中，又建议国共两党谈判，实行和平解决台湾问题。同时，始终没有放弃以武力解放台湾的准备。

20世纪60年代初，中共中央关于对台工作的思想又有新的发展。这就是毛泽东提出并由周恩来归纳的“一纲四目”方针。“一纲”就是：只要台湾回归祖国，其他一切问题悉尊重台湾当局意见妥善处理。“四目”是：台湾回归祖国后，除外交必须统一于中央外，所有军政大权、人事安排由蒋决定；台湾所有军政及建设经费不足之数，悉由中央拨付；台湾的社会改革可以从缓，必须条件成熟并尊重蒋的意见，协商决定后进行；双方相约不派人进行破坏对方团结之事。但是，这些主张在当时未能实现。

3．独立自主的和平外交方针，反对霸权主义

中国的发展离不开世界，中国的社会主义建设需要国际的支援。为了给社会主义建设创造有利的国际环境和条件，毛泽东、周恩来制定了独立自主的和平外交方针。早在党的七大上，毛泽东就提出了“将中国建设成为一个独立、自由、民主、统一和富强的新国家”的任务，并阐明了中国共产党关于外交问题的具体纲领。新中国成立前后，中国共产党确定了“另起炉灶”、“打扫干净屋子再请客”和“一边倒”的方针。1953年12月，周恩来首次提出互相尊重主权和领土完整、互不侵犯、互不干涉内政、平等互利、和平共处等五项原则，并发展成为处理国际关系的基本准则。20世纪50年代末以后的一个时期，世界局势动荡，中国面临来自多方面的公开的和潜在的威胁和压力，毛泽东在坚持独立自主和平外交政策的同时，强调反对霸权主义，维护中国的民族尊严和社会主义的利益，维护世界和平、民族解放，逐渐形成了关于“三个世界”划分的战略思想。这一思想具有重要的理论和实际意义。

第七章　掌握毛泽东思想的活的灵魂，坚持和发展毛泽东思想

一、毛泽东思想的活的灵魂

1．实事求是的基本内涵和基本要求

1941年5月，毛泽东在《改造我们的学习》中，对实事求是作了精辟的阐述。他说：“实事”，就是客观存在着的一切事物，“是”就是客观事物的内部联系，即规律性，“求”就是我们去研究。毛泽东认为，这是一个共产党员应该具备的对待马克思主义的正确态度。在这种态度下，就是要有目的地去研究马克思主义的理论，要使马克思主义的理论同中国革命和建设的实际结合起来，是为着解决中国革命和建设的理论问题和策略问题而从马克思主义那里找立场、找观点、找方法。

实事求是的本质要求，就是理论与实际相统一。要做到实事求是，一方面，要对马克思主义的理论有完整、准确的理解和把握；不仅要了解马克思主义理论体系各个组成部分的一般的具体原理、原则，更要把握贯穿各个组成部分的立场、观点和方法。另一方面，也是更重要的方面，

Chapter_9

要对中国的实际有深入、透彻的认识和了解；不仅要了解中国社会和中国革命的一般情况，更要认识和把握中国社会和中国革命的特殊情况和特殊规律。用马克思主义的“矢”，去射中国革命之“的”。要做到实事求是，还必须敢于解放思想，敢于在马克思主义的指导下超越已有的结论，确定符合实际的新思想、新观念。要做到实事求是，必须反对主观主义，特别要反对一切从书本出发的本本主义即教条主义。

要做到一切从实际出发，实事求是，必须对实际情况有全面深入的了解。调查研究就是获得真实全面情况的基础性环节。从这个意义上说，调查研究是实现理论与实际相统一，贯彻实事求是思想路线的基础一环，是实现马克思主义和中国实际相结合的基本途径和方法。毛泽东在《反对本本主义》等文章中强调，没有调查就没有发言权，不做正确的调查同样没有发言权。

2．实事求是是毛泽东思想的精髓，是中国共产党人始终坚持的马克思主义思想路线

实事求是，一切从实际出发，就是要把马克思主义的一般原理同中国革命和建设的具体实际相结合。实事求是，是辩证唯物主义的思想路线问题，是中国革命和建设的根本要求，即必须从中国的国情出发，寻找适合这种国情的革命和建设道路。

解放思想、实事求是的马克思主义思想路线，是毛泽东倡导并确立的。正是有了这一思想路线，中国共产党和中国革命的面貌才焕然一新。以毛泽东为代表的中国共产党人在领导中国革命和建设的过程中，既坚持马克思主义的科学原理和科学精神，又善于把握客观情况的变化，善于总结人民群众在实践中创造的新鲜经验，勇于和善于把人们的思想从那些不合时宜的观念、做法和体制中解放出来，从对马克思主义的错误的和教条式的理解中解放出来，从主观主义和形而上学的桎梏中解放出来，站在时代的前列，立足于新的实践，研究新情况，解决新问题，使思想和行动更加符合客观实际，不断丰富和发展马克思主义理论。

在历史上，中国共产党曾经犯过错误，遭受过严重挫折，其根本原因就是当时的指导思想脱离了中国实际；党能够依靠自己的和人民的力量纠正错误，战胜挫折，继续胜利前进，其根本原因就是重新恢复和坚持了解放思想、实事求是的思想路线。中国共产党的全部历史证明，任何时候都必须坚持马克思主义的基本原理和中国具体实际相结合，都必须坚持解放思想、实事求是的思想路线。解放思想、实事求是，是党所领导的革命和建设事业不断前进，永葆党的生机和活力的根本所在。

实事求是是毛泽东思想的活的灵魂三个基本方面中最具特色、最根本的原则，是毛泽东思想的出发点、根本点，是毛泽东思想的精髓，是中国共产党根本的思想路线。实事求是成为中国共产党人的特有术语，成为党的一切从实际出发、理论和实际相结合的马克思主义思想路线的集中概括。

3．群众路线的基本内涵和基本要求

以毛泽东为主要代表的中国共产党人在长期斗争中形成了一切为了群众、一切依靠群众和从群众中来、到群众中去的群众路线。

一切为了群众、一切依靠群众，讲的是群众观点，包括一切为了人民群众，一切向人民群众负责，相信群众能够自己解放自己和虚心向人民群众学习这样四个方面。具体地说，一切为了群众，全心全意为人民服务，是中国共产党的根本宗旨，是党的一切工作的根本出发点。党的一切工作与努力，都是为了人民的利益；人民利益高于一切，是每个共产党员思想与行为的最高准则。一切为了群众，还必须正确处理对人民群众负责和对领导机关负责的关系。是否代表最广大人民群众的利益，是判断党的一切工作得失成败的最高标准。一切依靠群众，首先要相信群众能够自己解放自己，要尊重群众的革命首创精神，既要反对命令主义，又要反对尾巴主义。一切依靠群众，还必须虚心向群众学习，认真倾听群众的呼声，善于从群众的议论中发现问题，提出解决问题的方针和政策。

一切依靠群众，必须在一切工作中发动群众、组织群众。发动群众、组织群众的方式、方法是多种多样的，应该因时制宜、因地制宜，不能墨守成规、拘泥于一些传统模式；要在新形势下努力创造发动群众和组织群众的新方式、新方法。群众运动的方式，在革命战争的特殊条件下，曾经起过积极的作用。但是，群众运动往往容易超出法制的轨道。董必武在中共八大的发言中指出，革命的群众运动是不完全依靠法律的，这可能带来一种副产物，助长人们轻视一切法制的心理，这也就增加了党和国家克服这种心理的困难。认为不搞群众运动，就不是实行群众路线的看法，是不正确的。因为，群众运动只是发动群众、组织群众的一种方式，而不是唯一的方式。形式主义的群众运动，超越法制的群众运动，违反群众意愿的所谓“群众运动”，不仅不能真实反映群众的意见和要求，而且会造成严重的后果，最终损害群众的利益，损害群众的积极性，也损害党的威信，损害社会主义事业。

从群众中来，到群众中去，主要讲的是领导方法和工作方法。1943年6月，毛泽东在《关于领导方法的若干问题》中明确指出：在我党的一切工作中，凡属正确的领导，必须是从群众中来，到群众中去。这就是说，将群众的意见(分散的无系统的意见)集中起来(经过研究，化为集中的系统的意见)，又到群众中去作宣传解释，化为群众的意见，使群众坚持下去，见之于行动，并在群众行动中考验这些意见是否正确。然后再从群众中集中起来，再到群众中坚持下去。如此循环，一次比一次地更正确、更生动、更丰富。这就是马克思主义的认识论。

从群众中来、到群众中去的领导方法，是同从实践中来、到实践中去的认识过程完全一致的，是马克思主义认识论在领导工作中的创造性运用。毛泽东还强调，在从群众中来，到群众中去的过程中，必须采取一般号召和个别指导相结合的方法，即从许多个别指导中形成一般意见、一般号召，再拿这一般意见、一般号召到许多个别单位去考验，然后集中新的经验，形成新的指导意见去普遍地指导群众。

4．群众路线是党的根本工作路线

群众路线是以毛泽东为代表的中国共产党人把马克思主义的辩证唯物主义的认识论和历史唯物主义的人民群众是历史创造者的原理运用于党的全部活动中，而形成的具有中国共产党人特色的根本工作路线，它是中国共产党全心全意为人民服务的根本宗旨所决定的，是实现党的宗旨的必然要求和根本途径，是中国共产党一切工作的根本出发点和归宿，是毛泽东思想的活的灵魂之一。

立党为公、执政为民，是中国共产党同一切剥削阶级政党的根本区别。毛泽东指出，中国共产党是人民的一部分，党是人民的代表。在这个问题上，中国共产党同国民党是对立的，一个要人民，一个脱离人民。毛泽东还指出，有无群众观点是我们同国民党的根本区别，群众观点是共产党人革命的出发点与归宿，所有的共产党员都要替人民着想。领导权不是向人民要来的，更不是强迫就能实现的，而是要在实际利益上、在群众的政治经验上，使群众懂得哪一个党好，跟哪一个党走才有出路，这样来实现的。任何时候，中国共产党都必须坚持尊重社会发展规律与尊重人民历史主体地位的一致性，坚持为崇高理想奋斗与为最广大人民谋利益的一致性，坚持完成党的各项工作与实现人民利益的一致性。

5．独立自主的基本内涵和基本要求

独立自主、自力更生，是从中国实际出发、依靠群众进行革命和建设的必然结论。独立自主、自力更生，最根本的是说，一个国家的共产党要领导革命和建设取得胜利，必须首先立足于本国，从本国的实际出发，依靠本国革命力量和人民群众的努力，把马克思主义的一般原理同本国革命和建设的具体实践结合起来，走出一条适合本国特点的正确道路，把本国的革命和建设事业做好。

坚持独立自主的原则，体现在许多方面。例如，在处理国家与国家的关系问题上，必须坚持和平共处五项原则，坚持民族独立和民族尊严，坚决反对外来侵略和外来干涉，坚决反对霸权主义和强权政治；在处理中国共产党与外国党(包括共产国际这类国际组织)的关系问题上，必须坚持中国的事情要靠中国人自己来解决，坚决反对外国党的干涉，坚决反对照抄照搬外国党的经验和共产国际这类国际组织的决议指示；在处理中国共产党在统一战线中同资产阶级关系的问题上，必须保持共产党在思想上、政治上、组织上的独立性，坚持共产党在统一战线中的领导权，对资产阶级采取又联合又斗争的策略。

独立自主、自力更生与争取外援是辩证的统一。中国共产党领导的革命和建设事业，是国际性的事业，不是也不可能孤立于世界之外，在任何时候都需要最广泛的国际援助，需要学习外国一切有益的经验和先进事物。闭关自守、盲目排外的思想与行为都是完全错误的，都是不利于革命和建设事业的。

6．独立自主、自力更生，是中国革命和建设的基本立足点

独立自主、自力更生的内在要求，就是要把我们一切工作的方针放在自己力量的基点上，要依靠自己的奋斗和努力发展革命和建设事业，夺取革命和建设的胜利。

独立自主原则的坚持，是以自力更生为基础的。只有坚持把我们一切工作的方针放在自己力量的基点上，才敢于同任何外来压力作坚决而不妥协的斗争，才能坚持独立自主的立场，坚定不移地走自己的革命和建设的发展道路。而要做到把一切工作的方针放在自己力量的基点上，就必须坚持实事求是的思想路线，坚持从中国的具体国情出发，立足于本国实际，制定同客观实际相符合的路线、方针和政策；就必须坚持群众路线的工作原则，充分信任和依靠千百万人民群众，确信只要依靠广大人民群众，就能够克服任何艰难险阻，就能够取得革命和建设胜利。

作为毛泽东思想活的灵魂的“独立自主”和独立自主的和平外交政策的“独立自主”是既有联系又有区别的两个概念。前者主要是指一种马克思主义的立场、观点、方法，是一种原则、一种精神，是统领整个中国革命和建设事业的，是指从中国的实际出发，独立自主决定党和国家的纲领、路线、方针、政策；后者则是“独立自主”的原则立场在国际外交领域的具体运用。

总之，独立自主、自力更生，是以实事求是、群众路线为前提的，是从中国实际出发、依靠群众进行革命和建设的必然结论，是中国革命和建设的基本立足点。实事求是、群众路线、独立自主这三个基本方面，相互贯通、有机统一、缺一不可，共同构成贯穿毛泽东思想各个组成部分的立场、观点和方法，成为毛泽东思想的活的灵魂。它集中体现了中国共产党人的特殊品质。

二、在新的历史条件下，坚持和发展毛泽东思想

1．毛泽东思想是中国共产党实现马克思主义基本原理同中国具体实际相结合的第一次历史性飞跃的理论成果

马克思主义的基本原理是科学理论，是各国无产阶级政党行动的指南。由于各国进行革命和建设的具体社会历史条件不同，如何根据各国的实际情况运用它，实现马克思主义的民族化，使之能够解决本国的具体问题，就成为无产阶级政党必须考虑的事关革命和建设事业成败的大问题。毛泽东思想是马克思主义与中国实际相结合的第一次历史性飞跃的理论成果，是中国共产党和中国人民宝贵的精神财富，具有重要的历史地位和伟大的指导作用。毛泽东思想是中国化的马克思主义，这是刘少奇在党的七大作的关于修改党章的报告中提出的科学论断，并得到全党的肯定。 中国是一个半殖民地半封建性质的社会，政治、经济、文化发展极不平衡，而且十分落后，如何运用马克思主义基本原理，解决中国革命实际问题，实现马克思主义中国化，就显得尤为重要。以毛泽东为代表的中国共产党人创造性地完成了这一特殊困难的事业。作为马克思主义与中国实际相结合的毛泽东思想，在具体内容上，它运用马克思主义的基本原理，分析和解决中国革命和建设的实际问题，揭示了中国革命和建设的特殊规律，对中国人民革命和建设的经验进行了正确的概括和总结，形成了科学的理论；在表现形式上，它把马克思主义从欧洲形式变为中国形式，用中国人民喜闻乐见的民族形式，深入浅出地阐述了马克思主义的基本原理，论述了中国革命和建设的理论政策。毛泽东思想既是马克思主义的，又是中国的，即中国化的马克思主义。

在中国共产党历史上先后在两个不同的时期确立毛泽东思想为党的指导思想。一次是在1945年党的七大上，刘少奇在《关于修改党章的报告》中对毛泽东思想作了比较系统的论述；这次大会通过的党章规定以马克思列宁主义的理论与中国革命的实践之统一的思想——毛泽东思想，作为党的一切工作的指针。一次是1981年党的十一届六中全会的决议以及十二大及其以后的党章，规定中国共产党以马克思列宁主义、毛泽东思想作为自己的行动指南(十六大通过的修改的党章规定，中国共产党以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想作为自己的行动指南)。毛泽东思想不仅过去是、今天和将来仍然是中国共产党的指导思想。

马克思主义是科学，它始终严格地以客观事实为根据；它必定随着时代、实践和科学的发展而不断发展，不可能一成不变。中国共产党人坚持马克思主义和中国实际的结合，实现了两次历史性飞跃，形成了两大理论成果。在当代中国，马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想，是一脉相承的统一的科学体系。这是因为：第一，它们之间是相互联系着的，同属于一个科学体系，即马克思主义。它们是马克思主义在不同时代、不同国家具体表现形式的阶段性概括。第二，它们在理论基础、原则立场、思想方法、历史使命、基本主题等方面是高度统一的。它们都是以辩证唯物主义和历史唯物主义为哲学基础；它们都集中代表了工人阶级和广大人民群众的根本利益；它们都是为了实现社会主义、共产主义的共同目标；它们都是要回答“什么是社会主义，怎样建设社会主义”的基本问题等。

2．在新的历史条件下，坚持和发展毛泽东思想的重大意义

1976年粉碎“四人帮”、结束“文化大革命”后，中国面临的形势十分严峻，任务极为艰巨。历史把两个相互联系的重大课题摆在中国共产党人面前。这就是如何评价毛泽东和毛泽东思想的历史地位，如何根据国际国内条件的变化和正反两方面的历史经验确立中国社会主义现代化建设的正确道路。

正确地评价毛泽东的历史功过，确立毛泽东思想的历史地位，关系到怎样看待党和国家过去几十年奋斗的成就，关系到党的团结、国家的安定，也关系到党和国家未来的发展道路。这是毛泽东逝世以后，中国共产党遇到的一个全局性的、紧迫的、至关重要的大问题。

在这个重大问题上，当时出现了两种错误倾向：一是坚持毛泽东晚年的某些错误，继续坚持“文化大革命”的某些做法，阻挠平反像“天安门事件”那样的冤案，提出“凡是毛主席做出的决策，我们都要坚决拥护，凡是毛主席的指示，我们都要始终不渝地遵循”的“两个凡是”的错误方针，把对毛泽东晚年错误的纠正视为“砍旗”；一是借毛泽东晚年的某些错误，全盘否定毛泽东的历史功勋和毛泽东思想的指导地位，全盘否定新中国成立以来乃至中国共产党成立以来的历史。

在国际共产主义运动史上，曾经发生过1956年苏联共产党的领导人赫鲁晓夫全盘否定斯大林，以致引起苏联共产党乃至整个国际共产主义运动内部极大混乱的惨痛教训。中国共产党人必须引以为戒，决不能步苏联共产党的后尘，决不能做赫鲁晓夫做过的事。

毛泽东思想是马克思主义与中国实际相结合的光辉典范，是马克思主义发展史上的一个重要阶段，是夺取中国革命和建设事业胜利的理论武器，是社会主义中国立国建国的思想政治基础，是邓小平理论和“三个代表”重要思想的思想渊源和理论先导。在新的历史条件下坚持和发展毛泽东思想具有重大意义。坚持毛泽东思想不是坚持毛泽东的个别结论，更不是坚持毛泽东晚年的错误，而是坚持由那些经过实践检验的基本原理构成的科学体系，特别是坚持贯穿于毛泽东思想各个组成部分的立场、观点、方法，即毛泽东思想的活的灵魂。发展毛泽东思想，就是在坚持毛泽东思想科学体系的基础上，运用毛泽东思想的基本立场、观点、方法，针对新时代出现的新情况，创造性地做新分析、新判断和新结论，解决新问题。

第四部分　邓小平理论和“三个代表”重要思想概论

第一章　邓小平理论是当代中国的马克思主义

一、邓小平理论形成的时代背景和社会历史条件

1．马克思主义同中国实际相结合的两次历史性飞跃，邓小平理论是马克思主义中国化第二次历史性飞跃的理论成果

在中国共产党诞生以来的80多年历程中，领导了两次伟大的革命，实现了马克思主义同中国实际相结合的两次历史性飞跃，并且产生了两大理论成果。第一次伟大革命是以毛泽东为核心的党的第一代中央领导集体，领导全党全国人民完成的，在这一过程中，中国共产党人经过反复探索，找到了有中国特色的革命道路，实现了马克思主义与中国革命实践相结合的第一次历史性飞跃。这一次飞跃的理论成果是关于中国革命和建设的正确的理论原则和经验总结，它的主要创立者是毛泽东，我们党把它称为毛泽东思想。党的第七次全国代表大会，把毛泽东思想确立为党的指导思想。这是总结中国共产党24年的经验作出的历史性决策。

第二次伟大革命是以邓小平为核心的党的第二代中央领导集体领导全党和全国人民进行的。在这一过程中，中国共产党人开始找到了中国特色社会主义建设道路，实现了马克思主义同中国建设实践相结合的第二次历史性飞跃。这一次飞跃的理论成果是建设中国特色社会主义理论，它的主要创立者是邓小平，我们党把它称为邓小平理论。邓小平理论是马克思主义中国化第二次历史性飞跃的理论成果，党的第十五次全国代表大会，把邓小平理论也确立为党的指导思想。十五大修订的党章明确规定：中国共产党以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论作为自己的行动指南。这是我们党经过近二十年改革开放和社会主义现代化建设的成功实践作出的历史性决策。

毛泽东思想和邓小平理论都是马克思主义中国化的理论成果。

2．邓小平理论形成和发展的时代背景、理论基础与社会历史条件

邓小平理论是在和平与发展成为时代主题的历史条件下，在对世界形势和时代发展进行科学分析的基础上形成和发展起来的。邓小平理论的形成和发展是时代的需要。在第二次世界大战之后，国际上持续了30多年的紧张局势。进入20世纪80年代以后，国际关系出现了趋于缓和的迹象，各国都把经济发展问题作为头等重要的大事，同时也要求有一个和平的国际环境来为经济发展创造良好的条件。时代主题由战争与革命转变为和平与发展。尽管和平与发展这两大问题至今一个也没有解决，但世界要和平，国家要发展已成为各国人民的普遍要求。邓小平准确地把握时代的变化，并对之作出马克思主义的科学分析，他站在时代的高度以世界的眼光来观察和思考中国的问题，形成和发展了一系列重大的理论观点，因此，只有把握时代的主题，才能深刻了解邓小平理论的形成和发展。

邓小平理论是在总结我国社会主义发展历史经验并借鉴其他社会主义国家兴衰成败经验的基础上形成和发展起来的。中国的社会主义建设走过了一条曲折的道路。改革开放以前，我们有许多成功的经验，也有不少挫折和教训。邓小平对这些经验教训的深刻总结是形成新的理论的重要基础。与此同时，其他社会主义国家在各自的实践中也有许多经验和教训，他们所走过的兴衰成败的道路，为我们提供了众多的借鉴。邓小平正是通过对这些经验和教训的借鉴和总结，逐步形成了建设中国特色社会主义理论。

邓小平理论是在我国改革开放和社会主义现代化建设的实践中形成和发展起来的。中国的改革开放是一个全新的实践，它一方面提出了一系列的新问题，另一方面又需要解决一系列的新课题。伟大的实践需要有伟大的理论，丰富的实践为理论创新提供了不竭的源泉。邓小平理论就是在这一伟大的实践中逐步形成和发展起来的。

总的说，邓小平理论是马克思主义基本原理与当代中国实际相结合的产物。

二、邓小平理论是马克思主义在中国发展的新阶段

1．邓小平理论是当代中国的马克思主义

邓小平理论是马克思列宁主义基本原理与当代中国实际和时代特征相结合的产物，是毛泽东思想在新的历史条件下的继承和发展，是马克思主义在中国发展的新阶段，是当代中国的马克思主义，是全党全国人民实践经验和集体智慧的结晶。

马克思主义是随着时代的发展而发展的科学理论，邓小平理论是马克思主义在中国发展的新阶段这一命题，指出了邓小平理论两个互相联系的方面：一方面邓小平理论是马克思主义；另一方面邓小平理论是在当代中国发展了的马克思主义。邓小平理论之所以能够成为马克思主义在中国发展的新阶段，是因为：

第一，邓小平理论坚持解放思想，实事求是，在新的实践基础上继承前人又突破陈规，开拓了马克思主义的新境界。

第二，邓小平理论坚持科学社会主义理论和实践的基本成果，抓住“什么是社会主义、怎样建设社会主义”这个根本问题，深刻地揭示了社会主义的本质，把对社会主义的认识提高到了新的科学水平。

第三，邓小平理论坚持用马克思主义的宽广眼界观察世界，对当今时代特征和总体国际形势，对世界上其他社会主义国家的成败，发展中国家谋求发展的得失，发达国家的态势和矛盾，进行正确分析，做出了新的科学判断。

第四，总起来说，邓小平理论形成了新的建设中国特色社会主义理论的科学体系。

2．邓小平理论是指导中国人民胜利实现社会主义现代化的科学理论，是我们党必须长期坚持的指导思想。

党的十一届三中全会以来，我们以邓小平理论为指导，成功地走出了一条具有中国特色的社会主义新道路，并取得了举世瞩目的伟大成就。邓小平理论改变了中国的面貌，改变了中国的国际形象，改变了中国人民的命运。邓小平理论是建设中国特色社会主义的行动指南，是我们党必须长期坚持的指导思想。在当代中国，马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论，是一脉相承的统一的科学体系。坚持邓小平理论，就是真正坚持马克思列宁主义、毛泽东思想；高举邓小平理论的旗帜，就是真正高举马克思列宁主义、毛泽东思想的旗帜。

第二章　“三个代表”重要思想是马克思主义中国化的最新理论成果

一、“三个代表”重要思想形成的社会历史条件

1．当代世界的新变化与“三个代表”重要思想形成的时代背景

“三个代表”重要思想的提出，在于我们所面对的外部世界已经发生并正在发生着深刻的变化。

第一，世界政治格局多极化趋势越来越明显。一方面随着东欧剧变和苏联解体，世界由两极走向多极，国际形势总体上进一步趋向缓和，世界要和平，人民要合作，国家要发展，社会要进步，已成为时代的潮流。另一方面，在世界多极化的过程中，和平与发展这两大问题至今一个都没有解决，天下仍然很不太平。世界政治格局的这种新变化对中国共产党在矛盾错综复杂的世界中，在各种政治文化力量相互激荡中始终保持先进性，稳固自己的执政地位提出了更高的要求。

第二，经济全球化已成为不可阻挡的历史潮流。经济全球化的迅猛发展，给所有国家特别是像中国这样发展中的大国带来空前的机遇，也带来了严峻的挑战。在经济全球化过程中，我国要保持经济发展的良好势头，维护国家经济利益和安全，任务更加艰巨。

第三，现代科学技术迅速发展。科学技术的发展不仅影响和改变着国家的经济结构、综合国力，而且影响着政治格局，改变着人类的社会生活，还会带来许多无法预料的变化。西方发达国家在科技实力上占有明显的优势，这就使我国经济发展的难度增加。如何使我国能够走在先进生产力发展的前列，是摆在我们党面前的重大课题。

第四，各种思想文化相互激荡。在世界政治多极化，经济全球化和科学技术迅速发展的情况下，各种思想文化也呈现出相互交错的态势。这是人类社会文化进步的必然结果。这一方面有利于各种思想文化在比较中吸收其优秀的成果，同时也对马克思主义的指导地位和社会主义先进文化的建设提出了新的要求。

这一切新的变化是“三个代表”重要思想形成的国际背景。我们党必须始终代表中国先进生产力的发展要求，先进文化的前进方向和最广大人民的根本利益，才能紧跟世界发展的潮流，永远立于不败之地。

2．社会主义兴衰成败的历史经验与“三个代表”重要思想形成的历史依据

实践证明，社会主义兴衰成败的重要历史经验，就是能否从本国的实际出发，坚持解放思想、实事求是的思想路线，进行理论创新。社会实践在不断发展，“三个代表”重要思想就是在新的实践基础上的理论创新。

3．国情与党情的新变化与“三个代表”重要思想形成的现实依据

改革开放以来，我国社会生活发生了广泛而深刻的变化。

一是社会上出现了新的经济组织和社会活动领域。很多人在非公有制经济组织中就业，农村实行承包制以后，农民与基层组织的关系也与过去不同了。如何使党的领导方式和执政方式与新形势新任务的要求相适应，这是我们党必须认真解决的一个重大问题。

二是就业方式和分配方式出现了多样性。由于劳动方式、就业方式、收入分配方式等条件的变化，不同部门、不同职业的群众利益出现了各种差别。在这样的情况下，我们党如何更好地代表最广大人民群众的根本利益和不同社会群体的具体利益，如何处理好效率与公平的关系，是一个关系到党的领导能否有效实施的重大问题。

三是物质利益的多样化日趋明显，群众的不同利益要求越来越多。社会主义市场经济的发展，一方面提高了社会经济效率，另一方面也带来了不少问题，如企业的破产、职工的下岗等。这些问题的存在，不仅要求党的方针政策能够更好地保证群众实现自己的合理利益，也要求党能够更好地发挥总揽全局、协调各方的领导作用，把全国人民和各方面的积极性调动好，为实现共同目标而奋斗。

四是党员队伍的数量和结构出现了重大变化。具体表现在：党员队伍空前发展壮大；党员队伍的结构出现了新的特点，一些新的社会阶层加入了党的组织；党员的素质在不断地提高。

五是党的干部队伍正在进行整体性新老交替。一大批优秀的年轻党员干部走上了各级领导岗位，新一代的领导干部总体上具有明显的优势，但也存在着一些不容忽视的弱点和不足，如何培养和选拔大批优秀的年轻干部，是党的一项重要任务。

六是党员干部中出现了一些亟待解决的突出问题。改革开放以来，经过全面推进党的建设，取得了很大的成绩。从总体上看，在新的历史条件下，我们党的队伍主流是好的，但也要看到，党内确实存在着一些突出的问题。在新的历史条件下，如何保证党的性质，始终代表最广大人民的根本利益，这是新世纪加强党的建设必须进一步解决好的重大课题。

总之，在新的历史条件下，出现的这些新变化，是我们党提出“三个代表”重要思想的现实依据。

二、“三个代表”重要思想的科学内涵

“三个代表”是辩证统一的关系，发展先进生产力是发展先进文化、实现最广大人民根本利益的基础条件。人民群众是先进生产力和先进文化的创造主体，也是实现自身利益的根本力量。不断发展先进生产力和先进文化，归根到底是为了满足人民群众日益增长的物质文化生活需要，不断实现最广大人民的根本利益。

“三个代表”是指中国共产党必须始终代表中国先进生产力的发展要求，始终代表中国先进文化的前进方向，始终代表中国最广大人民的根本利益。

始终代表中国先进生产力的发展要求，就是党的理论、路线、纲领、方针、政策和各项工作，必须努力符合生产力发展的规律，体现不断推动社会生产力的解放和发展的要求，尤其要体现推动先进生产力发展的要求，通过发展生产力不断提高人民群众的生活水平。

始终代表中国先进文化的前进方向，就是党的理论、路线、纲领、方针、政策和各项工作，必须努力体现发展面向现代化、面向世界、面向未来的，民族的科学的大众的社会主义文化的要求，促进全民族思想道德素质和科学文化素质的不断提高，为我国经济发展和社会进步提供精神动力和智力支持。

始终代表中国最广大人民的根本利益，就是党的理论、路线、纲领、方针、政策和各项工作，必须坚持把人民的根本利益作为出发点和归宿，充分发挥人民群众的积极性主动性创造性，在社会不断发展进步的基础上，使人民群众不断获得切实的经济、政治、文化利益。

“三个代表”是统一的整体，相互联系，相互促进。发展先进生产力，是发展先进文化、实现最广大人民根本利益的基础条件。人民群众是先进生产力和先进文化的创造主体，也是实现自身利益的根本力量。不断发展先进生产力和先进文化，归根到底是为了满足人民群众日益增长的物质文化生活需要，不断实现最广大人民的根本利益。

贯彻“三个代表”重要思想，关键在坚持与时俱进，核心在坚持党的先进性，本质在坚持执政为民。这具体体现为，贯彻“三个代表”重要思想，必须使全党始终保持与时俱进的精神状态，不断开拓马克思主义理论发展的新境界；必须把发展作为党执政兴国的第一要务，不断开创现代化建设的新局面；必须最广泛、最充分地调动一切积极因素，不断为中华民族的伟大复兴增添新的力量；必须以改革的精神推进党的建设，不断为党的肌体注入新活力。

三、“三个代表”重要思想的历史地位和指导意义

“三个代表”重要思想是同马克思列宁主义、毛泽东思想和邓小平理论一脉相承而又与时俱进的科学体系。“三个代表”重要思想是对马克思列宁主义、毛泽东思想和邓小平理论的继承和发展，是面向2l世纪的中国化的马克思主义，是实现全面建设小康社会宏伟目标的根本指针，是加强和改进党的建设、推进我国社会主义自我完善和发展的强大理论武器，是党必须长期坚持的指导思想。

坚持以反映时代特征和实践要求的科学理论指导实践，并根据实践的新鲜经验不断推进理论创新，是马克思主义政党坚持先进性、不断推进事业发展的根本保证。我们党从诞生之日起就把马克思主义确立为自己的指导思想，并在长期奋斗中坚持把马克思主义基本原理同中国具体实际相结合，产生了毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想这三大理论成果。

“三个代表”重要思想在建设中国特色社会主义的思想路线、发展道路、发展阶段和发展战略、根本任务、发展动力、依靠力量、国际战略、领导力量和根本目的等重大问题上取得了丰硕成果，用一系列紧密联系、相互贯通的新思想、新观点、新论断，进一步回答了什么是社会主义、怎样建设社会主义的问题，创造性地回答了建设什么样的党、怎样建设党的问题。“三个代表”重要思想的形成，表明我们党对共产党执政规律、社会主义建设规律和人类社会发展规律的认识，达到了新的理论高度，开辟了马克思主义发展的新境界。“三个代表”重要思想是坚持马克思主义的典范，又是发展马克思主义的典范。“三个代表”重要思想坚持马克思主义与时俱进的理论品质，体现了马克思主义理论创新的巨大勇气，为我们坚持马克思主义基本原理、不断在实践中推进理论创新打开了新的理论视野。

我们党在指导思想上的与时俱进，都产生于党和人民事业发展的实践进程中，也都是为党和人民事业发展的现实需要服务的。“三个代表”重要思想是面向21世纪的中国化的马克思主义，是指引全党全国人民为实现新世纪新阶段的发展目标和宏伟蓝图而奋斗的根本指针。

21世纪头20年，对我国来说，是一个必须紧紧抓住并且可以大有作为的重要战略机遇期。我们要紧紧抓住这个重要的战略机遇期，集中力量全面建设小康社会。这个宏伟目标令人振奋又十分艰巨。在实现这个目标的征程中，我们将长期面对以下三个重大课题：一是要科学判断和全面把握国际形势的发展变化，在日益激烈的综合国力竞争中牢牢掌握加快我国发展的主动权。二是要科学判断和全面把握我国将长期处于社会主义初级阶段的基本国情，不断增强综合国力，逐步实现全体人民的共同富裕。三是要科学判断和全面把握我们党所处的历史方位和肩负的历史使命，不断提高党的领导水平和执政水平，始终成为团结带领人民建设中国特色社会主义的领导核心。能否始终解决好这三个重大课题，关系我们党和国家的前途命运，关系全面建设小康社会的成败。“三个代表”重要思想为我们正确认识和处理这些重大课题提供了科学理论和科学方法，指明了方向。

始终做到“三个代表”是我们党的立党之本、执政之基、力量之源。马克思主义是我们立党立国的根本指导思想，是全国各族人民团结奋斗的共同理论基础。“三个代表”重要思想是马克思主义在中国的最新发展，始终做到“三个代表”，就使我们党在新的历史时期明确了指导思想，使党的执政有了共同的理论基础，使我们在前进的道路上始终具有强大的力量。

第二章　解放思想、实事求是、与时俱进

一、党的思想路线的重新确立和发展

解放思想、实事求是的思想路线是在拨乱反正的过程中重新确立的，它有力地推动和保证了拨乱反正与全面改革的进行。十一届三中全会以来发生的一切变化，都是与坚持这一思想路线分不开的。要把我们的事业不断地推向胜利，也必须始终坚持这一思想路线。

解放思想、实事求是是马克思列宁主义、毛泽东思想的精髓，也是邓小平理论的精髓，是我们党的思想路线。这条思想路线贯穿于改革开放的全过程，体现在邓小平理论内容的各个方面和邓小平所作出的每一项重大决策中。党的这一思想路线在实践中不断得到丰富和发展。“三个代表”重要思想深化了对共产党执政规律、对社会主义建设规律、对人类社会发展规律的认识，强调马克思主义具有与时俱进的理论品质，把解放思想、实事求是、与时俱进看作一个整体。解放思想、实事求是、与时俱进，是我们坚持先进性和增强创造力的决定性因素。

二、解放思想、实事求是、与时俱进思想路线的基本要求

解放思想和实事求是是内在统一的。解放思想是实事求是的内在要求和前提，只有解放思想，我们才能正确地以马克思主义为指导，解决发展过程中出现的一系列新问题，切实从我国的实际出发，确定实现现代化的具体道路、方针和措施。实事求是是解放思想的目的和归宿，尊重实践、尊重群众，是实事求是思想路线的根本体现。要做到实事求是，必须把实践作为最高的权威，而解放思想也就是在研究新情况的过程中不唯书、不唯上、只唯实，使我们的思想符合时代特征和中国实际，真正解决中国社会主义现代化过程中的问题。所以，解放思想和实事求是是同一思想过程的两个侧面，是统一的，而不是割裂的，更不是对立的。

要做到解放思想和实事求是的统一，在实际工作中必须确立科学的创新精神和求实精神。面对层出不穷的新问题，要勇于探索、大胆试验，否则就干不出新的事业。而大胆试验又要建立在求实的基础上，否则就是脱离实际。把二者结合起来，才是马克思主义思想路线的本质要求。

与时俱进是马克思主义的理论品质。创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力，也是一个政党永葆生机的源泉。马克思主义是我们认识和改造世界的强大思想武器，它不是教条，而是行动的指南。时代变化、社会发展，马克思主义也必然要丰富和发展。必须把马克思主义基本原理与实际相结合，不断地进行理论创新，才能把坚持马克思主义和发展马克思主义结合起来。中国共产党只有不断坚持理论创新，才能不断提高领导水平和执政水平，赢得人民的拥护，永葆生机。这既是党自身建设的内在要求，也是历史经验的总结。

与时俱进就是党的全部理论和工作要体现时代性，把握规律性，富于创造性。要通过理论创新来推动制度创新、科技创新、文化创新以及其他各方面的创新。弘扬与时俱进的精神，具体体现在党的全部理论和工作要随着时代主题的变化而变化；要把握共产党的执政规律、社会主义建设的规律、人类社会发展的规律；要在理论上进行创新，并以理论创新为先导，以发展的理论来推动和指导制度创新、科技创新、文化创新和各个方面的创新。

是否有利于发展社会主义社会生产力，是否有利于增强社会主义国家的综合国力，是否有利于提高人民的生活水平，这是判断一切工作是非得失的根本标准。这一判断标准符合马克思主义的基本原理，是对我国社会主义实践经验的科学总结。一切符合“三个有利于”的，都是社会主义所需要和允许的，一切违背“三个有利于”的，就不是社会主义的。“三个有利于”标准对于排除姓“社”、姓“资”的抽象争论的干扰，深化改革，加快社会主义现代化建设具有重大的理论和实践意义。

第四章　社会主义的本质和根本任务

一、建设中国特色社会主义的首要的基本理论问题

“什么是社会主义、怎样建设社会主义”是建设中国特色社会主义的首要的基本理论问题。之所以把这两个问题作为首要的基本理论问题，是因为，建设中国特色社会主义理论的核心内容是我们坚持的社会主义必须是符合当代中国实际的中国特色社会主义。因此，搞清楚“什么是社会主义、怎样建设社会主义”就成为建设中国特色社会主义中一个首先要解决的最基本的理论问题。我们在改革开放前所经历的曲折和失误，改革开放以来在前进中遇到，的一些疑虑和困惑，在理解和实践邓小平理论过程中存在的一些分歧和争论，归根到底都在于对这个最基本的理论问题没有完全搞清楚。因此，要建设中国特色社会主义，必须首先解决好这两个问题，否则就不可能真正从实际出发，把坚持和发展马克思主义统一起来，在实践中把社会主义事业不断推向前进。

要搞清楚“什么是社会主义，怎样建设社会主义”这一问题，关键是要在坚持社会主义基本制度的基础上进一步认清社会主义的本质。社会主义的本质是解放生产力，发展生产力，消灭剥削，消除两极分化，最终达到共同富裕。这是邓小平对社会主义本质所作出的理论概括。这一科学的论断是对马克思主义关于社会主义理论的重大发展，把对社会主义的认识提高到了一个新的科学水平。主要体现在以下几方面：

第一，突出了解放和发展生产力是社会主义本质的内在要求。传统理论对社会主义本质的认识只是局限于生产关系的层次。邓小平把解放和发展生产力纳入社会主义本质的范畴，特别强调了解放和发展生产力是社会主义本质的内在要求，离开了这一点，就不是真正的社会主义。在今天，一切有利于解放和发展生产力的，就是符合社会主义本质要求的。社会主义必须把解放和发展生产力放在首要的位置。

第二，突出了社会主义生产关系的性质。消灭剥削，消除两极分化是社会主义生产关系性质的体现，是实行公有制和按劳分配的必然结果。这就把社会主义的本质与坚持社会主义的基本制度统一起来。社会主义的本质不仅有对发展生产力的要求，而且必须在生产关系上得到体现。

第三，突出了社会主义最终要达到的目标。共同富裕是社会主义最终要达到的目标，也是社会主义的一个根本原则。如果我们的经济发展偏离了这一目标，就不符合社会主义的本质。因此，在社会主义的发展过程中，必须始终把握好这一根本原则。

总之，邓小平关于社会主义本质的论断，既包括了生产力的问题，又包括了生产关系的问题，同时又包括了社会主义最终要实现的目标，体现了社会主义生产力与生产关系的统一、社会主义发展过程与最终目标的统一。

二、社会主义的根本任务

社会主义的根本任务是发展生产力。确立这一根本任务的依据是：

第一，发展生产力是社会主义本质的内在要求。社会主义作为一种先进的社会制度，首先是要能够创造出高度发达的社会生产力，社会主义要实现消灭剥削、消除两极分化，最终达到共同富裕的目标，也只有建立在生产力高度发达的基础上。从社会主义的本质要求出发，必须把发展生产力作为社会主义的根本任务。

第二，发展生产力是解决社会主义初级阶段主要矛盾的客观要求。生产力水平落后是我国社会主义初级阶段主要矛盾的主要方面。因此，只有通过大力发展生产力的途径，才能有效地解决好主要矛盾。

第三，发展生产力是体现社会主义制度优越性的基本条件。一种社会制度是否具有优越性，从根本上说要看它是否能够促进社会生产力的发展，不断提高人民的生活水平。只有把发展生产力作为根本任务，创造出比资本主义更高的社会生产力，使人民的生活水平迅速提高，才能充分体现出社会主义制度的优越性。

现阶段发展生产力具有重要的紧迫性。无论从国内还是国际来看，解决各种社会问题，实现社会的全面进步，实现祖国的统一，反对霸权主义、强权政治，都离不开社会生产力的发展。发展是硬道理，是党执政兴国的第一要务。只有生产力发展了，我们在解决各种问题时才有更多的主动权，我们在国际上所起的作用也就能够更大。

第五章　社会主义初级阶段和党的基本路线、基本纲领

一、我国处在社会主义初级阶段

1．社会主义初级阶段的含义和特征，我国社会主义初级阶段的长期性

社会主义初级阶段这一论断包括两层含义：一是我国已经进入社会主义社会，我们必须坚持而不能离开社会主义。二是我国社会主义社会还处在初级阶段，我们必须从这个实际出发，而不能超越这个阶段。

第一层含义是对我国社会性质的界定。初级阶段的社会性质是社会主义的，这不同于过渡时期，因而初级阶段的起点是在对生产资料的社会主义改造基本完成以后。决定初级阶段社会主义性质的最主要的因素，是我国已经建立起了社会主义的基本经济关系，即公有制经济已经在社会经济中居主体地位。坚持社会主义的性质最根本的是必须坚持公有制的主体地位不动摇。

第二层含义是对我国社会主义发展程度的界定。我国的社会主义是建立在生产力、科学文化落后的社会基础上的，经过几十年的发展，虽然取得了巨大的成就，但还没有从根本上摆脱不发达的状态，目前还是不成熟、不完善的社会主义。因此，社会主义初级阶段又不同于发达的社会主义阶段，我们必须从这一实际出发，不能超越这一阶段。

因此，社会主义初级阶段并不是泛指任何国家走上社会主义道路都要经历的阶段，而是特指我国生产力落后、商品经济不发达条件下建设社会主义必然要经历的特定阶段。社会主义初级阶段是中国这样落后国家发展社会主义所必经的阶段。正确把握社会主义初级阶段的两层含义，必须反对两种错误倾向：一种是不承认中国可以不经过资本主义充分发展阶段而走上社会主义道路，这是革命发展问题上的机械论，是右倾错误的重要认识根源；另一种是认为不经过生产力的巨大发展就可以达到社会主义的发达阶段，这是革命发展问题上的空想论，是“左”倾错误的重要认识根源。

社会主义初级阶段的特征主要表现在以下几个方面：

第一，从发展水平看，社会主义初级阶段是逐步摆脱不发达状态，基本实现社会主义现代化的历史阶段。

第二，从产业结构状况看，社会主义初级阶段是由农业人口占很大比重，主要依靠手工劳动的农业国，逐步转变为非农业人口占多数，包含现代农业和现代服务业的工业化国家的历史阶段。

第三，从经济形态看，社会主义初级阶段是由自然经济半自然经济占很大比重，逐步转变为市场化程度较高的历史阶段。

第四，从文化教育发展水平看，社会主义初级阶段是由文盲半文盲人口占很大比重，科学教育文化落后，逐步转变为科学教育文化比较发达的历史阶段。

第五，从人民富裕程度看，社会主义初级阶段是由贫困人口占很大比重，人民生活水平比较低，逐步转变为全体人民比较富裕的历史阶段。

第六，从地区差别状况看，社会主义初级阶段是由地区经济文化很不平衡，通过有先有后的发展，逐步缩小差距的历史阶段。

第七，从经济体制、政治体制和其他体制改革看，社会主义初级阶段是通过改革和探索，建立和完善比较成熟的充满活力的社会主义市场经济体制、社会主义民主政治体制和其他方面体制的历史阶段。

第八，从精神文明建设看，社会主义初级阶段是广大人民牢固树立建设中国特色社会主义共同理想，自强不息，积极进取，艰苦奋斗，勤俭建国，在建设物质文明的同时努力建设精神文明的历史阶段。

第九，从实现目标看，社会主义初级阶段是逐步缩小与世界先进水平的差距，在社会主义基础上实现中华民族伟大复兴的历史阶段。

社会主义初级阶段是一个长期的历史过程，完成初级阶段的任务，至少需要一百年时间。至于巩固和发展社会主义制度，那还需要更长的更多的时间，需要几代人、十几代人，甚至几十代人坚持不懈地努力奋斗。

2．社会主义初级阶段理论的重要意义

中国最大的实际就是目前正处于并将长期处于社会主义初级阶段。认清中国的实际，最重要的是认清我国社会现在所处的历史发展阶段，这也是认清社会主义建设一切基本问题的根据。只有做到了这一点，才能真正把握好一切从实际出发。我们必须采取现在这样的基本路线、基本纲领和基本政策，而不能采取别的路线、纲领和政策的根据就在这里。社会主义初级阶段是我们制定路线、方针、政策的出发点和立足点。

科学地认识国情和把握社会主义初级阶段的理论，我们在实践中就可以既排除超越社会主义初级阶段的错误观念和政策，避免出现“左”的倾向，又可以抵制背离社会主义的错误主张，避免出现右的错误。

3．社会主义初级阶段的主要矛盾

社会主义初级阶段的主要矛盾是人民日益增长的物质文化需要同落后的社会生产之间的矛盾。这个主要矛盾贯穿于我国社会主义初级阶段的整个过程和社会生活的各个方面。只有牢牢地抓住这一主要矛盾，才能清醒地认识和把握社会矛盾的全局，有效地促进各种社会矛盾的解决。

构成社会主义初级阶段主要矛盾的内容有两方面，一方面是人民日益增长的物质和文化需要，另一方面是落后的社会生产。这一矛盾的主要方面是落后的社会生产，因此，只有通过迅速发展生产力，生产出更多的物质产品和文化产品来满足人民日益增长的需要，才能有效地解决好这一主要矛盾。所以，解决主要矛盾的根本途径是发展生产力。

社会主义初级阶段主要矛盾的解决是一个长期的历史任务，我们要从初级阶段的实际出发，脚踏实地，埋头苦干，始终抓住发展生产力这一根本任务。

二、社会主义初级阶段的基本路线

1．党在社会主义初级阶段基本路线的内涵

党在社会主义初级阶段的基本路线是：领导和团结全国各族人民，以经济建设为中心，坚持四项基本原则，坚持改革开放，自力更生，艰苦创业，为把我国建设成为富强、民主、文明的社会主义现代化国家而奋斗。这一基本路线简明概括为“一个中心，两个基本点”。党的基本路线是新中国建立以来党的实践经验和教训的概括和总结，邓小平一再强调要坚持党的基本路线一百年不动摇。

党的基本路线有四个方面的完整内容：第一，中国共产党是领导和团结全国各族人民的核心力量，全国各族人民是贯彻党的基本路线的主体；第二，我国社会主义现代化建设要以经济建设为中心，要坚持四项基本原则，坚持改革开放；第三，社会主义现代化建设必须贯彻自力更生、艰苦创业的方针；第四，我们的奋斗目标是把我国建设成为富强、民主、文明的社会主义现代化国家。

党的基本路线的实质是以经济建设为中心，全面把握党的基本路线，最重要的是把握其实质。之所以把经济建设作为中心，是因为经济建设是基础，经济建设带有根本的性质。坚持四项基本原则，坚持改革开放是紧紧围绕经济建设这一中心的。所以，坚持党的基本路线不动摇，就是坚持以经济建设为中心不动摇。

2．四项基本原则和改革开放两个基本点统一于建设中国特色社会主义的实践

四项基本原则规定了我国的经济政治制度、领导力量、指导思想，决定着国家的性质和发展方向，关系着人民的根本利益和命运。这是我们的立国之本。在整个改革开放的过程中，必须始终坚持四项基本原则。改革开放是调整生产关系和上层建筑，以适应和促进生产力的发展。改革是社会主义发展的动力，改革是对原有经济体制的根本性变革，以建立充满活力的新体制；开放是为更好地吸收世界一切先进的技术和文明成果，缩小我国与世界先进水平的差距。改革开放是我们的强国之路。

四项基本原则和改革开放是我们始终要坚持的两个基本点，这两个基本点是统一在一起的。坚持四项基本原则是改革开放和发展经济的根本保证，实践证明，如果不坚持四项基本原则，资产阶级自由化就会泛滥，就会干扰和影响经济建设。同样，坚持四项基本原则也离不开改革开放，改革开放赋予四项基本原则以新的时代内容。二者的统一反映了中国社会主义发展的规律，体现了建设中国特色社会主义理论与实践的统一。我们应当用发展的眼光而不是用僵化的观点看待四项基本原则，同样，我们也不能用资产阶级自由化的观点看待改革开放。两个基本点是相互贯通，相互依存的，它们内在地统一于建设中国特色社会主义的实践过程中。

3．改革是中国的第二次革命，是社会主义发展的动力，是社会主义制度的自我完善和自我发展

改革是中国的第二次革命是相对于我们党领导的第一次革命来说的。第一次革命是我们党领导的推翻三座大山，建立社会主义制度的革命。改革之所以成为中国的第二次革命，是因为：

第一，从改革的性质和目的来看，它同革命一样，都是为了解放生产力。社会主义基本制度建立以后，要从根本上改变束缚生产力发展的经济体制，建立充满生机和活力的经济体制，促进生产力发展，这必须通过改革来实现，所以改革也是解放生产力。

第二，从社会发展的动力看，改革同革命一样，都是特定社会历史阶段发展的直接动力。马克思主义认为，生产力与生产关系、经济基础与上层建筑的矛盾是整个人类历史发展的根本动力。在我国的生产资料社会主义改造基本完成以后，毛泽东正确地认识到社会主义社会仍然存在着生产力与生产关系、经济基础与上层建筑之间的矛盾，这是社会主义社会发展的动力。邓小平根据马克思和毛泽东的这些思想，提出了在社会主义制度建立以后，我们建立起来的经济关系和上层建筑在某种历史条件下，也可能产生对生产力的束缚的观点，因而改革生产关系和上层建筑中不适应生产力发展的内容，以更好地推动生产力的发展，是人类社会基本矛盾运动的具体表现。因此，改革是社会主义社会发展的直接动力。

第三，从改革的特点看，它同革命一样，具有根本性、广泛性和深刻性。首先，改革是对旧体制的根本性的变革，而不是对原有体制细枝末节的修补，改革要实现的是从计划经济体制向市场经济体制的根本转变。其次，改革涉及经济关系和上层建筑的各个方面内容的全面变革，社会经济、社会生活的各个领域，社会活动的各个环节，经济体制、政治体制、科技体制、教育体制等各个方面都面临着重大的改革。社会的每一方面都不能离开改革。第三，改革深刻地引起了每一个人的社会生活、利益格局以及思想观念的变化。改革冲击着人们的传统思想和观念，引起人们的生活方式、利益关系和相互关系的巨大变化。因此，就改革的这一深刻性来说，完全可以说是一场深刻的革命。

当然，改革作为第二次革命与第一次革命也有明显的区别。表现在：一是两次革命的条件不同。第一次革命是在人民大众处于被剥削被压迫的条件下，在社会基本矛盾极大地激化条件下发生的。而第二次革命是在建立了社会主义基本制度的基础上，人民群众成为国家的主人，中国共产党成为执政党的条件下进行的。二是两次革命的内容和对象不同。第一次革命是要根本改变半殖民地半封建的社会制度，其对象是帝国主义、封建主义、官僚资本主义。第二次革命不是要改变社会主义的基本制度，而是对社会主义制度的自我完善和自我发展，改革的对象是不适合生产力发展的经济体制和政治体制。三是两次革命的形式和手段不同。第一次革命是大规模的群众式的阶级斗争，主要运用暴力手段。而第二次革命是在党的领导下，有秩序、有步骤地进行的，它依靠群众，但又不搞群众“运动”。

4．正确处理改革、发展和稳定的关系

改革、发展和稳定三者相互促进、相互统一，它们之间存在着不可分割的联系。发展是改革的目的，改革是发展的动力，发展和改革是稳定的基础，而稳定又是发展和改革的前提。如果我们不改革，就不能发展，而不发展经济，综合国力就无法增强，人民生活水平就无法提高，从长远来说，中国就不可能保持稳定的局面，因此，改革和发展是稳定的基础。在当代中国，经济发展需要稳定，深化改革需要稳定，扩大开放需要稳定，完善民主、健全法制需要稳定，加强精神文明建设需要稳定，没有稳定什么事都干不成。因此，稳定又是改革和发展的前提。

在正确处理改革、发展和稳定三者关系时，要把改革的力度、发展的速度和社会可以承受的程度统一起来。在改革和发展中产生的新问题与新矛盾，最终还要靠深化改革和继续发展来解决。要在改革和发展中实现社会政治稳定，在社会政治稳定中推进改革和发展，从而使我们的整个工作始终处于主动地位。

三、社会主义初级阶段的基本纲领

党在社会主义初级阶段的基本纲领是中国共产党在这一历史时期所明确展示的基本政治主张，是基本路线的展开，在经济、政治、文化等方面进一步明确了什么是初级阶段的社会主义。基本纲领是建设中国特色社会主义的经济、政治、文化的基本目标和基本政策的有机统一。具体内容如下：

建设中国特色社会主义的经济，就是在社会主义条件下发展市场经济，不断解放和发展生产力。这就要坚持和完善社会主义公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度；坚持和完善社会主义市场经济体制，使市场在国家宏观调控下对资源配置起基础性作用；坚持和完善按劳分配为主体的多种分配方式，允许一部分地区一部分人先富起来，带动和帮助后富，逐步走向共同富裕；坚持和完善对外开放，积极参与国际经济合作和竞争。保证国民经济持续快速健康发展，人民共享经济繁荣成果。

建设中国特色社会主义的政治，就是在中国共产党领导下，在人民当家作主的基础上，依法治国，发展社会主义民主政治。这就要坚持和完善工人阶级领导的、以工农联盟为基础的人民民主专政；坚持和完善人民代表大会制度和共产党领导的多党合作和政治协商制度以及民族区域自治制度；发展民主，健全法制，建设社会主义法治国家。实现社会安定，政府廉洁高效，全国各族人民团结和睦，生动活泼的政治局面。

建设中国特色社会主义的文化，就是以马克思主义为指导，以培养有理想、有道德、有文化、有纪律的公民为目标，发展面向现代化、面向世界、面向未来的，民族的、科学的、大众的社会主义文化。这就要坚持用邓小平理论和“三个代表”重要思想武装全党，教育人民；努力提高全民族的思想道德素质和教育科学文化水平；坚持为人民服务、为社会主义服务的方向和百花齐放、百家争鸣的方针，重在建设，繁荣学术和文艺。建设立足中国现实、继承历史文化优秀传统、吸取外国文化有益成果的社会主义精神文明。

建设中国特色社会主义的经济、政治、文化三者是有机统一，不可分割的整体，社会主义社会是全面发展的社会，三个建设之间是相互联系，相互促进的。

四、建设中国特色社会主义的基本经验

经过十三届四中全会以来的实践，加深了我们对什么是社会主义、怎样建设社会主义，建设什么样的党、怎样建设党的认识，积累了十分宝贵的经验。可以概括为十条基本经验。这十条经验是：

第一，坚持以邓小平理论为指导，不断推进理论创新。邓小平理论是我们的旗帜，党的基本路线和基本纲领是各项工作的根本指针。无论遇到什么困难和风险，都必须坚持党的基本理论、基本路线和基本纲领不动摇。坚持用马克思列宁主义、毛泽东思想和邓小平理论武装全党、教育人民，不断解放思想、实事求是，与时俱进、开拓创新，尊重群众的首创精神，通过实践来检验和发展党的理论和路线方针政策。

第二，坚持以经济建设为中心，用发展的方法解决前进中的问题。发展是硬道理。必须抓住一切机遇加快发展。发展要有新思路。实施科教兴国和可持续发展战略，实现速度和结构、质量、效益相统一，经济发展和人口、资源、环境相协调。在经济发展的基础上，促进社会全面进步，不断提高人民生活水平，保证人民共享发展成果。

第三，坚持改革开放，不断完善社会主义市场经济体制。改革开放是强国之路。必须坚定不移地推进各方面的改革。改革要从实际出发；整体推进，重点突破，循序渐进，注重制度建设和创新。坚持社会主义市场经济的改革方向，使市场在国家宏观调控下对资源配置起基础性作用。坚持“引进来”和“走出去”相结合，积极参与国际经济技术合作和竞争，不断提高对外开放水平。

第四，坚持四项基本原则，发展社会主义民主政治。四项基本原则是立国之本。坚持中国共产党的领导，巩固和完善人民民主专政的国体和人民代表大会制度的政体，坚持和完善共产党领导的多党合作和政治协商制度以及民族区域制度。推进政治体制改革，发展民主，健全法制，依法治国，建设社会主义法治国家，保证人民行使当家作主的权利。

第五，坚持物质文明和精神文明两手抓，实行依法治国和以德治国相结合。社会主义精神文明是中国特色社会主义的重要特征。必须立足中国现实，继承民族文化优秀传统，吸取外国文化有益成果，建设社会主义精神文明，不断提高全民族的思想道德素质和科学文化素质，为现代化建设提供强大的精神动力和智力支持。

第六，坚持稳定压倒一切的方针，正确处理改革发展稳定的关系。稳定是改革和发展的前提。要把改革的力度、发展的速度和社会可承受的程度统一起来，把不断改善人民生活作为处理改革发展稳定关系的重要结合点，在社会稳定中推进改革发展，通过改革发展促进社会稳定。

第七，坚持党对军队的绝对领导，走中国特色的精兵之路。人民军队是人民民主专政的坚强柱石。按照政治合格、军事过硬、作风优良、纪律严明、保障有力的总要求，着眼于打得赢、不变质，注重科技强军，全面推进革命化现代化正规化建设，确保军队永远忠于党，忠于社会主义，忠于祖国，忠于人民。

第八，坚持团结一切可以团结的力量，不断增强中华民族的凝聚力。高举爱国主义、社会主义的旗帜，加强全国各族人民的大团结，巩固和发展最广泛的爱国统一战线。加强同民主党派和无党派人士的团结，做好民族工作、宗教工作和侨务工作，坚持“一国两制”方针，调动一切积极因素，为完成祖国统一大业和实现中华民族的伟大复兴而共同奋斗。

第九，坚持独立自主的和平外交政策，维护世界和平与促进共同发展。始终把国家的主权和安全放在第一位。在和平共处五项原则的基础上，同各国发展友好合作关系，反对霸权主义和强权政治，推动建立公正合理的国际政治经济新秩序。促进国际关系民主化，争取和平的国际环境和良好的周边环境。

第十，坚持加强和改善党的领导，全面推进党的建设新的伟大工程。治国必先治党，治党务必从严。坚持党的性质和宗旨，以改革的精神加强和改进党的建设，不断提高党的领导水平和执政水平，提高拒腐防变和抵御风险的能力，坚持不懈地开展反腐败斗争，保持党同人民群众的血肉联系，保持党的先进性、纯洁性和团结统一。

以上十条经验，覆盖了改革发展稳定、内政外交国防、治党治国治军等方面，是中国共产党理论创新的最新成果，是党领导人民建设中国特色社会主义必须坚持的基本经验。这些经验，联系党成立以来的历史经验，归结起来就是，我们党必须始终代表中国先进生产力的发展要求，始终代表中国先进文化的前进方向，始终代表中国最广大人民的根本利益。这是坚持和发展社会主义的必然要求，是我们党艰辛探索和伟大实践的必然结论。

第六章　科学发展观和社会主义建设的发展战略

一、全面理解和认真落实科学发展观

1．科学发展观的内涵

科学发展观是指导发展的世界观和方法论的集中体现，是我们推动经济社会发展、加快推进社会主义现代化必须长期坚持的重要指导思想。

科学发展观的主要内涵是：坚持以人为本，树立全面、协调、可持续的发展观，促进经济社会和人的全面发展；强调按照统筹城乡发展、统筹区域发展、统筹经济社会发展、统筹人与自然和谐发展、统筹国内发展和对外开放的要求，推进改革和发展。坚持以人为本，全面、协调、可持续的发展观，是我们以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，从新世纪新阶段党和国家事业发展全局出发提出的重大战略思想。

坚持以人为本，是科学发展观的本质和核心。以人为本，就是要以实现人的全面发展为目标，从人民群众的根本利益出发谋发展、促发展，不断满足人民群众日益增长的物质文化需要，切实保障人民群众的经济、政治和文化权益，让发展的成果惠及全体人民。

全面发展，就是要以经济建设为中心，全面推进经济、政治、文化建设，实现经济发展和社会全面进步。

协调发展，就是要统筹城乡发展、统筹区域发展、统筹经济社会发展、统筹人与自然和谐发展、统筹国内发展和对外开放，推进生产力和生产关系、经济基础和上层建筑相协调，推进经济、政治、文化建设的各个环节、各个方面相协调。

可持续发展，就是要促进人与自然的和谐，实现经济发展和人口、资源、环境相协调，坚持走生产发展、生活富裕、生态良好的文明发展道路，保证一代接一代地永续发展。

科学发展观是我们党对社会主义现代化建设规律认识的进一步深化。党的十一届三中全会以后，邓小平同志和我们党明确提出走自己的路，建设中国特色的社会主义，提出并实施现代化建设“三步走”发展战略，强调社会主义的根本任务是发展生产力，“发展才是硬道理”，制定了社会主义初级阶段的基本路线和一系列重大方针政策。这是对我国现代化建设规律认识的一次飞跃。以江泽民同志为核心的第三代中央领导集体提出“三个代表”重要思想，强调发展是党执政兴国的第一要务，坚持用发展的办法解决前进中的问题，明确提出在发展社会主义市场经济条件下正确处理现代化建设中的一系列重大关系问题，提出科教兴国战略、可持续发展战略、西部大开发战略等重大战略，进一步丰富了社会主义现代化建设的理论和实践。以胡锦涛同志为总书记的党中央在邓小平理论和“三个代表”重要思想指导下，明确提出了科学发展观，把坚持以人为本和经济社会全面、协调、可持续发展统一起来，并强调按照“五个统筹”的要求推进改革和发展，这标志着我们党对社会主义现代化建设规律的认识更加深入。科学发展观是与时俱进的马克思主义发展观。

科学发展观的实质是实现经济社会更快更好的发展。发展观的第一要义是发展，离开发展，就无所谓发展观。21世纪头20年，对我国来说，是一个重要战略机遇期。从国际情况来看，和平与发展仍然是当今时代的主题，争取较长时期的和平国际环境和良好周边环境是可以实现的；世界科技进步日新月异，经济全球化深入发展，国际间生产要素重组和产业转移加快，我们有可能利用有利的时机和条件加快发展。从国内的情况来看，实现加快发展的有利条件也很多。这里的关键在于，发展必须有新思路，必须把握和运用现代化建设规律，只有以科学发展观为指导，辩证地认识和处理与发展相联系的各方面重大关系，发展才能有新思路，改革才能有新突破，开放才能有新局面。因此，我们要站在能否抓住和用好战略机遇期，实现更快更好发展的高度，来深刻认识和理解科学发展观的精神实质。

科学发展观是全面建设小康社会和实现现代化的根本指针。党的十六大提出，要在21世纪头20年，全面建设惠及十几亿人口的更高水平的小康社会，使经济更加发展、民主更加健全、科教更加进步、文化更加繁荣、社会更加和谐、人民生活更加殷实。树立科学发展观，是全面建设小康社会的必然要求。我们要到21世纪中叶实现现代化建设的第三步战略目标，基本实现现代化，也必须以科学发展观为指导。在现代化建设的这一重要阶段，我们一定要处理好经济发展与社会发展的关系，处理好城乡发展、地区发展的关系，处理好不同利益群体的关系，处理好经济增长同资源、环境的关系，处理好改革发展稳定的关系，处理好物质文明建设同政治文明建设、精神文明建设的关系，还要处理好国内发展与对外开放的关系。科学发展观为我们解决前进道路上面临的矛盾和问题，顺利推进全面建设小康社会和整个现代化建设事业，提供了正确的指导思想和根本指针。．

2．按照“五个统筹”的要求，深化经济体制改革，为全面建设小康社会提供强有力的体制保障

科学发展观的内涵极为丰富，涉及经济、政治、文化、社会发展各个领域，既有生产力和经济基础问题，又有生产关系和上层建筑问题；既管当前，又管长远；既是重大的理论问题，又是重大的实践问题。必须全面理解和正确把握科学发展观的主要内涵和基本要求，认真加以贯彻落实。

第一，坚持以经济建设为中心。坚持以经济建设为中心任何时候都不能动摇，不能放松。坚持以经济建设为中心，必须以高度的历史责任感和紧迫感，抓住机遇加快经济发展，保持较快的发展速度。经济较快发展，是建立在优化结构、提高质量和效益的基础上的发展，实现速度、结构、质量、效益相统一。保持经济平稳较快发展是个至关重要的问题。经济长期平稳较快发展，有利于提高经济增长的质量和效益，有利于不断提高人民生活水平，也有利于增强人们对经济发展前景的信心。要避免经济发展的大起大落。

第二，坚持经济社会协调发展。经济发展是社会发展的前提和基础，也是社会发展的根本保证；社会发展是经济发展的目的，也为经济发展提供精神动力、智力支持和必要条件。必须按照科学发展观的要求，在大力推进经济发展的同时，更加注重加快社会发展。社会发展包括科技、教育、文化、卫生、体育等社会事业的发展，也包括社会就业、社会保障、社会公正、社会秩序、社会管理、社会和谐等，还包括社会结构、社会领域体制和机制的完善等。全面建设小康社会的宏伟事业，理所当然地包括这些方面的发展和进步。

第三，坚持城乡协调发展。统筹城乡经济社会发展，逐步改变城乡二元经济结构，是我们党从全面建设小康社会全局出发作出的重大决策。全面建设小康社会，重点在农村，难点也在农村。必须站在经济社会发展全局的高度解决好“三农”问题。

第四，坚持区域协调发展。逐步扭转地区差距扩大的趋势，促进地区协调发展，不仅是重大的经济问题，也是重大的政治问题，不仅关系现代化建设的全局，也关系社会稳定和国家的长治久安。统筹区域发展，就是要继续发挥各个地区的优势和积极性，缩小地区差距，实现共同发展。坚持推进西部大开发，振兴东北地区等老工业基地，促进中部地区崛起，鼓励东部地区加快发展，形成东中西互动、优势互补、相互促进、共同发展的新格局。

第五，坚持可持续发展。我国人口众多，资源相对不足，生态环境承载能力弱，这是基本国情。特别是随着经济快速发展和人口的不断增加，能源、水、土地、矿产等资源不足的矛盾越来越尖锐，生态环境的形势十分严峻。这就要求统筹人与自然和谐发展，处理好经济建设、人口增长与资源利用、生态环境保护的关系，推动整个社会走上生产发展、生活富裕、生态良好的文明发展道路。?高度重视资源和生态环境问题，增强可持续发展的能力，是全面建设小康社会的重要目标之一，也是关系中华民族生存与长远发展的根本大计。

第六，坚持改革开放。“五个统筹”是落实科学发展观的根本要求，也是完善社会主义市场经济体制的根本要求。按照“五个统筹”推进改革开放，才能为贯彻落实科学发展观提供体制和机制保障，才能促进社会资源的优化配置，才能把各方面的积极性充分调动起来，为发展提供强大动力。完善社会主义市场经济体制，全面建设小康社会，必须锐意推进改革。现在经济社会生活中存在的深层次矛盾，只有通过深化改革才能解决。统筹国内发展和对外开放，是落实科学发展观的重要内容。在新的发展阶段，必须适应经济全球化深入发展和我国加入世贸组织的新形势，在更大范围、更广领域和更高层次上参与国际经济技术合作和竞争，提高对外开放水平。

第七，坚持以人为本。这是科学发展观的本质和核心。以人为本，就是要把人民的利益作为一切工作的出发点和落脚点，不断满足人们多方面需求和促进人的全面发展。坚持以人为本，既是经济社会发展的长远指导方针，也是实际工作中必须坚持的重要原则。要注意处理好人民群众的根本利益和具体利益、长远利益和眼前利益的关系。同时也要看到，以人为本是我们党的执政理念和要求，应当贯穿到经济社会发展的各个方面，贯穿到我们的各项工作中去。

3．建设社会主义和谐社会

构建社会主义和谐社会是党的十六届四中全会提出的加强党的执政能力建设的重要内容，是巩固党执政的社会基础、实现党执政的历史任务的必然要求。

2005年2月19日，胡锦涛总书记在省部级主要领导干部专题研讨班上强调：我们所要建设的社会主义和谐社会，应该是民主法治、公平正义、诚信友爱、充满活力、安定有序、人与自然和谐相处的社会。这些基本特征是相互联系、相互作用的，需要在全面建设小康社会的进程中全面把握和体现。民主法治就是社会主义民主得到充分发扬，依法治国基本方略得到切实落实，各方面积极因素得到广泛调动；公平正义就是社会各方面的利益关系得到妥善协调，人民内部矛盾和其他矛盾得到正确处理，社会公平和正义得到切实维护和实现；诚信友爱就是全社会互帮互助、诚实守信，全体人民平等友爱、融洽相处；充满活力就是能够使一切有利于社会进步的创造愿望得到尊重，创造活动得到支持，创造才能得到发挥，创造成果得到肯定；安定有序就是社会组织机制健全，社会管理完善，社会秩序良好，人民群众安居乐业，社会保持安定团结；人与自然和谐相处就是生产发展，生活富裕，生态良好。2006年3月14日，第十届全国人民代表大会第四次会议通过的《中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》指出，按照民主法治、公平正义、诚信友爱、充满活力、安定有序、人与自然和谐相处的要求，从解决人民群众最关心、最直接、最现实的切身利益问题人手，扎实推进和谐社会建设。

建设社会主义和谐社会，同建设社会主义物质文明、政治文明、精神文明是有机统一的。要通过发展社会主义社会的生产力来不断增强和谐社会建设的物质基础，通过发展社会主义民主政治来不断加强和谐社会建设的政治保障，通过发展社会主义先进文化来不断巩固和谐社会建设的精神支撑，同时又通过和谐社会建设来为社会主义物质文明、政治文明、精神文明建设创造有利的社会条件。

二、中国经济社会发展战略的目标和步骤

1．我国经济社会发展的战略目标，分“三步走”的战略步骤

战略目标是指一个时期内全局性的奋斗目标。我国经济社会发展的战略目标是：到21世纪中叶，人均国民生产总值达到中等发达国家水平，人民生活比较富裕，基本实现现代化。经过80年代以来的十多年的努力，原定到200Q年国民生产总值比1980年翻两番的任务已于1995年提前完成。我国《国民经济和社会发展“九五”计划和2010年远景目标纲要》又提出了今后十五年的主要奋斗目标：“九五”时期，全面完成现代化建设的第二步战略部署，到2000年，人口控制在13亿以内，实现人均国民生产总值比1980年翻两番；基本消除贫困现象，人民生活达到小康水平；加快现代企业制度建设，初步建立社会主义市场经济体制，为21世纪实施的第三步战略部署奠定更好的物质技术基础。2010年，实现国民生产总值比2000年翻一番，人口控制在14亿以内，人民生活更加富裕，形成比较完善的社会主义市场经济体制。2010年的目标实现，我国社会生产力、综合国力、人民生活水平将再上一个大台阶，社会主义精神文明建设和民主法制建设将取得重大进展，为21世纪中叶实现第三步战略目标创造良好条件。

为实现战略目标，我国制定了分“三步走”的战略步骤：从1980年到1990年，实现国民生产总值翻一番，解决人民的温饱问题。第二步，到2000年，使国民生产总值再翻一番，人民生活达到小康水平。第三步，到21世纪中叶，人均国民生产总值达到中等发达国家水平，人民生活比较富裕，基本实现现代化。然后，在这个基础上继续前进。

2．21世纪头20年，全面建设小康社会的奋斗目标

全面建设小康社会是具有鲜明中国特色的建设纲领。在中国实现现代化是党和国家的一贯宗旨，但是，要在中国这样一个经济文化落后，而且发展很不平衡的大国实现现代化，该走什么道路、如何推进这一进程，我们的认识是有一个逐步深化的过程。在过去较长的时间里，由于对这一进程的艰巨性和长期性认识不够，曾经出现了急于求成和脱离实际的偏差。改革开放以后，确立了经济社会发展的正确指导思想，对我国的经济发展战略进行了重大的调整。邓小平同志在1979年提出的小康概念，以及在以后确立的到20世纪末总体上实现小康，并在此基础上提出了到21世纪中叶基本实现现代化的奋斗目标。这是立足于中国的实际，充分反映中国特色的建设纲领。

根据邓小平分三步走实现现代化的战略思想，党的十六大提出的全面建设小康社会的理论和纲领，进一步丰富和发展了邓小平关于小康社会的理论和中国现代化发展的战略思想，对如何实现第三步战略目标的初始阶段作出了全面规划，把实现第三步战略部署与第二步战略部署有机衔接起来，成为从小康走向现代化的行动纲领。

十六大关于全面建设惠及十几亿人口的更高水平的小康社会，是具有鲜明中国特色的建设纲领，充分反映了现阶段中国经济社会发展的客观要求，体现了时代精神。这一建设纲领为我们在现代化建设新的阶段指出了明确的方向。

发展经济是全面建设小康社会的首要任务。经济是基础，全面建设小康社会，最根本的是坚持以经济建设为中心，不断解放和发展生产力。要根据世界科技发展新趋势、国际经济合作与竞争的新格局和我国经济成长新阶段的客观要求，实施科教兴国战略和可持续发展战略，走出一条科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥的新型工业化道路。全面繁荣农村经济，加快城镇化进程，实现农村富余劳动力向非农产业转移，使城镇人口的比重有较大幅度的提高。积极推进西部大开发，促进区域经济优势互补和协调发展。从而使城乡二元经济结构的状况能够得到基本改变。

全面建设小康社会要在经济发展的基础上实现社会的全面进步。对于建设小康社会的认识是在实践中不断丰富和发展的。全面建设小康社会就其内涵来说，不仅仅只是经济方面的内容，而是包括经济、政治、文化在内的社会全面进步的内容。也就是十六大报告所指出的，全面建设小康社会，要使社会主义物质文明、政治文明和精神文明协调发展。这里关于“三个文明”的概括，既是对全面建设小康社会内涵的科学概括，也是对中国特色社会主义和中国现代化认识的进一步升华。政治文明不仅是物质文明和精神文明建设顺利进行的保证，同时也是中国现代化所追求的目标。就是说，政治文明建设既是手段也是目的。物质文明、政治文明和精神文明协调发展的社会，是经济日益发展、文化日益繁荣、民主更加健全、各方面制度更加完善的社会，是全面进步、更加稳定与和谐的社会。

全面建设小康社会的出发点和最终落脚点，是提高全国人民的生活水平和质量。现在只是总体上达到小康水平，还不是全面的高水平的小康，其中最主要的差距是人民的生活水平和质量还没有达到应有的高度。因此，必须把不断提高人民的生活水平和质量作为全面建设小康社会的出发点和落脚点。离开了这一点，全面建设小康社会就失去了意义。在基本生存资料得到满足和初步达到小康以后，进一步提高人民生活水平和质量的方向是拓宽消费领域，优化消费结构，满足人们多样化的物质文化生活需求，提高服务在消费中的比重。同时，也包括进一步完善社会保障体系、国民教育体系、全民健身和医疗卫生体系，人民政治、经济和文化权益得到尊重和保障，以及保证人民安居乐业的良好社会秩序。使全国人民的物质生活、精神生活、政治权利和生存环境得到全面改善，促进人的全面发展，从而实现人民生活水平和质量的不断提高。

全面建设小康社会的目标是：

——在优化结构和提高效益的基础上，国内生产总值到2020年力争比2000年翻两番，综合国力和国际竞争力明显增强。基本实现工业化，建成完善的社会主义市场经济体制和更具活力、更加开放的经济体系。

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Chapter_10

城镇人口的比重较大幅度提高，工农差别、城乡差别和地区差别扩大的趋势逐步扭转。社会保障体系比较健全，社会就业比较充分，家庭财产普遍增加，人民过上更加富足的生活。

全面建设小康社会在经济上的核心指标是到2020年国内生产总值比2000年翻两番，即2000年我国的国内生产总值是8．9万多亿人民币，到2020年要达到35万多亿人民币。这一指标的实现，我国的综合国力和国际竞争力将明显增强。同时，也为缩小工农差别、城乡差别和地区差别，以及建立健全社会保障体系和人民过上更加富裕的生活奠定了坚实的基础。

——社会主义民主更加完善，社会主义法制更加完备，依法治国基本方略得到全面落实，人民的政治、经济和文化权益得到切实尊重和保障。基层民主更加健全，社会秩序良好，人民安居乐业。

发展社会主义民主政治，建设社会主义政治文明是全面建设小康社会的重要目标。要把党的领导、人民当家作主和依法治国有机统一起来，积极稳妥地推进政治体制改革和民主政治的制度化、规范化和程序化，使人民各方面的权益得到切实保障。完善基层自治组织和民主管理制度，使人民的生活有一个良好的社会秩序，安居乐业有一个良好的环境。

——全民族的思想道德素质、科学文化素质和健康素质明显提高，形成比较完善的现代国民教育体系、科技和文化创新体系、全民健身和医疗卫生体系。人民享有接受良好教育的机会，基本普及高中阶段教育，消除文盲。形成全民学习、终身学习的学习型社会，促进人的全面发展。

人的全面发展是全面建设小康社会的重要目标，思想道德素质、科学文化素质和健康素质的提高是人的全面发展的主要内容，而加强文化建设是实现这一目标的主要途径。要不断完善现代国民教育、科技和文化创新、全民健身和医疗卫生三大体系，使人民三大素质的提高有切实的保证，使我们的社会成为一个学习型的社会，使人民群众能够享有终身学习的机会。

——可持续发展能力不断增强，生态环境得到改善，资源利用效率显著提高，促进人与自然的和谐，推动整个社会走上生产发展、生活富裕、生态良好的文明发展道路。

全面建设小康社会，要求整个社会走上文明的发展道路，要使人民有一个良好的生活环境。在经济发展的同时，生态环境的质量要不断提高，各种资源要得到充分利用，人的全面发展和社会的全面进步要与自然相协调，走上一条经济繁荣、生活富足、环境优美的良性发展道路。党的十六大确立的全面建设小康社会的目标，是中国特色社会主义经济、政治、文化全面发展的目标，是与加快推进现代化相统一的目标。全面建设小康社会这20年，是实现现代化建设第三步战略目标必经的发展阶段。21世纪头20年发展目标的实现，中国经济的面貌将发生巨大的变化，中国社会将有更大的进步，从而为在21世纪中叶基本实现现代化打下坚实的基础。

全面建设小康社会的纲领是宏伟的，也是经过努力能够实现的。这是因为，确立全面建设小康社会的目标，符合我国国情和现代化建设的实际进程，也有利于向国际社会真实地展示我国的良好形象。全面建设小康社会，我国具备了诸多有利条件：

首先，我国有比较雄厚的物质技术基础，经济有广阔的增长空间。改革开放以来，我国现代工业的发展，使我们具备了经济发展的良好基础，加之大规模地引进了国外的先进技术装备，许多过去想做而做不到的建设事业现在能够做到了。我国工业化的历史任务尚未完成，刚进入总体小康，不论是投资还是消费，都有巨大的市场潜力。人民生活水平和质量的提高、产业结构的升级、城乡建设的发展，都会形成新的经济增长点。科学技术的不断发展，为国民经济的持续发展提供了现实的可能性。

其次，不断完善的社会主义市场经济体制将使社会生产力获得进一步的解放，为经济持续快速增长提供了体制保证。现代化进程中的矛盾和问题，将会在改革和发展中逐步得到解决。对外开放的扩大和水平提高，将使我们有可能在经济全球化的浪潮中更好地利用国内外两种资源和两个市场，在激烈的国际竞争中发挥比较优势和后发效应。

第三，我国的经济发展有一个良好的外部环境。虽然国际政治和经济形势的不稳定和不确定性在增加，但和平与发展仍然是时代的主题，新的世界大战在可预见的时期内打不起来，我国仍然能够集中力量进行国内建设。我国奉行独立自主的和平外交政策，积极争取有利于国内建设的国际环境和良好的周边环境，有比较大的回旋余地。世界范围内迅猛发展的经济结构调整，为我国提供了难得的发展机遇。

第四，我们有党的坚强领导。实践证明，党的基本理论、基本路线和基本纲领是正确的，基本方针政策是行之有效的。十六大总结了党领导人民建设中国特色社会主义的基本经验，坚持这些基本经验，将保证全面建设小康社会取得巨大的成功。

当然，在中国这样一个经济文化落后而又发展很不平衡的大国，实现全面建设小康社会的战略目标，任务是极其艰巨的，在前进的道路上也会有各种困难和风险。但有困难并不可怕，重要的是清醒地认识到困难，充分利用有利条件，克服困难和化解不利因素。现在，中国经济保持良好发展态势，世界看好中国经济发展前景。完全可以相信，按照十六大提出的目标，努力做到发展有新的思路，改革有新的突破，开放有新的局面，各项工作有新的举措，依靠全党和全国人民的团结奋斗，全面建设小康社会的宏伟纲领一定能够实现。

3．我国发展战略的特点

我国社会主义建设发展战略具有以下鲜明的特点：一是这一战略既具有雄心壮志，又实事求是。二是分“三步走”的发展战略，始终把提高人民生活水平作为目的和归宿，每一步都有相应的人民生活水平的标准，即“温饱型”、“小康型”和“比较富裕型”。更好地体现了社会主义的生产目的。三是注重了社会全面协调发展。我国确定的战略目标中，富强是首要目标，是指经济现代化，建设高度的物质文明。民主是一个国家政治上现代化的标志，我国要创造出比资本主义国家更高的民主。文明是指文化现代化，就是建设社会主义精神文明，提高全民族的思想道德素质和教育科学文化水平，繁荣学术和文艺。把经济发展和社会全面进步紧紧地结合在一起。四是战略实现过程具有不平衡性。我国现代化战略的实现是一个不平衡的发展过程，不平衡的发展过程主要有两个含义：一是不同时期发展的不平衡，一是不同地区发展、不同人群实现小康进程的不平衡。这些特点体现了社会主义制度的优越性，中国社会主义建设，在生产力水平十分落后的情况下，只用一百年的时间走完了发达资本主义国家通常要用二三百年走完的历程，这充分体现了社会主义制度的优越性。实现了我们的战略目标，就能够理直气壮地说社会主义优越于资本主义。

三、推动经济结构战略性调整，走新型工业化道路

1．走新型工业化道路

工业化一般是指传统的农业社会向现代化工业社会转变的过程。工业化是现代化的基础和前提，高度发达的工业社会是现代化的重要标志。新中国建立以后，我们为实现工业化已经奋斗了半个世纪，把一个落后的农业大国建设成为拥有独立的、比较完整的、并有一部分现代化水平的工业体系和国民经济体系的国家。但是，我国的工业化任务还没有完成，总体上看，现在还处于工业化中期阶段。继续完成工业化的任务，仍然是我国现代化进程中重要而艰巨的历史任务。

走新型工业化道路，坚持以信息化带动工业化，以工业化促进信息化，走出一条科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥的新型工业化路子。走新型工业化道路，内涵极其丰富。

科技含量高，就是要加快科技进步以及先进科技成果的推广应用，把经济发展建立在科技进步的基础上，提高科学技术在经济增长中的贡献率，特别要大力推进国民经济和社会信息化，并通过信息技术的广泛应用，带动工业化在高起点上迅速发展。经济效益好，就是要注重产品质量和适应市场变化，提高资金投入产出率，优化资源配置，降低生产成本。资源消耗低，就是要大力提高能源、原材料利用率，减少资源占用和消耗。环境污染少，就是要广泛推行清洁生产、文明生产方式，发展绿色产业、环保产业，加强环境和生态保护，使经济建设与生态环境建设相协调。人力资源优势得到充分发挥，就是要提高劳动者素质和利用我国劳动力成本低廉的条件，提高经济竞争力，并妥善处理好工业化过程中提高生产率与扩大就业的关系，不断增加就业。总之，走新型工业化道路是我国加快现代化建设的必然选择。

走新型工业化道路必须大力推进产业结构优化升级。从根本上说，工业化过程就是伴随科技进步，经济不断发展，产业结构逐步优化升级的过程。我国产业结构优化和升级的目标是形成以高新技术产业为先导、基础产业和制造业为支撑、服务业全面发展的产业格局。

一是优先发展信息产业，积极发展高新技术产业。为加快国民经济和社会信息化的进程，要优先发展信息产业，广泛应用信息技术。信息产业科技含量高、发展速度快、渗透力和带动力强，加快信息产业发展，是顺应当今世界经济和社会发展大趋势的迫切要求，也是我国产业结构优化升级和实现工业化、现代化的关键环节。特别要加速发展微电子和软件产业，提高计算机及网络的普及应用程度，加强信息资源的开发和利用。在大力推进信息化的同时，要积极推动生物、航空、新材料、新能源等高新技术产业的成长。努力实现我国高新技术产业的跨越式发展，尽快使它们成为国民经济的先导产业和新的成长链。

二是坚持用高新技术和先进适用技术改造提升传统产业，大力振兴装备制造业。这是增加生产的科技含量，促进产品的更新换代，提高产品质量和经济效益，加快工业化、现代化的必然要求和重大举措。我国目前传统产业摊子过大，产业集中度不高，工艺技术装备落后，资源利用率低，低水平生产能力过剩与高附加值产品短缺并存等问题仍很严重，改造和提升传统产业的任务十分艰巨。以信息化带动工业化，通过信息技术的普及和运用其他高新技术，赋予传统产业以全新的内容，使传统产业得到改造和提升。

三是加快发展服务业特别是现代服务业。服务业的兴旺发达是现代化经济的一个显著特征，大力发展服务业是加快工业化、现代化的必然要求。特别要拓展生产性服务业，大力发展主要面向生产者的服务业，细化深化专业化分工，降低社会交易成本，提高资源配置效率；丰富消费服务业，适应居民消费结构升级趋势，继续发展主要面向消费者的服务业，扩大短缺服务产品供给，满足多样化的服务需求。加快发展教育、文化、卫生、保健和体育事业。这些对于改善居民消费环境和生活质量有着重要意义。

2．邓小平关于区域经济协调发展的战略思想，实施区域发展总体战略

中国是一个大国，由于各种原因，地区间经济发展很不平衡，这也是大国经济发展进程中的普遍现象。处理好区域经济发展的问题，充分发挥各地的优势，对于加快地区经济发展，促进全国经济合理布局，意义十分重大。

邓小平在深刻总结我国区域经济发展的经验和教训的基础上，在20世纪80年代提出了“两个大局”的思想：沿海地区要加快对外开放，使这个拥有2亿人口的广大地带较快地优先发展起来，从而带动内地更好地发展，这是一个事关大局的问题，内地要顾全这个大局。反过来，发展到一定的时候，又要求沿海拿出更多力量来帮助内地发展，这也是个大局。那时沿海也要服从这个大局。在达到小康的时候，就要突出地提出和解决沿海地区和内地的协调发展问题。邓小平的这一思想反映了区域经济发展的辩证关系，对于解决好区域经济协调发展具有深远的指导意义。 区域经济协调发展的基本原则是：统筹规划、因地制宜、发挥优势、分工合作、协调发展。

《中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》指出，根据资源环境承载能力、发展基础和潜力，按照发挥比较优势、加强薄弱环节、享受均等化基本公共服务的要求，逐步形成主体功能定位清晰，东中西良性互动，公共服务和人民生活水平差距趋向缩小的区域协调发展格局。

实施区域发展的总体战略是：坚持实施推进西部大开发，振兴东北地区等老工业基地，促进中部地区崛起，鼓励东部地区率先发展，健全区域协调互动机制，形成合理的区域发展格局。

坚持实施推进西部大开发战略：西部地区要加快改革开放步伐，通过国家支持、自身努力和区域合作，增强自我发展能力。

振兴东北地区等老工业基地：东北地区要加快产业结构调整和国有企业改革改组改造，在改革开放中实现振兴。

促进中部地区崛起：中部地区要依托现有基础，提升产业层次，推进工业化和城镇化，在发挥承东启西和产业发展优势中崛起。

鼓励东部地区率先发展：东部地区要率先提高自主创新能力，率先实现经济结构优化升级和增长方式转变，率先完善社会主义市场经济体制，在率先发展和改革中带动帮助中西部地区发展。

支持革命老区、民族地区和边疆地区发展：加大财政转移支付力度和财政性投资力度，支持革命老区、民族地区和边疆地区加快发展。

在实施区域发展总体战略过程中，健全区域协调互动机制。健全市场机制，打破行政区划的局限，促进生产要素在区域间自由流动，引导产业转移。健全合作机制，鼓励和支持各地区开展多种形式的区域经济协作和技术、人才合作，形成以东带西、东中西共同发展的格局。健全互助机制，发达地区要采取对口支援、社会捐助等方式帮扶欠发达地区。健全扶持机制，按照公共服务均等化原则，加大国家对欠发达地区的支持力度。国家继续在经济政策、资金投入和产业发展等方面，加大对中西部地区的支持。

3．农业是国民经济的基础，建设社会主义新农村，促进城镇化健康发展

全面建设小康社会，最艰巨最繁重的任务在农村。加速推进现代化，必须妥善处理工农城乡关系。坚持统筹城乡经济社会发展的基本方略，在积极稳妥地推进城镇化的同时，扎实稳步推进新农村建设。

(1)农业是国民经济的基础

农业是国民经济的基础，这是由我国的国情决定的。我国是一个人口大国，解决13亿人口的吃饭问题是我国农业要解决好的首要问题。农业在国民经济中的基础地位和作用，具体体现在以下几方面：

一是农产品是解决人民生活的最基本的生活资料。解决中国众多人口的吃饭问题必须立足于我国的农业，我国不可能把解决吃饭问题寄托在别国的基础上。中国的社会主义建设只有在解决好了人民群众的温饱以后才能够顺利进行。如果农业的基础不稳固，吃饭问题解决不好，就不可能实现我们的现代化。

二是农业为工业，特别是轻工业提供了大量的原材料。我国工业，特别是轻工业的发展，有大量的原材料是要靠农业来提供的。如果农业的发展不能满足工业发展的需要，就会极大地影响工业的发展。所以，农业的发展会直接关系到工业的发展，工业的发展离不开农业这一基础。

三是农业、农村是工业品的重要市场。我国的人口主要是在农村，农村是我国最具潜力的国内市场。而农村市场的大小以及发展潜力，最终取决于农业自身的发展。农业的发展出了问题，直接影响到农民的收入，进而又影响到农民的购买力。农村市场能不能开拓，将直接制约工业和整个经济的发展。

因此，农业的发展将最终制约着国民经济的发展。我国经济发展的实践也证明，农业发展比较／顷利，就能够为整个国民经济的发展打下比较好的基础，而一旦农业的发展出了问题，整个国民经济的发展就一定会出现挫折。在中国经济的发展过程中，必须要始终把农业放在基础地位，这一点是不能动摇的。

农业的发展一要靠政策，二要靠科学，这是邓小平关于农业发展的基本思想。农业发展要靠政策，除了要加强工业对农业的支持，国家对农业实行必要的保护政策以外，主要是指要深化对农业和农村经济体制的改革，在农村实行搞活经济和开放政策，调动农民的生产积极性，解放农村生产力。农村经济体制的改革是促进农业发展的巨大动力。农业发展要靠科学，是指要把农业逐步转到主要依靠科技进步和提高农民科学文化素质的轨道上来，努力提高科学技术在农业增长中的贡献份额。

邓小平提出的关于中国农业改革和发展的“两个飞跃”的思想是农业发展的根本指导思想。邓小平指出，中国社会主义农业的改革和发展，从长远的观点看，要有两个飞跃。第一个飞跃，是废除人民公社，实行家庭联产承包责任制。这是一个很大的前进，要长期坚持不变。第二个飞跃，是适应科学种田和生产社会化的需要，发展适度规模经营，发展集体经济。这又是一个很大的前进，当然这是很长的过程。邓小平关于农业改革和发展的“两个飞跃”的思想，科学地揭示了我国农村生产力与生产关系矛盾运动的规律，阐明了这两个飞跃之间的相互关系，从而指明了中国农业改革和发展的方向。

(2)建设社会主义新农村

党的十六届五中全会在对我国现阶段农业、农村和农民工作的客观形势进行科学分析的基础上，明确提出建设社会主义新农村是我国现代化进程中的重大历史任务。全面建设小康社会，最艰巨最繁重的任务在农村。加速推进现代化，必须妥善处理工农城乡关系。《中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》提出，坚持统筹城乡经济社会发展的基本方略，在积极稳妥地推进城镇化的同时，按照生产发展、生活宽裕、乡风文明、村容整洁、管理民主的要求，扎实稳步推进新农村建设。必须认识到，当前，我国总体上已进入以工促农、以城带乡的发展阶段，初步具备了加大力度扶持“三农”的能力和条件，必须抓住机遇，加快改变农村经济社会发展滞后的局面，扎实稳步推进社会主义新农村建设。

建设社会主义新农村，一要发展现代农业。坚持把发展农业生产力作为建设社会主义新农村的首要任务，推进农业结构战略性调整，转变农业增长方式，提高农业综合生产能力和增值能力，巩固和加强农业基础地位。二要增加农民收入。充分挖掘农业增收潜力，增加非农产业收入，完善增收减负政策。三要改善农村面貌。统筹规划、分步实施，政府引导、群众自愿，因地制宜、注重实效，改善农民生产生活条件。四要培养新型农民。加快发展农村教育、技能培训和文化事业，培养造就有文化、懂技术、会经营的新型农民。五要增加农业和农村投入。坚持“多予少取放活”的方针，加快建立以工促农、以城带乡的长效机制。调整国民收入分配格局，国家财政支出和预算内固定资产投资，要按照存量适度调整、增量重点倾斜的原则，不断增加对农业和农村的投入。六要全面深化农村改革。稳定和完善农村基本经营体制，进一步深化以农村税费改革为主要内容的农村综合改革，加快推进农村金融改革，统筹推进农村其他改革。

(3)促进城镇化健康发展

逐步提高城镇化水平，使农村富余劳动力向非农产业和城镇转移，是工业化、现代化的必然趋势。城镇化是由农村人口占很大比重的传统农业社会，向非农业人口占多数的现代文明社会转变的历史过程，是伴随工业化进程的一种经济现象，也是衡量现代化程度的重要标志。

《中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》指出，要促进城镇化健康发展。要坚持大中小城市和小城镇协调发展，提高城镇综合承载能力，按照循序渐进、节约土地、集约发展、合理布局的原则，积极稳妥地推进城镇化，逐步改变城乡二元结构。

第一，分类引导人口城镇化。对临时进城务工人员，继续实行亦工亦农、城乡双向流动的政策；对在城市已有稳定职业和住所的进城务工人员，要创造条件使之逐步转为城市居民；对因城市建设承包地被征用、完全失去土地的农村人口，要转为城市居民。鼓励农村人口进入中小城市和小城镇定居，特大城市要从调整产业结构的源头人手，形成用经济办法等控制人口过快增长的机制。

第二，形成合理的城镇化空间格局。要把城市群作为推进城镇化的主体形态，逐步形成以沿海及京广京哈线为纵轴，长江及陇海线为横轴，若干城市群为主体，其他城市和小城镇点状分布，永久耕地和生态功能区相间隔，高效协调可持续的城镇化空间格局。

第三，加强城市规划建设管理。规划城市规模与布局，要符合当地水土资源、环境容量、地质构造等自然承载力，并与当地经济发展、就业空间、基础设施和公共服务供给能力相适应。

第四，健全城镇化发展的体制机制。加快破除城乡分割的体制障碍，建立健全与城镇化健康发展相适应的财税、征地、行政管理和公共服务等制度。完善行政区划设置和管理模式。改革城乡分割的就业管理制度，深化户籍制度改革，逐步建立城乡统一的人口登记制度。

4．实现增长方式的根本转变，实现速度、结构、效益、质量的统一

要实现我国的经济发展战略目标，必须加快增长方式的转变。经济增长方式一般分为粗放型和集约型两种。粗放型的增长方式是指主要依靠生产要素的数量扩张而实现经济增长的方式，其表现是高投入、高消耗、低产出、低效率。集约型增长方式是指主要依靠生产要素的科学合理配置、科技进步和提高劳动者素质，通过提高劳动生产率而实现经济增长的方式。

经济增长方式的转变，核心是要处理好速度与效益的关系。经济增长包括两个相互联系、相互制约的方面：一是经济增长的数量和规模扩大，二是经济增长的质量和效益的提高。经济增长必须坚持以提高经济效益为中心，把发展速度与经济效益提高统一起来。转变经济增长方式是我国经济发展进入到新阶段提出的必然要求。具体表现如下：

第一，转变经济增长方式是我国基本国情的客观要求。经济增长需要资源的支持，而资源是有限的。我国虽然地大物博，但人均资源占有量相对贫乏，一些重要的资源都低于世界平均水平。靠大量地消耗资源来维持粗放型的经济增长是不切实际的。只有实现经济增长方式的转变，才能使我国经济发展具有强大的后劲。

第二，转变经济增长方式是我国经济成长新阶段的必然要求。随着经济的发展，高投入、高消耗的增长方式越来越显露出其弊端。现在，我国已进入了工业化发展的新阶段，建立了比较完整的工业体系和国民经济的体系，这在客观上要求经济增长必须以提高效益和质量为中心，即要以集约型的经济增长方式来取代粗放型的经济增长方式，以提高国民经济的整体素质。

第三，转变经济增长方式是我国更好地参与国际市场竞争，在激烈的市场竞争中取得优势的客观要求。世界经济一体化的发展，使各国的市场日益紧密地联系在一起，市场竞争也日趋激烈。要在国际市场的竞争中取得优势，必须要转变经济增长方式，以降低生产成本，提高产品质量。中国经济要走向世界，只有切实地转变经济增长方式，才能在激烈竞争的世界市场上有自己的位置。

转变经济增长方式的关键环节是加速科技进步，提高经济增长的科技含量，要把科学技术作为第一生产力，作为经济增长最重要的动力。

经济效益是经济活动中符合社会需要的劳动成果与劳动耗费的比率，即投入与产出的比率。经济发展必须以提高经济效益为中心。提高经济效益一方面要求以尽可能少的劳动耗费生产出尽可能多的产品，另一方面，又要求生产的产品必须要符合社会的需要。如果生产的产品不顾劳动耗费，也不顾是否符合社会需要，那么，即使有速度也是虚假的。因此，只有在不断提高经济效益基础上的速度才是实实在在的速度，才能推动国民经济的有效增长。要始终把经济效益放在中心地位。

速度、结构、效益、质量是辩证的统一，互为条件、互相促进。首先，经济效益要以经济发展速度为条件，只有在保持一定发展速度的条件下，才有可能取得较好的经济效益，离开了一定的经济增长速度，就谈不到任何经济效益。因为那样的经济效益就失去了物质条件和实际内容，经济建设就难以进行。其次，经济发展速度要以提高经济效益为前提，持续的经济发展只有在不断提高经济效益的基础上才能实现。离开经济效益片面追求发展速度，就失去了经济发展的真正内容和真实意义。离开了经济效益的经济发展速度是不实在的速度，是难以持久的，并会造成社会财富的极大浪费。

结构是速度和效益的基础。结构是指国民经济发展中各部门、各地区和社会再生产各环节之间的关系。结构合理，意味着按照社会需要合理分配社会劳动，实现资源的合理配置，使国民经济处于良性循环之中。这是保证高速度和高效益发展的基本条件。首先，结构合理是保证一定发展速度的重要条件，没有合理的结构，发展就不可能有稳定的、确实可靠的高速度。结构制约着速度，速度快慢取决于结构是否合理。结构越合理，就越容易形成比较高的速度，而且这种速度也比较持续稳定。如果破坏了结构，盲目地追求高速度，即使一时速度上去了，也难以持久。其次，结构和效益也是相辅相成、不可分割的。一方面结构合理是提高经济效益的基础，我国社会主义建设多年的经验证明，没有合理的结构，必然导致经济的大起大落，造成财力物力的巨大浪费，经济效益无从谈起。另一方面，良好的经济效益是国民经济结构合理的一种反映，它表明国民经济各地区、各部门和社会再生产各个环节的发展比例关系是协调的。

质量是速度、结构和效益的最终反映。发展速度、合理的结构、良好的效益，最终是通过经济发展的高质量来体现的。在处理速度、结构、效益、质量的关系时，要看到它们之间的协调也是相对的，不是绝对的。发展才是硬道理，结构合理是手段，效益是保证，质量是体现。从根本上说，只有经济发展了，社会财富增加了，才有利于处理好经济生活中的各种矛盾和问题，协调好重大的结构关系，促进国民经济的迅速发展，并取得较高的质量。

四、实施科教兴国、可持续发展和人才强国战略

1．科学技术是第一生产力

科学技术是第一生产力这一命题揭示了科学技术在当代生产力和社会经济发展过程中产生的巨大变革和推动作用，丰富和发展了马克思主义，具有重大的理论和实践意义。在当今世界，科学技术已成为决定一个国家发展速度、经济效益、综合国力和国际竞争力的最重要的因素。科学技术是第一生产力这一思想包含以下内容：

一是科学技术对经济发展起着第一位的变革作用。现代科学技术已经广泛渗透到经济领域，渗透到社会生产的各个环节，成为推动经济发展的决定性因素。科技进步因素在国民经济增长中所居的位置迅速上升，经济发展已经主要依靠科技的进步来实现。科学技术已成为经济发展的最重要的变革力量。

二是科学技术在生产力诸要素中成为主要的推动力量。古代社会组织生产主要是依靠人力和消耗资源，起决定作用的是劳动力的数量。近代工业社会的生产力大幅度提高，则是靠革新生产工具，使科学知识物化，科学技术作为一种独立力量被包括到机器大生产中，马克思由此提出科学技术是生产力。第二次世界大战以后，科学技术以空前的规模和速度进入生产，使现代物质生产力成为一个复杂的系统，在这个系统中，科学技术自身不但直接体现为生产力，而且它作用于其他生产要素，使生产力的各个要素的质量都得到了较大的提高，从而成为推动社会生产力发展的最重要的力量。

三是科学技术使管理日益现代化。在社会生产力发展的过程中，使物的要素和人的要素进行有机结合，即管理成为提高生产力的一个关键因素。生产管理是科学，是知识，也是技术。科学技术在管理中的广泛运用，使管理实现了科学化、现代化。在现代社会化大生产的条件下，科学技术与管理的结合，使社会生产力实现了突飞猛进的发展。

2．科教兴国战略的内涵。加快科学技术创新和跨越，提高自主创新能力，建设创新型国家。把教育放在优先发展的战略地位

科技进步和创新是经济社会发展的重要推动力，落实科教兴国战略，实施国家中长期科学技术发展规划，必须按照自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来的方针，加快建设国家创新体系，建设创新型国家。

(1)科教兴国战略的内涵

科学技术进步是经济发展的决定性因素，知识型劳动者成为现代生产和管理的主体。科学技术的进步又是以教育的发展为基础的。因为科技的发展关键是人才，而人才的培养决定于教育，高水平的科技人才和高素质的劳动者都依赖于高质量的教育。

科技、教育是经济与社会发展的根本推动力，科技与教育在社会主义现代化建设中具有重要作用，是社会主义现代化发展战略中的一个重大问题。实践证明，经济和社会的发展只有建立在科技进步和教育发展的基础上，才能有强大的动力，才能实现我们的战略目标。

根据科学技术是第一生产力的思想，以及科技、教育与经济发展的关系，我国提出了实施科教兴国的战略。实施科教兴国战略的实质，就是要通过发展科技和教育，推进经济振兴和国家兴旺发达，促进中国社会的全面进步和协调发展。实施科教兴国战略，必须坚持教育为本，把科技和教育放在经济、社会发展的重要位置，增强国家的科技实力，提高全民族的科学文化素质，把经济建设转移到依靠科技进步和提高劳动者素质的轨道上来，加速实现国家的繁荣富强。

实施科教兴国战略的根本途径是把科技与教育和经济建设紧密地结合起来。在社会主义现代化建设中，经济建设必须依靠科学技术，科学技术工作必须面向经济建设；教育必须与生产相结合，为社会主义现代化建设服务。这就要积极推进科技、教育体制改革，促进科技、教育与经济相结合。要建立适应社会主义市场经济发展，符合科技自身发展规律，科技与经济紧密结合的科技体制，使科技成果迅速转化为现实生产力；要不断推进科学技术进步与创新，实现科学技术的跨越式发展。教育体制改革要积极探索与社会主义市场经济体制相适应的办学体制和办学模式，充分利用和优化配置现有的教育资源。教育要全面适应现代化建设对各类人才培养的需要，全面实施素质教育，着力完成“普及、发展、提高”三大任务，加快教育结构调整，促进教育全面协调发展，建设学习型社会，真正把科教兴国战略落到实处。

(2)加快科学技术创新和跨越，提高自主创新能力，建设创新型国家

在世界新科技革命推动下，知识在经济社会发展中的作用日益突出，国民财富的增长和人类生活的改善越来越有赖于知识的积累和创新。科技竞争成为国际综合国力竞争的焦点。当今时代，谁在知识和科技创新方面占据优势，谁就能够在发展上掌握主动。世界各国尤其是发达国家纷纷把推动科技进步和创新作为国家战略，大幅度提高科技投入，加快科技事业发展，重视基础研究，重点发展战略高技术及其产业，加快科技成果向现实生产力转化，以利于为经济社会发展提供持久动力，在国际经济、科技竞争中争取主动权。

面对科技发展的大势，面对日趋激烈的国际竞争，提高自主创新能力，建设创新型国家，是事关社会主义现代化建设全局的重大战略决策。其总体目标是：到2020年，使我国的自主创新能力显著增强，科技促进经济社会发展和保障国家安全的能力显著增强，基础科学和前沿技术研究综合实力显著增强，取得一批在世界具有重大影响的科学技术成果，进入创新型国家行列，为全面建设小康社会提供强有力的支撑。

建设创新型国家，核心就是把增强自主创新能力作为发展科学技术的战略基点，走出中国特色自主创新道路，推动科学技术的跨越式发展；就是把增强自主创新能力作为调整产业结构、转变增长方式的中心环节，建设资源节约型、环境友好型社会，推动国民经济又快又好发展；就是把增强自主创新能力作为国家战略，贯穿到现代化建设各个方面，激发全民族创新精神，培养高水平创新人才，形成有利于自主创新的体制机制，大力推进理论创新、制度创新、科技创新，不断巩固和发展中国特色社会主义伟大事业。

建设创新型国家的重大战略任务，是建立在科学分析我国基本国情和全面判断我国战略需求的基础之上的，也是建立在充分发挥我国社会主义制度的政治优势和充分发挥我国已经拥有的经济科技实力的基础之上的。经过新中国成立以来特别是改革开放以来的不懈努力，我国社会主义市场经济体制初步建立，经济社会持续快速发展，科技人力资源总量和研发人员总数位居世界前列，建立了比较完整的学科体系，部分重要领域的研究开发能力已跻身世界先进行列。我们已经具备了建设创新型国家的重要基础和良好条件。

建设创新型国家，一要实施正确的指导方针，努力走中国特色自主创新道路；二要坚持把提高自主创新能力摆在突出位置，大幅度提高国家竞争力；三要深化体制改革，加快推进国家创新体系建设；四要创造良好环境，培养造就富有创新精神的人才队伍；五要发展创新文化，努力培育全社会的创新精神。

使我国进入创新型国家行列，是一项极其繁重而艰巨的任务，也是一项极其广泛而深刻的社会变革。在建设创新型国家的过程中，中国人民既是自主创新实践的主体，也是自主创新成果的享有者和受惠者。建设创新型国家，就要改革一切阻滞自主创新的不合理规定和体制，形成勇于自主创新的社会氛围，建立和完善鼓励自主创新的机制和制度，建设一个富于创新精神的学习型社会，进一步开创全面建设小康社会、加快推进社会主义现代化的新局面。

3．实施可持续发展战略，建设资源节约型、环境友好型社会

建设资源节约型和环境友好型社会是中国社会经济可持续发展的核心任务。这是中国可持续发展理论与中国国情相结合的具体体现，是实施可持续发展战略的客观要求。

(1)可持续发展战略的内涵以及实施这一战略的意义

实施可持续发展战略。经济与社会的发展要受到一系列因素的影响，人口、资源、环境是制约经济和社会发展的基本因素。要保证经济和社会的协调发展，必须控制人口增长，合理使用资源，保护自然环境，使人口的增长与社会生产力的发展相适应，使经济建设与资源、环境相协调，实现良性循环，保证经济和社会发展有持续的后劲和良好的条件。

实施可持续发展战略是中国现代化建设发展的自身需要和必然选择。我国是一个发展中国家，正处在经济快速发展的过程中，面临着提高社会生产力、增强综合国力和提高人民生活水平的历史任务。同时，又面临着严峻的挑战，庞大的人口基数，人均资源相对贫乏，环境污染严重，等等。中国的国情决定了我们必须走可持续发展的道路，这条道路就是：坚持以经济建设为中心，从经济与人口、资源、环境、社会的相互协调中推动经济建设的发展，并在发展过程中带动人口、资源、环境和社会问题的解决，从而实现经济、资源和生态、社会的可持续发展。

首先，实现经济的可持续发展。可持续发展以经济可持续发展为基础，它鼓励经济增长而不是取消经济增长，因为经济增长是国家实力和社会财富的基础。但可持续发展更要追求经济增长的质量。也就是经济增长中要改变传统的以高投入、高消耗、高污染为特征的生产模式和消费方式，使经济的增长与人口、资源、环境相协调，提高经济增长的质量，反映经济可持续发展的客观要求。

其次，实现资源与生态的可持续发展。可持续发展以资源和生态可持续发展为条件，它要求经济建设和社会发展与自然承载力相协调。经济发展的同时必须保护和改善生态环境，以持续的方式使用自然资源和环境成本，使人类的发展控制在地球承载能力之内。要选择有利于节约和保护环境的生产结构和消费方式，坚持资源开发和节约并举，把节约放在首位，提高资源利用效率，搞好环境污染的治理，从而促进经济发展与资源持续利用、环境保护相协调，为实现可持续发展创造良好的环境条件。

第三，实现社会的可持续发展。可持续发展以社会可持续发展为目的，可持续发展的本质就是要创造一个良好的社会环境。人口问题一直是我国发展中的最大问题，因此，控制人口，使人口的增长与社会生产力的发展相适应，是我国实施可持续发展的一个重要方面。20世纪70年代以来，我国对人口的控制是非常成功的，但由于我国的人口基数大，使我们在控制人口数量和提高人口质量方面仍然面临着艰巨的任务。只有解决好这一问题，才能实现社会的可持续发展。

(2)建设资源节约型、环境友好型社会

党的十六届五中全会明确提出建设资源节约型、环境友好型社会，并首次把建设资源节约型和环境友好型社会确定为国民经济与社会发展中长期规划的一项战略任务。《中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》提出，落实节约资源和保护环境基本国策，建设低投入、高产出，低消耗、少排放，能循环、可持续的国民经济体系和资源节约型、环境友好型社会。这是关系到我国经济社会发展和中华民族兴衰，具有全局性和战略性的重大决策。建设资源节约型、环境友好型社会的提出，对于全面落实科学发展观，不断提高资源环境保障能力，实现国民经济健康、快速发展具有重要意义。

资源节约型社会是指在生产、流通、消费等领域，通过采取法律、经济和行政等综合性措施，提高资源利用效率，以最少的资源消耗获得最大的经济和社会效益，保障经济社会可持续发展。环境友好型社会是以人与自然和谐为目标，以环境承载能力为基础，以遵循自然规律为核心，倡导环境文化和生态文明，追求经济社会环境协调发展的社会体系。　’

建设资源节约型、环境友好型社会：第一，发展循环经济。坚持开发节约并重、节约优先，按照减量化、再利用、资源化的原则，在资源开发、生产消耗、废物产生、消费等环节，逐步建立全社会的资源循环利用体系。第二，保护修复自然生态。生态保护和建设的重点要从事后治理向事前保护转变，从人工建设为主向自然恢复为主转变，从源头上扭转生态恶化趋势。第三，加大环境保护力度。坚持预防为主、综合治理，强化从源头防治污染，坚决改变先污染后治理、边治理边污染的状况。第四，强化资源管理。实行有限开发、有序开发、有偿开发，加强对各种自然资源的保护和管理。第五，合理利用海洋和气候资源。

坚持可持续的发展观，统筹人与自然的和谐发展，发展循环经济，建设资源节约型、环境友好型社会，反映了我国经济社会发展所面临的资源、环境、生态等新问题、新挑战、新要求，反映了当代中国共产党人着眼于最广大人民的长远利益和根本利益，为了实现代内公平和代际公平，不断实现、维护和发展最广大人民的根本利益，而在发展观念和发展实践上所实现的深刻转变和战略转型。

4．创新人才工作机制，培养、吸引和用好各类人才

人才问题是关系党和国家事业发展的关键问题，实施人才强国战略是党和国家一项重大而紧迫的任务。人是生产力中最活跃的因素，只有人才资源得到有效开发，各方面的英才不断涌现，我们的事业才能始终充满生机和活力。实施人才强国战略，是党中央全面分析我国面临的新的国际国内形势作出的重大决策。进入新世纪，世界多极化和经济全球化的趋势在曲折中发展，科技进步日新月异，综合国力竞争日趋激烈。当今和未来的国际竞争，说到底是人才的竞争。谁拥有更多更好的人才，谁就能在竞争中取得主动，赢得未来。

加快推进人才强国战略，营造人才辈出、人尽其才的社会氛围，对于提高党的执政能力和国家自主创新能力，全面建设小康社会，落实科学发展观，建设社会主义和谐社会，实现“十一五”经济社会发展目标具有十分重要的意义。

实施人才强国战略：第一，要建设高素质的人才队伍。实施党政人才培养工程，完善培训制度，加强理论教育、专业培训和实践锻炼，提高党政人才思想政治素质和执政能力，建设高素质党政领导人才队伍。实施企业家培养工程，培养造就一批富有创新意识和能力、适应经济全球化要求的企业家，推进企业经营管理人才职业化、市场化。实施专业技术人才知识更新工程和战略高技术人才培养工程，重点培养造就一批科技领军人才、学科带头人和战略科学家。实施高技能人才培养工程，建立一批高技能人才培训基地和公共实训基地，建设高技能人才队伍。加强农村实用人才培养。加强中西部地区和东北地区人才资源开发和人才队伍建设。鼓励和引导海外留学人员回国工作、为国服务。积极吸引海外高层次人才。第二，要创新人才工作机制。推进市场配置人才资源，消除人才市场发展的体制性障碍，规范人才市场管理，营造人才辈出、人尽其才的社会环境。深化干部人事制度改革，完善机关、企业和事业单位干部人事分类管理体制，健全以品德、能力和业绩为重点的人才评价、选拔任用和激励保障机制。建立符合科学发展观要求的干部综合考核评价体系，注重在实践中锻炼培养人才。深化职称制度改革。贯彻实施公务员法，完善公务员制度。各级政府和企事业单位要加大人才资源开发投入，加强人才资源能力建设，形成多元化投入机制，培养、吸引和用好各类人才，使我国由人口大国转化为人才资源强国，为全面建设小康社会创造良好的人才条件。

科教兴国、可持续发展和人才强国战略，是我国在现代化建设过程中落实科学发展观而实施的跨世纪发展战略。大力实施科教兴国战略，加快科学技术创新和跨越，把教育放在优先发展的战略地位；坚定不移地实施可持续发展战略，统筹人与自然和谐发展，处理好经济建设、人口增长与资源利用、生态环境保护的关系；加快推进人才强国战略，加强科技与经济、教育的密切结合，努力建设创新型国家和人力资本强国，推动经济社会实现又快又好的发展。

第七章　中国特色社会主义经济

一、社会主义市场经济

1．社会主义市场经济理论的提出和基本内涵

传统的观念认为，市场经济是资本主义特有的东西，计划经济才是社会主义经济的基本特征。这样的理论认识，在实践上导致了原有社会主义经济具有两个显著的特点：一是在经济体制方面，建立了高度集中的计划经济体制。二是在经济调节方式上，只是采用指令性的计划手段，排斥市场手段对经济活动的调节。这一体制在建立初期，对当时的国民经济建设曾起过积极的作用。但是，随着大规模经济建设的展开，生产的社会化程度不断提高，经济关系日益复杂，高度集中的计划经济体制和单一的经济调节方式所固有的弊端也明显地暴露出来，严重阻碍了生产力的发展。但由于受传统理论的束缚，这一体制在我国延续了几十年，直到20世纪70年代后期，高度集中的计划经济体制和单一的经济调节方式仍是我国经济的基本特征。

进入20世纪80年代，随着我国改革开放实践的不断深入，我们对计划经济和市场经济的问题进行了深刻的反思。首先，改革开放以前几十年社会主义建设的经验和教训告诉我们，高度集中的计划经济体制和单一的经济调节方式不能有效地促进生产力的发展。其次，改革开放以来的实践充分证明，市场作用发挥比较充分的地方，经济活力就比较强，发展态势也比较好，市场经济的实行和多种调节方式的运用，能使经济充满生机和活力，促进生产力的迅速发展。改革的进展和取得的成效，为我们在社会主义条件下，可以实行市场经济这一点上取得共识提供了实践的基础。第三，世界各国尤其是发达资本主义国家市场经济发展的事实说明，计划和市场已成为各国调节经济普遍采用的手段，运用两种手段调节经济是社会化大生产的客观要求。总之，这一切都要求我们摆脱传统观念的束缚，以有利于社会生产力发展为根本出发点，按照社会化大生产和现代经济发展的客观要求，重新认识计划经济和市场经济。

实践的深入发展，使我们逐步摆脱了传统的观念，形成了新的理论认识。十二大提出计划经济为主，市场调节为辅。十二届三中全会指出商品经济是社会经济发展不可逾越的阶段，我国社会主义经济是公有制基础上的有计划的商品经济。十三大提出社会主义有计划商品经济的体制应该是计划与市场内在统一的体制。十三届四中全会后，提出建立适应有计划商品经济发展的计划经济与市场调节相结合的经济体制和运行机制。十四大根据邓小平关于计划经济与市场经济的精辟论断，提出了社会主义市场经济理论，从根本上解除了把计划经济和市场经济看作属于社会基本制度范畴的思想束缚，使我们在计划与市场关系问题上的认识有了新的重大突破。由此确立了我国经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济体制。

市场经济是商品经济高度发展的产物，是以市场为基础性手段进行资源配置的一种方式。市场经济在自身发展过程中大致经历了两个发展阶段。一是自由竞争、自由放任的传统市场经济发展阶段。二是现代市场经济发展阶段。在这一阶段，高度社会化大生产的发展，要求国家加强对市场经济活动的干预和调节，因而现代市场经济是国家宏观调控的、有秩序的法制经济。

在社会化大生产的条件下，要使社会生产顺利而有效地进行，必须对社会经济资源进行合理地配置。迄今为止，人们对资源的配置可以通过两种方式来进行。一种是以市场为资源配置的基础性手段，采用这种配置方式的经济称为市场经济。一种是以计划为资源配置的基础性手段，采用这种配置方式的经济称为计划经济。市场经济作为资源配置的一种方式，资本主义可以运用，社会主义也可以运用。社会主义基本制度与市场经济相结合，就构成了社会主义市场经济这一新的经济形式。

我国社会主义发展之所以抛弃原有的计划经济模式。实行市场经济，是因为实践证明市场经济更有利于促进生产力的发展。市场经济是通过供求关系的变化，充分发挥价格杠杆和竞争机制的功能，把资源配置到效益较好的环节中去。因此，市场机制是资源配置的基础性手段。市场机制能给企业以压力和动力，使它们在竞争中实现优胜劣汰。市场对各种经济信号具有反应比较灵敏的优点，能促进生产与需求的及时协调。各经济主体必须通过市场竞争才能实现自身的经济利益。这种资源配置方式能克服计划经济体制的缺陷，更符合社会化大生产和经济利益多元化发展的客观要求，因而能更有效地促进社会生产力的发展。

邓小平在深刻总结传统体制下我国经济建设经验和教训的基础上，及时吸取了改革开放实践中创造的新鲜经验和理论探索成果，深入分析了社会化大生产和现代经济发展的新情况新特点，提出了社会主义也可以实行市场经济的思想，为创立中国特色社会主义经济理论做出了重大的贡献。

邓小平关于社会主义可以实行市场经济的理论，具有深刻而丰富的内涵，其主要观点是：

第一，计划经济和市场经济不是区分社会主义和资本主义的标志，它们不属于社会基本制度的范畴，而是资源配置的不同方式。不能把计划经济与社会主义划等号，把市场经济与资本主义划等号，资本主义可以搞市场经济，社会主义也可以搞市场经济。

第二，社会主义实行市场经济是为了更有效地发展社会生产力，社会主义与市场经济之间不存在根本矛盾。市场经济的运行原则，更符合社会化大生产和经济利益多元化的发展要求。实践证明，社会主义搞市场经济更有利于解放和发展生产力。

第三，计划和市场都是调节经济的手段，计划多一点还是市场多一点，不是社会主义与资本主义的本质区别。要把计划和市场有机结合起来，更好地发挥两种调节手段的长处。计划与市场两种手段相结合的范围、程度和形式，在不同时期和不同领域可以有所不同。

2．我国经济体制改革的目标模式，社会主义市场经济体制的基本特征

我国经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济体制。这一目标的确立为全面推进经济体制改革指明了方向，使经济体制的各个方面能够相互协调、相互配套，从而建立起比较完善的社会主义市场经济体制。

社会主义市场经济体制是社会主义基本制度与市场经济的结合，这一命题包含着两层意思：一是指出市场经济本身不具有社会制度的属性，不存在姓“社”姓“资”的问题，它可以同资本主义相结合，也可以同社会主义相结合。二是指出我们要建立的市场经济，是同我国社会主义基本制度结合在一起的市场经济。这两层意思，一方面说明社会主义市场经济与其他市场经济具有共性，另一方面说明，社会主义市场经济又具有与其他市场经济不同的特征。

社会主义市场经济具有的一般市场经济的共性主要表现在以下几个方面：一是经济关系市场化；二是企业行为自主化；三是宏观调控间接化；四是经济管理法制化。

社会主义市场经济具有的特性，是指作为社会主义基本制度具有的规定性，也就是社会主义市场经济体制同社会主义基本制度的结合而形成的制度性特征。这是社会主义市场经济体制特有的，也是社会主义市场经济体制区别于资本主义市场经济体制的根本体现。主要表现在以下几个方面：

第一，在所有制结构上，以公有制为主体，多种所有制经济共同发展，一切符合“三个有利于”的所有制形式都可以而且应该用来为社会主义服务，不同所有制经济的企业还可以自愿实行多种形式的联合经营；各类不同的企业都进入市场，国有经济在市场平等竞争中发挥主导作用。这里有两点必须明确：一是必须坚持公有制的主体地位；二是多种所有制经济长期共同发展。公有制占主体，并不意味着公有制企业与其他企业处于不平等的竞争地位，公有制企业和其他企业都进入市场，在平等竞争中共同发展。

第二，在分配制度上，坚持按劳分配为主体，多种分配方式并存的制度。把按劳分配和按生产要素分配结合起来，坚持效率优先，兼顾公平。运用包括市场在内的各种调节手段，既鼓励先进，促进效率，合理拉开收入差距，又防止两极分化，逐步实现共同富裕。社会主义市场经济中占主体地位的公有制经济决定了劳动者的个人收入分配必须以按劳分配为主体。同时，多种所有制经济和多种经营方式的存在，又在客观上产生了多种分配方式。在市场经济的活动中，劳动者的个人收入都会受到市场的调节。这样的分配制度所贯彻的基本原则是：把提高效率放在优先地位，但要兼顾社会公平；既要合理拉开收入差距，又要防止产生两极分化；既要让一部分人、一部分地区先富起来，又要逐步实现共同富裕。

第三，在宏观调控上，社会主义国家能够把人民的当前利益与长远利益、局部利益与整体利益结合起来，更好地发挥计划与市场两种手段的长处。社会主义制度优越性的重要表现之一，就是能够做到全国一盘棋，集中力量办大事，能够更好地处理中央与地方、全局与局部的关系。国家计划是宏观调控的重要手段之一。必须更新计划观念，转变计划管理职能，改进计划方法。国家计划要以市场为基础，总体上应当是指导性的计划。计划工作的重点是合理确定国民经济和社会发展的战略目标，搞好经济发展预测、总量调控、重大结构与生产力布局规划，集中必要的财力、物力进行重点建设，综合运用经济杠杆，促进经济更好更快地发展。

社会主义市场经济既不同于传统的社会主义计划经济，也不同于资本主义市场经济。它是中国特色社会主义理论的一个重要内容，是邓小平对社会主义经济理论的一个重大贡献。发展社会主义市场经济，没有成功的经验可借鉴，也没有现成的模式可搬，它要靠我们在实践中不断地探索。做到社会主义基本制度与市场经济的有机结合，是一项极为复杂的系统工程。只有在认清社会主义市场经济体制的基本特征，在科学把握社会主义与市场经济相结合的关系的基础上，按照客观经济规律办事，才能使社会主义市场经济运转得更好。

3．社会主义市场经济体制的基本框架，完善社会主义市场经济体制的主要任务

为实现市场在国家宏观调控下对资源配置起基础性作用，必须积极推进经济体制的整体改革，构建社会主义市场经济体制的基本框架。社会主义市场经济体制的基本框架以及完善社会主义市场经济体制的主要任务主要包含以下几方面：

(1)建立现代企业制度

以公有制为主体的现代企业制度是社会主义市场经济体制的基础。建立现代企业制度，是发展社会化大生产和市场经济的必然要求，是我国国有企业改革的方向。深化国有企业改革，是当前经济体制改革的重点和中心环节。现代企业制度是以社会化大生产和市场经济发展的要求为依据，以规范和完善的企业法人制度为主体，以有限责任制度为核心的新型企业制度。它完全不同于传统体制下的国有企业制度。现代企业制度的基本特征可以概括为：

一是产权清晰。企业中的国有资产所有权属于国家，企业拥有包括国家在内的出资者投资形成的全部法人财产权，成为享有民事权利，承担民事责任的法人实体。出资者对企业的投资形成对企业资产的所有权，企业作为独立的法人对注入企业的资本金具有企业法人财产权。产权关系清晰，就是要用法律来界定出资者和企业法人的关系，明确各自的权利、义务和责任。

二是权责明确。企业以其全部法人财产，依法自主经营：9负盈亏，照章纳税，对出资者承担保值增值的责任。出资者按投入企业的资本额享有所有者权益，这种权益表现为三方面，即资产受益权、重大决策权、选择管理者的权利。企业破产时，出资者只以投入企业的资本额对企业债务承担有限责任。

三是政企分开。企业按照市场需求组织生产经营，以提高劳动生产率和经济效益为目的，政府不直接干预企业的生产经营活动。企业在市场竞争中优胜劣汰，长期亏损，资不抵债的应依法破产。企业作为市场主体，直接受市场调节，参与市场竞争，以盈利最大化为目的。政府处在企业之外，既不直接干预企业的生产经营活动，也不用超经济的手段保护企业，真正实现政企分开。

四是管理科学。建立科学的企业领导体制和组织管理制度，调节所有者、经营者和职工之间的关系，形成激励和约束相结合的经营机制。在现代企业制度中，所有者、经营者和生产者之间通过公司的权力机构(股东会)、决策机构(董事会)、管理机构(经理班子)、监督机构(监事会)，形成各自独立、权责分明、相互制约的关系，并通过法律和公司章程加以确立和实现。既赋予经营者充分的自主权，又切实保障所有者的权益，同时充分调动生产者的积极性。在组织管理制度方面，建立科学、民主的管理制度和严格的经济核算制度。

现代企业制度的典型形式是公司制。公司制企业是以法人制度为核心的企业。国有企业实行公司制，是建立现代企业制度的有益探索。公司可以有不同类型，具备条件的国有大中型企业，单一投资主体的可依法改组为独资公司，多个投资主体的可依法改组为有限责任公司或股份有限公司。上市的股份有限公司，只能是少数。国有股权在公司中占有多少份额比较合适，可按不同产业和股权分散程度区别处理。生产某些特殊产品的公司和军工企业应由国家独资经营，支柱产业和基础产业中的骨干企业，国家要控股并吸收非国有资金人股，以扩大国有经济的主导作用和影响范围。实行公司制不是简单更换名称，也不是单纯为了筹集资金，而要着重于转换机制。

(2)培育和发展市场体系

发挥市场机制在资源配置中的基础作用，必须培育和发展市场体系。没有一个发达、完善的市场体系，市场机制就缺乏发挥作用的必要条件。市场体系主要由消费品市场、生产资料市场、金融市场、劳动力市场、技术市场、房地产市场、信息市场等各种市场构成。培育和发展市场体系，除了进一步发展和完善消费品市场外，重点是培育和健全各类要素市场，加强市场法规的建设，规范市场行为，打破地区、部门的分割和封锁，反对和制止不正当竞争，创造平等竞争的环境，目标是形成统一、开放、竞争、有序的市场体系。

价格改革是市场发育和经济体制改革的关键。培育和发展市场体系，必须推进价格改革。价格改革一是要改革历史遗留的既不反映价值，也不反映供求的价格体系；二是要改革不合理的价格管理体制。目标是建立主要由市场形成价格的机制。进一步改革商品流通体系是培育市场体系的重要环节。根据商品流通需要，构造大中小相结合、各种经济形式和经营方式并存、功能完备的商品市场网络，发展连锁经营、配送制、代理制等经营方式，推动流通现代化。转换国有商业企业的经营机制，在竞争中充分发挥主渠道作用。

(3)建立健全宏观经济调控体系

社会主义市场经济必须有健全的宏观调控体系。这既是社会化大生产的客观要求和现代市场经济的特征，又是弥补市场调节缺陷的需要。充分发挥市场机制的作用和加强宏观调控，都是建立社会主义市场经济体制的基本要求，二者缺一不可。国家必须对市场活动加以正确的指导和调控。宏观调控的主要任务是：保持经济总量的基本平衡，即社会总供给与总需求的基本平衡；促进经济结构的优化，即产业结构、地区结构、生产力布局的优化；引导国民经济持续、快速、健康发展，推动社会全面进步。

建立与市场经济发展要求相适应的宏观调控体系，在调控模式上必须实现以下三个转变：一是由原来的直接管理为主转向以间接管理为主；二是由原来的以行政手段为主转向以经济手段为主；三是由原来的以指令性计划为主转向以指导性计划为主。形成以间接方式为主的宏观调控体系。宏观调控主要运用经济手段，包括利率、税收、价格、汇率等，以及法律手段和行政手段引导和调控经济运行。在宏观调控中，各种调控手段都有其自身的作用和特点，相互之间不能替代。因此，必须综合运用各种手段，才能对复杂的经济活动和利益关系进行有效的调节和控制。

完善宏观调控体系，重点是加快财税、金融、投资、计划体制的改革。财税改革是要从体制上理顺中央与地方、国家与企业之间的关系。金融体制改革是要理顺金融体制、银行体制，强化中央银行的地位和作用，发展商业银行，建立政策性银行。运用货币政策加强对金融业的监管，防范金融风险，保持币值稳定，促进经济增长。投资体制改革是要建立法人投资和银行信贷的风险责任，提高投资效益，落实投资主体，明确风险承担主体。计划体制改革是要转变计划管理职能，提出计划工作的宏观性、战略性、政策性的特点，把计划的重点放在中长期计划上。

(4)建立以按劳分配为主体、多种分配方式并存的收入分配制度

这部分内容在社会主义初级阶段的分配制度中论述，这里不再展开分析。

(5)建立多层次的社会保障制度

我国正处在经济体制深刻变革和经济结构战略性调整的过程中，健全社会保障体系是现实而紧迫的任务。社会保障对于经济发展来说，是一张安全网，它能够为不具有市场竞争力的弱者提供安全保障。社会保障对于社会发展来说，是一个稳定器，它能够为维护社会安定提供可靠的保证。

建立健全与经济发展水平相适应的社会保障体系，既是全面建设小康社会的重要方面和发展社会主义市场经济的必然要求，也是保持社会稳定和国家长治久安的重要保证。市场经济越发展，收入分配越多样化，收入差距越大，社会保障体系的建设就越重要。必须从各地实际情况出发，坚持广泛覆盖、适当标准、基本保障与补充保障相结合，构建中国特色的社会保障体系。

一是完善城镇职工基本养老保险制度。要坚持社会统筹和个人账户相结合的基本养老保险模式，这一模式较好地体现了公平与效率相结合、社会保障与自我保障相结合的原则，符合我国的基本国情。要进一步扩大企业基本养老保险制度覆盖面，将各种所有制企业职工都逐步纳入基本养老保险范围，适当提高基本养老保险统筹层次，逐步做实个人账户。改革机关事业单位社会保障制度，进一步调整和规范机关事业单位的养老保险办法，探索建立符合机关事业单位和企业特点的多层次养老保险制度。

二是建立健全失业保险制度。要加快建立失业保险制度，进一步扩大失业保险的范围，逐步将国有企业下岗职工基本生活保障制度与失业保险并轨，企业新的减员直接进入劳动力市场。保障基金由用人单位和职工共同负担，财政给予必要补贴。强化保障基本生活与鼓励再就业相结合的机制，更好地发挥失业保险在保障生活和促进就业方面的积极作用。

三是全面落实城市居民最低生活保障。这是我国城市困难居民最后一道社会保障安全线。实行这一制度，要将符合条件的城市困难居民全部纳入最低生活保障范围，并确定适当的保障标准。切实贯彻属地管理的原则，完善低保制度的工作法规和程序，实现公开、公平、公正，建立稳定的财政预算，多渠道地筹措资金，保证困难家庭的基本生活。

四是积极推进医疗保险制度改革。旧的公费医疗劳保制度，国家包揽过多，医药资源浪费严重，而大量企业职工基本医疗又得不到保障。实行医疗保险制度就是要从根本上解决这些问题。实行城市医疗保险制度，还必须配套进行医疗卫生和医药管理体制的改革，逐步将基本医疗保险覆盖至城镇大多数从业人员。加快落实并规范现行各类补充性医疗保险办法，建立社会医疗救助和多层次医疗保障体系。

二、社会主义初级阶段的基本经济制度

1．我国社会主义初级阶段的基本经济制度以及确立这一制度的依据

以公有制为主体、多种所有制经济共同发展，是我国社会主义初级阶段的一项基本经济制度。这一制度的确立，是由社会主义的性质和初级阶段的国情决定的：

第一，我国是社会主义国家，必须坚持以公有制为社会主义经济制度的基础。公有制是社会主义制度的本质特征，是社会主义经济制度的基础。只有坚持公有制的主体地位，才能巩固和发展社会主义制度。离开了公有制经济的主体地位，就不能体现社会主义与资本主义的本质区别。公有制经济是与社会化大生产相适应，同社会发展方向相一致的。社会主义公有制的产生和发展，是符合社会化大生产发展要求的，顺应了生产力和社会经济发展的趋势。公有制经济是社会主义现代化建设的支柱，是国家财政收入的主要来源，是国家对社会经济进行宏观调控的重要物质基础。没有公有制的主体地位，社会主义现代化建设就失去了依靠力量。

第二，我国处在社会主义初级阶段，需要在公有制为主体的条件下发展多种所有制经济。在社会主义初级阶段，发展多种所有制经济，首先是由我国多层次、不平衡的生产力水平决定的。我国是一个发展中的大国，虽然经过几十年的建设，生产力有了很大的发展，但从总体上看，生产力水平还比较低。作为大国，我国各地区的生产力发展水平也是很不平衡的。由此形成了一个多层次、不平衡的生产力结构。这一生产力结构客观上要求有多种所有制经济与之相适应，不能用一种所有制形式去套不同的生产力水平。要使所有制形式能够更好地促进生产力发展，就需要从实际出发，根据生产力发展的不同水平，建立多种所有制经济共同发展的所有制结构，以更好地符合初级阶段的实际，适应和促进生产力的发展。

另外，在社会主义初级阶段，公有制经济本身还不完善、不成熟，还没有能力包罗社会经济的一切领域，这就需要发展多种所有制经济，与公有制经济一起共同促进社会生产力的发展。

第三，一切符合“三个有利于”的所有制形式都可以而且应该用来为社会主义服务。根据生产力水平的实际，建立多种所有制经济共同发展的所有制结构，还必须破除传统观念的束缚。那种认为在社会主义社会中不能发展非公有制经济的观念已被实践证明是不符合实际的。在社会主义初级阶段，建立怎样的所有制结构必须以“三个有利于”为根本标准，克服姓“公”姓“私”的困扰。凡是符合“三个有利于”的所有制形式，不论是公有制经济还是私有制经济，都应该得到发展，都应该利用它来为社会主义服务。

2．全面认识公有制经济的含义

坚持公有制经济的主体地位，必须全面认识公有制经济的涵义。从范围上讲，公有制经济不仅包括国有经济和集体经济，还包括混合所有制经济中的国有成分和集体成分。在相当长的一段时间里，我们对公有制经济的认识存在着一定的片面性，主要表现为只是把纯公有制经济才看作是公有制经济，没有把混合经济中的公有制经济成分也纳入公有制经济的范畴。在传统的经济体制下，由于所有制结构基本上是单一的公有制，几乎不存在什么混合经济，因而上述认识是符合当时的实际情况的。但是，经过20多年的改革，我国的所有制结构已经发生了巨大的变化，各种混合所有制经济已成为社会主义市场经济的重要组成部分。如果在这种新的经济条件下，仍然用传统的观点去看待和分析问题，显然是不符合事实的。因此，全面认识公有制经济的涵义，是在新的条件下坚持公有制的主体地位所必须解决好的一个现实问题。

公有制的主体地位主要体现在：公有资产在社会总资产中占优势，国有经济控制国民经济命脉，对经济发展起主导作用。这是就全国而言的，有的地方、有的产业可以有所差别。公有资产占优势，要有量的优势，更要有质的提高。国有经济起主导作用，主要体现在控制力上。要从战略上调整国有经济布局。对关系国民经济命脉的重要行业和关键领域，国有经济必须占支配地位。在其他领域，可以通过资产重组和结构调整，加强重点，提高资产的整体质量。只要坚持公有制为主体，在这个前提下，国有经济比重减少一些，不会影响我国的社会主义性质。

对公有制经济主体地位和国有经济主导作用的这一新界定，使我们对国有经济的改革具有了新的思路。搞好国有企业的立足点从单个企业转向了整个国有经济，从战略上调整国有经济的布局成为经济体制改革的重大任务。公有制和国有经济改革的这种战略性转变，为经济体制改革取得新的进展和突破开辟了一条新的路子。

3．坚持和完善社会主义基本经济制度

在实行以公有制为主体，多种所有制经济共同发展的条件下，必须毫不动摇地巩固和发展公有制经济。这是坚持社会主义的一条根本的原则。公有制经济的主体地位是由社会主义的性质以及它在国民经济中的作用决定的。具体说有以下几方面：一是社会主义公有制经济是与社会化大生产相适应的，是同社会发展的方向相一致的。二是公有制经济是社会主义制度的基本特征，是社会主义社会的经济基础，只有依靠作为主体的公有制经济的力量，社会主义国家才能充分利用经济手段引导个体经济、私营经济和外资经济沿着有利于社会主义的方向发展。三是公有制经济控制着国民经济的命脉，拥有现代化的物质技术力量，控制生产和流通。它是社会主义现代化建设的重要支柱，国家财政收入的重要来源和国家实行宏观调控的主要物质基础。四是社会主义公有制经济是满足社会成员日益增长的物质文化需要，实现劳动人民经济上、政治上的主人翁地位和全体社会成员共同富裕的不可缺少的物质保证。总之，坚持公有制经济的主体地位，是马克思主义的一条不可动摇的根本原则，是我们进行所有制结构调整的基本前提和根本出发点，也是我国社会主义市场经济的基本标志。只有坚持公有制经济的主体地位，才能保证国民经济的发展沿着社会主义方向前进，才能防止两极分化，最终实现共同富裕，才能保证社会主义制度的巩固和发展。否定公有制经济的主体地位，实际上就是否定社会主义。

必须毫不动摇地鼓励、支持和引导非公有制经济的发展。非公有制经济是我国社会主义市场经济的重要组成部分，这一论断是对传统所有制理论的一个重大发展。传统理论认为，构成社会主义的所有制成分只能是公有制经济，非公有制经济可以在社会主义社会中存在，但不能成为社会主义经济的组成部分，在这样的理论认识下，我们一直把非公有制经济的发展定位在社会主义经济的补充地位，把它们看成是社会主义经济以外的经济力量。由此导致了在社会主义经济发展的实践中，难以把非公有制经济的发展摆到正确的位置上。

在社会主义初级阶段，多种所有制经济的共同发展有其客观必然性，各种所有制经济的共同发展是符合“三个有利于”标准的。社会主义市场经济的发展是靠多种所有制经济共同实现的，在推动社会主义市场经济发展这一点上，公有制经济与非公有制经济是一致的。在坚持社会主义道路的前提下，公有制经济与非公有制经济发展的结果都反映为社会主义市场经济的发展。因此，应该把非公有制经济看作是社会主义市场经济的组成部分。公有制经济与非公有制经济共同发展，是社会主义市场经济的一个基本特征。

公有制经济和非公有制经济的发展统一于社会主义现代化建设的进程中。坚持以公有制为主体，促进非公有制经济发展，统一于社会主义现代化建设的进程中，不能把这两者对立起来。各种所有制经济完全可以在市场竞争中发挥各自优势，相互促进，共同发展。在社会主义初级阶段，生产力发展的客观要求和我国的基本国情决定了多种所有制经济的共同发展是符合“三个有利于”标准的，社会主义现代化建设的进程就是由各种所有制经济的发展来共同推动的。因此，公有制经济和非公有制经济并不是对立的，而是可以各自发挥自己的长处，成为统一的力量。必须确立这样的新的观念，即不能把公有制经济和非公有制经济看作是相互排斥的，而应该把两者看作是可以相互促进和共同发展的。为此，必须要营造能够使公有制经济和非公有制经济相互促进和共同发展的社会环境。

在多种所有制经济共同发展的过程中，又必须处理好不同所有制之间的关系。坚持以公有制为主体，促进非公有制经济发展就其内涵来看包含着这样两个方面：一是在社会主义经济中占主体地位的是公有制经济；二是在公有制占主体地位的前提下，必须促进非公有制经济的发展。这是两个相辅相成的方面，缺一不可。

4．公有制实现形式的多样化

所有制与所有制实现形式是两个既有联系、又有区别的概念。生产资料所有制是指生产过程中人与人在生产资料占有方面的关系体系，它包括人们对生产资料的所有、占有、支配、使用等各方面的经济关系。所有制的实现形式是这些经济关系借以实现的具体形式，主要是指资产的组织形式和经营方式。在社会主义市场经济条件下，公有制实现形式可以而且应该多样化。一切反映社会化大生产规律的经营方式和组织形式都可以大胆利用。要努力寻找能够极大地促进生产力发展的公有制实现形式。公有制可以采取独资企业、股份合作制、合作社、股份公司等形式，在经营方式上可以实行公有公营、公有民营、租赁或承包经营等方式。随着国有经济、集体经济改革的深化，多种所有制经济的发展，投资主体的多元化，公有制经济的实现形式一定会更加多样化。公有制经济实现形式的多样化，有利于强化产权约束，有利于调动劳动者的积极性，有利于提高企业和资本的运作效率，促进生产力发展。

股份制是所有制的一种具体实现形式，股份制虽然产生和发展于资本主义社会，但它是现代企业的一种资本组织形式，这一形式有利于所有权与经营权的分离，有利于提高企业和资本的运作效率，资本主义可以用，社会主义也可以用。我们应该吸收和借鉴当今世界各国包括资本主义发达国家的一切反映社会化大生产规律的先进的企业组织形式和管理方式。股份制既不姓“公”，也不姓“私”，股份制企业的性质关键看控股权掌握在谁手中。由国家和集体控股，具有明显的公有性，有利于扩大公有制经济的支配范围，增强公有制经济的主体地位。国有企业实行股份制，企业可以独立地运用和经营所有者投资形成的资本，有利于实行政企分开和所有权与经营权的分离，有利于促使企业按照市场经济规律进行活动，增强自我约束、自我激励机制，有利于提高企业和资本的运作效率，通过发行股票广泛地筹集资金，有利于解决企业发展资本不足的问题，还有利于建立跨地区、跨行业、跨所有制和跨国经营的大企业集团。

股份合作制是兼有股份制和合作制的特点的一种公有制实现形式。它是以劳动者的劳动联合和劳动者的资本联合为主的集体经济。它以劳动者的劳动联合为基础，劳动者除了按劳动取得报酬外，还应按其投人的资本额取得相应的收入。所以，它既不同于股份制，又不同于合作制。股份合作制企业中的职工既是劳动者，又是投资者，共同劳动，共担风险，利益共享，使劳动者与企业利益结为一体，从而充分调动劳动者的积极性。要支持和鼓励股份合作制经济的发展。

三、社会主义初级阶段的分配制度

]．确立以按劳分配为主体、多种分配方式并存的个人收入分配制度的依据

在社会主义社会，个人收入实行按劳分配的原则，是马克思主义的一项基本原理。按劳分配的内容是：凡是有劳动能力的人都应尽自己的能力为社会劳动，社会以劳动作为分配个人收入的尺度，按照劳动者提供的劳动数量和质量分配个人收入，等量劳动领取等量报酬，多劳多得，少劳少得，不劳动者不得食。

社会主义社会个人收入实行按劳分配的原则，是由其客观经济条件决定的。首先，社会主义生产资料公有制是实行按劳分配的前提条件。生产资料公有制的建立，实现了劳动者在生产资料面前的平等，这就排除了依靠占有生产资料无偿占有他人劳动成果的经济基础，为实行按劳分配原则提供了前提。其次，在社会主义社会，旧的分工还没有消失，劳动还存在着重大差别，劳动还是谋生的手段，是实行按劳分配的直接原因。因而在这种情况下，必须承认劳动的差别，以劳动作为分配个人收入的尺度，把劳动贡献同劳动报酬紧密地联系起来，才能充分调动劳动者的积极性，促进社会主义生产的发展。最后，社会主义生产力发展水平是实行按劳分配的物质条件。由于生产力发展水平还不够高，社会产品还没有达到极大丰富，消费品还不能充分满足人们的各种需要，只能实行按劳分配。可见，社会主义社会实行按劳分配具有客观必然性，是不以人们意志为转移的客观经济规律。

按劳分配是人类历史上崭新的分配制度。它从根本上否定凭借占有生产资料而剥削他人劳动成果的权利，是对一切剥削制度的否定。按劳分配不承认任何阶级差别，只承认人们的劳动差别及由此产生的个人消费品分配和富裕程度的差别。实行按劳分配原则，把劳动贡献和劳动报酬直接联系起来，有利于调动生产者的积极性，促进生产发展。

生产方式决定分配方式，生产资料所有制结构决定收入分配结构。从根本上说，在社会主义初级阶段，我国的所有制结构是，以公有制为主体、多种所有制经济共同发展，这就决定了在分配制度上必须实行以按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制度。另外，社会主义公有制的多种实现形式和社会主义市场经济的发展，也是实行多种分配方式的重要原因。因此，在社会主义现阶段，个人收入分配制度不是由单一的分配方式构成的，而是由以按劳分配为主体，多种分配方式并存构成的。

2．社会主义市场经济条件下按劳分配的特点

在社会主义市场经济条件下的按劳分配，与马克思当时设想的按劳分配所依据的条件有很大的区别。按劳分配与市场经济的结合所表现出的特点主要有：

第一，按劳分配是社会主义初级阶段分配方式的主体，而不是社会主义唯一的分配原则，它只是社会主义公有制经济的基本分配原则。在社会主义公有制经济中，还存在着其他分配方式。

第二，等量劳动领取等量消费品的原则，还不可能在全社会范围内按统一标准实现。马克思在预计社会主义社会已实行单一的全民所有制条件下，设想按劳分配将在全社会范围内，由社会按统一标准直接分配给劳动者个人。而我国的社会主义公有制有多种形式，在实行市场经济条件下，社会主义公有制企业又是自主经营、自负盈亏的商品生产者和经营者。它们在根本利益一致的前提下，又存在着经济利益的差别。各个企业劳动和经营管理水平有高有低，对国家的贡献有大有小。因此不可能在全社会范围内按同一标准进行直接的分配。只能先根据各个企业提供给社会的有效劳动量，在各企业之间进行分配，然后再由各个企业根据等量劳动领取等量报酬的原则，对本企业的劳动者进行分配。在这种情况下，劳动者的个人收入不仅取决于自己的劳动贡献，而且还取决于所在企业的生产经营成果。这种分配形式，必定会促使职工关心本企业的生产经营状况，调动企业和个人两个方面的积极性，符合“三个有利于”的标准。

第三，就全社会范围内的企业之间的关系来说，按劳分配还不能以每个劳动者的劳动时间为尺度，而只能以商品交换实现的价值量所曲折反映的劳动量为尺度。马克思设想在商品货币关系已经消亡的情况下，劳动者的劳动直接表现为社会劳动，按劳分配直接用劳动时间为尺度。而在社会主义市场经济的条件下，劳动者提供的劳动，不是直接地作为社会劳动存在的，还要求把耗费在商品中的个别劳动时间还原为社会必要劳动时间，按形成的价值量在市场上交换。所以，在社会主义商品经济条件下，按劳分配只能借助于商品交换实现的价值量，作为衡量劳动者提供劳动量的尺度。然后经过国家的调节，扣除由于生产资料优劣因素而从商品交换中多得的级差收入。这才能真正反映劳动者对社会贡献的大小，才是分配个人收入的客观尺度。

第四，按劳分配还必须通过商品货币形式来实现。马克思当时设想按劳分配的实现形式是，劳动者从社会领得一张凭证，证明他提供了多少劳动，他根据这张凭证从社会储存中领得一份耗费同等劳动量的消费资料。但是，在社会主义市场经济的条件下，按劳分配也必须借助于商品货币形式来实现。劳动者一般以货币工资的形式取得劳动报酬，再用货币到市场上去购买个人消费品

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。这样，在现实生活中按劳分配的实现要受到商品价格是否合理的影响。这就可能造成劳动者根据按劳分配的原则应取得的消费量，同用货币工资实际购买到的消费量之间的不一致，影响按劳分配的实现程度。

概括起来说，在社会主义初级阶段，按劳分配原则所体现的等量劳动相交换必须通过市场实现，要受等价交换原则的制约，这是它的显著特点。通过市场，意味着各个经济单位的不同物质条件的差别会对收入分配起作用。在全民所有制企业中，由不同物质条件差别所造成的级差收入，原则上应当通过宏观经济的调节手段予以排除。但这是作为一种必然趋势起作用，事实上不可能完全不影响劳动者的个人收入。在其他的社会主义公有制形式中，这种由物质条件不同而造成的级差收入，直接构成本单位的可分配的收入，因而对劳动者个人收入的影响更加明显。这种情况表明，按劳分配原则在社会主义初级阶段的实践中，还只能近似地实现。

3．确立劳动、资本、技术和管理等生产要素按贡献参与分配的原则

确立生产要素按贡献参与分配的原则，是完善社会主义个人收入分配制度的重要内容，也是社会主义初级阶段基本经济制度的客观要求。这是因为，分配方式是由所有制性质决定的，同时分配方式又是所有制的实现。与社会主义公有制相联系的分配方式是按劳分配，因此，公有制在社会经济中的主体地位也就决定了分配领域中也是以按劳分配为主体。在公有制占主体地位的条件下，又存在着多种所有制形式，这也就必然存在着与之相联系的多种分配方式。生产要素按贡献参与分配就是一个重要的分配原则。同时，社会主义市场经济的发展也要求确立按生产要素分配的原则。社会主义市场经济的运行要求各个方面都必须遵循市场经济的基本规律，在个人收入分配领域中也不例外。在市场经济中，一切生产要素都具有商品性质，具有商品性质的生产要素投入到经济活动中，都是以取得收入最大化为前提的，如果没有收入和回报，生产要素的所有者是不会把其所有的生产要素投入到经济活动中去的。这样，按生产要素分配这一分配方式的存在也就是必然的了。

在社会主义市场经济条件下，生产要素包括资本、劳动力、土地、技术、信息等。生产要素所有者投入各种生产要素，应该取得相应的收入。随着所有制结构的调整和完善，混合所有制经济和生产要素市场的发展，按生产要素分配将越来越重要。因此，在按劳分配为主体的前提下，把按劳分配和按生产要素分配结合起来，是社会主义市场经济发展的必然要求，也是分配理论的重大突破。

4．正确处理按劳分配为主体和实行多种分配方式的关系

实行按劳分配为主体、多种分配方式并存的个人收入分配制度，使个人收入呈现多样化的复杂现象，这不仅表现为个人收入来源于不同的分配方式，而且还表现为不同的分配方式结合交错在一起，必须处理好不同分配方式之间的关系。

按劳分配是与公有制经济相联系的分配方式，其他多种分配方式是与多种经济成分相联系的。社会主义初级阶段的基本经济制度决定了多种分配方式存在的客观性，处理好按劳分配为主体和实行多种分配方式的关系，应该遵循以下的原则。

一是坚持按劳分配的主体地位。分配是所有制的实现，一种所有制的存在，总是有与之相联系的分配方式存在，因为一种所有制经济体现的是一定的经济利益关系，而这种经济利益关系最终都是要通过一定的分配方式来实现的。没有与之相联系并能够实现其要求的分配方式，这种所有制关系中的经济利益也就无法实现。因此，以公有制为主体、多种经济成分并存的基本经济制度决定了按劳分配为主体、多种分配方式并存。按劳分配为主体具体体现在以下几个方面：第一，按劳分配是在社会范围内占主体地位的分配方式。在整个收入分配中，虽然存在着多种分配方式，但除按劳分配以外的其他分配方式都不能成为社会范围内的主体分配方式。第二，按劳分配是社会范围内个人收入的基本分配方式。在存在多种分配方式的情况下，个人收入也来源于不同的分配方式。但是，从社会范围来看，劳动者个人的收入主要是通过按劳分配这一分配方式获得的，从其他分配方式得到的收入不是构成个人收入的主要部分。

二是确立多种分配方式并存的原则。社会主义市场经济的运行要求各个方面都必须遵循市场经济的规律，在个人收入分配领域也不例外。一方面，公有制与市场经济的结合，使按劳分配原则在市场经济条件下得到贯彻，并表现出自己的特点。另一方面，市场经济运行的自身规律又要求按照市场原则来对个人收入进行分配。在市场经济中，一切生产要素都具有商品性质，这些生产要素投入到经济活动中，都要追求收入的最大化，如果没有收入和回报，生产要素所有者就不会把其所有的生产要素投入到经济活动中去。同时，在市场经济发展过程中存在着多种经营方式，不同的经营方式也有与之相联系的分配方式。所以，必须保证多种分配方式的存在和实现，使这些分配方式与按劳分配共同构成一种多元化的收入分配结构，使一切资源都能够得到最充分的利用，一切积极因素都能够充分地发挥。

5．鼓励一部分地区、一部分人先富起来，注重社会公平，合理调整国民收入分配格局

实现共同富裕是社会主义的目标和社会主义本质的最重要表现。社会主义的根本任务就是要发展社会生产力，不断地满足人民日益增长的物质和文化生活的需要，实现全体人民共同富裕。但是，共同富裕绝不等于也不可能是完全平均和同步富裕。

我们的分配政策，既要有利于合法经营的企业和诚实劳动的个人先富起来，合理拉开收入差距，又要防止贫富悬殊，坚持共同富裕的方向。允许和鼓励一部分地区、一部分人依靠诚实劳动和合法经营而先富起来，提倡先富帮后富的政策，是符合社会主义初级阶段客观经济条件要求的。它不但与共同富裕没有矛盾，而且还是达到共同富裕的必由之路。

在社会主义初级阶段，实行一部分人、一部分地区先富起来的政策，允许在富裕的道路上存在先富与后富，存在富裕程度的差别，承认在一定时期内允许富裕程度差别的扩大，是有根据的。

第一，这是贯彻按劳分配原则的必然结果。按劳分配不承认任何阶级差别，但默认不同的个人天赋、默认不同的工作能力是天然特权。由于劳动者的体力、智力和勤奋程度不同，每个人得到的劳动报酬就不同，即使所得的劳动报酬相等，也会由于家庭负担不同，而出现富裕程度的差别。

第二，这是实行多种所有制形式和多种分配方式的必然结果。在这种所有制和分配关系下，不同社会成员之间除了存在着由按劳分配产生的收入差别外，还存在着由其他分配方式所产生的个人收入上的更大差别。

第三，这也是发展社会主义市场经济的必然结果。有市场经济存在，价值规律和竞争就起作用，就必然造成优胜劣汰，这是人们意志所不能改变的经济现象。

第四，这完全符合事物发展的规律。任何事物的发展过程，不平衡总是绝对的，平衡则是相对的。实现共同富裕，同样有一个不平衡发展问题，不可能是同步同等程度地富裕起来。一部分人先富起来，符合事物发展的客观规律。允许一部分地区、一部分企业与个人依靠合法经营和诚实劳动先富起来，就必然产生示范的力量，影响左邻右舍，带动并帮助其他地区、其他企业的人们走向共同富裕的道路。

在鼓励一部分地区、一部分人先富起来的过程中，必须注重社会公平。公平既是社会主义的原则和要求，也是市场经济发展的必要条件。注重社会公平，就是要在收入分配中防止出现收入差距过大和两极分化的现象。在收入分配过程中，无论是鼓励一部分地区、一部分人先富起来，还是注重社会公平，其实质就是如何妥善协调各方面的利益关系问题。我们的收入分配政策，必须坚持把最广大人民的根本利益作为出发点和落脚点，正确反映和兼顾不同方面群众的利益。高度重视和维护人民群众最现实、最关心、最直接的利益，正确处理个人利益和集体利益、局部利益和整体利益、当前利益和长远利益的关系。使整个社会的利益关系比较和谐，利益矛盾比较缓和，在鼓励一部分地区、一部分人先富起来的同时，使绝大多数人的利益能够得到兼顾，社会公平得到注重。

确立生产要素按贡献参与分配的原则，从分配制度上保证了把提高效率放在优先地位，同时也必然会拉大收入分配的差距。从充分发挥各种生产要素的潜力，提高效率的角度来看，这种收入差距的扩大是有其必要性的，但从社会公平的角度来看，又要求避免收入差距过分悬殊。这就要求采取政策措施，把社会公平作为一个重要的内容来加以考虑。具体要处理好以下三个关系。

一是提倡奉献精神与落实分配政策的关系。提倡奉献精神就是要使社会成员树立高尚的社会主义道德，增强为社会多做奉献的观念，能够以÷种奉献精神来从事生产劳动和各项工作。这实际上是对每一个社会成员提出的要求。另一方面，从社会的角度来说，又要切实贯彻社会主义现阶段收入分配政策，从政策上保护每一个社会成员各方面的积极性，把个人做出的贡献与收入联系起来。

二是反对平均主义与防止收入悬殊的关系。平均主义既不符合社会主义按劳分配的原则，更不符合市场经济的规律。由于传统观念的影响和各方面的因素，在当前平均主义仍有一定的市场。因此，反对平均主义仍然是贯彻社会主义分配原则的一个重要任务。但是，另一方面，又要防止收入悬殊。收入悬殊同样不符合社会主义原则，也不利于市场经济的稳定发展，更是与共同富裕的最终目标相背离。必须采取切实的措施，从制度上、政策上防止出现收人悬殊。：

三是初次分配注重效率与再分配注重公平的关系。初次分配注重效率，就是要求在微观领域的收入分配中，把效率放在第一位，合理拉开差距，把劳动者的物质利益与劳动贡献直接结合起来，鼓励各种生产要素的所有者把生产要素投入到经济活动中去，按其贡献参与分配。再分配注重公平，就是要求在宏观领域中，从整个社会的角度来看，要把公平放在突出的位置，要更多地考虑低收人群体的实际困难，要解决他们的实际问题。这需要从社会角度制定一系列有效的政策，一方面对高收入者的收入进行适当的调节，如征收个人所得税等。另一方面，对低收入和困难群体进行适当的照顾，如实行转移支付和帮困措施等。

总之，坚持和完善社会主义个人收入分配制度，要以有利于发展生产力为出发点，以共同富裕为目标，通过深化分配制度改革，扩大中等收入者的比重，提高低收入者收入水平，逐步形成高收入者和低收入者占少数，中等收入者占多数，呈现“两头小、中间大”的分配格局。

第八章　中国特色社会主义政治

一、中国特色社会主义民主政治制度

1．人民民主专政是有中国特色的无产阶级专政，巩固和完善人民民主专政的国体

在不同国家建立的无产阶级专政，其本质都是一样的。由于各国具体历史条件不同，它们又必然会带有各自的特点。

我国的人民民主专政是马克思列宁主义关于无产阶级专政的理论和我国革命的具体实践相结合的产物，是我们党和毛泽东在领导我国革命斗争中的一个创造，是对马克思列宁主义关于无产阶级专政理论的发展。

无产阶级专政是一个表明国家本质的概念。它是指无产阶级领导的，以工农联盟为基础的广大劳动者当家作主的国家政权。它是我国的国体。我国人民民主专政实质上是无产阶级专政。这主要表现在：

第一，我国人民民主专政也是以工人阶级(经过共产党)为领导，以工农联盟为基础的国家政权。

第二，我国人民民主专政也是新型民主、新型专政的国家政权，也是绝大多数人享有民主权利而对极少数敌人实行专政。

第三，我国人民民主专政在它成为全国政权以后，就开始担负社会主义改造的任务，消灭剥削制度和剥削阶级，完成过渡到社会主义的任务。社会主义制度确立后，它又承担着保卫社会主义制度，领导和组织社会主义建设的任务。这样的政权实质上只能是无产阶级专政。

人民民主专政是适合中国国情和革命传统的一种形式。它必然会有中国的特色：

第一，从政权组成的阶级结构和专政的对象来说，参加国家政权的不仅有工人阶级、农民阶级和城市小资产阶级，而且在一定历史时期还有民族资产阶级。现在民族资产阶级已不复存在，他们中绝大多数人已经改造成为自食其力的劳动者，他们已经作为人民的一员参加国家政权了。

第二，从党派之间的关系看，实行共产党领导的多党合作。这是我国具体历史条件和现实条件所决定的，也是我国政治制度中的一个特点和优点。我国多党合作不同于有些社会主义国家只有一党的情况。在社会主义政治制度中建立和坚持共产党领导的多党合作这种新型的政党关系，是我国从自己的历史条件出发在国际共产主义运动历史上创造的一个成功经验。

第三，从概念的表述上看，人民民主专政符合我国国情，有它突出的优点。人民民主专政的提法更全面、更明确地表示出人民民主和人民专政这两个互相联系的方面，防止曲解和片面性。在我国，工人阶级是领导阶级，它在总人口中是少数，但有广大的农民作为同盟军，又有共产党领导的极其广泛的统一战线。我们国家能够在最广大的人民内部实行民主，专政的对象只是极少数人。人民民主专政的提法，确切地表明我国的这种阶级状况和政权的广泛基础，明白地表示出我国政权的民主性质。

2．坚持和完善人民代表大会制度

人民代表大会制度是我国人民民主专政的政权组织形式，是我们党运用马克思列宁主义的基本原理，结合我国实际，在总结民主革命时期政权建设经验的基础上，也是在夺取政权的过程中逐步创造出来的。

人民代表大会制度是我国根本的政治制度，是我国的政体。因为它与我国的国家性质相适应，直接体现我国人民民主专政的国家性质；它能保证人民当家作主的权力，在全部国家政治生活中处于首要地位；它在制定国家其他各种制度中起着决定性的作用。

人民代表大会制度从根本上体现了人民行使当家作主的权力。一切权力属于人民是我国人民代表大会制度的核心内容。通过民主选举产生的人民代表具有真实而广泛的代表性，他们当中有工人、农民、知识分子、其他劳动者、爱国者以及各民族、华侨、各种职业的优秀人物和代表人物。他们代表了全国各族人民的意志和利益。

任何国家的民主，都要受到那个国家的历史文化传统、经济发展状况和社会制度的制约。我们的民主不是抽象的民主，而是具体的民主；不是照搬资本主义国家的民主，而是适合中国国情的具有中国特色的社会主义民主。我国以社会主义公有制为主体的所有制结构和全国人民根本利益的一致性，决定了人民可以统一行使自己的国家权力，我们人民民主专政的国家只能实行“议行合一”的民主集中制。我国立法、行政、司法也有必要的分工，也分设了三种机关各司其职，但它们之间不是三权分立、互相平行的关系。三权之中立法权居首位，行政、司法均从属于它。在国家机构体系中，掌握立法权的全国人民代表大会居最高地位。我国正是通过国家最高权力机关全国人民代表大会来体现国家权力的统一，保证一切权力属于人民。我们的人民代表大会制度的优点和长处，就在于它符合人民民主专政的政权性质，符合实现中国共产党对国家的领导这一重要原则。

3．坚持和完善共产党领导的多党合作和政治协商制度

中国共产党领导的多党合作和政治协商制度，是我国的一项基本政治制度，是马克思主义政党理论和统一战线学说与我国具体实际相结合的产物，是我国政治制度的一大特点和优点。

我国现有八个民主党派，他们是：中国国民党革命委员会、中国民主同盟、中国民主建国会、中国民主促进会、中国农工民主党、中国致公党、九三学社和台湾民主自治同盟。这些民主党派大多数是在中国共产党的统一战线政策影响下，在抗日战争和反对国民党反动统治的斗争中先后成立的。他们原来的社会基础主要是民族资产阶级、城市小资产阶级和他们的知识分子以及其他爱国民主分子，也有一批革命知识分子和极少数共产党员参加。

我国多党合作的主要方式有：各民主党派和无党派人士参加人大、政协参与管理国家和参政议政；共产党与各民主党派通过多种渠道实行政治协商和民主监督；吸收各民主党派和无党派人士中的优秀人才到国家机关担任领导职务。政治协商是我国社会主义民主的一种重要形式，也是共产党领导的多党合作和政治协商制度的一项重要内容。政治协商，就是由中国共产党和各民主党派、人民团体以及各方面的代表人士，在共同遵守宪法和基本路线的基础上，就有关国家事务和地方事务的重大问题，进行各种形式的充分讨论，集中各方面提出的正确意见，采取协商一致的原则，解决问题。实现协商一致的原则就是共产党作为执政党广泛听取各方面的意见，以保证决策的民主化和科学化。这是充分发扬社会主义民主，充分发挥民主党派参政议政作用，正确处理人民内部矛盾的制度。就共产党领导的多党合作来说，除了通过人民政协进行政治协商以外，还有更多的政治协商形式。

中国共产党领导的多党合作，根本不同于资产阶级国家的多党制、两党制。我们的多党合作是一种社会主义的新型政党关系。它具有如下主要特点：

第一，中国共产党是社会主义事业的领导核心，是执政党。各民主党派是接受中国共产党领导的，同中国共产党通力合作、共同致力于社会主义事业的亲密友党，是参政党。它们不是在野党，更不是反对党。

第二，中国共产党同各民主党派合作的政治基础，是坚持中国共产党的领导，坚持四项基本原则。共同的任务是在社会主义初级阶段基本路线指引下，为把我国建设成为富强、民主、文明的社会主义现代化国家，为统一祖国、振兴中华而奋斗。

第三，各民主党派都参加国家政权，参与国家事务的管理，参与国家大政方针和国家领导人选的协商，参与国家方针、政策、法律、法规的制定执行。各民主党派的许多领导人和成员担任了中央和地方各级政权机关和行政部门的领导职务，或被选为各级人大代表和政协委员。

第四，中国共产党和各民主党派都必须以宪法为根本活动准则。各民主党派都受到宪法的保护，享有宪法规定范围内的政治自由、组织独立和法律上的平等地位。

历史表明，共产党领导的多党合作和政治协商制度，在实践上是行之有效的。它是马克思列宁主义同中国革命和建设实际相结合的一个创造，是符合中国国情的社会主义政党制度。它对于加强和改善党的领导，巩固扩大爱国统一战线，发扬社会主义民主，促进全国各族人民大团结，调动各方面的积极性，实现社会主义现代化建设的任务，具有重要意义。

4．坚持民族区域自治制度

坚持和完善民族区域自治制度是加强民族团结，解决民族问题的正确途径。民族区域自治是中国共产党运用马克思列宁主义理论解决我国民族问题的基本政策，是我国的一项重要政治制度。我国实行的民族区域自治制度，适合中国的情况。所谓民族区域自治，就是在我国领土范围内，在中央政府的集中统一领导下，遵循宪法的规定，国内各少数民族依照有关法律、法规，以聚居区为基础，建立自治地方政府，设立自治机关，行使自治权，管理本民族事务的自治制度。

实践证明，实行民族区域自治制度，有利于保障各少数民族自主管理本民族内部事务的权力；有利于巩固和发展平等、团结、互助的社会主义民族关系；有利于调动全国各民族进行社会主义现代化建设的积极性和创造性；有利于促进和发展各民族的共同繁荣和进步；有利于巩固国家的稳定和统一。

二、建设社会主义政治文明

1．没有民主就没有社会主义，就没有社会主义现代化

发展社会主义民主政治，是邓小平理论的一个重要内容。邓小平始终把民主政治建设同社会主义联系在一起，同社会主义现代化联系在一起。社会主义民主是社会主义的本质要求和内在属性，而不是外在于社会主义的东西。我国经济体制改革的深入和社会主义现代化建设跨世纪的发展，也要求我们在坚持四项基本原则的前提下，继续抓政治体制改革，进一步扩大社会主义民主。社会主义民主政治还是社会主义精神文明在国家和社会生活中的重要体现。只讲公有制，不讲民主制，不建设社会主义民主政治，社会主义制度就不完全，就会被歪曲，就不能保持社会主义的性质。人民从事社会主义建设不只是为了过富裕文明的物质文化生活，而且还要求充分享有社会主义宪法所确认的各项民主权利，要求随着社会主义物质文明和精神文明的发展而逐步扩大这些正当的权利，要求有民主的政治、经济、文化和社会生活。

建设社会主义民主政治，还是建设社会主义物质文明和精神文明的政治保证和支持。社会主义的各项事业都要具有社会主义民主的特点。只有不断发展社会主义民主，才能保证现代化的生产力和科学技术所造成的成果真正属于人民，使社会主义各项事业的发展符合人民的利益、意志和要求；才能增强人民群众的主人翁责任感，充分发挥建设社会主义的积极性和创造性；才能加强法制建设，巩固和发展安定团结、生动活泼的政治局面，对极少数敌对分子实行有效的专政，保证社会主义建设的顺利进行。

社会主义不能离开民主政治，社会主义现代化当然也不能离开民主政治。民主政治既是发展经济、建设社会主义精神文明、实现社会主义现代化的重要条件和保证，也是社会主义现代化建设的重要内容。那种把社会主义现代化建设仅仅理解为经济建设，是很不全面的。实际上，完整意义上的社会主义现代化建设，应当是以经济建设为中心，同时包括民主法制建设和精神文明建设的全面建设。对于社会主义现代化建设来说，民主政治建设并不是附加上去的，而是它应有的内容，是它的重要组成部分。只有加强民主政治建设，才能使礼：会主义现代化建设获得重要的保证；只有加强包括民主政治建设在内的全面建设，才能推动社会主义现代化的全面发展。

2．我国社会主义民主政治建设的紧迫性和长期性

从本质上说，社会主义民主政治是世界上最先进最优越的民主政治。但是，我国现实的社会主义民主政治是在比较落后的经济文化条件下建立起来的，总的说建立的时间不长，发展过程中又经历了很大曲折，因此，它的发展还远不充分，在具体形式、具体制度上也很不完备，需要大力建设。

我国社会主义是从半殖民地半封建社会“脱胎”而来的，现在还处在它发展的初级阶段。在这样的条件下建设高度的社会主义民主政治，对其艰巨性和长期性绝不能低估。这主要是因为：

第一，我国还没有根本摆脱经济文化落后的状态，更不具备高度民主所需要的高度发达的经济文化。当前我国生产力还不发达，人民生活也不富裕，全民族的科学文化水平还比较低，文盲、半文盲占全国总人口的四分之一。如列宁所说：文盲是站在政治之外的。众多的人缺乏民主意识、民主知识和民主习惯，这又势必影响他们实际参政和议政的能力。在我国，要创造使民主得以高度发达的经济文化条件，不经过相当长期的努力是办不到的。

第二，封建意识残余和资产阶级思想影响的长期存在。旧中国留给我们的封建专制影响多，民主法制少。建国后，我们对肃清思想政治方面的封建残余影响的重要性又估计不足，忽视民主政治的建设。此外，还有资产阶级、小资产阶级的思想影响。这一切都是发展社会主义民主的严重障碍，但要完全清除它们，却远不是一朝一夕所能做到的。

第三，认清在我国具体历史条件下建设社会主义民主政治的客观规律，要有一个过程。人们对客观规律的认识不可能一次完成。对于社会主义民主政治客观发展过程的认识，对于适合本国国情的民主形式、制度、措施、办法的选择，对于民主建设中不断出现的新情况、新问题的观察和处理，都没有现成的答案，只有依靠反复实践、勇敢探索和长期的经验积累。改革现行政治体制的弊端，也要有一个过程。

社会主义初级阶段的历史条件，决定了在我国建设社会主义民主政治这一长远的奋斗目标，是整个社会主义初级阶段的任务。但是随着我国经济体制改革的不断深化和发展，加强民主政治建设也日益具有紧迫性。我们要从我国现阶段的实际情况出发，加强民主建设，要着眼于实效，着眼于调动基层和群众的积极性，要从办得到的事情做起，致力于基本制度的完善。还要致力于创造发展民主所需要的条件。

3．坚持党的领导、人民当家作主和依法治国的有机统一

发展社会主义民主政治，最根本的是要把坚持党的领导、人民当家作主和依法治国有机统一起来。党的领导是人民当家作主和依法治国的根本保证，人民当家作主是社会主义民主政治的本质要求，依法治国是党领导人民治理国家的基本方略。

首先，党的领导与人民当家作主是完全一致的。共产党执政就是领导和支持人民当家作主，将人民群众的各种要求和意见加以综合，把最能反映人民根本利益的主张付诸实践。这个过程，就是最广泛地动员和组织人民群众依法管理国家和社会事务的过程。

其次，依法治国与党的领导是完全一致的。实行依法治国就是党领导人民通过国家权力机关制定宪法和法律，把党的主张变成国家意志，实现党的主张和国家意志的统一。实行依法治国，不仅不会削弱党的领导地位；而且是在新形势下巩固和实现党的领导的重要保证。同时，实行法治离不开共产党的领导。我国的宪法和法律是党领导人民制定的，也是党领导人民遵守和执行的，只有在党的领导下，依法治国才能实现预定的目标。

第三，依法治国与人民当家作主也是完全一致的。依法治国就是广大人民群众在党的领导下，依照宪法和法律的规定，通过各种途径和形式管理国家和社会事务，管理经济、文化事务，保证国家各项工作都依法进行，任何组织和个人都不允许有超越宪法和法律的特权，逐步实现社会主义民主制度化、法制化。广大人民群众是依法治国的主体，对人民的法律权利的切实保护是依法治国的重要目标。

党的领导、人民当家作主和依法治国的统一性是由社会主义国家的本质决定的。社会主义民主与法制是社会主义国家制度的一个基本要求，没有民主与法制，人民不能当家作主，那就不是社会主义。

4．尊重和保障人权

尊重和保障人权，是发展社会主义民主、建设社会主义政治文明的内在要求。所谓人权，是指在一定的社会历史条件下每个人按其本质和尊严享有或应该享有的基本权利。人权是具体的、相对的，不是抽象的、绝对的，跟一个国家的政治状况、经济发展、历史传统、文化结构和整个社会的发展水平有很大的关系。

中国共产党作为中国人民根本利益的忠实代表，始终将维护国家主权和独立、保障和发展人民的各项权利作为根本任务，并将生存权、发展权作为首要人权。中国共产党坚持把发展作为第一要务，贯彻以人为本、全面协调可持续的科学发展观，努力促进经济发展和社会进步，不断满足人民的多方面需求，实现人的全面发展。

2004年3月，中国十届全国人大二次会议审议通过的宪法修正案，将“国家尊重和保障人权”载入宪法，揭开了中国人权事业发展的新篇章。

2005年10月19日，中国国务院新闻办公室发表《中国的民主政治建设》白皮书，再次指出：尊重和保障人权，保证人民依法享有广泛的权利和自由，是发展社会主义民主的内在要求。社会主义民主，就是国家一切权力属于人民，人民切实享有宪法和法律规定的公民权利。中国的社会主义民主，是建立在公民各项权利得到保障和不断发展基础上的民主。

中国宪法全面规定了公民的基本权利和自由。以宪法为依据，中国制定了一系列保障人权的法律，建立了较为完备的保障人权的法律制度。在建国50多年经济社会发展成就的基础上，中国人民今天享有着过去从未有过的全面、真实和充分的人权：人民的生存权和发展权得到保障；公民权利和政治权利得到保障；经济、社会、文化权利得到保障；妇女、老年人、未成年人等特殊群体和残疾人等弱势群体的合法权利得到保障；少数民族权利得到保障。

中国政府重视国际人权公约在促进人权方面的积极作用。到目前为止，中国已参加21项国际人权公约，并采取多种措施认真履行公约义务。这对于正确贯彻实施宪法的人权原则，推动中国社会主义人权事业的健康发展，保证国家的长治久安，具有十分重要的意义。

人权是一个国家主权范围内的问题。针对国际上有些人提出“人权高于主权”和“国家主权有限”的新干涉主义，江泽民鲜明地指出：“国家主权是一国人民充分享受人权的前提和保障。这两者不是相互对立的，而是相辅相成的。”“事实上，人权要靠主权来保护，不是人权高于主权，而是没有主权就没有人权。”我们反对借口人权干涉一个国家的内政，也反对把人权作为实现对别国的某种政治企图的工具。国际社会应在平等和相互尊重的基础上进行合作，共同推进世界人权事业。

三、建设社会主义法治国家

依法治国是党领导人民治理国家的基本方略，也是十一届三中全会以来我们党所坚持的基本方针。依法治国就是将社会主义民主的内容，将社会主义民主建设实践过程中所取得的正确认识、理论和方针、政策逐步变成制度，形成一套比较完备的具体形式和具体制度，并作出相应的法律规定，使之制度化、法律化。依法治国有三个要点：

第一，依法治国的主体是党领导下的人民群众，也就是党领导人民实行依法治国。

第二，依法治国的客体是国家事务、经济文化事业和社会事务。依法治国就是要保证对所有这些事业、事务的管理工作都要依法进行。

第三，依法治国所依的法，最重要的是宪法和法律。我国宪法和法律体现了党的主张和人民利益、人民意志的统一。

依据这三点就可以明白，我们的依法治国既同过去那种重人治不重法治的状况相区别，也同西方资本主义国家的法治划清了界限。依法治国同坚持党的领导是一致的。共产党执政，领导国家，就是领导和支持人民当家作主。党领导人民制定宪法和法律，必然要领导人民遵守、实施宪法和法律，党自身的活动也必须在宪法和法律范围内进行。依法治国同坚持党的领导不但不矛盾，而且有助于加强和改善党的领导。它把坚持党的领导、发扬人民民主和严格依法办事统一起来，从制度和法律上保证党的基本路线和基本方针的贯彻实施，保证党始终发挥总揽全局、协调各方的领导核心作用。实行依法治国有重大历史意义：

第一，依法治国是发展社会主义市场经济的客观需要。市场经济是法治经济。社会主义市场经济是社会主义法治经济。建设社会主义市场经济秩序、市场主体的活动方式及其权益保障、宏观调控等，都需要有完备的法律体系，并得以严格遵守和执行。这样才能使市场经济得以正常运转，发挥其优势。

第二，依法治国是建设社会主义民主政治的基本保证。民主同法治是密不可分的。民主政治的建设不能离开法治。人民的民主权利和基本权利、国家政治生活的民主制度和运作程序、经济生活的民主化、社会生活的民主自治等，都需要有法制加以确认、规范和通过严格执法加以保障。任何违反法律的所谓民主，都会对社会秩序和他人的民主权利造成损害，必然危害我国社会主义民主政治建设。

第三，依法治国是社会主义文明进步的重要标志。从人类社会历史进程来看，从封建专制主义到资产阶级民主法制，再到社会主义民主法制，这是社会进步的表现，是社会走向文明的脚步。社会主义法治是社会主义精神文明建设的有力保障，也是社会主义精神文明在国家和社会生活中的重要体现。党的十五大明确提出依法治国的基本方略，既是新时期我国社会进步和文明的体现，又是我们党代表人民群众的共同意志和利益，努力推动社会全面进步的体现。

第四，依法治国是维护社会稳定，国家长治久安的重要保障。社会稳定、安定团结，是我们各项事业顺利发展的前提。稳定压倒一切。要保持社会稳定，就必须保证人民充分享有民主权利，各种人民内部矛盾能够得到正确处理。要做到这一切，最关键、最靠得住的方法就是实行依法治国。

建设社会主义法治国家是一个长期过程。社会主义民主政治和社会主义法制建没，都是一个逐步发展的历史过程，不可能一蹴而就。它需要经济、社会政治、文化等客观条件的发展，也需要人的思想认识等主观条件的发展。我国社会主义法制建设的任务艰巨。由于我国处在社会主义初级阶段，生产力发展水平和经济水平、社会政治、文化素质水平都比较低，要建立起完备的法制，也更为艰巨。这就需要我们从中国的国情出发，在邓小平理论指导下，在实践中积极探索，逐步建设，不断加强社会主义法制，不断推进依法治国的进程。

第九章　中国特色社会主义文化

一、中国特色社会主义文化建设的战略地位

有中国特色社会主义的文化，就其主要内容来说，同改革开放以来我们一贯倡导的社会主义精神文明是一致的。文化相对于经济、政治而言。精神文明相对于物质文明而言。

1．社会主义文化即社会主义精神文明是社会主义的重要特征，是社会主义制度优越性的重要表现

社会主义精神文明是社会主义的重要特征。社会主义制度作为一种社会形态同其他社会形态一样，都是它的生产力和生产关系的统一，经济基础和上层建筑的统一。经济制度是基础，政治制度是保证，意识形态是精神支柱。这三个方面相互制约、相互促进、缺一不可。精神文明不仅是手段，而且是目的。精神文明是社会文明整体中不可缺少的组成部分，是社会主义制度的客观要求和本质所决定的。没有精神文明，就不可能建设社会主义，更不可能建成社会主义。

社会主义精神文明是社会主义优越于其他社会的根本标志之一。社会主义诞生之前，人类历史上出现过奴隶社会的文明、封建社会的文明和资本主义社会的文明。这三个时代的精神文明虽然各有自己的性质和特点，但都是以占统治地位的剥削阶级的思想体系为核心和主导的，都是为剥削阶级利益服务的。而社会主义精神文明是适应社会主义经济基础的需要，是在批判继承人类精神文化成果的基础上建立起来的新型的精神文明。

在当前我们的社会中，由于历史的原因以及当前我们的社会体制处于由旧向新转轨的过程中这一现实的原因，精神文明建设存在着不尽如人意的地方，但总的来讲，社会主义精神文明因其由社会主义基本经济制度决定和马克思主义的指导，能够帮助全体人民树立共同的理想、信念和道德，培养集体主义思想、社会主义思想、爱国主义和主人翁的劳动态度，并共同享用其文明成果，能够吸收人类以往精神文明的全部优秀成果并不断进行新的创造，具有正确的发展方向、广阔的前途和崭新的思想内容。这些是资本主义社会永远不可能有的。

2．社会主义精神文明建设的重要战略地位

社会主义精神文明在社会主义建设中具有极其重要的战略地位和作用。这种战略地位和作用具体体现在以下几方面：

第一，为经济建设提供精神动力。社会主义事业是千百万人民群众共同的事业，人民群众是历史的主人。只有全国各族人民万众一心，艰苦奋斗，贡献各自的聪明才智，才能使我们的社会主义事业充满生机，不断前进。一个国家、一个民族，总要有一种精神，没有高尚的精神，就不可能发展和富强起来。精神文明建设能够通过教育等方式提高劳动者的思想道德修养，激发劳动者的生产热情和创造能力，形成一股推动现代化建设的强大精神动力，从而推动经济建设持续稳定地发展。

第二，为现代化建设提供智力支持。随着现代科技的迅猛发展，作为第一生产力的科技对经济发展乃至人类社会的影响越来越大。精神文明建设通过教育科学文化事业能够提高劳动者的科学文化素质，开发人的智力，从而为经济建设提供强有力的智力支持。

第三，为现代化建设创造良好的社会环境。没有安定团结的政治局面，社会动荡不安，改革开放，经济建设，统统搞不好。创造安定团结的局面，既要靠法治，也要发挥精神文明的作用。加强精神文明建设，在全社会可以形成团结互助、平等友爱的人际关系，有利于巩固和发展现代化建设所必需的良好社会环境。

第四，为现代化建设的正确发展方向提供思想保证。通过加强社会主义精神文明建设，能够在全体人民中树立起共同富裕的价值导向，从而抵制封建主义残余思想和资本主义腐朽思想的侵蚀，保证现代化建设健康地发展。所以越是集中力量发展经济，越是加快改革开放，就越需要社会主义精神文明建设来保证物质文明建设按照正确的方向顺利进行。

第五，今天在实现现代化的新阶段，我们面对世界范围各种思想文化相互激荡和科学技术的迅猛发展，迎接综合国力剧烈竞争的挑战时，精神文明建设的重要性就更显得突出。因为现在世界各国的竞争主要表现在经济竞争、技术竞争、智力竞争、人才竞争。在未来社会里，谁能及时迎接新技术革命的挑战，并在未来高新技术竞争中取胜，谁就能取得优势。而经济技术的竞争，直接与精神文明中的科学文化教育有关，与全民族的科学文化素质有关。科学文化教育落后，在经济技术竞争中就不可能取得胜利，因而综合国力就不如人家。

总之，一个是“社会主义的重要特征”，一个是“社会主义现代化的重要目标”，一个是“现代化的重要保证”，这就是我们今天对精神文明的地位和作用的认识。社会主义如果没有这个特征，就不是一个完备的社会主义。现代化如果没有这样的目标和保证，就会使现代化丢失政治方向、精神动力和智力支持。因此，我们不能只抓物质文明，不抓精神文明，也不能先抓物质文明，后抓精神文明，更不能以削弱甚至牺牲精神文明为代价，换取经济一时的发展。越是发展经济，越是要抓好精神文明建设。

3．正确认识和处理政治、经济、文化建设的相互关系，依法治国与以德治国相辅相成

在社会主义现代化建设中，物质文明建设和精神文明建设是相辅相成和互相促进的。物质文明建设是基础，对精神文明建设起着最终的决定作用。人们的物质生活好了，精神文化生活就有了坚实的基础。同时，精神文明建设也对物质文明建设起着巨大的反作用。人们的思想文化素质提高，可以增强人们从事物质生产的能力，创造更多的物质成果，形成更加丰富多彩的物质生活。没有经济的发展，社会发展和精神文明建设就失去了物质基础；没有社会的发展和精神文明的进步，物质文明也就失去了精神动力、智力支持和思想保证。因此，两个文明必须一起抓，不能一手硬，一手软。

在实行改革开放和发展社会主义市场经济的新形势下，坚持“两手抓，两手都要硬”的方针有着特殊的重要性和必要性。改革开放和经济的迅速发展，有力地推动了我国人民进一步解放思想，更新观念，这些为精神文明建设注入了新的活力，推动着精神文明建设的健康发展。但是，在这一过程中也出现了一些消极的现象，给精神文明建设带来了不利的影响。在这种情况下，精神文明建设面临着新的课题和更加繁重的任务。因此，只有处理好物质文明建设与精神文明建设的关系，才能保证和促进改革开放与社会主义市场经济的健康发展。

在建设中国特色社会主义，发展社会主义市场经济的过程中，要坚持不懈地加强社会主义法制建设，依法治国，同时也要坚持不懈地加强社会主义道德建设，以德治国。对于一个国家的治理来说，法治与德治，从来都是相辅相成、相互促进的，二者缺一不可，也不可偏废。法治属于政治建设、属于政治文明，德治属于思想建设、属于精神文明。二者范畴不同，但其地位和功能都是非常重要的。我们应该始终注意把法制建设与道德建设紧密结合起来，把依法治国与以德治国紧密结合起来。

建设中国特色社会主义经济，需要把依法治国与以德治国结合起来。社会主义市场经济是法治经济，又是德治经济。市场经济的运行要有法律来保障，同时，市场经济又是信用经济，诚实信用是市场经济活动的道德标准。在现代市场经济条件下，诚实信用已成为一切市场主体所应遵循的基本原则，它要求市场主体符合诚实的道德标准，在不损害其他竞争者，不损害社会公益和市场道德秩序的前提下，去追求自己的利益。所以，依法治国与以德治国相结合，是建设中国特色社会主义经济的必然要求。

建设中国特色社会主义政治，需要把依法治国与以德治国结合起来。社会主义民主是依法治国的坚实基础，依法治国又是民主的根本保障。而依法治国又离不开社会主义道德建设。没有与社会主义市场经济相适应的道德气氛和道德舆论，就没有团结一致的纪律和为建设中国特色社会主义奋斗的自觉行动，就没有安定团结的政治局面，也就建设不了社会主义法治国家。搞好社会主义道德建设，为坚持依法治国打下坚实的思想基础。这是以德治国的重要内容之一。

建设中国特色社会主义文化，必须坚持把依法治国与以德治国结合起来。社会主义精神文明建设是以德治国方略的具体表现，只有牢固树立以德治国的指导思想，才会对精神文明建设常抓不懈。社会主义精神文明建设离不开法制保障。社会主义精神文明建设作为一项工作已纳人法治轨道。所以，依法治国与以德治国相结合是建设中国特色社会主义文化的必然要求。

提出以德治国的思想，绝不意味着用以德治国取代依法治国，更不是意味着回到传统的德治模式中去，而是要更好地把德治与法治结合起来，一起发挥功能，治理好国家。德治不应仅仅理解为是法治的补充。德治作为一种治国方略，道德体系作为一个社会的价值取向的表达，它规定着社会目标，为这一社会目标的实现发挥着一种独特的力量。在更为根本的意义上，德治是一个国家治理过程中的系统工程，无论是在法治领域，还是政治、经济等社会领域，都发挥着无法取代的作用。我们应当在大力加强法制建设的同时，也大力加强道德建设，建立起法治和德治共同发挥调控作用的社会治理模式。

4．树立社会主义荣辱观

2006年3月4日，胡锦涛总书记在看望出席全国政协十届四次会议的委员时，提出了“八荣八耻”社会主义荣辱观。树立社会主义荣辱观，加强思想道德建设，既是一项长期的战略任务，是精神文明建设的基础性工程，也是当前一项重要而紧迫的工作。

“八荣八耻”社会主义荣辱观的基本内涵：以热爱祖国为荣、以危害祖国为耻，以服务人民为荣、以背离人民为耻，以崇尚科学为荣、以愚昧无知为耻，以辛勤劳动为荣、以好逸恶劳为耻，以团结互助为荣、以损人利己为耻，以诚实守信为荣、以见利忘义为耻，以遵纪守法为荣、以违法乱纪为耻，以艰苦奋斗为荣、以骄奢淫逸为耻。

以“八荣八耻”为主要内容的社会主义荣辱观，是继科学发展观、构建社会主义和谐社会、加强党的执政能力建设和先进性建设、建设创新型国家、建设社会主义新农村之后，我们党从全面建设小康社会、加快推进社会主义现代化建设的高度，把发展社会主义先进文化放到十分突出的位置，为提高人的素质、促进人的全面发展，加强思想道德建设，培育有理想、有道德、有文化、有纪律的社会主义公民而提出的重要指导思想。社会主义荣辱观与科学发展观、构建社会主义和谐社会、加强党的先进性建设紧密相连、有机统一，是对马克思主义道德观的精辟概括，是对社会主义道德的系统总结，是社会主义市场经济条件下加强思想道德建设的强大思想武器和重要指导方针。

以“八荣八耻”为主要内容的社会主义荣辱观，把与社会主义市场经济相适应、与社会主义法律规范相协调、与中华民族传统美德相承接的社会主义思想道德观念有机地融合在一起，把思想道德建设的先进性要求与广泛性要求有机地统一起来，为各民族、各阶层和不同利益群体的人们在社会主义市场经济条件下判断行为得失，确定价值取向，做出道德选择，提供了基本规范。牢固树立社会主义荣辱观，对于在新的历史条件下加强社会主义思想道德建设，形成良好社会风尚，提高公民文明素质和社会文明程度，具有重大的现实意义和深远的历史意义。

树立社会主义荣辱观，深入人心是关键，联系实际是途径，弘扬正气是落脚点。要把树立社会主义荣辱观作为实践“三个代表”重要思想，全面落实科学发展观，构建社会主义和谐社会的重要内容，要以践行社会主义荣辱观、加强思想道德建设为主题，以促进社会风气不断改善为目标，形成“知荣辱、讲正气、树新风、促和谐”的文明风尚。

二、中国特色社会主义文化建设的根本任务和基本内容

1．中国特色社会主义文化建设的根本任务，社会主义精神文明建设的指导思想和基本指导方针

中国特色社会主义文化建设的根本任务就是：培育和弘扬民族精神，培养有理想、有道德、有文化、有纪律的社会主义公民，提高整个中华民族的思想道德素质和科学文化素质。

社会主义精神文明建设的指导思想是：必须以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，坚持党的基本路线和基本方针，加强思想道德建设，发展教育科学文化，以科学的理论武装人，以正确的舆论引导人，以高尚的精神塑造入，以优秀的作品鼓舞人，培育有理想、有道德、有文化、有纪律的社会主义公民，提高全民族的思想道德素质和科学文化素质，团结和动员各族人民把我国建设成为富强、民主、文明的社会主义国家。这一指导思想规定着我国精神文明建设的社会主义性质，指明了发展社会主义市场经济和对外开放条件下精神文明的任务和方向。

我国社会主义精神文明建设的基本指导方针是：我们进行的精神文明建设必须是以经济建设为中心，坚持四项基本原则和坚持改革开放的精神文明，是继承发扬优良传统而又充分体现时代精神，立足本国而又面向世界的精神文明建设。

2．社会主义思想道德建设

根据社会主义精神文明建设的根本任务和目标，精神文明建设包括思想道德建设和教育科学文化建设两个方面。思想道德建设，要解决的是整个民族的精神支柱和精神动力问题，思想道德建设决定精神文明建设的性质。

思想道德建设决定精神文明建设的性质和发展方向。必须在马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想指导下，切实加强思想道德建设，弘扬和培育以爱国主义为核心的民族精神。民族精神是一个民族赖以生存和发展的精神支撑。一个民族没有振奋的精神和高尚的品格，不能自立于世界民族之林。在五千多年的历史发展中，中华民族形成了以爱国主义为核心的团结统一、爱好和平、勤劳勇敢、自强不息的伟大民族精神。这个民族精神，博大精深，源远流长，是中华民族生生不息、发展壮大的强大精神动力。中华民族之所以能够历经磨难而信念愈坚，饱尝艰辛而斗志更强，开发建设了祖国的大好河山，创造了灿烂的中华文明，为人类文明进步做出了不可磨灭的贡献，都有赖于伟大民族精神的有力支撑。弘扬这些民族精神，是全面建设小康社会的必要条件和强大的精神力量。

社会主义荣辱观是新形势下社会主义思想道德建设的重要指导方针，是马克思主义道德观的精辟概括，是科学发展观的重要组成部分。树立社会主义荣辱观，加强思想道德建设，既是一项长期的战略任务，又是精神文明建设的基础性工程。

思想道德建设，主要包括理论建设、理想建设、道德建设和纪律建设。理论建设，主要是指马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想的教育等。理想建设就是在全社会形成共同的理想和精神支柱。道德建设，主要是指以为人民服务为核心，以集体主义为原则，以诚实守信为重点的社会主义道德规范、社会公德、职业道德、家庭美德等建设。良好的道德风尚是推动社会进步的强大精神力量。纪律建设，主要是指遵守宪法和国家的政策法令，加强民主法制观念，正确处理好纪律与民主、自由的关系。严明的社会主义纪律，是建设中国特色社会主义的重要保证。

在思想道德建设中，首先要抓好理论建设。我们进行的思想道德建设，是社会主义性质的，这就必然要求以马克思主义为指导，在新的历史条件下，就是要以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导。只有理论上的正确和坚定，才能有政治上的正确和坚定。在全社会形成共同理想和精神支柱这一建设中国特色社会主义文化的根本，就寓于邓小平理论和“三个代表”重要思想之中。因此，要搞好社会主义思想道德建设，就是要坚持用邓小平理论和“三个代表”重要思想武装全党全国人民，提高全党的理论水平和全国人民的思想觉悟。加强马克思主义理论研究和建设，坚持马克思主义在意识形态领域的指导地位，进一步巩固全国各族人民团结奋斗的共同思想基础。

在全社会形成共同的理想和精神支柱，是社会主义思想道德体系建设的根本，就是要引导人们树立中国特色社会主义共同理想。我们党的最高理想是建立共产主义社会。建没中国特色的社会主义，在21世纪中叶基本实现社会主义现代化，是我们党和我国各族人民在现阶段的共同理想，在现阶段为实现这个共同理想而奋斗，对共产党人来说，也就是为实现党的最高理想而奋斗。要坚定不移地进行爱国主义、社会主义教育，要深入持久地进行艰苦奋斗、艰苦创业精神的教育等。

爱国主义历来是团结和鼓舞亿万中国人民争取独立和解放，争取人民民主和自由，争取国家繁荣和发展的一面伟大旗帜。从历史上看，中华民族之所以能够绵延五千年而不衰，爱国主义是个极其重要的因素。它是凝聚全国各民族的力量，维系国家统一和推动社会进步的巨大精神动力。爱国主义作为一个历史范畴，随着时代的发展变化而发展变化，但不管怎样变化，它始终是动员和鼓舞中国人民团结奋斗的一面旗帜。

在当代中国，爱国主义同社会主义有机地结合，统一于建设中国特色社会主义的伟大实践，是鼓舞全国人民实现民族振兴的巨大动力。社会主义表明了爱国主义的时代特征。热爱祖国，就是要热爱社会主义中国。社会主义与祖国的内在的一致性，使人民热爱祖国的热情大大发扬，并凝结成实现中华民族振兴的强大精神力量。在全社会树立起自尊、自信、自强的民族精神，形成以贡献全部力量建设社会主义祖国为最大光荣，以损害国家利益、国家尊严为最大耻辱的时代风尚。

在全民族树立艰苦奋斗精神，是实现社会主义现代化的重要思想保证，是我们党永葆先进性、团结带领人民取得胜利的重要法宝，是国家各项事业不断进步的强大动力。我们要深刻认识发扬艰苦奋斗的优良传统的极端重要性，牢记一个没有艰苦奋斗精神作支撑的民族是难以自立自强的，一个没有艰苦奋斗精神作支撑的国家是难以发展进步的，一个没有艰苦奋斗精神作支撑的政党是难以兴旺发达的，要坚持不懈地用艰苦奋斗精神来凝聚党心民心、激励全党和全体人民为实现国家富强和民族振兴而共同奋斗。

社会主义道德建设要以为人民服务为核心，以集体主义为原则，以诚实守信为重点，加强社会公德、职业道德、家庭美德教育，认真贯彻党中央颁布的《公民道德建设实施纲要》，在全社会倡导爱国守法、明礼诚信、团结友善、勤俭自强、敬业奉献的基本道德规范。

为人民服务是社会主义道德的集中体现，在社会主义价值观中占据着主导地位。这里有两个层次：一个层次是全心全意为人民服务，这是共产党人道德修养的最高境界和人生观、价值观的集中体现。另一层次是为人民服务应推广到全体公民中去，使之成为我们社会的时代精神。因为在我们的社会里，各行各业、各项工作都是为人民服务的，人人都是服务对象，人人又都为他人服务，这就决定了为人民服务能够成为我们社会普遍接受的价值取向。在市场经济条件下，坚持为人民服务的价值取向，关键是要正确处理好国家、集体、个人三者之间的利益关系。

在思想道德建设上，要从实际出发，鼓励先进，照顾多数，把先进性的要求同广泛性的要求结合起来。思想道德，一般来说，是经济基础的反映，不是离开历史发展的抽象物。思想道德的先进性和广泛性是与我国经济基础的具体情况紧密相联的，在当前就产生思想道德的两个层次。

一方面，社会主义公有制是我国社会的经济基础，同时社会主义是向共产主义高级阶段前进的运动，在这个基础上，我们党的最高理想是建立各尽所能、按需分配的共产主义，产生的是共产主义道德。因而涌现了一批具有共产主义理想和道德的先进分子。应当在全社会认真提倡社会主义、共产主义理想和道德，共产党员，首先是干部应当坚定不移地身体力行。

另一方面，我国还处在社会主义初级阶段，存在着公有制为主体的条件下发展多种所有制，以按劳分配为主体的多种分配方式，允许一部分地区一部分人先富起来。在这个基础上形成了我国各族人民在现阶段的共同理想，把我国建设成为富强、民主、文明的社会主义现代化国家。在这个基础上形成的社会主义道德，主要是承认分配上的合理差别，把国家、集体、个人利益结合起来的集体主义和顾全大局、诚实可信、互相友爱、扶贫济困的精神，反对损人利己、损公肥私、金钱至上、以权谋私、欺诈勒索的思想和行为。这种社会主义道德，是适应社会主义经济基础的，是绝大多数人能够接受和应当做到的，这是全社会范围内思想道德建设的要求。只有这样，才能连结和引导不同觉悟程度的人一起向上，形成凝聚亿万人民的强大精神力量，树立和发扬社会主义的理想和道德风尚。

3．社会主义教育科学文化建设

社会主义教育科学文化建设，要解决的是整个民族的科学文化素质和现代化建设的智力支持问题。社会主义教育科学文化建设，包括教育、科学、文学艺术、新闻出版、卫生体育、图书馆、博物馆等各项文化事业的发展和人民群众知识水平的提高，也包括健康、愉快、生动活泼、丰富多彩的群众娱乐活动，使人民在紧张劳动后的休息中，得到高尚趣味的精神上的享受。

教育是发展科学技术和培养人才的基础，在现代化建设中具有先导性全局性作用，必须摆在优先发展的战略地位。在当今世界上，综合国力的竞争，越来越多表现为经济实力、国防实力和民族凝聚力的竞争。无论就其中哪一方面实力的增强来说，教育都具有基础性的地位。当前，我们要全面贯彻党的教育方针，坚持教育为社会主义现代化建设服务，为人民服务，与生产劳动和社会实践相结合，以提高国民素质为宗旨，以培养学生的创新精神和实践能力为重点，培养德智体美全面发展的社会主义建设者和接班人。坚持教育创新，深化教育改革，优化教育结构，合理配置资源，提高教育质量和管理水平，全面推进素质教育，造就数以亿计的高素质劳动者、数以千万计的专门人才和一大批拔尖创新人才。科学技术是第一生产力，是我国实现现代化的关键。科学技术的现代化，不仅是物质文明建设的重要基础和保证，也是精神文明建设的基础工程。我们要制定科学和技术的长远发展规划，加强科学基础设施建设，积极建立国家创新体系，普及科学知识、弘扬科学精神，提高全民族的科学素养。

十一届三中全会以来，在改革开放和现代化建设中，人民群众的伟大实践和奋发精神为我国的科学文化事业的发展注入了新的活力。同时也对我国社会主义文化事业提出了新的更高的要求，迫切要求文化事业有一个更大的提高和发展。我们应该适应这个要求，积极发展社会主义文化事业。

第一，我们的社会主义文化深深植根于社会主义现代化建设的历史创造活动。革命和建设的实践是文化发展的基础和源泉。我国的文化事业都要面向现代化建设的实践，从社会主义现代化建设的实践需要和为现代化建设实践发展服务出发，这样社会主义文化事业才能健康地发展。否则就不可能有生命力，获得健康的发展。

第二，我们的社会主义文化事业应该继承和发展民族优秀文化和革命文化传统。文化的发展不可能割断历史。我国是有几千年文明发展史的国家，创造了丰富灿烂的文化财富，对世界文明发展作出了贡献。发展社会主义文化事业，本着“古为今用”、“取其精华”的原则，继承这些优秀的传统文化和我党领导人民进行革命和建设过程中在精神文化上的创造精神和革命文化传统。否定我国优秀的传统文化，就不可能建立起中国特色社会主义文化。

第三，要积极吸收世界文化优秀成果。任何一个国家、民族的文化不能离开世界文化的发展而孤立地发展，这和社会主义现代化建设一样，也应实行对外开放，批判地吸收一切外国的先进科学和优秀文化成果，经过消化、改造，融合到我国的精神文明体系中去，为我所用。只有这样，才能使中国特色社会主义文化事业更快更好地发展。

社会主义文艺是社会主义时代精神的反映，是推进社会主义事业蓬勃发展的精神力量。发展文学艺术事业，必须坚持正确的指导方针，这就是保证文学艺术坚持为人民服务、为社会主义服务的方向，贯彻百花齐放、百家争鸣的方针。文艺工作者要自觉地弘扬时代精神，用优秀的作品鼓舞人民为社会主义现代化建设建功立业，深人生活，贴近人民，为人民奉献最好的精神食粮，要努力提供日益丰富的质量上乘的精神产品，最大限度地满足人民群众的精神文化生活需要。

三、努力促进人的全面发展

马克思主义认为，社会发展的本质在于人的全面发展。人是社会活动的主体，人在进行社会活动推动社会发展的过程中自身也不断地得到发展。而人自身的发展又是推动社会向更高层次发展的基础条件。所以，从动态发展的过程来看，社会的发展与人的发展是相互推动、互为条件的关系，二者在本质上是一致的。由于人是社会的主体，从这一意义上说，社会的进步和发展最终体现为人的全面发展。离开了这一点，社会的发展只是一个空泛的概念，而失去它的实际内容。所以，努力促进人的全面发展是马克思主义关于建设社会主义新社会的本质要求。人的全面发展是与社会生产力和经济文化发展水平提高相伴随的永无止境的历史过程。

促进人的全面发展，就是要全面提高人的素质。人的素质的提高，具体表现在思想道德素质和科学文化素质的提高，表现为人的思想和精神生活的全面发展。人的全面发展和人的素质全面提高是紧密联系在一起的。人的全面发展是通过人的素质全面提高来实现的，而全面提高人的素质，目的就在于实现人的全面发展。这里特别强调的是“全面”。因此，必须全面推进在全民族范围内的素质教育，并建立相应的制度保证，使全民族范围内的素质教育得到有效的实施。

人的全面发展又是与社会物质和文化财富的创造密不可分的。社会的物质文化财富创造得越多，人们的物质文化生活就越能够得到改善，就越能够推进人的素质的全面提高和人的全面发展。而人越得到全面发展，社会物质文化财富就会创造得越多。建设中国特色社会主义所要实现的发展社会生产力、发展经济文化与实现人的全面发展这两大历史任务，是相互结合、相互促进地向前发展的。

第十章　“一国两制”和实现祖国的完成

一、“和平统一、一国两制”基本方针的形成和发展

中华人民共和国宣告成立，标志着中华民族的历史开始了一个新纪元。但是，由于种种历史的原因，香港、澳门仍分别在英国和葡萄牙的殖民统治之下，台湾则被国民党当局所盘踞，国家统一大业尚未最后完成。其中，香港问题和澳门问题是历史上殖民主义侵略遗留下来的问题，是分别属于中国和英国之间、中国和葡萄牙之间的问题；台湾问题是国内战争遗留下来的问题，属于中国的内政，不容许外国干涉。祖国统一是中国历史发展的主流和中华民族的根本利益所在，是全中国人民包括台湾同胞、港澳同胞和海外侨胞的共同愿望。

中国共产党人始终把实现国家的统一作为一项重要的历史责任和奋斗目标，始终不懈地推进祖国统一的实现，并积极探讨和寻求实现统一的方式和途径。

党的十一届三中全会以后，随着国际形势出现的新变化和解放思想、实事求是思想路线的重新确立，在考虑和平解决台湾问题进而扩展到解决香港问题的过程中，邓小平集中了全党的智慧，逐步形成了“一国两制”的战略构想。“一国两制”构想有一个形成和发展的进程。

1981年9月30日，全国人民代表大会常务委员会委员长叶剑英发表《关于台湾回归祖国实现和平统一的方针政策》的谈话，1982年9月邓小平会见英国首相撒切尔夫人时的谈话，都标志着这一构想进入形成阶段。叶剑英的谈话具体提出了实现祖国统一的九条方针，包括：建议举行国共两党对等谈判，实行第三次合作，共同完成祖国统一大业；国家实现统一后，台湾可作为特别行政区，享有高度的自治权，并可保留军队，中央政府不干预台湾地方事务；台湾现行社会、经济制度不变，生活方式不变，同外国的经济、文化关系不变，私人财产、房产、土地、企业所有权、合法继承权和外国投资不受侵犯等。这标志着“一国两制”构想的内容更加明晰化，实际上表达了“一国两制”的意思。就叶剑英的上述谈话，邓小平指出，这实际上就是“一个国家、两种制度”，在国家实现统一的大前提下，国家主体实行社会主义制度，台湾地区实行资本主义制度。在这里，邓小平第一次明确提出了“一国两制”的概念。

1982年9月，邓小平在会见英国首相撒切尔夫人时，阐明了中国政府准备用“一国两制”的办法来解决香港问题的立场。他指出，中国对香港问题的基本立场，主要涉及三个问题。一是主权问题，就是要收回香港，这是讨论的前提。二是1997年以后，中国采取什么方式管理香港，继续保持香港繁荣。香港继续保持繁荣，根本上取决于中国收回香港后，在中国的管辖之下，实行适合于香港的政策。香港现行的政治、经济制度，甚至大部分法律都可以保留，当然，有些要加以改革。香港仍将实行资本主义，现行的许多适合的制度要保持。三是中英两国政府如何使香港从现在到1997年的十五年中不出现大的波动。邓小平对香港问题的全面阐述，表明“一国两制”构想已经成熟。

1982年9月以后，“一国两制”构想在逐步实现的过程中进一步得到发展并走向法制化。1982年12月公布的《中华人民共和国宪法》，增加了设立特别行政区的规定，为“一国两制”的实施提供了法律依据。此后，邓小平在一系列谈话中又从各个方面对“一国两制”构想进行了阐述，构成了完整的实现祖国统一的战略构想，并具体提出了一系列明确的方针和政策。1984年和1987年分别签订的中英联合声明和中葡联合声明，1990年和1993年分别通过的香港和澳门特别行政区基本法，都贯彻了“一国两制”的精神，使“一国两制”进一步法制化。

“一国两制”的涵义是，在一个中国的前提下，国家的主体坚持社会主义制度；香港、澳门、台湾作为特别行政区，保持原有的资本主义制度和生活方式长期不变。其具体内容包括以下几个方面：

第一，“一国两制”的基础是“一个中国”。世界上只有一个中国，台湾、香港、澳门都是中国的一部分，中国的主权和领土完整不容分割。

第二，实行“两种制度”。作为国家主体的大陆地区坚持社会主义制度，台湾、香港、澳门则保持原有的资本主义制度和生活方式。两种制度长期共存，和平共处，共同发展。

第三，在台湾、香港、澳门地区实行高度自治。在统一的中华人民共和国内，依宪法规定在台、港、澳设置特别行政区。特别行政区享有基本法赋予的高度自治权。

第四，实行“一国两制”长期不变。邓小平多次讲到，按照“一国两制”的方针解决统一问题后，对香港、澳门、台湾的政策50年不变，50年之后还会不变。

二、“一国两制”基本方针的实践

1．香港、澳门回归祖国的重大意义

“一国两制”基本方针作为邓小平理论的一个重要组成部分，具有重要的意义。

“一国两制”基本方针丰富和发展了马克思主义的国家学说。按照“一国两制”基本方针，社会主义国家在一定条件下可以为作为国家主体的社会主义经济基础服务，同时也允许和保护一定地区范围内存在的资本主义经济基础和上层建筑，这在马克思主义著作中是从来没有讲过的。按照“一国两制”基本方针，允许在一个统一的主权国家内有两个不同性质的社会制度长期并存，突破了在一个国家内部只能允许一种社会制度及其相应的政权组织形式，而不允许另一种社会制度及其相应的政权组织形式长期存在的认识。但是，“一国两制”依据的仍然是马克思主义，是马克思主义的辩证唯物主义和历史唯物主义，用毛主席的话来讲就是实事求是。这个基本方针是根据中国的实际情况提出来的。

“一国两制”基本方针丰富了马克思主义原则的坚定性与策略的灵活性相统一的原则。坚持祖国统一，维护国家主权，坚持国家主体的社会主义制度，这是原则问题，是丝毫不能动摇和改变的。同时，充分考虑到台湾、香港、澳门地区的历史与现状，考虑到当地同胞及各方面人士的意愿，考虑到实现祖国统一的现实可能性，允许两种制度并存，台、港、澳地区保持资本主义制度长期不变，找到有关各方面都能接受的方案。这又表现出极大的灵活性。实践已经证明，“一国两制”是最终实现祖国和平统一的最佳途径。

“一国两制”基本方针创造性地把和平共处的原则用来处理一个国家的内部问题。和平共处五项原则作为国与国之间关系的准则，在世界上得到了广泛的承认。现在，把它用于解决一个国家两种不同社会制度的地区之间的问题，这是一个创造。和平共处的原则不仅在处理国际关系问题上，而且在一个国家处理自己内政问题上，也是一个好办法。

“一国两制”基本方针，也是从我国社会主义现代化建设需要有一个和平的国际环境出发的。我国搞社会主义建设需要长期的世界和平局面。我国解决台、港、澳地区的问题，自然会牵涉到美国、英国、葡萄牙在这些地区的利益。实行“一国两制”可以避免在彼此关系中留下隐患，防止酿成国际争端，消除中国与这些国家关系中的热点，有利于太平洋地区的稳定和世界和平。

“一国两制”基本方针为解决国际争端和世界遗留问题提供了新的思路、新的途径和新的范例。当今世界并不太平，许多长期悬而未决的国家间、民族间的争端引起的矛盾和冲突此起彼伏，很不利于维护世界的和平和稳定。“一国两制”的基本方针为解决这些问题提供了新的思路和新的经验。

2．解决台湾问题的基本方针和纲领

“一国两制”基本方针的提出并付诸实践，使海峡两岸关系有了重大的进展。特别是香港、澳门问题的成功解决，极大地促进了海峡两岸关系的发展，为最终解决台湾问题创造了日益成熟的条件，积累了实践的经验。根据“一国两制”基本方针，中国共产党和中国政府相继提出并实行了一系列消除隔阂，促进两岸交往、了解和交流的具体政策与措施，如倡议两岸直接实行“三通”，主张国共两党直接就两岸关系进行对等谈判，欢迎和鼓励台湾同胞到大陆探亲、旅游、考察、经商等。

1995年1月28日，江泽民发表了《为促进祖国统一大业的完成而继续奋斗》的重要讲话。讲话根据“一国两制”基本方针，就现阶段发展两岸关系、推进祖国和平统一进程的若干问题，提出了一系列重要看法和主张：必须坚持一个中国的原则，这是实现和平统一的基础和前提；对于台湾地区同外国发展民间性经济文化关系，我们不持异议；进行海峡两岸和平统一谈判，是我们的一贯主张；努力实现和平统一，中国人不打中国人；大力发展两岸经济交流与合作，以利于两岸经济共同繁荣，造福整个中华民族；两岸同胞要共同继承和发扬中华文化的优秀传统；充分尊重台湾同胞的生活方式和当家作主的愿望，保护台湾同胞一切正当权益；欢迎台湾当局的领导人以适当身份前来访问，我们也愿意接受台湾方面的邀请，前往台湾。江泽民在讲话中提出的解决台湾问题的基本方针，是“一国两制”基本方针的具体化，对推动两岸关系和祖国统一进程产生了深远的影响。

2005年3月4日，中共中央总书记、国家主席胡锦涛就新形势下发展两岸关系提出四点意见，

第一，坚持一个中国原则决不动摇。坚持一个中国原则，是发展两岸关系和实现祖国和平统一的基石。1949年以来，尽管两岸尚未统一，但大陆和台湾同属一个中国的事实从未改变。既然台湾和大陆同属一个中国，就不存在所谓大陆和台湾谁吞并谁的问题。当前两岸关系发展困难的症结，在于台湾当局拒绝一个中国原则。只要台湾当局承认一个中国原则，什么问题都可以谈。不管是什么人、什么政党，也不管他们过去说过什么、做过什么，我们都愿意同他们谈发展两岸关系、促进和平统一问题。只要确立了一个中国的大前提，我们对任何有利于维护台海和平、发展两岸关系、促进和平统一的意见和建议都愿意作出正面回应，也愿意在双方共同努力的基础上寻求接触、交往的新途径。

第二，争取和平统一的努力决不放弃。和平解决台湾问题、实现祖国和平统一，符合两岸同胞的根本利益，符合中华民族的根本利益，也符合当今世界和平与发展的潮流。这是我们始终坚持为实现和平统一而不懈努力的根本原因。和平统一，不是一方吃掉一方，而是平等协商、共议统一。只要和平统一还有一线希望，我们就会进行百倍努力。我们真诚希望台湾有关人士和有关政党严肃思考这个重大问题，从民族大义出发，从两岸同胞的福祉出发，为保持台湾和平、发展两岸关系、实现和平统一作出正确的历史性选择。

第三，贯彻寄希望于台湾人民的方针决不改变。台湾同胞是我们的骨肉兄弟，是发展两岸关系的重要力量，也是遏制“台独”分裂活动的重要力量。“台独”分裂势力越是想把台湾同胞同我们分隔开来，我们就越要更紧密地团结台湾同胞。无论在什么情况下，我们都尊重他们、信赖他们、依靠他们，并且设身处地地为他们着想，千方百计照顾和维护他们的正当权益。我们将进一步陆续出台解决台湾同胞关心的问题、维护台湾同胞正当权益的政策措施。只要是对台湾同胞有利的事情，只要是对促进两岸交流有利的事情，只要是对维护台海地区和平有利的事情，只要是对祖国和平统一有利的事情，我们都会尽最大努力去做，并且一定努力做好。这是我们对／“大台湾同胞的庄严承诺。

第四，反对“台独”分裂活动决不妥协。维护国家主权和领土完整，是国家的核心利益。任何人要危害中国的主权和领土完整，13亿中国人民决不答应。在反对分裂国家这个重大原则问题上，我们决不会有丝毫犹豫、含糊和退让。“台独”分裂势力必须放弃“台独”分裂立场，停止一切“台独”活动。任何涉及中国主权和领土完整的问题，必须由全中国13亿人民共同决定。我们相信，广大台湾同胞一定会同我们一道，坚定地维护国家主权和领土完整，坚定地维护中华民族的根本利益。

2005年3月14日，中华人民共和国第十届全国人民代表大会第三次会议通过了《反分裂国家法》，把我们对台的大政方针用立法的形式转化为法律。这是一部促进祖国和平统一、保护台湾同胞根本利益的法律，是反对和遏制“台独”分裂势力的法律。

《反分裂国家法》是为了反对和遏制“台独”分裂势力分裂国家，促进祖国和平统一，维护台湾海峡地区和平稳定，维护国家主权和领土完整，维护中华民族的根本利益，根据宪法而制定的。《反分裂国家法》明确规定：

世界上只有一个中国，大陆和台湾同属一个中国，中国的主权和领土完整不容分割。维护国家主权和领土完整是包括台湾同胞在内的全中国人民的共同义务。台湾是中国的一部分。国家绝不允许“台独”分裂势力以任何名义、任何方式把台湾从中国分裂出去。

台湾问题是中国内战的遗留问题。解决台湾问题，实现祖国统一，是中国的内部事务，不受任何外国势力的干涉。完成统一祖国的大业是包括台湾同胞在内的全中国人民的神圣职责。坚持一个中国原则，是实现祖国和平统一的基础，以和平方式实现祖国统一，最符合台湾海峡两岸同胞的根本利益。

国家以最大的诚意，尽最大的努力，实现和平统一。国家和平统一后，台湾可以实行不同于大陆的制度，高度自治。国家采取下列措施，维护台湾海峡地区和平稳定，发展两岸关系：鼓励和推动两岸人员往来，增进了解，增强互信；鼓励和推动两岸经济交流与合作，直接通邮通航通商，密切两岸经济关系，互利互惠；鼓励和推动两岸教育、科技、文化、卫生、体育交流，共同弘扬中华文化的优秀传统；鼓励和推动两岸共同打击犯罪；鼓励和推动有利于维护台湾海峡地区和平稳定、发展两岸关系的其他活动。国家依法保护台湾同胞的权利和利益。

国家主张通过台湾海峡两岸平等的协商和谈判，实现和平统一。协商和谈判可以有步骤、分阶段进行，方式可以灵活多样。台湾海峡两岸可以就下列事项进行协商和谈判：(一)正式结束两岸敌对状态；(二)发展两岸关系的规划；(三)和平统一的步骤和安排；(四)台湾当局的政治地位；(五)台湾地区在国际上与其地位相适应的活动空间；(六)与实现和平统一有关的其他任何问题。

《反分裂国家法》强调，“台独”分裂势力以任何名义、任何方式造成台湾从中国分裂出去的事实，或者发生将会导致台湾从中国分裂出去的重大事变，或者和平统一的可能性完全丧失，国家得采取非和平方式及其他必要措施，捍卫国家主权和领土完整。采取非和平方式及其他必要措施并组织实施时，国家尽最大可能保护台湾平民和在台湾的外国人的生命财产安全和其他正当权益，减少损失；同时，国家依法保护台湾同胞在中国其他地区的权利和利益。

《反分裂国家法》是一部十分重要的法律。制定和施行《反分裂国家法》合乎民心，顺乎民意，是海内外中华儿女的共同愿望和坚定意志。《反分裂国家法》不是一部针对台湾人民的法律，而是反对和遏制“台独”分裂势力的法律；不是一部战争的法律，而是和平统一国家的法律。这部法律表明了全中国人民捍卫国家主权和领土完整的共同意志和坚强决心。维护国家主权和领土完整，是我们国家和民族的核心利益，是包括台湾同胞在内的全体中国人民的共同义务。任何主权国家都不会容忍分裂国家的行为，都有权采取必要的方式捍卫国家主权和领土完整。这部法律的公布和施行，必将有利于反对和遏制“台独”分裂势力分裂国家，必将有利于推动两岸关系发展，实现祖国和平统一的大业。

第十一章　维护世界和平，促进共同发展

一、和平与发展是当今时代的主题

1．关于当今时代特征的科学判断

对时代特征和总体国际形势的科学判断，是马克思主义的一个重要理论问题，也是实践中的社会主义国家确立正确的外交战略的重大现实问题。中国的社会主义现代化建设，需要有一个和平的国际环境，而要创造和维护这一国际环境，必须正确认识和把握我们所处时代的基本特征。

第二次世界大战以后，世界发生了近代以来的第三次科学技术革命，即新科技革命。它对世界经济的发展以及国际经济政治关系的变化，产生了巨大的影响。

首先，新科技革命使世界经济关系发生了重大变化。新科技革命引起的国际分工和经济高度国际化的发展，使世界各国的生产、流通、投资等日益联结为一个整体。无论是发达资本主义国家、发展中国家还是社会主义国家，其经济发展只有在相互依存、相互渗透的条件下才得以真正实现。当今世界又是一个充满矛盾和激烈竞争的世界，而矛盾和竞争的核心是经济问题，或者说是发展问题。面对这样一个既充满矛盾和竞争，又相互依存和制约的世界，经济发展越来越成为各国的共同要求。

其次，新科技革命和世界经济的发展，使世界政治格局发生了重大变动。第二次世界大战结束，世界政治形成了社会主义和资本主义两个阵营对峙的格局。但从20世纪70年代开始，随着世界经济一体化和多极化趋势的加强，资本主义阵营开始分化，社会主义与资本主义的矛盾开始趋向缓和，整个国际形势和世界政治格局发生了明显的变化，国际间出现了相对和平的发展趋势。

面对世界经济与政治发生的重大变化，邓小平敏锐地觉察到时代的主题已开始转换，即和平与发展问题超越了战争与革命，成为时代的主题。邓小平对时代主题的科学判断包含以下几方面的基本思想。

第一，我们有可能争取较长时期的和平环境。第二，和平与发展是当代世界的两大突出问题。当代世界有许多问题，但有两大问题非常突出，即和平与发展问题。这两个问题关系全局，具有全球性、战略性的意义。第三，和平与发展是当代世界主要矛盾的集中体现。当代世界在政治上的主要矛盾是东西方还存在着对抗与世界要和平的矛盾。因此，和平问题就成为当代世界政治最突出的问题和集中体现。当代世界在经济上的主要矛盾是南北方差距的扩大与国家要发展的矛盾。因此，发展问题就成为当代世界经济最核心的问题和集中体现。抓住了这两大问题，也就把握了时代的主题。

邓小平对时代主题做出的科学判断以及包含在其中的重要思想，是建设中国特色社会主义理论的重要组成部分。它为我国社会主义现代化建设创造有利的国际环境和制定正确的外交战略提供了基本依据。

和平与发展这一时代主题的确立，标志着当今时代已进入了一个新的发展阶段。要创造一个持久和平稳定的国际环境与平等互利合作的世界还需要作出艰苦的努力。中国要实现现代化发展的目标，必须以创造有利于现代化建设的国际环境为基本出发点，制定符合时代特征和本国发展目标的外交战略。

2．世界多极化和经济全球化的发展趋势

当今世界正处在大

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变动的时期，各种力量不断分化组合，多极化趋势正在加快发展，经济因素在国际关系中起着越来越突出的作用。走向缓和是当前国际形势的主流，世界和平机遇继续扩大，维护和平、加强合作和促进发展，成为各国人民的普遍愿望和强烈要求。但是，国际经济发展不平衡也在加剧。世界和平与发展仍面临着严峻的挑战。这就是当今世界格局多极化趋势发展的特点。

第二次世界大战后出现的两极政治格局，随着国际形势变化发生了重大的转折。在原来美苏两极格局向多极化转变的过程中，各大国立足于维护本身的利益，主张多极世界。欧洲、日本的力量已有很大的发展，对多极格局的形成起着重要的作用。第三世界国家的作用日益增强，已经成为推动世界多极化发展的重要力量。多极化发展的趋势有利于世界和平、稳定和繁荣。

世界格局的多极化发展趋势是历史发展的必然。因为它是世界经济发展不平衡规律作用的结果，是当今世界政治经济中几大基本矛盾斗争的结果，是综合国力竞争的结果，也是世界经济发展的多中心和区域化趋势在世界政治发展中的反映。

二、坚持独立自主的和平外交政策

1．中国外交政策的宗旨、基本目标和根本原则

新中国成立以后，以毛泽东为核心的党的第一代中央领导集体和中国政府，就制定了独立自主的和平外交政策，并在外交上取得了重大的成就。在社会主义现代化建设的新时期，邓小平在继承毛泽东外交战略思想的基础上，根据时代主题的转换和我国外交战略的调整，更加强调坚持独立自主的和平外交战略和政策，并赋予了新的内容。

中国外交政策的宗旨，是维护世界和平，促进共同发展。这一宗旨是基于对当今世界主题的客观分析和科学把握，从维护包括中国人民在内的世界各国人民的根本利益的高度提出来的。维护和平，促进发展，事关各国人民的福祉，是各国人民的共同愿望，也是不可阻挡的历史潮流。坚持贯彻“三个代表”重要思想，始终不渝地奉行独立自主的和平外交政策，维护世界和平，促进共同发展，我们就能在错综复杂的国际环境和日益激烈的国际竞争中牢牢掌握加快我国发展的主动权。

独立自主是我国对外政策的根本原则。独立自主是指国家的主权是独立的，不允许任何外来的干涉与侵犯。每个国家有权根据自己的实际情况独立自主地处理本国对内对外的一切事务。在社会主义现代化建设的新时期，邓小平赋予独立自主原则以新的内容，主要表现在提出了真正的不结盟。中国不同任何国家结盟，不参加任何军事集团。中国珍视自己的独立自主，也尊重他国人民的独立自主和道路选择。我国坚持独立自主，也积极争取国际支援，发展国际合作，把坚持独立自主的立场与尽量争取外援，加强平等互利的国际合作原则有机结合和统一起来。不管国际风云如何变幻，我们始终不渝地奉行独立自主的和平外交政策。

维护和平是我国对外政策的基本目标和首要任务。邓小平说：“中国对外政策的目标是争取世界和平。”“我们的对外政策是反对霸权主义，维护世界和平。我们把争取和平作为对外政策的首要任务。”之所以把反对霸权主义、维护世界和平作为我国对外政策的首要任务，是立足于世界和中国的大局来考虑的。

首先，从世界来看，霸权主义当今仍是威胁世界和平与稳定的主要根源。霸权主义是指大国、强国欺侮、压迫和支配小国、弱国，实行在世界上或在一个地区称霸的政策。霸权主义总是想成为集团的、地区的甚至是世界的主宰，把自己的利益凌驾于别国利益之上，把自己的意志强加于别国。霸权主义总是要对外扩张，谋求势力范围，从而也就不可避免地会产生争霸世界的争斗。因此，霸权主义是对世界和平的最大威胁。要创造一个和平的世界环境，必须反对霸权主义。

其次，从中国来看，争取世界和平是现代化建设的需要。集中力量，加速发展社会生产力，尽快实现“三步走”的宏伟目标，是我国社会主义现代化建设十分紧迫和重大的战略任务。为完成这一战略任务，需要扩大对外经济技术交流，需要别的国家和人民的友谊和合作，需要一个长期的和平的国际环境。所以，我国的对外政策，就本国来说，是要寻求一个和平的环境来实现现代化，在争取和平的前提下，一心一意搞现代化建设。

坚持独立自主的和平外交政策，必须以国家利益为最高准则。在国家利益中要始终把国家的主权和安全放在第一位。主权是国家的对内最高权和对外独立权有机结合的整体。安全是不受外来侵犯。国家的主权和安全是独立自主地行使国家权力的前提。

2．在和平共处五项原则基础上发展我国同世界各国的关系，中国外交工作的立足点

和平共处五项原则是处理国际关系的基本原则。中国作为和平共处五项原则的倡导国之一，始终坚持这些原则。在国际事务中主持公道，不谋私利，为和平解决国际争端、推动国际合作、维护地区与世界和平作出自己的贡献。在新的历史时期，邓小平把和平共处五项原则看作是处理国际关系最具有强大生命力的原则。在处理国家关系时，不能把社会制度和意识形态放在首位。社会制度的不同和意识形态的差别是客观存在的，但这不应成为发展国家关系的障碍。中国根据国际环境的新结构，把自己的国家利益视为最高准则，同时也尊重他国的利益，从实际情况出发来处理国际事务。在国际交往中，中国一贯以向前看的立场和态度，妥善地对待历史的恩怨，对待社会制度和意识形态的差别。中国不把自己的社会制度和意识形态强加于人，也绝不允许别人将自己的社会制度和意识形态强加于中国。在和平共处五项原则的基础上，遵循睦邻友好原则积极发展与周边国家的友好关系，创造和维护和平友好、长期稳定的周边环境，是我国长期实行的外交方针之一。

三、建立公正合理的国际政治经济新秩序

1．世界和平与发展的主要障碍

霸权主义是对世界和平与发展的主要威胁，当今世界，霸权主义主要来自超级大国和少数西方发达国家，霸权主义、强权政治在国际政治生活中仍然存在。中国是维护世界和平的重要力量。中国一直把反对霸权主义，维护世界和平和地区稳定作为对外政策的重要目标，并为实现这一目标而不懈努力。中国在联合国和其他国际组织中，支持世界上一切维护和平的国家提出的和平建议，一贯支持各国人民维护主权独立，反对霸权主义和种族主义的斗争。中国在各种场合，敢于和善于运用自己的优势在国际政治中发挥特殊作用，是世界政治格局中制约战争，维护和平的重要因素。

中国是维护第三世界国家利益，促进发展的可靠力量。中国一直把维护第三世界国家利益作为自己的义务。中国虽然同第三世界多数国家的社会政治制度不同，但是，和这些国家一样同属于发展中国家，面临着相同的问题和任务。对于第三世界国家反对外来干涉和侵略，维护世界和地区稳定的正义斗争，中国都给予了政治上道义上的支持，以及人力、物力和财力上的支援。

2．公正合理的国际政治经济新秩序的主要内容

争取有利于经济发展的国际环境，必须建立国际新秩序。我们主张以和平共处五项原则为基础，建立国际政治经济新秩序。国际秩序包括国际政治秩序和国际经济秩序，指的是国际社会中各国处理彼此之间关系的指导原则、规范和相应保障机制。它包含主观和客观两方面的内容。前者提出国际社会中各国应该如何行事，反映了国际法的基本要求；后者表现了国际关系的实际运行状况，其中起主要作用的是实力和利益。国际新秩序的建立，有利于形成在独立、平等、互利基础上民主型的国际社会关系。国际政治新秩序是指国家不分大小、强弱、贫富，都应当作为国际社会的平等成员参与国际事务；各国有权根据各自的国情，独立自主地选择本国的社会、政治、经济制度和发展道路；国与国之间应互相尊重，求同存异，平等相待，友好相处，不干涉别国的内政；国家之间的分歧和争端应当遵照联合国宪章和国际法准则，通过协商和平解决，不得诉诸武力和以武力相威胁。

国际经济新秩序是指各国有权对本国资源及其开发实行有效控制；有权参与处理国际经济事务；发达国家应尊重和照顾发展中国家的利益和需要，在提供援助时不应附加任何政治条件；加强南北对话与合作，在商品、贸易、资金、债务、货币、金融等主要领域作出必要的调整和改革，做到经济上互惠互利。

第十二章　中国特色社会主义事业的依靠力量和领导核心

一、中国特色社会主义事业的依靠力量

建设中国特色社会主义必须依靠广大工人、农民、知识分子。工人阶级是我们国家的领导阶级，是中国共产党的阶级基础。中国共产党是中国工人阶级的先锋队，它要领导革命和建设走向胜利，必须紧紧依靠工人阶级的支持。我国是工人阶级领导的社会主义国家，党和国家的事业离不开工人阶级，工人阶级是党和国家的基础力量。

工人阶级同社会大生产相联系，是先进生产力和生产关系的代表。工人阶级是对我国国民经济起决定作用的主要生产力，是我国社会主义现代化建设的主导力量。工人阶级由于其在社会主义现代化建设中的主导地位和高度集中统一等特点，对于维护国家的安定团结具有至关重要的作用，是维护社会稳定的强大而集中的社会力量。实行改革开放，进行现代化建设，解放和发展生产力，符合工人阶级的根本利益，因而工人阶级也是改革开放和现代化建设的最基本的动力。改革开放和社会主义现代化建设的全部活动与整个过程，都必须全心全意地依靠工人阶级，这在任何时候、任何情况下都不能动摇。

全心全意依靠工人阶级，关键在于维护和加强全体职工的国家主人翁地位。同时，在深化改革，建立现代企业制度的过程中，要通过政治的、经济的、法律的、舆论的、行政的手段，切实维护工人阶级的权益，支持工人阶级当家作主，充分调动他们的积极性和创造性，更好地发挥其领导阶级的作用。

广大农民是我国现代化事业发展中人数最多的依靠力量。农业是我国经济发展、社会安定、国家昌盛的基础。农业不仅直接关系着我国十几亿人口的吃饭、穿衣等基本生存条件问题，而且还保证和支持着整个国民经济的运行和稳定发展。没有农业的牢固基础，就不可能有我们国家的自立；没有农业的积累和支持，就不可能有我国工业的发展；没有农村的稳定和全面进步，就不可能有整个社会的稳定和全面进步；没有农民的小康，就不可能有全国人民的小康；没有农业的现代化，就不可能有整个国家的现代化。

我国的国情，决定了广大农民不但是我国新民主主义革命的主力军，而且是我国改革开放和社会主义现代化建设中人数最多的依靠力量。离开广大农民的理解、拥护和自觉参与，社会主义事业将一事无成。当代中国的改革就是从农村开始的。广大农民从改变自身贫穷落后的强烈愿望出发，勇于探索，大胆创造，逐步建立起以家庭联产承包为主，统分结合、双层经营的农业生产经营体制，取得巨大成功，带动了整个改革和建设事业。乡镇企业的发展，不仅繁荣了农村经济，而且促使相当一部分农村劳动者向工人阶级转化。改革开放和现代化建设不仅符合农民的根本利益，也使农民最早从中得到了实惠，广大农民衷心拥护建设中国特，色社会主义的路线、方针和政策，他们是改革开放和现代化建设的一支重要的力量。

依靠广大农民，调动农民的积极性和创造性，关系到国家发展的大局。要充分认识新时期农村、农业和农民问题的极端重要性，充分尊重农民的自主权和创造精神，切实保障农民权益和民主权利，减轻农民负担，不断提高农民的生活水平。要提高广大农民的科学文化素质，进一步改善农村教育状况，大力普及初等教育和中等农业技术教育，培养、造就一代新型农民，推动农村实现社会主义现代化。工农联盟要在社会主义现代化建设和深化改革的基础上进一步巩固和发展。

知识分子在改革开放和现代化建设中承担重大历史责任。知识分子是工人阶级中掌握科学文化知识较多的主要从事脑力劳动的一部分，是先进生产力的开拓者和教育科学文化工作的基本力量，在改革开放和现代化建设中承担着重大的历史责任，是社会主义建设的一支重要依靠力量。

当今世界，科学技术已经成为第一生产力，国家之间的竞争更多的将是科技力量的竞争，归根到底是人才的竞争。我国是一个有十几亿人口、资源相对不足、经济文化比较落后的国家，要实现社会主义现代化建设的宏伟目标，具有决定意义的，就是把经济发展转到依靠科技进步和提高劳动者素质的轨道上来。知识分子特别是广大科技人员是科学技术的载体，是经济增长点上的主要支撑因素，他们对加快现代化的历史进程，有着特殊重要的作用。知识分子作为人类科学文化知识的重要继承者和传播者，作为精神产品的主要创造者，在提高劳动者素质和社会主义精神文明建设中也有着不可替代的作用。

依靠知识分子，充分发挥知识分子的作用，就要尊重知识，尊重人才，努力创造更加有利于知识分子施展聪明才智的良好环境。为此，对知识分子要政治上充分信任，工作上放手使用，为广大科技人员和知识分子提供施展才华的广阔舞台。要下决心，采取措施，积极改善知识分子的工作、学习和生活条件，对有贡献的知识分子给予精神上和物质上的鼓励，并建立经常性、规范化的奖励制度。

另外，在社会变革中出现的社会各阶层都是中国特色社会主义事业的建设者。

二、中国特色社会主义事业的领导核心

1．中国共产党的性质

中国共产党是中国工人阶级的先锋队，同时是中国人民和中华民族的先锋队。党的性质的这一表述，切合我们党的历史发展和现实状况，符合时代要求，有利于我们党始终坚持工人阶级先锋队的性质，增强党的阶级基础，扩大党的群众基础，团结和带领全国各族人民万众一心地建设中国特色社会主义。

中国共产党是全国各族人民利益的忠实代表。它以马克思主义为指导思想，掌握着科学的世界观和方法论，因而能够从总体上把握历史发展的规律，依据国内外形势制定出正确的路线、方针、政策。它以全心全意为人民服务作为自己的唯一宗旨，没有自己的狭隘私利，因而能够最大限度地团结广大人民群众和一切进步力量为人民的利益而奋斗。它勇于坚持真理，修正错误，能够始终同广大人民群众保持着密切的联系，因而拥有无穷无尽的力量和智慧，能够战胜任何困难和各种敌人。所有这些，都构成了中国共产党巨大的政治优势，使他能够成为中国革命和建设事业的合格的领导者。在当代中国，离开了中国共产党的领导，别的政治力量不可能组织社会主义的政治、经济、军事和文化建设，不可能组织领导中国实现现代化。

2．坚持中国共产党的领导是实现社会主义现代化的关键，是建设中国特色社会主义的根本保证

建设中国特色社会主义，必须坚持四项基本原则，核心是坚持党的领导。坚持和加强党的领导，是建设中国特色社会主义现代化事业的根本保证。

只有坚持党的领导，才能保证现代化建设事业的正确方向。历史没有给中国提供走资本主义现代化道路的机遇，只有走社会主义道路才能实现现代化。只有中国共产党的领导，才能够保证现代化建设事业沿着社会主义方向前进，才能保证中国现代化的成功。

只有坚持党的领导，才能制定和执行正确的路线方针政策，保证现代化建设事业不断取得进步。在中国这样一个经济文化落后的大国建设社会主义现代化，是一个史无前例的伟大事业，既没有现成的答案，也不能照抄照搬外国模式和经验。只能是根据中国的实际，探索出一条正确的路线、方针、政策。只有中国共产党才能担负起这一重任。当代中国的改革开放政策，建设中国特色社会主义的道路，是由中国共产党制定的。而要坚持这一理论和基本路线，推进现代化事业的发展和改革的深入，关键仍然在于坚持和加强党的领导。

只有坚持党的领导，才能为建设中国特色社会主义现代化事业创造一个安定团结的政治局面和社会环境。实现和保持社会政治稳定，是改革开放和现代化建设得以顺利进行的不可缺少的前提条件。要实现和保持稳定，就必须要有一个能够凝聚全国人民力量、能够真正地把握和处理国内外各种复杂矛盾和问题的领导核心。唯有以马克思主义为指导的中国共产党，高瞻远瞩，具有驾驭各种复杂矛盾的能力，从而保证社会政治稳定，保证国家的长治久安。

只有坚持党的领导，才能正确处理各种复杂的社会矛盾，协调各方面的利益关系，有效地组织和领导现代化建设事业的顺利进行。随着改革开放和社会主义市场经济体制的发展，各种利益关系更加复杂，各种社会矛盾也日渐发展。这就需要从社会整体利益的全局出发，高屋建瓴，审时度势，统筹兼顾，适当安排，正确处理各种社会矛盾，协调各方面的利益关系。在当代中国，只有中国共产党能够按照最有利于生产力发展和共同富裕的原则，不断地分析和解决新情况、新问题，协调各方面的利益，正确处理现阶段出现的种种矛盾，有效地组织和领导全国各族人民共同进行现代化建设，推动建设中国特色社会主义现代化事业向前发展。

总之，在中国，从来没有任何一个政党像我们党那样集中了那么多先进分子，组织得那么严密和广泛，为中华民族作出了那么多牺牲，同人民保持着密切的联系，在前进中善于总结经验，郑重对待自己的失误，已形成并坚持正确的理论和路线。历史把重大责任赋予我们党，人民对我们党寄予厚望。党领导人民在20世纪写下了光辉篇章，也一定能够在21世纪写下新的光辉篇章。

三、按照“三个代表”重要思想的要求，加强和改进党的建设

1．按照“三个代表”重要思想的要求加强党的建设的重要性

我们要战胜前进道路上的各种困难和风险，实现跨世纪的宏伟目标，关键是要把党建设好。总之，“三个代表”重要思想是我们党的“立党之本、执政之基、力量之源”，也是我们在新世纪全面推进党的建设，不断推进理论创新、制度创新和科技创新，不断夺取建设中国特色社会主义事业新胜利的根本要求。

中国共产党要始终代表中国先进生产力的发展要求，就是党的理论、路线、纲领、方针、政策和各项工作，必须努力符合生产力发展的规律，体现不断推动社会生产力的解放和发展的要求，尤其要体现推动先进生产力发展的要求，通过发展生产力不断提高人民群众的生活水平。中国共产党要始终代表中国先进文化的前进方向，就是党的理论、路线、纲领、方针、政策和各项工作，必须努力体现发展面向现代化、面向世界、面向未来的，民族的科学的大众的社会主义文化的要求，促进全民族思想道德素质和科学文化素质的不断提高，为我国经济发展和社会进步提供精神动力和智力支持。中国共产党要始终代表中国最广大人民的根本利益，就是党的理论、路线、纲领、方针、政策和各项工作，必须坚持把人民的根本利益作为出发点和归宿，充分发挥人民群众的积极性主动性创造性，在社会不断发展进步的基础上，使人民群众不断获得切实的经济、政治、文化利益。“三个代表”重要思想是统一的整体，相互联系，相互促进。

“三个代表”重要思想坚持了辩证唯物主义和历史唯物主义的基本原理，体现了马克思主义建党理论的根本原则，同时，深刻反映了新的时代特点和新的历史任务的要求，进一步回答了在改革开放和现代化建设条件下，应该建设什么样的党和怎样建设党的问题。

“三个代表”重要思想进一步指明了实现党的建设新的伟大工程总目标的方向和途径。对保持党的先进性提出了新要求。改革开放和发展社会主义市场经济，使社会经济成分、组织形式、物质利益和就业方式呈现多样化，社会生活发生着广泛而深刻的变化。这些都对党的领导水平和执政水平，以及拒腐防变和抗御风险能力提出了新考验。用“三个代表”重要思想要求各级组织、每个领导干部和党员，就抓住了党的建设的全局和关键，具有很强的现实针对性。始终做到“三个代表”，我们党就能够随着时代的前进和实践的发展，不断体现先进性，始终走在时代的前列。

按照“三个代表”重要思想的要求，我们必须坚持党的解放思想、实事求是的思想路线，大力发扬求真务实、勇于创新的精神，创造性地推进党和国家的各项工作，在实践中不断丰富和发展马克思主义。我们必须坚持党的工人阶级先锋队的性质，始终保持党的先进性，同时要根据经济发展和社会进步的实际，不断增强党的阶级基础和扩大党的群众基础，不断提高党的社会影响力。我们必须坚持民主集中制，建立健全科学的领导体制和工作机制，充分发扬党内民主，坚决维护党的集中统一，保持并不断增强党的活力。我们必须全面贯彻干部队伍革命化、年轻化、知识化、专业化的方针和德才兼备的原则，深化干部人事制度改革，努力建设一支高素质的、能够担当重任、经得起风浪考验的干部队伍。我们必须坚持党要管党的原则和从严治党的方针，各级党组织必须对党员干部严格要求、严格教育、严格管理、严格监督，坚决克服党内存在的消极腐败现象。

始终代表中国先进社会生产力的发展要求，这是我们党的生命力的根本源泉，也是我们党是否具有生命力的根本表现。我们党80多年来所以能够取得巨大的成就，所以能够得到人民群众的拥护，首要的一条，就是代表了中国社会生产力的发展要求。始终代表中国先进文化的前进方向，这是我们党的思想源泉，也是党是否具有生命力的重要表现。党要保持工人阶级先锋队的性质，就要在领导物质文明建设的同时，始终坚持和倡导科学的文化价值观，推动精神文明的进步。要搞好党自身的思想理论及整个价值体系的建设，努力做到在精神上永不衰退，永远处于一种生 机勃勃的状态。始终代表中国最广大人民的根本利益，这是党的生命力的社会源泉，也是我们党是否具有生命力的集中表现。无论革命还是建设，我们党都必须深深扎根于人民群众之中，坚持为人民服务的宗旨，把人民的根本利益作为制定一切政策的根本出发点。

2．始终保持党的先进性，不断增强党的阶级基础和扩大党的群众基础，不断提高党的社会影响力

政党的阶级基础和群众基础，是政党赖以生存和发展的依托。一个政党能否夺取政权，能否巩固政权，关键在于能否得到人民群众的拥护和支持，在于是否有稳固的阶级基础和广泛的群众基础。我们党已经从领导人民夺取全国政权而奋斗的党，成为领导人民掌握政权并长期执政的党；已经从受到外部封锁和计划经济条件下领导国家建设的党，成为对外开放和发展社会主义市场经济条件下领导国家建设的党。在新的历史条件下，如何进一步增强党的阶级基础和扩大党的群众基础，已成为一个重大的问题摆在党的面前。

不断增强党的阶级基础和扩大党的群众基础，是坚持党的性质、完成党的历史使命的必然要求。我们党从成立之日起，就是中国工人阶级的先锋队，我们党领导的事业之所以能够不断发展壮大，与我们党始终注意巩固自己的阶级基础，始终保持工人阶级先锋队的性质是分不开的。我们党从成立之日起，同时又是中国人民和中华民族的先锋队，这是因为，工人阶级的根本利益是同全体人民和整个民族的根本利益相一致的，工人阶级的历史命运也是同全体人民和整个民族的历史命运紧紧联系在一起的。伟大的事业需要伟大的社会力量去推动，我们党只有把工人阶级和广大人民群众紧紧团结在自己的周围，只有把社会各个方面忠诚于祖国和社会主义的优秀分子吸引到党内来，才能充分发挥领导核心的作用，才能完成自己所肩负的历史使命。

不断增强党的阶级基础和扩大党的群众基础，是适应社会阶层新变化的客观需要。改革开放以来，随着所有制结构和产业结构调整的不断深化，我国的社会阶层构成也发生了新的变化。这种变化突出地表现在以下三个方面：一是工人阶级队伍发生了新的变化。改革开放以来，大批的非公有制企业职工、乡镇企业职工、进城农民工等成为工人阶级的新成员，工人阶级的队伍不断壮大。二是农民阶级发生了新的变化。改革开放后，农民有了选择职业的自由，很多农民成为乡镇企业职工、进城农民工、个体经营者和私营企业主。三是在社会变革中出现了新的社会阶层。这些新的社会阶层主要包括民营科技企业的创业人员和技术人员、受聘于外资企业的管理技术人员、个体户、私营企业主等。面对这些新变化，我们党只有把新的社会阶层作为自己的社会基础，密切同他们的联系，才能不断增强在全社会的影响力凝聚力，巩固领导地位和执政地位。

不断增强党的阶级基础和扩大党的群众基础，是从世界上一些执政党兴衰的历史中获得的重要启示。在20世纪末，世界上一些长期执政的大党相继丧失政权，其中失掉其赖以生存和发展的阶级基础和群众基础是一个普遍的原因。这说明，在社会阶级结构不断变化的情况下，一个政党能否在巩固原有的阶级基础和群众基础的同时，赢得新兴阶层和群体的支持，直接关系到这个政党的前途和命运。这对于我们党巩固领导地位和执政地位具有重要的启示。

执政党的党风问题是关系党的生死存亡的问题。坚决开展反腐败斗争，从严治党是新时期党风建设的重点。从严治党，是保持党的先进性和纯洁性，增强党的凝聚力和战斗力的保证。在新的历史条件下，共产党员保持先进性，要体现时代的要求，做到：胸怀共产主义远大理想，带头执行党和国家现阶段的各项政策，勇于开拓，积极进取，不怕困难，不怕挫折，诚心诚意为人民谋利益，吃苦在前，享受在后，克己奉公，多做贡献；刻苦学习马克思主义理论，增强辨别是非的能力，掌握做好本职工作的知识和本领，努力创造一流的成绩；在危急的时刻挺身而出，维护国家和人民的利益，坚决同危害人民、危害社会、危害国家的行为作斗争。加强党的建设，还要重视和加强党的制度建设，制度建设的问题更带有根本性、全局性、稳定性和长期性。

3．加强党的执政能力建设的指导思想、总体目标和主要任务

加强党的执政能力建设，必须坚持以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻党的基本路线、基本纲领、基本经验，以保持党同人民群众的血肉联系为核心，以建设高素质干部队伍为关键，以改革和完善党的领导体制和工作机制为重点，以加强党的基层组织和党员队伍建设为基础，努力体现时代性、把握规律性、富于创造性。

加强党的执政能力建设的总体目标是：通过全党共同努力，使党始终成为立党为公、执政为民的执政党，成为科学执政、民主执政、依法执政的执政党，成为求真务实、开拓创新、勤政高效、清正廉洁的执政党，归根到底成为始终做到“三个代表”、永远保持先进性、经得住各种风浪考验的马克思主义执政党，带领全国各族人民实现国家富强、民族兴旺、社会和谐、人民幸福。

当前和今后一个时期，加强党的执政能力建设的主要任务是：按照推动社会主义物质文明、政治文明、精神文明协调发展的要求，坚持把发展作为党执政兴国的第一要务，不断提高驾驭社会主义市场经济的能力；坚持党的领导、人民当家作主和依法治国的有机统一，不断提高发展社会主义民主政治的能力；坚持马克思主义在意识形态领域的指导地位，不断提高建设社会主义先进文化的能力；坚持最广泛最充分地调动一切积极因素，不断提高构建社会主义和谐社会的能力；坚持独立自主的和平外交政策，不断提高应对国际局势和处理国际事务的能力。全党要紧紧围绕上述任务，立足现实、着眼长远、抓住重点、整体推进，不断研究新情况、解决新问题、创建新机制、增长新本领，全面加强和改进党的建设，使党的执政方略更加完善、执政体制更加健全、执政方式更加科学、执政基础更加巩固。

4．加强党的先进性建设

先进性是马克思主义政党的根本特征，也是马克思主义政党的生命所系、力量所在。党的先进性建设是马克思主义政党自身建设的根本任务。开展党的先进性建设，就是要通过推进思想建设、组织建设、作风建设和制度建设，使党的理论和路线方针政策顺应时代发展的潮流和我国社会发展进步的要求、反映全国各族人民的利益和愿望，使各级党组织不断提高创造力、凝聚力、战斗力、始终发挥领导核心作用和战斗堡垒作用，使广大党员不断提高自身素质、始终发挥先锋模范作用，使我们党保持与时俱进的品质、始终走在时代前列，不断提高执政能力、巩固执政地位、完善执政使命。

保持马克思主义政党的先进性，历来是马克思主义建党理论中一个带根本性的重大课题。八十多年来，我们党始终高度重视保持党的先进性，总是把党的先进性建设摆在突出位置来抓。以毛泽东同志、邓小平同志和江泽民同志为核心的党的中央领导集体关于加强党的先进性建设的理论和实践一脉相承，为我们开展党的先进性建设积累了丰富的实践经验，奠定了坚实的理论基础，提供了科学的思想指南。党的十六大以来，以胡锦涛为总书记的党中央在全党兴起学习贯彻“三个代表”重要思想新高潮，对加强党的执政能力建设作出全面部署，强调牢固树立和全面落实科学发展观，要求全党特别是领导干部坚持立党为公、执政为民的本质要求，坚持民主集中制，大兴求真务实之风，都是为了进一步推动党的先进性建设。

加强党的先进性建设，始终是我们党生存、发展、壮大的根本性建设，抓住了先进性建设，就抓住了党的建设的根本，就抓住了加强党的执政能力建设、巩固党的执政地位的关键。加强党的先进性建设，需要同实现党的历史任务紧紧联系起来。必须坚持立党为公、执政为民，全面落实科学发展现，始终抓好发展这个党执政兴国的第一要务，把党的先进性要求转化为全党的实际行动，贯彻到党的全部执政活动中去，切实落实到发展先进生产力、发展民主政治、发展先进文化、构建和谐社会、实现最广大人民的根本利益上来。加强党的先进性建设，在执政特别是长期执政的条件下任务更为艰巨。必须居安思危，增强忧患意识，永不自满，永不懈怠，不断把马克思主义中国化推向前进，不断把中国特色社会主义事业推向前进。加强党的先进性建设，是加强和改进党的建设的长期任务和永恒课题。

在全党开展保持共产党员先进性教育活动，是保持党的先进性的重要举措。要深刻理解和准确把握新时期共产党员保持先进性的基本要求。一是要坚持理想信念，坚定不移地为建设中国特色社会主义而奋斗；二是要坚持勤奋学习，扎扎实实地提高实践“三个代表”重要思想的本领；三是要坚持党的根本宗旨，始终不渝地做到立党为公、执政为民；四是要坚持勤奋工作，兢兢业业地创造一流的工作业绩；五是要坚持遵守党的纪律，身体力行地维护党的团结统一；六是要坚持“两个务必”，永葆共产党人的政治本色。要通过开展保持共产党员先进性教育活动，努力做到在对党的先进性建设的思想认识上有新提高，在解决一些党员和党组织存在的突出问题和影响改革发展稳定、涉及群众切身利益的实际问题上有新进展，在坚持党要管党、从严治党方针，建立新形势下广大党员长期受教育、永葆先进性的长效工作机制方面有新收获，进一步把党的先进性建设推向前进。

第五部分　当代世界经济与政治

第一章　当代世界经济的发展变化与基本趋势

一、世界经济及其主要行为主体

世界经济的构成。世界经济是不同发展水平的国家与国家集团所组成的相互联系、相互依赖、共同运动的经济有机整体。跨国公司、国家、区域和国际经济组织是当代世界经济的主要行为主体。在当代世界经济中，主要世界经济组织，如世界贸易组织(前身为关税及贸易总协定)、国际货币基金组织、世界银行以及某些区域性经济组织发挥着十分重要的作用。

1．世界贸易组织。世界贸易组织成立于1995年1月1日。它的前身是关税及贸易总协定，简称关贸总协定，是一个关于关税和贸易准则的多边国际协定。1948年1月1日协定正式生效。最初该协定只是暂时的性质，一旦国际贸易组织建立即取而代之。但国际贸易组织迟迟未成立起来，在以后的岁月里，关贸总协定就成为各国政府间的多边协定。

关贸总协定的宗旨是：通过实施普遍的最惠国待遇，削减乃至取消关税和其他贸易壁垒，促进自由贸易，以便充分利用各国资源，扩大商品的生产和交换，从而促进世界经济的发展和就业，以及提高生活水平。为实现此宗旨，各缔约国接受了以下基本原则：第一，最惠国待遇原则。第二，无歧视待遇原则。第三，关税减让原则。第四，取消数量限制原则。第五，透明度原则。第六，互惠即对等原则。

关贸总协定主要机构有缔约国大会、代表理事会和秘书处。关贸总协定通过一系列多边谈判(共举行8轮)，在规范世界贸易竞争规则和加快贸易自由化方面不断取得新的进展，对推动世界贸易的增长起了显著作用。第五轮谈判，结果使工业品关税下降20％，第六轮谈判使工业品关税降低35％，农产品关税降低20％，并通过反倾销协议。第七轮谈判，工业品、农产品关税再降25％—30％，并达成非关税壁垒协议。第八轮谈判，又称“乌拉圭回合”，在规范世界贸易竞争规则和加快贸易自由化方面取得了重要进展，并宣布成立世界贸易组织，取代关贸总协定。参加谈判的国家和地区达124个，中国虽未恢复席位，但获参加谈判的资格。会议通过《马拉喀什宣言》和《建立世界贸易组织协定》，这表明长达8年之久的“乌拉圭回合”结束和关贸总协定已完成它的历史使命。会议决定1995年1月1日，正式成立世界贸易组织。世界贸易组织总部设于日内瓦。世界贸易组织的成立，是世界贸易史上里程碑式的大事，它标志着统一的世界贸易组织与规则的诞生，将对国际贸易关系发生非常大的影响。

关贸总协定的作用：它制定的多边贸易规则已成为各缔约国普遍接受的共同规则；主持多轮多边贸易谈判，使各国关税大幅度下降；为各国在经济贸易方面提供了谈判和合作的场所，为调解各国的贸易纠纷起了关键性的作用。

中国是关贸总协定的创始国之一，新中国成立后由于历史的原因，中止了在关贸总协定的活动。1981年中国首次派观察员列席。1986年7月中国正式申请恢复我国在关贸总协定中缔约国地位，并为此作了许多努力。2001年12月11日中国正式加入世界贸易组织，成为其第143个成员。至2005年12月，世贸组织共有150个成员。

2．国际贸币基金组织。它是政府间国际金融组织，1945年12月成立。1947年11月成为联合国专门机构，在经营上实行独立运行。目前已有会员150多个国家与地区，是战后国际货币体系的核心。它的宗旨是：为会员国在国际货币问题上进行磋商与合作提供必要的机构，促进国际合作；促进国际贸易的均衡发展；促进各国汇率的稳定；为经营性交易建立一个多边支付和汇兑制度；为会员国融通资金；争取减轻各成员国国际收支的不平衡。基金组织的最高决策机构是理事会，执行董事会负责日常事务。1980年我国恢复在国际货币基金组织的席位，并担任执行董事会董事的职务。

国际货币基金组织根据协定的条款有监督、协调和融通资金的作用。它的主要活动：汇率监督；磋商与协调；金融贷款。

国际货币基金组织的建立与活动，对于加强国际货币合作、建立多边支付体系、稳定国际汇率、促进国际收支的调整进程和世界经济的发展起了一定积极作用。特别是对会员国提供各种类型的短期和中期贷款，暂时缓和会员国因国际收支逆差所造成的困难与问题，有助于世界经济的稳定和增长。1997年东南亚多国相继发生金融危机，国际社会通过货币基金组织，给予贷款救助，对稳定经济形势起了重要作用。

3．世界银行(又称国际复兴开发银行)。它与国际货币基金组织是紧密配合、互相联系的国际金融机构。它们都是根据1944年布雷顿森林协定建立的，都有各自的组织形式和行政权力机构。作为一个全球性政府间的国际金融组织，它的宗旨是：对用于生产目的的投资提供便利，以协助会员国的复兴和开发；通过保证或参与的方式促进私人对外投资；鼓励开发生产资源，促进国际贸易平衡发展，以维持国际收支平衡；与其他国际贷款相配合，提供贷款保证。国际货币基金组织和世界银行，相互补充，前者的首要任务是保持汇率的稳定、国际收支的平衡，后者侧重支持会员国经济发展计划和经济开发。现有成员国170多个，总部设在华盛顿。1980年世界银行恢复中华人民共和国的代表权，自此该行为中国现代化建设提供了相当数量的贷款以资助中国的农业、工业、交通、环保等部门的建设。

在发达资本主义国家占主导的世界经济中，这些世界经济组织也有很大的局限性。突出表现在这些组织被发达国家所控制，因此在运作中较多地向发达国家的利益倾斜，有时甚至被少数国家用来对发展中国家进行约束和限制。

二、战后世界经济格局的演变

格局是各种力量对比与组合的结构、态势。世界经济格局，是指在一定历史时期内世界各国和国家集团在世界经济领域相互作用而形成的一种结构、态势。其核心内容是大国或国家集团之间的经济力量对比关系和支配世界经济的权力分配状况。世界经济格局的变化，取决于各个国家或国家集团经济实力的消长。战后世界经济格局的发展大致经历了三个阶段。

1．战后世界经济格局的第一阶段，即战后初期到20世纪60年代末的美国称霸世界经济领域的阶段

第二次世界大战结束时，西方主要国家的经济实力发生了重大变化。德国、意大利、日本这些战败国几乎成了废墟，战胜国的英国、法国也是遍体鳞伤，唯独美国在战争中实力大大膨胀起来。到1945年，美国独占资本主义世界工业产量的60％，对外贸易的32．5％，黄金储备总量的59％，并成为世界上最大的资本输出国。与此同时，美国还享有其他任何国家不可企及的经济规模和市场；科技上遥遥领先于别的国家；人均国民生产总值大大高于其他老牌资本主义国家。美国正是凭借这种经济上的巨大实力和强大优势，一步一步地夺取了世界经济霸权。其基本步骤是：

第一，建立以美元为中心的国际货币体系。

第二，建立以贸易自由化为基本原则的贸易体制，成立关税及贸易总协定。

第三，推行一系列“援助”计划，如马歇尔计划以及通过提供“两个安全网”(“军事安全网”和“经济安全网”)，加强对欧洲、日本经济的控制；推行“第四点计划”，对亚非拉民族独立国家实行新殖民主义政策。

第四，对社会主义国家实行经济和技术封锁。

2．战后世界经济格局发展的第二阶段——20世纪70年代后世界经济向多极化方向发展

进入20世纪70年代，世界经济发生了巨大的转折。造成这种变化的主要原因有：第一，国际金融体系在20世纪70年代初受到了巨大冲击，1971年12月、1973年3月美元两次宣布贬值，标志着“布雷顿森林体系”的瓦解。第二，发展中国家石油斗争引发的能源危机，打乱了国际贸易旧有的价格体系。第三，美国逐渐陷入了经济增长缓慢和通货膨胀、失业严重的困境，日本、西欧的经济发展比美国快，美、日、欧的经济实力消长明显。

伴随着美国经济霸主地位的衰落，欧共体和日本成为资本主义世界两大新的经济中心，世界经济中美国一国独霸的局面开始向美国、欧共体、日本三足鼎立的局面过渡。1975年召开的第一次西方七国首脑会议是三足鼎立形成的标志。

苏联在20世纪60年代经济实力也有很大的增强。这个时期，在拉丁美洲和亚洲出现了一些新兴工业国家和地区，并且形成了一支新兴的经济力量。新兴工业化国家和地区的兴起对世界经济格局产生了重要影响，进一步加强了世界经济多极化的发展趋势。

新兴工业化国家和地区，是指获得较快发展的一些发展中国家和地区，它们的工业化取得重大进展，已处于发展中国家向发达国家的过渡阶段。这些国家和地区的国民生产总值的平均年增长率，不仅高于本国历史上的任何时期，而且明显高于西方发达国家同一时期的增长速度。例如，“亚洲四小龙”，即韩国、新加坡和我国台湾地区、香港地区。另外在拉美的巴西、阿根廷、墨西哥，南亚的印度等，也都在快步发展。但是，另一些发展中国家的经济状况却面临更加“边缘化”的危险。

3．战后世界经济发展的第三阶段——20世纪80年代末以来三大区域经济集团化加快发展

20世纪80年代，在世界经济不稳定、低速增长的大背景下，各种不同类型的国家普遍进行了经济调整和改革。这种调整和改革促使世界经济格局在90年代进一步发生变化。从目前看，美国将会在相当长时期内处于优势地位；日本等国的经济实力要赶上美国还须时日；欧洲联盟则可能在较短时间内赶上美国；中国的进一步发展有可能使自己成为全球性的经济大国。

20世纪80年代末以来，美日欧三大区域经济中心的较量越来越复杂激烈，直接推动了西欧、北美、亚太经济区域化的发展，形成了三大区域组织相互依赖、矛盾斗争的新格局。

欧洲联盟。相比较而言，欧盟是经济一体化程度最高的一个区域性集团，2004年5月后成员国将扩大到25个，其一体化程度仍在逐步提高。自1958年1月，《罗马条约》生效、欧共体成立以来，经过几十年的努力，西欧经济一体化取得巨大成就。1993年1月建立了欧洲统一市场。1993年11月“马斯特里赫特条约”生效，成立欧洲联盟。1995年1月瑞典、芬兰、奥地利加入，使联盟由12国扩大为15国。1999年1月1日欧元如期启动，这是“布雷顿森林体系”崩溃以来国际货币体系中最重大的变革。2002年1月1日起，除英国、瑞典、丹麦外的欧盟的12个国家开始使用共同的货币欧元，实现了经济货币联盟计划。同时，欧洲联盟同欧洲自由贸易联盟建立了欧洲经济区，在经济区内做到商品、资本、劳务、人员的自由流动，创建了以德国为主体的由西欧18个国家组成的内部大市场，人口达到3．8亿。欧洲一体化步伐的加快，大大刺激了其他地区一体化的发展。

北美自由贸易区。1987年10月美国与加拿大签订了自由贸易协定。1994年起在美加两国的基础上吸收了墨西哥参加，形成了北美自由贸易区。北美自由贸易区拥有3．63亿人口，年国民生产总值和进出口贸易额占世界首位。它是世界上第一个由发达国家和发展中国家组成的经济集团，具有重大意义。根据协议，贸易区将用15年时间，分三个阶段取消关税及其他贸易壁垒，实现商品、劳务、资本等的自由流通。

亚太经济合作组织。亚洲经济一体化的步伐显然落后于前两个地区。这是因为亚洲情况比较复杂，各国经济发展水平不同，政治经济制度不同，民族宗教传统不同等等，一时难以建成一体化集团。但是东亚是世界上经济最具活力且经济增长率最高的地区，有着巨大的经济潜力。在1997年金融危机之前，东亚区内贸易的比重已超过40％，区内贸易投资异常活跃，成为推动东亚各国经济增长的强大动力。东亚地区主要依靠自然形成的非制度化的经济联系，其合作程度达到相当的水平。1989年成立的亚太经济合作组织会议原是一个政府间的联络和论坛式的组织。1991年中国政府正式参加。1993年增加了亚太经合组织非正式首脑会晤，1994年进入制度化合作阶段。亚太经合组织已承诺以多样化为前提，不推行一种模式，而是多形式、多结构并行的办法，在促进地区经济贸易合作方面发挥着重要作用。目前其成员已增加到21个。

当前，世界经济正朝着北美自由贸易区、欧洲统一市场、亚太经济贸易区这三大地区集团化方向发展。21世纪初，以美日欧三大经济中心为核心的北美自由贸易区、亚太经合组织、欧洲联盟三大区域化组织加快发展的态势将继续深化。

除了这三大区域化组织外，还有众多的经济集团遍布世界各地。跨洲际的集团之间的联系也更为密切。1996年、1998年、2000年、2002年、2004年五届亚欧首脑会议的成功举行，为建立亚欧新的平等伙伴关系奠定了基础。所有这些说明，世界经济多极化趋势正加速发展。

三、当今世界经济发展的趋势与特点

1．经济全球化在曲折中发展

经济全球化是生产力发展的要求，是第二次世界大战后新科技革命推动的结果，是不以人的意志为转移的客观趋势。第二次世界大战后新科技革命的特点是科技成果迅速转化为直接生产力。新科技革命提高了劳动生产率，加深了各国经济的国际化，促进了世界贸易的发展，加强了各国经济的相互依赖，导致地区经济集团的建立和壮大，加速了世界经济全球化的发展。

世界经济全球化主要表现在：国际投资增长，带来了资本国际化；贸易国际化，贸易成为国际交往中最活跃的环节和各国经济发展中不可缺少的组成部分，世界进出口贸易总额增长比生产的增长速度高得多，它成为国际经济关系中的一个基本特征；金融国际化，国际金融交易大大超过世界生产和商品交易；跨国公司日益成为世界经济的主导力量。

20世纪90年代，经济全球化趋势加速发展，这是当今世界经济的一个重要趋势。其突出表现为：第一，国际贸易已成为世界经济发展中不可缺少的组成部分，是国际交往中最活跃的一环。第二，国际投资，特别是发达国家间的相互投资越来越频繁，资本流动已经国际化。第三，国际金融活动规模空前，大大超过了全世界生产和商品交易。第四，跨国公司遍布全球，产品的国际化水平越来越高。第五，全球贸易规则日趋统一。

然而，由于经济全球化具有明显的两重性，以及世界力量组合和利益分配正在发生新的深刻变化，不公正、不合理的国际经济政治旧秩序仍在危害世界的发展，经济全球化的发展必然会遇到重重阻力，只能在曲折中发展。

经济全球化有利于促成各国之间生产要素的合理流动，形成优势互补，推动世界经济的发展。经济全球化对各国的作用是不一样的。对于发展中国家来说，它既是机遇，又是挑战。对发展中国家来说，经济全球化有利于它们更多地获得资金尤其是跨国公司的直接投资，加快经济发展和结构调整；有利于它们更好地利用自身优势，开拓国际市场，发展对外经济贸易；有利于它们更快地得到先进技术、管理经验，发挥后发优势，实现技术跨越。但经济全球化也有负面影响，主要表现在加剧了各国各地区发展的不平衡性，尤其是使南北的发展差距、贫富差距进一步扩大；使发展中国家更容易受到外部经济波动和金融危机的影响。特别是当发达国家有意利用全球化对发展中国家进行干预时，问题就更严重。发展中国家既要适应经济全球化趋势，又要趋利避害。当今世界需要的是各国共赢、平等、公平、共存的经济全球化。

经济全球化与区域经济集团化是并行不悖的。区域经济集团化是经济全球化发展到一定程度的产物，是最终实现经济全球化的具体步骤和途径，是经济全球化的有机组成部分。区域经济集团化是经济活动国际化加深和国际经济竞争加剧的产物。它的发展对世界经济产生了重大影响，争夺世界市场成了国际竞争的热点。现在主要是按经济实力分割世界市场，得失标志已经不是占领多少领土或势力范围，而是对市场占有的广度和深度，其手段更多地是依赖资本输出。

所谓区域经济集团化是指地理上毗邻的若干国家或地区的经济合作、经济联合和经济融合的一种趋势，主要表现为五种区域经济集团组织(自由贸易区、关税同盟、共同市场、经济同盟、完全的政治经济一体化)。最早出现的组织是1949年成立的“经济互助委员会”。20世纪50年代欧洲煤钢共同体成立，60年代发展中国家建立起各种经济集团，70年代国际经济组织的活动十分活跃，80年代更高层次的区域经济集团不断出现。可以说，20世纪50年代是地区经济集团化的初创时期，60—70年代是发展时期，80年代是进入较高层次的时期。90年代出现了北美、欧洲、东亚三大地区经济集团。目前世界上主要的区域集团组织有30个左右，参加的国家约150个左右。世界经济全球化和区域集团化是矛盾的统一体。尽管区域集团化多少具有排他性，但有成效的区域组织都努力把地区经济与全球经济衔接起来，又具有开放性的一面，因而从长远和总体上看，区域集团化的发展，反过来又推动经济全球化的发展。

2．以科技为先导、以经济为中心的综合国力竞争

综合国力是指一个主权国家生存与发展所拥有的全部实力，包括经济实力、科技实力、国防实力、民族凝聚力在内的物质力、精神力，以及对国际的影响力。过去，大国之间也进行综合国力的较量，其中军事力量起着最重要的作用。冷战结束后，特别是新旧世纪交替之时，几乎所有国家都认识到：一个国家的强盛衰落，最终起作用的是综合国力，核心是经济与科技发展水平，而不单纯是军事力量。一个国家是否在21世纪多极化格局中处于有利地位，也主要取决于它能否占有经济上的优势。因此愈来愈多的国家重视经济与科技的发展，把经济安全置于国家安全的首位。

经济竞争其实是科学技术的竞争。科技对经济具有决定性的作用。随着现代科技的发展，科学技术创造的价值在产品价值中的比例愈来愈大。它将决定各国在21世纪中的国际经济地位。科学技术将直接影响到生产、贸易、投资、金融的发展，影响到各国综合国力的增长，最终将影响世界格局的变化。当今以美、日、欧为主的国际科技竞争已全面展开并日趋激烈，它对21世纪各种力量的消长与组合将带来不可估量的影响。

当然这丝毫不意味着可以忽视国家的军事安全。军事安全和军备完善，用高科技来装备国防力量仍是摆在各国面前的重大问题。

具体说来，当今世界各国综合国力的竞争主要表现在以下几个方面：

第一，各国把经济安全确定为对外战略的重点。

第二，各国积极调整经济政策和经济结构。

第三，各国竞相调整科技战略和政策。克林顿就任总统后始创了“国家科学技术委员会”，制定了以优先发展高科技、政府积极协调、加强军民两用、注重成果转化为特点的科技政策。科技研究和开发的重点目标是信息、电子技术、环境保护、健康食品、空间技术等。1994年，克林顿政府正式放弃了里根政府时期制定的“星球大战”计划，代之以“《国家信息基础结构》行动计划”，即《信息高速公路计划》。美国通过多方投资，动用巨额资金投人这项计划。美国提出建立信息高速公路计划后，建立信息高速公路的浪潮迅速席卷西欧、亚洲和其他国家。

为追赶美、日，振兴欧洲经济，欧盟于1994年制定了第四个发展科研框架计划(1994—1998年)，确定以发展信息、通讯和遥感技术为欧盟科研计划的重点，同时加强环境保护、生物医学、人体健康、交通运输等领域的研究。欧盟特别强调，应逐步实现内部的科技一体化，以增强与美日抗衡的实力。

日本于20世纪90年代也提出了“科技创新立国”的口号。1994年11月，日本政府发表了《科技白皮书》，决定将用于高新技术领域的经费增加一倍，并采取措施加强基础研究。1995年，日本国会通过了《科学技术基本法》，1996年，日本政府制定了《科学技术基本计划》。

第四，科技人才成为国际高科技竞争的焦点。各主要国家都在调整国家战略，把争夺经济和科技优势作为主要目标。

3．新科技革命的影响加深，经济信息化加速发展

科学技术进步是世界经济发展的主要动力。战后出现的第三次科技革命到20世纪70年代又掀起了新的高潮，信息技术和信息产业在这次科技革命中充当“火车头”的作用。80年代以来，以数字化和网络化为特征的信息技术飞速发展，使全球经济增长方式发生了根本性的变化。一方面科学技术对传统产业的高度渗透和改造，另一方面以知识为基础的新兴产业迅起，特别是信息产业和知识密集型的技术咨询服务业在国民生产总值中所占的比重迅速提高，引起人们对未来经济广泛的预测和研究。在一些发达国家，知识经济已开始代替资源经济。根据经合组织资料，过去10年中该组织成员国的高技术产品，在制造业产品中份额提高了1倍多，达到20％—25％，知识密集型的服务部门，如教育、通信、信息等的发展更是迅速。当前科技进步日新月异，科技知识空前快速地生产、传播和转化，对世界经济、各国经济增长方式以及国际经济竞争等都产生了深刻的巨大影响。以新科技革命特别是信息技术的加速发展为依托，各国经济信息化加速发展。

4．各国经济朝着市场化的方向发展

20世纪80年代末、90年代初，中国等社会主义国家把市场经济体制确立为经济体制改革的目标。随后，一场大规模的市场化浪潮席卷全球。作为一种资源配置方式，市场经济在当前世界经济秩序中取得了全面的支配地位，使世界经济获得了通行的规则和共同语言，这对世界经济产生了深刻的影响。

5．人口、粮食、能源、水资源、生态环境等全球性经济问题

所谓全球性经济问题是指在世界范围内普遍存在的影响世界经济可持续发展的问题，主要是人口、粮食、能源、水资源、生态环境等问题。20世纪70年代以来，世界各国开始关注这些问题。但是，由于种种原因，一直到今天，这些问题不仅仍然存在，而且更趋严重。人口膨胀成为世界经济持续发展的主要障碍，资源短缺成为制约世界经济发展的重要因素，环境恶化成为阻碍世界经济发展的不利条件。世界各国特别是发达国家应负起责任，共同努力解决这些关系到世界经济持续发展乃至人类社会生存的重大问题。

6．世界经济发展不平衡

发展不平衡是世界经济的基本规律。“不平衡”既是指发展速度上的差距，又指发展水平、经济实力的差距。当前，世界经济发展不平衡规律作用主要表现为：

第一，发达资本主义国家之间的经济不平衡。从第二次世界大战后到20世纪80年代末，其趋势是美国的经济实力相对减弱，西欧、日本的经济实力不断相对加强，而90年代，美国经济持续增长，总体实力转而加强，表明资本主义国家的经济不平衡更为复杂化。

第二，发展中国家与发达国家的经济不平衡。这首先反映在南北贫富差距的进一步拉大。1960年，发达国家的人均收入是发展中国家的30倍，1990年，这一差距扩大到60倍。南北不平衡的最新表现是，20世纪90年代以来世界经济的增长，有七成是由发展中国家促成的。这是不平衡规律的一个有着积极意义的变化趋势。

第三，发展中国家之间的经济不平衡。亚洲特别是东亚的经济增长率在发展中国家中遥遥领先，非洲则发展缓慢。由于国际经济旧秩序等原因造成的当代世界经济发展不平衡，使全球范围贫富差距扩大，南北对立加剧。它对21世纪世界经济、政治、国际关系将产生深远影响。

7．世界各国不断调整经济结构

(1)经济调节机制的调整与改革。经济调节是社会化大生产的客观要求。战后，资本主义国家的经济调节方法从迷信自发到重视调节不断演化，凯恩斯主义得到发展。有的国家利用经济杠杆积极干预经济生活，甚至编制各种长、中、短期计划来影响经济的发展。有的国家大力发展国有经济，把关键性经济部门和企业置于政府控制之下。20世纪80年代以来，多数社会主义国家也相继进行经济体制改革，引进市场机制，努力把市场调节和政府宏观调控有机地结合起来，积极建立社会主义市场经济。市场调节和政府干预的结合，是现代各国经济调节体系的发展趋向。

(2)所有制实现形式的调整与改革。在资本主义国家，个体资本越来越不能满足社会化大生产的需要，各种股份公司和多国或跨国公司得到迅速发展，资本的股份化、社会化就成为资本主义经济中一个突出的趋向。目前资本股份化中法人资本占了大多数，而法人资本中占主导地位的是银行和保险公司等金融机构，它们的资本又来自居民，呈现“资本社会化”色彩。而在社会主义国家中，20世纪80年代以来对公有制实现形式进行了艰难的探索。在保持社会主义公有制本质的前提下，寻求国有经济以外的实现形式，以适应现代化生产和市场经济的需求。中共十五大提出利用合作经济、股份制和股份合作制等，是在公有制实现形式上的重大突破。

(3)国有经济的地位、结构的调整与改革。世界上几乎所有国家都程度不同地存在国有经济，虽然性质不同，但它在各国国民经济中都承担着基础及公用设施建设与经营的任务，起着重要作用。20世纪80年代以来，无论发达国家或是发展中国家，还是社会主义国家，世界各国国有经济的比重都在下降。由此可见，国有企业的存在及其在国民经济各部门的分布是由生产力发展水平和生产社会化决定的，它的存在、发展都应根据经济发展的客观要求的变化而变化。

(4)现代企业组织形式和规模的调整与改革。以股份制为核心的现代企业组织形式是西方市场经济机制的主体。但企业组织的结构和规模会因市场竞争的需要而不断发生变化。20世纪90年代发达国家兴起的企业兼并浪潮，一浪高过一浪。兼并活动涉及各行各业，以银行的兼并尤其引人注目，而在美国尤甚。这种兼并浪潮大大推动了全球化经营，在相当程度上调整了世界和地区的经济结构与生产布局。

(5)社会保障体系的大幅度调整和更新。战后在西方国家普遍重视社会保障制度，它起着社会稳定和减少震荡的作用。但20世纪80年代中后期一些所谓社会福利国家发生了前所未有的危机。福利膨胀造成的巨额财政赤字与居民对社会保障奢望日高的矛盾，使得社会福利开支成为经济增长的沉重包袱。因此，在美、日及一些欧洲国家，大幅度削减社会福利、医疗保健方面的开支已成为政府的重要措施。

8．跨国公司的作用

跨国公司是指在两个或两个以上国家同时进行经营活动的公司企业，它包括母公司及其在国外设立的分公司，是世界经济中集投资、贸易、金融、服务等功能于一身的特殊主体。第二次世界大战后，由于新科技革命的推动，跨国公司迎来了黄金时代，获得巨大发展，成为当今世界经济活动重要的组织与管理方式。首先，在绝对数量上迅猛增加。全球跨国公司的母公司及其所属子公司大量增加，其海外国际直接投资大幅度攀升，海外销售迅速扩大。特别是20世纪90年代以来，发展更加迅速，作用日益突出。其次，跨国公司的全球经营战略和错综复杂的网络结构，将世界各国的经济联系在一起，对各国经济，乃至世界经济的发展，产生了举足轻重的作用与影响。就其实际影响看，它推动了国际分工的深化，促进了产业结构的调整，客观上发挥了合理的资源配置者的功能，有利于各国经济和世界经济的发展。’

具体说来，主要影响有：第一，加速生产资本国际化，使国际产业分工更加深化，促进了生产力水平的提高。第二，加速了国际资金流动，加剧了国际金融市场的不稳定。第三，促进和控制了国际贸易的发展。跨国公司所进行的国际贸易在世界贸易总额中乃至各国对外贸易中占有相当大的比例，因此，跨国公司的发展对国际贸易的增长和趋向具有决定性的影响。第四，促进了科学技术进步，加快了国际技术交流。科技进步因需要巨额资本而成本高、风险大、新产品更新快。由于跨国公司能够运用全球范围的资金技术力量，因而能领导技术发明的世界潮流。同时，它也向世界推广和扩散新技术，以扩大世界市场份额，为商品资本输出开辟道路。第五，加快了经济行为国际化步伐，推动世界经济发展。由于跨国公司在全球的经营活动日益扩大，加快了经济行为国际化步伐。跨国公司作为交易者、投资者、技术传播者和人员流动者，将各国的经济纳入全球经济一体化的进程中，使国家之间的经济连带性大大增加，为一体化的国际生产体系作了准备。因而它对世界经济的发展起到巨大推动作用。但从实质上看，跨国公司是高度国际化的垄断资本组织，经营目标是最大限度地追逐国际高额垄断利润。因此，它也有许多消极作用。在现存的国际经济秩序下，它强化了发达国家的资本优势和技术优势，加深了南北矛盾。一些跨国公司甚至凭借强大的实力，操纵弱小国家的经济命脉，插手他国内政。发展中国家必须善于实行正确政策，利用它的积极作用，缩小或限制它的消极作用，使其为发展本国经济服务。

第二章　当代世界政治的发展变化与基本趋势

一、当代世界政治行为主体

当代世界政治行为主体包括主权国家和国际组织等。国际组织特别是联合国在战后世界政治中具有重要的地位和作用。

(1)联合国的建立。1945年4月25日在旧金山召开《联合国宪章》制宪会议，6月26日参加会议的51国代表签署了《联合国宪章》，10月24日开始生效，联合国正式成立。

(2)联合国的发展。联合国是当今世界各国政府间最大的一个国际性组织，有191个成员国。联合国的宗旨是：“维持国际和平安全”，“制止侵略行为”，“发展国际间的友好关系”，“促成国际合作”等。联合国遵循下列原则：各国主权平等，各国以和平方式解决国际争端，各国不得使用武力或武力威胁来侵犯他国的领土完整和主权，联合国不得干涉在本质上属于任何国家国内管辖的事件，等等。

(3)联合国的主要机构。联合国有6个主要机构，联合国大会是主要审议机构，由全体会员国组成，每个会员国有一个投票权，大会每年举行一次，主要讨论有关维持国际和平与安全，促进经济、社会、文化合作的问题，并向安理会提出建议。安全理事会是联合国维持国际和平与安全的执行机构，是联合国最重要的机构，现由美、英、法、中、俄5个常任理事国和10个非常任理事国组成。它做出的决议，全体会员国应该接受并履行。常任理事国对任何非程序问题拥有否决权。国际法院和秘书处也是联合国的主要机构。在需要时，联合国可以成立专门机构。

(4)联合国的作用。在联合国建立以后的一个相当长的历史时期里，其性质遭到霸权主义的扭曲，宗旨和原则没有得到执行。它最早被美国所控制，成了美国操纵下的表决机器，甚至打着联合国的旗号，发动侵朝战争。20世纪60年代，又成为美苏争霸的场所。随着国际形势的发展，尤其是第三世界的崛起，大批亚非拉民族独立国家加入联合国，在联合国中逐渐形成了一支新兴的政治力量，从而大大改变了联合国的面貌。1971年中国在联合国合法席位的恢复，进一步改变了过去少数大国操纵联合国的局面。联合国在国际事务中发挥着越来越重要的作用。主要有：积极推进非殖民化运动，支持被压迫民族自决和独立；维护世界和平与安全，防止和制止战争的爆发和扩大；促进世界经济繁荣，特别是发展中国家的经济发展；在解决人类面临的众多问题，如环境、人口、生态、资源等方面，起着重要作用。随着世界政治格局多极化趋势加速发展，联合国的作用一度得到加强。20世纪80—90年代，它在维和方面、在核军控和裁军方面，做出了积极有益的贡献。在促进经济和社会发展、保护生态环境方面，做了大量工作。联合国还是大国间调整相互关系以及发展中国家结交朋友、维护权益、交换意见、共同推动建立和平、稳定、公正、合理的国际新秩序的最重要场所。但是，从20世纪末以来，由于受到各种因素的干扰，联合国应该发挥的作用，尚没有充分发挥出来，一度甚至有所削弱。

二、战后世界政治格局的演变

1．雅尔塔体制

世界政治格局是指国际舞台上各种力量(主要是主权国家和国家集团)相互联系、相互作用，在一定历史时期形成的一种结构、态势。它是一定历史时期内国际关系的比较集中而概括的表现形式。

战后世界两极格局从形成到瓦解经历了半个世纪。雅尔塔体制奠定了战后两极格局的基础，在战后世界政治格局的形成与发展中占有非常重要的地位。

雅尔塔体制是美、苏、英三大国首脑主要通过德黑兰会议、雅尔塔会议、波茨坦会议所确定的战后世界秩序和政治格局的基本蓝图。第二次世界大战即将结束的前后，反法西斯同盟的主要国家美国、英国、苏联等三国首脑，就如何结束战争、处理战后遗留事务和维护世界和平问题，举行了三次重要会晤，即1943年11月德黑兰会议，1945年2月雅尔塔会议和1945年7月波茨坦会议。其中最重要的是雅尔塔会议。三次会议经过激烈的讨价还价，最终达成一系列的协议或协定，内容包括三大类：一是协调盟国最后战胜法西斯的战略步骤；二是确定对战败国处理的原则问题；三是战后如何维护世界和平与国际安全问题。这些协议协定及其实施就构成了雅尔塔体制。雅尔塔体制反映了第二次世界大战后期国际力量对比的状况。美洲的美国和西欧之外的苏联，占据了国际政治的中心位置，欧洲在世界政治中的中心地位丧失了、改变了。

雅尔塔体制具有一定的积极意义，表现在它加速了反法西斯战争的胜利，实现了不同社会制度国家的合作与和平相处。在近半个世纪里，雅尔塔体制对于防止德、日军国主义和法西斯势力的复活，维持欧洲各国的相对稳定，保障欧洲与世界的和平、避免世界战争的爆发起着一定的积极作用；联合国的建立也是雅尔塔体制的一项重要内容，是各国合作的一个重要标志。但是，雅尔塔体制具有少数大国，特别是美苏两大国依据新的实力对比和利益争夺胜利果实的性质，它将大多数中小国家排除在外，甚至无视和公然侵犯其他国家的主权和领土完整，损害一些国家的正当权益与利益，因此理所当然地遭到许多国家强烈的抨击与不满。雅尔塔体制是美、英、苏依据实力划分势力范围、对战后世界秩序重新作出的安排，是大国之间相互妥协的结果，实质是大国划分势力范围。它为战后美苏两极对峙的世界格局奠定了基础，为美苏两个超级大国争霸世界开了先河。

2．两极政治格局

第二次世界大战的直接结果是打破了由欧洲列强主宰世界的局面，美国一跃为世界的头号强国。美国依仗经济军事实力试图独霸世界。美国独霸世界的障碍主要来自日益发展壮大的社会主义国家。为了达到称霸世界的目的，美国改变了战时与苏联合作的政策，转而推行遏制苏联的冷战，以遏制社会主义的发展。杜鲁门主义的提出标志着冷战的正式开始。

冷战是战后国际关系中的一种激烈对抗的形式，是社会主义国家与资本主义国家对峙的一种重要形式。在冷战中，以美国为首的西方阵营对社会主义国家采用除直接的武装进攻以外的一切敌对活动。1947年，美国提出“复兴欧洲”计划，即马歇尔计划，进一步实现同西欧结盟，遏制苏联。1949年，美国又提出“第四点计划”，实质是利用援助的方式对不发达国家进行渗透来控制不发达国家，是一种新的殖民主义。之后，美国又拼凑了“日美安全保障条约”等组织，形成了美国控制下的对社会主义国家的包围圈。1949年4月，美国等12国签订了《j匕大西洋公约》，北约组织打着集体防御和维护北大西洋区域安全的旗号，实际上是一个旨在遏制苏联的军事集团。

面对美国和西方其他国家政治上的孤立和敌视、意识形态上的攻击与诬蔑、经济上的制裁与封锁、军事上的包围与威胁，苏联和人民民主国家不得不奋起自卫。1947年成立了欧洲九国共产党工人党情报局；1949年成立了经济互助委员会；1950年，中苏签订了《中苏友好同盟互助条约》，同时，社会主义国家之间也纷纷加强政治、经济、军事联系，欧亚社会主义国家和人民民主国家联成了一片。1955年5月5日联邦德国正式加入了北约，1955年5月14日华沙条约组织成立。

至此，在欧洲就形成了北约和华约两大军事集团对立、在全球就出现了帝国主义阵营和社会主义阵营全面对抗的局面，世界政治形成了两极格局。两大阵营形成后，在政治、经济、军事、意识形态等方面展开了激烈的斗争。

两极格局形成的根本原因是西方国家害怕、敌视并千方百计扼杀社会主义国家和蓬勃兴起的世界革命运动，而美国又借此机会谋求世界霸权。这一格局的特点集中表现在以下几个方面：在政治上表现为两面旗帜的斗争，社会主义阵营高举和平、民主的大旗，同帝国主义的侵略政策和战争政策进行了坚决斗争。在经济上表现为封锁与反封锁的斗争，帝国主义阵营妄图通过经济封锁的手段来扼杀社会主义国家。社会主义阵营的国家进行反封锁的斗争，在自力更生的基础上，发展社会主义国家之间的经济合作，并注意同新兴民族独立国家建立友好的关系。军事上的斗争主要表现为“冷战”和局部的侵略与反侵略战争，如朝鲜战争和越南战争，以及柏林危机等。意识形态上的斗争也十分激烈，表现为和平演变与反和平演变的斗争，帝国主义阵营希望社会主义国家的青年一代“和平演变”，社会主义阵营保持着高度的警惕。

3．美苏争夺世界霸权

20世纪60年代随着社会主义阵营的瓦解，苏联对外政策的变化和帝国主义阵营内部矛盾的加剧，两大阵营的对峙演变为美苏两个超级大国的世界争霸。

美苏争夺世界霸权在不同的时期有不同的特点：

20世纪50年代中期至60年代末期，苏联竭力加强对社会主义国家的控制，同时利用民族解放运动作为同美国争夺的筹码，妄图实现美苏两家合作主宰世界。波匈事件、中苏关系的破裂、苏联出兵捷克斯洛伐克以及苏联提出的“戴维营精神”等都充分表现出这一点。美国在1962年的古巴事件中迫使苏联不得不从古巴撤退，说明苏联的实力还没有达到与美国势均力敌的程度，美国对苏联尚处于攻势。

20世纪70年代苏联在军事力量方面大大改变了美国占优势的局面。1972年苏联的军费超过了美国。1975年欧安会正式承认战后雅尔塔体系所规定的苏联疆界，承认了苏联在东欧的势力范围。1975年以后，苏联更大规模地在第三世界扩张，特别是1979年竟公然直接出兵入侵阿富汗，使其侵略扩张的行径达到了顶峰。70年代，苏联咄咄逼人，美国处于守势，广阔的中间地带成为美苏争夺的焦点，军备竞赛不断升级，双方争夺的重点领域是核优势地位。美苏争霸处于苏攻美守的阶段。

20世纪80年代，美国采取了攻势，苏联处于守势。进入80年代，面对苏联咄咄逼人的战略进攻态势，美国改变了70年代初期开始实行的战略收缩政策，重新采取强硬姿态，同苏联展开全面争夺。80年代，苏联争霸的包袱越来越重，经济增长率不断下降。在军事方面的不断扩军备战和不断的军备竞赛升级，几乎拖垮了苏联。1985年戈尔巴乔夫上台，针对这种情况提出了“改革与新思维”，开始放弃同美国对抗的政策，这成为两极格局终结的先声。

1985年11月，美苏两国首脑举行日内瓦会晤，美苏关系从紧张转向缓和。此后到1990年赫尔辛基首脑会晤为止，美苏两国首脑会晤了8次，达成了包括中导条约在内的一系列协议。其中1989年12月的马耳他会晤被认为是冷战结束的标志。

20世纪50年代中期至80年代中期，世界政治在两极格局的大框架下，开始出现动荡、分化和改组，两极格局发生动摇。

20世纪50年代中期至60年代末，社会主义阵营因中苏关系破裂而解体。1956年2月苏共二十大，中苏两党在和平过渡等理论问题上和如何评价斯大林问题上存在着重大分歧。1958年以后，苏共把中苏意识形态上的分歧扩大到国家关系上来。1962年12月15日～1964年7月14日，中苏展开大论战。1965年3月～5月，苏共一手操纵的莫斯科会议的召开，表明国际共产主义运动内部从政治路线、理论观点的分歧发展为组织上的分裂，从此社会主义阵营不复存在。中国共产党和中国政府不屈服于苏联的压力，坚持独立自主，维护了自己的国家主权和正当的民族权益。与此同时，资本主义阵营因美国、日本、西欧力量对比的变化以及对各自利益的考虑，也四分五裂。战后初期受到美国控制的西欧、日本，随着经济力量的壮大，在政治上出现独立自主的倾向。1958年法国戴高乐重新上台执政，在对外政策上推行“戴高乐主义”，反对一味追随美国的做法，坚持恢复法国在国际事务中的大国地位和独立自主的方针。他主张建立法国独立的核力量，努力促进法德谅解，消除宿怨，以实现法德合作，作为西欧联合的轴心。在与美国的关系上，反对美国充当欧洲霸主，要求在北约组织内与美国平分秋色。当美国拒绝后，法国毅然退出北约军事一体化，维护法国的国防独立。对苏实行和解政策。不顾美国的反对，在西方大国中率先同中国建立外交关系。1969年联邦德国勃兰特政府推行“新东方主义”，积极主张同苏联和东欧各国实行缓和和关系正常化的政策，正式承认民主德国，从1970年起先后同苏联、波兰、捷克、匈牙利、保加利亚、民主德国建立外交关系，减少对美国的依赖，奉行更符合德国利益的外交政策。日本随着经济力量的增强，政治上也提出相应的要求。早在20世纪50年代末，日本就要求修改日美安全条约以增强自己的独立地位。60年代日本开始提出“亚洲自主外交”，表明日美关系中日本地位的增强。同时，日本通过持久谈判收回由美国占领的琉球及小笠原诸岛。所有这些，都在一定程度上动摇了两极格局。

20世纪60年代末70年代初，科技革命的发展导致全球范围内的产业结构调整以及一些国家的兴衰，从而使世界政治格局发生变化。70年代初至80年代中期，世界政治格局开始从两极向多极化发展。

这首先是因为西欧实力增强，进一步走向联合。其次，日本在田中内阁上台后，于1972年7月提出以“对美国协调为主轴”，恢复日中邦交为“首要课题”的“多边自主外交政策”，明确表示“日本跟着美国脚步的时代已经过去了”。20世纪80年代初日本更是踌躇满志地要求从经济大国而实现“政治大国”的愿望，追求“政治大国”目标成为日本政府的主要国策。第三，中国坚持独立自主路线，20世纪70年代末又开始改革开放，国家力量增强，国际地位不断提高。最后，战后民族解放运动的发展和第三世界的崛起，不结盟运动和七十七国集团的出现，发展中国家争取建立国际经济新秩序的斗争以及在斗争中成立的各种各样的区域性国际组织，使发展中国家成为国际政治中的一支重要力量。

4．两极格局终结，世界进入格局转换的新时期

进入20世纪80年代，苏联、东欧各国经济发展遇到困难，社会停滞，与西方发达国家的差距拉大。1985年戈尔巴乔夫上台，苏联的内外政策发生很大的改变，国际上美苏缓和，国内实行改革，但苏联国内改革困难重重。1989—1990年，东欧剧变、两德统一导致雅尔塔体制崩溃，两极格局基本解体。1991年12月，苏联解体，美苏两极对峙格局中的一极不复存在，两极格局最后终结。苏联解体、东欧剧变，标志着两极格局的终结，世界进入新旧格局转换时期。

两极格局的终结是多种因素相互交织、相互作用的结果。但是其中最根本的原因是战后世界经济发展的不平衡改变了世界政治力量的平衡，从而最终决定了旧格局的终结，世界格局向多极化方向发展。

当前世界仍处于旧格局已经瓦解，新格局尚未形成的过渡时期。这次新旧格局转换具有以下的特点：第一，旧格局的解体没有经过大规模战争，而是在和平条件下进行的。第二，新格局的形成过程将会复杂得多，形成时间也要长得多。因为现在美国虽然成为世界上唯一的超级大国，力图建立单极世界，但它没有足够的力量搞成一统天下，其他主要大国都在争取在世界或地区的主导权，期望建立一个多极世界，但没有任何一个国家拥有足够的实力，可单独与美国相抗衡。因此，在一段时间内，多极化与“单极世界”之间存在斗争，有时甚至是激烈的斗争。世界各种力量必然要经过长时期的消长、分化、组合的过程，才能重新形成稳定的格局。目前世界上不确定的因素很多。第三，新格局的形成将是一个渐进过程。各主要大国都在力争对自己有利的世界新格局，为争夺对世界新格局的主导权展开斗争。斗争的结果将取决于历史的“合力”，在和平时期这需要经过一个长期的演进过程。

三、冷战后世界政治发展的趋势与特点

1．世界政治多极化在曲折中发展

世界政治多极化是指一定时期内对国际关系有重要影响的国家和国家集团等基本政治力量相互作用而朝着形成多极格局发展的一种趋势。多极化趋势的出现不是偶然的，它孕育于两极格局的演变之中。两极格局终结后，并没有出现单极格局，相反，多极化趋势无论在全球或地区范围内，在政治、经济等领域都有新发展。

当前，美国仍是世界上唯一的超级大国，力求维护和加强在国际事务中的主导地位和作用。克林顿执政时期提出的“一个目标”(美国领导地位)、“三个支柱”(经济、安全、民主)的对外战略总构想，实行全球民主化的所谓“扩展战略”，以及“同时打赢两场地区性战争”的军事战略方针，表明了美国在冷战后的战略，实质是要以经济实力为后盾，以军事实力为依托，以“民主”“人权”为旗帜，对外实现“领导世界”的称霸野心。北约东扩和“日美防卫合作指针”的出台，是实施其战略的重大步骤。布什上台以来，奉行“单边主义”外交政策，采取退出“反导条约”等一系列措施，目的依然在于实现“领导世界”的称霸野心。这既引起了世界各种力量对多极化的强烈要求，也使多极化趋势出现曲折。

欧洲仍是世界最为关注的战略重点，欧盟的成立与发展大大加强了欧洲的一体化，成为影响世界经济政治发展的重大因素。在原苏联的威胁消失之后，美欧争夺欧洲主导权的斗争随之突出

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出来。作为欧盟首富的德国也加快了扮演大国的角色，努力从政治、经济、军事上树立其大国形象。

日本随着经济实力的增强，加快了向“政治大国”迈进的步伐。它立足亚太、着眼全球，以经济实力为后盾，以日美关系为基础，通过与各国积极发展关系加强对话，向亚太和世界扩大势力和影响，以跻身于亚太与世界政治大国的行列。

俄罗斯经济、政治转轨基本完成，目前虽有许多困难，但从中长期看仍是一个世界大国。它不甘于在国际政治中无所作为的局面，特别是普京任总统以来，转而采取日趋强硬和独立的外交政策。

中国是发展中的社会主义大国，也是维护世界和平和地区稳定的力量。中国奉行独立自主的和平外交政策。中国发展对外关系的目的是为争取和平、稳定的、有利于我国现代化建设的国际环境。

从以上美国、欧盟、日本、俄罗斯和中国的政策走向、力量对比可以看出，世界正朝向多极化方向发展是一个不以人们意志为转移的客观趋势。随着时间的推移它将不断地向前发展。多极化趋势必然发展的根本原因在于各种力量都要维护自己的国家利益，绝不会牺牲或放弃自己的国家利益，屈服于别国利益。具体说来，多极化趋势加速发展的原因在于：

美国想建立单极世界，但力不从心，中国、俄罗斯坚决反对，欧盟也难以接受，美国霸权主义遭到世界各国人民的反对；世界各种力量的分化组合以及大国关系的深刻调整有利于多极化的发展；科技和经济实力成为越来越重要的因素，在科技与经济的迅速发展中，已没有哪一种力量能够全方位占据绝对优势，随心所欲地控制世界；经济全球化进程使单极世界构筑的可能性大大降低；经济发展的不平衡导致各国政治地位与作用发生变化，中国综合国力增强，俄国致力于振兴经济和恢复大国地位，发展中国家在调整中发展，欧盟作为一个整体，在全球事务中的影响越来越大，日本经济实力雄厚，有成为政治大国和军事大国的企图，这些国家与地区集团不约而同地主张世界向多极化方向发展。当然，世界多极化是在曲折中发展的，多极化格局的形成将是一个长期的过程。这是因为：第一，美国的霸权主义和构建单极世界的图谋，是多极化趋势发展的最大障碍。第二，世界上冷战思维的继续、南北贫富差距的扩大，以及民族分裂和宗教纠纷等，也会对多极化趋势产生各种干扰和冲击。第三，多极化格局的形成是世界各种力量重新组合和利益重新分配的过程，由此将产生多种不确定因素，世界多极化进程将充满矛盾和斗争。

2．国际形势总体和平，局部战乱，热点地区的和平努力

当前国际形势总体上趋向缓和，要和平，求合作，促发展已成为时代的主流，避免新的世界大战，维持较长时期的世界和平与稳定是完全可能的。这是因为：

首先，世界大战特别是核战争的主要根源美苏两个超级大国之间的争夺现在已不存在了。“打世界大战别人没有资格，只有两个超级大国有资格”。现在苏联解体，取代苏联地位的俄罗斯，由于国内重重的政治经济危机，已失去打世界战争的能力。其次，发达资本主义国家之间虽存在严重的矛盾与竞争，但经济的全球化使各国特别是发达国家在经济上的联系和依赖日益加深，它们之间存在着协调与合作。第三，冷战后大国关系加紧调整，形成一种“一超四强”的局面，各大国之间相互联系、相互借重、相互制约，保持相对稳定的局面。世界战争的可能性相对而言是比较小了。但是当前国际形势的动荡和不确定因素仍然很多，世界热点地区、热点问题不时出现，因民族、宗教、领土等因素引发的局部冲突此起彼伏。最近几年，西方大国加紧在发展中国家及前苏联、东欧国家中推行西方式民主和多党制，更加给不稳定的局势增添了动荡。地区紧张、动荡因素有增无减，新的危机不断发生，而且大量事实表明，霸权主义、强权政治又有新的发展。违背国际关系准则，以某种借口干涉他国内政的事例层出不穷。过去被掩盖的许多矛盾进一步暴露，甚至激化，天下并不太平。

发展中国家或地区始终是各类矛盾和冲突集中的地区，成为全球主要“热点”地区。其中中东地区被称为“火药库”，这里是世界最动荡的地区，其中阿拉伯国家与以色列之间就进行了5次大规模的战争，1980年9月发生的两伊战争整整持续了8年之久。1990年8月2日至1991年2月爆发的海湾危机和海湾战争更是牵动全球。2003年3月20日，美、英对伊拉克发动了一场“先发制人”的战争，迅速占领了伊拉克。可以说，在第二次世界大战后，世界上没有哪一个地区像中东那样经历了如此长期和频繁的战争与冲突。中东地区持续动荡不安的主要原因在于这里地处欧、亚、非三大洲联结处的战略地位，丰富的石油资源(被称为“世界能源供给中心”，“西方生命线”)，错综复杂的民族矛盾，宗教纠纷及外部势力的干涉。

中东问题主要是指阿以矛盾，核心是巴勒斯坦问题。犹太复国主义运动的兴起和1947年联合国的分治决议，为阿以冲突埋下了祸根。从1948年5月14日以色列宣布建国至1982年6月，阿以之间进行了5次大规模的军事冲突。1978年9月，埃以戴维营协议的签署，中东开始了艰难的和平进程。20世纪80年代的多种和平方案都以失败而告终，包括“非斯方案”、“里根方案”等。20世纪90年代后，全球格局的变化再次为中东实现和平带来了希望，从1993年的《奥斯陆协议》到1999年的《沙姆沙伊赫备忘录》，巴以双方共达成了6个协议，但是，2000年9月28日，以色列利库德集团领导人沙龙强行进入东耶路撒冷伊斯兰教圣地阿克萨清真寺“参观”，再次引发巴以大规模流血冲突，和平进程前功尽弃。

2003年4月，中东问题四方——美国、欧盟、俄罗斯和联合国制定的中东和平“路线图”出台。2004年10月，以色列议会通过了沙龙提出的“单边行动”计划。同年11月11日，阿拉法特去逝。这些都使中东和平进程增添了许多因素。总的来看，和平的努力将不会终止，但要真正实现和平，还要跨越众多难题：领土和边界纠纷；耶路撒冷未来地位；巴勒斯坦难民；犹太人定居点；水资源分配。

3．大国关系

两极格局终结是战后国际格局的最重大的变化。各个大国为了适应这个变化，都在调整自己的对外政策和对外关系，大国关系中出现了既相互借重又相互制衡、既相互合作又相互斗争的新特点。自20世纪90年代中期以来，大国纷纷建立多种战略伙伴关系。

中国的战略思维也得到了充分体现。1997年10月底11月初，江泽民主席访美，两国领导人决定“共同致力于建设面向21世纪的建设性战略伙伴关系”。1998年6月底7月初，克林顿总统访华，继续推动中美关系的改善。2002年2月，布什总统访华，美中双方致力于“建设性合作关系”。2005年8月，中美之间首次战略对话。1993—1996年江泽民主席和叶利钦总统实现了互访，进一步肯定了中俄之间建立“平等、信任、面向21世纪的战略协作伙伴关系”。两国元首郑重签署了关于世界多极化和建立国际新秩序的声明。2001年中国与俄罗斯签订了《中俄睦邻友好合作条约》。2005年7月，胡锦涛总书记赴莫斯科出席俄罗斯纪念卫国战争胜利60周年庆典，重申了“中俄战略协作伙伴关系”。中国还重视同一些地区和集团的战略关系，1998年4月第二届亚欧会议召开，中欧领导人首次会晤，双方表示希望在中国和欧盟之间建立面向21世纪的长期稳定的“建设性伙伴关系”。中国与欧盟主要成员国的关系也不断深化，1997年5月法国总统希拉克访华，中法宣布建立“面向21世纪的全面伙伴关系”。2004年，中英两国宣布建立全面战略伙伴关系。2005年11月1日，胡锦涛总书记访问德国，会晤了施罗德和即将成为德国新总理的默克尔，双方一致主张“提升中德关系水平”。同年11月14日，中国和西班牙宣布两国建立全面战略伙伴关系。中国也加强了与东盟的联系，现已就10年内建立中国与东盟自由贸易区达成协议，2005年4月20—21日，胡锦涛总书记访问文莱，主张在中国与东盟战略伙伴关系的框架下发展双边关系。

俄国与美国、西欧各国关系趋于稳定。苏联解体后，美俄关系进入蜜月时期，1994年双方宣布两国关系进入“成熟战略伙伴关系的新阶段”，但此后在北约东扩、波黑危机等问题上出现分歧，俄国对美国的霸权主义、强权政治不满，开始调整对外关系，由亲西方的一边倒外交，转向同时面对东西方的“双头鹰”政策，开展重视东方的全方位外交。1997年俄国成为亚太经合组织成员国。经过调整，俄国与美国、西欧的关系趋于稳定。俄、法、德三国首脑建立定期会晤制度等。1998年，俄国成为西方七国首脑会议的正式成员。同时，冷战时期一直处于紧张状态的俄日关系也有了较大的改善，日俄之间领导人互访，打破长期冷淡僵持局面，为改善两国关系创造了条件。

这一系列高层对话和多种伙伴关系的纷纷建立，表明各大国在世纪之交以及进入新世纪的关键时刻，都在探索处理彼此关系的新规则，为建立一种面向21世纪的新型关系而努力。这种“伙伴关系”的特点是不对抗、不结盟、不针对第三国。“伙伴关系”的出现是一种进步。大国关系的调整是一种国际现象，目前它仍在继续发展变化中。大国关系是国际政治与国际关系中最重要的关系。大国关系的调整即重新定位，表明世界政治格局的深刻变化。它既是世界格局多极化的一种表现，又推动多极化的发展。但是这种大国关系的调整还只是开始，大国之间的矛盾、分歧、冲突仍然存在，国际社会中霸权主义，冷战思维仍然没有退出舞台，干涉别国内政的现象时有发生，这说明建立公正合理的国际新秩序是一个长期而艰巨的任务。

4．冷战后联合国等国际组织的作用加强，同时遭遇挑战

一般说来，国际组织是国际社会朝着规范化、民主化发展的桥梁和纽带。它的基本功能与最高目标，就是协调有关力量之间的各种利益，处理好独立与联合，竞争与合作的关系，促进国际社会的和平与发展。国际组织，尤其是联合国在当今世界发挥着非常重要的作用。90年代，它在维和方面发挥了重要作用。在核军控和裁军方面，联合国也做出了积极有益的贡献。在促进经济和社会发展、保护生态环境方面，做了大量工作，成为各国、各地区的协调中心。联合国还是大国间调整相互关系以及发展中国家结纳朋友、维护权益、交换意见、共同推动建立公正、合理的国际新秩序的最重要场所。近年来，由于种种原因，联合国的作用有所削弱。除联合国外，欧盟、东盟、非盟等地区性、专业性组织，在维护地区和平与稳定、促进经济与社会发展方面也都发挥了重要作用。

5．经济因素和文化因素对世界政治的影响

冷战时期，在国际关系中军事因素占有突出地位，而现在，经济技术因素占有突出地位，在国际关系中起着显著的作用。人们从冷战中吸取教训，意识到仅凭军事力量并不足以压倒对方，军事力量强大，必须有足够的经济技术力量作基础。否则，军事负担超过经济可能承受的限度，就会造成国力的削弱，甚至导致社会的动荡与解体。

冷战结束后，各国都把发展科技经济放在首位，把发展对外经济贸易关系和科技合作放在优先考虑的地位。以地缘、民族、宗教关系为纽带，积极开展经济交流与合作，寻求和开辟经济贸易关系的途径。发展经济贸易关系成为各国对外关系中的重要目标和实质内容之一。在国际关系中，政治与经济的关系愈来愈紧密。经济上的矛盾与争夺，控制与反控制，制裁与反制裁成为国际斗争的重要形式。经济因素不仅对各国国内政治，而且对国际政治产生重要影响。

经济因素对世界政治影响日益加大的原因在于：科技革命、经济发展直接导致各国综合国力的强弱和升降，从而影响到世界政治的发展；加快经济发展成为各国的首要目标，这一目标的实现结果往往导致政府的更迭，从而对世界政治发展产生影响；经济全球化使各国各地区联系更为密切，相互之间你中有我，我中有你，也使世界政治发展更趋复杂；经济利益成为各国关系发展的主导因素，当今世界各国的外交，首先是经济外交，即为经济服务的外交，经济成为外交的主要内容。冷战结束以后，国家的经济利益往往成为国家关系发展的主导因素，制约着政治制度与意识形态的对抗，使它们的关系一般不致脱离和平与发展这一主潮流。

国际关系中经济因素的作用日益增大，并不是排除和取代政治、军事因素的作用，在一定时期文化因素也会成为国际社会中的突出问题，而影响国际关系的发展。广义的文化指人类创造的一切物质产品和精神产品的总和；狭义的文化专指包括语言及一切意识形态在内的人类社会的精神现象。世界文化发展的大趋势无疑是各国的相互补充和相互吸取，各种文化的交流在规模和深度上都超越了历史上任何一个时代。同时，文化上的相互融合也不是无限的，差异在缩小，但价值观念的差异始终存在。就世界文化因素对国际关系发展的影响而言，我们既不能认为全球化必然会促成同一的全球文化，形成同一的世界价值体系，又不能像有些西方学者那样，过分强调不同文化的冲突方面。

6．传统安全威胁和非传统安全威胁

所谓传统安全威胁主要是指军事威胁，非传统安全威胁是与传统安全威胁相对而言的，包括恐怖主义、贫困、环境恶化、毒品等。进入新世纪以来，国际上发生了一系列突发事件，标志着国际局势正在发生冷战结束以后最为深刻的变化。恐怖主义、贫困、环境恶化、毒品等非传统安全威胁的因素更趋突出。特别是“9?11”恐怖袭击事件，受到了各国人民的共同谴责。这一事件的发生再次表明，恐怖主义严重威胁着世界的和平与稳定，是国际社会的一大公害。国际社会应坚定不移地谴责和反对一切形式的恐怖主义。

7．霸权主义和强权政治的新表现

当今世界，霸权主义、强权政治依然存在，有时表现还非常突出。当前国际力量对比明显向美、日、欧等西方发达国家倾斜。原来在世界经济中处于垄断地位的西方国家，现在在国际政治中获得一时的优势。因此，在国际事务中，西方国家更可能比以前放手推行强权政治和经济霸权，加强对发展中国家和坚持社会主义道路的国家实行压制与干预，顽固地维护旧的国际政治经济秩序，强制推行西方的政治制度与价值观念，损害这些国家的利益。一个冷战即美苏之间的冷战结束了，另外两个冷战即西方国家对发展中国家和社会主义国家的冷战开始了。霸权主义、强权政治在本质上与战争有共同之处，即都把本国的利益凌驾于其他一切国家的利益之上，凭借经济军事实力，对其他国家进行控制、干涉和侵略，造成世界动荡不安，威胁世界和平与稳定。霸权主义的第一个表现是强迫别国接受和照搬自己的社会制度和意识形态。第二个表现是利用“民主”、“人权”甚至“价值观”等问题，任意干涉别国内政，干涉借口可谓五花八门，干涉形式多种多样。第三个表现是凭借经济实力和军事实力，到处侵略。近年来霸权主义、强权政治有新的表现，炮制了包括“新干涉主义”在内的种种“理论”，先后发动了一系列侵犯别国主权、干涉别国内政的重大事件。1999年春，由美国主导的北约空袭主权国家南联盟，并把这一空袭看作是北约“战略新概念”的实验，是美国独霸世界战略的最赤裸的表现。它们置联合国安理会于不顾，违背国家主权和领土完整不受侵犯的神圣原则，公然践踏国际关系的普遍原则，其目的是要用武力手段建立一个符合它们自己利益的国际新秩序，确立其主宰世界的地位。

有些人不顾和平与发展已成为时代主题，仍按冷战思维去观察世界，思考问题，制定政策，处理国际事务，从而影响世界的和平与稳定。所谓冷战思维，就是以美国、苏联争霸世界为中心，以两大阵营、两大集团在政治、经济、思想文化等诸方面全面对抗为基础的一种战略思维模式。这种思维产生和盛行于冷战时期。其目的在于瓦解对方的政治制度、意识形态，以争夺世界政治的控制权。

为了维护国家独立主权、维护世界和平与发展，维护按本国国情选择发展道路的权利，必须继续反对国际关系中的霸权主义、强权政治，为建立公平合理的国际新秩序而作出不懈的努力。

第三章　当代时代主题与建立国际新秩序

一、时代主题的转换

1．和平与发展两大主题

时代主题问题是世界经济政治的重大问题。当今时代，和平与发展不仅是世界存在的最重要的问题，而且还反映了世界形势的基本特征，同时，当今世界存在着的许多全球性问题，如局部战争问题、粮食与人口问题、能源问题、生态环境问题等等，其解决的出路也在于促进和平与发展。因此，和平与发展成为当今时代的主题。

时代主题的转换，是国际形势发生巨大而深刻变化的必然结果。20世纪上半叶，时代的主题是战争与革命。20世纪下半期，尤其是70年代中后期以来，时代的主题逐渐被和平与发展所取代。冷战结束后，和平与发展更加突出地成为当今时代的主题。

时代主题的转换是逐步展开的。第二次世界大战对时代主题的转换产生了很大的影响。第二次世界大战的爆发与结果，是战争与革命这一时代主题的突出表现，同时又是时代主题从战争与革命向和平与发展转换的起点。20世纪70年代末、80年代初，和平与发展明显地代替了战争与革命，成为时代的主题。

和平包括世界总体和平和局部和平。当代世界和平问题，首先是指防止世界大战和核战争的爆发，也包括反对和制止局部战争、常规战争，以及针对军备竞赛尤其是核军备竞赛而进行全面、彻底的裁军活动。和平问题是当今世界的根本问题，这主要是因为战争的手段和特点发生了质的变化，对人类的生存构成了根本性的威胁。美苏(俄)两国的核武器足够把人类毁灭若干次。冷战结束后，美国试图掀起新一轮争夺高精尖技术优势的军备竞赛。2001年12月13日美国总统布什宣布，美国退出1972年美苏签署的《反弹道导弹条约》。地区核军备竞赛近年来骤然升温，给世界和平增添了阴影。国际武器交易近年来持续上升，武器扩散特别是核武器扩散屡禁不止，这必然给世界和平带来威胁。冷战思维依然存在，霸权主义和强权政治仍然威胁世界和平与稳定。另外，国际恐怖主义、极端民族主义、原教旨主义和新老法西斯主义也都已构成对世界和平与安全的严重威胁。局部战争造成的损失也是相当惊人的。冷战结束后，新发生的局部战争和武装冲突呈现出向欧洲拓展且频繁发生、技术含量高而突发性强、性质复杂、破坏性大等特点。总之，战争的因素并没有随着消失，因此，需要全世界人民共同努力来防止战争。维护和平的主要途径有：坚定不移地反对霸权主义和强权政治；反对一切形式的恐怖主义；积极推动裁军和军备控制，消除战争隐患；发展和壮大世界和平运动，维护世界和平；和平解决国际争端；发挥联合国在协调和解决地区冲突中的作用；努力解决南穷北富扩大的问题。

发展是一个十分广泛的概念，一般指以发展中国家的发展为中心的整个世界的共同发展和繁荣。发展问题是当今世界的核心问题，这主要是因为：第一，发展中国家经济发展遇到严重困难。发展中国家的发展问题影响发达国家的发展，因而也影响全球经济的发展。第二，发达资本主义国家仍需发展，但阻碍发展的危机也十分突出。第三，世界经济全球化和新科技革命向发展中国家以及发达国家提出了新的挑战。发展问题的核心是发展中国家的发展。

发展之所以成为问题，有其深刻的原因，主要是：霸权主义、强权政治的恶果；军备竞赛的负担；地区冲突和局部战争的破坏。谋求世界共同发展的途径主要有：改革不合理的国际经济旧秩序，建立公正合理的国际经济新秩序；推动南北对话，改善南北关系；加强南南合作；制定正确的经济发展战略，处理好开放和维护民族利益的关系。

“9．11”事件虽然给国际社会以巨大的冲击，但世界力量的对比并没有发生根本变化，世界的根本格局和国际形势发展总的趋势没有改变。因此，和平与发展仍是当今时代主题。

2．全面理解提出时代主题转换的依据和意义

和平与发展成为时代主题判断的提出，具有坚实的依据。第一，战争危险虽然存在，但是和平力量的增长超过了战争因素的增长。第二次世界大战彻底打败了德意日法西斯，清除了世界民主化进程中的最大障碍，极大地改变了国际力量的对比。战后出现的一大批社会主义国家和新兴的民族独立国家，为世界和平与发展创造了极为有利的条件。上个世纪，人类经历了两次世界大战的浩劫，也经历了冷战对峙的磨难，付出了巨大代价。各国人民都不愿看到世界上任何地区再发生新的热战、冷战和动乱，都渴望世界持久和平。反对战争、维护和平成为各国人民的共同追求和强烈愿望。军备竞赛，尤其是核军备竞赛对世界和平构成了极大的威胁。在核战争威胁下，维护世界和平是世界上的头等大事，核战争的威胁告诉各国人民，新的世界大战必须避免，也可能避免，为此世界各国人民掀起了一浪高过一浪的反对战争、保卫和平的运动，和平运动成为世界性的运动。世界和平力量的增长超过战争力量的增长。第二，引发世界大战的因素减少，世界可以继续维持相对稳定的和平局面。第二次世界大战后，美国、苏联成为世界上的两个超级大国，只有它们有资格打世界大战。它们之间为了争霸世界而开展的核军备竞赛成为世界和平的主要威胁。但一方面美苏两国原子弹多，常规武器多，都有毁灭对方的力量，因此，美苏两国的对抗主要表现为“冷战”，谁也不敢轻易地打世界大战，谁都不敢先动手；另一方面，战争的危险又依然存在，这就使得维护和平成为时代的主题之一。第三，经济全球化使发展问题上升为全球问题。战后新科技革命的发展促进了各国经济的迅速发展和世界经济的全球化，各国经济的紧密合作与竞争的扩展，形成了“你中有我，我中有你”的局面，从而成为制约新的世界大战的重要因素。同时，也使发展问题成为全球问题。南方国家得不到发展，北方国家也不能继续发展。如果南方国家继续贫困下去，北方国家可能没有出路。第四，资本主义国家与社会主义国家关系的重点发生转变。第五，世界要和平，人民要合作，国家要发展，社会要进步，已成为时代的潮流。

这一科学判断具有重大理论和实践意义。第一，这一论断高度概括了当今时代的新变化、新特点，对马克思主义作出了重大发展。第二，改变了世界大战不可避免而且迫在眉睫的观点，为中国正确判断国际形势和进行科学外交决策提供了理论武器。建国以来，我们对时代主题的认识，长期固守在战争与革命的观点上，认为战争不可避免，而且迫在眉睫，因此，我们的建设方针建立在准备打仗的基础上，准备早打、大打。其结果是使我们耽误了大约20年的建设时间。和平与发展是当今时代主题的论断的提出，使我国外交的指导方针和理念发生了深刻的变化，为及时调整我国的内外政策提供了科学依据。对内，就要充分利用和平的国际环境，以经济建设为中心加快发展自己；对外，要改变从70年代起执行的“一条线”战略，更加鲜明地坚持独立自主，实行真正不结盟的政策，坚决反对霸权主义和强权政治，维护世界和平。第三，展示了社会主义国家和世界人民的共同目标和任务。邓小平提出，要从人类发展的高度来认识和平与发展的问题，这有助于团结世界上一切爱好和平、谋求发展的力量，共同致力于维护世界和平、促进人类发展的事业。

二、和平与发展的相互关系

1．世界和平是促进发展的前提条件，各国的共同发展是保持世界和平的重要基础

和平与发展的关系即世界范围内的政治与经济的关系，两者相互依存，互为因果，相互促进，又相互制约。

维护和平是促进发展的基本前提。只有维护世界和平，才能为世界经济的发展创造一个良好的国际环境；才能保证世界各国集中精力加快发展；才能保证将有限的人力、物力和财力用在社会经济的发展上面。世界各国的共同发展与繁荣，是世界和平的重要基础。发展是战后乃至更长时间内避免新的世界大战、维护世界和平的有力因素；发展有助于阻止和消除一个国家和地区，乃至世界的不稳定因素，减少军事冲突的诱发因素。没有和平就没有发展，没有发展也不可能有真正的和平。在和平中求发展，以发展促和平，是人类社会走向美好未来的重要条件。

2．维护世界和平、促进共同发展的正确途径

和平与发展成为时代主题并不是说当今世界已经是完全和平与发展的世界了。实际上，至今，和平与发展这两大课题一个都没有解决。这是因为：(1)霸权主义和强权政治仍然威胁着世界的和平与稳定。恐怖主义、贫困、环境恶化等非传统安全问题更趋突出。(2)世界一些地区还存在战争和动乱。(3)世界经济发展中的不平衡更加严重，南北发展差距越来越大。(4)关系人类生存和发展的全球性问题日益突出。(5)不公正不合理的国际经济政治旧秩序还未得到根本改变。

维护世界和平、促进共同发展的正确途径是顺应时代潮流和各国人民的意愿，因势利导，积极推动建立公正合理的国际政治经济新秩序。同时，还要在以下方面共同作出努力：第一，积极推动世界走向多极化，尊重各国和各国人民的意愿与利益。这是促进世界和平与发展的重要基础。致力于建立一个多极世界，符合世界发展的客观规律，有利于体现各国和各国人民的共同意愿与利益，有利于推动建立公正合理的国际政治经济新秩序，有利于促进世界政治经济文化的协调平衡发展。多极化并非针对特定国家，而是世界各种力量在乎等互利的基础上，加强协调和对话，不搞对抗，共同维护世界的和平、稳定与发展。第二，推进国际关系民主化，凝聚各国人民的力量解决面临的突出问题。历史已反复证明，全球性的问题需要各国共同解决，全球性的挑战需要各国合作应对。任何一个国家和一种力量，都不可能也没有能力来独自完成这个任务。国家不分大小、贫富和强弱，都是国际社会的平等一员。各国的事情要由各国人民做主，国际上的事情要由各国平等协商。在事关世界和地区和平的重大问题上，应该按照联合国宪章的宗旨和原则以及公认的国际关系基本准则，坚持通过协商谈判和平解决争端。第三，尊重世界的多样性，保证各国和睦相处、相互尊重。各国人民在自身的发展进程中创造了丰富多彩的文明。各种文明相互交流和借鉴，是人类进步的动力。各种文明和社会制度应该而且可以长期共存，在竞争比较中取长补短，在求同存异中共同发展。世界是丰富多彩的，不可能也不应该只有一种模式。一个和平相处、共同发展的世界，只能是一个各种文明相互交汇、相互借鉴，所有国家平等相待、彼此尊重、充满活力而又绚丽多彩的世界。第四，正确引导经济全球化，促进各国实现共同发展。国际社会应共同努力，趋利避害，实现共赢共存，使经济全球化朝着有利于世界经济平衡、稳定和可持续发展的方向前进，以缩小南北差距，防止“贫者愈贫，富者愈富”现象继续发展。这不仅是实现各国共同发展的需要，也是维护世界和平与稳定的要求。第五，树立以互信、互利、平等、协作为核心的新安全观，努力营造长期稳定的国际和平环境。各国在安全上的相互依存不断加深，共同点在增多，任何国家都难以单独实现其安全目标。只有加强国际合作，才能有效应对全球安全挑战，实现普遍和持久的安全。各国应以互信求安全，以互利求合作，从根本上减少不安全因素，维护全球战略平衡和稳定。伊拉克战争以来的事实表明，“单边主义”和“先发制人”战略不仅不能解决传统安全问题，也不能有效解决非传统安全问题。

3．和平与发展的核心问题是南北问题

南北问题即指发展中国家和发达国家的关系问题。南北之间在经济上至今仍然存在着不平等的经济关系。发展中国家不彻底摆脱贫穷，南北问题不解决，世界经济的发展就将遇到难以逾越的障碍。南北问题不仅是经济问题，也是政治问题。广大发展中国家的经济发展与繁荣是世界保持安宁与稳定的基础，是维护世界和平的保障。如果发达国家能够本着平等、公正和互利互惠的原则，切实支持和帮助广大发展中国家发展经济文化，使之尽快摆脱贫穷落后状态，世界的和平与发展问题就有了解决的重要基础。

三、建立国际新秩序

1．国际经济政治旧秩序的基本特征与实质

当前，国际旧秩序还没有从根本上改变，它给维护世界和平、促进共同发展的事业造成严重影响。国际秩序是指以一定世界格局为基础所形成的国际行为和相应的保障机制，通常包括国际规则、国际协议、国际惯例和国际组织等。判断国际秩序的性质，主要看该秩序赖以形成的利益基础以及该秩序是否有利于世界和平与发展。国际旧秩序是指以霸权主义、强权政治和剥削掠夺为特征的国际政治经济秩序，其基本特征在政治上主要表现为“强权即公理”；经济上表现为资本主义在国际生产和流通领域里的垄断。国际经济旧秩序的实质是维护垄断资本的国际剥削；政治旧秩序的实质是维护超级大国的霸权地位。总的来说，国际旧秩序的实质是霸权主义和强权政治。

2．国际新秩序的基本内容

国际新秩序的基本内容包括政治上应相互尊重，共同协商，而不应把自己的意志强加于人；经济上应相互促进，共同发展，而不应造成贫富悬殊；文化上应相互借鉴，共同繁荣，而不应排斥其他民族的文化；安全上应相互信任，共同维护，树立互信、互利、平等和协作的新安全观，通过对话和合作解决争端，而不应诉诸武力或以武力相威胁。

3．建立国际新秩序的不同构想

发展中国家战后最早在世界上提出建立国际新秩序的正确主张，并为建立国际新秩序进行了长期斗争。战后，广大发展中国家面临的最为紧迫的任务就是求生存，求发展，但国际旧秩序却长期阻碍着他们。尽快改变国际旧秩序，建立平等、公正的国际新秩序就成为他们追求的目标。

20世纪50年代，在亚非万隆会议上，与会国提出了建立和平合作的国际关系的十项原则。1964年，七十七国集团在联合国第一届贸易和发展会议上，首先提出了在全世界范围内建立国际经济新秩序的目标。同年10月，第二届不结盟国家首脑会议通过的《宣言》指出：“所有国家都有责任为迅速建立一种新的和公正的经济秩序贡献力量”。1973年第四届不结盟国家首脑会议在通过的《经济宣言》中，第一次提出“国际经济新秩序”的概念。1974年第六届特别联大在七十七国集团的推动下，通过了《关于建立国际经济新秩序宣言》和《行动纲领》，第29届联大会议通过了《各国经济权利和义务宪章》，形成了发展中国家进行建立国际经济新秩序联合斗争的共同纲领，为改变现存的不公正、不合理的国际经济旧秩序确定了原则和方向。这表明争取建立国际新秩序的斗争提到了日程上。以后，又对相关的内容进行了修改补充。

20世纪80年代中期以后，全面建立国际新秩序的问题变得更加紧迫，中国明确提出既要建立国际经济新秩序，又要建立国际政治新秩序。

发展中国家提出的国际经济新秩序的基本内容为：改变以不合理的国际分工为基础的国际生产体系，打破发达国家对世界贸易、货币金融领域的垄断，摆脱国际垄断的控制与剥削，实现经济独立，发展民族经济，建立公平、合理、平等、互利的国际经济关系。在建立国际政治新秩序方面，发展中国家主要强调主权独立，一律平等，反对外来干涉，反对国际霸权。

中国提出的建立和平、稳定、公正、合理的国际新秩序，其核心是所有国家独立自主，一律平等。

西方国家对发展中国家提出的建立国际新秩序的主张一直热情不高，但在1990年海湾战争后，突然积极起来，美国提出了建立“世界新秩序”的口号。尽管提法五花八门，但归纳起来，美国主张的要点是：第一，美国有条件和必须充当未来国际新秩序的“领袖”和“灯塔”；第二，以美国为榜样，用美国的价值观改造世界，按美国的模式建立一个“和平和安全、自由与法治”的国际新秩序，即美国式的单极世界；第三，以军事实力为后盾，建立以美国军事力量为保障的国际安全结构；第四，维护美国的领导地位，奉行参与与扩张战略，千方百计扩大美国在世界上的影响，必要时不惜使用武力维护美国的海外利益；第五，利用联合国等国际组织为美国利益服务。美国的国际新秩序主张的实质是要实现美国独霸世界的目的。日本和欧洲也提出了建立国际新秩序的主张。发达国家的这些构想(尽管有各种各样的表述，但要把握其实质)，在具体内容上虽然有所不同，但其本质是相同的，即都是旧秩序的变种，是要建立一个以西方大国利益为基础的，由西方大国领导的，以确立西方模式、意识形态和价值观为目标的“国际新秩序”。因此遭到了世界人民特别是广大发展中国家的反对。至于它们之间的分歧，主要原因在于各自争夺建立所谓的“国际新秩序”的主导权。

4．以和平共处五项原则为基础建立公正、合理的国际新秩序

建立国际新秩序涉及的范围十分广泛，但最核心的问题是反对霸权主义和强权政治。中国主张在和平共处五项原则的基础上建立和平、稳定、公正、合理的国际新秩序。这是因为：和平共处五项原则是正确处理国家关系的最基本的国际关系准则，反映了新型国际关系的本质特征，符合联合国宪章的宗旨和原则；和平共处五项原则是一套完整的行为规范，比其他国际性、区域性的法律原则更全面、更合理，是国际社会普遍能够接受的行之有效的原则；它是和平与发展两大主题的要求，是由多极化趋势和多样化世界的现实所决定的，是同霸权主义和强权政治针锋相对的，最能反映世界各国特别是广大发展中国家的共同愿望，最符合所有国家和人民的利益；和平共处五项原则经受住了历史的考验，国际关系的历史和现实证明了建立在和平共处五项原则基础上的国际新秩序完全是可行的。

建立国际新秩序是一个长期的过程。因为国际新秩序是一个浩大的系统工程，非短期所能实现；建立国际新秩序涉及各国的国家利益，各国都希望建立有利于自己国家利益的新秩序，这就需要有一个斗争和协调的过程；从根本上说，国际新秩序的建立取决于各种力量的对比及其相互间的分化与组合。今天，要立刻消除霸权主义和强权政治，打破和结束西方国家在经济、政治、军事等方面的优势，显然是不切实际的。应当充分发挥联合国在建立国际新秩序方面的作用。中国作为社会主义大国，作为最大的发展中国家，完全应当而且有可能在建立国际新秩序方面做出较大的贡献。

第四章　战后发达资本主义国家的经济与政治

一、发达资本主义国家的经济

1．战后发达资本主义国家经济的发展及其原因

(1)战后发达资本主义国家经济发展的阶段。发达资本主义国家约20多个，它具有与现代科学技术基础相适应的国民经济结构，人均国民收入位于世界前列，生产国际化程度越来越高。在战后几十年里，发展虽有起伏，但总的看无论速度、规模、质量都大大超过历史上有过的最好记录。大致经历了5个发展阶段：

第一阶段，战后经济的恢复与转轨时期(1945—1950年前后)。第二次世界大战造成的破坏极为严重，但到1950年前后，整个西欧和日本的经济已达到或超过战前最高水平。美国等国家也完成从战时经济向和平时期经济的转轨。期间美国的援助和以布雷顿森林体系为中心的相对统一的资本主义世界经济体系和国际经济秩序起了积极作用。

第二阶段，资本主义经济高速发展时期(1950—1973年)。发达资本主义国家经济增长速度超过以往历史上曾经有过的水平。突出表现在劳动生产率大大提高，科学技术的创新和广泛应用，产业结构跃上了一个新的台阶。各国经济的不平衡现象有了很大改观，主要经济力量相对均衡化的局面开始形成。

第三阶段，发达资本主义国家经济普遍陷入“滞胀”的时期(1973—1982年)。1973年石油危机之后，这些国家经济不同程度地陷入停滞状态，同时通货膨胀严重，失业率急剧上升。其原因是：“石油危机”的打击；长期推行凯恩斯主义政策的负效应；科技革命转入低潮，等等。

第四阶段，经济低速增长和全面调整时期(1982—1992年)。面对严峻的经济形势，欧美主要国家开始调整凯恩斯主义经济政策，改而推行货币主义政策，大刀阔斧地调整产业结构，改革福利制度，从多方面刺激市场经济活力。从1982年以后，各主要发达国家的经济略有回升，通货膨胀也得到一定抑制。日本比其他国家经济发展更为稳定。1987年日本整体经济实力跃居世界第二位，仅次于美国，而且成为世界最大的债权国。

第五阶段，冷战结束之后，世界经济进入一个新的转变时期。主要是经济全球化和科技革命的加速发展，引起经济增长方式、劳动生产率、产业结构发生新的变化，企业制度、企业组织形式和经营方式发生新的变革，国际竞争越来越激烈，世界经济发展不平衡加剧。美国经济20世纪90年代止跌回升，曾保持了120个月的持续增长势头。欧盟国家在美国经济的带动下，出现较好的局面。而日本在90年代初“泡沫经济”破灭后，经济一直不稳，暴露了日本经济结构的严重问题。

发达资本主义国家目前在世界经济中仍占明显的优势，并决定着世界经济的发展。

(2)第二次世界大战后的50年代－70年代初期，发达资本主义国家经济快速增长的原因。战后发达资本主义国家经济发展较快，是多方面原因综合作用的结果。主要有：

第一，科技革命的推动作用。当代资本主义经济仍有活力的最重要原因之一，就是科学技术有了突飞猛进的发展。第二，经济体制与政策的调整，包括实行国家垄断资本主义，实施社会保障制度，政府对经济进行干预。第三，建立国际金融与贸易体制。战后，各种形式的国家垄断资本主义联盟空前发展，欧洲联盟就是一个典型例子。西方国家相互投资、互为市场成为国际资本流动的主要趋向。西方七国首脑会议在协调上发挥着重要作用。资本主义经济相互依存加深及协调的加强，有利于缓和彼此间的矛盾，促进发达国家的经济发展。第四，利用长期和平的国际环境。延续半个世纪之久的世界和平局面和这些国家内部阶级斗争明显趋向缓和，使发达国家有一个比较宽松的环境来发展社会生产力、调整生产关系。第五，掠夺第三世界廉价的原材料和燃料，是战后资本主义经济发展的重要基础。连西方国家自己也认为，战后第一个20年经济繁荣是以廉价能源和原料供应为前提的。

2．战后发达资本主义国家经济体制和社会政策的调整

当代，科技进步迅速，社会化大生产不断发展，国际竞争日趋激烈，因此，发达国家在不动摇资本主义私有制的前提下，纷纷对经济体制与社会政策进行了大幅度的调整，调整的重点主要集中在经济政策、经济结构和经济关系上。

(1)调整经济政策，寻求宏观调控与市场经济的最佳结合点。西方国家战后普遍建立起国家宏观经济调节机制，包括增加国有企业，利用财政手段干预经济，利用货币政策调控经济，国家制定经济社会发展计划，并通过一定的政策措施引导企业。战后至20世纪70年代，西方国家普遍奉行英国经济学家凯恩斯的学说，主张国家应干预和调节经济，利用国家财政政策来提高有效．278．需求，实现充分就业，以刺激经济的发展。各国还相继推行以下政策：部分国有化政策；实行充分就业安排；政府直接参与国民收入再分配并居支配地位；实行社会保障制度；制定各种规范市场活动的经济计划等。国家干预在一定程度上缓和了资本主义生产方式的矛盾，但是长此以往又引起新的问题，出现信用和通货急剧膨胀，严重财政赤字，生产萎缩，失业增多。在此情况下，西方国家相继转而采取货币主义学派和供应学派的理论，重视控制通货膨胀，强调货币政策和以财政预算支持货币政策，考虑效率原则甚于公平原则，强调私人企业的利润等，因此，70年代以后，西方国家纷纷实行国有企业重新私有化，削减公共福利计划，实施强硬的压制工会政策，减少政府对企业的干预，实行有利于富人和企业的税制改革等，这些措施对增强市场经济活力、抑制通货膨胀起了明显作用，但它急剧扩大了社会的贫富分化。90年代以来，发达国家经过反复实验，正在寻求宏观调控和市场经济相结合的最佳模式，在理论上不拘一格，在方法上更讲究实效、灵活。它们都把减少财政支出、平衡预算收支、降低长期利率、抑制通货膨胀当作经济政策的重点。

(2)调整所有制形式，大大提高资本的社会化程度，经济结构不断变化。第一，在私有制为主导的基础上，所有制形式更加多样。各种新的垄断组织形式、国有制。、法人所有制、社团所有制及资本家个人企业所有制等多种形式并存。调整所有制形式，大大提高资本的社会化程度。第二，大小企业并存，形成优势互补。20世纪70年代以来，在西方国家，小企业蓬勃兴起并在数量上占有绝对优势，同时大企业的垄断地位一直在加强。90年代以来发达国家在新产业革命和经济全球化的推动下，企业的兼并和改组掀起空前的高潮，并显现出金融资本和工业资本的兼并以及强强联合成超强的特点。第三，新兴产业得到政府扶植，产业结构不断升级，第三产业和高新技术产业有了迅速的发展。

(3)经济关系调整的力度不断加大，相互竞争中有协调。这种协调反映在微观、宏观和国际经济关系等三个方面。

微观层面指企业内部劳资关系以及生产地位不同的各类人员之间的关系，广泛实行社会福利制度；实现企业管理体制的社会化、民主化与现代化；由单纯的监管到较为重视培养职工对企业的“归属感”。宏观层面表现为国家与企业以及企业之间的关系上，国家扶植鼓励中小企业，以及企业间的竞争与联合。国际经济关系表现为经济的多元化快速发展和竞争激烈程度的加强，以及国际宏观经济的干预和国际调节。建立起对国际经济的调控机制，形成了主要发达资本主义国家对资本主义世界经济进行干预和调节的机制和部分发达国家之间的经济一体化，如布雷顿森林国际货币体系、关贸总协定，先后成为世界经济干预机制的重要组成部分。1975年起，西方七国首脑会议成为主要资本主义国家政策协调的最高形式，每年就国际主要经济问题和其他热点问题交换意见，协商办法。以后，七国首脑会议从经济逐步涉及其他问题。

(4)国家垄断资本同盟的发展。这是经济关系的调整在区域经济中的明显表现，欧洲的一体化是最为突出的例子。它对改变欧洲国家的关系，促进欧洲经济的发展以及扩大欧洲在国际中的总体地位具有重要意义。

欧洲共同体的建立与发展。为了避免欧洲大陆再次发生战争，也为了尽快恢复欧洲经济，并在美苏两大集团对抗的夹缝中求得发展，法国率先提出欧洲联合的设想。1951年4月，法国、联邦德国、意大利、荷兰、比利时、卢森堡6国，在巴黎签署了欧洲煤钢联营条约(1952年7月生效)，为欧洲联合进程铺垫了坚实的基础。1957年3月，西欧6国进一步签订了《罗马条约》(1958年1月1日生效)，决定成立欧洲经济共同体和欧洲原子能共同体。1967年7月，依据6国1965年签订的《布鲁塞尔条约》，将欧洲煤钢共同体、欧洲经济共同体、欧洲原子能共同体三个机构合并，称为欧洲共同体。欧共体建立后，于1973年第一次扩大，吸收英国、丹麦、爱尔兰参加。1981年吸收希腊、1986年吸收西班牙、葡萄牙加入，欧共体成员国达12个国家。

欧共体以经济一体化先行，带动和促进科技、政治的一体化。先后实现了关税同盟(1968年)、共同农业政策(1968年)、欧洲货币体系(1979年)。1985年6月，欧共体首脑会议决定实施“尤里卡计划”，成立欧洲科技合作体制。1986年欧共体外长会议通过《单一欧洲文件》，决定在1992年12月底以前，建立12个成员国之间商品、劳务、人员和资金可以自由流通的统一的内部市场。为此，欧共体提出的282项法令中的90％都转化为各成员国的法律，这表明欧洲统一大市场艰巨复杂的前期准备工作基本如期完成。1993年1月1日欧洲统一大市场诞生。

欧洲联盟的建立和发展是欧洲一体化的新进展。1991年12月，欧共体12国在荷兰马斯特里赫特举行首脑会议，通过了包括建立经济和政治联盟的《欧洲联盟条约》，基本勾画了2000年前欧洲共同体在经济、货币、政治、外交及安全建设的战略目标及实施步骤，包括建立欧洲中央银行和实行欧洲单一的货币。，以及共同的外交与防务政策。马斯特里赫特条约经各成员国的议会投票和公民公决后完成批准程序，于1993年11月正式生效。欧洲联盟的建立标志欧洲在一体化道路上迈上一个新的发展阶段，具有重要的意义与影响。1995年1月，欧盟接纳了瑞典、芬兰、奥地利，使其成员国扩大为15个，整体实力增强。1999年1月1日，欧盟11国先期使用统一的欧洲货币——欧元。2002年1月1日，欧元正式在欧盟12国流通。欧元的启动大大激发了欧盟的经济活力，推动区域经济一体化进一步发展，为欧洲联盟加速政治经济一体化奠定基础。同时，也是对国际储备中美元独占鳌头地位的冲击，使国际货币体系形成美元、欧元、日元对峙之势。由于欧盟的成就大大扩大了它的影响和吸引力，欧洲自由贸易联盟的一些成员国、地中海沿岸的某些国家已正式申请加入欧盟；南欧、北欧以及波罗的海沿岸许多国家非正式地表达了希望加入的愿望。2000年12月，欧盟尼斯会议进一步讨论欧盟机构改革，并签署了《欧洲基本权利宪章》，为欧盟东扩做好准备。2002年10月，欧盟委员会发表了关于欧盟扩大的战略文件和对13个候选国的评估报告，决定吸收其中10国进入欧盟。2004年5月，欧盟再增加10个成员国，达到25个。这意味着欧盟将向“大欧洲”设想迈出了重要的一步。

3．发达资本主义国家面对的现实困难和深层矛盾

现实困难是：周期性经济危机的困扰和大量的结构性失衡问题，如财政赤字连年扩大，结构性失业持续存在，贫富差距扩大，以及发达国家间经济关系中的结构性问题。还有一些体制性的问题，如福利制度的危机、金融体制不健全所蕴含的危机。

当代资本主义由于其基本矛盾无法根本化解，因此，结构性的失衡和综合性的危机也在同步发展。发达资本主义国家经济存在的深层矛盾是：

首先，国家垄断资本主义在克服市场经济弊端的同时，又带来了阻碍社会生产力发展的新矛盾。其次，科技革命在推动社会生产力大力发展的同时，又造成结构性的失业，使得社会贫富分化加速发展。第三，资本主义经济在全球扩展中也加剧了各种固有的矛盾，南北贫富鸿沟日益加深。而且在资本的国际循环即发达资本主义国家赖以生存的生命线中，广大发展中国家经济若遇厄运出现危机，就会阻滞资本的国际循环，若大批发展中国家加入国际竞争，势必构成对发达国家的严重挑战，这又是资本主义发展遇到的一个两难问题。第四，跨国和全球经济活动大大扩展了经济发展的空间，同时又造成严重的经济失控现象。20世纪90年代多次发生的国际金融危机就是这种失控的典型表现。当代信息技术的发展使资本的快速流动和虚拟化运作成为可能，全球金融活动大规模增长，实物经济与货币经济日益脱节，不受政府控制的“热钱”像贪婪的巨鳄一样疯狂地冲击正常的金融秩序，受害的首先是一些新兴市场国家。这种在国际金融市场上以投机炒作为职业的“索罗斯现象”正是当前资本主义生产方式内在矛盾的结果。

总之，根本的问题还在于资本主义的基本矛盾。资本主义在发展的同时，也就为它的根本改造创造了种种物质条件和社会形式。当今发达资本主义国家经济面对的最大难题和存在的根本矛盾仍是生产的高度社会化与生产资料私人占有的矛盾。这是深层次的矛盾。资本主义可以通过对经济体制和政策的不断调整来缓和这一矛盾，但它不可能从根本上解决这个基本矛盾。

二、发达资本主义国家的政治

1．发达资本主义国家的政治体制及其实质

(1)发达资本主义国家政治体制的个性与共性。政治体制是指国家政权的组织和管理形式，以及有关国家政治活动的制度。现代西方政治体制的典型形式是资产阶级民主制，第二次世界大战后，发达资本主义国家的政治体制在设置上各具特色，但总的来看，体现了一些共同的原则。

资产阶级民主原则是发达国家政治制度的基本原则。普选制、任期制、分权制衡和法制原则贯穿始终。议会制度是资产阶级民主制度的核心；行政制度是资产阶级统治的主要工具；司法制度为其提供合法依据和法律保障；政党是资产阶级政治制度运行的基础和推动器；利益集团作为政党制的补充，发挥重要作用。

发达资本主义国家政治体制的不同，反映各国政治的特点。决定政体的因素是多方面的，主要同各国的历史传统和现实政治需要有关。各国政体有很大适应性，依据形势变化，时有变动。

(2)发达资本主义国家政治制度的实质。发达资本主义国家政治制度在战后有很大变化，资产阶级民主有了很大发展，国家在调节干预经济和管理社会事务方面的职能有所发展，资产阶级民主制进一步完善，资本主义国家阶级本质由于各种具体制度的掩饰和安排更隐晦、不易暴露了。但发达资本主义国家在本质上仍然是维护资产阶级根本利益和实行政治统治的工具，其资产阶级性质没有改变，反而更为加强。

首先，它为资产阶级服务的宗旨没有变化。其次，金钱是这一制度存在和运动的基础。金钱政治成为西方民主制的基本特征。第三，资本主义国家的政治是由政党所操纵的。

资本主义国家民主制度较之封建专制制度，无疑是历史的进步，是人类文明史上国家制度的重要创新。发达资本主义国家的政治体制包含相当丰富的政治管理技术。但资产阶级民主制具有很大的局限性和固有的内在矛盾，具有多重的两面性。它形式上相当完备，但是它以私有制为基础，具有不可克服的内在矛盾，本质上是为维护资产阶级的根本利益服务的。

2．战后发达资本主义国家政治的重大变化

战后发达资本主义国家政治出现了重大变化：一方面是影响和制约国家政治生活的几种主要社会力量的自身地位、状况、相互关系的变化以及由此带来的社会政治形势的变化；另一方面是政治体制方面的调整和改革。具体表现为：

(1)社会阶级结构复杂化、多层次化。随着生产方式、产业结构、劳动就业结构的变化及生产国际化程度的加深，社会阶级结构有了很大的变化，总的看，社会两大阶级即工人阶级与资产阶级对立的基本格局仍然没有改变，但阶级内部的分层相应地复杂化、多样化，特别是两大阶级之间的“中间阶层”有所扩大，这是西方国家阶级结构的最大变化。所谓的“中间阶层”与传统的小业主不同，它是科技革命和国家职能变化而新生的技术和管理阶层(企业管理人员、高级技术人员、中级公务员、自由职业者)。

(2)阶级斗争趋向缓和、新社会运动风起云涌。资本的社会化、企业管理形式的变化，传统工业部门的被淘汰以及激烈的竞争使得工人运动与工会运动明显趋弱。学生运动、反种族歧视运动、反战和平运动及保护环境的绿色运动等接连不断，它们从不同角度揭示了资本主义的弊端。

(3)行政权力膨胀成为普遍趋势。通常西方国家把议会权力看得至高无上，然而实际上在很多情况下，行政首脑可以绕过议会发号施令，或用行政命令直接处理国内外事务，甚至夺占议会的部分立法权。随着国家干预的扩大，行政权力不断扩大。

(4)政治运行方式发生很大变化。战后，西方国家随着资本主义民主制的发展，选举活动、政党运作、集团政治、大众传媒等都对政治决策产生重大影响。第一，大多数国家恢复或重建了资产阶级议会民主制，加强了宪法和法律的制定和实施。第二，普遍建立或健全普选制，对选举资格的各种限制陆续减少，公民权利进一步扩大。第三，政党的组织方式与成员结构趋于开放，政党的纲领政策趋向中庸，社会民主党的崛起引人瞩目。第四，作为政党政治的补充，利益集团广泛建立，各种利益集团在政治生活中的作用加强。第五，大众传媒成为影响国家政策的重要因素，新闻舆论的作用日益增大。第六，一些国家在宪法中还标榜“全民公决”。

3．发达资本主义国家面临的社会、政治问题

发达资本主义国家的政治尽管出现了一系列意义深远的重大变化，但仍面临着诸多政治、社会问题。

(1)民主的危机。其最典型的表现形式是过度追逐党派私利与金钱政治的不断发展，使资本主义的市场经济和资本主义民主制度的矛盾暴露得越来越充分。

(2)种族歧视、种族矛盾与极端民族主义。这是发达资本主义国家最严重、最突出并具有普遍性的社会矛盾和社会问题。其中美国的种族歧视已表现为一种长期存在的无形社会制度；法国、德国、奥地利、比利时、澳大利亚等多个国家极右排外势力有所抬头。

(3)精神和信仰危机，以及老人问题、妇女问题、城市暴力问题、黑社会问题等。

冷战结束以后，西方国家的弊病不是减轻，而是更加严重，困扰着社会的稳定与发展。这些问题都是发达国家特殊社会环境的产物，是一种社会综合症，都在不同程度上反映了社会的基本矛盾，其根源在于目前的制度。不从根本上着手，是不能解决问题的。

三、发达资本主义国家的对外关系

1．发达资本主义国家对外关系的特征和本质

第二次世界大战以来，发达资本主义国家，主要是美国对外关系的基本特征是：第一，谋求世界霸权，推行强权政治，不尊重他国主权和独立，对他国强行干涉和侵略，以谋求世界霸权。第二，政治和意识形态因素在对外关系中长期占据主导地位，具有强烈的反苏反共的色彩。苏联解体后，西方又出现“中国威胁论”，美国国内出现“遏制”中国的言论，反映出冷战思维依然存在。第三，维护国际政治经济旧秩序，以此来维护它们的主导地位和既得利益，坚持西方在国际政治、经济秩序中的主导地位。这是发达资本主义国家对外战略的重要目标。西方国家推行霸权主义和强权政治，是由其资本主义生产方式的内在属性即经济的扩张性所决定的。美国的全球战略构成了西方国家集团对外战略的基础。

2．冷战后发达资本主义国家对外关系的调整

冷战后发达资本主义国家全面调整了对外政策，具体表现在三个方面：

(1)资本主义国家都为各自国家利益转向更为务实的对外政策。他们从自己的国家利益出发，不再唯美国的马首是瞻，对各自在国际事务中的立场重新定位。20世纪90年代中期以来，美国重新夺回它在经济、军事、科技等领域中的优势，处于领先地位。但是，经济上三足鼎立的局面并未改变。美国为了维持和扩大其霸权地位，同其他西方国家之间的矛盾、冲突随之增多。例如，美国国会通过的旨在制裁古巴的《赫尔姆斯一伯顿法》和针对伊朗的《达马托法》，引起欧盟国家的强烈不满就是证明。美国与欧盟、日本的贸易摩擦增多。在2003年3—4月美英联军对伊拉克的战争中，德国、法国反对不经联合国同意发动战争。不过，资本主义国家间的矛盾并未发展到不可妥协的地步，资本主义经济相互依存性继续深入发展，战后建立的协调机制仍发挥作用。因此，资本主义国家间的关系的走势是竞争、摩擦与协调、合作并存，目前，后者占主导地位。

(2)发达资本主义国家同社会主义国家的关系，从对抗走向竞争共存，但双方发展关系的进程不会一帆风顺。西方国家尤其对中国从政治、经济、安全、意识形态等方面不断施加压力。冷战结束后，东西关系在内容和形式上都发生很大变化。冷战后初期，西方国家断言社会主义已经“终结”，资本主义将一统天下，因此对中国等社会主义国家实行诱压，企图使苏联、东欧剧变重演。但是，中国、古巴、越南等探索本国特色社会主义道路，使社会主义站稳了脚跟。现在，西方国家又改变了作法，实行“接触”战略。政治上，西方主要国家都先后与中国建立或致力于建立某种“伙伴关系”，发展正常国家关系。另一方面，在这些国家中仍有一股势力坚持冷战思维，叫嚷“中国威胁论”，鼓吹“遏制”中国。在西藏、台湾等问题上一再制造事端。在经济上，不断制造经贸摩擦，扬言制裁中国。在安全上对社会主义国家进行围堵，在欧洲搞北约东扩，在亚洲重新确立美日安全同盟，对美日合作防卫指针重作修改。在意识形态上，加大西方的文化渗透，从多方面影响社会主义国家。

(3)发达资本主义国家同发展中国家的关系有重点、多层次地发展，富有经济活力的发展中国家成为发达国家瞩目的重点。这在一定程度上有利于南方国家经济的发展。

过去，发展中国家被视为争夺对象。冷战后，情况发生了变化，发达国家改为有重点、有层次地发展与发展中国家的关系。首先是高度关注富有经济活力的发展中国家，尤其是亚洲一些发展很快的国家。拉美地区被认为是除亚洲以外的另一经济快速增长的地区。美国提出新兴市场战略，把16个国家作为重点；欧盟加强对亚洲和拉美地区的经贸关系；日本也重视与第三世界的联系。1998年克林顿总统访问非洲，强调美非建立新型伙伴关系。其次，发达国家注意组建各种包括发展中国家在内的区域性或跨区域性经济组织。这些对扩大南北合作，加强南北对话有一定作用。但90年代以来，发达国家把防范的战略重点转移到发展中国家，如以大规模杀伤性武器扩散、环境保护等问题，向发展中国家发难。政治上，强迫发展中国家接受西方的社会经济模式和价值观；在国际事务上，动辄以人权为借口干预他国内政，在国际经济领域顽固坚持国际经济旧秩序。这是发达国家与发展中国家相互关系中消极的一面。

目前，南北矛盾有扩大趋势，有时甚至激化，成为世界动荡的因素之一。

3．美国称霸世界的全球战略

战后美国全球战略的首要目标是称霸世界，是维护和扩大美国在世界的霸权地位。随着国际形势和美国实力的变化，美国各届政府的对外战略常有变化，其间有张有弛，但称霸世界的目标始终没有变。

(1)战后初期到20世纪60年代末，是美国在全球扩张的阶段。它以强大的军事、经济力量为后盾，妄图称霸世界，具有鲜明的进攻性、侵略性。其典型是杜鲁门主义。

杜鲁门时期(1945—1953年)。杜鲁门上台后，视苏联和社会主义国家为美国称霸世界的重大障碍，制定以反苏反共为中心的遏制战略。基本内容是：第一，确定大西洋政策，以欧洲为重点，同苏联全面对抗。实行马歇尔计划，建立北大西洋公约组织，重新武装联邦德国等，是其所采取的主要战略步骤。第二，在中国支持蒋介石打内战，新中国成立后，对中国实行政治上孤立、军事上包围、经济上封锁的敌视政策。扶植日本，缔结《美日安全条约》。第三，在亚、非、拉地区推行“第4点计划”，以援助为名扶植亲美独裁政权，搞新殖民主义。镇压民族解放运动，扮演“世界宪兵”角色。杜鲁门主义是美国战后对外政策的转折点。整个冷战时期，美国各届政府的对外政策基本没有离开遏制苏联这一基础。

艾森豪威尔时期(1953—1961年)。朝鲜战争后美国调整了它的全球战略。一是提出对社会主义国家实行“解放战略”，企图用战争以外的手段，把社会主义国家纳入西方“自由世界”。军事上提出“大规模报复战略”和“战争边缘政策”，对社会主义国家实行讹诈。二是在亚、非、拉加紧全面扩张，先后提出“多米诺骨牌理论”和“艾森豪威尔主义”，在印度支那和中东地区大肆渗透。

肯尼迪、约翰逊时期(1961—1969年)。进入60年代，肯尼迪上台，提出“一手拿箭、一手拿橄榄枝”的“和平战略”，实质是运用和平与战争的两手策略，在社会主义国家搞和平演变，在亚、非、拉地区搞新殖民主义。具体内容是：第一，同苏联既对抗又对话，一面同苏联继续展开激烈的军备竞赛，大规模扩充核力量，并针对苏联、中国，在军事上提出“两个半战争”的战略，在柏林危机和古巴导弹危机时与苏联进行激烈的较量。一面又同苏联签订了部分禁止核试验和防止核扩散条约，鼓吹缓和。在缓和的幌子下，对苏联东欧国家进行广泛的渗透，促其演变。第二，在亚、非、拉地区，实行“恩威并用”的政策，既搞附有条件的援助，又在古巴进行武装颠覆，在越南发动特种战争。约翰逊继任总统后，把越南的特种战争发展为局部战争。

(2)20世纪60年代末至70年代末，是美国全球战略调整的阶段。此时美国在世界上的霸权地位面临前所未有的挑战，因此，不得不对实施战略目标的手段和方法作出必要的调整。

尼克松、福特时期(1969—1977年)。1969年7月，尼克松上台不久，正式提出尼克松主义，表示美国要从亚洲实行战略收缩，具体内容是：第一，把建立同盟国的“伙伴关系作为美国对外政策的基石”。第二，缓和同苏联的关系，提出“以谈判代替对抗”。第三，在军事上，提出“现实威慑战略”，军事上将“打两个半战争”的战略改为“打一个半战争”的战略。第四，打开对华关系的大门，利用中国制约苏联。第五，在第三世界缩短战线，加强重点。尼克松主义是美国霸权地位衰落的产物和表现，是美国统治集团为了维持全球霸权而采取的一种政策。其实质是通过维持均势，确保美国的霸权。70年代美国几届政府基本上都是实行这一政策。

卡特时期(1977—1981年)。卡特政府上台，提出“世界秩序战略”。主要内容包括：强调美、日、欧的三边合作是美国对外政策的基本出发点；发展南北政治经济关系，减少第三世界对美国的敌视；突出缓和，强调以经济和道义的力量对付苏联的扩张；把美中关系放在重要位置，1979年1月1日，两国正式建交；重视人权外交，以此扩大美国的影响，促进美国利益。卡特的战略基本上继承了尼克松主义，目标仍然是继续维护美国正在衰落中的霸权。然而卡特政府的政策效果不大，1979年12月，苏联出兵阿富汗，导致美苏关系的全面紧张。

(3)20世纪80年代初至80年代末，是美国全球战略新发展的阶段。里根时期(1981—1989年)。里根上台，面对苏联咄咄逼人的攻势，放弃了前任的缓和与利用均势的战略，打出了“扩军抗苏、重振国威”的旗号，制定了“以实力求和平”的战略。主要举措是：第一，提出“重振国威”的口号，恢复和发展美国经济，扩充美国军事力量，1985年以后，进一步提出“星球大战计划”，妄图打破美苏在核武器上的“恐怖平衡”。第二，对苏推行强硬政策，美苏关系又降到最低点。1986年提出“里根主义”，即综合运用军事、外交、经济和宣传等手段，把苏联在第三世界战略地区取得的政治、军事进展“推回去”。第三，美中关系起伏波折，中美经贸关系获得重大进展。

布什时期(1989—1993年)。布什的总统任期跨越了冷战前后两个时期，美国的全球战略有了很大变化。第一，针对80年代末苏联、东欧的新情况，提出了“超越遏制”战略。“超越遏制”战略即在不放弃对苏联的军事遏制的前提下，抓住苏联、东欧改革的时机，以经济为诱饵，采取多种手段，促使这些国家改变政策和体制，并逐步融人西方的政治经济体系。较之以前的“遏制战略”，“超越遏制战略”的目标更大，空间更广，手段更多。正是在这一时期，苏联经历了社会动荡和全面危机，最终解体。第二，推出新大西洋主义，这是美国处理与欧洲、大洋洲两岸关系的新原则与新构想。即在北约、欧共体、欧安会等现有体制基础上通过调整改造，以加强欧洲与美国的合作，保证美国在欧洲的利益和领导地位不变。第三，对第三世界采取更加灵活务实的做法，加强防范地区危机对美国利益的损害，1991年实施“沙漠风暴”计划，打击伊拉克。第四，对中国，维持中美关系的基本框架，同时又诱压中国进行“和平演变”。第五，倡导“世界新秩序”，实质是美国领导下按美国价值观改造整个世界。

(4)20世纪90年代初以来，是确立冷战后全球战略的阶段。1992年克林顿竞选总统成功，但在一段较长时间内没有提出明确的对外战略。1993年1月，克林顿才较清晰地描述了美国外交政策的三项指导原则，即维护经济安全、军事安全和推进民主。1993年9月，首次向全世界推出了“扩展战略”。由于受到批评，1994年7月，美国政府正式提出“参与和扩展战略”，它的核心是确保21世纪仍然是美国世纪，建立美国主导的国际新秩序。具体措施包括：第一，在政治上，把扩大西方民主提高到战略地位上，以那些具有重大战略意义的国家为重点，促其向西方民主制度转变；巩固原苏联、东欧和拉美各国新生的“民主政权”。突出美国外交中的“软因素”，同时，推行“一个超级大国主义”，把谋求美国对世界的“领导地位”和维持联盟关系结合起来，全球战略重点仍在欧洲，但防范的主要对象是地区性大国，防止任何地区性大国崛起成为新的超级大国，挑战美国的全球利益。在欧洲推动北约东扩，对俄罗斯既给一定援助又严加防范，防止其东山再起。在亚太，加强美日、美澳、美新、美韩的双边安全同盟，对华奉行接触政策，预防性地遏制中国。在拉美，利用矛盾，加强控制。在中东，继续支持以色列，推进和平进程，对伊拉克等国严加防范打击。第二，在经济上，加强七国集团尤其是美、日、欧之间的政策协调；利用国际货币基金组织、世界贸易组织和世界银行等，推动全美洲经济自由化；重视占领新兴市场和确保能源安全并提到战略高度。第三，在军事上提出“塑造”、“反应”和“准备”三位一体的军事安全战略，即“帮助塑造有利于美国利益的国际安全环境、随时对危机作出反应和为应付未来挑战做好准备”。因此，要求在对美国至关重要的地区，保持美国海外军事存在；加强与盟国的军事合作，努力削减和防止大规模杀伤性武器的扩散；通过展示武力、干预行动等手段来遏制侵略；保持强大军力，“同时打赢两场大规模地区性”战争。另外，还强调质量建军，通过配备现代化装备、改进作战手段来提高军队作战能力。

2001年小布什上台以来，奉行单边主义政策，追求单极世界，宣布退出《反导条约》，进行国家导弹防御体系的研究和试验。"9?11"事件后，把打击恐怖主义作为主要战略任务，把防止美国本土遭受重大袭击作为首要目标，并以各国对此的态度作为判断敌友的标准，被称为“布什主义”。2002年9月20日，布什正式向国会提交了《美国国家安全战略》，正式确立了“先发制人”战略，并在全世界推行西方民主观。2003年3月，美国未经联合国同意即对伊拉克发动战争，引起包括法国、德国、俄罗斯、中国在内的世界许多国家和人民的反对。小布什连任后，其全球战略得到延续和发展。

4．北约东扩

北约成立于1949年4月4日，其宗旨是加强成员国在集体防务和维护和平与安全方面的共同努力。最初的成员国是美国、比利时、加拿大、丹麦、法国、冰岛、意大利、卢森堡、挪威、荷兰、葡萄牙和美国12个国家。此后，北约进行了五次扩大，1952年2月，土耳其和希腊加入；1955年5月，联邦德国加入(同年5月14日，苏联、波兰、捷克斯洛伐克、民主德国、罗马尼亚、匈牙利、保加利亚、阿尔巴尼亚等国成立华沙条约组织。两在军事集团全国对抗)；1982年5月，西班牙加入。

20世纪90年代初，随着华约组织解散和苏联解体，美国乘机调整它在欧洲的战略，提出了东扩主张。1994年1月，布鲁塞尔北约首脑会议正式通过美国提出的向中东欧和前苏联地区扩大的计划。1997年7月，北约马德里首脑会议正式决定接纳波兰、匈牙利和捷克加入，东扩计划正式启动；2002年11月，布拉格北约首脑会议上，决定邀请爱沙尼亚、拉脱维亚、立陶宛、斯洛伐克、斯洛文尼亚、罗马尼亚和保加利亚7国加入北约。2004年3月，上述7国在华盛顿向北约正式递交了各自国家加入北约的法律文本。这是北约成立以来规模最大的一次扩充。至此，北约成员国达到26个。

北约东扩的主要意图在于：美国要加强对欧洲的控制和影响，遏制欧洲的独立倾向，同时，将西方的势力范围东移，填补前苏联解体后中东欧地区出现的“真空”地带，挤压俄罗斯的战略生存空间。

5．西欧、日本的外交政策

(1)战后西欧对外政策。战后西欧对外政策的发展经历了几个主要阶段：

20世纪50年代追随美国反苏反共。当时欧洲国家在经济上和军事上离不开美国的帮助，因此，在外交政策上唯美国马首是瞻，在一系列重大国际问题上，英法等国完全站在美国一边。

20世纪60—70年代寻求独立自主、联合自强。法国的戴高乐主义、联邦德国的“新东方政策”和欧共体的洛美协定是最突出的例证。

戴高乐主义的核心是捍卫国家主权，维护民族独立，恢复法国在国际舞台上的大国地位。它的主要内容是：第一，反对美国在联盟中的霸权，谋求法国独立地位。争做核大国，1960年核试验成功。第二，1966年退出北约军事一体化体系。第三，改善同苏联东欧国家的关系。第四，主动与中国建立外交关系。第五，积极推进欧洲联合，提出“欧洲人的欧洲”口号。

“新东方政策”是1969年前西德勃兰特政府上台后推行的一条旨在与苏联、东欧缓和的外交政策。主要内容是：放弃主张东西方对立的“哈尔斯坦主义”，宣布在加强与西方合作的同时，争取达成与东方的谅解；承认战后欧洲各国的现有边界，改善与苏联、东欧的关系；承认东德是一个独立的主权国家，表示愿意实现两德关系的正常化，并表示以和平方式谋求德国的统一。戴高乐和勃兰特的成就在于集中概括地反映了西欧要求独立发展的政治倾向。《洛美协定》是1975年2月28日欧洲经济共同体九国同非洲、加勒比和太平洋地区46个发展中国家在多哥首都洛美签订的经济贸易协定，称为《洛美协定》。其主要内容是：非、加、太地区签字国的全部工业品和94．2％的农产品可免税不限量地进入欧共体成员国，欧共体成员国向46国出口时只享受最惠国待遇；欧共体建立稳定出口收入基金，以补偿46国12种初级产品出口下跌造成的损失；欧共体5年内向这些地区的国家提供42亿美元的经济援助。洛美协定明显地有利于非、加、太地区46个发展中国家。后来，欧共体曾3次续签洛美协定，直到2000年被新协定所取代。

20世纪80年代中期以来，西欧一体化进程加快。1991年底马约的签订，确立了经济与货币联盟、共同外交与安全政策、司法与社会政策合作三大支柱，使欧洲一体化跃上了一个新台阶。当前，欧盟正积极争取成为世界的重要一极。为此采取的主要措施有：积极使欧盟东扩；推进南下战略；实施“新亚洲战略”；改善和发展对华关系；谋求与美国建立新型的、平等的伙伴关系；对俄罗斯奉行“既合作又防范”的政策。

(2)战后日本的外交政策。战后日本外交大体分4个阶段：

战后初期的“追随外交”。当时日本被美国占领，丧失外交权。当务之急是争取美国支持，重返国际社会。1951年9月，签订片面和约，恢复了主权国家地位。1951年和1954年同美国签订《日美安全条约》和《共同防御援助条约》，驻日美军合法化，并组建日本防卫力量。1956年12月，加入联合国，此前，加入国际货币基金组织和关税与贸易总协定。

20世纪50年代中期至60年代实行“经济外交”。此时，日本经济进入高速增长时期，但国内资源稀缺，岸信介政府提出“经济外交”口号，即在美国庇护下以经济力量为手段向外发展，达到发展经济、培育国力的目的。经济外交的重点是东南亚。日本通过战争赔偿、贸易、投资等向东南亚实行经济渗透。同时还不断加强与美欧的经济交流。

20世纪70年代初，随着经济实力增长，推行“多边自主外交”。当时，面对中美关系正常化，石油和美元危机的冲击，美国战略收缩及调整亚洲政策，日本田中内阁改变了向美国“一边倒”的政策，走“多边自主外交”路线。具体内容是：以日美同盟为基轴；借助中国，抗衡苏联，1972年9月，中日两国建立正式外交关系，1978年8月签订了《中日友好和平条约》；加强同第三世界国家的经济联系，如制定了“新中东政策”，多方开展对中东、东南亚和非洲国家的经贸联系与合作。

20世纪80年代以来，日本经济实力进一步增强，开始“政治大国外交”。1981年5月，铃木首相访美关于“第三次远航”的谈话是个标志，紧接着1982年中曾根内阁公开举起“要做政治大国”的旗帜。此后，历届政府都把“政治大国”当作对外政策的主要目标。为此，日本作了一系列的努力：调整经济发展战略，实行“科技立国”代替原来的“贸易立国”；增强日元的国际货币职能；扩充军费，由“专守防卫”转向“攻势防卫”；坚持“西方一员”的基本立场，加强同发展中国家的关系；稳定、发展中日关系，继续与苏联对抗，同时不放弃对话。

冷战结束后开始全力推进“积极进取”外交，加快向政治大国迈进，“政治大国外交”有新发展。主要表现在：提出以美日欧三极为主导形成世界新秩序；利用日美政治军事同盟与国际维和行动这两个框架实现军事大国化，加强军事力量，日本军队装备是亚洲最先进的，而军事开支居世界第二，仅次于美国，在法律上制定国际和平合作法，积极突破向海外派兵的禁区，并且还与美国签订《防卫合作指针》，把“日本有事”改为“日本周边有事”，为日本今后介入地区争端埋下伏笔；积极开展联合国外交，为争取跻身联合国安理会常任理事国做准备；调整和改善与中国、俄罗斯的关系，在发展中日关系的同时，防范中国的倾向在加强，日俄关系有所突破，双方达成暂时搁置北方领土问题、加强经贸合作的协议，但进展缓慢。日本实现政治大国目标，既有许多有利因素，又有许多不利因素，根本问题在于它实行什么样的政策，能否正确处理大国关系，能否正确对待世界人民维护和平与促进共同发展的愿望，能否正确对待曾经发动过侵略战争的历史。近年来，日本国内屡屡出现否定侵略历史的言行，有着多方面的原因。

第五章　战后发展中国家的政治与经济

一、第三世界的崛起与发展

1．第三世界的形成与发展及其在国际舞台上的地位与作用

所谓第三世界是指那些在历史上受过殖民统治和剥削，独立后经济落后，在国际经济政治中处于不平等、受剥削、受压迫的地位，在地域上大多数位于南半球的亚非拉国家。这些国家也被称为民族独立国家、发展中国家、南方国家。第三世界是在战后民族独立运动蓬勃发展的基础上进一步走向联合的产物。万隆会议的召开、不结盟运动的诞生、七十七国集团的形成是第三世界形成与发展的三个重要标志。

战后初期到20世纪50年代中期，亚、非、拉民族独立运动蓬勃兴起。民族独立运动首先从亚洲兴起，中国革命的胜利极大地推动了民族独立运动的发展，这一时期新独立的亚非国家有13个，加上原有的独立国家，亚非地区独立国家已达30个左右。1955年4月在印度尼西亚万隆召开有亚、非29个国家和地区参加的“第一次亚非会议”，是亚非国家在历史上第一次自己发起和组织的国际会议，表明亚非国家开始独立自主地商讨和处理自己的事务，标志着西方国家主宰亚非国家命运的时代已经一去不复返了。它是发展中国家崛起的第一个里程碑和重要标志。万隆会议极大地提高了亚非国家的民族自信心，从此亚非国家开始作为一支独立的力量登上了国际舞台。

从20世纪50年代中期到60年代中期，民族解放运动由分散到集中，由各自为政到联合斗争。1960年因有17个非洲国家获得独立，而被称为非洲年。1961年6月，在埃及的开罗召开了不结盟运动国家和政府首脑会议的筹备会议，确定了参加不结盟运动的五个条件。1961年9月，在南斯拉夫的贝尔格莱德举行首次不结盟国家首脑会议，有25个国家参加，形成了以独立自主、不结盟、非集团为基本原则的不结盟运动。此后，不结盟运动每隔3年召开一次首脑会议(至2003年已召开13次会议)，根据形势的发展和中小国家的共同要求确定会议的内容和议题。如1964年的会议，强调不仅要反对老殖民主义，还要反对新殖民主义，并第一次提出建立“国际新秩序”。1970年的会议，抨击了超级大国的军备竞赛及对小国的干涉和颠覆行为，并首次提出发展中国家“集体自力更生”的问题。不结盟运动形成以来，坚持了反帝、反殖、反霸以及反对种族主义的斗争方向。不结盟运动的兴起是发展中国家崛起的重要标志之一。不结盟运动支持了被压迫民族的解放斗争，推动了民族独立运动的发展；为打破美苏两个超级大国争霸的两极格局，争取中小国家的国际地位，争取国际关系民主化，为维护世界和平，促进人类进步与发展，做出了积极贡献，成为第三世界国家在国际舞台上的最主要的政治代表；它积极维护第三世界国家的经济权益，为建立国际经济新秩序而斗争，为提高第三世界国家的国际经济地位，为改善南北

Chapter_14

关系，促进南南合作，做出了重要贡献。不结盟运动已由最初的25国扩大到114个国家，遍及亚、非、拉美以及欧洲，是仅次于联合国的重要的国际论坛。中国在1992年被接纳为观察员国。不结盟运动的出现是第三世界形成发展的里程碑。

20世纪60年代末以后民族解放运动向纵深发展，不仅最后清除了一批顽固的老殖民据点，而且斗争重点已深入到以发展民族经济巩固新获得的政治独立的阶段。第三世界国家加强联合，为争取建立国际经济新秩序而斗争。1964年在联合国第一届贸易与发展会议上，七十七个发展中国家和地区联合起来，发表了《七十七个发展中国家联合宣言》，明确提出“建立一种新的公正的世界经济秩序”的主张，自此被称为“七十七国集团”。1996年成员国已增到132个，但仍沿用“七十七国集团”这个名称。2000年4月，在古巴首都哈瓦那举行了首次南方国家首脑会议。这是七十七国集团成立30多年来的第一次首脑会议，也是世纪之交第一次发展中国家的大聚会。这次会议首次探讨了发展中国家应对经济全球化的负面影响的问题，与会的122个成员国的领导人和他们的代表就加强南南合作进行了充分协商，取得了一致意见。这次会议是发展中国家提高在世界政治经济中的地位和作用的一个新起点。七十七国集团反映了发展中国家为维护切身利益而走向联合斗争的共同愿望和历史趋势，是第三世界形成与发展的又一个里程碑。它以建立国际经济新秩序为目标，宗旨是在参加全球性国际经济会议之前，成员国之间协调立场，商讨共同的对策，表达发展中国家的共同愿望。七十七国集团以联合国为讲坛，为维护发展中国家的经济权益，建立国际经济新秩序而做了大量工作，在争取建立国际经济新秩序的斗争中发挥了先导作用；它为推动南南合作，维护发展中国家的利益，做出了积极贡献；为推动南北对话，缓和并改善南北关系，做出了有益的贡献。作为七十七国集团观察员国的中国，一贯支持该组织的正义主张和合理要求。

战后第三世界国家在国际舞台上的崛起是我们时代的头等大事。从第三世界的崛起到今天，发展中国家在国际舞台上经历了几十年的风雨，国际地位大大提高，虽然冷战后由于国际格局变化的巨大冲击导致发展中国家力量分散和整体作用的减弱，但它仍是国际政治舞台上的一支重要力量。发展中国家在国际舞台上的作用表现在：

第一，第三世界的崛起，不仅根本改变了以欧洲为中心的国际政治格局，而且极大地促进了战后国际政治格局从两极向多极化方向发展。

第二次世界大战前欧洲是世界经济政治中心，国际政治格局是以欧洲为中心的。第二次世界大战使整个欧洲遭到沉重打击和削弱，而作为欧洲附庸的亚非拉广大地区民族解放运动风起云涌，大批民族独立国家出现。欧洲完全丧失对全世界的主宰地位，失去了在国际政治格局中的中心位置。

在战后两极格局中，大批民族独立国家密切合作，在国际事务中表现出一种独立的政治立场，并力图冲破两极格局的限制。新兴的民族独立国家凝聚成一支独立的国际政治力量，在战后世界向多极化发展的趋势中发挥了巨大作用和影响。它打击了美苏两个超级大国的霸权主义，加深了美苏与盟国间的矛盾，推动了欧、日独立自主倾向的发展。

第二，发展中国家是反对霸权主义、强权政治和维护世界和平的主要力量。

战后发展中国家共同面临着维护民族独立，发展民族经济的任务。为了巩固独立，发展经济，必须谋求一个和平的国际环境。广大发展中国家普遍实行不结盟政策，不参加大国的军事集团，主张和平共处，反对军备竞赛。保卫世界和平，反对霸权主义，维护民族独立历来是发展中国家的重要任务，从万隆会议公报到不结盟运动首脑会议的各种宣言声明，无不把争取世界和平作为自己的奋斗目标。战后半个世纪没有发生世界性战争，发展中国家和人民的反对是重要因素之一。发展中国家促进了世界和平力量的发展和壮大，在反对霸权主义和强权政治中显示了巨大威力。

第三，大批发展中国家加入联合国，深刻地改变着联合国的面貌，使这一国际组织的地位与作用发生很大的变化。

联合国成立之初，在美国的操纵下干了许多违背联合国宪章的事，比如1950年通过侵略朝鲜的决议，多次阻挠恢复中国在联合国的合法席位，严重损害了联合国的普遍性和权威性。60年代以来，大批发展中国家先后加入联合国，情况发生重大变化。目前，发展中国家在全体191个联合国成员国中，占了3／4以上，联合国的面貌发生了深刻变化，联合国通过了许多有利于发展中国家和人类进步的决议和法规。比如1960年第十五届联大通过了《关于给予殖民地国家和人民独立的宣言》，1971年第26届联大通过恢复中华人民共和国在联合国的一切合法权利的决议，1974年联大第六届特别会议通过的《关于建立新的国际经济秩序的宣言》和《行动纲领》，1982年通过的《联合国海洋公约》，1986年通过的《发展权利宣言》等。同时，联合国还多次通过决议，谴责和反对帝国主义、殖民主义、霸权主义和种族主义，维护了世界的和平与发展。

第四，发展中国家在世界经济中的地位与作用日益上升，它的发展逐渐改变着世界经济的面貌，成为改革不合理的国际经济旧秩序的基本力量。

发展中国家地域辽阔，资源丰富，人口众多，发展经济的潜力巨大。20世纪80年代以前，整个发展中国家的经济发展速度高于发达国家。不少国家在发展民族经济中大力发展工业生产，经过多年的努力，出现了一些新兴的工业化国家与地区，如亚洲的新加坡、韩国，拉美的巴西、墨西哥、阿根廷、委内瑞拉等。由于发展中国家的经济发展，它在国际贸易中的比重增加，也推动了同发达国家的经贸关系，带动了整个世界经济的发展。90年代以来，发展中国家的总体实力增强，在世界经济中的地位与作用增大。

另外，解决关系人类命运的全球性问题诸如生态平衡、环境污染、人口增长失控、粮食、能源、难民、禁毒等问题，也离不开占世界人口4／5的发展中国家的合作。

二、发展中国家的经济与政治

1．发展中国家经济政治发展的成就及面临的问题

(1)发展中国家的经济发展及其成就

战后发展中国家面临的首要任务是发展民族经济和争取经济独立。这是它们摆脱贫困、落后状况的根本途径，是改变被剥削、被掠夺地位的根本办法；也是摆脱因为贫困、落后而出现社会动荡的唯一途径，特别是在南北差距越拉越大的今天，这一任务显得尤为迫切。同时，这也是巩固政治独立的保证。实践证明，没有经济上的真正独立，政治上的独立是不完全的。发展中国家的经济发展，在国内是在殖民主义者留下的低级的产业结构、二元制的经济结构、弱小的民族资本和严重的对外依赖的畸形经济形态的基础上进行的。在国际上是在已经形成的有利于发达国家的国际经济旧秩序的世界经济环境中求得发展的。

在获得民族独立和解放之后，发展中国家为发展民族经济、以经济独立巩固政治独立，探索和制定了经济发展的战略(主要有进口替代战略和出口导向战略)，取得了一些成就。总的看，前30年经济发展较快，进入80年代后，陷入停滞(被称为“失去的十年”)。90年代以后，又出现了新的发展势头，经济总体上发展较快，实力增强，在世界经济中的地位与作用增大。表现在：第一，创造了比独立前更高的经济发展速度，甚至创造了比发达国家更高的经济发展速度。第二，畸形的经济结构得到了不同程度的改变。第三，民族经济有了较大的发展。第四，人民的生活水平得到了不同程度的改善。第五，在世界经济中的比重增大。发展中国家总体实力的增强，将有利于它们维护民族独立和国家主权，发展本国经济，反对霸权主义，建立国际政治经济新秩序的斗争。

(2)发展中国家经济发展的不平衡

发展中国家的大多数原先是工业基础薄弱的农业国，经济结构单一，生产力水平低，人民生活贫困。经过半个世纪的发展，多数国家面貌有较大变化。当然，由于原来的经济发展水平的不同，国内政局稳定程度的不同，发展战略和改革调整水平的不同，科技、教育、文化重视程度的不同，以及其他地理条件、人口状况等因素，发展中国家的经济发展很不平衡。目前，按人均国民生产总值的高低可以分为4类：第一类为高收入的中东和其他地区的石油出口国；第二类为中上等收入的新兴工业国家和地区，如拉丁美洲的巴西、墨西哥，亚洲的韩国、新加坡等，第三类为中下等收入的国家和地区，占发展中国家的大多数，第四类是最不发达的低收入国家，目前有49个。

(3)发展中国家面临的问题

①发展中国家经济面临的严峻问题

由于种种原因，发展中国家当前仍存在着一些阻碍经济发展的严重困难和问题。主要有债务危机、粮食危机、人口问题以及影响经济发展的政局不稳、地区冲突、局部战争等政治因素。

②发展中国家经济战略的调整与经济改革

针对经济发展中遇到的困难和问题，发展中国家从20世纪80年代中期开始，特别是在进入90年代以后，纷纷进行经济战略的调整及经济改革。

第一，根据本国国情制定与调整经济发展战略。普遍地以出口导向和进口替代相结合的发展战略来代替过去的以进口替代为主的发展战略，并探索经济社会综合发展战略和实行可持续发展战略，以取得更好的发展效果。

第二，改革经济管理体制。独立后，多数发展中国家强调国家对经济生活的干预，大力发展国有企业，但效率不高，发展较慢。许多国家开始对经济管理体制进行改革，包括减少国家对经济的过分干预，强调市场机制的作用，对国有企业实行转轨，鼓励发展私营企业等。

第三，实行开放政策。许多国家改变过去闭关自守的状况，在维持国家独立的前提下，对外实行开放，大量吸收外国资本和先进技术，同各类国家开展经贸往来。不同程度地参与国际经济大潮，争取有利机会发展自己。

第四，调整经济结构。许多发展中国家极力克服过去单一经济的缺陷，努力实现各部门的均衡发展，争取建立比较完整的工业体系，发展适合本地区资源条件的工业部门，发展农业生产等。

③发展中国家政治发展面临的严峻问题

由于内部的和外部的原因，总的看，发展中国家的政治发展艰难曲折，存在一些亟待解决的问题，如政局不稳，冷战时期军事政变频繁，90年代后，许多国家在民主化运动中政局动荡；民族问题严重，有些国家都曾发生和正在发生民族冲突、民族战争；宗教冲突加剧。造成发展中国家政治发展艰难曲折的原因是多方面而且错综复杂的。从外部来看，一是许多国家独立后所采取的国体和政体深受原殖民国家的影响，未必适合本国国情；二是冷战时期，两个超级大国对第三世界的争夺制约着第三世界政治的发展；三是冷战后苏东剧变对发展中国家特别是对非洲国家原有体制的严重冲击，再加—些西方国家竭力兜售自己的民主价值观，鼓吹多党民主，这些都对发展中国家的政治发生影响。从内部看，一是发展中国家独立后选择了资本主义发展道路，实行资本主义政治制度，这与原传统势力存在尖锐的矛盾；二是绝大多数发展中国家是多民族、多宗教国家，由于殖民主义者埋下的祸根，加上有些政府的民族宗教政策失误，使民族冲突与宗教冲突交织在一起，使发展中国家的政治更加复杂而难以解决。目前，许多发展中国家正从自己的国情出发，针对政治发展中的问题，采取了积极的应对措施，取得了一些效果。

三、发展中国家的对外关系

1．和平、中．立和不结盟的对外政策

发展中国家对外关系和对外政策存在着种种差异和不同的特点，但是作为一个整体，其对外关系和对外政策的基本原则和基本立场是一致的，即推行“和平、中立与不结盟”的对外政策，有时也称“独立自主政策”。其基本内容是：维护和巩固民族独立、国家主权，这是和平、中立与不结盟对外政策的本质；积极反殖、反帝、反霸、反种族主义，支持各国人民的民族解放斗争，反对各种形式的种族歧视和种族隔离，承认一切种族平等，承认大小国家一律平等，不参加任何大国军事集团，主张和平解决一切国际争端，不得使用武力或以武力相威胁；依据和平共处五项原则建立国际新秩序，采取对各国都有利的方式解决全球的经济、社会、人口和环境问题，为世界的和平与发展而努力。

2．南北关系

(1)南北关系的含义。发展中国家与发达国家的关系即南北关系。南北关系的实质在于打破和消除发达国家对发展中国家的控制和剥削。南北关系既充满着对立和斗争，又存在着依存与合作关系。发展中国家只有经过斗争，才能获得与发达国家的合作。因此南北关系是在矛盾与合作中发展的。

(2)南北矛盾。南北矛盾是指广大发展中国家与少数发达国家之间的矛盾。南北矛盾由来已久，大体可分为四个阶段：战前南方国家大部分是北方国家的殖民地、半殖民地；战后初期到60年代殖民体系瓦解，南方国家大多数获得政治独立，但经济上仍受北方国家的剥削和控制；70年代发展中国家力量壮大，提出了“建立国际经济新秩序”的口号；80年代以来，特别是两极格局解体以后，南北矛盾加剧。冷战时期，南北之间虽然开展了对话，并达成了一些协议(如四个《洛美协定》)，但由于发达国家为了保护自己在世界经济中的地位，坚持维护旧的经济格局，使南北矛盾迟迟得不到解决，且日趋尖锐。

(3)冷战后南北关系的新变化。冷战后南北关系出现了不同以往的变化，表现在：第一，南北关系中的政治问题日益突出。冷战时期，东西关系威胁着世界和平，和平问题成为世界政治的头等大事，南北关系中的政治问题处于次要地位。冷战后，发达国家将意识形态和安全、军控的重点由前苏联和东欧国家转向发展中国家，从而使发展中国家与发达国家在政治领域的矛盾突出出来。第二，南北经济矛盾依然存在，但出现了与冷战时期不同的特点。南方国家关于建立国际经济新秩序的斗争已经从经济领域扩展到国际经济、政治领域。债务问题已成为南北关系中的一个重要问题，北方国家和一些国际金融机构纷纷采取措施以缓解债务危机。国际资金流向出现了从南方国家向北方国家回流的变化，使南方国家更加缺少发展资金，并承受着来自北方债权国的沉重压力。南北贸易摩擦增加，环保问题成为南北关系中的一个突出的新问题。第三，南北对话与合作关系加强。北方国家从自身的利益出发，开始重视加强南北合作。美国总统克林顿任内两次访问非洲是一个典型的例子。2000年6月，欧盟15国与非、加、太地区77个国家签署了用以代替《洛美协定》的为期20年的《科托努协定》。第四，区域内或集团内的南北关系有所发展。

(4)南北矛盾加剧的主要原因和表现。主要原因首先在于南北政治经济关系不平等，特别是南北经济差距日益扩大。其次，在发展中国家比较困难的情况下，西方发达国家加紧推行强权政治和经济霸权。主要表现：在政治上，强制第三世界国家实行西方的所谓“民主”、“人权”、“多党制”等，结果引起社会动乱与冲突，非洲几乎半数的国家因此发生严重的社会动荡。在经济上，肆无忌惮地转嫁经济危机，实行损人利己的经济贸易政策，使发展中国家出口贸易条件恶化，债务负担沉重，发展资金倒流，经济陷入更大困难。世界因此也变得更不安宁。

(5)解决南北关系的根本途径。第一，解决南北关系的途径，最主要的是要建立国际经济新秩序。因为发达国家对发展中国家的剥削和掠夺，主要是通过国际经济旧秩序实现的。打破国际经济旧秩序，建立国际经济新秩序是一场改变南方国家和北方国家在国际经济生活中的不平等地位和不合理关系的斗争，是反帝、反殖、反霸斗争的延续和深化，实质是争取共同繁荣和发展，维护世界和平与稳定斗争的重要组成部分。第二，加强南南合作；提高南方的经济实力，以促进国际经济新秩序的建立。第三，推动南北对话，改善南北关系。只要本着平等互利的原则，实行南北合作，就可以缓和南北矛盾。南北对话有利于全球经济发展，发展中国家可以得到经济、技术、资金等方面的帮助，从而促进自己的发展。这种发展对北方国家的发展也很有利。

3．南南合作

(1)南南合作。发展中国家的相互关系即南南关系、相互合作即南南合作。南南合作起始于政治领域，发展于经济领域，深化于两者的有机结合。1955年的万隆会议是南南合作的先声，60年代的不结盟运动和七十七国集团的建立标志着整体性南南合作的开始，1973年的石油斗争是南南合作政治与经济结合的典范，争取建立国际经济新秩序的斗争使南南合作的影响不断扩大。80年代，南北对话陷入僵局，南方国家更加重视彼此之间的合作，并寻找多种合作形式。90年代，南南合作呈现出新的特点，主要有：第一，地区集团化趋势加速发展。如东南亚国家联盟从6国扩大到10国，并加强了经济、政治、安全、文化合作。非洲一体化开始起步，拉美的南方共同市场于1995年正式启动，等等。第二，合作内容的多样化和合作伙伴的多元化。第三，不结盟运动和七十七国集团调整了战略，继续在国际舞台上发挥作用。当前，影响南南合作的主要因素有民族矛盾、宗教矛盾、领土与边界纠纷、地区霸权主义、经济矛盾以及由这些问题引起的冲突和战争。南南关系中有矛盾和冲突的一面，但合作关系是主流。

(2)南南合作的意义。第一，它是促进发展中国家经济发展的重要措施。在国际经济旧秩序存在的条件下，发展中国家只有加强相互之间的合作，走集体自力更生的道路，才能真正发展起来。第二，经济上的密切合作，促进政治、外交上的一致性。整个发展中国家用一个声音说话，对于反对霸权主义、强权政治，维护世界和平，将产生重要影响。第三，南方国家的团结合作，壮大了这些国家的力量，对于提高它在南北对话中的地位，建立国际经济新秩序有很重大的意义。

(3)南南合作的形式。主要形式有四种：第一种是区域性的经济合作。成员国之间减免关税，实行商品自由流通，对外统一关税和实行共同市场。例如，中美洲共同市场、加勒比共同市场等。第二种是贸易合作。七十七国集团在成立发展中国家全球贸易优惠制、建立发展中国家间贸易组织、建立发展中国家多国销售企业等三个方面进行了大量工作。第三种是货币金融合作，如加勒比开发银行、安第斯开发协会、西非国家中央银行等，他们向其成员国提供贷款和援助。阿拉伯国家和一些货币金融组织向发展中国家提供低息或优惠贷款，其特点是利息低、周期长，且不附加任何政治和经济条件。第四种是技术合作，如相互转让技术、出售专利、进行技术咨询与培训、交换技术情报等，以及通过发展中国家合资经营、提供技术服务和劳务等方式，发展互利的技术合作。

第六章　战后社会主义国家的经济与政治

一、社会主义国家的发展与探索

1．社会主义国家经济政治的发展

社会主义国家的诞生和发展，是20世纪人类历史上最伟大的事件。1917年俄国十月革命的胜利，创建了世界上第一个社会主义国家，社会主义由理想变为现实。第二次世界大战之后，社会主义越出一国范围，获得迅速发展，欧洲、亚洲和美洲一系列国家陆续走上社会主义道路，世界上出现了一个足以与资本主义体系相抗衡的社会主义体系。

社会主义国家的诞生是各国社会发展的历史必然，是各种阶级力量和政治力量相互作用，各国无产阶级政党和人民群众长期革命斗争的结果。但由于国情不同等原因，社会主义国家建立的方式是各不相同的。

社会主义国家的不同的建立方式，对世界社会主义发展产生了不同的影响。在东欧社会主义国家的建立与发展中，苏联、东欧关系始终占有特殊地位。东欧国家在战后初期，大多是多党并存，共产党并不占优势，而社会民主党影响巨大，两党后来合并为统一的工人阶级政党，这为以后东欧国家的发展留下阴影；亚洲社会主义国家建立在独立自主的基础上，注重开创具有本国特色的社会主义，战后几十年的努力探索，为社会主义实践形式的多样化开拓了新路。

社会主义制度的建立是20世纪最重大的历史事件，为人类进步和世界和平做出了重大贡献。

第一，开创了人类历史由资本主义向社会主义过渡的新纪元。俄国十月革命的胜利，使社会主义由理想变为现实，结束了帝国主义的一统天下，开辟了人类历史的新时代。

第二，在历史上真正实现了劳动人民当家作主。社会主义国家从根本上改变了过去人民无权的地位，消灭了阶级压迫和剥削制度，建立了新型民主制度，保证国家的权力属于人民。

第三，社会主义国家经济的发展显示了公有制为主体的社会主义制度的优越性。无论苏联、中国或其他社会主义国家，大多数解放前经济发展比较落后，经过几十年的社会主义建设，取得了巨大成就：国家保持了较快的经济增长速度，国家经济实力大为增强，改善了人民的物质文化水平。社会主义国家取得的巨大成就为人类最终消灭资本主义剥削制度和私有制提供了宝贵的经验。

第四，社会主义国家平稳地向现代化国家的过渡，解放了社会生产力，对世界经济的发展与繁荣做出了重要贡献，有力地推动了20世纪人类文明的发展。

第五，在第二次世界大战中，苏联为打败法西斯德国做出巨大的牺牲。苏联人民的胜利，使社会主义在各国劳动人民心目中，树立起一座丰碑，产生了强大的吸引力。

第六，支持和促进了亚、非、拉民族独立运动的发展。战后社会主义国家的兴起及它对殖民地半殖民地民族解放运动的同情与支持，极大地鼓舞了亚、非、拉民族独立运动的发展，加速了帝国主义殖民体系的崩溃。

第七，对国际政治的发展产生重大影响，是制止战争、维护和平的伟大力量。社会主义国家的存在与发展，是反对帝国主义侵略战争、保卫世界和平的中流砥柱和伟大力量。第二次世界大战后半个多世纪未爆发世界战争，决定性因素就是社会主义国家和第三世界的存在与发展，以及各国人民的共同努力。

2．社会主义国家经济政治体制的改革与探索

(1)社会主义国家的三次改革高潮

战后社会主义国家纷纷仿照苏联模式建设社会主义。苏联模式，即苏联经济政治体制是在特殊的历史条件下形成的，带有时代的特点。

苏联模式的特点是经济上高度集中，政治上过分集权。这种体制在当时历史条件下起过一定的积极作用，促进了生产力的发展和苏联综合国力的提高，为苏联战胜德国法西斯势力奠定了物质基础。但随着历史的发展，日益显露出它的严重弊端，阻碍了苏联经济政治的发展进程。而这一模式在国情与苏联有很大不同的东欧社会主义国家推开，产生的后果则更为严重。

20世纪50年代起，社会主义国家开始探索改革之路。社会主义国家中最早走上改革道路的是南斯拉夫。南斯拉夫的改革从理论与实践上对苏联高度集权的体制提出挑战，遭到了苏联的压制和围攻。但改革是大势所趋，无法阻挡。从20世纪50年代中期到80年代，社会主义国家先后经历了三次程度不同的改革浪潮。第一次浪潮是20世纪50年代中期到60年代初。这段改革总体上讲，没有触及苏联体制的根本问题，改革措施不力，成效不大。第二次浪潮从20世纪60年代中期到70年代中期。匈牙利形成了“计划指导下的市场经济模式”。捷克斯洛伐克改革因苏联率领华约五国入侵，中途夭折。苏联在60年代中期全面推行了新经济体制，但到1975年就中止了。第三次改革从20世纪70年代末到80年代末。中国、苏联、东欧社会主义国家都进行了改革。这次改革无论是在广度还是深度上都超过了以往，它把社会主义改革推向了高潮。在社会主义国家的改革过程中，出现了不同的改革观，产生了不同的结局。

(2)社会主义国家改革的类型及经验教训

20世纪50年代到80年代，苏联、东欧国家的改革出现了几种不同的类型，在改革实践中积累了许多经验教训，值得后人研究、汲取。

第一种类型是以国家计划管理为主、市场调节为辅。当时属于这一类型的有苏、保、捷、波和民主德国。以苏联为例说明，大体可分三个阶段。赫鲁晓夫时期为第一阶段。赫鲁晓夫从批判对斯大林的个人迷信人手，改革权力过分集中的党政领导体制，强调民主集中制和集体领导原则；加强社会主义法制，平反冤假错案；加强社会主义民主，充分发挥苏维埃的作用。在经济上主要是调整农业政策，调动农民和集体农庄的积极性；改组工业、建筑业管理体制，将按部门管理改为按地区管理企业；精简管理机构，改革计划管理体制，减少政府对企业下达的指令性计划，扩大企业自主权；提倡贯彻物质利益原则，强调运用经济手段调节经济，发挥经济杠杆对经济的调节作用。但这次改革由于缺乏必需的理论讨论和精心的组织准备，做法较为简单，因而导致中央集中统一管理的削弱，地方分散主义盛行。在反对个人迷信以后，赫鲁晓夫又搞以他为中心的新的个人迷信，因此改革半途而废。

勃列日涅夫时期是第二阶段。勃列日涅夫在许多方面否定和取消了赫鲁晓夫的过激措施，选择了较为现实稳妥的方针。如：保持干部队伍的稳定和领导的连续性；规定党政最高领导职务不得兼任；实行党政分开，扩大地方权力，改进政府工作等。在经济上，纠正地方分散管理方式，从块块领导又回到原先的条条领导，加强中央统一指挥和调配的权力，改进计划工作，强调对企业的经济刺激，扩大企业自主权。上述作法构成“新经济体制”的主要内容。但是这次改革没有突破原有体制的基本模式，许多重要问题仍未解决。勃列日涅夫执政后期，显得暮气沉沉，改革陷入停顿，国民经济发展速度缓慢，各方面都隐伏着严重危机。

戈尔巴乔夫上台后的改革可称为第三阶段。但由于改革后期在指导思想上出现错误等原因，最终导致苏联解体。

第二种类型是以市场调节为主、社会计划调节为辅。南斯拉夫最为典型。南在解放后，仿照苏联模式实行中央集权的计划管理体制。苏南冲突后，为摆脱经济困境，从1950年开始摸索出一条以生产资料社会所有为基础、劳动者自治为主体的“自治社会主义道路”。后来这一制度又经历了工人自治、社会自治和联合劳动三个阶段，它的实质是劳动者自己解放自己。劳动者自己当家作主，管理经济、国家和整个社会。

南斯拉夫“自治社会主义”道路，最早突破传统的“苏联模式”，是把科学社会主义与本国情况结合的一次有意义的尝试。但是，南斯拉夫的改革也存在一些严重问题，其中最主要的是：削弱了南联邦中央的权力，国家无力对经济进行有效的控制；共和国集权，助长了民族分裂主义势力；社会所有制效益低下，企业亏损无人负责；南共联盟组织涣散，无法充当领导核心等。80年代末，南斯拉夫发生剧变，南共联盟失去政权。

第三种类型是计划指导与市场相结合。匈牙利的改革最为典型。1956年匈牙利事件平息后，即着手进行改革。匈牙利改革的特点主要表现在：经济上，改指令性计划经济为指导性计划经济，实行中央计划管理和市场积极作用的有机结合；实行国家集权与企业分权相结合的原则，国家对国民经济发展的重大比例关系和发展方向进行有效控制，企业拥有作为商品生产者所必须拥有的权力；采取以经济手段为主的管理方法，间接控制和引导企业的生产经营，为实现国家的经济计划目标服务。在政治上，实行党政分工的原则，党负责制定大政方针、提出经济发展战略，政府则负责组织实施具体细则和行政措施，各级党的领导人不得兼任政府行政职务；重视国家政治生活的民主化、法制化，制定比较完善的法律体系，健全司法制度，改革选举方法，加强人民监督等；特别重视扩大爱国人民阵线，实行联盟政策，“谁不反对我们，谁就是我们的朋友”，只要接受社会主义，就要加以团结。

匈牙利的改革具有独创性，并收到良好效果，在社会主义国家改革运动中产生积极影响，但由于认识的局限和苏联的压力，匈牙利的改革并未真正摆脱“苏联模式”。在70年代中期以后，受世界经济衰退的影响，外债负担沉重、经济发展缓慢、改革陷入停顿，再加上历史的和外部的因素的作用，终致社会主义事业的失败。

苏联、东欧社会主义国家20世纪50年代到80年代中期的改革，基本上都是社会主义性质的。虽然因种种内外原因，社会主义在这些国家遭到严重挫折，但他们在改革中的理论与实践、成功与失败、经验与教训仍是宝贵的精神财富，要认真加以总结、汲取。

3．战后苏联对外政策

战后苏联与西方国家的关系经历了由对抗到缓和的变化过程。战后初期至20世纪50年代中期，苏联与西方逐渐走向针锋相对；50年代中期至60年代中期，和解与对抗并存；60年代中期至80年代中期，与美国争夺加剧，既对抗又缓和；80年代中期以后，全面缓和。

战后苏联与社会主义国家及发展中国家的关系经历了曲折的过程。苏南关系、苏阿关系、苏中关系以及华约五国对“布拉格之春”的镇压是其突出表现。而以“有限主权论”、“国际专政论”、“社会主义大家庭论”为主要内容的“勃列日涅夫主义”则完全是为干涉社会主义国家内政制造理论依据。20世纪70年代，苏联为了与美国在全球加紧争夺，在第三世界大举渗透扩张，干涉别国内政，造成严重后果。

二、苏联、东欧国家的变化

1．东欧剧变、苏联解体

(1)东欧剧变、苏联解体的基本过程和步骤

20世纪80年代末、90年代初，东欧剧变、苏联解体。其基本过程大体以1989年夏秋波兰统一工人党大选败北、组阁受挫，团结工会上台执政为序幕，至1991年底苏联解体为终结，历时两年多。其中东欧六国剧变从1989年波兰团结工会组阁，到罗马尼亚政权更迭，共104天。

各国演变的过程大体经历了这样的步骤：首先是无产阶级执政党面对日益深重的国内危机，在国内外各种敌对势力的逼迫下，放弃马克思主义基本原则，宣布实行“政治多元化”和“多党制”，使改革偏离社会主义方向；继而反对派乘势而起，抓住执政党的历史错误和现实危机，步步进逼，执政党不断妥协退让；最后执政党陷于分裂和崩溃，反对派通过大选或者不断地制造动乱，直至采取暴力手段夺取国家政权，使这些国家彻底改变颜色。

由于各国的具体演变方式和程度又有所不同，东欧剧变有几种不同的类型。第一种类型，执政党领导层内讧和分裂，党的力量严重削弱，在反对派势力的进攻下丧失政权，匈牙利、南斯拉夫属于这种情况。第二种类型，执政党迫于国内反对派和国际敌对势力的强大压力，步步退让，最终被赶下台，其典型是波兰，民主德国、捷克斯洛伐克和阿尔巴尼亚也属于这一类型。第三种类型，执政党的领袖思想僵化，独断专行，激起民众强烈不满，终于导致武装冲突，军队倒戈，政权更迭，罗马尼亚是典型例子。

(3)苏联解体

苏联东欧剧变中还有一种类型，即执政党和国家领导层蜕变，导致党被解散，国家走向解体，苏联是其典型。

戈尔巴乔夫1985年上台后实行的改革大体经历了两个阶段，前一阶段主要致力于“加速发展战略”，进行经济体制改革，其基本思想是在不变动旧体制总体框架的前提下，加以改进和完善。1987年10月《改革与新思维》一书的出版，标志着戈尔巴乔夫的改革发生质变的开始。《改革与新思维》从抽象的人道主义出发，主张“全人类的利益高于一切”。后一个阶段由于经济改革未能突破僵化体制，经济困境日益恶化，戈尔巴乔夫没有从经济改革本身去总结经验教训，而草率地将改革的重心转移到政治领域，并逐步使改革背离社会主义道路，其标志是1988年在苏共第19次代表会议上提出了“人道的、民主的社会主义”的口号，并在实践中全面地实施了“民主化”、“公开性”的方针，从而加剧了苏联社会的全面危机。1990年3月苏联第三次人代会修改了苏联宪法第六条，删除了“苏共领导地位”的条款，并在苏联最高权力机构中设立了总统职位，从而为在苏联建立多元化、多党制、三权分立等政治结构铺平了谴路。与此同时，在立陶宛率先宣布独立后，其他加盟共和国也纷纷发表独立宣言和主权宣言，苏维埃社会主义共和国联盟处于分崩离析的边缘。1991年8月19日，苏联部分领导人为了阻止新联盟条约的签署，实行紧急状态，宣布戈尔巴乔夫辞去总统职务，但“8．19事件”很快失败。它的失败加速了苏联的解体。12月1日，乌克兰宣布独立，这是对苏联的致命一击。1991年12月8日，俄罗斯、乌克兰和白俄罗斯三国领导人在明斯克签署《独立国家联合体》协议，宣布苏联不复存在。12月21日，除波罗的海三国和格鲁吉亚之外，11个加盟共和国领导人在阿拉木图举行会议，通过《阿拉木图宣言》等文件，正式宣告建立“独立国家联合体”，并宣布苏联已不复存在，取消苏联总统的设置。12月25日戈尔巴乔夫宣布辞职，26日，苏联最高苏维埃举行最后一次会议，确认了苏维埃社会主义共和国联盟解体和独联体的成立。

2．苏联解体、东欧剧变的原因与历史教训

苏联解体是20世纪人类历史的重大事件。它的发生是各种因素错综复杂、互相作用，形成一种总的合力的结果。既有深刻而复杂的国际背景，又有苏联、东欧国家内部深层次的原因；既有历史原因，又有80年代现实存在的多种原因；既有政治的原因，又有经济的原因。

首先，戈尔巴乔夫推行“人道的民主的社会主义”路线是苏联解体的最直接的原因。苏联的解体没有通过武力或战争，而是和平地解体的。除西方长期和平演变政策外，主要还是苏联自身、苏共领导集团、主要领导人推行一系列错误路线与政策所致。

其次，传统的高度集权的体制是苏联解体的深层次的社会历史原因。传统体制后来越来越对社会经济发展起着阻碍作用，经济建设长期搞不上去，社会生产力和人民生活提高缓慢，甚至倒退。这严重挫伤了广大生产者的积极性和创造精神。在传统体制没有根本改变的情况下，苏联过去的改革屡遭失败，社会经济的发展由停滞走向危机，动摇了社会主义的基础和政权根基。复杂的民族矛盾和冲突以及执政党政治上集权过度，民主不足，个人专断，官员腐败，使苏联共产党日益严重地与群众脱离，招致群众的不满等等，也是促成苏联解体的重要原因。

第三，争夺世界霸权的对外政策，大大地加重了苏联的沉重负担。庞大的军费开支和援外开支使国家的经济不堪重负。

最后，西方敌对势力的“和平演变”战略是苏联、东欧剧变的强大助推力。

苏联解体、东欧剧变，提供了深刻的历史教训。主要教训是：第一，社会主义国家必须集中全力发展生产力，必须紧紧抓住经济建设这个中心，不断提高人民生活水平。第二，必须加强执政党的建设，坚持和改善党的领导，接受群众监督。第三，必须坚持改革，改革要始终坚持社会主义方向。第四，必须对国际敌对势力的“和平演变”阴谋和颠覆活动保持高度警惕，并进行坚持不懈的斗争。第五，必须善于把马克思主义基本原理同时代特征和本国实际相结合。

三、正确认识社会主义发展的历史进程

社会主义的发展是曲折性与前进性的统一。东欧剧变、苏联解体，社会主义遭受重大挫折，但绝不意味着社会主义失败了。中国、越南、古巴等社会主义国家不仅经受住了苏联解体、东欧剧变的冲击，而且通过改革和探索，使本国社会主义建设事业都有了很大发展。发达资本主义国家和发展中国家的共产党也在探寻新路。社会主义在经历一个长过程发展后必然代替资本主义。这是社会历史发展不可逆转的总趋势，但道路是曲折的。社会主义是在曲折中发展前进的。

第七章　独联体成员国与冷战后东欧国家的经济与政治

一、独联体成员国与冷战后东欧国家的概况

1．独联体成员国与东欧国家经济、政治的转型

独联体是比较松散的国家联合体。20世纪90年代，独联体成员国和东欧国家的经济与政治转轨基本完成。其措施在经济上主要有：生产资料所有制从公有制走向私有制；放开物价，形成依靠市场调节的价格体系；实行紧缩货币政策，抑制通货膨胀；削减财政补贴，减少财政赤字；取消对外贸易限制，实行货币自由兑换。转轨的方式有激进和渐进两种，俄罗斯、波兰等属于第一种，匈牙利则选择第二种。由于过分迷信市场经济以及其他各种原因，在转轨过程中，这些国家的经济都出现了严重衰退：经济大幅度滑坡；通货膨胀恶性发展，失业急剧增加；对外贸易状况恶化；居民生活水平下降，两极分化严重。但经过几年的努力，各国经济的转轨已基本完成，经济状况也大有改善。

独联体成员国与东欧国家在进行经济转型的同时，也进行政治转型。资本主义的政治制度是转轨的基本价值取向。．

2．独联体及东欧国家对外政策的发展演变

独联体及东欧国家的对外政策有一个演变过程。转型初期，各国曾一度奉行全面倒向西方的政策，但现实很快使这些国家改变了做法，纷纷采取更加务实的对外政策，在发展同西方关系的同时，注意全方位外交。近年来，独联体多数成员国比较注意加强与俄罗斯的传统关系。而争取加入欧盟和北约则是东欧国家的突出的对外关系走向。捷克、波兰、匈牙利已于1999年加入北约，捷克、波兰、匈牙利、斯洛伐克、立陶宛、拉脱维亚、爱沙尼亚、斯洛文尼亚等于2004年5月成为欧盟的正式成员国。

二、俄罗斯的经济、政治与外交

苏联解体后，俄罗斯成为取代苏联的“法定继承者”。俄罗斯联邦是前苏联最大的加盟共和国，自然资源丰富，经济潜力大，继承了前苏联70％以上的军事力量，是联合国安理会常任理事国。虽丧失超级大国的地位，但仍是世界多极格局中的重要一极。

1．俄罗斯经济、政治的转型

20世纪90年代以来，俄罗斯经济实行转型，但付出了巨大的代价：经济实力大幅度滑坡；通货膨胀恶性发展；对外贸易状况恶化；生产危机、财政危机、通货膨胀危机和投资危机相互交织、不断加深，以至酿成全面危机。经济转型之所以付出如此巨大的代价，既有深层次的原因——苏联历史上长期积存下来的结构性障碍，又有政策失误，尤其是“休克疗法”造成的宏观经济失控和管理混乱。在实施“休克疗法”失败后，俄罗斯采取了更为务实的稳健的经济政策，近年来经济上取得了一些进展。

2000年3月普京任总统以来，十分重视发展经济，奉行以稳定经济为主的方针，在完善市场机制的同时，加大国家对经济的宏观调控，搞可控制的市场经济。俄罗斯经济已连续多年获得增长，人民生活水平有所改善，国力增强。

俄罗斯独立后，实行三权分立体制，加上其他原因，政局一度动荡激烈。1993年12月新宪法确定了总统共和制的国家政权体制，政治斗争开始步入法制轨道。但各派政治力量的较量仍很激烈，1998年后的一年多时间内，总理曾几次易人。1999年底，叶利钦宣布提前卸任，俄罗斯进入了普京执政时期。年富力强的普京入主克里姆林宫标志着俄罗斯“民主改革尝试阶段”的结束，一个新时期的开始。政治上普京加强中央权力，果断处置车臣问题，力求稳住政局，目前俄罗斯政局稳定。

3．俄罗斯外交政策的调整

俄罗斯独立之初，一度奉行全面倒向西方的外交政策，以争取西方的经济援助和政治支持。但此举很快被证明是行不通的。从1993年大选之后，俄罗斯决心从实行向西方一边倒的方针，调整为“全方位”的外交政策，被称为“以西为主，东西兼顾”的外交或“双头鹰外交”。其总的目标是，复兴俄罗斯，重新确立俄的大国地位，维护俄罗斯的国家利益和民族利益，为本国改革和发展创造有利的外部环境。具体的政策是加快独联体一体化进程，巩固俄在这一地区的盟主地位；与西方关系强调“利益均衡”，既合作又抗争，在北约东扩问题上采取“软”、“硬”两手，一方面强硬反对北约东扩，另一方面又进行有限妥协；力争亚太外交有实际突破，以发挥欧亚大国的作用；特别积极地发展对华关系，着手建立和完善面向21世纪的俄中战略协作伙伴关系；加强同亚太地区的经贸合作，以带动俄远东地区和西伯利亚的开发；有重点地恢复发展与第三世界国家的关系，其中特别是南亚和中东国家的关系。经过几年的调整，俄罗斯在国际舞台上争取到了更多的回旋余地。1998年，俄罗斯成为西方七国首脑会议的正式成员。同时，冷战时期一直处于紧张状态的俄日关系也有了较大的改善，双方领导人互访，签订了一系列协议。俄罗斯与中国的关系也大有改善，双方领导人频频互访，1996年双方宣布建立“战略协作伙伴关系”。1997年俄罗斯成为亚太经合组织成员国。

普京上台以来，更是尽力争取一个良好的外部环境，认为这是稳定经济、政局，走强国之路的必要条件。普京强调“务实外交”，总的原则是最大限度维护俄罗斯的国家利益，为俄罗斯国家复兴服务。在作法上重视“内部目标高于外部目标”；突出俄罗斯外交政策中的经济色彩；强化俄罗斯的核威慑能力；调整与大国的关系，特别是“9．11”事件后，与美国关系大为改善，并加入北约20国委员会，积极融入国际社会；视独联体为“战略利益范围”，把同独联体国家发展关系作为其对外政策的“绝对优先方面”；加强与中国、日本等亚洲国家的关系。经过几年的努力，俄罗斯在国际舞台上发挥了更加积极的作用，大国地位有所恢复，俄罗斯将是构筑未来多极化世界的重要力量之一。．

第八章　中国对外关系及在世界上的地位与作用

一、中国对外关系的发展与调整

1．中国对外关系的发展进程

新中国的建立揭开了中国外交的新篇章。从新中国建立到20世纪70年代末，中国对外关系经历了三个发展阶段，每个阶段中国外交都有自己的特点。

从新中国的建立到20世纪50年代中期，中国实行“一边倒”的政策。新中国建立初期，我国外交政策的首要任务是彻底摧毁帝国主义对中国的控制，恢复国家的独立和主权，中国坚持“站在社会主义一边”、“另起炉灶”、“打扫干净屋子再请客”的方针，积极争取国际社会的承认。首先是争取到了社会主义国家的承认，并与之建立了外交关系。中苏两国还成了盟国。其次是同一些民族主义国家建立了正式的外交关系。最后是同西、北欧的一些资本主义国家建立了外交关系。中国同这些国家建交，坚持先谈判后建交的原则。在谈判中，新中国坚持的建交原则是：承认中华人民共和国中央人民政府是唯一合法的政府，同国民党政府断绝外交关系；支持恢复中华人民共和国在联合国的合法席位，驱逐国民党集团；交还属于中华人民共和国的财产。这一阶段新中国奉行的独立自主和平外交政策一改旧中国屈辱外交的历史，开创了新中国外交的良好局面，巩固了新生政权，为进行社会主义建设奠定了基础。

20世纪50年代中期到60年代末，中国适应国际形势的重大变化，外交方针由原来的“一边倒”调整为“两个拳头打人”，即实行依靠广大亚非拉国家，反对帝国主义、修正主义和各国反动派的政策。具体表现为：加强同亚洲、非洲、拉丁美洲国家的关系；反对苏联霸权主义，中苏关系恶化，中国与大多数东欧国家关系疏远；反对美帝国主义和各国反动派。在这段期间，中国同西欧、日本的关系有一定程度的发展。?

20世纪60年代末到70年代末，中国提出了“联美反苏”的外交政策，使中国大大改善了与西方国家的关系。当时中国调整外交政策的指导思想是针对苏联对中国造成的严重威胁，联合国际上一切可以联合的力量，在世界范围内建立反霸权主义的国际统一战线。这一时期中国外交特点被概括为“一条线、一大片”。为此，中国首先调整了中美关系。1972年2月，中美发表了上海《联合公报》。1979年1月1日，中美正式建交，美国此前在建交公报中承诺实施与台湾断交、终止美台“共同防御条约”、从台湾撤军。但美国出于其霸权主义的目的，1979年3月由参众两院通过了违背国际法的《与台湾关系法》，严重损害了刚刚建立的中美关系。对此，中国政府进行了坚决的斗争。1982年8月17日，中美双方发表了《八一七公报》，美国承诺坚持一个中国，即中华人民共和国，台湾是中国的一部分；今后向台湾出售的武器，在性能和数量上将不超过中美建交后近几年供应的水平，逐步减少对台湾的武器销售，并经过一段时间导致最后的解决。该公报保证了中美关系的发展，但美国并没有完全履行其承诺。其次，实现了中日邦交正常化。1972年9月中日正式建交，揭开了两国关系新的一页。1978年8月中日两国签署《中日和平友好条约》，标志两国睦邻友好合作关系发展到一个新起点。与此同时，中国改善了与西方国家的关系，出现了西欧国家同中国建交的高潮。当时，世界上与中国建交的国家已达125个。最后，恢复了中国在联合国的合法席位。从此，中国开始全面参与国际事务。

2．20世纪80年代以来中国外交政策的调整

20世纪80年代邓小平对当今时代特征和总体国际形势作出新的科学判断，得出和平与发展是当今世界的两大主题的结论，中国外交据此实现了两个重要的转变。一是改变了世界大战不可避免的估计，认为争取长时期的和平是可能的。为此中国把维护世界和平和促进人类进步作为自己外交的根本目标；二是调整了“一条线、一大片”战略，不同任何大国结盟或建立战略关系，不支持任何一方反对另一方，赋予独立自主的和平外交政策以新内容。中国不以社会制度和意识形态的异同论亲疏。

20世纪80年代中国外交政策的调整开创了中国外交的新局面。

第一，中国与周边国家的睦邻友好关系取得了巨大的发展，进入了建国以来最好的最稳定的时期。中国同朝鲜等国的友好合作关系进入了一个新的阶段；同蒙古、越南、老挝三个国家实现了关系正常化；与印度尼西亚恢复了外交关系，与新加坡等建交，并作为观察员国参加了东盟地区论坛会议，使中国与东盟各国的关系发展到一个新阶段；中苏关系在80年代中期发展较快，1989年实现了关系正常化；苏联解体后，中国以和平共处五项原则为基础，同俄罗斯在内的独联体国家发展正常的国家关系；中日关系在80年代一直稳步发展。

第二，与西方国家的关系得到了进一步发展。80年代初，中美关系因台湾问题出现了一些曲折，但在1982年发表了《八一七公报》后，两国关系稳步发展。1989年春夏之交的政治风波后，美国政府对中国采取了一系列制裁措施，从而严重损害了中美关系。90年代初，中美关系开始松动，经贸关系有了较大发展。1993年克林顿上台伊始，中美关系一度受到人权问题和台湾问题的困扰，曾出现双方召回大使的严重局面，但由于彼此利益的需要，中美关系最终得以不断加强，双方建立了建设性战略伙伴关系。中国与西欧的关系也经历波折，90年代以来有了很大发展。

第三，与发展中国家的团结与合作不断加强。中国对第三世界不称霸、不当头、不输出革命，从而改善了同发展中国家的关系。1992年，中国被接纳为不结盟运动的观察员国，中国与不结盟运动关系进入了一个新阶段。中国同七十七国集团的关系也有了很大发展。

第四，中国的多边外交日益活跃。在全球和地区的许多重大问题上，中国都是重要参与者；中国领导人越来越频繁地参与多边外交活动，参与的领域从政治与安全逐步扩大到了经济、裁军与军控、人权、环境、社会发展等各个方面；中国人在越来越多的国际组织中担任重要职务；在中国召开的区域性、世界性会议逐渐增多。中国作为安理会常任理事国，积极促进地区热点问题的解决，多次参加联合国维护和平行动。中国在多边经济领域的活动日益增加，于1980年恢复在国际货币基金组织和世界银行的席位，2001年正式加入世界贸易组织。中国更加积极地参与国际组织的事务。2001年10月在上海召开的亚太经济合作组织第九次领导人会议取得了巨大成功。中国妥善应对亚洲金融危机、南亚核试验危机、科索沃危机以及“9．11”事件等一系列重大国际危机，发挥了负责任大国的作用。

面向新世纪，中国确立了全方位外交的新格局，其中包括：构筑了稳定的大国关系框架；与发展中国家的合作取得新突破，外交立足点进一步巩固。中国推动对话与合作，维护世界和平，促进共同发展；积极参与以联合国为中心的多边活动，发挥联合国及安理会在维护国际和平与安全上的核心作用。中国积极推动经济、环境和社会等领域的国际合作，参与亚太和亚欧合作进程。积极倡导和实践新安全观，促进世界持久和平与各国共同安全。

二、中国对外政策的宗旨、原则和邓小平国际战略思想及其新发展

新中国建立以来，中国的对外政策有过多次调整，但中国对外政策的一些基本原则是始终不变的。这些基本原则包括对外政策的宗旨、首要目标、根本原则、基本准则、立足点。

1．中国对外政策的宗旨和目标

中国国家的社会主义性质、中国的国际地位和切身利益都决定了维护世界和平，促进共同发展是中国对外政策的宗旨和首要目标。首先，中国在近代历史上是个遭受帝国主义欺压的半封建半殖民地国家，中国人民饱经战乱和穷困之苦。中国人民经过长期奋斗，付出了高昂的代价，才赢得了民族独立和人民解放，终于得以在和平的环境中建设自己的国家。中国人民从自己的悲惨遭遇中深刻体会到，和平是十分珍贵的。这样的经历和认识促使中国外交追求和平与发展的目标。其次，中国是个社会主义国家，绝不会发动战争去侵略和奴役别国人民，也绝不愿像过去那样受别国的奴役和压迫。社会主义的国家性质决定中国外交的宗旨和首要目标必须是和平与发展。再次，中国处在社会主义初级阶段，正在为实现社会主义现代化而奋斗，需要外部环境的不断优化来作为保证，和平是中国发展繁荣最根本的前提。这是中国外交把和平与发展作为宗旨和首要目标的重要原因。最后，和平与发展是当今世界的两大突出问题。从优化国际环境，维护中国的安全、领土完整和巩固社会主义制度方面出发，也要把和平与发展作为中国外交的首要目标。为了实现这一目标，中国一贯反对侵略战争；一贯反对军备竞赛；坚决反对各种各样的霸权主义和强权政治，反对一切形式的恐怖主义；坚持以和平共处五项原则处理与各国的关系，努力争取建立国际政治经济新秩序。中国外交的这一宗旨和目标，对于反对霸权主义、维护世界和平具有重要意义。新中国建立以来对外政策有过重大调整，但这一宗旨和目标始终没有变。

2．中国对外政策的根本原则

独立自主就是国家主权独立，在对内对外事务中不屈服于任何外来的干涉和指挥，根据自己的实际情况和国际形势的发展独立自主地处理本国对内对外的一切事务。独立自主是中国人民近代斗争历史经验的结晶，也是新中国成立以来在国际斗争中的经验总结，是新中国对外关系所一贯坚持的，是有科学依据的。新中国建立以来，无论是在与苏联结盟时期，还是联美抗苏时期，中国都没有放弃独立自主原则。20世纪80年代以来，中国赋予独立自主以新的内容，实行真正不结盟政策，不同任何大国结盟或建立战略关系，不支持任何一方反对另一方，从而更好地维护了中国的独立自主。在冷战后的新时期，中国与一些世界大国建立战略伙伴关系，但这只是协作友好关系，不是结盟关系，不针对第三方，更不对任何国家构成威胁，目的是加强与该国的合作和交往，更好地促进自身的发展，有利于维护中国的独立自主，也符合两国人民的长远利益，有利于推进世界的和平与发展事业。

3．中国处理同一切国家关系的基本准则

和平共处五项原则是中国领导人在新中国成立后不久，根据当时中国所处的国际国内环境，在列宁和平共处思想的基础上首先提出来的。1953年12月，周恩来在接见印度政府代表团时，第一次阐述了五项原则的设想。1954年6月，中印、中缅双方总理先后在联合声明中正式倡议将五项原则作为指导一般国际关系的原则。1954年8月，周恩来在中央人民政府委员会会议上的外交报告中，第一次把这五项原则称为和平共处五项原则。从此和平共处五项原则成为新中国处理国际关系的基本准则。中国提出和平共处五项原则最初是用以处理同民族主义国家关系的。1956年波匈事件后，中国又将它用以处理与社会主义国家的关系。20世纪70年代，西方国家纷纷同中国建交，也都接受了和平共处五项原则。80年代，中国更加强调和平共处五项原则的普遍性。今天，和平共处五项原则已成为公认的国际关系的普遍原则。

和平共处五项原则即：互相尊重主权和领土完整，互不侵犯，互不干涉内政，平等互利，和平共处。这五项内容是相互联系的，其核心和主要内容是互相尊重主权和领土完整。主权独立和领土完整，是所有国家生存和发展的必要前提，也是国家间和平共处的必备条件。互不侵犯就是禁止侵略，禁止用战争手段作为解决国际争端的手段，它是对互相尊重主权和领土完整的保证和补充。互不干涉内政，要求各国都要相互尊重各国人民自由选择国家制度、内外政策和生活方式的权利，任何一个国家都不能将本国的利益和意志强加于别的国家。平等互利，就是要求各国在乎等基础上，充分发展各国之间的经济政治和文化关系。国家之间只能在平等的原则下才能谈得上互利，互利本身就是平等的表现。只有真正做到了上述四项原则，国家之间才能实现和平共处。因此说和平共处是实现上述前四项原则的必然归宿。和平共处五项原则的本质是反对侵略和扩张，维护国家的独立自主权利。和平共处五项原则超越了意识形态和社会制度，符合联合国宪章的宗旨和原则，反映了和平与发展的时代主潮流，具有强大的生命力，经得起历史的考验。中国不仅是和平共处五项原则的倡导者，也是忠实的维护者和执行者。中国不再以意识形态和社会制度的异同论亲疏，而以和平共处五项原则作为处理同一切国家关系的基本准则。

4．中国外交政策的立足点

中国是发展中的社会主义国家，同其他发展中国家有着共同的历史遭遇和苦难经历，今天又面临着发展本国经济、改善本国人民生活的现实任务。中国的命运与发展中国家的命运紧紧联系在一起。中国始终重视同发展中国家的团结和合作，在冷战后仍然十分重视同发展中国家的关系。中国一贯支持发展中国家争取与维护独立和主权的正义斗争，一贯支持被压迫民族反对帝国主义、殖民主义，争取和维护民族独立，以及促进世界和平与发展的正义斗争；一贯支持发展中国家反对国际经济旧秩序、振兴民族经济的努力。中国努力促进南南合作，提出了开展南南合作的五项原则：南南合作应该坚定不移地朝着发展独立的民族经济、加强集体自力更生的方向努力，并按照平等互利、互相照顾的原则进行；南南合作的总规划应该考虑到发展中国家的不同要求，使参加合作的各方都能获益，并且对最不发达的国家的特殊困难给予优惠照顾；合作的项目应该根据实际情况力求切实可行，讲究实效，发挥各自的经济优势，共同提高自力更生的能力；区域间和全球的经济合作，应该互相促进，互为补充；南南合作应该有助于发展中国家的团结，增强同发达国家的谈判地位，促进国际经济新秩序的建立。中国按照“平等互利、讲求实效、形式多样、共同发展”的原则，促进同发展中国家的经济合作。中国一贯尊重发展中国家的独立和主权，支持和促进发展中国家内部的团结和合作，一贯主张要以大局为重，以团结为重，以共同利益为重，采取克制态度，和平谈判解决发展中国家之间的问题和分歧。中国把加强和巩固同广大发展中国家的团结与合作作为外交政策的立足点。．

5．邓小平国际战略思想及其发展

所谓国际战略是指主权国家在对外关系中较长时期和全局的谋划。邓小平国际战略思想是比较全面系统的外交理论和思想。它是邓小平理论的重要组成部分，是新时期中国制定外交政策和指导外交实践的指南。其主要内容包括：第一，关于和平与发展是带有全局性、全球性、战略性的问题的思想。它为中国正确判断国际形势和进行科学外交决策提供了理论武器。第二，从中国现实国力和实际地位出发，给中国外交以实事求是的定位，指出中国是大国又是小国；是一极，但是力量很单薄的一极，不能自卑，也不能自傲。第三，关于反对霸权主义、强权政治，维护世界和平，以及中国永远不称霸，不当头，要有所作为的思想。第四，为中国外交确立了明确的目标：中国对外政策的总目标是争取世界和平。第五，关于以国家利益而不是以意识形态来决定国与国之间的关系的思想。第六，坚持和发展独立自主的和平外交政策的思想，提出不与大国结盟和建立战略关系，赋予独立自主原则以新内容。第七，关于在和平共处五项原则基础上建立国际新秩序的思想。第八，探索新时期解决国内外争端的新途径，提出搁置争议、共同开发、解决领土争端的思想，为和平共处五项原则开拓了新领域。第九，关于全方位、多层次、宽领域对外开放的思想。第十，针对世界格局的大变动制定了外交新方针，即冷静观察、稳住阵脚、沉着应付、绝不当头、韬光养晦、善于守拙、有所作为的方针。邓小平国际战略思想洋溢着鲜明的时代气息和民族精神，是新时期中国制定外交政策和指导外交实践的指南，不仅指导中国在20世纪80年代取得了对外关系的大发展，而且指导中国经受了东欧剧变和苏联解体的冲击；维护了国家的主权和尊严，因势利导地开创了大好的外交新局面，使中国外交焕发出新的风采和光辉。邓小平国际战略思想具有重要的理论与实践意义。

十三届四中全会后，党的领导集体继承和发展了邓小平国际战略思想，全面阐述了和平与发展是当今时代主题的重要理论；深入论述了世界多极化和经济全球化的发展趋势，提出应对这两大趋势的正确途径；提出新世纪初期是中国重要战略机遇期的重大判断，为新世纪的中国外交提供了决策依据；提出树立以互信、互利、平等、协作为核心的新安全观，为中国外交营造一个长期稳定、安全可靠的国际环境提供了切实可行的新思路；提出要尊重世界的多样性，保证各国和睦相处、长期共存；提出要注重以经济实力、国防实力和民族凝聚力为核心的综合国力竞争；提出要努力发展大国间长期稳定的友好合作关系，要稳定周边，深化与周边国家的睦邻友好关系，必须从战略高度加强与发展中国家的团结与合作，要积极参与多边外交活动，使多边外交成为中国在国际上树立形象、扩大影响的重要舞台等。这些思想充满了勇于创新、与时俱进的时代气息，充分显示了党的领导集体驾驭复杂局势的非凡气魄和卓越能力。

迄今，中国始终高举和平、发展、合作的旗帜，坚持奉行独立自主的和平外交政策，维护国家和人民的根本利益，发展同世界各国的友好和互利合作关系，为维护世界和平、促进共同发展作出了贡献。中国将继续坚定不移地走和平发展道路。在国际事务中，坚持民主公正，推进协调合作；坚持和睦互信，维护共同安全；坚持平等互利，促进共同繁荣；坚持开放包容，推动文明对话，积极促进国际秩序向公正合理方向发展。在和平共处五项原则基础上的中国全方位外交空前活跃，在同发展中国家关系问题上，主张巩固和发展同广大发展中国家的友好合作；在与周边国家关系问题上，坚持与邻为善、以邻为伴的周边外交方针，积极推动区域合作机制建设；在同发达国家关系问题上，主张扩大同发达国家的共同利益，妥善处理分歧，推进交流与合作。积极参与和开展多边外交，在国际和地区事务中发挥建设性作用。努力为建立和平、公正、和谐的新世界而奋斗。

三、中国在当今世界的地位与作用

1．新中国成立的世界意义

新中国的成立是20世纪世界的重大事件之一。它使世界力量的对比发生了有利于和平民主和社会主义的巨大的变化；有力地冲击了旧殖民统治，为正在争取国家独立、民族解放的被压迫民族和被压迫人民树立了榜样，创造了更加有利的外部条件，增强了他们的信心和决心，推动了殖民地民族解放运动的发展，最终摧垮了帝国主义殖民体系；它粉碎了美国控制中国的图谋，沉重地打击了美帝国主义称霸世界的野心，苏联在50年代中期也不得不放弃在中国东北的特权，这是对雅尔塔体制的冲击和突破，打击了强权政治和霸权主义，促进了战后国际关系民主化的发展，为亚洲和世界和平做出了杰出的贡献。

2．中国和平发展对于当今世界的意义

中国奉行独立自主的和平外交政策，把维护世界和平，促进共同发展作为对外政策的宗旨和首要目标。中国实行改革开放的国策，把发展作为第一要务，致力于增强综合国力。中国正在和平崛起。这是大国崛起的一种新形式，是历史上所没有过的。中国的和平发展不对任何国家、地区或国家集团构成威胁，相反，它大大有利．于维护世界和平，促进共同发展；有利于争取建立国际新秩序。

3．当前中国的国际地位、国际影响及外交努力

新中国的成立，使中国的国际地位发生了根本性的变化。中国一直奉行独立自主的和平外交政策，20世纪60年代中国成为核大国，70年代初恢复了在联合国的合法席位，是联合国安理会常任理事国，中国的外交政策得到世界人民特别是第三世界国家的赞扬。改革开放以来，中国综合国力有了很大增强，外交政策更加务实、灵活，国际威望不断提高。90年代以后，随着国际形势的巨大变化和国内改革的加快发展，中国外交出现了一些新举措、新动向、新风貌。表现在：一是倡导建立国际新秩序。它是冷战后中国外交政策的重要组成部分，反映了世界绝大多数国家的愿望和要求。中国主张在和平共处五项原则的基础上建立国际政治经济新秩序。这一主张体现了对各国的主权和领土完整的尊重，对各国历史、文化、社会制度和发展模式的尊重，对联合国宪章的宗旨和原则以及公认的国际法基本准则的维护，因而得到了世界越来越多的国家的赞赏和支持。二是中国与一些国家(如俄、美、法、日等)和区域组织(如东盟、欧盟、非洲)建立了新型伙伴关系，努力构建“面向21世纪新型伙伴关系”框架。这是一种新型的国家关系模式，体现了冷战后中国以平等互利、互相尊重、不搞对抗、不结盟和不针对第三国为指导原则的新外交风格。冷战后中国外交的新风格，开拓了冷战后中国外交的新局面。

中国是当今世界重要的政治力量，是维护世界和平和地区稳定的坚定力量。中国不仅是地区性的也是具有全球性影响的大国，在国际事务中发挥了自己独特的作用。具体表现在：中国综合国力的增强，推动着人类进步事业的前进与发展；中国是第三世界大国，对第三世界有着重大的影响，中国的进步与发展，增强了第三世界维护和平、促进发展的力量；中国一贯坚持独立自主的和平外交政策，在稳定国际局势，抑制战争，维护世界和平中有举足轻重的作用；中国作为代表第三世界的唯一的联合国常任理事国，在联合国中正确地利用自己的影响和作用，力争使联合国摆脱霸权主义和强权政治的控制，为世界和平与发展做出重要贡献；中国作为最大的发展中国家，在经济上为发展中国家摆脱贫困提供了可资借鉴的有益经验；占世界人口1／5以上的中国所取得的成就，本身就是对世界进步、和平与发展的重大贡献，对建立和平、稳定、公正、合理的国际政治经济新秩序起着不可忽视的作用。

Table of Contents

Chapter_1

Chapter_2

Chapter_3

Chapter_4

Chapter_5

Chapter_6

Chapter_7

Chapter_8

Chapter_9

Chapter_10

Chapter_11

Chapter_12

Chapter_13

Chapter_14